（技术经济及管理专业论文）技术转移中的隐性知识转化障碍研究.pdf

大连理j 二人学硕士学位论文 摘要 近年来，中国作为发展中国家，在经济持续快速增长的同时，我国企业受到核心技 术的制约也目益凸现，在相应技术基础和技术资源明显落后于发达国家的背景下，我国 企业如何实现核心技术的突破从而赶超发达国家已经成为紧迫的问题。在各种技术战略 中，选择技术转移战略是一个较好的解决办法。然而，现实情况是，我国的大部分企业 通过技术转移提升技术能力，仍然没有逾越引进技术的消化吸收阶段，他们只是通过技 术引进提高了引进技术的生产能力和非关键零部件的国产化制造能力，而许多关键( 技 术含量高) 设备和工艺( 即核心技术知识，相对技术接受方而言为隐性技术知识) 往往 并没有被消化吸收。因此，我国企业面临着如何通过技术转移有效提高核心技术能力的 迫切需求和严峻挑战，否则，就有可能陷入技术追赶陷阱而始终处 二技术落后地位。 本论文在s k l i n ea n dn r o s e n b e r g ( 1 9 8 6 ) 的技术创新的链状模型和野中郁次郎的 知识螺旋的基础上，从知识管理角度进行分析，提出了技术转移过程中的隐性知识转化 模型，对技术转移中技术成果所隐含的知识进行了分类挖掘并尽力将其显性化，并对技 术成果中隐性知识的有效转化进行了探讨。分析认为对技术转移效果的提高起关键作用 的是技术成果研发过程中的隐性技术知识的转化程度，然后对阻碍隐性知识转化的障碍 因素进行了详细的分析，并提出了克服这些障碍因素的对策。通过对我国企业技术转移 中核心技术( 隐性技术知识) 的转化障碍进行分析，对于我国企业实现核心技术( 隐性 技术知识) 的突破以及持续提高中国企业的技术能力和竞争能力是十分有益的。 考察困内外企业发展的历史，可以发现，确有少数企业成功地通过技术引进实现了 核心技术的突破，例如奇瑞发动机技术、三洋压缩机技术、艮虹背投彩电技术等等。这 些企业的技术引进成功无疑取决于多种因素的共同作用，然而，不可否认的是，它们在 技术引进过程中均通过有效地克服了隐性知识转化的障碍因素。因此，论文利用中国大 部分企业通过技术引进仍然没有突破核心技术的消化和吸收的研究时机，通过努力可获 得新的研究结论和成果；而且，还将为处于我国技术引进的企业提供理论指导和分析工 具，为政府和相关部门制定政策及采取措施提供决策依据，这在现阶段具有突出的现实 意义。 关键词：技术转移隐性知识转化障碍 王永强：技术转移中的隐性知识转化障碍研究 a b s t r a c t i nr e c e n ty e a r s w i mt h ee c o n o m yd e v e l o p i n gr a p i d l y , t h ed e v e l o p m e n to ft e c h n o l o g i c a l c a p a b i l i t yt h r o u g ht e c h n o l o g yt r a n s f e ri sr e s t r i c t e db yt h el i m i t e dc o r et e c h n o l o g yi nm o s t e n t e r p r i s ei no u rc o u n t r y h o wt og r a s pt h ec o r et e c h n o l o g yi sam a t t e ro fu r g e n c yu n d e r p r e s e n tc o n d i t i o n s i nv a r i o u st e c h n o l o g ys t r a t e g i e s ，c h o o s i n gt h es t r a t e g yo ft e c h n o l o g y t r a n s f e ri sab e t t e rs o l u t i o nt od e v e l o p i n gt e c h n o l o g i c a lc a p a b i l i t y b u tm o s te n t e r p r i s e sc a n t c o n v e r tt h ec o r et e c h n o l o g yi nt e c h n o l o g yt r a n s f e rn o w a d a y s a c t u a l l y , t h ec o r et e c h n o l o g yi n t e c h n o l o g yt r a n s f e ri st a c i tk n o w l e d g er e l a t i v e l yf o rt h et e c h n o l o g yr e c e i v e r s o ，t oa v o i d l a g g i n gb e h i n di n c o r et e c h n o l o g y , o u rc o u n t r yf a c e st h ep r e s s u r eo fd e v e l o p i n gc o r e t e c h n o l o g y f r o mt h ev