（产业经济学专业论文）产业创新与我国上市公司的产业创新型重组.pdf

上海人学硕十学位论文产业创新与我l 卅上“公司的产业创新型弧组 摘要 面对知识经济的发展和高新技术产业的崛起，传统产业原有的比较优势目渐 丧失，但这决不意味着传统产业都是即将消亡的产业。“十五”时期我国产业结构 的调整，并不仅仅是要大力发展高新技术产业，而是在发展高新技术产业的前提 下，重点加快传统产业改造和升级的步伐。对此，要不断提高传统产品的市场竞 争能力：加快建立起增强国际竞争力为目标和以企业为主体的技术创新体系；大 力推进传统产业资产重组，促进生产要素优化配置；运用现代管理手段，提高传 统产业的企业管理水平；发挥政府宏观导向作用，为传统产业改造营造宽松的外 部环境。本文认为产业创新是一条有效的途径。 产业创新是企业战略管理的主题和核心内容。论文通过对产业创新能力理论 的简要回顾，通过分析产业创新的内涵及作用，说明企业要走可持续发展之路必 须依靠产业创新。 本文认为产业创新是企业突破已结构化的产业的约束，运用技术创新、产品 创新、市场创新或组合创新等来改变现有产业结构或创造全新产业的过程。产业 创新是企业对付产业进入衰退期的基本战略，也是企业的生存之道。论文把产业 创新的路径归结为产业竞争规则创新、产业延伸、创造全新产业三类。选择何种 创新路径是企业创新的首要抉择。 本文指出了产业创新的衡量标准和动力来源，并从产业创新主体能力的培育 和产业创新的制度保障方面重点谈论了如何进行成功的产业创新。 本文通过数据分析认为，伴随着中国产业制造能力的提高，产业的国际竞争 力也在提高，但产业的创新能力增长有限，存在着制造能力与技术能力的不对称 现象。这种现象是中国的制度创新、外国直接投资的结果，它对中国未来经济科 技战略的制订有着重要的启示意义。本文的结论是，中国应该把产业创新能力的 提高作为未来的重要战略任务，以提高我国产业的综合国际竞争力。 本文认为产业创新是上市公司可持续成长的基本战略。上市公司产业创新有 企业剥离、企业购并、风险投资等策略。上市公司可灵活运用这几种策略来建立 近期、中期和远期三个层面的产业梯队，以保持新旧产业或业务更替的管道畅通。 本文选取了2 0 0 0 年下半年- - 2 0 0 3 年底的部分资产重组事件为样本，重点分析了钢 海人学硕i 学位论文 产业创新与我国上i “公司的产业创新型重组 铁、汽车、零售和房地产四个行业的产业创新型重组，并给出了一些建议。 关键词：产业创新上市公司产业创新型重组 i i 海、。p 坝十位论正 产业刨新与我幽上i h 公司的，“业创新型醺组 a b s t r a c t w i t ht h ed e v e l o p m e n to fk n o w l e d g ee c o n o m y ，t r a d i t i o n a li n d u s t r i e sa r ec o n f r o n t e d w i t h c h a l l e n g e t h i s c a l l sf o ra l l a d j u s t m e n to fi n d u s t r i a l s t r u c t u r ei nw h i c ha n i n n o v a t i o na n du p g r a d i n go ft r a d i t i o n a li n d u s t r i e sb e c o m ei n e v i t a b l e a c c o r d i n g l y , i ti s n e c e s s a r y t or a i s et h ec o m p e t i t i v e n e s so ft h et r a d i t i o n a lp r o d u c t s ，t oh a s t e nt h e e s t a b l i s h m e n to fa s y s t e m f o r t e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o n ，v i g o r o u s l yp u s ht h e r e o r g a n i z a t i o no ft h ea s s e t si nt r a d i t i o n a li n d u s t r i e s ，t op r o m o t ea no p t i m i z e da l l o c a t i o n o fp r o d u c t i o nf a c t o r s ，t oe m p l o yam o d e m m a n a g e m e n tm e a n si no r d e rt oi m p r o v et h e m a n a g e m e n tl e v e lo ft h ee n t e r p r i s e s ，a n d t ot a k ea d v a n t a g eo ft h em a c r og u i d a n c e p r o v i d e db yt h eg o v e r n m e n ti no r d e rt op r o d u