（管理科学与工程专业论文）企业资源与能力的关系研究.pdf

中国农业火学硕1 j 论文 摘要 摘要 本论文沿着战略管理资源学派的思路，从资源和能力的角度分析了企业战略计划差别、企业 经营绩效差别的深层次原因。在正文部分，首先按照资源形态和功效的不同，分析了企业资源的 组成和各类资源的结构关系。按照资源重要性的不同，提出了战略资源的概念，参考相关资料列 举了战略资源的评价标准；对企业能力的范围进行了界定，将企业能力按照职能活动进行了详细 分解，采用间接分析法分析了企业能力对不同客体的吸引，类比战略资源对核心能力的特点进行 了归纳，提出了从产业结构特征入手的核心能力识别方法；比较分析了企业资源理论与能力理论 的关系，详细分析了企业资源对能力的促进作用：最后，分析了企业资源与能力对企业竞争优势 的综合影响，并建立了解释结构模型。运用垄断竞争理论，对企业资源与能力进行了经济学分析， 从资源差别和能力差别解释了企业竞争优势形成与持续的原因。 本论文有助于理解企业之间竞争战略的差别，对企业经营战略的制定有一定的指导意义。 关键词：竞争优势，企业资源，战略资源，企业能力，核心能力 生璺窒些查兰堡圭堕兰 塑茎 a b s t r a c t f o l l o w i n g t h er e s o u r c e - b a s e dt h e o r y , t h ea u t h o ra n a l y s e sw h yt h e r ei sd i f f e r e n c eo ns t r a t e g yp l a n a n dp e r f o r m a n c eb e t w e e ne n t e r p r i s e s f i r s t ，a c c o r d i n gt h ed i f f e r e n c eo ff o r ma n di m p o r t a n c e ，s e v e n k i n d so f r e s o u r c e sa r ed i v i d e d ，a n dt h es t r u c t u r a lr e l a t i o n s h i pi sg i v e n t h ea u t h o rg i v e st h ec o n c e p ta n d e v a l u a t i o nc r i t e r i o no f s t r a t e g i cr e s o u r c e s s e c o n d l y , t h ea u t h o rg i v e st h er a n g eo fe n t e r p r i s ec a p a b i l i t y , a n a l y s e st h ea t t r a c t i o no fe n t e r p r i s e c a p a b i l i t yt o d i f f e r e n to b j e c t s i n d i r e c t l y , a n a l y s e st h e c h a r a c t e ro fc o r ec o m p e t e n c e ，p u t sf o r w a r d i d e n t i f y i n gt h ec o r ec o m p e t e n c ef r o mt h ei n d u s t r ys t r u c t u r e t h e n ，t h ea u t h o rc o m p a r e st h er e s o u r c e t h e o r ya n dc a p a b i l i t yt h e o r y , a n a l y s e st h ep r o m o t i o no f e n t e r p r i s e r e s o u r c e so nc a p a b i l i t i e s a tl a s t ，t h ea u t h o ra n a l y s e st h ec o l l e c t i v e l yi m p a c to fr e s o u r c e sa n dc a p a b i l i t i e so nc o m p e t i t i v e a d v a n t a g e ，a n dt h ei n t e r p r e t a t i v e s t r u c t u r a l m o d e l i n gi sg i v e n b yd u o p o l yt h e o r y , t h e s u s t a i n a b l e c o m p e t i t i v ea d v a n t a g e i se x p l a i n e df r o mr e s o u r c e sd i f f e r e n c ea n dc a p a b i l i t i e sd i f f e r e n c e k e y w o r d s ：c o m p e t i t i v ea d v a n t a g e ，r e s o u r c e ，s t r a t e g i cr e s o u r c e ，c a p a b i l i t y , c o r ec o m p e t e n c e 1 i | 独创性声明 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成 果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发 表或撰写过的研究成果，也不包含为获得中国农业大学或其它教育机构的学位或证书 而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明 确的说明并表示了谢意。 