（专门史专业论文）从《提牢备考》看中国传统监狱文化.pdf

原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进 行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何 其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研究作出重要贡 献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本声明的法律责任由本人 承担。 论文作者签名：杰盔盔日期： 沙衫半 关于学位论文使用授权的声明 本人同意学校保留或向国家有关部门或机构送交论文的印刷件和电子 版，允许论文被查阅和借阅；本人授权山东大学可以将本学位论文的全部 或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制手 段保存论文和汇编本学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名：畜赴导师签名：弹日期：j 掣 山东大学硕士学位论文 摘要 伴随着社会文明发展的历史进程，监狱已经在中国大地上存在了几千年。然 而直到清末中国监狱即将由传统向近代转型之时，才出现了第一本关于监狱管理 方面的专著一提牢备考。该书由刑部提牢主事赵舒翘编纂，内容包括清朝建 立以来监狱管理的法律、条例、章程以及囚犯和监狱管理人员的生活情况等。本 文力求通过对该书的尝试性研究，客观把握中国古代监狱在治监理念、物质装备、 监管措施、人文形态、文化传承等方面的真实境况，一方面以丰富传统法律文化 研究的内容，另一方面也为现代监狱文化建设提供一定的借鉴和参照。 论文除导论和结论两个部分之外，主体部分主要从三个方面展开阐述。一是 关于提牢备考的作者及其主要内容。文中对作者赵舒翘的生平及其所属的“陕 派律学作以简介，阐述该书在中国监狱史和传统监狱文化研究方面的独特价值， 以使读者对论题有一个基本了解。二是从提牢备考看中国古代监狱制度。通 过对该书的分析解读，从字里行间把握中国古代监狱的基本面貌，内容涉及监狱 的建制和设施、监视制度、囚犯的日常管理和狱官吏役人员制度，属于制度文化 的范畴。三是从提牢备考看中国传统监狱文化的内涵，分析了监狱名称的演 绎，归纳了中国古代的治监理念和古代监狱的文化特征，以把握监狱的精神文化 内涵。 通过对提牢备考的研究，我们发现，建立在农耕社会、宗法制度、专制 政治基础之上的古代的监狱制度，以儒家学说为精神支柱，而形成具有中华特色 的监狱文化传统。它从刑罚执行的形式、内容、程序，到监管安全、囚犯待遇、 监狱事务，再到刑罚思想、治监理念、文化传承上，都表现出自身的秉性和特征。 提牢备考折射出了中国传统监狱文化的基本内涵。一是从监狱名称的演 绎和发展变迁来看，它在不排除监狱异名的丰富的同时，称谓逐步统一明确，表 明监狱概念的界定逐步趋向规范化，体现了不同时期的监狱在监禁和教化之间的 功能选择。二是古代监狱的治监理念可以归纳为：幽闭思衍，刑以弼教；恤狱悯 下，颂系录囚；优礼长吏，分级处遇；明德慎罚，外仁内刻。上述治监理念，是 我国漫长的古代社会在监狱管理事务中的基本指导思想。三是与绵延几币年的农 业社会文明相适应，中国传统监狱文化也表现出鲜明的的中华农业社会文明的特 5 6 山东大学硕士学位论文 色。主要是：社会整合的刑罚观，监狱行刑运作贯穿了社会整体平衡的规律；惩 治与教化的治狱宗旨，监狱行刑的根本目的在于维护正统，铲除异端；刑罚得中 的适度原则，把刑罚的力度调节在一个宽猛相宜，相对合理的程度上；治狱中的 伦理道德思想，增强刑狱对人们行为的调控效果，以维系专制政治和伦理社会秩 序；选贤任能的用人传统，儒臣治狱成为古代监狱管理中一个较为普遍的现象。 传统监狱文化中所表现出来的惩教结合的治狱理念，宽严相济的管理思想， 纠偏平冤的录囚制度，以身作则的儒官风范等等，至今值得现代的监狱管理者借 鉴和效仿。由此可以认定，中国古代监狱制度与现代监狱制度并不能生硬地视之 为历史沿革关系，也不能单纯地视之为现代监狱文明进步的反衬。古代监狱文化 是法律文化的一个重要分支，更是中国传统文化的重要组成部分。在对历史的深 刻反思中，在对古代狱制合理成分加以总结吸收中，在对传统监狱文化的优秀成 果发扬光大中，现代文明监狱的探索发展的道路将更加宽阔而坚实。 关键词：传统监狱文化；提牢备考；刑罚得中；恤狱悯囚 山东大学硕士学位论文 a b s t r a c t 、) v i t l lt h ed e v e l o p e m n to ft h es o c i a lc i v i l i z a t i o n ，t h eh i s t o r yo ft h ej a i lc a l lb e t r a c e dt ot h o u s a n d so fy e a r sa g o h o w e v e r , i tw a si nq i n gd y n a s t y , w h e nf e d u a l c h i n e s ej a i l sw o u l dc h a n g ei t s m