（世界史专业论文）英属北美殖民地时代弗吉尼亚本土精英探微：1700—1750.pdf

中文摘要 本文主要对英属北美殖民地时期( 1 7 0 0 - - 1 7 5 0 年) 弗吉尼亚本土精英的经 济、政治活动及其实践影响进行研究，以说明本土精英在弗吉尼亚殖民地内部发 展过程中的作用。 引言部分介绍了目前关于美国殖民地时期弗吉尼亚的研究现状，对国内外的 相关研究成果进行简单的分类和总结，介绍本文的研究方法和创作目的。 正文由三部分组成： 第一部分对本土精英进行概述，介绍其源起情况和此时期弗吉尼亚殖民地人 口增长的变化及对本土精英的影响，叙述本土精英的经济来源及其有关经济多样 化的尝试。 第二部分探析本土精英的政治活动对弗吉尼亚政治体制演变的影响。一方 面，本土精英担任了弗吉尼亚从参事会员、下院议员到地方治安法官、教区委员 等各项职务，而且这些职务都与家族政治密切相关；另一方面，本土精英的日益 成熟对弗吉尼亚代议制度的演变，尤其是议会下院的堀起产生了重要影响。 第三部分初步分析了本土精英的实践所产生的影响。一方面，本土精英所赖 以生存的黑人奴隶劳动制度对后世美国产生了严重的消极影响；另一方面，世俗 绅士阶层操纵教区委员会，使得牧师长期处于从属地位，造成了弗吉足亚的宗教 世俗化，并最终实现了宗教的自由化；同时，本土精英对自由和权利的追求使得 他们逐渐走上与母国相对抗和争取独立的道路。 结语部分对全文进行归纳总结，对本文未曾深入研究的普通民众的政治权利 和参政渠道予以初步说明，认为其作用无法与本土精英相比拟；初步阐述此时期 弗吉尼亚本土精英思想的演变。 关键词：殖民地时代；弗吉尼亚；本土精英：代议制；黑奴制 a b s t r a c t 1 n h i st h e s i sa i m sa tp r o b i n gi n t ot h ee c o n o m i c a la n dp o l i t i c a la c t i v i t i e so fn a t i v e e l i t ei nv i r g i n i a ，a sw e l la si t sp r a c t i c a le f f e c td u r i n gt h ec o l o n i a le r ao fb r i t i s hn o r t h a m e r i c ai no r d e rt oi l l u s t r a t et h ee f f e c to fn a t i v ee l i t ei nt h ed e v e l o p m e n to fv i 画n i a i n l a n dc o l o n y 1 r h ci n t r o d u c t i o n p a r t i n t r o d u c e st h ep r e s e n tr e s e a r c hs i t u a t i o na b o u tt h e a m e r i c a nc o i o n i e s 。a n ds i m p l yc l a s s i f i e sa n dc o n c l u d e st h er e l a t e dr e s e a r c h a c h i e v e m e n t i na d d i t i o n ，r e s e a r c hm e t h o d sa n da i m sa r ee x p l a i n e di nt h i sp a r t 1 r h em a i nb o d yc o n s i s t so ft h r u ep a r t s t h ef i r s tp a r ts u m m a r i z e st h en a t i v ee l i t e ， i n t r o d u c e st h e i ro r i 百n sa n dt h ei n c r e a s eo ft h ev i r g i n i a np o p u l a t i o na tt h i sp e r i o d ，髂 w e l la si t se f f e c tt ot h en a t i v ee l i t e ；r e c o u n t st h en a t i v ee t i t e se c o n o m ys o u r c ea n d t h e i ra t t e m p t m e n to fe c o n o m y d i v e r s i t y t h es e c o n dp a r ti n q u i r e st h ei m p a c to fn a t i v ee l i t e sp o l i t i c a la c t i v i t i e so nt h e d e v e l o p m e n to fv i r g i n i a np o l i t i c a ls y s t e m o nt h eo n eh a n d , t h e yh e l dt h ep o s t so f c o u n c i