研究生签名：孔弓帅 时间：妇严年多月b 关于论文使用授权的说明 本人完全了解中国农业大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留 送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅，可以采用影印、缩印或扫描等复 制手段保存、汇编学位论文。同意中国农业大学可以用不同方式在不同媒体上发表、 传播学位论文的全部或部分内容。 ( 保密的学位论文在解密后应遵守此协议) 研究生签名：多南移帝 i 导师签名： 泰峨 时间：d ”f 年月，乒同 时间：2 n 毕年；月，牛日 中尾农业大学硕士论文第一章绪论 第一章绪论 对企业资源与能力的重视，源于战略管理理论的发展和企业界对现实问题的思考。在战略管 理中，因强调的重点不同，出现了不同的学派。有产业结构学派、资源学派、能力学派、知识学 派等。其中资源学派与能力学派的学术思想基本相同，都重视企业短期计划、长期发展规划的支 持基础，强调企业的现实资源和能力是否足以支持企业经营战略的顺利实现；在企业管理实践里， 在多元化经营与专业化经营的选择上，国外企业在2 0 世纪8 0 年代我国企业在2 0 世纪8 0 年代、 9 0 年代出现了一些失误，促使企业界对多元化经营能力进行更深刻的了解和认识。 本论文沿用战略管理中资源学派和能力学派的研究成果，对企业资源和能力进行了系统分 析，探讨了企业资源与能力的范围及界限，分析了资源和能力对企业绩效的不同影响形式及影响 效果。旨在通过对企业资源与能力的系统分析，对企业的经营战略的制定起到指导性的作用。 1 1 研究的意义及必要性 战略管理资源学派探索企业资源的动力来源于对两个方面：第一、在市场竞争中，为什么总 有部分企业比其他企业做得更好。第二、企业持续竞争优势从何而来。资源学派认为：企业经营 绩效的不同，是因为企业拥有的资源不同，以及发挥资源潜力的水平不同：企业持续的竞争优势 也来源于企业拥有不同的资源，以及不同的资源运用能力。资源学派的产生，对认识企业发展的 深层次问题提供了新的思路，并为能力学派的出现奠定了基础。 分析企业资源的目的在于考察企业是否有能力实现企业的经营目标。对企业和资源和能力作 深入分析，并结合企业所处的环境得出企业的优势所在、劣势所在。针对企业存在的问题，在 不同阶段提出不同的解决方案，促进企业的计划、目标顺利实现。研究企业资源和能力对认识 企业绩效的差距，解决资源的社会化配置问题，指导企业的长期发展，维持企业的持续竞争优势 都有十分重要的意义。 1 1 1资源理论为企业利用社会资源提供了理论依据 资源学派对资源的宽泛性定义中开拓了企业资源的视野，资源学派认为，资源不仅存在于企 业内部，而且广泛地存在于企业外部。企业运用资源的能力，不仅是自我创造资源的能力，更重 要的是运用社会资源的能力。 资源学派向我们提供了一个有用的借鉴，企业要获得持续竞争优势，必须要以企业资源作为 基础支持，同时要能大量地从社会上获取资源。在社会化大生产的时代，各个企业在自己熟悉自乞 生产环节从事专业化生产，就自己的生产环节其生产效率是非常离的。企业如果想创造所需要的 全部资源，走“犬而全、小而全”的道路，生产效率将会降低，而且企业分散了精力。不能突出 自己的优势环节，产品也就不能在市场上获得竞争优势，最终将被市场淘汰。 中国农业_ 人学硕士论文 第一章绪论 在环境日趋复杂多变、竞争日趋激烈的今天。对市场的快速反映是企业获得竞争优势的一个 重要方面，即先行者优势。谁看得更远谁先行动，谁就可能获得竞争的主动权。要对市场快速 反应获得先行者优势，就必须有利用社会资源的思想，因为只有充分利用社会资源，才能节约 时间，才能更快地对市场反应。企业对资源的利用，重要的不在于企业对资源的所有权，而在于 对资源的使用权。在发挥资源的效用方面，有时资源的使用权比所有权更重要，所有权反映的是 潜在利益，而使用权给企业带来的是现实利益。 在市场竞争中，如果要想准备好所有的资源之后再参与市场竞争。就会明显落后于市场的变 化在时间上是不经济的。市场竞争态势也是复杂多变的，不同的市场机会要求不同的企业资源 与之相配匹，过去的资源特性、资源禀赋可能与新的市场机会不相符合，那么企业就要承担资源 贬值的风险。可以说，由企业自己创造市场竞争所需的全部资源。生产效率低下、时间不经济、 风险也非常大。利用社会资源，节约了时间，降低了企业风险，起到了“借鸡生蛋”的效果。 