a n a g i n gs y s t e mt om o d e mo n e s ，t h a tt h ef i r s t m o n o g r a p h - t h ej a ef o rr e f e r e n c e a b o u tt h ej a i la d m i n i s t a t i o nw a sp u b l i s h e d t h i s b o o kw a sc o m p i l e db yt h et o pj u d i c i a lo f f i c i a l ，z h a o s h u q i a o ，i np e n a l t ym i n i s t r y , i n c l u d i n gt h el a w s ，o r d i a n c e s ，r u l e sa n dt h el i v i n g s t a t eo ft h ep r i s o n e r sa n d a d m i n i s t r a t i v es t a f fi nt h ej a i l ss i n c et h ef o u n d a t i o no fq i n gd y n a s t y w i t ht h eh e l po f t h i sb o o k , t h i sp a p e ra t t e m p t st ou n d e r s t a n dt h er e a lc o n d i t i o n si ns u c hf i e l d sa s m a n a g i n gt h o u g h t s ，f u n i s h m e n t s ，s u p e r v i s i n ga n dm a n a g i n gm e a s u r e s ，e t c ，w h i c hw i l l e n r i c ht h et r a d i t i o n a l l a w s t u d y a n do f f e rs o m eb e n e f i c i a lr e f e r e n c e sf o rt h e c o n s t r u c t i o no ft h em o d e m j a i lc i v i l i z a t i o n e x c e p tf o rt h ei n t r d u c t i o na n dc o n c l u s i o np a r t ，t h eb o d yp a r tw i l lb ee x p o u n d e d f r o mt h r e ea s p e c t s t h ef i r s ti sa b o u tt h ea u t h o ro ft h em o n o g r a p ha n di t sm a i n c o n t e n t s i nt h ep a p e r , t h ea u t h o rb r i e f l yi n t r o d u c e sz h a o s h u q i a oa n dt h el a ws t u d yo f s h a ns c h o o l ，a n de x p o u n d e st h es p e c i f i cv a l u ei nt h eh i s t o r yo ft h ec h i n e sj a i l sa n d t r a d i t i o n a lj a i lc i v i l i z a t i o nt oh e l pt h er e a d e r st oh a v eab a s i cu n d e r s t a n d i n go ft h i s b o o k t h es e c o n da s p e c ti st h ef e u d a lc h i n e s ej a i ls y s t e m b ym e a n so fd e t a i l e d a n a l y s i sa n dr e a d i n g ，t h ep a p e rp r e s e n t sac l e a rf r a m eo ft h ef e u d a lc h i n aj a i l s ，i t s c o n t e n t si n c l u d i n gt h eo r g a n i z a t i o n a ls y s t e ma n de s t a b l i s h m e n t ，s u r v e i l l a n c es y s t e m ， t h eo r d i a n a r ya d m i n i s t r a t i o n st ot h ep r i s o n e r sa n ds u p e r v i s i o n st ot h ea d m i n i s t r a t i v e s t a f f t h et h i r da s p