l o r , t h eh o u s eo fb u r g e s s e s ，j u s t i c eo fc o u n t yc o u r t ，t h ep a r i s hc h u r c ha n d s oo n a l lo ft h e s ep o s t sa r cd o s e l yr e l a t e dt of a m i l yp o l i t i c s ；o nt h eo t h e rh a n d ，t h e y b e c a m em a t u r ed a yb yd a ys om a d ean o t a b l ei m p a c to nt h ev i r g i n i a nr e p r e s e n t a t i v e s y s t e m e s p e c i a l l yo nt l l er i s eo fh o u s eo fb u r g e s s e s t h et h i r dp a r tp r e l i m i n a r i l ya n a l y s e st h ee f f e c to fn a t i v ee l i t e sa c t i v i t i e s f o ro n e t h i n s , t h eb l a c ks l a v el a b o rs y s t e m ，w h i c ht h en a t i v ee l i t ed e p e n d e do n ，p r o d u c e d c r i t i c a lc o n s e q u e n c et oa m e r i c a f o ra n o t h e rt h i n g , t h ec l a s so fs e c u l a rg e n t l e m e n c o n t r o l l e dt h ep a r i s hc h u r c h 。s ot h em i n i s t e r sw e r ei nas u b o r d i n a t ep o s i t i o na n d c a u s e dt h er e l i g i o us e c u l a r i z a t i o na n df i n a l l ya c h i e v e dt e l l 西o nf r e e d o m a tt h es a m e t i m e ，t h en a t i v ee l i t e sp u r s u eo fl i b e r t ya n dr i g h tm a d et h e mr e s i s tm o t h e r l a n da n d f i g h tf o ri n d e p e n d e n c e t a ec o n c l u s i o np a r ts u m sh pt h ew h o l ep a p 骂i n i t i a l l yi l l u s t r a t e st h ep o l i t i c a l r i g h t so fc o m m o np e o p l ea n dt h ec h a n n e l sb yw h i c ht h e ya t t e n d e dp o l i t i c s , a n d c o n s i d e r st h ee f f e c to fc o n l n l o np e o p l ec a n n o tm a t c ht h en a t i v ee l i t ea tt h a tt i m e ； e x p o u n d st h ee v o l u t i o no ft h o u g h to f t h en a t i v ee l i t e k e yw o r d s ：c o l o n i a le r a ；v i r g i n i a ；n a t i v ee l i t e ；r e p r e s e n t a t i v es y s t e m ； b l a c ks l a v e l a b o rs y s t e m 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究 成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经 发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得东北师范大学或其他教育机构的学位或证 书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了 明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：牛日期：2 卫弓乙厶坦 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解东北师范大学有关保留、使用学位论文的规定，即：东 北师范大学有权保留并向国家有关部门或机构送交学位论文的复印件和磁盘，允许论 文被查阅和借阅。