1 1 2 企业与市场的界限变得模糊，需要重新认识企业资源 1 9 3 7 年，r o n a l d h c o r s e ( 罗纳德科斯) 在企业的性质一文中，用交易费用解释了 企业为什么会存在。在c o r s e 看来，企业和市场都是配置资源的场所，要从这两个场所中获得所 需资源是要发生交易费用的，至于从何处获取所需资源取决于交易费用的大小。c o r s e 认为，企 业与市场的界限是确定的。 随着社会的发展，管理对象越来越宽泛，管理对象的复杂程度越来越高，超越单个企业的组 织形式如企业集团开始出现并逐步壮大，企业集团之间的竞争成为市场竞争的重要组成部分。企 业与市场已经不像c o r s e 认为的那样，不再具有清晰的界限。 除了企业集团之外界限模糊的组织形式虚拟企业、战略联盟也开始出现。虚拟企业基 于快速变化的现实环境出发，希望更快的创造共同所需的资源实现企业目标；战略联盟更多的 是基于企业的远景目标，从长远利益出发，对未来的竞争态势及能力需求做出敏锐的判断。联盟 双方共同准备未来需要的资源。虚拟企业、战略联盟除了有明确的职能和目标之外，常用的规模 分析不再适用，因为它们不是产权意义上的主体，不能界定它的地理位置和边界。 虚拟企业、战略联盟的出现，资源的存在场所变得更加模糊，不仅存在于企业内部和外部市 场两个场所，还存在于界限不十分明确的企业和市场之间。虚拟企业、战略联盟等组织形式证明 了资源配嚣的社会性问题资源配置的社会化，从无到有、从弱到强。 1 1 3 运用赍源理论和能力理论，有利于解释专业化经营与多元化经营等问题 从企业的经营范围来看，可以分为专业化经营和多元化经营。在理论界，专业化经营和多元 化经营争论的焦点集中反映在企业是否有“条件”进行多元化经营，这里提到的“条t 1 ：”我们可 以理解为企业储备的资源和利用资源的能力。运_ l ! | 资源理论平企业能力理论，可以对专业化经营 对哆元化经营的现实例子做出合理解释。 2 中国农业大学硕士论文 第一章绪论 内蒙古蒙牛乳业( 集团) 股份有限公司是专业化经营成功的典型例证。蒙牛乳业凭借企业领 导在牛奶市场上多年的工作经验完全熟悉了牛奶市场的市场规则、营销策略等各方面的问题。 从1 9 9 9 年7 月成立到今天短短儿年时间内，总资产从1 0 0 0 多万元增长到2 0 亿元，年销售额由 1 9 9 9 年的0 4 亿元增长到2 0 0 2 年的2 1 亿元，在全国乳制品企业中的排名由第1 1 1 6 位上升至第 4 位。蒙牛乳业是全球最大的利乐枕牛奶制造商，在冰淇淋市场上居全国第二。蒙牛乳业的资产获 得了急速的膨胀，到今天为止，蒙牛乳业始终坚守牛奶这块阵地，不断把市场做大、做强，目前 还未见有蒙牛乳业涉足于其它领域的报道。 在希望集团身上，我们则看到了多元化经营的神奇力量和伟大光环。希望集团创立予1 9 8 2 年。从种植业、养殖业起步，经过六年时问，积累了1 0 0 0 万元，完成了资本的原始积累，在2 0 世纪在8 0 年代末期转向饲料生产，1 9 9 2 年希望集团注册成立。希望集团是经中国国家工商局评 定的最大的民营企业，2 0 0 1 年实现了1 1 3 亿元的产销值。1 9 9 6 年，在希望集团的基础上，成新希 望集团成立，主要从事饲料、乳业及其它食品业、金融与投资业、房地产开发、基础化工产品等。 新希望集团控股了上市公司四川新希望农业股份有限公司，同时是已经上市的中国民生银行的第 一大股东，是中国民生保险的主要发起股东。 专业化经营与多元化经营的选择上。失败的企业也不少见巨人集团就是这方面的例子。巨 人集团凭借巨人汉卡起家，迅速地在电脑市场上壮大。在多元化选择问题上，巨人集团犯了急功 冒进的错误，过高地估计了企业未来前景。在企业不具备够资金的情况下，贸然地盖起巨人大厦。 在不熟悉市场背景的情况下，错误地进入保健品行业，结果是，巨人大厦耗费了大量资金，电藏 的技术开发因为后续资金跟不上，也放慢了脚步，处于停止不前的局面；保健品因为对市场的不 熟悉没有按想象的那样迅速扩大，不能维持巨人大厦的巨额费用。最后，巨人集团也因巨人大 厦欠下大量资金而破产。从这个例子可以明显看到，在不具备多元化的基础和条件下，盲目进入 自己不熟悉的领域，风险是非常大的。 1 2 国内外研究文献综述 1 2 1 有关企业资源的文献综述 战略管理资源学派形成于2 0 世纪8 0 年代，其开创人物b a m e y ( 巴尼) ，于1 9 8 6 年前后探讨 了企业竞争优势的来源问题，资源学派的思想在这一时期开始酝酿，真正认为资源学派的创立是 b e r n e y 在1 9 9 1 年发表了颇具影响的论文“企业资源和持续竞争优势”“1 。除了b a r n e y 之外，还 有w e n e f f e l t ( 温勒菲尔特) 、g r a n t ( 格兰特) 等著名学者。 国外学者的研究： b a r n e y 认为“企业的持续竞争优势，来源于企业控制的有价值的、稀缺的、非完全模仿的、 不可替代的资源与能力。这些资源和能力可以视为一组有形资产和无形资产的集合，包括企业的 中国农业大学硕士论文第一章绪论 管理技能、组织过程和路线、信息和知识“。b a r n e y 从竞争优势的角度，企业资源进行了界定， “企业资源包括为公司所控制的各种资产、能力、组织过程、公司特性、信息、知识等，这些使 公司实现和运用其战略以提高共效率和效果。