（管理科学与工程专业论文）工程项目全生命周期综合造价估算模型及应用研究.pdf

r e s e a r c ho nt h em o d e la n da p p l i e df o rt h ew h o l el i f ec y c l e c o m p r e h e n s i v ec o s te s t i m a t i o no ft h ec o n s t r u c t i o np r o j e c t b y z h o uy i a n b e ( h u n a nc i t yu n i v e r s i t y ) 2 0 0 9 at h e s i ss u b m i t t e di np a r t i a ls a t i s f a c t i o no ft h e r e q u i r e m e n t sf o rt h ed e g r e eo f m a s t e ro fe n g i n e e r i n g i n m a n a g e m e n ts c i e n c ea n de n g i n e e r i n g i n c h a n g s h au n i v e r s i t yo fs c i e n c e & t e c h n o l o g y s u p e r v i s o r p r o f e s s o rl u m a y , 2 0 1 1 长沙理工大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所星交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所取 得的研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任何其 他个人或集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡献的个 人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律后果 由本人承担。 作者签名：蔗玲步 日期：2 , , t l厂月谚e l 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学 校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查 阅和借阅。本人授权长沙理工大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入 有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本 学位论文。 本学位论文属丁二 1 、保密口，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密囤。 ( 请在以上相应方框内打“ ) 作者签名 导师签名 日期：2 夕。f 年j 月m 日 日期南，铋月夕日 多 心皿 摘要 工程项目造价估算足工程项目管理的藿要组成部分，是工程项目投资决策的 重要依据。其意义在于提高投资决策的科学性，对各方面的资金进行合理安排和 有效利用，获得最大的投资收益。工程项目一般在可行性研究阶段进行投资估算， 由于缺乏科学、简便和有效的造价估算模型及方法，目前的工程项目造价计算重 点及资金投入主要集中在施 阶段，但实际上，可行性研究阶段对项目全生命周 期的影响町达到6 6 一9 5 。工程项目往往具有投资金额大、投资时间跨度长的特 点，其造价估算一直是个难题。因此，必须选择实际应用价值高、可操作性强的 造价估算模型简化计算过程，实现对拟建工程项目造价的合理估算，从而节约投 资，实现对投资的有效控制。 首先，对论文的基础理论进行阐述，其主要包括工程项目造价管理及工程项 目全生命周期管理理论，在此基础上探讨在我国进行全生命周期造价估算的可行 性及合理性。 其次，借鉴国内外先进模式以及方法，建立基_ f 主成分分析的多元 口j 归分析 的：【程项目全生命周期综合造价估算模型，将主成分分析和多元回归分析进行充 分结合，并且结合工程项目案例研究模型的可靠度及精确度。 最后，就我国当i j 提高全生命周期造价估算管理模式而占，认为提高估算精 度是基础，建立前期投资决策支持系统是关键，开发及共享工程造价信息系统是 保障。 