i e wo fk n o w l e d g em a n a g e m e n t ，t h ee s s a yp u t sf o r w a r dt h em o d e lo ft a c i t k n o w l e d g ec o n v e r t i n gi nt e c h n o l o g yt r a n s f e rb a s e dt h ec h a i nm o d e lo ft e c h n o l o g yt r a n s f e rb y s k l i n ea n dn r o s e n b e r gi n1 9 8 6a n dt h em o d e lo fk n o w l e d g ec o n v e r t i n gb yn o n a k aii n 1 9 9 1 i nt h i sm o d e l ，t h ep a p e rt r i e st om i n e ，c a p t u r e ，d i v i d ea n dc o d i f yt h et a c i tk n o w l e d g ei n t e c h n o l o g yt r a n s f e r ，a n dc o n c l u d e st h a tt h et a c i tk n o w l e d g ec o n v e r t i n gi nt h ep r o c e s so f t e c h n o l o g yi n n o v a t i o np l a y sak e yr o l et ot h er a i s i n ge f f e c to ft e c h n o l o g yt r a n s f e r t h e nt h e p a p e ra n a l y s e st h eb a r r i e ra n dc o u n t e r m e a s u r eo ft a c i tk n o w l e d g ec o n v e r t i n gi nt e c h n o l o g y t r a n s f e rf r o mt h ev i e wo fc h a r a c t e ro ft a c i tk n o w l e d g e ，t h ew a y so ft e c h n o l o g yt r a n s f e r , t h e p r o v i d e ra n dr e c e i v e r t h r o u g ht h e r e s e a r c ho nt h eb a r r i e ra n dc o u n t e r m e a s u r e o ft a c i t k n o w l e d g ec o n v e r t i n gi nt e c h n o l o g yt r a n s f e ra b o u to u rc o u n t r y se n t e r p r i s e s ，i ti sb e n e f i tt o t h e b r e a k i n gt h r o u g h o fc o r e t e c h n o l o g y , t o r a i s ec o r et e c h n o l o g ya n d e n t e r p r i s e c o m p e t i t i v e n e s s s t u d yt h eh i s t o r yo fe n t e r p r i s e s ，w ef o u n dt h a tt h e r e a r ee x a c t l ys o m ee n t e r p r i s e s b r e a k i n gt h r o u g hc o r et e c h n o l o g ys u c c e s s f u l l ys u c ha sq i r u i ，d a l i a ns a n y a n g ，e t c a n dt h e ya l l c o m p l e t e dt h eb r e a k i n gt h r o u g ho fc o r et e c h n o l o g ya n dd e v e l o p i n gt e c h n o l o g i c a lc a p a b i l i t i e s t h r o u g ht e c h n o l o g i c a lt r a n s f e r u n d e rt h ep r e s e n ts i t u a t i o n s ，i nt h i sa r t i c l es o m e r e s e a r c h e sa r e d o n ea b o u tt a c i tk n o w l e d g ec o n v e r t i n gm o d ei nt e c h n o l o g yt r a n s f e r , a n dt h e s ec a nn o