e c ti st h ec o n n o t a t i o no ft h ef e u d a lc h i n aj a i lc i v i l i z a t i o n ， a n a l y z i n gt h ee v o l v e m e n to ft h ej a i ln a m e s ，g e n e r a l i z i n gt h ec u l t u r ec h a r a c t e r i s t i c so f j a i l sa n dt h ej a i l - m a n a g i n gt h o u g h t s t h es t u d yo ft h eb o o kw i l lh e l pu su n d e r s t a n dt h ef e u d a lc h i n e s e j a i ls y s t e mb a s e d o nt h ea g r i c u l t u r a ls o c i e t y , p a t r i a r c h a lc l a ns y s t e m ，a u t a r c h yp o l i t i c s ，w a sf o u n d e do n t h ec o n f u c i u s d o c t r i n e ，f o r m i n gs p e c i f i cc u l t u r et r a d i t i o nw i t hc h i n e s ec h a r a c t e r i t s h o w si t ss p e c i f i cc h a r a c t e r sf r o mt h ef o r m s ，c o n t e n t s ，p r o c e d u r e so ft h ep e n a l t yt o s e c u r i t yo ft h es u p e r v i s i o n ，t h et r e a t m e n to ft h ep r i s o n e r s ，t h ej a i la f f a i r s ，e v e nt ot h e 7 山东大学硕士学位论文 p e n a l t yt h o u g h t s ，a d m i n i s t r a t i v et h o u g h t s ，c u l t u r a ld e v e l o p m e n t s t h eb o o kt h ej a i lf o ，r e f l e r e l l c er e f l e c t st h eb a s i cc o n n o t a t i o no ft h et r a d i t i o n a l c h i n e s ej a i lc i v i l i z a t i o n t h ef i r s to n ei sf r o mt h ee v o l v e m e n to ft h ej a i ln a m e s t h e c o n c e p to ft h ej a i lg r a d u a l l yd e v e l o p e di n t oi t sd e f i n i t ef o r m s ，s h o w i n gt h ef u n c t i o n a l c h o i c ei ni m p r i s o n m e n ta n dc i v i l i z i n go ft h ej a i li nd i f f e r e n tt i m e s t h es e c o n do n e i s t h ea d m i n i s t r a t i v et h o u g h t si nt h ej a i l s t h e s e t h o u g h t sa r et h eb a s i cg u i d a n c e i d e o l o g yw h e nd e a l i n gw i t ht h ej a i la f f a i r s t h et h i r do n ei s t h a tt h et r a d i t i o n a l c h i n e s ej a i lc u l t u r ee m b o d i e sc l e a r l yt h ec h a r a c t e r i s t i c so fc h i n e s ea g r i c u l t u r a l c i v i l i z a t i o n t h e s ec h a r a c t e r i s t i c sa l e ：t h ep e n a lt h o u g h t si nt h es o c i e t yc o n f o r m i t y a n dt h eo p e r a t i o no ft h ej a i lp e n a l t yr u n st h r o u g ht h