本人授权东北师范大学可以将学位论文的全部或部分内容编入有关 数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其它复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名： 日期： 学位论文作者毕业后去向： 工作单位： 通讯地址： 指导教师签名： 矿日 电话： 邮编： 引言 弗吉尼亚是英国在北美大陆建立的第一块殖民地，也是最早的王室直辖殖民地。它 所建立的以黑奴劳动为基础的烟草种植园经济使弗吉尼亚成为北美1 3 个殖民地中最富 庶的地方。弗吉尼亚最先在北美实行代议制，至革命前夕，代议制度已发展到日臻成熟 的阶段，这集中表现为议会下院的崛起和权力的扩张。代议制的本质是“精英轮换”制 度，因此考察代议体制下精英人士的作为及其实践的影响，对理解弗吉尼亚代议制度的 发展及其由殖民地走向独立都具有重要意义。 本文所述的本土精英主要包括几个方面的内涵：第一，属性上多为弗吉尼亚本土生 人，第二，经济上是拥有大量地产的大种植园主或商人，第三，政治上是担任一定职务 的政府官员。此阶段的本土精英为第一代或第二、三、四代精英的混合体，有别于1 7 世纪初期和中期的移民精英。首先，思想上，他们没有移民精英的思乡情结，视殖民地 为自己的家乡。其次，经济上，他们的个人利益与殖民地利益实现了融合。最后，政治 上，移民精英专心于个人事务，利用权力之便追逐个人利益，责任心不强；本土精英尽 管也常以权谋私，但承担起相应的社会责任，把获取官职视作一中荣耀。弗吉尼亚殖民 地时期的历史有1 7 0 年之久，由于本人能力和文章篇幅所限，本文没有研究精英人士在 整个殖民地时期的活动，而是把时间断限定为1 7 0 0 1 7 5 0 年。本人之所以选择这段时 间，主要有以下几个方面的考虑： 首先，经过几十年的发展，到1 7 世纪末期，弗吉尼亚殖民地土生白人人口已超过 移民，成为人口的主体，实现了由移民社会向本土社会的转变。人口的本土化使得弗吉 尼亚人对英国的观念日渐淡薄，他们把殖民地当作自己的家园，关心殖民地事务，通过 在地方和殖民地选举中投票参与政治。“美利坚人”的思想和性格特征开始形成。 其次，弗吉尼亚烟草种植园经济的发展，使得大种植园主和商人积累了大量的财富， 为他们步入权力机关奠定了基础。本土精英逐渐垄断了从参事会员、议会下院议员到地 方治安法官、教区委员会委员等职务。随着财富的不断增加，这些精英们的个人利益越 来越植根于殖民地利益中，殖民地的命运关乎其个人的荣辱得失。1 8 世纪中叶，经过议 会锤炼的精英人士已经成熟到自治和独立的程度。 最后，1 8 世纪上半叶，在英国相对宽松的殖民地政策统治下，弗吉尼亚议会尤其是 下院得到了充分发展。总督的实际权力受到本土精英的严重制约而不断萎缩，处于“统 而不治”的困境；曾辉煌一时的参事会也因其保守性和狭窄的民意基础，地位和权力均 大幅下降；议会下院迅速崛起，逐渐掌握了弗吉尼亚政治的主导权。参事会和议会下院 在根本利益一致的基础上，在涉及殖民地前途和命运的核心问题上，日趋合作，增加了 对抗母国的可能性。 近年来，与美国史其它领域的不断推陈出新的景象相比，中国史学界对美国早期史 的研究则相对薄弱。尽管如此，但这并不代表没有良著佳作问世。李剑鸣教授的美国 的奠基时代，1 5 8 5 - - 1 7 7 5 可谓是当今国内学者对美国早期史研究的最高水平。作者 综合参考了国内外史学界尤其是美国史学界的大量研究成果及众多原始文献和官方档 案，全面考察了美国早期史发展中的政治、经济、社会、文化和日常生活等情况。张定 河教授的美国政治制度的起源与演变回从殖民地发展角度考察了美国宪法、分权制 度、国会制度、总统制、司法制度、两党制度和公民权利的起源。齐文颖教授主编的美 国史探研国收入了1 0 余篇关于美国早期史的论文，内容涉及政治、经济、教育、移民、 妇女等问题。此外，关于美国早期史的许多成果还体现在发表于核心期刊的众多论文中， 因与本文论题联系不甚密切，在此不一一列举。上述论著不同程度上涉及到本文论题， 对笔者具有启发性和引导性的作用。 国内学界对美国殖民地时期弗吉尼亚殖民地的个体研究则少之又少。根据笔者手中 掌握的资料来看，截至目前，国内学界对弗吉尼亚殖民地的研究仅有三篇论文，分别是 满运龙( 1 6 1 9 年弗吉尼亚议会探微 、张敏谦从殖民地走向独立的弗吉尼亚 和满 云龙美国殖民地时代弗吉尼亚代议制度的演进及其历史意义 。这三篇文章的侧重 点各有千秋，( 1 6 1 9 年弗吉尼亚议会探微主要考证了英属美洲历史上第一次居民代表 会弗吉尼亚议会的背景、议程及其深刻影响；从殖民地走向独立的弗吉尼亚从 殖民地的创建、宗教和代议制的发展三个方面考察了独立前弗吉尼亚的内部发展情况； 美国殖民地时代弗吉尼亚代议制度的演进及其历史意义主要考察从代议制度的起源 与发展情况。相对于国内学界寥若晨星的论著，美国史学界有关殖民地时代弗吉尼亚的 研究则十分深入，其研究内容的深度和广度，都令国内学者难以望其项背。 