（产业经济学专业论文）山东农业产业化发展研究及政策建议.pdf

山东大学硕士学位论文 论文摘要 我国的改革开放是从农业率先开始的。在普遍实行家庭承包经营的同时，如 何有效地组织千家万户农民进入市场，则是摆在面前的一个重大问题。经过几年 的实践探索，山东率先总结提出了“按产业化组织发展农村经济”的新的农业发 展战略，并迅速在全国推行。实践证明，农业产业化是在家庭承包经营基础上实 现农业规模经营、带动农民进入市场的有效途径，是推进农业和农村经济结构调 整的重要带动力量，在推动我国农业发展、农村繁荣、农民富裕征程中发挥了极 其重要的作用。 我国改革开放的基本思路是“摸着石头过河 ，农业产业化的发展也主要依 靠实践经验的总结改进不断强化。尽管国内经济理论界也从不同角度、不同视角 对农业产业化问题进行了一定的探讨和分析，但总的来说，多是仅仅从某一侧面 的理性解读和理论层面上的论证，还远远不足以满足指导农业产业化实践发展的 迫切需要。农业产业化问题，应是产业经济学研究的重要内容。从产业经济学理 论体系的形成过程看，其中较早形成和成熟的部分是产业组织理论，但我国产业 经济学界研究的主要内容则在产业结构包括产业关联和产业布局的理论方面( 当 然更多地是取决于我国经济发展的阶段特点和现实的迫切需要) ，对产业组织理 论的研究应用则相对较少。 本文以产业组织理论为指导，以山东近三十年的农业产业化实践为现实依 据，从理论和实践的结合上，系统梳理山东农业产业化发展基本历程和成就，总 结分析新时期山东农业产业化发展面临的突出矛盾和问题，重点从如何进一步推 动山东农业产业化发展的角度，提出相应的对策建议。 全文共分六部分。第一部分为导论。简要介绍论文的选题目的意义、研究内 容思路方法以及创新点。第二部分为产业组织理论与农业产业化。从与农业产业 化的结合上，分别阐述了产业组织理论的概念、学派、在中国的应用发展，并就 规模经济、进入退出壁垒、企业行为、市场绩效等与农业产业化的关系问题进行 了深入分析。第三部分为农业产业化的提出及国内外研究现状。着重分析介绍农 业产业化的产生背景、萌芽发展、全面推开，并介绍了国内外理论界从各个角度 山东大学硕士学位论文 对农业产业化的基本内涵、实质特征、组织机理、政策建议等方面的分析探讨。 第四部分为国外农业产业化的实践经验及启示。介绍了国外农业产业化即垂直一 体化经营问题，其主要发展模式有合同制模式、农业公司模式、合作社模式、专 业协会模式等，并总结概括了国外农业产业化经营的五条基本经验、三个方面创 新以及对山东的四点启示。第五部分为山东农业产业化面临的机遇与挑战。全面 总结介绍山东农业产业化发展的基本历程、主要成就和基本经验，并结合未来发 展趋势，分析了下一步的发展机遇和主要挑战。第六部分为加快山东农业产业化 发展的思考和建议。简要总结了上述理论分析和实践基础，分析了下一步山东农 业产业化发展的重点、思路，并就如何加快山东农业产业化发展提出了具体政策 建议。 2 关键词：农业产业化；产业组织理论；政策建议 q 伊6 1 1 。 山东大学硕士学位论文 a b s t r a c t t h er e f o r ma n do p e n i n g - u pi no u rc o u n t r ys t a r tf r o mt h ea g r i c u l t u r ei n d u s t r y o n ei m p o r t a n ti s s u et h a tw ea r ef a c i n gi sh o wt oe f f e c t i v e l yo r g a n i z et h o u s a n da n d m i l l i o n so fp e a s a n t se n t e r i n gt h em a r k e tw h i l et h eh o u s e - h o l dc o n t r a c ti s 丽d e l y c a r r i e do u t a f t e rs e v e r a ly e a r s e x p l o r a t i o n , an e wa g r i c u l t u r ed e v e l o p i n gs t r a t a g e m w h i c hi st oo r g a n i z er u r a le c o n o m i c sb yi n d u s t r i a l i z a t i o nw a sf i r s t l ys u m m a r i z e di n s h a n d o n gp r o v i n c ea n dl a t e rq u i c k l ya d o p t e di nt h ew h o l ec o u n t r y i th a sb e e np r o v e d t h a tt h ea g r i c u l t u r a li n d u s t r i a l i z a t i o ni sa ne f f e c t i v em e a s u r eo nt h e b a s i so f h o u s e - h o l dc o n t r a c tt or