to n l y d e v e l o pt h et e c h n o l o g yc a p a b i l i t yt h e o r y b u ta l s og i v ed i r e c t i o n st o g o v e r n m e n ta n d e n t e r p r i s e s k e yw o r d s ：t e c h n o l o g yt r a n s f e r ，t a c i tk n o w l e d g ec o n v e r t i n g ，o b s t a c l e i i 独创性说明 作者郑重声明：本硕士学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工 作及取得研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外， 论文中不包含其他人已经发表或撰写的研究成果，也不包含为获得大连理 工大学或者其他单位的学位或证书所使用过的材料。与我一同工作的同志 对本研究所做的贡献均已在论文中做了明确的说明并表示了谢意。 作者签名： 忑：叠鱼坠曰期：立! 亘：呈 王永强：技术转移中的隐性知识转化障碍研究 大连理工大学学位论文版权使用授权书 本学位论文作者及指导教师完全了解“大连理工大学硕士、博士学位论文版权使用规 定”，同意大连理工大学保留并向国家有关部门或机构送交学位论文的复印件和电子版， 允许论文被查阅和借阅。本人授权大连理工大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入 有关数据库进行检索，也可采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编学位论文。 作者签名： 丑j 叠垒 作者签名： 比2j 垒幺 导师签名 塑：锌- l 月卫同 5 0 等 大连理工大学硕士学位论文 1 导论 1 1 选题的依据及意义 1 1 1 问题提出的背景 世界工业发展史表明，任何国家的工业化都是依靠引进国外的先进技术实现的，这 种现象在英国、美国、日本的工业化过程中表现的非常明显，弧洲“四小龙”等新兴工 业化冈家和地区的工业化实践也证实引进技术存工业化过程中的巨人作用。因此，对于 广大发展中国家的企业而言，在现阶段通过技术转移进行模仿、消化吸收与改进、自主 创新提升发展中国家企业的技术能力是明智之举。因为选择技术引进既可以降低技术开 发风险，又可以减低市场开发风险。发展中国家通过技术的引进、消化和吸收，踏踏实 实进行技术积累，同时结合自己的独特资源特征来开辟新的市场，籍此获得竞争优势。 中国作为发展中国家的一员，由于历史的原因，我国整体技术水平和世界先进水平 才h 比，具有相当的差距。基于国情的考虑，从1 9 7 8 年到2 0 世纪8 0 年代中期，我国企 业丌始了大规模的技术引进运动。从彩电、冰箱、空调、石化设备、到各种基础工业所 需要的设备，如数控机床等，形成了生产成熟产品的组装技术、基本的生产能力。这个 时期的技术引进主要是硬件设备生产线的引进，基本上照搬国外的生产技术。从2 0 世 纪8 0 年代叶 期以后，我幽企业丌始逐步通过合资等形式向跨国公司的学习，以及丌放 向国外的技术学习，企、业的技术能力逐渐得到提高。这丰要表现在对生产线的不断改进， 对“：品和工艺的反求工程。从2 0 世纪8 0 年代t 期到9 0 年代中期的我国企业大约在消 化吸收阶段( 中国科技发展战略研究小组，2 0 0 2 ) 。而从2 0 世纪9 0 年代中后期至现在， 除少部分套址外，我国大部分企业仍停留在消化吸收阶段，他们只是通过技术引进提高 了引进技术的生产能力和非关键零部件的国产化制造能力，而许多关键( 技术含量高) 设备、工艺往往并没有被消化吸收，呈现出“空芯化”川，这里【e f 勺芯指核心技术知识( 即 相对技术接受方而言为隐性技术知识) 。因此，我国企业面临着如何通过技术转移有效 提高核一t 5 , 技术能力的迫切需求和严峻挑战，否则，就有可能陷入技术追赶陷阱而始终处 于技术落后地位。因此，通过对我国企业技术转移中核心技术( 隐性技术知识) 的转化 障碍进行分析，划于我圈企业实现核心技术( 隐性技术知识) 的突破以及持续提高中困 企业朐技术能力和竞争能力是十分有益的。 不过，一国经济的强盛最终建立在技术自立的基础上的，所以自主创新是发展中国 家企业发展的最终目标和努力方向。但综观世界各国技术发展的历程，没有一个国家经 济的发展一开始就是通过自主创新推动的，技术自立是一个相当艰巨的过程，必须通过 长期不懈的努力才能实现。 1 1 2 研究的意义和目的 技术转移对于处于发展中国家的我国大部分企业来讲，一直起着举足轻重的作用， 千永强：技术转移中的隐眭知识转化障碍研究 国际经验也表明，后发展中国家通过技术转移形成技术产品的生产能力、技术产品的消 化吸收能力、技术产品的自主创新能力是迅速提高我国企业技术能力的明智之举。然而， 虽然多年来国内外的不少学者在技术转移领域进行了大量的理论探索与研究，提出了颇 有见地的见解，但是，总的来说，目前关于技术转移理论的研究还远远滞后与实践的发 展，尤其是适合发展中国家技术转移理论的研究并不多见。