企业资源可以分为三类物质资本资源、人力资本 资源、组织资本资源。物质资本资源包括公司使用的技术、工厂、设备、地理位置及对原材料的 获取途径；人力资本资源包括管理层和公司职员的培训、经验、判断、智力、人际关系和洞察力； 组织资本资源包括公司正式的汇报系统、正式及非正式计划、控制体系及协调系统，还包括企业 内部的群体关系及企业与外部之间的群体关系。” g r a n t 认为，公司资源和能力是企业长期战硌计划的基础，有两点原因：一是企业内部资源 与能力为企业战略提供了基本方向。二是企业资源与能力是企业利润的主要来源。g r a n t 认为有 六大种类的资源：财务资源、物质资源、人力资源、技术资源、商誉资源、组织资源。他提到， 光从财务报表上认识企业资源是不够的，因为财务报表不能反映无形资源和人的一些技能，而这 些资源对企业来说是很重要的”1 。g r a n t 突破了从投入要素分析资源的角度，扩大了资源的范围， 把商誉等无形的东磋也纳入资源的范围，为我们提供了认识企业资源的新角度。 企业资源基础论的出现，反映了对产业组织经济学的静态分析及均衡分析的不满。c o n n e r 这样认识资源基础论的，“在本质上，企业战略即是，企业的竞争地位被定义于一组资源与关系 的集合，战略管理的任务是根据时间、竞争状况、变化程度来调整和更新这些资源和关系”1 。 不少学者认识到信息资源的重要性，而且就信息资源的支撑基础信息技术与战略的关 系谈了如何获取信息技术这类重要的技术资源，以保证顺利地实现企业战略。v i t a lr o y 和b e n o i t a u b e r t 分别从战略价值和占有状况两个维度阐述了信息技术资源的获取方法，“对于战略价值高、 占有量少的资源，其满意的获取方式是，与外部供应商组建合作伙伴，可以通过明确的协议或组 建合资企业来实现；对战略价值高、占有量多的信息技术资源，要注意保护并需要不断的更新， 防止技术资源的丢失和退化：对于战略价值低、占有量多的信息技术资源，可以向其竞争者出售 其多余的技术资源；而对于战略价值低、占有量少的技术资源，没有必要自己来开发，通过虚拟 企业等方法来实现技术的应用不失为一种好方法”。 就信息技术是否构成企业的战略资源，存在不少争论，“一方认为：信息技术意味着高效率， 能给企业带来竞争优势。但另一方认为，信息技术不是竞争优势的来源，因为它不是无形的资源， 而且不具备不可模仿的特征。p o t e r 也指出，不是所有的技术变革者都具有战略意义，它也许会 使企业的竞争环境恶化或削弱整个行业的优势。t h o m a s 、a n n e 认为，企业不采用信息技术会处 于落后状态，采用了信息技术并不一定会带来可持续竞争优势。而且信息技术在市场上可以买到， 因此也就不具有不可流动性。”1 国内学者的研究： 王迎军谈到了资源不单指投入要素，还包括活性成份。“如果说基础基于资源的理论仍然继 4 中国农业大学硕士论文第一章绪论 承了经济学中关于资源是生产经营过程中的投入要素的基本观点，它所界定的资源中却包含 了技能、能力等更具有活性的成份。”1 他谈到了几类重要的资源，“支持企业成长的战略性资源 包括：信誉资源、技术资源、信息资源、关系资源、人力资源”1 。 迟克莲认为，“企业资源通常指企业向社会提供产品或服务的过程中所拥有的能够实现企业 战略目标的各种要素组合。企业资源可以分为不同形式：设器、装备或投入的原材料可以理解 为物质资源。专利、商标、企业声誉或人员的能力可以理解为无形资源。财务资源可以划分 为内部资金、投资或风险资本。组织资源是为实现企业目标对企业各种要素进行组织运作的联 结性资源，包括企业的管理系统、信息系统、人事系统、组织结构、企业文化，以及企业内部的 各种组织控制流程”1 。 贺小刚以功效为目标，对资源赋予了个更加宽泛的概念，“凡能潜在地或实际地影响企业 价值( 租金) 创造的所有事项都可以视为资源”o 。 人力资源、资金资源、物化资源是企业的投入要素，成为企业资源，是没有争议的。关系资 源。也得到了重视。“企业生存离不开内外部关系，建立与内外部利益相关人的良好关系，帮助 企业顺利获取资源、销售产品提高企业适应环境的能力”1 。企业可以通过合作方式如与资 源供应方结成战略联盟，或开展其它形式的合作，来获取外部资源。 由于市场竞争的激烈、外部环境的不稳定，企业资源的系统性、整体性得到重视，各种资源 之间的联系逐渐得到认识。于越冬指出了人力资本与企业商誉之间的内在联系，“人力资本的超 额效用是商誉的真正来源，商誉变化是人力资本超额效用变化的反映” i z 3 。郭斌提到了新的概念 界面管理( i n t e r f a c em a n a g e m e n t ) ，“在很多情况下，那些最成功的企业就是那些对有效交 流和资源事例高度重视的企业，界面管理的有效性对成败和效率具有很强的影响。企业内部职能 晃面包括市场营销- r d 一制造三者之闻的职能界蕊“”1 。界面管理的提出，对企业的认识就提 供了新的角度，由一维上升为二维，并有可能上升为三维空间。 1 2 2 企业能力理论的文献概述 在有关企业能力理论的研究文献中，竞争优势、竞争力、核心竞争力、企业能力、核心能力、 动态能力是比较频度较高的词汇。