e a l i z em a s s i v ea g r i c u l t u r em a n a g e m e n ta n db r i n gp e a s a n t st o t h em a r k e t , b e s i d e s ，t om o v et h ea d j u s t m e n to ft h er u r a la n da g r i c u l t u r a le c o n o m y i n a l l ，i ta l s oh a sp l a y e da l li m p o r t a n tr o l e i nt h ea g r i c u l t u r ed e v e l o p m e n t , r u r a l p r o s p e r i t ya n dp e a s a n t sb e c o m i n gw e a l t h t h em a i nt h o u g h to fc h i n a sr e f o r ma n do p e m g - u pi s - r oc i o s st h ef i v e r , o n e h a st ob e 同田a b o u ts t o n e sa tt h eb o t t o m s ot h ed e v e l o p m e n to ft h ea g r i c u l t u r e i n d u s t r i a l i z a t i o na l s od e p e n d so nw h a tw el e a r nf r o mp r a c t i c e a l t h o u g ht h e r ea r o s o m ed i s c u s s i o n sa n da n a l y s i so nt h ea g r i c u l t u r a li n d u s t r i a l i z a t i o nf r o md i f f e r e n tv i e w p o i n t si nd o m e s t i ce c o n o m i c sf i e l d , m o s to ft h e ma o n l ys e n s e u n s c r a m b l ef r o mo n e s i z eo rp u r e l yt h e o r e t i c a lp r o o fa n df a rb e h i n dt h eu r g e n tn e e dt og u i d et h ea g r i c u l t u r e i n d u s t r i a l i z a t i o n a g r i c u l t u r ei n d u s t r i a l i z a t i o ns h o u l db ei m p o r t a n tr e s e a r c hi nt h e i n d u s t r ye c o n o m i c s f r o mt h es h a p i n go ft h ei n d u s t r ye c o n o m i c s ，t h et h e o r yo f i n d u s t r yo r g a n i z a t i o nw a sf i r s td e v e l o p e da n db e c a m em a t u r e b u ti nc 峨t h e m a i n f o c u si nt h ef i e l do fi n d u s t r i a le c o n o m i c si st h et h e o r e t i c a ls i d eo ft h ei n d u s t r i a l s t r u c t u r ei n c l u d i n gt h ei n d u s t r yc o r r e l a t i o na n di n d u s t r yd i s t r i b u t i o n ( o fc o u r s e ，t h i si s d e t e r m i n e db yt h es p e c i a lf e a t u r e si nc h i n e s ee c o n o m i cd e v e l o p m e n ta n dt h eu r g e n t n e e di nt h er e a l i t y ) t h e r ei sr e l a t i v e l yl e s ss t u d yi ni n d u s t r yo r g a n i z a t i o nt h e o r y w i t ht h eg u i d a n c eo ft h ei n d u s t r yo r g a n i z a t i o nt h e o r ya n db a s e do nn e a r l y3 0 y e a r sp r a c t i c e o ft h ea g r