至于发展中国家如何对引进 技术进行消化吸收进而创新，如何通过技术转移实现核心技术的突破从而形成有自己特 色的核心技术能力，实现技术追赶并最终实现技术超越的理论和机制的研究更是凤毛麟 角，这更加凸现对技术转移中技术的消化吸收进而实现核心技术的突破的理论和实践研 究的必要性和急迫性。 考察国内企业发展的历史，可以发现，我国大多数企业通过技术引进没有实现核心 技术的突破，这些企业的技术引进没有实现核心技术的突破无疑取决于多种因素的共同 作用，然而，不可否认的是，它们在技术引进过程中均没有有效地克服隐性知识转化的 障碍因素。冈此，论文利用中国企业通过技术引进仍然没有突破核心技术的消化和吸收 的研究时机，通过努力可获得新的研究结论和成果；面且，还将为处于我幽技术引进的 企业提供理论指导和分析工具，为政府和相关部门制定政策及采取措施提供决策依据， 这在现阶段具有突出的现实意义。 1 1 3 研究基础 论文作者在导师朱方伟讲师的指导下，参与了同技术转移和企业技术能力再造相关 的多项课题的研究工作，包括：大连理工大学管理学院青年教师基金资助项目“技术转 移中隐性知识转化研究”，国家自然科学基金资助项目“产业转型中的转型企j 此技术能 力再造研究7 0 3 0 2 0 0 9 ”，负责技术转移中隐性知识的转化和技术转移中隐性知识转化障 碍的专题研究；企业委托课题“长春海拉车灯有限公司研发项目管理流程研究；大连理 工大学国家技术转移中心建设项目叮行性研究”。论文得益于以上科研课题。 论文源自大连理工大学管理学院青年教师基金资助项目“技术转移中隐性知识转化 研究”，论文为基金项目的一部分，探讨技术转移中的隐性知识转化的障碍因素以及造 成这些障碍的原因分析，提出了克服这些障碍因素的具体对策，并进行了实证调查研究。 1 2 研究方法与主要研究内容 1 2 1 研究的方法与技术路线 在大连理工大学管理学院青年教师基金资助项目“技术转移中隐性知识转化研究” 的资助下，由理论研究入手，结合案例研究，针对研究内容进行文献检索与查阅，进一 步分析国内外相关领域的研究进展。针对当前研究的不足之处，综合运用技术转移理论、 技术创新理论和知识管理理论，开展技术转移中隐性知识转化障碍的专题研究，并注意 各专题问的衔接和关联。明确提出技术转移中隐性知识转化障碍因素以及造成这些障碍 大连理t 火学硕士学位论文 因素的原因，并提出了克服这些障碍因素的对策，为通过技术转移提升技术能力的企业 提供理论指导，为政府和相关部门制定政策提供决策依据。 文献查阅 与综述 技术转移中 知识转移分析 实地调研案例 分析 技术转移中隐性知 识转化研究 技术转移中隐性知 识转化障碍研究 技术转移中隐性知识 转化障碍克服对策研究 技术转移中隐性知识 转化障碍原阁分析 图1 1 技术路线示意图 f i g u r e l 1d e m o n s t r a t em 印o f t e c t m o l o g yr o u t e 12 2 研究内容 1 引素 阐述了论文选题的问题的提出、研究的意义及目的和研究基础；对技术、技术能力、 技术转移、知识管理、知识转移、隐性知识及其相关理论的国内外相关领域研究现状与 研究进展进行了分析，对国内外学者的研究进展进行了i 平析。 2 技术转移中隐性知识转化的典型模式 通过对前人相关研究理论的研究和资料收集，在s k l i n em a dn r o s e n b e r g ( 1 9 8 6 ) 的技术创新的链状模型【2 1 和野中郁次郎的知识转换模型吲的基础上，提出了技术转移中 隐性知识转化流程的模型，然后对己经消化吸收和未消化吸收的技术提出了应用的几个 思路。并结合典型的国内企业相关的案例进行了详细的分析。 3 技术转移中隐性知识转化的障碍因素分析 在4 i 文研究的基础上，从技术转移的主、客体和转移对象三个方面，结合技术接收 方技术能力提升的三个阶段( 即生产装配技术能力形成阶段、研发技术的消化吸收阶段、 技术的自主创新阶段) ，对技术转移中隐性知识转化的障碍因素进行了理论分析，确定 了技术转移中隐性知识转化的障碍因素，为通过技术转移提升技术能力的企业提供理论 指导，为政府和相关部门制定政策提供决策依据。然后结合具体案例，对技术转移中隐 性知识转化的障碍因素进行了进一步的验证。 4 技术转移中隐性知识转化的障碍因素的克服对策分析 王永强：技术转移中的隐性知识转化障碍研究 针对技术转移中隐性知识转化的障碍因素的原因的分析，从技术转移的方式选择、 技术接收方的吸收能力、个体与团队激励、研发团队的组织环境建设四个方面提出了技 术转移中隐性知识转化的障碍因素的相应克服对策，并结合具体案例进行了进一步的分 析论证。 1 2 3 主要创新点 作者希望在前人研究成果的基础上，尝试进行一些创新，力图弥补一些不足，为通 过技术转移提升技术能力的研究做出应有的贡献。所以，本论文主要在理论研究i 二进行 了一些创新，并结合案例分析进行了进一步的验证。论文的创新之处主要有以下两点： 1 ，提出技术转移中隐性知识转化模式 从知识管理和技术转移角度，对s k l i n ea n dn r o s e n b e r g ( 1 9 8 6 ) 的技术创新的链 状模型进行了进一步的完善，提出了基于技术成果研发过程的技术转移知识分析模型； 在上述模型的基础上，结合野中郁次郎的知识转换模型，归纳总结出技术成果转移中隐 性知识的转移模型，从而提出了技术转移中隐性知识的转化模式。 