在此，仅仅为了为企业能力理论作一个概述，对这些概念不加 以区分。 国外学者的研究： c k p r a h a l a d 和g r a yh a m e l 在企业的核心竞争力中，谈到了企业持续竞争优势的来 源问题开辟了认识企业能力的先河，“核心能力是组织的集合性学识，特别是如何协调多种产 品技能以及整合多种技术”。他们把企业的核心能力及其组成比喻成一棵大树。形象地说明了核 心竞争力和其业务单元、企业产品的关系，“开展多元化经营的企业是一棵参天大树。树杆和主 枝是核心产品，分枝是其业务单元；叶片、花蕾是企业的最终产品。为犬树提供营养、食物、支 e 中国农业大学硕士论文第一章绪论 撑的根系则是企业的核心竞争力” 14 1 。“核心竞争力不伺于物质资产不会随时间退化，而是随 着它自身的应用和分享而得到提高。但是核心能力同样需要培养和保护。如同知识一样，不_ i ；| 也 会枯竭。”c k p r a h a l a d 和g r a yh a m e l 认为，评价企业是否具有核心能力，要根据三个标准 进行评判：价值性、独特性、延展性。 m a r k k u s o t a r a u t a 认为核心竞争力是比产品更深层次的东西，“核心竞争力的思考已发展为 支持更有效判别并利用组织力量的概念工具。其基本思想是，为了有效利用资源，应该认为组织 有其核心竞争力。在核心竞争力识别的背后有一个假设，即竞争力的变化比产品和市场的变化更 缓馒。因此，组织的识别不应该依赖于产品和市场。而应该是更持久的东西，这些东西存在组织 活动的深处。”他认为，可以用多种方法定义企业的竞争力“一种方法是，直接用企业的资源和 财产等物质元素来定义企业的竞争力；另一种方法是，用个人或组织的能力、知识、过程、路线、 文化等社会元素来定义。”“。 m a n s o u rj a v i d a n 认为对企业能力是横跨战略业务单元的。“对企业资源、能力、竞争力的详 细分析有助于理好地理解竞争优势的来源。这种深刻的理解可以使企业外部环境与内部能力更好 地匹配，因为企业一旦知道其力量存在的领域，就能够在外部环境中寻找可能的方法以更好地开 发这些能力”。m a n s o u rj a v i d a n 没有给核心竞争力精确的界定，但他指出了核心竞争力复杂性和 群体性，“核心竞争力是横跨战略业务单元的。他们来源于不同战略业务单元里的企业能力的相 互关系。核心竞争力是由不同战略业务单元共享的技术和知识领域，起源于战略业务单元里企业 能力的整合与协调”“。 t e e c e 、d a v i d 等人分析了动态能力的重要性。“基于资源的战略常常不足以支持熏要的战略。 全球市场上赢家是那些快速反应、快速而柔性化的产品革新、有效协调并重新部署内外部能力的 企业。我们所指的为取得竞争优势的新形式的能力就是动态能力，它强调两个关键的方面，这两 个方面在以前的战略观点中并非关注的主要焦点：“动态性”指的是更新竞争力以便与外部变 化环境相适应的能力。当对市场的反应时问成为关键因素、技术迅速变化、未来竞争和市场的本 质难以确定时，就需要多方面的创新：“能力”强调战略管理在适应、整合、配置内外部能力、 资源、竞争力，以能够与外部变化环境匹配时所起的重要作用。”“动态能力是利用内部资源和战 略及互补性资产，配置、改变以及适当形成并整合既定的核心竞争力的能力，以迎接时间压力的 挑战、竞争与模仿迅速变化的挑战。因此，动态能力反映了取得并更新竞争优势的组织能力尽 管在企业组织和技术过程里存在路径依赖和核心刚性。” 国内学者的研究： 贺小刚认为。“能力是体现在企业解决生存性问题的过程中的。但它的界定非常不明确。可 以从企业的业务流程( 价值链) 来分析能力，这些能力是体现在再种职能活动中的。如：配置过 程的能力，它决定生产什么及如何定价：交易过程的能力，它决定是自产还是购买，是单做还 是合伙做；管理过程的能力它决定如何设计组织机构和政策以提高业绩；技术获取过程能 6 中国农业大学硕士论文第一章绪论 能力，包括开发和设计新的产品及程序、有效地利用设备及学习的能力。” 田奋飞、李国英阐述了竞争优势与竞争力的逻辑关系。“竞争优势本质上是指企业相对于其 竞争对手而拥有的优越条件或地位。这种优越条件或地位既可来源于外部环境因素，如政府的特 殊优惠政策、优越的自然地理位置与行业市场位势等；也可以来源于企业内部的条件因素，如丰 富而高禀赋的资源以及较强的资源配置使用能力等企业所拥有的竞争优势一旦体现在企业 的产品上，便使企业产品具有了相对于竞争对手产品而言的某种有价值的特色如相对较低的价 格，或者相对较高的质量，等等。这些特色赋予了企业产品以某种力量，这种力量在产品投放市 场以后，在与同类产品的竞争中，就表现为产品的市场扩张能力与获利能力。由企业产品的这种 力量在市场竞争中表现出来的市场扩张能力或获利能力就是企业的竞争力竞争优势与竞争 力是内涵不同且具有明确内在逻辑关系的两个概念，前者是指企业相对于对手所拥有的某种有价 值的、稀缺的以及短期内不可模仿与替代的优越条件或地位。它来源于( 或表现为) 企业内外环境 中有利的具体因素与条件；而后者则是指企业产品中所蕴含的超过对手产品的市场扩张能力或获 利能力。它来源于企业有价值的、稀缺的、短期内不可模仿、不可替代的竞争优势体现在企业产 品中的有价值的、短期内不能消失、不能被对手的产品所同化的特色。”