本文的研究范畴主要以1 7 0 0 一1 7 5 0 年为时间断限，以弗吉尼亚本土精英为研究对 象，对其政治活动及实践影响进行阐释和探析。由于受诸多客观条件的限制，笔者所收 集的资料相对有限，现仅将所掌握的资料进行简单梳理，稍作分类： 第一类是本土精英的著述。首先，议会是代议制度的主要形式，也是本土精英参政 议政的主要场所，因此参阅弗吉尼亚政治制度方面的研究成果是不可或缺的。笔者阅读 的此类国内成果主要有李剑鸣教授的美国的奠基时代，1 5 8 5 - - - - 1 7 7 5 和张定河教授的 美国政治制度的起源与演变。英文译著主要有r c 西蒙斯的美国早期史从殖 民地建立到独立，o 作者夹叙夹议的介绍了各个殖民地的建立、社会制度、宗教、文化、 思想意识的演变以及经济发展情况，对不同类型的殖民地做了具体分析，既叙述了各殖 民地建立过程的异同，也说明了各殖民地因经济、政治、宗教及文化等差异而各具独特 。李剑鸣：美国的奠摹时代，1 5 8 5 - - 1 7 7 5 ，北京：人民出版社，2 0 0 1 年版。 o 张定河：美国政治制度的起源与演变，北京：中国社会科学出版杜，1 9 9 8 年版 齐文颖主编：美国史探研，北京：中国社会科学出版社，2 0 0 1 年版。 o 满运龙：1 6 1 9 年弗吉尼亚议会探微，学术界2 0 0 1 年第1 期。 o 张敏谦：从殖民地走向独立的弗占尼哑，历史研究) 1 9 9 3 年第2 期。 满云龙：美国殖民地时代弗吉尼亚代议制度的演迸及其历史意义 ，山东师范大学学报( 社会科学版) ，1 9 8 8 年 第3 期。 of 英】r c 西蒙斯：美国早期史从殖民地建立到独立) ，朱绎、常绍民、林鲁卿等译，北京：商务印书馆，1 9 9 4 年版 2 性；丹尼尔j 布尔斯廷的美国人殖民地的建立回中第1 卷第4 编阐析了殖民 地时期弗吉尼亚的种植园主、政府、政治体制、宗教及公民的发展状况；另外还有赫伯 特阿普特克的美国人民史回等。相对于中文著述的通史性介绍，此方面的英文著 作则十分丰富。乔恩库克拉的弗吉尼亚的政治制度，1 6 1 9 - - 1 6 6 0 ) ) 重点叙述了此 段时期弗吉尼亚的移民、政府构建及早期代议制度建立和初步发展情况；马丁h 奎 特的弗吉尼亚议会下院的政治权力的社会、教育和经济基础，1 6 6 0 - - - 1 7 0 6 ) 曰记叙了 议会下院议员及其选举情况，既有宏观把握，又有议员的个体研究；戴维德a 威廉 姆斯认为1 6 9 8 - - 1 7 5 0 年是弗吉尼亚殖民地社会发育成熟的黄金时代，其殖民地时代 弗吉尼亚的政治联盟，1 6 9 8 1 7 5 0 固注重探析此时期殖民地内部总督，参事会和议会 下院、县法院之间为了某种利益而结成暂时的政治派系，他们之间的斗争和分歧推动了 弗吉尼亚自治政治的发展和精英人士的日趋成熟：埃尔莫i 米勒的弗吉尼亚殖民 地立法机关的内部发展阐述了殖民地时代弗吉尼亚内部总督、参事会和议会下院三者 关系的演变。 其次，关于本土精英的个体研究。这方面的资料不是很多。保罗c 内格尔的弗 尼吉亚的李家族：一个美国家族的七代人o 一书以声名显赫的弗吉尼亚李家族七代人 的繁衍生息为主题，考察了他们在1 6 4 伊一1 8 7 0 年间在弗吉尼亚和建国后美国政治舞台 上的活跃表现。威廉玛丽学院的劳拉克罗根坎默尔的博士毕业论文弗吉尼亚种 植园主一商人的三代人：泰勒家族，奴隶劳动和企业，1 7 1 0 - - 1 8 3 0 年 以泰勒家族祖 孙三代人为研究对象，分析了他们发家致富的途径，即以奴隶劳动为基础，发展种植园 经济和冶铁业，奠定了泰勒家族在弗吉尼亚甚至美国历史上的大家族地位。这两个个案 的研究，增加了笔者对弗吉尼亚本土精英的经济状况的了解。 最后，有关本土精英烟草种植园的经济状况。托马斯j 沃滕贝克的殖民地时代 弗吉尼亚的种植园主。从社会史角度考察了殖民地时代弗吉尼亚种植园主的经济、政 治、生活等情况。杰里米阿塔克、彼得帕塞尔著：新美国经济史：从殖民地时期 到1 9 4 0 年 ，书中考察了殖民地时期弗吉尼哑的种植园经济，由于烟草种植、管理和 销售都需要种植园主亲自操心、过问，同时这又涉及到农学、管理学、经济学、法学和 税务等多种知识，这就锻炼了种植园主的各方面才能，使得他们成为殖民地学识渊博、 o 【美】丹尼尔布尔斯廷：美国人殖民地的经历，时段弘等译，上海：上海译文出版社，1 9 8 9 年版。 o 【美】赫伯特阿普特克：美国人民史 ， 第1 卷殖民地时期，全地、淑嘉译，北京：生活读书新知三联书 店，1 9 6 2 年版。 j o o l ( 1 l j c l a p o l i t i c a l l w t i t u t i o n s i n i , z r g i n 衄1 6 1 9 - - 1 6 6 0 ，n e w y o r k ：g a r l a n d p u b l i s h i n g , l n c ，1 9 8 9 ”m m i a h o 嘧h r g i n i a h o u s e o f b u r g e s s e s , 1 6 6 0 - 1 7 0 6 ：m s o c k a t e d u c a t i o n a l , a n d e c o n o m i c b a s e s o f p o l i t i c a l p o w e r , n e w y o r k ：c m l a z dp u b l i s h i n g , i n a 。