2 探讨技术转移中隐性知识转化的障碍因素及其克服对策 在模式应用条件研究的基础上，进一步挖掘，提出技术转移中隐性知识转化的障碍 因素分析模型，并针对技术转移中隐性知识转化的障碍因素进行分析，提出了相应的克 服对策模型。 1 3 相关领域研究现状及分析 1 3 1 技术能力的研究状况分析 目前为止，技术概念主要分为两个流派即知识论和生产劳动手段体系说。 知识论派认为技术是人们实践活动中所需的知识，这种知识体现在人的实践活动 中，生产系统中的各实体要素是其载体。技术的本质是实践性的知识系统。持这种观点 的有吉布森、海登、孑l 茨、贝克曼、梅塞尼、西蒙和m 邦格等人：其中吉布森认为： “技术被认为是使商品与服务的概念、设计、开发、生产和销售成为可能的科学、工程 和管理知识”，孑l 茨认为：“技术是我们进行工作的方法所需知识总和的综合表示”；梅 塞尼认为：“技术是服从于为了实践且的的知识体系”；西蒙认为：“技术是关于如何行 事、如何实现人类目标的知识”；m 邦格认为：“技术是按照某种有价值的实践目的来 控制、改造和创造自然的和社会的事物和过程并受科学方法制约的知识总体”。 生产劳动手段体系说认为技术是劳动手段的总和，技术中最为积极的部分是生产工 具，技术的本质就是劳动手段中的物。持这种观点的有韦伯斯特、埃吕尔界、于光远和 黄顺基、黄天授、刘大椿等人，其中韦伯斯特认为：“技术是人们为了实现物质文明的 目的而使用的各种手段的总和”：埃吕尔界认为技术是合理、有效活动的总和，是秩序、 模式、和机制的总和”；在技术社会中他把技术定义为“在一切人类活动领域中通 4 大连理工大学硕十学位论文 过理性得到的( 就特定发展状况来说) 具有绝对有效性的各种方法的整体”；于光远认 为：“技术是人类为了满足社会需要，而依靠自然规律和自然界的物质、能量和信息， 来创造、控制、应用和改进人工自然系统的手段和方法”；黄顺基、黄天授、刘大椿等 人认为：“技术就是人类在利用自然、改造自然的劳动过程中所掌握的各种活动方式、 手段和方法的总和”。 要给技术做出准确的定义，要从三个方面着手：历史的回顾、现实的关照和所研究 的视角，通过回顾技术的历史定义，我们可以看到生产劳动手段体系说把技术的本质理 解为劳动手段中的物，生产系统中的其他要素只是技术的辅助，这种看法是非常片面的， 它只看到的技术的外在表现形式，并没有抓住技术的本质。知识论认为技术本质上是一 个实践性的知识体系，把技术看成是脱离了物质实体，不具有实物形态，是形而上的。 现实的关照要认清技术在现代人类社会的构成要素。1 9 9 6 年，经济与合作发展组织 ( o e c d ) 发表了题为以知识为基础的经济的报告，在报告的一丌始就提出了：以 知识为基础的经济这个术语的出现，表明了人们对知识和技术在经济增长中的作用有 了更充分的认识。在知识经济企业的书要工作是知识的识别、获取、开发、分鳃、使用 和存储，由此可见企业的活动都是围绕知识丌展的，所以知识管理认为技术本质就是知 识系统，这种看法与技术知识论的观点不谋而合。研究的视角是要明确研究的出发立场， 本论文从知识管理角度来研究技术，把技术定义为一个实践性的知识体系。 企业技术能力的概念研究，在囤际范围内，起步于2 0 世纪8 0 年代末期。就我国而 言，企业如何通过提高技术能力，进而提高市场竞争力，仍是一一个崭新的课题，因此， 在展开对具体问题分析之前，有必要对企业技术能力的研究现状，以揭示该领域研究的 进展和存在问题，为本论文的展开提供理论背景。马丁弗莱斯曼( 1 9 8 4 ) 从第三世界 技术引进消化吸收角度阐述技术能力，他认为技术能力包括以下要素：( 1 ) 寻找适宜技 术并决定引进技术能力；( 2 ) 对引进技术实现投入到产出能力；( 3 ) 改进技术以适应当 地生产条件能力；( 4 ) 使引进技术适和本地区实际生产条件能力；( 5 ) 对采纳技术渐进 创新能力：( 6 ) 在自身研发基础上通过制度化研究创新突破能力；( 7 ) 制定基础研究计 划并进一步提高、改进技术能力，但是此概念没有提示技术能力的积累效应、自主创新 能力等i j , j 涵。贝耳( 1 9 8 4 ) 从学习的角度研究技术能力，他认为企业自主技术能力的决 定性因素包括：( 1 ) 在操作中学习：( 2 ) 在变革中学习：( 3 ) 通过绩效反馈学习；( 4 ) 在培训中学习；( 5 ) 在工作中学习；( 6 ) 在探索中学习。道尔( 1 9 8 2 ) 强调了学习的重 要性，认为技术能力是三种能力有序结合，即搜索学习学习技术一创造技术的链式过程。 德塞( 1 9 8 4 ) 从购买技术、使用技术、模仿技术、技术创新四个层次对技术能力进行了 研究，认为技术能力包括( 1 ) 购取技术能力；( 2 ) 工厂操作运行能力；( 3 ) 复制和扩 展的能力；( 4 ) 创新的能力，他的技术能力观点具有全面性和层次性。因篇幅有限，其 他观点不再赘述。 王永强：技术转移中的隐性知识转化障碍研究 从国外研究文献对技术能力的定义看，基本侧重于国家技术能力的分析，已有的观 点从微观角度定义技术能力也没有反映技术能力的本质。