“” 李国英还从企业资源的角度探讨了企业竞争力的来源，他认为企业竞争力的核心是资源配置 力。“企业在本质上是一定资源的集合体，离开了一定的资源及有序而动态的组合，企业就不可 能存在和运作。显然，由一定的资源组合而形成的企业生存与发展能力即企业竞争力不外乎取决 于相互密切联系的两个方面：企业所拥有的资源的数量与质量即资源潜力。企业对资源的 定向整合使用能力，即资源配置力。企业的资源潜力若不被激活和放大，则不能转化为现实的生 产力和企业竞争力，也就不能成为维系企业生存、推动企业发展的有效力量。在企业竞争力及其 形成过程中，企业资源潜力和企业资源配置力二者缺一不可但它们的地位和作用不是等同的， 与企业资源潜力相比，企业资源配置力在企业竞争力及其形成过程中的地位与作用更为重要。“”1 袁泽沛分析了核心能力的几个重要特征。“核心能力就是指企业获取和配置资源，形成并能 保持持续的竞争优势，获得稳定超额收益的能力，它是企业的核心。一般来说，核心能力有如下 特征；独特性。衍生性和柔性。用户价值。文化性和渐进性。集中性和整体性。动 态性。”1 魏江指出了核心能力的内涵与本质。“为分析核心能力的本质，必须以核心能力的表现形式 和依附载体分析为前提。前者探究一个的核心能力是以何种形式反映出来的；而后者探究企业核 心能力存在于何种载体中。企业核心能力的表现形式有格式化知识、能力、专长、信息、资源、 价值观等。这些不同形式的核心能力，存在于人、组织、环境、资产设备等不同的载体之中。 由于信息、专长、能力等在本质上仍是企业组织内部的知识：而组织独特的价值观和文化观， 属于组织的特有资源。可以说，企业核心能力的本质是企业特有的知识和资源。”“ 方统法从核心能力的核心特征探索了核心能力的识别方法。“核心能力的三大核心特征是： 7 中国农业大学硕士论文 第一章绪论 价值特征。核心能力在企业创造价值和降低成本方面具有核心地位，核心能力应当能显著提高企 业的运营效率：核心能力能实现顾客所特别注重的价值；核心能力是企业异于竞争对手的原因， 也是企业比竞争对手做得更好的原因。资产特征。核心能力属专用性资产。对企业核心能力的 投资是不可还原性投资，因此核心能力可以看作是企业的一种专门资产，具有“资产专用性”的特 征。核心能力的专用性还体现在积累的自然属性，因为核心能力具有历史依存性，是企业积累性学 习的结果，也即企业的“管理遗产”，它使仿制者处于时间劣势，即使仿制者知道核心能力，也由于 资源的积累需要一段时间而无法参与竞争。知识特征。核心能力属隐性知识。知识可以分为显 性知识和隐性知识。具有信息特征的显性知识很容易被仿制，而具有方法论特征的知识则相对来 说较难仿制。核心能力必须是以隐性知识为主。因为隐性知识不公开、内容模糊、无法传授、使 用中难以觉察、复杂而又自成体系的缘故，核心能力才具有“普遍模糊”的特点。核心能力可以 被认为是关于如何协调企业各种资源用途的知识形式。”。1 1 2 3 企业资源与能力的综合研究 国内外学者把企业能力理论与企业资源理论看成是一脉相承的理论体系，企业能力理论借鉴 了企业资源理论的思想和分析方法，不少学者分别就企业资源与能力展开了广泛的研究，而且在 分析问题时往往用两种方法进行补充。通过查阅研究文献发现，多数学者对企业资源与能力的分 析常常是混合在一起的，未能把资源与能力的范围及界限分开。对他们相互关系的深入研究还比 较少见。 不少学者认为企业资源与企业能力不能截然分开，它们有内在的逻辑联系。它们的内在逻辑 关系表现在：企业资源是积累的结果和可以利用的起点。从资源的数量与质量可以看出企业能力 的大小。没有企业对资源的利用能力，企业的资源只是死物一堆。价值不能得到发挥：企业能力 体现在企业经营的过程之中，它需要以企业的现存资源为基础。没有企业资源的支撑，企业能力 也就成了空中楼阁，最终将倒塌。 1 2 4 研究文献的特点 资源理论和能力理论企业内部探讨企业竞争优势的来源闷题，意义重大。从研究文献来看， 反映了理论学者对资源理论和能力理论的重视。主要归纳研究文献中存在的一些不足： ( 1 ) 对资源与能力的界定过于宽泛。在资源理论中，除了把人力资源、物质资源、财务资 源等纳入资源的范畴外把企业文化、企业计划、企业的协调系统、正式组织关系、非正式组织 关系也看作是企业资源，使得无法正确区分哪些是资源，哪些不是资源。企业能力理论也存在同 样的问题。 ( 2 ) 对企业资源与能力的综合研究较少，具体研究时，常常把企业资源与能力混用在一起， 在1 2 _ 3 中有论述。 8 中国农业大学硕士论文第一章绪论 ( 3 ) 在研究方法上，主要对企业资源和能力的重要意义及分类属性进行研究。量化研究的 文献比较少见。国内学者对企业能力量化分析时，一般采用层次分析法。目前在企业能力评价指 标体系设置方面还没有形成一个统一的标准。对企业能力评价时，国内学者存在对企业能力分 解过细的倾向，失去了企业能力的本来面貌。 ( 4 ) 量化分析文献较少的关键原因是，难以找到对企业资源与能力进行量化分析的切入点， 而且如何对资源和能力进行量化本身存在难度。刘益分别讨论了产品价格及产品差异性与产品竞 争优势的关系“。王华以及刘冀生等学者分别用成本曲线、需求曲线分析了竞争优势的大小、来 源及持续性问题”“”“为企业能力的分析提供了新的视角。