c eaf a v o r a b l ee x t e r n a le n v i r o n m e n tf o r t h ei n n o v a t i o no f t h et r a d i t i o n a li n d u s t r i e s i n d u s t r i a li n n o v a t i o ni sa ne f f e c t i v ew a y t h ei n n o v a t i o no fi n d u s t r yi st h es u b j e c ta n dk e r n e ls u b s t a n c e o fs t r a t e g y m a n a g e m e n to fb u s i n e s s t h r o u 【g hs i m p l yl o o k i n gb a c kt ot h eh i s t o r yo fi n n o v a t i o n t h e o r y a n d b yw a y o fa n a l y s i s i n gt h ec o n n o t a t i o na n df u n c t i o no f i n d u s t r y i n n o v a t i o n ，w ed r a wac o n c l u s i o nt h a tt h er o a do fs u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n tm u s td e p e n d o ni n d u s t r yi n n o v a t i o n t h i sp a p e ra n a l y s e si s s u e sj u d g i n gs t a n d a r da n dt h em o t i v ef o r c es o u r c eo f i n d u s t r yi n n o v a t e s t h i sp a p e rd i s c u s sh o wt oc a r r yo u ts u c c e e d i n gi n n o v a t i o no f i n d u s t r yt h r o u g hc u l t i v a t i n gc a p a b i l i t ya n de n s u r i n gs y s t e m i n n o v a t i n gi n d u s t r i e si sd e f i n e da ss u c ht h a te n t e r p r i s e sb r e a ko f ft h er e s t r a i n t so f s t r u c t u r a l i z e d i n d u s t r i e sa n dc h a n g et h ec u r r e n ti n d u s t r i a ls t r u c t u r eo rc r e a t eb r a n d n e w i n d u s t r i e s u s i n gp r o d u c t ，m a r k e t a n dt e c h n o l o g i c a l ，p o r t f o l i oi n n o v a t i o n s i n d u s t r i a l i n n o v a t i o ni st h eb a s i cs t r a t e g yo fa ne n t e r p r i s ea g a i n s ti n d u s t r i a ld e c l i n ea n df o r s u r v i v a l t h ep a t h so fi n n o v a t i n gi n d u s t r i e sc a nb ed i v i d e da sf o l l o w s ：i n n o v a t i o no f i n d u s t r i a l c o m p e t i t i o nr e g u l a t i o n s ，i n d u s t r i a l e x t e n s i o na n dc r e a t i o no fb r a n dn e w i n d u s t r i e s w h i c hp a t ho fi n n o v a t i o nt oc h o o s ei st h ef i r s ts t e pt os u c c e s s f u li n n o v a t i o n o f e n t e r p r i s e si n i n d u s t r i e s t h eg r o w t hi sb o o s t e db yt h er a p i dd e v e l o p m e n to fm a n u f a c t u r i n gc a p a b i l i t i e si n t h o s ei n d u s t