i c u l t u r ei n d u s t r i a l i z a t i o ni ns h a n d o n gp r o v i n c e ，w e s y s t e m a t i c a l l ys u m m a r i z e d t h eb a s i cc o b i 飞d ea n da c h i e v e m e n t si ns h a n d o n g a g r i c u l t u r ei n d u s t r i a l i z a t i o np r o c e s s ，a n a l y z e dt h ep r o m i n e n tc o n f l i c t sa n dp r o b l e m s ， a n dg a v et h ep o l i c yr e c o m m e n d a t i o n so nh o wt of u r t h e rp r o m o t es h a n d o n g a g r i c u l t u r ei n d u s t r i a l i z a t i o n t h e r ea r es i xp a r t si nt h i sa r t i c l e i nt h ef i r s tp a r t ，w ei n t r o d u c e dt h em e a n i n g ， c o n t e n t s ，m e t h o d sa n do r i g i n a li d e a so ft h ea r t i c l e t h es e c o n dp a r ti n c l u d e dt h e o r i e s 3 山东大学硕十学位论文 i l li a m o fi n d u s t r i a lo r g a n i z a t i o na n dt h ea g r i c u l t u r ei n d u s t r i a l i z a t i o nw h e r ew ee l a b o r a t e dt h e d e f i n i t i o n , s t u d ys c h o o l sa n dt h ei m p l i c a t i o na n dd e v e l o p m e n to f t h e o r i e so fi n d u s t r i a l o r g a n i z a t i o ni nc h i n a ；a n a l y z e dt h ei s s u e sr e l a t e dt oa g r i c u l t u r ei n d u s t r i a l i z a t i o n , s u c h a ss c a l ee c o n o m y , e n t e r i n ga n dq u i t t i n gt r a d eb a r r i e r , e n t e r p r i s e s b e h a v i o r s ，a n d m a r k e te f f i c i e n c ya n ds oo n , i nt e r m so ft h ec o m b i n a t i o no fi n d u s t r ya n da g r i c u l t u r e 1 1 1 et h i r do n ep u tf o r w a r dt h ea g r i c u l t u r ei n d u s t r i a l i z a t i o na n dt h ep r e s e n ts t u d y c o n d i t i o n sa th o m ea n da b r o a d i nt h i sp a r t , w ea n a l y z e dt h eb a c k g r o u n d ， d e v e l o p m e n t , p o p u l a r i z a t i o no fi n d u s t r i a l i z a t i o no fa g r i c u l t u r e ，a n dd i s c u s s e dt h e c o n n o t a t i o n s ，e s s e n t i a lc h a r a c t e r i s t i c s ，m e c h a n i s mo fo r g a n i z a t i o n , a n ds u g g e s t i o n so n t h ep o l i c yo fr e l a t e dt h e o r i e sb o t hh e r ea n da b r o a d 1 1 1 ef 0 曲p a r ti n c l u d e dt h e p r a c t i c a le x p e r i e n c e sa n de n l i g h t e n m e n to fa g r i c u l t u r ei n d u