国内对技术能力的研究，以魏 江和安同良的观点最为代表，魏江认为：技术能力是企业为支持技术创新战略实现，附 着在内部人员、设备、信息和组织中所有内生化技术知识存量的总和，即蕴涵在企业内 部的技术知识和技能等资源，可以认为技术能力的本质是企业拥有的知识和信息。安同 良认为：企业技术能力是企业在持续的技术变革过程中，选择、获取、消化、吸收、改 进和刨造技术并使之与其他资源相整合，从而生产产品和服务的累积性学识【4 】。他们的 观点揭示了技术能力的本质。 1 3 2 技术转移研究状况分析 从人类发明创造出新技术时候起，就产生了技术如何转移的问题。关于技术转移的 理论研究首先是从技术传播的研究开始的，1 9 0 4 年，法国社会学家g 塔尔德率先提出 了“s 型传播理论”，认为模拟是技术传播手段且模拟者比率呈“s 型”曲线n 其后， 拉查斯、费尔德、罗杰斯等对技术传播进行了进一步的研究，认为技术传播是通过大众 性传播媒介和具有信息中枢作用的高层次权威人物之问的交往得以完成的。进入6 0 年 代后，对技术传播的研究视角从社会学转向经济学，主要代表理论有拉希姆对农业技术 传播的类型与社会阶级构成等之间关系的研究和熊彼特学派的对技术传播速度的研究。 但技术传播理论的研究没有涉及传播机制问题，直到1 9 6 4 年在第一次联合国贸易开发 会议上，正式提出技术转移的问题，从此对技术转移机制的研究开始兴盛起来。主要的 理论有：有关技术在国际间转移必要条件的技术差距理论，国际技术转移动力和充分条 件的n r 关系论，技术在国际间转移方式演变一般规律的技术转移选择理论，有关国际 技术转移的政策性理论等等。此外国内学者们自八十年代中期起就从技术转移机理角度 ( 如技术转移的必要条件、充分条件、动力、方式、政策理论等) 着手对模仿创新、合 作创新、自主创新机制进行研究，取得了一些突破性进展。 9 0 年代中期以来，我国学者开始关注微观层面的企业技术转移问题。刘常勇等对企 业通过技术转移如何提高知识吸收能力的主要影响因素进行了分析1 6 】；穆荣平通过对一k 海大众汽车公司案例分析了国际技术转移影响回素，提出了技术转移双方战略目标的共 同点是技术转移成功的基本保障等观点【7 l ：谢伟以中国彩电和轿车工业为实证研究对象， 认为技术能力的提高是基于技术学习来实现的，并提出了“技术引进一生产能力创新 能力”模式【引。徐金发等对企业通过技术转移的知识转移的情境分析模型进行了研究， 提出企业技术知识转移的情景模型和相应的二种情景模式，并进行了相关的案例研究归j ； 陈菲琼从技术转移角度，对我国企业与跨国公司知识联盟的知识转移层次进行了研究： 朱方伟等将企业技术转移过程中转移的技术成果划分为显性知识和隐性知识，并对隐性 知识转化进行了研究，提出了隐性知识的消化吸收是企业核心技术能力提升的关键瓶 颈。 大连理丁：大学硕士学位论文 1 3 3 知识转移研究现状及分析 在认同技术的本质是知识的基础上，许多研究文献对企业拥有的知识的形态作了大 量的研究，其中最主流的是将知识分为显性知识( e x p l i c i tk n o w l e d g e ) 和隐性知识( t a c i t k n o w l e d g e ) 。隐性知识通过学习和经验积累，即通过“干中学”获得( r e e da n d d e f i l l i p p i ， 1 9 9 0 ) 。隐性知识是高度个性化的，涉及每个人的经历、价值观和信念，而这些东西是 难以公式化和明晰化的。隐性知识的存在，使人们知道的东西实际上比能够表达出来的 要多( p o l a n y i ，1 9 6 7 ) 。根据统计，企业中隐性知识大约占知识总量的9 0 ，经过编码 的知以所占比例不足1 0 【】。隐性知识常以个人为载体，难以进行复制和交流，正如 p o l a n y i ( 1 9 5 8 ) 所说，为了获得有用的技能，必须进行一系列的观察。值得注意的是， 虽然知识具有模糊性的特征，但仍然是可以复制的。一些学者认为，不应该说显性知识 可表达，而隐性知识不可表达，应该说两者的表达方式不一样，或者说显性知识的载体 比较好地表达了其知识本身，而隐性知识的载体只是部分地表达了知识本身。隐性知识 的如下定义更为确切：隐性知识是那些暂时不能解释的知识( s p e n d e r ，1 9 9 6 ) 。由于隐 性知识难以被复制的特性，企业资源观认为，隐性知识是企业长期竞争优势的来源 ( s p e n d e r ，1 9 8 6 ，1 9 9 1 ) 。因此，能否挖掘隐含在企业中的知识、充分发挥这些知识的 作用，是企业成功与否的关键 。c o l l i n s ( 1 9 9 3 ) 和b l a c k l e r ( 1 9 9 5 ) 按隐性知识的存 在主体及存在形式对其进行划分，提出四类隐性知识：个体根植型( e m b o d i e dk n o w l e d g e ) 隐性知识，即以个人技能形式存在于个体；个体认知型( e m b r a i n e dk n o w l e d g e ) ，即以 个人认知能力形式存在于个体；组织根植型( e m b e d d e dk n o w l e d g e ) ，即以组织实践形式 存在于组织；组织文化型( e n c u l t u r e dk n o w l e d g e ) ，即以组织理念形式存在于组织 j 2 j 。 