r i e sb u tl i m i t e db yt h ec o m p a r a t i v e l ys l o wd e v e l o p m e n to fc o r r e s p o n d i n g t e c h n o l o g i c a lc a p a b i l i t i e s b a s e do nd a t aa n a l y s i s , t h ep a p e ri n d i c a t e st h ed i s p a r i t yo f t h o s et w oc a p a b i l i t i e s a sac o n s e q u e n c eo fi n s t i t u t i o n a li n n o v a t i o no nt h ec o u n t r yl e v e l 抽k 。；砸士位论文产业创新与我川j ，j ，公司的产业创新型取纽 lh ep a p e rc o m e st ot h ec o n c l u s i o nt h a tt h ee n h a n c e m e n to fi n d u s t r i a li n n o v a t i o n c a p a b i l i t i e ss h o u l db er e g a r d e da sas t r a t e g i ct a s ki nt h ef o r t h c o m i n gy e a r st os t r e n g t h e n t h ec o m p r e h e n s i v ei n t e r n a t i o n a li n d u s t r i a lc o m p e t i t i v e n e s so fc h i n a i n d u s t r i a li n n o v a t i o ni so n eo ft h ef u n d a m e n t a lw a y sf o r1 i s t e df i n n st og r o w c o n t i n u o u s l y t h e r ea r em a n ym a i ns t r a t e g i e sf o rl i s t e df i r m st og oo ni n d u s t r i a l i n n o v a t i o na sf o l l o w s ：c o r p o r a t es t r i p p i n g ，m e r g e r s & a c q u i s i t i o n s ，v e n t u r ec a p i t a la n d e q u i t yt r a n s f o r m a t i o no ri n t e r c h a n g e b yu s i n gt h e s es t r a t e g i e sf l e x i b l y , l i s t e df i r m sc a n s e tu pa ni n d u s t r i a le c h e l o ni n c l u d i n gt h es h o r t - t e r m ，m e d i u m - t e r m ，a n dl o n g - t e r mp l a n t or e p l a c et h ed e c l i n i n gi n d u s t r yo rb u s i n e s sw i t ht h en e wo n ee a s ya n ds m o o t h l y t h i s p a p e rc h o o s es o m ee x a m p l et h a ta s s e t sr e s t r u c t u r et a k ep l a c ei n2 0 0 0 7 2 0 0 3 1 2 a n d a n a l y s i sf o u ri n d u s t r yi n n o v a t i o n a la s s e t sr e s t r u c t u r ei ns t e e l ，a u t o m o b i l e ，r e t a i la n d r e a le s t a t e s a tl a s t ，t h i sp a p e rg i v es o m ea d v i c e s k e yw o r d s ：i n d u s t r i a li n n o v a t i o n ；l i s t e df i r m s ；a s s e t sr e s t r u c t u r eo f l n d u s t r i a ii n n o v a t i o n i v 原创性声明 本人声明：所呈交的论文是本人在导师指导下进行的研究工作。除 了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已发表或 撰写的研究成果。