1 9 8 9 o d a v i d w f l l i a m s , p o l i t i c a l a l i g n m e n t s 白c o l o n i a l h r g i n i a p o f u i c s , 1 6 9 8 - - 1 7 5 0 , n e w y o r k ：g a r l a n d p u b l i s h i n g , i o c ，1 9 8 9 o e l l n e g i m i l l e r , t h e l e g i s l a t u r e o f t h e p r o v i n c e o f h r g l n i a ：i t s i n t e r n a l d e v e l o p m e n l o n d o n ：p s k i n g s o n , 1 9 0 7 。p a u l c n a g e l ，t h e l e e s 巧l , r g i n i a , s e v e n g e n e r a t i o n s 矿a l l a m e r i c a n f a m i l y ，n e w y o r k ：o x f o r d u o i v c i s i t y p r e s s ，1 9 9 0 国l a u r ac r n g h a nk a m o i e t h r e cg e n e r a t i o no f p l a n t e r - b u s i n e s s m e n ：t h et a y l o e s , s l a v e l a b o r , a n d e n t r e p r e n e u r i a l i 口ni n h r g i n i a , 1 7 1 0 - - 1 8 3 0 唧t h o m a sj w e r l e n b a k e r , t h ep l a n t e r so f c o l o n i a lh r g i n i a ，p r i n c e t o nu n i v e r s 时p r e s s ，1 9 2 2 o 杰里米- 同塔克，彼得帕塞尔箸：新美国经济史：从殖民地时期到1 9 4 0 年，罗涛等译北京：中国社会科学出 版社，2 0 0 0 年版。 3 能力极强的优秀人才。这对于增进笔者对本土精英的经济情况及其各方面才能的了解有 借鉴意义。 第二类是主要是原始文献。梅里尔詹森主编的英国历史文献( 第9 卷) ：美洲 殖民地历史文献o 搜集了从1 6 0 7 年第一个美洲殖民地弗吉尼亚的建立到1 7 7 6 年美国 独立期间的主要原始资料，展示了北美十三个殖民地的起源、发展、独立及与英国关系 等问题的基本线索。美国历史统计：从殖民地时期到1 9 7 0 年内容翔实可信，其中记 载了关于殖民地时期弗吉尼亚烟草出口等情况。 第三类成果是论文。国内学界关于殖民地时代弗吉尼亚的研究除上述三篇论文外， 还可以从其它学者的相关论文中觅其芳踪。刘祚昌教授的美国殖民地时代对议会制度 o 对北美议会制度的起源和议会权力等问题做了探讨；论北美殖民地社会政治结构中的 民主因素及续 从选举财产资格限制、代表制和地方自治等角度探析了北美殖民 地社会的民主因素的产生和发展。李剑鸣教授的殖民地时期美国史研究中的若干问题 从理论架构方面阐述了国内外史学界对美国早期史的研究现状和不足，并提出了自己 独到的见解，使笔者对美国殖民地时期的历史有了大概的了解。美国学界对弗吉尼亚各 个方面的研究成果则层出不穷。伯纳德贝林的弗吉尼亚政治和社会结构o 一文认 为1 7 世纪弗吉尼亚殖民地的政治和社会领导者是一致的，政府和社会相对和谐，塑造 政治结构的因素是家庭结构、继承权、劳动制度等：卡尔文b 库尔特的殖民地时 代弗吉尼亚的进口贸易。阐述了弗吉尼亚与英国、英属北美殖民地和西印度群岛的贸 易往来，还有刘易斯莫顿的萨宾府邸的罗伯特沃姆利卡特：一名弗吉尼亚种植 园主一生纪实o 等。 当然，上述简介并非本文论题研究的全部，但它表明了国内外学者对殖民地时期弗 吉尼亚的研究已取得大量地研究。然而，在这些论著中，笔者尚未见到有关殖民地时期 弗吉尼亚本土精英的总体研究，无论是从理解弗吉尼亚代议制演进还是探讨殖民地内部 发展的角度，对此进行深入探讨都具有一定的历史意义。 笔者认为本文的创新之处在于：通过对1 7 0 t ) - - - 1 7 5 0 年本土精英这一上层群体经济、 政治活动的考察，探究他们在殖民地时期弗吉尼亚内部政治体制演进过程中的作用，阐 析其实践对当时北美殖民地和后世的美国所产生的影响。本文可能存在的不足之处主要 为：1 、由于收集的资料有限，文中所引用的外文资料相对不足，而中文资料较多。笔 者所引用的并非中国学者业已成型的观点和思维，而是其对本文有用而笔者又未收集到 的数据和事例。2 、出于研究对象和文章布局上的考虑，笔者对占白人人口主体的的普 。