ep r o c e s so ft h ed e v e l o p m e n to f t h es o c i e t y ；t h et e n e to ft h ep u n i s h i n ga n dc i v i l i z i n gr e n d e r e dt h ep u r p o s eo ft h e p e n a l t yc l e a r - m a i n t a i n i n gl e g i t i m a c y , e r a d i c a t i n gd e v i a t i o n i s m ；t h em e d i a t i o np r i n c i p l e o ft h ep e n a l t yc o n c i l i a t e st h ef o r c e st oar e a s o n a b l ed e g r e e ；t h ee t h i c a la n dm o r a l t h o u g h t so ft h ea d m i n i s t r a t i o nw i l le n f o r c et h ee f f e c t st ot h ep e o p l e sm a n n e r s t ok e e p t h eo r d e ri nt h es o c i e t y ；t h ee m p l o y i n gt r a d i t i o n ，a d m i n i s t r a t i n gt h ej a i l sw i t h c o n f u c i u sd o c t r i n eb e c a m eav e r yu n i v e r s a lp h e n o m e n o n t h et h o u g h to fc o m b i n i n gp e n a l t ya n dc i v i l i z i n g ，t h ea d m i n i s t r a t i v et h o u g h to f c o m b i n i n gs y m p a t h ya n ds e v e r i t y , t h es y s t e mo fc l e a r i n gi n j u s t i c e ，e t ca l ew o r t h t ob e t a k e na sr e f e r e n c e st h o u g h t s f r o mt h i sw ec a l lc o n c l u d et h a tt h er e l a t i o no f t r a d i t i o n a l j a i ls y s t e ma n dm o d e mj a i l s y s t e mi sn o tas i m p l ea n n a le v o l u t i o n ，n o te v e ns e r v ea saf o i l t ot h em o d e mj a i l s y s t e m t h et r a d i t i o a n lj a i lc u l t u r ei sav e r yi m p o r t a n tb r a n c ho ft h el a wc i v i l i z a t i o n a n dt r a d i t i o a n lc h i n e s ec u l t u r e t h ep a t ho fe x p l o r a t i o na n dd e v e l o p m e n to fm o d e m j a i l c i v i l i z a t i o nw i l lb em u c hm o r eo p e na n dm a s s i v et h r o u g hs u m m a r i z i n ga n d a b s o r b i n gt h er e a s o n a b l ei n g r e d i e n t sa n di n h e d t i n ge x c e l l e n tc u l t u r eo f t h et r a d i t i o n a l j a i lc i v i l i z a t i o n k e yw o r d s ：t h et r a d i t i o n a lj a l lc i v i l i z a t i o n ；t h ej a i l f o rr e f e r e n c e ；m e d i a t i o n p e n a l t y ；s y m p a t h i z i n gt h ep r i s o n e r s 8 山东大学硕士学位论文 一、导论 ( 一) 研究问题的提出 史记五帝本纪中就有虞舜任用皋陶“作士 ，掌管刑狱的记载。古代 监狱中的狱神庙供奉的狱神也是皋陶。如果从那时算起，伴随着社会文明发展的 历史进程，监狱已经在中国大地上存在了几千年。 