s t r i a l i z a t i o na b r o a dw h e r e w ei n t r o d u c e dt h eo v e r s e a so p e r a t i o no fv e r t i c a li n t e g r a t i o ni n v o l v i n gt h ep a t t e r n so f i n d e n t u r es y s t e m , a g r i c u l t u r a lc o m p a n y , c o o p e r a t i v es o c i e t y , p r o f e s s i o n a la s s o c i a t i o n a n ds of o r t h ；c o n c l u d e df i v er a d i c a le x p c l i e n c 爆d ，t h r e ei n n o v a t i o n sa n df o u r e n l i g h t e n m e n t st os h a n d o n g t h e 丘f h lo n ep r e s e n t e dt h ec h a l l e n g e sa n do p p o r t u n i t i e s e n c o u n t e r e db yt h ea g r i c u l t u r ei n d u s t r i a l i z a t i o ni ns h a n d o n g h e r e ，w es u m m a r i z e d t h eb a s a l c o u r s e s ，p r i m a r y a c h i e v e m e n t sa n dr a d i c a l e x p e r i e n c e s o ft h e i n d u s t r i a l i z a t i o no fa g r i c u l t u r et h e r e ；a n a l y z e dt h ed e v e l o p m e n t a lo p p o r t u n i t i e sa n d i m p o r t a n tc h a l l e n g e si nt h en e x ts t e pc o m b i n e d t h ef u t u r et r e n d so fd e v e l o p m e n t s 髓e l a s tp a r tc o n t a i n e dt h ec o n s i d e r a t i o n sa n ds u g g e s t i o n st oe n h 蛐c ct h ed e v e l o p m e n to f a g r i c u l t u r ei n d u s t r i a l i z a t i o ni ns h a n d o n g w es u m m a r i z e dt h ea n a l y s e so fa b o v e t h e o r i e sa n dt h ef o u n d a t i o no fp r a c t i c e s ，a n a l y z e dt h ef o c a lp o i n t sa n dt h et h r e a di n t h ef u t t w ew o r k , a n db r o u g h tf o r t ht h ec o n c r e t es u g g e s t i o n s0 1 1t h ep o l i c i e so f s p e e d i n gt h ed e v e l o p m e n t so fa g r i c u l t u r ei n d u s t r i a l i z a t i o nu pi ns h a n d o n g k e y w o r d s ：a g r i c u l t u r li n d u s t r i a l i z a t i o n ；t h e o r yo fi n d u s t r yo r g a n i z a t i o n ；p o l i c y r e c o m m e n d a t i o n s 4 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进 行研究所取得的成果。除文中已经注明雩| 焉的内容外，本论文不包含任何 其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研究作出重要贡 献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本声明的法律责任由本人 承担。 