m e r r i l lj e n s e n , e d ，a m e r i c a n c o l o n i a l d o c u m e n t s l 0 1 7 7 6 , i n e n g l i s h h 珏t o r i c a l d o c u m e n t s ，v a l 9 l o n d o n ：e y r e s p o t t i s w o o d e ，1 9 5 5 o 刘祚昌：美国殖民地时代对议会制度，历史研究，1 9 8 2 年第1 期。 刘柞昌：论北美殖民地社会政治结构中的民主凶素，文史哲，1 9 8 7 年第3 、4 期。 o 李剑鸣：殖民地时期美国史研究中的若干问题。史学月刊，2 0 0 1 年第4 期 ob c t n a f d b a i l y n “p o l i t i e sa n ds o c i a ls t r u e t u r ei nv l r g i m ”i ns t a n l e y 。n k a t ze d ，c o l o n i a l a m e r i c a n ：e s s a y si np o l i t i c s a n d s o c i a l d e v e l o p m e n t , b o s t o n t o r o l l t o ：l i t t l c b r o w n a n d c o m p a n y , 1 9 7 6 蝤c a l v i n b c o u l t e r , “t h e i m p o r t o f c o l o n i a l v i 晒n i a ”，t h e 晰胁州a n d m a r y o u a r t e ，t r , 3 “s e r ，v 0 1 2 ，n o 3 ，( j u l ，1 9 4 5 ) 9l o u i s m o r l o l l ，r o b e w o r m e i c y c a t e r o f s a b i 肚h a l l ；n o t e s o r t h e l i f eo f av i r 蚰p l a n t e r , 强e j o u r n a l o f s o u t h e r n h i s t o r y ，v 0 1 1 2 ，n 0 3 ，a u 岛1 9 4 6 ) 4 通民众采取了有益忽视的态度，只是在结语部分进行了简单的说明。3 、本土精英的思 想演变是一个需高度概括和抽象凝练的过程，由于笔者水平有限，不能对之进行深入阐 述，只是在文中作了粗略的交待。 尽管在研究中存在一定的困难，但笔者仍按图索骥，力求有所突破，而又不至其实 真。在借鉴上述文献资料相关研究的内容与方法的同时，笔者力求以历史学的研究方法 为基础，澄清史实，理顺思维，做出合理的分析。疏漏之处，恳请诸位师长斧正。 5 ( 一) 本土精英的源起 本土精英概述 1 8 世纪上半叶，以本土精英为代表的大家族在弗吉尼亚殖民地政治、经济舞台上逐 渐占据了主导地位。美国史学晃对家族第一代精英的源起做了大量考察，但并来达成共 识。菲利普亚历山大布鲁斯认为他们是作为契约奴来到殖民地的，经过个人奋斗而 爬升到社会上层：托马斯沃滕贝克则坚持其是英国商人的后代：沃农路易帕灵顿 主张他们是“旺盛的中产阶级的后裔”；还有的学者认为他们是英国内战时期逃亡到弗 吉尼亚的保皇党人的后代 。上述作者由于研究的视角不同，所阐述的内容重点有所不 同。实际上，本土精英先辈们的来源是多种多样的，在不同时期情况也有所差异，如布 鲁斯的观点适用于殖民地创建到1 7 世纪中期。综合看来，这些初来新大陆的先辈们既 有英国贵族，也有商人、乡绅等中产阶级，还有契约奴、自由民等普通民众。o 1 英国贵族、商人和乡绅的后裔 大家族在政治生活中起主导作甩，是殖民地时期弗吉尼亚所特有的一种政治现象， 在英属美洲殖民地并不具有普遍性。要回答这个问题，必须追根溯源，追述英国移民北 美的始祖伦敦弗吉尼亚公司。 当历经几次北美探险后，怀着对财富的热烈渴求，伦敦商人和贵族仿效东印度公司 的模式，成立了伦敦弗吉尼亚公司，并陆续从英王那获得了三个特许状圆，建立了英国 在北美的第一个殖民地弗吉尼驱。弗吉尼亚公司从建立伊始就是按照商业模式经 营，股东投资冀望收获暴利，但由于公司对开拓殖民地所需资本投入及殖民地环境的复 杂性估计严重不足，弗吉尼亚殖民地不但没有产生任何利润，反而使公司背上沉重债务， 陷入财政危机。由于拿不出资金分红，公司不得已将殖民地土地作抵押，以每股5 0 英 亩分给股东。如此一来，股东们就获得了殖民地的大片土地，成为土地业主。投资公司 的股东均为当时伦敦有名望的贵族、商人和乡绅，他们采取措施组织移民迁往殖民地， oe l m e r i m i l l e r , t h e l e g i s l a t u r e o f t h e p r o v i n c e o f h r g m l a ，l o n d o n ：es k i n g s o n ，1 9 0 7 ，p 1 3 8 t h o m a sj w e r t e n b a k e r , p a t r i c i a na n dp l e b e i a ni nh r g i n i a ，v i r g i n i a ：t h em i c h i ec o m p a n y , p r i n t e r s ，c h a r l o t t e s v i l l e ，1 9 1 0 ，p 2 8 【美l 沃浓路易帕灵顿；美国思想史，陈永国、李增、郭乙瑶译长春：吉林人民出版社，2 0 0 1 年，第3 5 9 - 3 6 0 页。 