胡适在信心与反省一文中曾把“地狱活现的监狱、廷杖板子夹棍的法庭” 与“八股、小脚、太监、姨太太 等一起列为古代中国“独有的宝贝。诚然， 与建立在工业文明基础上的现代监狱相比，中国古代监狱恰是落后黑暗的象征， 是充斥着血腥和呻吟的令人窒息的场所，而理所当然地被斥之为邪恶的工具、恐 怖的渊薮、神秘的恶地。但是，除了这些充满感情色彩的表述之外，关于中国古 代监狱的真实状貌，我们还想知道得更多，了解得更多，并认为还有一些值得探 讨的有意义的话题。 笔者认为，监狱文化作为法律文化的一个重要组成部分，是指监狱的物质文 化、制度文化和精神文化的总和，具体包括监狱的场所设施、组织机构等外在管 理系统，监狱的法规制度、司法行为等内在功能系统，监狱有关的理论思想、人 文环境等潜在的价值理念系统。中国传统监狱文化，不同于以马克思主义为指导， 以“惩罚与改造相结合，以改造人为宗旨 的中国现代监狱文化，而是经世代传 承并延续下来的具有古代监狱根本属性和规范体系的监狱文化系统。 在大多数人的直观印象中，作为国家暴力机器的重要组成部分，中国古代监 狱的黑暗和残暴似乎是毋庸置疑的。但学术研究不能仅仅停留在概念化和印象化 的描述上，而必须建立在史实或史料的基础之上并加以深刻剖析。然而，与中国 各类文化典籍汗牛充栋形成鲜明对照的是，在中国辉煌灿烂的文化留存中，关于 监狱管理方面的专著可以说“甚为稀有”。究其原因，我觉得主要有三点：一是 按照我国古代传统，中央监狱的管理一般隶属刑部，地方监狱的管理一般归属地 方政府，从管理体系上来讲独立性不强。二是监狱作为国家机器的重要组成部分， 统治者对其运转过程“秘而不宣”，而具体的管理者也多认为监狱为“恶地 ，对 其在狱内管理的情形“讳莫如深 。三是中国古代虽有“儒士治狱 的传统，但 回 汉 司马迁著：史记，岳麓书社2 0 0 4 年版，第1 3 页。 9 山东大学硕士学位论文 其任职时间都非常短，狱官更换频繁。正如提牢备考卷四所指出的：“惟提 牢一职，明史职官志不载，岂因尔时系一月一更，无专职欤? “人生仕 宦，别官尚可久任，惟提牢只此一年。 再加上短暂的任期内事繁责重，无暇著 录。而基层的管理工作历来被视为“贱役 ，管理人员文化素质较差，故无著 述留传。鉴于以上原因，我们现在所有看到的关于监狱管理的文献一般杂陈于刑 律典章则例之中，或散见于一些文史作品的零星记述之中，而我们对于中国古代 监狱的基本印象则来源于个别被监管人员掺杂着主观感觉的负面的描述。 直到清朝末年，中国监狱即将由传统向近代转型的时候，才出现了第一本关 于监狱管理方面的专门的书籍一提牢备考。该书编纂于清光绪五年，即公元 1 8 7 9 年，由刑部提牢主事赵舒翘搜集整理，内容包括清朝建立以来有关监狱管 理的法律、条例、章程以及囚犯和监狱管理人员的生活情况等。尽管该书在监狱 理论体系和狱政原则、以及相关概念等的阐述上，都未能深入展开，但仍为后人 留下了关于清代监狱乃至整个传统监狱文化诸多不可多得的研究资料，其中也折 射出中国传统监狱文化的基本思想和特点，因此对该书的研究具有十分重要的理 论和实践价值。 在这里，我想顺便提及比提牢备考约早十年的提牢琐记和晚十余年 的庚辛提牢笔记。提牢琐记是由光绪二年曾任提牢主事的濮文暹撰写的， 因篇幅较短，且收录于提牢备考之中，因此笔者宁愿把它与其它收录于其中 的纪事诗一样，仅仅看作个别篇章而不作为第一本专著。庚辛提牢笔记由光 绪二十八年曾任提牢主事的白曾焯所著，近年发现后，尽管已有论者将其列为提 牢备考的姊妹篇，固但从其内容看丰要反映了庚子之变之后监狱的恢复重建及 与侵华联军就狱政事权的交涉，很大程度上狱政管理受制于德美日等列强，已非 独立行使监狱主权的中国传统意义上的监狱了。由此，提牢备考无疑在中国 传统监狱的研究方面为我们提供了一个丰富而牛动的底本，对于后人研究了解中 国古代监狱制度和监狱文化，具有无可替代的重要意义。本文力求通过对该书的 尝试性研究，客观把握中国古代监狱在治监理念、物质装备、监管措施、人文形 态、文化传承等方面的真实境况，一方面可以丰富传统法律文化研究的内容，另 一方面也为现代监狱文化建设提供一定的借鉴和参照。 囝 清 赵舒翘著：提牢备考。续修四库全书史部政书类，上海辞书出版社图书馆藏，清光绪刻本， 第5 9 5 页。 国王伟凯：“贱民执法”质疑，中国监狱学刊2 0 0 5 年第5 期，第1 4 9 页。 国薛梅卿、杨育棠点注：庚辛提牢笔记点注，中国政法人学出版社2 0 0 7 年版，第3 页。 i o 山东大学硕士学位论文 ( 二) 相关研究综述 在展开本课题之前，首先简要介绍一下提牢备考和传统监狱文化的学术 史研究情况。一 关于传统监狱文化的研究，目前在学术界也已经越来越引起重视。2 0 0 6 年 由中国政法大学监狱史学研究中心和天津市监狱管理局联合编辑的中国监狱文 化的传统与现代文明，收录了来自于北京大学、中国人民大学、中国政法大学、 中央司法警官学院、司法部监狱管理局及中国监狱学会的专家学者近年来在监狱 文化研究方面的文章，在某种程度上，可以视为关于传统监狱文化研究的最新成 果。书中部分文章内容从现代监狱人文管理与传统文化的关系、古代监狱的建筑 文化、基层管理、传统刑罚文化的解读等方面，对监狱文化的历史与传统进行了 一定的总体性的探讨。