关键词：工程项目；全生命周期；造价估算 a bs t r a c t e n g i n e e r i n gp r o j e c tc o s te s t i m a t i o ni sa ni m p o r t a n tp a r to fe n g i n e e r i n gp r o je c t m a n a g e m e n ta n da l s oi sa ni m p o r t a n tb a s i sf o re n g i n e e r i n gp r o j e c td e c i s i o n m a k i n g t h ep u r p o s ei st oi n c r e a s et h ei n v e s t m e n td e c i s i o n m a k i n gm o r es c i e n t i f i c ，c a r r yo n t h er e a s o n a b l ea r r a n g e m e n ta n de f f e c t i v eu s e ，t oa r t i f i c i a l l y , m a t e r i a l s ，m a c h i n e r ya n d f u n d st o t og a i nt h em a x i m u mi n v e s t m e n tp r o f i t p r o je c tf e a s i b i l i t ys t u d ys t a g e c o m m o n l yi nt h ei n v e s t m e n te s t i m a t e ，b e c a u s eo ft h el a c ko fs i m p l e ，e f f e c t i v ea n d u s e f u lc o s te s t i m a t i o nm o d e la n dm e t h o d ，t h ec u r r e n tp r o j e c tc o s tc a l c u l a t i o ne m p h a s i s a n df u n d sa r em a i n l yc o n c e n t r a t e di nc o n s t r u c t i o ns t a g e ，b u ti nf a c t ，t h ei n f l u e n c eo f e a s i b i l i t ys t u d ys t a g et ot o t a lp r o j e c tl i f ec y c l ec a nr e a c h6 6 - 9 5 c o n s t r u c t i o n p r o j e c to f t e nh a v et h ec h a r a c t e r i s t i c so fl a r g ei n v e s t m e n t ，l o n gi n v e s t m e n tt i m es p a n ， a n di t sc o s te s t i m a t ei sa l w a y sap r o b l e m t h e r e f o r e ，w em u s tc h o o s eah i g hp r a c t i c a l v a l u e ，f e a s i b l ec o s te s t i m a t em o d e ls i m p l i f i e dc a l c u l a t i o np r o c e s so fc o n s t r u c t i o n p r o je c t s ，t or e a l i z et h er e a s o n a b l ec o s te s t i m a t i n g ，t h u ss a v i n gi n v e s t m e n t ，r e a l i z et h e e f f e c t i v ec o n t r o lo fi n v e s t m e n t t h i sp a p e re x p l o r e st h eb a s i ce n g i n e e r i n gp r o j e c tc o s t e s t i m a t i o nt h e o r ya n dm e t h o d ，t h ei n t r o d u c t i o no ft o t a ll i f ec y c l ec o s tb a s e do n p r i n c i p a lc o m p o n e n t s ，t h et h o u g h tm e t h o do fm u l t i p l er e g r