论文作者签名： 日期： 关于学位论文使用授权的声明 专泫 本人完全了解山东大学有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保 留或向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅 藉借阕；本人授权山东大学可以将本学位论文斡全部或部分内容编入有关 数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文和汇编本 学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名：薹憋师签名：期：矽多p 一哆 山东大学硕士学位论文 一、选题的目的意义 第一部分导论 作为一个正式概念和一种新的农业发展战略，农业产业化是山东省在实践中 率先总结提出的，并立i l p 弓l 起社会各界高度关注，进入了中央决策。实践证明， 农业产业化经营是在家庭承包经营基础上实现农业规模经营、带动农民进入市场 的有效途径，是推进农业和农村经济结构调整的重要带动力量。农业产业化事关 农村改革和发展大局，事关新阶段农业和农村经济长远发展。 山东省农业产业化起步早、发展快，一直走在全国前列。经过十几年的发展 探索，目前已经进入到一个新的发展阶段。但其发展也面临着诸多困难和问题， 比如农产品出口压力越来越大、原料基地建设相对滞后、龙头企业有机构成偏低、 龙头企业融资困难等，特别是一些深层次的体制机制问题仍然没有得到根本解 决。可以说，在经过上世纪8 0 年代中期的探索起步阶段，上世纪9 0 年代开始的 全面推进阶段之后，在发展现代农业、建设社会主义新农村的新形势下，山东农 业产业化已经进入全新发展阶段。从当前情况看，农业产业化的理论研究滞后于 实践发展。在山东农业产业化的全新发展阶段和现有基础条件下，经营组织结构 的优化，经营系统内联结方式的选择，龙头企业的发展壮大，农民合作经济组织 的加快培育，政府支持的方式、力度以及应施行的相关政策措施，都亟需从理论 上作出科学分析和回答。这不仅是山东省农业产业化实践发展的迫切需要，同时 也是进一步推进全国农业产业化发展，加快推进现代农业发展和社会主义新农村 建设的客观需要。 通过本次研究，将在对山东具体实践进行全面准确调查研究的基础上，努力 吸收当前先进理论研究成果，力求在增强理论对实践的指导推进作用、改变理论 研究落后实践发展需要局面上有所突破。 二、研究内容、思路和方法 本文将以产业经济学特别是产业组织理论为理论基础，全面回顾总结以往发 5 山东大学硕十学位论文 展历程，系统梳理借鉴现有理论成果，立足山东省农业产业化当前实践需要，着 力围绕如何促进农业产业化企业发展、如何增强加盟农民主体地位、如何培育发 展农民合作经济组织、如何发挥政府推动作用，以及进一步建立健全一系列相关 体制机制和相关政策措施等问题，提出加快山东农业产业化发展的总体思路和对 策建议。 本文主要采用理论分析和实践经验相结合等研究方法。 三、论文的创新 传统的对农业产业化问题的研究，多是限于对实践经验的总结，并从推动工 作的角度进行评价探讨和研究安排。本文更加突出理论层面的分析，从产业经济 学理论特别是产业组织理论和山东农业产业化实践经验的结合上，进一步审视山 东农业产业化问题，总结分析山东农业产业化发展及存在的问题，并提出相应的 对策建议。创新点主要有： ( 一) 在研究视角上，把西方产业组织理论引入农业产业化研究，用以分析 市场经济条件下农业产业的组织问题，改变了过去侧重于从我国农业自身发展规 律、传统经济理论等看待农业产业化发展的问题。 ( 二) 在研究内容上，系统介绍了国外农业产业化发展的基本情况和基本经 验，回顾总结了山东农业产业化发展历程、主要成就、基本经验、未来趋势、发 展机遇和主要挑战，较为全面地反映了当今国内外农业产业化发展的基本情况。 ( 三) 在实践操作上，从当前国际国内特别是食品安全问题日益突出的新形 势出发，就今后如何推进山东农业产业化发展，提出了较为具体详细的政策措施 层面上的意见建议。 6 山东大学硕士学位论文 第二部分产业组织理论与农业产业化 在中国传统经济理论和实践中，一、二、三产业的界线是比较分明的。随着 改革开放的不断深化，特别是由计划经济体制向市场经济体制转变的过程中，与 种植业、养殖业等传统农业息息相关的涉农工业、流通业等产业也快速发展起来， 并相互融合，成为一个涵盖传统一、二、三产业的有机整体。这种产业的融合发 展，实质就是一种基于市场经济理论和实践的产业组织形态上的创新，被称之为 农业产业化经营，或者直接称之为农业产业化。 一、产业组织理论的概念 作为一种市场经济条件下的产业组织形态，深入探讨和把握农业产业化，必 然要以对西方产业组织理论的全面深入了解为基本前提。而产业组织理论就是一 种反映自由市场经济中垄断与竞争的理论，其产生的背景以及研究范式，无疑都 对农业产业化的理论和实践有着重大的影响。 ( 一) 产业组织理论的产生背景 产业组织理论作为一门独立学科的出现，是与新古典的微观经济理论在解释 垄断或不完全竞争问题上的失败分不开的。 从经济思想史上看，马歇尔在1 8 9 0 年出版的 经济学原理一书就在萨伊 的劳动、资本和土地三生产要素之外，提出了生产的第四要素“组织 。马歇尔 的“组织 概念，既指企业内的组织形态，也指企业之间的组织形态，还指产业 之间的组织形态。他注意到大量生产的好处是和“组织刀相关联的，而追求规模 经济的结果是阻断价格机制的作用和垄断的发展。