另有部分篇章从某个具体朝代的狱制、刑制、立法、狱政 管理等方面进行断代式的探讨。但总的来看，由于监狱的封闭性、政策的敏感性 和相关资料的匮乏，目前学术界对于传统监狱文化的研究起步尚晚，尽管有一些 篇章偶尔见诸报刊，并有以上所述及的监狱文化专题研讨会和结集出版物的出 现，但毋庸讳言，在其研究的系统性和条理性方面较为欠缺。除此之外，还有一 种较为通常的情况是，某些涉及监狱文化的研究杂陈于传统法律文化的研究及监 狱史的研究之中，如张晋藩著中国法律的传统与近代转型，马作武主编中 国传统法律文化研究等。诸如此类，不再一一赘述。 具体到关于提牢备考的研究，据笔者了解，在该书成书之后，于清光绪 十一年乙酉即公元1 8 8 5 年首次刊印，其后中国监狱就开始了由传统监狱向近代 监狱转型的酝酿和探索，该书也便在历史的更迭中几乎被世人所遗忘。虽然清 史稿艺文志刊载了该书，但其价值却一直未能得到广泛的认识和挖掘。其间 中国监狱经历过了由清朝末年的传统监狱、改良监狱，到中华民国监狱，再到人 民共和国所建立的劳改支队、现代化文明监狱的巨大变革，中国历史稳健地迈入 改革开放的新时期，古今文化传承、发展、创新，中西文化交流、碰撞、融合， 在尘封了近百年之后，人们重新认识到提牢备考所独有的价值，对其研究逐 渐受到重视。1 9 9 7 年7 月，时任司法部副部长的张秀夫主编、司法部部长肖扬 作序的提牢备考译注由法律出版社出版发行。该书除了对原著进行校订、注 释和翻译之外，从结构体例上增加了序、后记和清朝提牢制度简介等 内容。由于该书编者在全国司法行政系统及监狱系统的影响力，因此它的出版对 于提牢备考的传播和研究起到了积极的推动作用。其后，关于提牢备考 山东大学硕士学位论文 的研究评介文章或涉及提牢备考的理论性文章偶尔见诸于法学、中国监 狱学刊、中国监狱等一些专业性学术刊物。如何勤华的中国第一部监狱学 著作，张志京的贱民执法：一项中国封建狱政管理制度的考察，王伟凯的“贱 民执法 质疑，张秀夫的主编 有感等，但文章数量颇为 有限，并且至今未见到相关的研究专辑。概而言之，前人关于提牢备考的研 究，集中在三个方面：一是文献译介类，对其进行翻译、注释和简要介绍；二是 史证引述类，引用该书中的部分内容以证明某种观点；三是借古推新类，通过对 书中所述录的律条、技措或观念等的分析研究，以资现代监狱管理的借鉴和应用。 至于本课题所涉及的在内容，将提牢备考与中国传统监狱文化结合起来，在 形式和内容上由表及里、由具体到一般的较为系统性的研究，目前尚为空白。笔 者不揣浅陋，试图通过本文在这方面进行一定的尝试和探索。 ( 三) 本文的研究途径及方法 从题目也可以看出，本文研究的目的在于通过对提牢备考的分析，探究 传统监狱文化的基本内涵，以资现代监狱文化建议之借鉴。文中将采取以下方法 展开本课题的研究： 1 、文献分析法。史学研究必须建立在丰富而扎实的文献资料的基础之上， 离开了文献资料，分析论证就会缺乏可靠的依据，得出的结论也必然如空中楼阁， 是难以自立的。本文在研究过程中，一方面是大量引述原著中的资料，进行分析 归纳，提炼有价值的观点；另一方面也吸收借鉴了前人的研究成果，并在论述中 进行融会贯通，为我所用，增厚课题研究的价值。 2 、系统分析法。把传统监狱文化的研究作为一个综合的、复杂的系统，而 不是单独的，孤立的、封闭的区间。作为监狱文化的有机组成，它既包括硬件设 施系统，又包括软件管理系统：既包括内外环境系统，又包括价值理念系统，各 系统之间相互关联、相互影响。同时传统监狱文化又不能独立于传统法律文化乃 至整个传统文化之外。 3 、语境分析法。无论是对涉及传统监狱文化的任何一种文化现象，还是对 各类文献资料的引证，都应当放在具体的语言和历史环境之中客观地分析和看 待，坚决摒弃断章取义和主观臆断的有悖于历史真实和史料真实的做法，使得出 的结论更加符合或接近中国传统监狱文化的本来面目。 4 、比较分析法。在对中国传统监狱文化的分析研究过程中，适度观照和区 1 2 山东大学硕士学位论文 分古典与现代、中国与外国监狱发展和特点和规律，辨析每一监狱现象的史学价 值和思想意义。上述不同时代、不同地域监狱文化的异同虽然不宜于在文中展开 论述，但在分析和研究过程中应当综合观照，总体把握。 在本课题的研究中，首先对提牢备考的作者及其基本内容进行简要的介 绍，以使读者有一个初步的认识和了解：然后借助于对该书的分析，展开对中国 古代监狱制度的探讨，内容包括监狱的建制与设施、监视制度、囚犯与吏役人员 的日常管理等：在以上分析考察的基础上，进一步分析研究中国传统监狱文化的 基本内涵，包括监狱名称演绎、治监理念和文化特征。 1 3 山东大学硕士学位论文 置置皇量 mm u m! li 皇曼舅嚣鲁量喜罾 二、提牢备考的作者与基本内容 ( 一) 作者赵舒翘及“陕派律学 赵舒翘出生于1 8 4 8 年，字展如，晚号慎斋，陕西长安人，同治年间进士， 以提牢主事任职于刑部。史载赵舒翘“潜心法律，博通古今，大清律例全部 口能背诵，凡遇大小案无不迎刃而解。 赵舒翘出身于贫寒之家，在刑部任职期 间勤勉谨慎，据文献记载“初通籍，观政刑部。京曹本清苦，刑部事尤繁重，俸 入又最廉。赵聪强绝人，耐艰苦，恒布衣蔬食，徒步入署，为常人所不能堪。