e s s i o na n a l y s i sm e t h o dt o e s t a b l i s ht h ew h o l el i f ec y c l ec o s te s t i m a t em o d e l ，i no r d e rt oa c h i e v ei nt h e e n g i n e e r i n gp r o je c tc o s tm o r er a p i d ，r e a s o n a b l ec a l c u l a t i o n f i r s t ，t h eb a s i ct h e o r yo ft h i sp a p e rw a ss t a t e d ，i tm a i n l yi n c l u d e dt h et h e o r yo f c o n s t r u c t i o np r o j e c tc o s tm a n a g e m e n ta n dc o n s t r u c t i o np r o j e c tw h o l el i f ec y c l e m a n a g e m e n t ，a n dd i s c u s s e dt h ef e a s i b i l i t ya n dr a t i o n a l i t yo ft h ew h o l el i f ec y c l ec o s t e s t i m a t ei nc h i n ab a s e do ni t s e c o n d l y , d r e wl e s s o n sf r o md o m e s t i ca n di n t e r n a t i o n a l a d v a n c e dm o d ea n d m e t h o d ，t h em o d e lo fc o n s t r u c t i o np r o je c tw h o l e l i f ec y c l ec o m p r e h e n s i v ec o s t e s t i m a t i o nb a s e do nt h ep r i n c i p a lc o m p o n e n ta n a l y s i sa n dm u l t i p l er e g r e s s i o na n a l y s i s w a se s t a b l i s h e d ，c o m b i n e dt h ep r i n c i p a lc o m p o n e n ta n a l y s i sa n dm u l t i p l er e g r e s s i o n a n a l y s i s ，a n ds t u d y e dt h er e l i a b i l i t ya n da c c u r a c yo ft h em o d e lc o m b i n e dc o n s t r u c t i o n p r o je c tc a s e f i n a l l y , a sf a ra sb ec o n c e r n e do fo u rc o u n t r yc u r r e n ti n c r e a s i n gt h ew h o l el i f e c y c l e c o s te s t i m a t em a n a g e m e n tm o d e ，t h ep a p e rc o n s i d e r e dt h a ti m p r o v i n ga c c u r a c yi s t h eb a s i s ，a n de s t a b l i s h i n gt h ed e c i s i o ns u p p o r ts y s t e mo fe a r l i e rs t a g ei n v e s t m e n ti s t h ek e y , a n dd e v e l o p i n ga n ds h a r i n gt h ep r o je c tc o s ti n f o r m a t i o ns y s t e mi st h e g u a r a n t e e k e yw o r d s ：e n g i n e e r i n gp r o j e c t ，w h o l el i f ec y c l e ，c o s te s t i m a t i o n i i i 目录 摘j l j e i a 】b s t r a c t i i 第一章绪论 1 1 研究背景l 1 2 研究目的和意义2 1 2 1 研究目的2 1 2 2 研究意义2 1 3 国内外工程造价管理研究现状4 1 3 1 国外工程造价管理研究现状4 1 3 2 国内工程造价管理研究现状6 1 4 主要研究内容、方法和技术路线7 1 4 1 主要研究内容7 1 4 2 研究方法8 1 4 3 技术路线8 1 5 本章小结一8 第二章工程项目造价估算的基本理论与方法 2 1 基本理论1 0 2 1 1 工程项目造价含义。