这一困境规模经济和垄断 的弊病被后人称之为“马歇尔冲突( m a r s h a l l sd i l e m m a ) ，成为产业组 织理论探讨的核心问题。到2 0 世纪初，垄断、垄断寡头、卡特尔、托拉斯等已 成为经济生活中普遍的现象。新古典经济学派把完全竞争作为分析的一个前提， 市场机制看不见的手能使产量维持在平均成本的最低点上，就能实现社 会资源和社会福利的最优。然而，2 0 世纪2 0 年代起，企业规模不断扩大、生产 7 山东大学硕士学位论文 集中度提高，许多行业出现了垄断。垄断力量的出现阻碍了资源配置的优化过程， 降低了社会福利。为了解释传统理论与现实经济问题的冲突，修正新古典经济理 论的缺陷，英国经济学家琼罗宾逊( j r o b i n s o n ) 于1 9 3 3 年出版了不完全 竞争经济学，对有关“马歇尔冲突 的争论进行了总结。同年美国经济学家张 伯伦( c h a m b e r l i n ) 也出版了垄断竞争理论一书，以现实的、具体的市场代 替了理论上的抽象市场，以垄断因素的强弱为依据，把完全竞争到独家垄断的市 场结构作了区分，打破了以往要么竞争、要么垄断的僵硬框框，使市场结构的区 分和研究更加接近现实经济生活。他们二人内容如出一辙的垄断竞争理论，试图 解释由于市场结构变动导致厂商行为的变异，并由此影响整个经济的运行效率， 如价格上升、产量水平下降、消费者剩余减少、创新动机不足等。他们的分析框 架为产业组织理论的创立奠定了理论基础。 ( 二) 产业组织理论的研究内容 概括地说，产业组织理论是关于自由市场经济中垄断与竞争的理论。在现实 世界中，作为市场经济运行的两个最基本的条件，垄断与竞争是通过在成千上万 个市场上的运行来显示市场经济自身的竞争性质的。而产业组织理论就是研究这 些市场运行的概念和理论的综合体。 一般来说，产业组织理论是运用微观经济学理论分析厂商和市场及其相互关 系的一门学科，是研究企业结构与行为、市场结构与组织，以及市场与厂商相互 作用和影响的一门新兴应用经济学分支。一方面，以微观经济学为基础，考察研 究市场经济发展过程中产业内部企业之间竞争与垄断，以及规模经济与效率的关 系和矛盾，具体分析研究厂商相互间竞争与垄断关系、厂商治理以及厂商内部组 织问题。另一方面，研究在生产要素投入既定的前提下，为优化资源配置，如何 既鼓励竞争，使厂商有足够的改善经营管理、推动技术进步、提高经济效益的动 力和压力，又要充分利用规模经济，避免过度竞争带来的低效率问题。其最终目 的是，探讨这种产业组织状况及其演变对产业内部资源配置效率的影响，为维持 公平合理的市场竞争秩序和市场运行效率提供理论依据和政策建议。 8 山东大学硕十学位论文 这里所说的“产业( i n d u s t r y ) 是指生产同类由密切替代关系的产品的厂 商在同一市场上的集合，这些厂商之间的相互结构关系就称之为产业组织，亦即 产业内部企业之间的竞争垄断关系。 需要指出的是，产业组织理论分析研究的问题是不断丰富的，演进的趋势越 来越接近市场竞争和企业经营管理的现实。目前看，产业组织理论不但研究同一 产业内部企业之间的关系，而且还研究企业组织变动、企业内部组织及其企业治 理问题，也就是已经涉及了企业内部这个“黑箱一了。例如，产业组织对企业购 并、企业集团( b u s i n e s sg r o u p ) 等问题的研究，既涉及企业之间( i n t r a - f i r m ) 又涉及企业内部( i n t e r f i r m ) 的研究。 中国的产业经济学比西方学者眼中的产业经济学内容要宽泛得多。从具体研 究内容看，目前国内学术界比较一致的看法是，中国的产业经济学应当包括产业 结构( 并且是主要的研究内容) 、产业关联、产业组织、产业布局、产业发展与 产业政策等。当然，在不同的产业经济学教科书中，这些部分所占的篇幅和比重 是不同的。而西方学者眼中的“产业经济学 主要研究内容就是产业组织。在北 美经济学界，人们习惯上称之为产业组织( i n d u s t r i a lo r g a n i z a t i o n ) 或产业 组织理论( t h e o r yo fi n d u s t r i a lo r g a n i z a t i o n ) ，而在英国和欧洲，人们习惯 上称之为产业经济学( i n d u s t r i a le c o n o m i c s ) 。 这种研究对象、研究方法的不同，是由各自立足的经济现实所决定的。在经 济生活中，中国之所以比较重视产业结构的调整，是因为中国没有经历过像英国、 美国那样的资本主义自由竞争时代，而是从封建、半封建殖民地经济直接经过新 民主主义革命，建立新中国后发展社会主义计划经济，而后对计划经济进行改革， 由政府力量推动向市场经济转轨。在这种转轨过程中，政府的主观能动性起着主 导的作用，政府通过调整投资增量的结构达到带动存量结构调整的目的。由此反 映到经济理论的研究中，就比较注重对经济结构、投资结构、产业结构等结果状 态的研究。 。藏旭恒徐向艺杨蕙磐：2 0 0 4 3 产业经济学经济科学出版社 9 山东大学硕十学位论文 本文认为，随着我国社会主义市场经济体制的进一步确立，特别是在推动经 济由平稳较快发展到“又好又快 发展的新形势下，产业经济学的研究重点应逐 渐转向产业组织方面，在积极推动我国经济“又好又快 发展中发挥重要作用。 