本论文沿用刘益、王华、刘冀生等 学者的分析方法，对企业资源和能力进行理论分析。 1 3 研究思路、研究方法及技术路线 研究思路：在自由竞争市场里，企业之间竞争得以致胜的武器是什么? 同一时期，考察不同 企业就会发现企业的经营绩效不是处在同一水平。同一企业在不同时期的经营绩效也会发生变 化，怎样保持企业的持续发展，值得每个企业思考。也值得学术界探讨研究。针对这些基本问题 分析其深层次原因，从横向不同企业之间比较和纵向同一企业不同阶段比较两个角度进行理论上 的探索。重点分析企业竞争优势的持续性问题。根据理论研究结果，对各种经营现象进行分析， 依照理论分析和实际情况制定切实可行的经营战略。 研究方法：本文主要采用了系统分析法和微观经济学分析法。用系统分析法分析了企业资源 的构成及相互关系，建立了企业资源的结构模型，有助于更加清楚地认识不同种类企业资源的相 互关系和相互作用：在分析企业能力时，采取了间接的分析方法，从企业能力的效果进行分析， 简化了研究内容：在分析资源和企业能力的基础上，又对他们的相互关系进行了深入分析，并建 立了企业资源和能力的解释结构模型。 在分析企业资源和能力对企业竞争优势时，利用微观经济学理论分析了竞争优势的本质及表 现，分析了企业资源和能力对竞争优势的作用效果，分析了两种不同竞争方式的优点和缺点以及 为什么不同企业会采取不同的竞争方式指出了企业应该根据具体资源和能力的不同制定相应的 竞争战略。 技术路线：构造文章的技术路线，使得更加清楚地表示企业的研究思路雨i 研究方法( 见图1 ) 。 9 中国农业大学硕士论文 第一章绪论 圈1 技术路线圈 中国农业大学硕士论文第二章企业资源的构成 第二章企业资源的构成 2 1 企业资源的组成及分类 从资源的范围来看，它存在企业的所有职能活动中，包括：生产制造方面的资源，如厂房、 机器设各、生产工人；供销活动中的资源，如与供应商、分销商良好的合作关系；企业绢织、企 业文化方面的资源，如良好的团队合作精神；信誉方面的资源，如对投资商、对消费者的忠诚。 企业资源进行分类时，我们应坚持以下原则： ( 1 ) 各种资源必须有特定的指定对象。对资源的定义不能太笼统、太宽泛各种资源在一 般情况下应能找到指定的客体。 ( 2 ) 不同种类的资源应该能相互区分。 2 1 1 传统的企业资源组成 传统的企业资源分析，是从企业生产性质、企业内部角度来认识的。 传统的企业资源观，是从企业的生产性质来认识资源的。企业是个物质转换器，投入一定的 生产要素，经过一系列生产流程变成需要的产品。通常所指的生产要素是指人、财、物。人，是 组织企业生产活动的活性要素，只有人的活动，企业才能组建起来，原材料购买、产品加工、产 品包装、产品运输等生产活动才能顺利进行：财。指货币资金，需要用它购买生产设备，购买原 材料，支付工人工资。并需要通过产品出售回收货币资金，使企业生产得以循环使企业规模得 以扩大：物，指企业生产的物质条件，如厂房、机器设备、原材料等。 传统的企业资源观，又是从企业内部来认识企业资源的。企业作为一个主体，就是生产要素 的结合体，只有部分生产要素在企业外部流动。总的来看，资源不能脱离对企业的所属关系( 社 会公共资源除外) ，这种关系就是产权关系。 从企业内部认识企业资源，与从企业的生产性质认识企业资源，二者具有一致性。把企业资 源等同于生产要素，就体现了企业的生产性质，没有把生产活动从内部扩大到外部，虽然企业的 交换活动使得资源在位置关系上脱离了企业，但从产权关系上还不能脱离企业。 2 1 2 现代企业资源的构成 现代企业资源观是从企业经营战略的高度认识企业资源的。企业经营战略，突破了仅从企 业生产性质认识企业资源的局限，企业不仅有生产的性质，而且有交换、分配的功能。企业的交 换活动，是企业根据各自的生产要求，追求物质、技术、信息在不同企业之间的动态平衡。企业 中国农业大学硕士论文第二章企业资源的构成 交换的结果是，促使各个企业生产水平的提高，促使整个社会福利水平的提高；企业的分配活动， 是按照生产能力、生产效率、经营水平的不同，引起不同资源在企业之间的配置并按j l 消费需 求的不同引导消费品到消费者手中。 现代企业资源观，突破了仅从企业内部认识企业资源的局限。把企业资源广泛地扩大到企业 外部。这一点与认识到企业的交换作用、分配作用又是一致的。企业的交换、分配过程，反映 了不同企业之间的联系。这种联系，不仅是不同企业之间物质的流动，更重要的是，企业z 间依 存关系、合作关系的建立。从接触范围来看，企业面对的外部社会环境要远远大于内部生产活动 涉及的内容。 在管理对象越来越广泛，企业组织越来越复杂的同时，管理理论和管理方法不断出现，如跨 文化管理、顾客关系管理、供应链管理、信息管理、知识管理，以及因信息技术应用而产生的e r p 、 e p r 。管理对象的多样化、组织形式的复杂化及新的管理理论、管理方法的出现也就说明企业 资源的范围扩大了，已经由企业内部扩展到资源空间，由基本的人、财、物扩展到入、财、物、 技术、合作伙伴、无形资产、信息等各种资源。 不同学者按照各自的分类标准，认识到了不同形态的资源。在参考文献中发现，有以下资源 被多数学者提到：人力资源、物资资源、财务资源、信誉资源、信息资源、关系资源、文化资源、 技术资源、创新资源、渠道资源、组织资源等。 