与隐性知识相类似的概念有，“诀窍( k n o w - h o w ) ”、“主观知识”、“暗默知识( 傅家冀， 施陪公，1 9 9 5 ) ”、“非格式化知识( 许庆瑞，魏江，1 9 9 6 ) ”“非体现型知识( 罗森伯格， 1 9 8 2 ) ”等。与隐性知识相反，显性知识可以格式化，易于复制和交流。事实上，显性 知识的获得与交流密切相关，而隐性知识的获得与使用密切相关( s p e n d e r ，1 9 9 6 ) 。与 显性知识相类似的概念有：“知是( k n o w w h a t ) ”、“客观知识”、“信息知识( 傅家冀， 施陪公，1 9 9 5 ) ”、“格式化知识( 许庆瑞，魏江，1 9 9 6 ) ”、“体现型知识( 罗森伯格，1 9 8 2 ) ”。 无论是隐性知识还是显性知识，可以个人为载体也可以组织为载体，即个人知识和组织 知识。s p e n d e r ( 1 9 9 6 ) 将这两个纬度的知u 干目结合，构建了一个二维矩阵，将企业中的 知识分为：个人显性知识、个人隐性知识、组织显性知识和组织隐性知识，其中组织隐 性知识是企业最不易被模仿的知识，因此是组织持续竞争优势和创造价值的重要来源 ( s p e n d e r ，1 9 9 6 ) 。对知识的另外一种分类方法是将知识分为元素知识( c o m p o n e n t k n o w l e d g e ) 和构架知识( a r c h i t e c t u r e k n o w l e d g e ) ( h e n d e r s o na n d c l a r k ，1 9 9 0 ；h e n d e r s o n a n dc o c k b l 1 1 i 1 ，1 9 9 4 ) 。元素知识是关于认知对象整体或者其构成要素的知识，它是关于 离散个体的元素知识，这种知识存在于个体之中；而构架知识是关于系统与相连系统之 王永强：技术转移中的隐性知识转化障碍研究 间的关系或者其构成要素之闾的关系的知识，它是划认知对象深入认识的结果，这种知 识存在于联结之中( h e n d e r s o na n dc l a r k ，1 9 9 0 ) 0 3 】。元素知识能够独立存在，而构架 知识被嵌在系统中，不能进行分解也不能独立存在( g r a u da n dn a y y a r ，1 9 9 4 ) 1 4 】。元 素知识既可以是隐性知识也可以是显性知识，而构建知识只能存在于组织中，并且个人 很难理解和掌握，具有隐含特性( m a t u s i ka n dh i l l ，1 9 9 8 ) 。 在认知科学的基础上，按照知识的层次，知识还可以进行如下l ；同划分。一种划分 方法是将知识分为数据、信息、知识和智能。数据是原始的、不相关的事实。信息是被 给予一定的意义和相互联系的事实。数据是形成信息的基础，也是信息的组成部分，数 据只有经过处理、建立相互关系并给予明确的意义后才形成信息。知识则是对信息的推 理、验证；从中得出的系统化的规律、概念或经验，它是言行的基础。智能是知识的外 在表现，是通过绩效来反映个人的知识修养。另一种分法就是由b e c k m a n ( 1 9 9 8 ) 提出 的，他将知识分为数据、信息、知识、专门知识和能力五个层次，并且认为知识可以从 较低价值的层次向更有价值的高层次转化。 o e c d 在1 9 9 6 年发表的以知识为基础的经济报告中将知识分为四类：知是 ( k n o w - w h a t ) 、知奥( k n o w w h y ) 、诀窍( k n o w h o w ) 、知谁( k n o w w h o ) 四种【1 5 j 。 并把第一、二类知识，称为可编码知识( c o d i f i e dk n o w l e d g e ) ，把第三、四类知识，称 为意会知识( t a c i tk n o w l e d g e ) 。我国经济学家吴季松认为，还应再加上“知道什么时 间( k n o w w h e n ) ”的时间知识和“知道什么地点( k n o w - w h e r e ) ”的空间知识才更为 准确。他还认为和两方比较，根据中国轻视数量概念的传统，在我国可能还应该在“知 道是什么( k n o w - w h a t ) ”后面加上一个q ( q u a n t i t y ) ，就是说“知道是多少 ( k n o w q u a n t i t y ) ”的数量知识。面对复杂多变的世界，仅有k n o w - w h a t 的信息和 k n o w h o w 的技能是不够的，除此之外，更有价值的知识是对基本原理的理解 ( k n o w w h y ) 和对事物发展与最佳行动的洞察( k n o w f u t u r e ) 。 由于知识不同形态有不同特征，企业为获取这些知识所需投入的资源也是各不相 同。知识的存在形态影响着去描述他的信息的数量和性质，也影响着相关的间断性知识 转移的状态【2 。知识复杂性大要求有更多的知识转移的信息，知识缄默度越大，要求有 更丰富的媒介去实现知识转移( t e e c e ，1 9 8 1 ) ，系统性越强的知识，需要更多的相关知 识面随时问而转移。