参与同一工作的其他同志对本研究所做的任何贡献 已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 s n。 签名：矾4 书k 本论文使用授权说明 日期： ! ：三叠三! ? 1 日 本人完全了解上海大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学 校有权保留论文及送交论文复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可 以公布论文的全部或部分内容。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 签名： 翮幸卉导师签名： 日期：7 罗冬、1 d l 叼 海人学硕士学位论文产业创新与我削上l f 】公司的产业创新型再组 前言 目前，我国企业，特别是大企业和企业集团都十分重视企业核心能力的研究 和培育，并把它作为企业战略管理的一项重要内容：而在企业核心能力的培育上， 又把企业创新能力作为重点。我国许多企业并不是没有创新能力，但当企业外部 宏观经济环境恶化或产业步入衰退期时，它们对此却无能为力，甚至成为牺牲品， 究其原因，主要是缺乏产q l l 矗, j 新能力，企业的核心能力没有真正培育起来。分析 前一些年的企业，由于产业生命周期从成熟转向市场过度饱和，市场态势发生了 逆转，决定这些公司未来的命运，是不能通过一两次业内重组就能解决问题的。 如2 0 0 0 年家电业的价格大战就是该行业步入高度成熟期、生产过剩的标志。翻开 西方大型企业成功的历史，都印证了著名经济学家波特的理论：企业的竞争优势， 首先取决于企业是否处于具有长期盈利能力的产业领域，其次才决定于企业在产 业内的竞争地位的高低。从国家经验看，几乎所有的国家当经济发展到一定阶段， 都要进行交替性产业结构调整和产业升级，因此，企业的兴衰强盛，大抵都与企 业是否能够对国际国内产业格局的演变作适应性调整，不断进行产业的再选择有 很大关系。比如四川长虹在面临行业性衰退的巨大压力下，开始了产业转型，渐 次退出家电业，进军高科技和证券投资领域，确立通讯业作为整个集团公司重点 发展的战略性产业、以战略投资者的身份参与证券投资等都勾勒了长虹的产业创 新战略。因此，在企业创新能力的基础上研究和培育产业创新能力，对企业培育 核心能力，建立长期的竞争优势，具有重要的现实意义。本文就此问题进行分析， 并探讨培育和增强企业产业创新能力的有效途径。 全文共分为五章： ( - - ) 第一章认为产业创新是企业战略管理的主题和核心内容，通过分析产 业创新的内涵及其在微观和宏观两个层面的意义，说明企业要走可持续发展之路 必须依靠产业创新。论文紧接着探讨了产业创新的三个层次：技术创新、产品创 新和市场创新。并认为这三个层次既是前后相互衔接的，也可能是同步进行相互 促进的，并认为产业是技术变化、技术产品的产品化、产品的商业化和市场需求 的变化共同作用的结果。 ( 二) 第二章论文把产业创新的路径归结为产业竞争规则创新、产业延伸和 创造全新产业三类。论文紧接着提出了企业是产业创新的市场主体，重点探讨了 1 上海人学砸十学位论文产业创新与我国上1 h 公司的产业创新型重组 由企业创新转化为产业创新的条件，并将产业创新的动力源泉归为需求、技术、 企业家创新精神和市场竞争压力四个方面。 ( 三) 第三章论文认为企业需要培育产业先见和核心能力为手段创新未来产 业，从而为企业在未来的产品市场上竞争奠定基础。为了做到这一点，企业必须 从培育产业洞察力、创建核心能力、营造市场优势和建立组织保证等四个方面着 手，从而真正地把握产业先机，创建强大的产业创新能力。在明确了企业该如何 培育产业创新能力后，论文接着探讨了产业创新的制度上的保障，论文认为需要 利用政府的力量来构筑产业创新的平台、扶植风险资本市场和证券市场的资源配 置功能来推动我国的产业创新，论文还通过对美国、日本和我国的金融制度对本 国产业创新的比较进一步得出必须加强我国资本市场的建设，并加大其对我国产 业创新的推动作用。 ( 四) 第四章实证分析了我国目前产业创新取得的成就以及所面临的挑战， 论文重点阐述了我国政府和企业必须培养良好的创意及信用环境来推动产业创 新，并认为企业采用产业创新梯队发展战略是推进企业产业创新能力的有效途径。 ( 五) 论文的第五章认为资产重组是实现产业创新的重要途径，并根据我国 上市公司财务数据的信息披露的优势，本着从技术等级划分的原则，着重对我国 钢铁行业、汽车行业、商业零售业、房地产业上市公司的产业创新型重组的绩效 进行分析，并对四个行业乃至我国整个上市公司的产业创新提出建议。 卜海人学硕士学位论文产业创新与我旧上l b 公司的产业创新型巫组 第一章产业创新的内涵、意义与层次 1 1 产业创新的内涵与意义 1 1 1 产业创新的内涵 根据企业战略专家的研究，企业创新能力的最高层次是产业创新，长寿公司 一般拥有较强的产业创新能力。可以说产业创新能力是企业创新能力的系统集成， 只有拥有了产业创新能力，企业才能摆脱产业生命周期的束缚，具有真正的可持 续成长的能力。目前，理论界对创新研究取得的成果很多，但这些成果基本上以 技术创新为主，而对产业创新方面的研究较少。熊彼特是第一个从经济学角度系 统地提出了创新理论的人。