本文按照资源的形态、功效分类，分为七种资源： 人力资源( 企业家、员工) 资金资源( 自有资金、借贷资本、风险资本) 物质资源( 或称有形资源，包括厂房、设备、研究所、产品等) 技术资源( 专利、专有技术、秘密配方、技术成果、研究开发的正式流程) 关系资源( 与合作伙伴、相关企业、大学和科研机构、政府的合作关系及依存关系) 信息资源( 产品需求信息、产品供给信息、技术发展信息，竞争态势信息) 无形资源( 企业文化、土地使用权、品牌及商标、商誉等) 人力、物质，与传统的资源观并无太大的区别，是企业的两大基本资源。 企业的资金资源包括货币资金的数量大小、比例关系、资本质量、来源渠道。资金资源是 一种流动性很强的资源包含在会计报表中流动资产、流动负债两个项目下，但并非会计报表中 流动资产、流动负债的所有项目都是企业的资金资源。流动负债的有些项目完全是一种会计处理 方法，如“应交税金”反映的不是资源的来源渠道，而是近期内应支付的金额。 技术资源包括专剥、专有技术、秘密配方、技术成果、研究开发的正式流程等具体形式专 利为申报者所独有，受法律保护。能在相当长的时间内排除竞争对手的使用是企业一项重要的 稀缺资源：专有技术、秘密配方一般是不公开。在市场上难以买到，也是企业拥有的稀缺资源； 1 2 中国农业大学硕士论文第二章企业资源的构成 技术成果在企业中较为普通，一般的工艺改进、原料配比比例改变都可以算作技术成果；技术开 发的正式流程以规章、制度、流程图等形式体现出来，是企业长明技术开发过程中形成的惯例， 根植于企业中，不易为竞争对手模仿，是企业重要的稀缺资源。有正式流程的指导，企业的研究 开发更顺利，研究开发更容易取得成功。 关系资源类似于渠道资源。但不单指渠道关系。关系资源重在协调好企业与企业、企业与科 研机构、企业与政府的关系，实现互惠互利、共同发展的目的。外界关系在企业的生产活动中 充当了润滑剂的角色，关系资源的存在，使企业生产活动更能保持连续性，使交换活动更能顺利 地进行。而渠道资源强调资源的专用性，即如何利用供销渠道提高产品的反应能力降低产品在 整个供应链条上库存量，并保证产品输送及时及信息反馈的畅通。 信息资源，包括产品需求信息、产品供给信息、技术发展信息、竞争态势信息。 信息资源是不同于人、财、物、合作伙伴、技术资源，信息资源是对客观事物韵描述，它必 须有其存在的载体。信息资源的另一个特点是没有归属性，没有任何一个人拥有信息的所有权， 最多只有使用权、占有权。任何一人只要知道信息资源的存在，便获得了信息资源的使用权。信 息一旦发出，便不可收回。 在资源分类中，要区别“信息资源”、“信息技术”、“技术资源”三个概念。信息资源与技术 资源的性质不同，信息资源反映的企业内部的生产状况和经营状况包括产品合格率、生产能力 利用率、资金流动情况、竞争态势等方面；信息技术则是对所有信息有效搜索、合理分类、快速 处理、充分利用的手段。信息技术是信息资源的技术支撑，而信息资源则是应用信息技术应用起 点和结果；技术资源，反映的是企业在产品设计、工艺改进、流程改进方面的基础条件和应用结 果。信息资源、信息技术、技术瓷源三者紧密联系，又各有侧重点。 资源的界定不能太宽泛，否则，会使企业资源成为一个十分复杂的集合体。以市场为例，市 场对企业的重要性是不言而喻的，它不仅是企业销售产品的场所，也是企业获取所需资源的场所。 但不能就此把市场看成是企业的资源，因为市场表明的是企业所需物质的存在场所至于这些物 质是否存在如何获得，获取的难度有多大，获取的成本有多高，市场并不能事先告之。如果把 市场也列为资源，就过于庞大，所有的东西都可以放到市场中考虑，市场还是不能解决任何具体 问题。 2 2 企业资源的结构模型 企业资源的结构，有两个基本含义，即企业资源的组成和企业资源的相互关系。在2 1 节已 经分析了企业资源的组成，2 2 节主要分析各种资源的相互关系。探讨企业资源的相互关系，有 利于对再种资源相互区分有利于明确各种资源的作用有利于企业对资源的积累和运用。 中国农业大学硕士论文 第二章企业资源的构成 m i i l l 赢i i i i i i i i i i 宣i i i i i i i i ；i i i i 宣i i i i i i i i i 眚i i i 蔷i i i i 宣i ；i ；i i i i i i i i i 2 21 一般意义下企业资源的相互关系 分别从企业的生产性质和交换性质来分析各种资源的相互关系。 从企业的生产性质来讲，人力资源、资金资源、物质资源作为生产要素，是围绕企业生产来 服务的。人力，在其中不仅是作为基本的劳动力，更重要的是作为企业生产的组织者，没有人的 存在，投入的原材料不能变成产品。资金，用来购买原材料、支付工人工资，促使生产得以顺利 进行。物质，是企业生产的物质条件，缺乏它，就缺乏了企业生产的基础条件，企业生产就成了 句空话。在产品的生产过程中，企业充当了物质转换器的角色。 从企业的交换性质来看，企业充当的不仅是物质转换器的角色，而且充当了能量放大器的角 色。企业通过销售产品或提供服务而获得更多的货币资金，收回的资金又投入到企业的生产中， 在多次循环过程中，企业的力量不断壮大。因此，在与外界市场的交换过程中，需要掌握外界市 场的供求信息，以便有的放矢地生