o 契约奴，英文为i n d e n t u r e ds e t v a t t t 。对于它的译称，史学界并未达成共识，有。契约佣工”、。白奴”、。契约仆”等 不同详法，通常译作“契约奴”尽管名称不同，但“i n d e n t u r e ds e r v a n t ”的性质是明确的，即兼具雇工与奴隶的 双重性。本文无意对此进行探究，在此只是采用“契约奴”这一习惯用法。 o 三个特许状分别为1 6 0 6 年、1 6 0 9 年和1 6 1 1 年特许状1 6 0 6 年特许状主要规定了公司的殖民地域和管理机构- 1 6 0 9 年特许状使公司成为一个政治和经济实体，获得了相对独立的法人地位，1 6 1 1 年特许状使公司的管理开始走向民 主化t h e f i 聒t c h a r t e r o f v i r g i n i “a p r l l l 0 ，1 6 0 6 ) ，t h e s e c o n d c h a l l c f o f v i r g i n i a ( m s y2 3 ，1 6 0 9 ) , t h e t h i r d c h a t t e r o f v i r g i n i a ( m a r c h1 2 ，1 6 1 1 ) ，a v a i l a b l ea th t l p ：w w w y a l e e d u l a w w e b a v a l o n s t a t e s ( o c t 1 0 ，2 0 0 6 ) 6 并在当地设代理人进行管辖。部分地位甚高和有文化修养的绅士还亲自前往弗吉尼亚， 但面对当时的极为恶劣环境，他们或者死亡或者返回，英国当时重要家族的几个代表仅 有约翰韦斯特、埃蒙德斯卡伯勒等留了下来。o 。大多数股东终生未踏入美洲大陆， 但为其后代荣耀殖民地奠定了基础。 1 6 4 0 年后，弗吉尼亚度过困难时期，开始进入良性发展阶段。1 6 4 0 一1 6 6 0 是英国 历史上的内战时期，为躲避战乱，在弗吉尼亚有地产的英国贵族、商人和乡绅等许多保 王党人纷纷前往。r 莫顿认为，1 6 5 1 年后约有1 6 1 0 名释放出狱的保王党人移居弗吉尼 亚。圆他们凭借雄厚的资本，迅速成为弗吉尼亚各县的首富。1 8 世纪弗吉尼亚主要大家 族，如布兰德、伯韦尔、迪格斯、路德维尔、梅森、卡尔佩伯、托马斯、李等家族的第 一代人均在这一时期接踵而至。他们的祖辈或父辈多为早期弗吉尼亚公司的股东或成 员，在殖民地有大量地产。这些移民与政府和伦敦商业圈联系较为密切，熟悉政治运作 模式，富有商业进取精神。他们在殖民地的艰苦创业奏响了弗吉尼亚贵族政治的乐章。 2 普通移民的后裔 殖民地创建初期，普通移民改善处境、提高社会地位和进入权力机构的机会比较大。 经历重重困难坚强生存下来的移民凭借个人奋斗，也不乏成功的个例。1 8 世纪弗吉尼亚 著名家族如马修斯、梅尼菲、尤特尔、伍德等的创始人塞缪尔马修斯、乔治梅尼菲、 约翰尤特尔、亚伯拉罕伍德就是以契约奴身份来到北美蛮野之地的。斯潘塞家族的 第一代移民威廉斯潘塞是弗吉尼亚第一个有据可考的没有契约奴身份的自耕农 ，而 卡特家族的创始人约翰卡特初到北美时却囊中羞涩 。他们精明强干，获得了大量土 地，并进入参事会，迅速崛起为1 7 世纪中期弗吉尼亚炙手可热的权势人物。 为了解决劳动力的匮乏，吸引移民前来定居， 1 6 1 9 年弗吉尼亚公司推行公司共有 制的“人头权利制度”，实行计口授羽，规定凡1 6 1 6 年自费前来的移民，每人可获得1 0 0 英亩永久免租的土地，由公司出资迁来的移民为公司服役7 年后可以获得5 0 英亩年付 租会2 先令的士地；1 6 1 6 年后自费静来的移民可以获得5 0 英亩年付租会1 先令的十地， 由公司出资迁来的移民为公司服役7 年后可获得5 0 英亩土地；契约奴在服役期满后成 为自由人，可以获得一份土地；此后所有自费前来的移民可获得5 0 英亩年付租金1 先 令的土地，任何支付一名移民迁移费用的个人或团体，也享有同等待遇。 “人头权利 制度”的实施，不仅使弗吉尼亚成为吸引大量移民前来定居的“磁石”，造就了大批中 小土地所有者，而且为日后其它南部殖民地所纷纷效仿，成为其土地所有制形成的基础。 据托马斯沃藤贝克考察，1 7 世纪3 0 年代中期，弗吉尼亚殖民地以自耕农为主体的小 。b e r n a r db o i l y n , p o l i t i c sa n ds o c i a ls t r u c t u r ei nv - t r g i n i a 气i ns t a n l e yn k a t ze d 。