在其著作经济发展理论中，熊彼特将创新概念包 括为下列五种情况：( 1 ) 采用一种新的产品；( 2 ) 采用一种新的生产方法；( 3 ) 开辟一处新市场；( 4 ) 开辟一项新的供给来源；( 5 ) 实现一种新的产业组织，比 如造成一种垄断地位，或打破一种垄断地位。熊彼特所讲的创新实际上就是现在 我国舆论界流行的“产业化”概念。产业化实质上就是生产要素的“新组合”，就 是把技术创新成果转化为商品的过程，也就是产业创新的过程。因此可以说熊彼 特的创新概念与产业创新的内涵是一致的，他所提出的五项创新内涵完全是产业 创新的内涵。英国经济学家弗里曼是第一位系统提出产业创新理论的人，他于1 9 7 4 年出版了第一部产业创新方面的专著：t h ee c o n o m i c so f i n d u s t r i a li n n o v a t i o n 在产 业创新理论的基础上，他又首次提出了国家创新理论，并指出国家创新的核心是 产业创新。产业创新包括技术和技能创新、产品创新、流程创新、管理创新( 含 组织创新) 和营销创新。并认为不同的产业类型产业创新的内涵有较大差异，如 化学产业主要是流程创新，仪器仪表产业则是产品创新为主。而且在不同的国家， 同一产业的创新特征也有不同，如欧洲的钢铁产业擅长产品创新和流程创新，而 在美国钢铁产业以市场创新为主( 开拓新的应用领域) 。他对比了前苏联和日本来 说明产业创新在经济发展中的重要作用。此外，纳尔逊、卢森伯格、伦德瓦尔、 罗森韦尔和波特等一大批学者在其创新理论中提出或包含了产业创新的思想。其 中波特的钻石理论被公认为国家创新理论的代表性学说。波特在竞争优势一 书中，提出了著名的产业价值链学说，他在国家竞争优势一书中进一步完善 了该学说，指出创新存在于产业价值链的任何环节，并认为企业战略的核心是产 上海大学硕十学位论文产业创新与我圈上市公司的产业创新型重纽 业选择问题和在产业内的竞争地位问题。企业成功来源于两个方面，即企业所处 产业的吸引力和企业在该产业中的相对地位。战略专家哈梅尔和普拉哈拉德在 1 9 9 4 年出版的竞争大未来一书中，提出了产业创新的理论。它们认为以刨新 未来产业或改变现有产业结构，以对自己有利为出发点来制定企业战略，是企业 战略的最高层次。他们所指的产业创新是指企业的产业转型。产业转型包含三层 含义：( 1 ) 竞争规划创新；( 2 ) 重划产业界线；( 3 ) 创造全新产业。日本著名技 术经济学家斋藤优教授在技术创新研究中提出了富有启发的“n r 关系理论”， 即需求与资源关系假说。n r 理论在产业创新分析上也有一定的用处。n r 理 论能较好地解释产业创新中的技术开发机制。n r 理论认为，只有市场需要，才 能有创造发明新商品、新技术的契机。需要( n ) 常常可以引起技术开发主体的关 注，促使他决定应该开发什么样的新产品、新技术，应该筹措何种技术开发资源 ( r ) 等，并驱使主体进行研究开发。进行技术开发必须满足以下三个条件：( 1 ) 结合条件，即技术开发需求( n ) 与技术开发资源( r ) 的结合，信息交流在此发 挥着重要作用。( 2 ) 资源供给条件，即能够筹措到保证技术开发得以进行的充足 的资源( r ) 。( 3 ) 创造性活动条件，即以创造新技术为目的富有成效的研究开发 活动等。技术开发的三个条件也就是技术刨新的三个条件。 国内的学者在产业创新方面也有一些研究。张正治在企业的产业创新能力 一文中描述了产业创新能力，认为由于利润是企业生产经营的目标，而企业利润 的获取主要依靠现有核心产业( 业务) ，但产业是有生命周期的。因此，当企业现 有核- i i 产业进入后成熟期、出现衰退的迹象时，必须有新的产业( 业务) 能及时 替代，只有这样，企业才有持久的盈利能力，才能持续生存和发展。企业的这种 能够不断地开拓新业务增长点和新产业，保证核心产业连续和更替的创新能力， 就是企业的产业创新能力。徐从才、原小能在产业转移与产业创新一文中认 为产业创新是指在全球经济一体化条件下由分工深化和技术提升而引起的经济结 构转换和产业转型。陆国庆认为产业创新是衰退产业中企业战略的最高目标、是 企业可持续发展的根本战略、也是企业竞争优势的主要源泉。陆国庆把产业创新 定义为：企业突破既定的已结构化的产业的约束，以产业先见或产业洞察力构想 未来产业轮廓以及通过培育核心能力使构想产业成为现实的过程。 通过对众多学者意见研究，可以得出，产业创新可分为宏观和微观两个层次， 海人学硕卜学位论文产业创拼与我m h 公一 的批业创新型重组 宏观层面的产业创新就是一个国家产业结构转换的能力。微观层面的产业创新就 是企业开发新产品和服务的能力，也就是哈梅尔和普拉哈拉德所讲的企业产业转 型的能力以及改造现有产业的能力。企业是产业创新的主体，国家产业转型能力 决定于企业产业刨新能力。微观层面的产业创新包括熊彼特所讲的生产要素的新 组合、弗里曼的产业创新、哈梅尔和普拉哈拉德所指的企业产业转型，也就是企 业创新未来产业或改变现有产业结构的情况。企业的产业创新与企业创新是相互 联系的两个概念，产业创新是企业创新的内核。企业创新一般包括技术创新、管 理创新、制度创新，产业创新是技术创新的归属。产业创新是一个系统的概念， 系统因素是产业创新成功的决定性因素。这是产业创新区别于技术创新、管理创 新、营销创新等单项创新的关键。因为，一个国家或企业可能在单项创新上具有 优势，但由于缺乏系统创新的能力，不一定能形成有竞争力的产业。