l o 2 1 2 工程项目造价估算的定义及构成1 1 2 1 - 3 工程项目造价估算基本原则1 l 2 1 4 工程项目造价估算特点1 3 2 1 5 工程项目造价估算影响因素1 4 2 1 6 工程项目造价估算的重要性1 5 2 2j 程项目造价估算基本方法1 6 2 2 1 结构关系估算法1 6 2 2 2 因果关系估算法1 9 2 2 3 时间序列关系估算法2 2 2 3 工程项目造价估算的主要问题2 3 2 3 1 工程项目造价估算方法中存在的问题一2 3 2 3 2 工程项目造价估算工作流程中存在的问题2 5 2 4 本章小结2 6 第三章基于全生命周期的造价估算模型 3 1 全生命周期造价思想和方法2 7 3 1 1 全生命周期造价管理定义2 7 3 1 2 全生命周期造价管理特点2 8 3 1 3 全生命周期造价管理意义2 9 3 1 4 全生命周期造价思想的优越性。3 0 3 1 5 工程项目全生命周期造价阶段划分3 4 3 1 6 工程项目全生命周期造价估算模型3 7 3 2 基于生成分的多元回归分析3 8 3 2 1 主成分分析模型3 8 3 2 2 多元回归分析模型一4 0 3 3 本章小结4 l 第四章应用实证分析 4 1 实证分析4 2 4 2 本章小结4 6 第五章研究结论与展望 5 1 结论4 7 5 2 展望4 7 参考文献4 9 致j 射5 2 附录a ( 攻读学位期间发表学术论文与科研项目) 5 3 附录b ( 攻读硕士期间参与的科研项目) 5 4 1 1 研究背景 第一章绪论 伴随着市场经济的不断发展壮大以及改革开放以来的不断进步，我国的工程 造价行业历经造价基本理论和方法以及造价管理体制等全方位的改革和变化后已 经不满足于对国际惯例仅仅只足简单了解，而是产生了对工程造价进行深入探讨 以及进一步研究的需求，迫切地希望将发达国家的工程造价通常做法和规则与具 有中国特色的市场有机结合起来，衍生出适合中国国情和发展趋势的新理论、新 技术和新方法t l j 1 3 l 。 长期以来，国内工程项目的造价估算模式一直参考前苏联的制度模式，将造 价的重点放入建设阶段而忽略可研阶段的造价估算，但实际上造价估算的准确与 否不仅影响可行性研究工作的质量和经济评价的结果，而且也直接关系到下一阶 段设计效率和施工图预算的编制，也直接影响着项目资金筹措方案的选择。同时， “重建设轻运营 的思想一直在我国传统的工程造价估算过程中起差导地位，人 们仅仅将町行性研究阶段、设计阶段、建设阶段以及竣工验收阶段四个阶段界定 为工程的寿命周期，而忽视了工程建设竣工结束后的运营和维护阶段。这种思想 往往导致在投资决策期较少地考虑或者几乎忽略运营维护的需求，导致工程项目 造价估算未能真正的从工程项目全生命周期角度进行分析和按照全生命周期的目 标进行准确定位。对运营维护阶段影响最大的可行性研究和设计阶段并没有真正 的对运营及维护需求进行全面、准确的定义，从而没有从运营使用和维护的角度 进行决策和设计，导致无法实现运营维护目标的最优化。往往到工程项目即将投 入使用或者正式运行时，才开始研究运营维护的问题，致使管理机构的设置与相 关配套设施的配置、管理制度的制定等不能及时到位，增加了运营维护阶段的时 间调整，同时影响了项目的正常运转。此外，没有正确考虑运营维护阶段费用与 质量二者之间的关系的不平衡，许多时候在建设期间单纯的为了节约投资而降低 工程项目的质量标准，反而致使运营维护期增加了大量的运营维护费用，未能做 到工程项目全生命周期的费用最优化h i 。笔者对该领域国内外文献进行大量的查阅 和研读，从“全生命周期造价估算最小 的观点得到启发，确定将“工程项目全 生命周期综合造价估算 作为主要研究内容。 1 2 研究目的和意义 1 2 1 研究目的 当f j ，国内外许多专家学者对工程项目造价估算体系的研究大多局限于部分 阶段里面，造价估算往往是从单一的阶段以单一的模式进行估算，未从整体角度 和全生命周期角度出发，将造价估算模型看成一个涉及多个方面的系统。在工程 造价估算中，对全生命周期的确定上研究较少。