本文所讲的产业组织理论，包括西方产业组织理论或产业经济学的主要内容。 ( 三) 产业组织理论的研究方法 产业组织理论属于社会科学，既注重理论研究，又注重实际经验的验证。 从理论研究看，既有实证理论，又有规范评价。实证理论研究本身关注的是 经济实践，可以被反驳，不包含价值判断在内。然而，对产业组织、市场结构、 厂商行为和运行绩效的研究是不能离开价值判断的，否则理论研究就失去了指导 实践的意义。例如，产业组织理论对竞争和垄断的论述指出，过度竞争会降低资 源配置的效率，竞争也会走向自身的反面产生垄断，垄断的弊端则是人所皆知的， 由此提出的以反垄断为导向的产业政策就不可避免地涉及价值判断。产业组织理 论通常是从描述可供选择的产业政策效果的福利水平来进行判断，只有具备了评 价可供选择的产业政策的准则时，产业政策才成为规范性的。在产业组织的理论 研究中，新古典经济学的理论分析方法都是适用的，常用的是各种模型和均衡分 析( 以局部均衡为主) 方法，以不完全竞争市场为研究重点。例如，利用完全竞 争、垄断和寡头垄断模型对市场结构、厂商行为和绩效的论证，贝恩( j b a i n ) 等人提出了结构行为锈f 效的分析范式，有的研究者则更加注重结构和绩效同 时决定的理论研究。现在又在博弈论的基础上，将信息的对称与否引入，利用纳 什均衡( n a s he q u i l i b r i u m ) 、古诺均衡( g o u r n o te q u i l i b r i u m ) 和伯川德均衡 ( b e r t r a n de q u i l i b r i u m ) 等来研究不完全竞争问题，还进一步研究了序贯博弈 ( s e q u e n t i a lg a m e ) 和现代公司治理与委托代理委托。博弈论的引入一方面使 产业组织的理论研究更加规范化，另一方面又使研究者运用博弈论的规则研究问 题时，接受并服从这些规则的约束，即假设的内涵外延更科学了。 但只有理论研究还不够。现实世界错综复杂，理论概括不可能是完备的，有 相当多的厂商行为和竞争的结果是无法从理论上得到完全解释的。所以，许多产 l o 山东大学硕十学位论文 业组织研究者根据理论模型进行了大量有代表性的经验研究。例如，贝恩 ( j b a i n ) 一开始进行的就是实证研究，以施蒂格勒和芝加哥学派为代表的产业 组织研究者就非常强调经验验证，用统计上的检验解释厂商行为之间的差异。在 实证检验中，有的对一国某一产业的检验进行验证，有的则对多国之间的产业进 行经验验证和相互比较。产业组织中的实证研究方法可以分为四类：一是产业案 例研究，在早期较多，现在比较少了。如对美国烟草、石油、钢铁等产业的研究； 二是产业间的比较研究，贝恩等人都进行了这种分析研究，如对最低经济规模 ( m i n i m u me f f i c i e n ts c a l e ) 问题进行了一国内不同产业问、多国间同一产业 或不同产业间的比较研究；三是产业计量经济学研究，如某一产业产品地理位置 的确定、股票市值变化对市场结构等的影响；四是产业实验室研究，利用计算机 在实验室内观察现实市场中无法观察到的某些变量，如信心、边际成本等。 二、产业组织理论的几个学派 与很多理论发展演变一样，在西方产业组织理论发展过程中，也产生了不少 特点鲜明的学派。分析了解这些学派产生的实践基础和基本理念，有助于把握基 于当前现实实践的我国及山东农业产业化的发展演变。 ( 一) 结构_ 行为馈效框架 产业组织理论，也被称为哈佛学派( h a r v a r ds c h 0 0 1 ) 或正统产业组织理论， 其诞生的标志是1 9 5 9 年贝恩 产业组织理论一书的出版。经过2 0 世纪3 0 - 5 0 年代梅森和贝恩等人的努力，以哈佛大学为基地，以梅森、贝恩等人为代表人物 的正统产业组织理论基本形成。正统产业组织理论的基本特征是结构一行为一绩 效( s t r u c t u r e c o n d u c t p e r f o r m a n c e ，首字母缩写为s c p ) 框架或分析范式。 完全是建立在新古典经济理论基础上的s c p 框架或s c p 分析范式，长期以来一直 是正统产业组织理论研究的核心。所谓结构是指厂商之间市场关系的表现和形 式，包括买方之间、卖方之间、买卖双方之间以及市场内已有的买卖双方与正在 进入或可能进入市场的买卖双方之间在交易、利益分配等方面存在的竞争关系。 山东大学硕十学位论文 产业组织理论中的结构是用来描述在某一特定市场或产业中经营的厂商所面临 的环境。这种环境可以通过买者与卖者的数量和规模分布( 市场集中度指标) 、 产品差异程度、厂商进入退出的壁垒、厂商一体化或多样化经营的程度、规模经 济等来描述。所谓行为是指厂商在市场上为谋取更多利润和更高市场份额而采取 的战略性行为或行动，即厂商作出决策的行为和如何实施决策的行为。厂商的市 场行为主要集中于定价行为( 独立定价或是与其他厂商串谋定价、限制性定价、 掠夺性定价、驱除竞争对手定价) ，广告和研究开发经费支出、产品质量以及如 何遏制竞争对手( 包括潜在竞争对手) 的策略上。所谓绩效是指在一定的市场结 构下，通过一定的厂商行为使某一产业在价格、产量、成本、利润、产品质量、 品种以及技术进步等方面达到的状态，即厂商的经营是否增加了社会的经济福 利? 