因此，产业 创新是技术创新、产品创新、市场创新等的系统集成，是企业创新的最高层次和 归属。从狭义方面来看，产业创新就是创造全新产业的过程，而本文的立足点是 讨论广义的产业创新，本文认为广义的产业创新就是企业突破已结构化的产业的 约束，运用技术创新、产品创新、市场创新或组合创新等层次，通过产业竞争规 则创新、产业延伸或创造全新产业等路径来改变现有企业产业结构或创造全新产 业，从而最终达到企业的产业转型和国家的产业结构转换目的的过程。 1 1 2 产业创新的重要意义 1 1 2 1 微观经济角度 1 9 8 3 年，壳牌公司成立了一个专门的课题组，试图通过研究那些比壳牌公司 历史更长的公司来探索公司长寿的原因。研究发现长寿公司非常擅长于“为变革 而管理”。产业变革是其主要内容之一。瑞典的斯托拉公司已有7 6 0 多年的历史， 算寿命最长的公司，其经历的产业先后有铜矿开采并逐步发展到森林开发利用、 钢铁、水力发电、纸张、纸浆和化学产品，生产技术从蒸汽车发展到内蒸汽机、 从电力再到微芯片不断地变化。类似的例子非常的多，大量事实说明，长寿公司 的历史是一部产业创新史。所有有生命力公司的共同特点是，它们能够源源不断 地建立新业务( 产业) 。它们能够从内部革新其核心业务，而又同时开创新业务。 企业长寿的秘诀在于：保持新旧更替的管道畅通，一旦核心产业进入成熟或出现 衰退势头便不失时机地以新替旧。企业就如生命体一样，经受不住一项业务衰落 海a 掌硼i 学位吨文产业创新与我hji ij 公司的产业创新型亚组 宏观层面的产业创新就是一个困家产业结构转换的能力。微观层面的产业创新就 是企业开发新产品和服务的能力，也就是哈梅尔和普拉哈拉德所讲的企业产业转 型的能力以及改造现有产业的能力。企业是产业创新的主体，国家产业转型能力 决定于企业产业刨新能力。微观层面的产业创新包括熊彼特所讲的生产要素的新 组合、弗里曼的产业创新、哈梅尔和普拉哈拉德所指的企业产业转型，也就是企 业创新未来产业或改变现有产业结构的情况。企业的产业创新与企业创新是相互 联系的两个概念，产业创新是企业创新的内核。企业创新一般包括技术创新、管 理创新、制度创新，产业创新足技术创新的归属。产业创新是一个系统的概念， 系统因素是产业创新成功的决定性因素。这是产业创新区别丁技术创新、管理创 新、营销创新等单项创新的关键。因为，一个国家或企业可能在单项创新上具有 优势，但由于缺乏系统创新的能力，不一定能形成有竞争力的产业。因此，产业 创新是技术创新、产品创新、市场创新等的系统集成，是企业创新的最高层次和 归属。从狭义方面来看，产业创新就是创造全新产业的过程，而本文的立足点是 讨论广义的产业创新，本文认为广义的产业创新就是企业突破己结构化的产业的 约束，运用技术创新、产品创新、市场创新或组合创新等层次，通过产、i k 竞争规 则创新、产业延伸或创造全新产业等路径来改变现有企业产业结构或创造全新产 业，从而最终达到企业的产业转型和国家的产业结构转换目的的过程。 1 1 2 产业创新的重要意义 1 1 2 1 微观经济角度 1 9 8 3 年壳牌公司成立了个专门的课题组，试图通过研究那些比壳牌公司 历史更长的公司来探索公司长寿的原因。研究发现长寿公司非常擅长于“为变革 而管理”。产业变革是其主要内容之一。瑞典的斯托拉公司已有7 6 0 多年的历史， 算寿命最长的公司，其经历的产业先后有铜矿开采并逐步发展到森林开发利用、 钢铁、水力发电、纸张、纸浆和化学产品，生产技术从蒸汽车发展到内蒸汽机、 从电力再到微芯片不断地变化。类似的例子非常的多，大量事实说明，长寿公司 的历史是一部产业创新史。所有有生命力公司的共同特点是，它们能够源源不断 地建立新业务( 产业) 。它们能够从内部革新其核心业务，而又同时开创新业务。 企业长寿的秘诀在于：保持新旧更替的管道畅通，一旦核心产业进入成熟或出现 衰退势头便不失时机地以新替旧。企业就如生命体一样，经受不住一项业务衰落 衰退势头便不失时机地以新替旧。企业就如生命体一样，经受不住项业务衰落 海人学硕士学位论文 产业刨新与我i 咽】公司的产业创新型最组 和另一项业务兴起之间有一个时间间隔。它们在核心产业衰退之前必须毫不迟延 地创造新业务。因此，产业创新能力是企业可持续成长的关键。波特在国家竞 争优势一书中指出，一国经济的升级历程，可分为四个阶段：阶段一，生产因 素导向阶段。在这个阶段中，生产因素具有决定性的作用，几乎所有在国际上表 现出竞争力的产业都依赖该国基本的生产因素，如天然资源等。阶段二，投资导 向阶段。这一阶段的国家竞争优势几乎都是基于政府和企业积极投资的意愿与能 力，依靠投资来推动经济的发展。阶段三，创新导向阶段。在这一阶段中，一般 性的牛产因素及投资的重要性相对降低，创新在经济发展中起到决定性的作用。 阶段四，财富导向阶段。这一阶段的力量是来自前三个阶段累积的财富。波特虽 然是从国家的层次上来分析的，但是站在国际竞争最前线的是企业，而不是国家， 所以这观点也适合于对企业发展的分析。新的战略理论必须以创新作为推动企 业发展的保证，企业的创新能力是企业能力的核心内容，企业如果离开了创新也 就无所谓能力。企业创新能力一般由技术创新、管理创新、市场创新和组织制度 创新等能力构成，但这些创新能力并不直接等于企业核心能力，它们必须系统地 发挥作用，并最终表现到企业的产品竞争力上去。