因此，本文旨在以基于主成分分 析的多元回归分析为基础，对工程项目全生命周期造价估算的内涵和计算方式进 行探讨和深入研究，并将相关理论和方法运用于具体算例之中，证明相关理论及 方法的可行性。全生命周期：【程造价估算的管理理论与方法在国际上得到认可， 借鉴于此，笔者从研究包括建设前期、建设期、运营维护期等阶段在内的工程项 目全生命周期造价问题出发，探讨建立既适合中国j 程项目建设国情、又符合国 际惯例的全生命周期工程造价估算理论框架和基础方法论，对现有工程造价估算 的模式与方法进行改进，提高工程项目的投资决策水平与投资效益。 1 2 2 研究意义 传统的造价管理理念认为工程项目最差要的实际投资发生在工程施：【阶段， 因此理所当然的认为在工程项目施工阶段控制好造价就能减少工程投入的可能 性。只要在旌工阶段确定好施工方案，并且按部就班地按照设计图纸的设计内容 进行施工，就能够有效的降低甚至避免各方面的资源滥用和资源浪费，并且保证 工程建设质量合格，从而使得工程项目取得较好的经济效益以及发展前景。冈为 这种观点处于主流地位，工程造价估算工作在相当长的一段时期晕并未受到足够 的重视，主要以估算指标和可行性研究为依据来确定投资目标。可是这两种参考 依据存在一定的缺陷，影响了投资决策及投资目标的合理性和明确性。另一方面， 由于工程造价管理过程中的“三超 现象一决算超预算、预算超概算、概算超估 算屡见不鲜，已经成为工程造价管理工作肖中一个相当棘手的问题，给许多工程 项目造成了巨大的经济损失和资源浪费，引起了人们的重视和广泛关注，故有关 学者着手追究其问题根源，并提出相应的解决方法和解决对策。受全球经济一体 化的影响，行业内的市场竞争逐渐加剧，工程造价管理的理念应运而生，并且贯 穿于工程项目的各个阶段之中，推行造价全周期的动态管理。经许多专家学者研 究发现，工程项目建设前期的j 程造价管理是整个项目周期中最薄弱的环节，而 恰恰在这一阶段，由于投资决策不当、资金不到位等造成的浪费、损失足最大的， 因此，工程项目“三超 、工期延长、质量不合格、效益不高等很大程度上都与i j i 期工作能否按质完成密切相关。为减少工程项e j 的资金投入、获取更好的投资效 2 益，根本的解决方法及对策就在于完成建设前期的工程造价管理任务，尤其是做 好投资决策阶段及可行性研究阶段的工程造价估算： 作，并将工程造价估算纳入 到j 程造价管理的工作重点中。 传统的工程造价估算方法往往存在着周期过长、速度偏慢、误差较大等缺点， 很难适应当前：i = 程造价估算要求的快速性及准确性，传统的工程造价估算方法侧 重f 工程造价的实际反映，而不重视造价估算的有效控制，而且只考虑建设前期 及建设期建设成本，却不将未来的运营和维护成本纳入考虑范围，在这种情况下， 不能对工程造价进行有效管理与控制。传统的造价估算方法只将工程项目的建设 成本纳入考虑范围，而忽视了设施在移交后的运营及维护成本。长远来看，工程 项目的运行及维护成本大大超过其建设成本；更进一步说，先期建设成本优化可 使未来运营维护成本大幅降低，从而降低建筑工程的整个生命周期成本。因此， 我们不仅要考虑工程项目的建设成本，更要充分考虑工程项目的未来运营和维护 成本。传统的造价估算方法由于没有从工程项目的全生命周期的角度出发充分考 虑工程项目各阶段的成本，只考虑一次性投资的建设成本，而不考虑未来的运营 和维护成本，这样容易造成在工程项目资金较充足时盲目的过度投资而不考虑工 程项目的服务年限和使用标准，造成许多不必要的浪费；而在项目资金较紧张时， 单纯地片面地降低建设成本，致使未来运营及维护成本大幅度提高，反而造成全 生命周期造价的增加，并且这种情况同样加大了项目质量下降风险的发生几率， 甚至出现不符合质量要求的“豆腐渣”工程。同时，传统的造价估算将工程项目 的建设和运营维护完全分开，造成信息传递的不对称以及不及时，给运营维护期 的进行带来许多困难，同时，由于运营维护阶段缺乏针对性，容易导致维护成本 的浪费。在这种情况下，工程项目全生命周期综合造价估算的想法应运而生，具 有蘑大的意义，具体表现在以下几个方面： ( 1 ) 对工程项目全生命周期造价估算进行研究，有助于明晰工程项目全生命 周期造价估算的构成及项目的运行机理，进而提高工程项目造价估算的效率和准 确率。 ( 2 ) 对工程项目全生命周期造价估算进行研究，有助于提高工程项目的全生 命周期造价管理及控制水平，促进造价行业的快速发展和壮大。 ( 3 ) 对工程项目全生命周期造价估算进行研究，有利丁二工程项目造价估算经 验的积累，避免因造价估算不当造成较大的经济损失。工程项目造价估算准确与 否与工程项目的盈利与否息息相关。 合理准确的造价估算，是基于对影响造价的众多因素的深入分析对工程项目 全生命周期造价估算进行研究，实现对工程项目造价的合理有效地预测及控制， 是实现工程项目经济性目标的藿要手段和方法1 5 l 。 