缄默的知识由于通常无法用语言来完整地表述，常存在于组织个人 成员当中，表现为思想和技巧，所以更需要通过个人的研究和生产实践来获取。相比之 下，明晰知识往往以技术文件、技术档案等成文方式存在，其传播和扩散往往借助于物 质载体或通过组织的正式或非正式交流渠道进行。据有企业特性的知识( 非体现型知 识) ，其存在环境往往具有自己特有的文化背景，且在组织的长期运行过程中形成特有 的对问题的解决方式和知识表达方式，所以，这类知识不易为其他企业获取( g a r u d ，r a n d n a y y a r , p r ) 。 人迕理工大学硕l 学位论文 对知识转移的研究，徐金发等认为企业知识的转移依赖于企业特定的情景，并构建 了知识的情景纬度，提出了企业知识转移的情景模型；a t t e w e l l ( 1 9 9 2 ) 认为知识转移会遇 到障碍，知识相对不可移动u “。s p e n d e r 和g r a n t 认为( 1 9 9 6 ) ，在知识的转移过程中，需 要克服知识拥有者和知识寻求者之间的不可模仿性【1 ”。a n d e r s o n ( 1 9 9 9 ) 认为，技术知识 常常是环境依赖的，粘滞于局部环蝌” 。吴贵生( 2 0 0 0 ) 也指出，技术信息“粘滞性”是 指技术信息不易流动的特性。v o nh i p p i e ( 1 9 9 4 ) 在研究技术问题的解决过程时，发现了粘 滞信息的存在1 19 1 。王毅等对产学研合作中粘滞知识的成因与转移机制进行了研究，剖析 了粘滞知识的成因并进行了实证分析【2 0 j 。这些研究指出了知识转移过程中部分知识的不 可移动、小可模仿、“粘滞性”，只是没有对这些知识的特性进行深入的研究，实际上这 些知识的“不可移动、巧i 可模仿、粘滞性”在技术转移中就是技术知识中的隐性知识的 特性。林莉对知识联盟中知识转移的障碍因素及应对策略进行了分析。这些研究主要是 从知识转移的障碍或则难以转移的因素进行分析的，并没有从知识转移的机制与机理进 行分析，下面对知识转移的影响因素以及转移机制与机理的研究进行综述。 陈菲琼( 2 0 0 1 ) 对我国企业与跨国公司知识联盟的知识转移层次进行了研究 2 1 ；邝 宁华( 2 0 0 4 ) 等对跨部门复杂知识的转移影响因素进行了分析，并提出了克服的对策； 周晓东、项保华( 2 0 0 3 ) 从企业内部知识转移角度对知识转移的模式、影响因素与机制 进行了分析；王丌明、万君康( 2 0 0 0 ) 对知识转移过程中的漏损和失真即高度个体化的 隐眭知识很难转移这一特点进行了分析：胡婉丽、汤书昆( 2 0 0 3 ) 建立了基于研发过程 的知识价值链模型和知识转移模型，详细论述了研发中的知识创造和转移过程以及知识 转移通道的建设。常荔等从知识链的角度对于知识扩散的影响因素进行了研究，以知识 链组成的基本要素及其相互关系为出发点，从几个方而探讨影响知识扩散速度的因素。 吴素文、成思危等( 2 0 0 3 ) 在对显性知识和隐性知识分析 向基础上，对知i = 体系进行细 分，首次提出了亚隐性知识的概念。通过刈三种知识类别进行比较分析，揭示了弧隐性 知识和隐性知识的知识转移特点；刘丽萍( 2 0 0 4 ) 从哲学角度对知识转移过程的运行机 制与隐性知识转移机理进行了研究。 国外对隐性知识的有突出贡献的研究是野中郁次郎( n o n a k a ) ，他认为知识的创造 是通过显性知识和隐性知识之间的知识转换实现的，组织中的知识创新有从隐性到隐 性、从显性到显性、从隐性到显性、从显性到隐性四种模式，并发生着动态的相互作用， 形成知识螺旋。这一点对研究企业通过技术转移实现核心技术的突破有着重要的启发作 用，在技术转移过程中，如果不对技术成果中的显性技术知识，尤其是隐性技术知识进 行转化，企、f 【! = 实现核心技术能力的突破将有很大难度。c h e s b r o u g h 认为通过共同工作可 以增加获取和利用隐性知识的机会。对于隐性知识，企业从外部获取并利用的难度较大， h u b e r 提出从其他组织招募拥有这种知识的人员，然后将知识移植到企业本身系统中来。 国内对隐性知识的研究，施琴芬等对隐性知识转移的特点、知识转移的特点和隐性 王永强：技术转移中的隐性知识转化障碍研究 知识转移的特征进行了分析；汪应洛等将隐性知识分为真隐性知识和伪隐性知识，并提 出了相关的转移方式；他认为隐性知识有如下特点：1 ) 隐性知识不能象显性知识那样 被编码，因而难以表达、传播和沟通，也难以共享；2 ) 隐性知识与特定的环境和背景 相关联。旦脱离特定的环境和背景，隐性知识将失去存在的基础或发生改变；3 ) 隐 性知识是个性化的知识，是一种与认知者个体无法分离的知识：4 ) 隐性知识是即时性 的、根植于行为的知识，它产生于认知者难在迸行的认知活动中，它是一种动态的存在， 是一种稍纵即逝的现象；6 ) 隐性知识是非批评性的知识，我们很难划不能用语言表达 而只能心领神会的知识进行形式逻辑分析和批评性思考；6 ) 隐性知识是经验性的知识， 是个体在长期实践过程中逐步积累起来的；7 ) 隐性知识是停留在实践层面的知识，因 其难以被编码和显性化而存在于即时的实践活动中：8 ) 隐性知识在被使用时是不自觉 的、无意识的，如某种心智模式等，而显性知识则可以被自觉的和有意识的收集、传播 和使用；9 ) 隐性