因为，不管是企业的技术创新、 管理创新还是组织制度的创新等，都必须接受市场的检验，并得到市场的认可， 也就是说必须提供有竞争力的产品，必须有提供竞争力产品的有竞争力的产业， 且这些产业又必须是能不断创新的。因此企业创新能力最终必须反映到企业的产 业创新能力上，只有拥有了产业创新能力，企业才能不断提供有竞争力的产品， 满足不断变化的市场需求，才能摆脱经济发展周期和产业生命周期的束缚，具有 真正的可持续成长的能力和长期的竞争优势，而这种能力和优势，正是企业核心 能力的精髓。由此可以看出，产业创新能力是企业最高层次的创新能力，是企业 核心能力的核心。 迪斯尼公司是全球娱乐业和媒体产业的第巨头。如果我们观察迪斯尼的成 长过程，我们会看到一幅由一处阶梯孕育出另一处阶段的清晰无误的产业创新全 景。多年以来，迪斯尼公司从动画片起家，发展成为电影制片厂，电视节目以及 广播电台。动画片是该公司产业开拓的基石，通过动画片进入了音乐和书籍出版 业、商业零售业，以及旅游、休闲、度假旅游业等。1 9 9 8 年它又进入游览航班业 以及网上娱乐业和文化产业等，迪斯尼公司的基本产品是“笑和舒适”，它是“感 辩j 、倒 十学位论文产业创新与我蹦j 一【l 公司的产业创新型重组 情商业”的开创者。它在感情商业中成功地繁衍出了一个国际性的市场潜力无穷 的现代新兴产业群。以下是图1 一l ，迪斯尼公司产业创新全景图。 蔚i l i 、百习谲丽f 飞r 1 菇一 1 1 2 2 宏观经济角度 产业发展是一国经济发展的推动力。张耀辉认为产业发展包括四方面的含义： 第一，产业规模的扩大。产业规模是指某一产业在国民经济中的比重。第二，产 业层次上升。产业层次是指按三次产业分类的各产业间的比例关系。第三。产业 竞争力加强。产业竞争力是指产业在更大的市场上获得更多市场份额的能力，即 与地区或全球其他国家进行竞争时产业优势的提高。第四，产业创新能力的提高。 如果用g d p 来表示一国经济发展水平，显然，存在着g d p 增长的两种路径：一种 是各产业g d p 的简单增长，被成为数量扩张：另一种是低消耗和高附加值产业的 g d p 增长，它可以用产业层次提高、产业竞争力和产业创新能力加强三个方面来推 动，这些可以统称为产业质量增长。显然，数量扩张方式比较简单、容易实现， 也可以达到产业总量增加，提高一国的总体经济实力和经济的安全性，但它是以 牺牲资源配置效率为前提的，这种方式随着经济的靛展必然会受到资源的约束。 上海大学硕士学位论文 产业创新与我国上市公司的产业创新型重组 在产业质量增长的三个方面中，产业层次，产业竞争力和产业创新能力是相互推 动的，产业创新在其中起着核心作用。产业层次的提高起源于社会分工，它把隐 含在原来产业、家庭的生产和生活中的活动，即分工程度不高的产业活动和自然 经济中的自给自足活动，变成社会化活动，使原来全部由家庭或企业独立完成的 活动，变成由自己按分工优势从事专门化的生产活动，将其余活动交给其他企业 完成，再用自己所能够生产的价值进行交换，从而获得比原来更好、更多的产品 和服务，提高了质量、增进了福利。这个不断细化的分工过程可以使产业层次不 断上升，这是因为产业层次提升是在更合理配置资源方向进行的，否则人们就得 不到更优质的产品和服务。这首先需要技术创新，即用大生产方式的经济活动需 要新的技术来实现；也可能通过产品创新来代替小生产的经济活动：也可能通过 市场创新来实现，通过市场化方式把个人技能优势发挥出来为社会服务。这些都 可以产生资源配置效率。也就是说，产业创新为产业层次的提高提供了方式上的 可能性。产业竞争力的提高更需要产业创新的支持。竞争是再市场上进行的，因 此，只追求比较利益，开放市场就不可避免地会产牛竞争；竞争可以在两个范围 内进行，一是存量的竞争，即在市场需求不变的条件下，竞争对手之间为争夺市 场份额进行的竞争，这种竞争是残酷的，因为它直接的后果是企业生与死的抉择： 二是增量的竞争，即在市场不断扩大情况下的竞争。市场不断扩大可能有两种情 况，一种是数量增长，如果人口增长快于财富总量增长，市场的扩大只能在等于 或低于原来的生活水平上进行；另一种是层次增长，当人均收入不断上升时，人 们不会只停留在原来的消费水平上，这时的市场扩大要求供给提供的产品或服务 必须是不断创耨的。显然，参与竞争的企业如果不具有创新能力就难以在增量市 场上获得需求的承认，进而就不会得到这一市场份额。由于人们在不断缩小低水 平消费的比例，扩大高水平消费比例，因此，那些不能在增量市场竞争获胜的企 业，就会在不断变小的市场加剧竞争，增大被淘汰的速度，最后失去生存的机会。 所以企业创新是提高企业竞争力的基础，对参与地区和国际竞争的产业来说，产 业创新同样是提高产业竞争力的基础。可见，在一个国家的经济和产业的发展中， 产业创新能力起着非常重要的作用。当一国已经培育起一定比例的较强创新能力 的产业，它就会成为世界经济发展的助推者，如果一国多数产业创新能力强，它 就会成为世界经济发展的主要推动者，美国就是如此。 海人产砸1 学位论文产业创新与我匕j 公司的广业创新型m l h 1 2 产业创新的几个层次 1 2 1 产业生命周期与产业创新 产业创新是产业演进的重要方面，因为没有产业创新，产业的层次就将停止 上升，产业整体就难以得到发展。