秦 士官秋曹多有声，赵尤冠其僚，论者谓薛云阶尚书允升以学力胜，赵则以天资胜， 自二人外，前后数十年，无第三人也。吴县潘文勤公祖荫官大司寇时，尤器其才， 奏留，未五年，即以提牢厅补主事缺，总办秋审，旋擢员外郎，外保京察一等。乃 由于当时社会矛盾复杂而尖锐，清统治者推行矜慎庶狱，因为赵舒翘谙习律令， 光绪二十一年，被任命为刑部左侍郎，三年之后晋升尚书之职。在赵舒翘任刑部 尚书时，由于当时的刑部“风气渐趋卑污，司员多徇情受贿，展如到任，查明江 苏司印稿有受贿之事，即奏革二人之职以示警。又以案牍积累，由司员不谙公事， 分日面试各司员律例，扰尤超拔。又革奔走夤缘恶习，凡来宅拜谒及送礼物者， 概不准门丁上达。可见赵舒翘在任职期间既能做到清廉勤慎，同时也是善谋决 断，政绩相当不错的。 赵舒翘的命运转折于庚子之变。1 9 0 0 年，充任总理衙门军机大臣的赵舒翘 与荣禄等随驾至西安。次年，受义和团运动无端的牵连，赵舒翘以“庚子祸首 的罪名而被清皇朝赐死于西安。他留下的遗产除了提牢备考外，还有多部以 “慎 字命名的著作：如慎斋文集、慎斋别集、慎战要言等。当国家遭 到践踏的时候，法律亦同于儿戏。正如他在绝命词中所写下的：“主忧臣辱，主 辱臣死。死何足惜? 于国奚裨? 悠悠苍天，何其有极! 赵舒翘之死对于本 课题来说似乎是题外话，但是，这位谙习律令，谨慎执法，一直希求“情法不两 失 的一代律学大师的悲剧命运，毕竟令人扼腕叹息。赵舒翘在任职刑部提牢主 事期间勤勉庶狱，而自身的冤屈竞无计申辩，这也是古代刑狱制度的一太讽刺。 我们知道，清代处于中国封建社会的末期，是传统律学发展的最后阶段。作 o 清 吉同钧著：赵薛二大司寇合传，转引自法律科学 2 0 0 5 年第2 期，第1 2 3 页 口徐珂著： 清稗类抄第四册，中华书局1 9 9 6 年版，第1 4 4 1 页 国 清 吉同钧著：前引书。第1 2 3 页 1 4 山东大学硕士学位论文 为当时“天下之刑名总汇 的刑部，由于司法审判等实际的需要而聚集各类法律 人才，这些人精通律例，并逐渐地在其内部形成了“陕派 和“豫派一两个律 学学派，两个学派分别以陕西、河南两地研究律例之学的人为主，他们在传统的 律学上卓有成就，并且各具特点。豫派律学的主要特点是简练，但光绪末年渐衰。 陕派律学由沈家本明确地提出，其主要特点是精核，对于传统律学有着自己独到 的见解，学术成就令人侧目，律学著作流传于世，受到当时及后世学者的广泛称 誉。据史料记载，其代表人物“钟西岳秋肃之气，性情多刚强严威，故出仕之后 其立功多在刑曹 。他们一般科举出身，有深厚的儒学素养，秉持经世致用的治 学理念，在刑部长期司法实践中，积累了广博的律学知识和丰富的司法审判经验， 也养成谨慎负责司法精神。有史家认为，陕派律学出现于中国法律古今交替之时， 对传统法律作了完美的总结，其所取得的传统律学成就无疑是相当高超的，代表 着几千年传统律学的最高水平，其著作中集中体现了传统法律文化和法律思想。 笔者认为这种评价应属不虚。作为陕派律学的重要代表人物，赵舒翘的学识、为 人、治事皆有口碑，如史载“赵司官学问才品皆不居第二流。赵君刚烈过 人 ，“是时赵名震中外 ，“赵舒翘、沈家本之在刑部，皆以深明旧律，为尚书所 不及。 “光绪中叶，赵公展如继薛公而起决疑平法，有张释之于定国之风 。 赵舒翘在刑部任职期间，多所纂定律例，对传统律学有精深的研究。提牢备考 作为他的主要著作，是其在任刑部提牢主事时所辑，内容“皆足为后世法 ，是 反映古代监狱制度的珍稀资料。 ( 二) 提牢备考的基本内容 现存最早的提牢备考一书，是光绪年间刻本。扉页上刻有“提牢备考板 寄存律例馆 字样，据此可以推测，此书的刊刻应由当时的律例馆完成，或由其 主持完成。其后，全书收录于续修四库全书史部政书类，该书由上海辞 书出版社图书馆藏，亦为清光绪刻本。在本文的写作过程中，笔者除查阅原版影 印资料之外，还参阅了法律出版社1 9 9 7 年版的提牢备考译注和中国政法大 学出版社2 0 0 7 年版的庚辛提牢笔记点注所附录提牢备考重刻本，上述 版本载文译注严谨，是当今研究古代监狱的重要资料。 提牢备考从内容上来看，主要涉及监狱事务的四个方面。一是监管措旌 以及安全技措，二是对在押囚犯的管理，三是对监狱管理人员的管理，四是狱内 。徐珂著：清稗类抄第四册。中华书局1 9 9 6 年版，第1 4 4 1 页 1 5 山东大学硕士学位论文 生活锁记、杂感及相关的治狱思想。从全书的结构体系上来看，除前面的作者自 叙、目录和书末的跋之外，主体部分共包括四卷，分别为：卷一，囚粮考，主要 涉及囚粮的领取、代存和发放，老米、细米、粟米等的兑换比例，四季三餐中饭 和粥的配给，煮饭用煤的领用等；卷二，条例考，涉及内监、外监和女监管理， 狱吏狱卒的管理特别是对其违法乱纪的处罚，老弱病残罪犯的管理，基础设施的 维护及狱具的使用，囚犯的待遇等；卷三，章程考，涉及领米事宜、提牢厅事宜、 南北两监防范事宣、监内稽查事宜、外围弁兵条规、秋后待质各犯章程等；卷四， 杂事考，收录了曾任提牢的李玉泉先生纪事诗、司狱王樊堂所作的咏提牢诗以及 相关监狱管理人员所作的祥刑古鉴、提牢琐记、狱中手植榆树记、阿公祠碑、阳 明先生提牢厅壁题名记、重修提牢厅司狱司记等纪事抒情类作品。 赵舒翘在自叙中谈到了提牢备考的编写目的：“刑部提牢一职，管理南北 两监，事繁责重，称难治焉。