3 1 3 国内外工程造价管理研究现状 1 3 1 国外工程造价管理研究现状 1 8 6 8 年3 月，英国成立了“测最师协会( s u r v e y s i n c e r e l yy o u r s ，i n s t i t u t i o n ) 9 1 9 4 6 年启用争家特许测量师协会名称( r o y a li n s t i t u t eo f c h a r t e ds u r v e y o r ，r i c s ) 至今。这一专业的工程造价管理协会的成立，标志着现代工程造价管理专业的正 式产生。r i c s 的成立使工程造价管理的专业人士开始了有组织地对工程造价管理 理论和方法开展研究，同时，也使得j 【程造价管理逐步走出了传统管理的阶段， 进入了工程造价现代化时期。 2 0 世纪初，英国工程估价领域出版了第一本工程量计算规则标准，使得 程 量计算有了统一的标准和计量基础，进一步促进了竞争性投标的产生和发展。 2 0 世纪5 0 年代，英国皂家特许测鼍师协会的成本研究小组( r i c sc o s t r e s e a r c hp a n e l ) 修改并发展了成本规划法( l a wo f c o s tp l a n n i n g ) 。成本规划法( 造 价规划法) 的提出和推广大大改变了工程造价工作的意义，使工程造价工作的工 作状况由被动转化为主动，从原来设计结束后做造价转变成造价与设计工作同时 进行。甚至在设计之i ；i f 即可做出估算，并可根据工程委托人的具体要求将工程造 价控制在委托人要求的限额以内。这样，从2 0 世纪5 0 年代开始，“投资计划和控 制制度”就在英国等经济发达的国家应运而生。 2 0 世纪7 0 年代后期，整个行业对工程造价的认识已达成了一个共识，即对工 程项目的造价估算仅考虑初始成本即一次性投资是不够的，还应考虑到工程交付 使用后的运营和维护成本，即应该将方案投资的控制目标定位为“总成本 。这种 “总成本论 进一步扩展了工程造价的内涵，使工程造价贯穿于项目的整个生命 周期。这一时期，英国提出了“全生命周期造价管理( l i f ec y c l ec o s t i n g m a n a g e m e n t ，l c c m ) ；美国稍后提出了“全面造价管理( t o t a lc o s tm a n a g e m e n t ， t c m ) ，包括全过程、全要素、全团队、全风险的造价管理，这两种工程造价管 理理论的提出和发展，标志着工程造价理论和实践的研究进入了一个全新的阶段 一综合与集成阶段【6 j 。 1 9 7 4 年6 月，r i c s 的g o r d o n a 在 3 l 概念的经济学一文中j f 式提出了“全 生命周期造价”这一专业名词；美国建筑师协会( a m e r i c a ni n s t i t u t eo f a r c h i t e c t s ， a i a ) 1 9 7 7 年发表的全生命周期造价分析一建筑师指南给出了全生命周期的 初步概念和设想，指出了开展全生命周期造价研究的方向和分析方法【7 1 【8 j 。 英国争家特许测最师协会不仅致力于全生命周期造价管理理论与方法的研 究，更是与英国争家特许建筑师协会合作，对生命周期造价管理的相关理论与方 法进行推广。出台了许多该领域的文件和报告，出版了大量行业争著。在英国争 4 家测量师协会的直接组织和大力推动f ，工程项目全生命周期工程造价理论与方 法逐渐形成了一种比较完整的工程造价管理理论体系及估算方法。他们的著作既 包括相关论文，还包括全生命周期造价管理的有关著作，如全生命周期造价管 理：一个能够使用的范例、建筑师全生命周期造价核算与初略设计手册、建 筑师全生命周期造价管理指南等，为全生命周期造价估算管理构建了理论基础。 8 0 年代初，英国工程造价的研究学者和实际工程操作者通过对全生命造价管 理的理论和实践研究，获得了一系列成就。o r s h a n 的全生命周期造价：比较建 筑方案的工具一文中对工程项目的建造成本和维护成本的概念和思想进行了探 讨，提出了一系列同工程项目造价的结算有关的数学方法，如工程项目成本划分 法、工程项目风险控制法等【9 l 。r f l a n a g a n 的全生命周期造价管理所涉及的问 题、工程项目全生命周期造价核算、全生命周期造价管理：理论与实践等 一批著作从建筑经济学的角度探讨全生命周期造价管理中先进技术与合理造价成 本有机结合的问题。p e t t src 和b r o o k sj 在全生命周期造价模型及其可能的应 用中不仅构造出完整而合理的全生命周期造价管理模型，同时对全生命周期造 价管理的特点及使用范围进行了深入的探讨【l0 1 。 