是否能够满足消费者的需求? 换句话说，厂商是否避免了生产要素的浪费、 获得了生产上的效率? 厂商是否生产社会需要的产品、是否生产满足社会需要的 数量、实现了资源配置效率? 通过价格与成本、价格与盈利水平之间关系的考察 能够揭示厂商的绩效水平，如勒纳指数( = 价格一边际成本 价格) 、价格与成本 的差额等可作为表示绩效的指标。 哈佛学派注重实证研究，在产业组织理论中特别推崇市场结构的重要性，这 也是哈佛学派区别于其他学派的特点。结构一行为一绩效之间的关系对某一特定 产业的发展、对某一特定产业中厂商的进入退出决策有着重要的影响，是影响厂 商进入退出决策的主要因素。 ( 二) 其他重要学派 芝加哥学派在经济理论体系上推崇和继承了经济自由主义思想和社会达尔 文主义，信奉自由市场经济中竞争机制的作用，相信市场力量或“看不见的手 的自我调节力量，认为市场竞争过程是市场力量自由发挥作用的过程，是一个适 者生存、优胜劣汰，即“生存检验 的过程，其基本理论主张是维护市场竞争机 制、鼓励竞争、反对政府干预等。 新奥地利学派是以市场竞争为基本的分析前提，认为市场竞争是一个动态的 1 2 山东大学硕士学位论文 过程，不能用传统的静态的方法来分析研究，这一理论分析值得借鉴。该学派认 为，政府的知识和信息也是不完全的，政府对经济运行的干预会扭曲市场调整过 程，最终损害经济绩效，因此政府所能做的最好的事情就是建立制度体系，而最 恰当的体系就是最大的个人自由和最少的政府干预。 产业组织理论的新制度学派就其方法论而言，属于行为主义，即强调厂商行 为的重要性。该学派代表人物加尔布雷斯( g a l b r a i t h ，1 9 5 2 ) 从厂商( 公司) 内部产权结构和组织结构的变迁来分析厂商行为变异，认为，以寡头市场为核心 的抗衡力量是在垄断资本主义条件下产生的一种取代竞争机制的另一种经济运 行的调节机制，这种机制不仅使资本主义摆脱垄断的统治，而且能够消除由于过 度竞争带来的破坏性后果。因此，在竞争与垄断之间存在着一种困境，竞争过度 不可取，竞争不足也不行，垄断不好，但在一定情况下垄断却是获取规模经济、 使社会福利改善的前提。同时，新制度学派还将产业组织的研究，由同一产业内 部企业之间的关系，扩展到了市场与企业之间的中间性经济组织( 包括长期合同、 租借、各种许可安排如特许权等) 、企业之间的购并、企业新业务部门的设立和 老业务部门的关闭、企业进入新的业务领域和退出不盈利的业务领域，以及分包 制、企业集团、企业之间的战略联盟和企业集群等内容。随着近年来制度经济学 和经济研究数理化趋势的发展，产业组织研究更注重在厂商治理与企业内部组织 上寻找厂商数量多寡之间以及在产业之间厂商数量多寡的差异导致的厂商行为 和绩效的不同，考虑到制度因素的影响，从而使研究更加接近现实，对解释和指 导现实经济实践更加直接。 哈佛大学商学院教授迈克尔波特( m i c h a e le p o r t e r ) 则把强调市场价格 机制对企业行为影响和作用的经济学，同重视战略与管理行为在塑造企业竞争优 势中作用的管理学巧妙结合起来，将产业组织理论应用到企业管理和战略研究领 域中。波特提出了竞争优势理论，认为企业竞争优势的关键是价值链的不同，企 业应恰当地进行市场定位，有效地组织资源，以能在目标市场上获得控制价格的 市场势力。并进而提出了企业获取竞争优势的三种战略，即总成本领先战略、差 1 3 山东大学硕士学位论文 别化战略和目标集聚战略。其2 0 世纪9 0 年代以后提出的产业集聚，实际上是一 种新的“空间一产业组织理论，产业集聚之所以能带来竞争优势，原因在于：一 是外部经济效应，二是空间交易成本，三是学习与创新效应，四是品牌与广告效 应。 ( 三) 产业组织理论对实践的指导及最新发展 2 0 世纪7 0 年代以前，按照正统产业组织理论的逻辑，s c p 分析范式假定在 结构、厂商行为和市场运行绩效之间存在着确定的因果关系，市场的结构一行为 一绩效之间存在的是一种简单的、单向的、静态的因果关系，即市场结构决定厂 商行为，从而市场结构通过厂商行为影响经济运行的绩效。这种因果关系可以用 来为政府制定竞争政策和产业政策提供理论基础，正因如此，s c p 成为影响某一 产业市场结构发展或阻止不利于民众利益的某种厂商行为和运行绩效的政策措 施的理论基础。以此为基础制定的产业阻止政策强调的是控制市场结构，坚决反 对垄断，禁止可能导向垄断的市场结构和厂商行为，如横向合并等。自2 0 世纪 7 0 年代以来，产业组织的研究否定了生产者和消费者为完全理性的假设，认为 二者的信息是不完备的，市场也不能自动实现均衡，开始非常注意与经济学理论 的最新发展更紧密地结合，采纳信息经济学和博弈论的最新研究成果，使s c p 单 向静态的分析范式在转变为双向的、动态的分析范式时不仅能够更敏锐、更完善 地反映现实，同时还突破了厂商单纯追求利润最大化的单一目标，现实中许多企 业除了自身利润最大化目标外，还有其他目标选择。厂商行为不仅由市场结构内 生地决定，而且还受厂商行为的影响，即现在的市场结构是过去厂商行为积累的 结果，并且买卖双方的信息是不完备的，只能是具有有限的理性。 2 0 世纪8 0 年代以来，产业组织理论取得了一些突破性的