产业创新可以推动产业演进，同时，也可以促 进产业素质不断提高，而不会使经济在低水平上重复。在谈论产业创新的层次前 我们必须了解产业演进理论中的重要的部分产业生命周期理论。 在周期分析史上，可以找到大量有关产品生命周期、创新生命周期、技术进 步生命周期以及个别商品的市场生命周期的研究文献，但对产业生命周期似乎并 未引起多大的注意。王先庆在产业扩张一文中认为，犹如人的生命周期一样， 产业成长也存在着一个从萌芽到成长、到衰退的过程，产业由盛到衰的过程，反 映了产业成长过程中存在着稳定的规律性：周期性和时效性。 美国经济学家弗农在其著名的“产品市场寿命周期”理论中认为：产品从推向 市场到被市场淘汰，要经历投入期、成长期、成熟期和衰退期四个阶段。弗农的 产品市场寿命周期理论虽然只讨论了具体产品的生命周期，但产品生产是与产业 存在紧密联系在起的，产业的存在总是以生产一种或几种产品为标志，唯有提 供具体的产品或服务，产业才有存在的意义。因此产业生命周期与产品生命周期 基本上呈对应的关系。一种新兴产业出现后，并不会永无止境扩张下去，它总是 会在或迟或早的时候被另一些产业所替代。产业的生命周期取决于可替代性，某 一产品以及生产这一产品的产业可替代程度越高，其生命周期就越短。产业的生 命周期可分为四个阶段：形成期、成长期、成熟期和衰退期。 ( 1 ) 形成期。形成期是产业从萌芽状态发育成一个独立新产业的过程。此时， 新产业刚刚诞生，只有为数不多的创业公司投资与这个新兴产业，此时，较高的 产品研究开发成本和较小的市场需求使这些创业公司面l 临： 艮大的投资风险。 ( 2 ) 成长期。成长期是产业发展壮大的阶段。在这一阶段中，产业内企业总 产量锝到提高，企业数量增加，产业在区域之间转移，产业内的企业向集团化、 大型化发展。由于投资于新产业的企业大量增加，产品开始多样化，产品价格开 始降低，产品质量不断提高。 ( 3 ) 成熟期。成熟期是指产业经过长期的扩张后，生产能力达到最大规模， 9 i 一海人学硕d - 学位论文 产业创新与我h 扎iz d i 公司的产业创新型重组 产品市场容量达到极限，产业规模处于相对稳定的发展阶段。此时技术先进的大 厂商几乎垄断了整个产业的市场，新的厂商难以打入。产业的增长速度降到一个 适度的水平，投资处于低风险低收益状态。 ( 4 ) 衰退期：衰退期产品市场占有率降低，生产萎缩，产业规模呈缩小的趋 势。衰退期是产业生命周期中延续时间最长的一段时间，衰而不退是这一阶段的 最大特点，因此衰退期产业存在较多资源闲置，需要通过各种手段和渠道对衰退 产业进行调整，发挥资源的最大利用效率。 正如罗斯托所说，老的部门可能会衰退，有的部门可能会停滞，有的部门可 能正在以大约平均的工业生产速度向前发展，然而，将有个或更多的领先部门 比平均速度发展得更快。从世界产业成长的历程来看，领先产业的次序为：棉纺、 铁路、钢铁、化学、电和汽车工业，之后又有计算机。所有领先产业在完成成熟 阶段之后，都将先后呈下降趋势，但并未陷入停滞，因为它们都是现代工业体系 中的重要组成部分，有的甚至还未走出成熟阶段，因此产业的生命周期是一个相 当长的过程。 产业生命周期的各阶段与产业创新有着紧密的联系。在形成期，出现了全新 的产品，它具有对传统产品功能上的高度替代性、高度互补性、代表了人们消费 的方向，且在技术上有较大的独立性，实现了产业创新中产品创新和技术创新的 层次。这一产业最初可能隐藏在某一传统产业之中，但在即将进入成长期时，这 些活动将独立出来，并且实现了商业化。正因为新兴产业具有隐藏性，寄生在传 统产业之中，所以也经常使人们误以为这只是一些局部的产品改进，而没有看到 即将进入高速成长的产业前景，失去了与产业同步发展的机会。而那些有独立创 意精神的企业家则坚持不懈，使产品在市场上产生影响，创造出市场需求，并引 起一批跟随者加入，这又实现了产业创新中的市场创新的层次。由此，一次完整 的产业创新过程才基本完成，创造出了全新的产业。当人们注意到可以称为产业 的活动，这个产业已经完成了从母体产业的孵化，开始步入产业成长阶段。在成 长期，新产业从不完善、不成熟逐渐走向成熟，其标志是，品种逐渐齐全，技术 不断完善，产品标准逐渐形成，供货渠道稳定，不断地进行着技术创新和产品创 新。在这个过程中，不断改进的产品在市场上被保留下来，而那些传统的产品逐 渐被淘汰掉，虽然竞争还没有达到白热化的程度，但竞争的强度在日益加大。市 1 0 海人一硐十r 似论艾产业创新与我hl 1 l j 公司的产业创新型承组 场规模的扩张，对传统产业的投资者产生了强大的吸引力，要素向该产业流动， 如果新兴产业对传统有一定的替代性，这种要素的转移将更加明显，这实际上也 形成了传统产业的产业创新。产业的快速发展，使产业规模达到或接近最高峰， 其产量、销售量、就业、对国民经济的贡献达到最大，相对增长率开始逐渐下降 并接近于1 ，产业体系形成，产业内部竞争日趋激烈。这时产业核心技术的潜力基 本挖掘完毕，局部的创新趋于停止。产业内部分工更加细化，并由此孕育和孵化 着新的产业基因，一种情况是配套产业得到独立，实现了创造全新产业的产业创 新。如软件产业从计算机硬件产业中独立出来，它不仅使软件产业得到了发展， 也支持了计算机硬件产业的发展；另一种情况是核心技术下的产业活动，由于核 心技术不能再对资源产生优化配置贡献，而使人们舍弃核心技术，从内部替代