已卵年八月间；堂宪派翘提牢拟陪，自念以孤寒杂厕 曹末，忽蒙上官谬加赏识，惧弗胜任，贻陨越羞。自此益懔懔。或日：提牢处 分綦重，汝无加级，一有磋跌，即失官矣。盍损一级，以备意外。翘又念今得 此任，本属意想不到，若应失官，则是天为之也! 即有一级何益? 况欲捐级，必 须借贷，失官后岂不更增一累。似不如就职分当尽者，歆诚臻慎，以结天知，或 可无事也。尔迸居心如是，行险徼幸之讥固不能免。然一年之内，考校此中情弊， 亦微有得焉。谨就浅见所及，胪著于册。非敢云旧政必告也。聊以备后任君子采 择云尔。 在跋中又谈到：“提牢在西曹，为众狱关锁要地，事例繁杂，乃向无 成书，即前人所立章程亦多半散轶。初任每一切茫然，遇事罔知所措，迨稍觉熟 悉而又将去任矣。翘知其弊，搜辑数年，始克成帙。”归纳起来就是说，提牢之 职事务繁多，监狱管理责任重大，现将有关资料编辑整理以备后任参考。其实从 内容上讲，提牢备考不过汇总了有关监狱管理的条例和章程、监管人员的诗 文，以及作者任职期间的管理措施、杂感等，基本上未涉及监管管理的理论体系、 原则、概念等的阐述。作为一本体现监狱工作的专著，以现在的眼光和观点来看， 明显有粗疏之感，但作为中国历史上第一本专门探讨监狱管理、监狱制度、监狱 法规、监狱文化的作品，提牢备考一书无疑具有重要的理论和实践价值。 首先，书中体现了中国古代监狱狱政管理的基本思想。比如，将监狱管理视为 司法实务的重要环节和重要内容而审慎从事的思想；严禁克扣囚服、囚粮及犯人 的其它用品，保障其基本生活的思想；严禁虐囚、滥刑，关怀老弱病残罪犯及女犯 o 清 赵舒翘著：提牢备考续修四库全书史部政书类 ，上海辞书出版社图书馆藏，清光绪刻本， 第5 4 9 、5 9 6 页 1 6 山东大学硕士学位论文 的恤囚和人道的思想；严禁监狱管理人员失职渎职、营私舞弊，危及监管安全的 从严管理的思想；亲属会见、离监探亲、分管分押、值班门卫等可资借鉴的管理 方法和宽严相济、法德结合的治狱理念等等。书中所体现出的这些监狱管理思想， 至今仍有一定的参考价值。 其次，在实践中不断积累经验，提出一系列具有操作性的尝试性做法。比如， 针对囚粮紧缺、财政负担困难的现状，采取了将余米换成白面、绿豆、小米等做 法，这样既改善了囚犯的伙食、又避免了给国家经济增加负担。又如，关于饭后 新收押囚犯的吃饭的事情，也是一个另令人头疼的问题：“步军统领衙门及五城 送部人犯，先在司务厅打到，归当月司验收。迨交到( 提牢) 厅，每在放晚饭以后。 各犯于未送部之先，多已羁馁数日，今又过时不获领饭，情殊堪悯。 为此，前任 提牢也曾煞费苦心：“道光年间，李玉泉先生任提牢时，曾捐粥以待饭后人犯。仁 人用心，实为周到。后因定立章程，日以余米数斤煮饭，散给饭后( 新送来之) 人犯， 此法臼久不行。推原其故，无非因饭后所收人犯，数目不能预知，或连日无l 收者， 或一日收一二名，或一日收十余名。所煮饭，非有余，即不足。甚至饭头将溲败之 余饭，潜搅于次日大锅饭内，诸多未便，故止不行。然虑小而失大，因噎而废食，究 属未妥。丹针对这一现状，作者不断总结经验，终于找到一个较好的解决办法， 并记录于书中：“翘思得一简便良法，每日饬买馒首数斤，遇有收到人犯，于在堂抽 签时，每名给与半斤，令其即食，不必另筹煤与水，犯已实惠均沾。即使是日无一收 者，亦不至如饭之易败也。行之终年，计用银二十五两有奇，所费者少，所全者多。 人之好善，谁不如我? 想后任君子，必永远行之也 。象这种既为囚犯着想，又力 图节省开支的可操作性的做法，在提牢备考这本书里面还可以找到很多。而 在监狱管理工作中的其它环节，作者为后人提供的可资借鉴的经验同样不少。 再次，本书为后世保存了众多清代监狱管理方面的文献资料。提牢备考 中，收录了有清一朝不同时期涉及监狱管理的各种法律、法规、章程，将许多分 散各处甚至即将散失的资料，汇集在一起，从而使这些文献得以保存下来，为后 世了解、研究清代乃至中国古代监狱管理和监狱生活提供了珍贵的资料。从作者 为提牢备考所作的“跋”中我们也可以了解到，在作者初任提牢之时，由于 有关监狱管理章程“多半散佚，初任每一切茫然，遇事罔知所措 ，使狱政管 理缺乏参考凭借的依据。这是当时作者整理汇集这些文献资料的初衷，现在看来， 西 清 赵舒翘著：提牢备考， 续修四库全书史部政书类，上海辞书出版社图书馆藏，清光绪刻本。 第5 5 1 、5 5 2 页。 口 清 赵舒翘著；前引书，第5 9 6 页。 1 7 山东大学硕士学位论文 本书的价值和意义不但为后任提牢提供了监狱管理事务的参考，而且为后人研究 了解古代监狱提供了极其难得的第一手资料，可谓功莫大焉。 1 8 山东大学硕士学位论文 三、从 提牢备考看中国古代监狱制度 ( 一) 监狱的建制与设施 严密的监管防范措施，是监狱管理工作的重中之重，这一点对于古今中外的 所有监狱来讲，概莫能外。处于中国封建社会末端的清朝监狱，在坚持贯彻因袭 借鉴明制这一原则精神的基础上，为适应社会状况的新变化，“因时准情以用法 ， 在监管措施上有所调整、发展，并且越来越周密、完善。 1 、监狱的建制 从提牢备考所反映出来的情况看，清朝监狱组织体系基本依照明朝的 体制，总管监狱的机关是刑部下设的提牢厅。主要的不同之处在于，为适应封建 末期君主专制和民族统治的加强，