c o l o n 缸1 a m e r i c a n ：e s s a y si np o f t t i c s a n d s o c i a l d e v e l o p m e n t , b o s t o n ：l i t i l e b o w na n dc o m p a n y , 1 9 7 6 p 1 加 o 满云龙：美国殖民地时代弗吉尼亚代议制度的演进及其历史意义，山东师范大学学报( 社会科学版) ) ，1 9 8 8 年 第3 期，第3 6 页。 9b e r n a r db a i l y n ， p o l i f i 岱a n ds o c i a ls t r u c t u r ei nw r g i n i n , i n s t a n l e yn k a t ze d c o l o n i n l a m e r i c a n ：e s s a y s 加p o l i f f c s a n d s o c i a l d e v e l o p m e n t , p 1 2 4 o 李剑鸣：美国的莫摹时代1 5 8 5 - - 1 7 7 5 ) ，北京：人民出版社，2 0 0 1 年，第4 1 5 页。 9s i g m u n dd i a m o n d , “f r o mo r g a n i z a t i o nt os o c i e t y ：v i r g i n j ai nt h c s e v e n t e e n t hc e n t u r y , i ns t a n l e yn k a t ze d 。c o l o n i a l a m e r i c a n ：e s s a y s i n p o f t t i c s a n d s o c i a l d e v e l o p m e n t ，b o s t o n , t o r o n t o ：i i t t l c ，b r o w na n d c o m p a n y , 9 7 6 , p 2 1 7 农阶层约占土地所有者总数的9 0 。0 1 7 世纪晚期弗吉尼亚社会也存在为数众多的拥有 5 沪巧0 0 英亩土地的中小种植园主。但是由于移民人数日益增多以及人头权利制度的弊 端日趋严重，到1 6 7 0 年代，弗吉尼亚潮汐地带的广大地区已经没有土地可分，众多服 役期满的契约奴和新来的移民，或租种大种植园主的土地，或移往西部边疆，或去往其 它殖民地。1 7 世纪末，弗吉尼亚已成为移民的过境口岸。此时的自耕农也开始走下坡路， 随着黑人奴隶的大规模引迸，大种植园的生产成本下降，加之航海条例的严格实施， 烟草市场的萧条及烟草价格的大幅下跌，自耕农逐渐失去了往昔的繁荣景象。为了免遭 破产的困境，自耕农被迫买进几个奴隶，于是他们与大种植园主在防止黑人奴隶反抗的 共同利益基础上达成一致。同时，由于烟草的销售必须依赖大种植园主和商人，这些自 耕农便逐渐失去了经济自主性。而自耕农自身的条件也限制了他们的作为：没有丰富的 阅历和管理经验，也没有充足的资金支付其后代去英国或在本地请家庭教师接受良好的 教育，为了维护自身利益，他们必须寻求大种植园主或商人的庇护。所有这些因素，均 导致了自耕农在政治上对大种植园主的附属性。 “人头权利制度”主观上是以推动移民为目的的土地政策，但在实施中却为大种植 园主和商人所利用。他们从西欧尤其是英国招募、引进大批移民，既可以利用其廉价的 劳动力，又可以获得授权的土地，壮大自己的经济实力。可谓一箭双雕。如果说这些中 下层移民在1 7 世纪还存在向权力阶层爬升的机会，那么随着1 7 世纪中期许多权势移民 的到来及其家族的建立和人口的繁衍，以及家族间的联姻，到1 7 世纪末期中下层人民 向上攀升的难度陡然增大，贵族及其后代等本土精英逐渐垄断了弗吉尼亚从参事会、议 会下院成员到各县、教区的地方法官、教区委员职务，社会差距逐渐扩大，两极化的社 会结构逐渐形成，并趋于固定化。 3 白人人口的增长情况 1 6 1 9 年开始实施的人头权利制度及烟草种植业的兴旺发展，为弗吉尼亚人口的稳 定、持续、高速增长奠定了峰实的基础。从表1 中我们可以发现，弗吉尼哑白人人口由 1 6 2 0 年的2 ，1 8 0 人增长到1 6 8 0 年的4 0 ，5 9 6 人，增加了近1 9 倍。西欧各国主要是英国移 民源源不断地来到弗吉尼亚这块充满生机和希望、土地廉价且肥沃的处女地，寻找发财 致富和攀登权势阶层的机会。移民的人群中既有贵族、商人、乡绅及某些失意政客，也 有贫穷的农民、工匠、学徒及一些流放犯人。尽管有部分失望的移民返回母国，但绝大 部分移民选择了留下来。由于1 7 世纪7 0 年代东部潮汐地带土地已开发殆尽，1 6 8 0 年代 开始的烟草经济的周期性萧条，弗吉尼亚对于移民已经失去强烈的吸引力，不再是移民 的首选之地。从表1 中可以看出，1 6 7 0 年至1 7 0 0 年弗吉尼亚自人人口增长率不断下降， 1 6 9 0 年代几近停滞，1 7 0 0 年代甚至出现负增长。由于没有此时期弗吉尼亚移民的出入 境统计数据和土生白人增长的调查数据，我们只能大胆地推测，这固然与白人移民的大 幅减少有关，但更与弗吉尼亚土生人口的增长相连。 。t h o m