除此之外，p e d e l l a s d a 、j w b u l l 、h ez h i 等人从不同的角度对全生命 周期造价管理的原理和方法进行研究，取得了一定成果。9 0 年代后期，全生命周 期造价管理体系已经初步成型，于是，相关学者将研究重点转移到管理体系的技 术研究和实践中来，主要体现在四个方面：风险性研究、实践领域研究、成本计 算软件开发与应用、生命周期成本对环境的影响研究。 2 0 世纪9 0 年代，国外学者对全生命周期项目管理理论已经开始研究。 g r a n s b e r gd o u g l a s 和e l l i c o t tm i c h a e l 在生命周期项目管理一文中提出，项目 生命周期管理是一个涉及多个阶段、多个方面的系统性的管理过程，施工管理只 是其中的一个阶段，良好的施工管理是要以良好的项目管理为基础，加强施工管 理可以带来明显的边际收益，但是实施有效的全生命周期管理，能够为施工企业 带来长远的收益，有利于施工企业的快速、持续发展【1 1 1 。 9 0 年代以后，对工程项目全生命周期工程造价管理的研究主要集中在以下几 个方面：风险研究；实际应用领域方面的研究；全生命成本管理软件开发与利用； 全生命周期成本分析( l c c a ) 和全生命周期评价( l c a ) 集成研究；全生命周期 成本控制( l c c ) 研究。提出采用敏感性分析法、蒙特卡罗法、模糊数学法和神 经网络法等不确定性分析方法来剔除风险，进行全生命周期成本分析。同时，全 生命周期造价管理已经开始应用于建设领域，包括建筑、公路、桥梁、水利系统 笙【1 2 l 1 to 5 1 3 2 国内工程造价管理研究现状 国内，戚安邦所著的工程项目全面造价管理较早介绍了全生命周期： 程 造价管理，该著作简短地介绍了全生命周期工程造价管理理论与方法。 同济大学的丁士昭教授提出了工程建设项目全生命周期管理的思想，关于建 立工程项目全寿命管理系统的探讨一一个新的集成m d 、m p 和m f 的管理系统的 总体构思中突破了传统的造价模式，从项目的角度出发，提出了一种新的项目 管理思想即项目全生命周期管理思想。并对全生命周期管理系统的理论和方法进 行探讨，并对不同管理阶段的投资控制方式进行研究；生命周期成本分析在城市 水利系统中的应用的著作中探讨了用生命周期成本分析法计算整个城市水利设 施的全生命周期成本的方法【1 3 1 。 董士波在对全生命周期工程造价管理的思考一文中综合各种学科的知识 和原理，对投资成本、效益分析与评价的模式、方法进行研究，有效的克服了全 过程工程造价管理的弊端，推进了全生命周期 程造价管理模式在我国的应用【1 4 】。 山东建筑工程学院的陈超俊、王艳艳在2 0 0 5 年的工程设计与建设中，发 表了“工程项目全生命周期造价管理的探讨”一文，他们提出：工程项目生命周期 各个阶段，尤其是在项目的决策和设计阶段，都要以全生命周期费用最小化为目 标。 何清华在建设项目全生命周期集成化管理模式的研究中对项目的全生命 周期的结构进行分析，包括开发管理、业主方项目管理和物业管理，并对传统项 目管理模式的弊端进行了识别与分析，找出其存在的根源。对集成化管理的概念 进行了概括，对全生命周期管理组织设计的理念、框架进行了阐述，并对全生命 周期管理信息系统的模型、集成的层次与方法进行了探讨。何清华在全生命周 期集成化管理模式的思想和组织中，又肘工程项目全生命周期集成化管理组织 模式进行了分析探讨【l5 1 。 天津理工学院的任国强副教授，从工程造价管理的角度对全生命周期工程造 价原理进行了分析，通过对全生命周期工程造价管理作了大量、细致的研究，取 得了一系列成果，如基于范式转换角度的全生命周期工程造价管理研究、生 命周期成本分析在城市水利系统中的应用、工程造价c a l s 的研究、公路养 护项目全生命周期成本研究等为代表的多篇研究报告和学术论文。其著作从生 命周期。 程造价管理范式形成的条件出发，对全生命周期工程造价管理在我国的 应用与推广进行了分析，提出了成本分析的概念与相关的计算方法，并构建了城 市水利设施生命周期成本模璎。 全生命周期改造房地产业一文中提出了全生命周期工程造价管理的意义 公式，全生命周期的投入等f 建设期的投入与竣工后的运行维护费用的投入总和。 6 该研究成果表明，增加建筑成本5 至l o ，可以使未来的运行维护成本降低5 0 到9 0 ，节约后期管理成本的6 0 到9 0 。 台湾营建研究院对台湾省和国外桥梁生命周期成本评估与使用年限进行了相 关方面的探讨和研究，并对整个研究过程作了总结，通过确定桥梁结构使用年限， 可以为生命周期成本研究提供了性能导向，并建立了关于桥梁生命周期成本的评 估模型，同时对系统结构规划、数据库结构建立以及桥梁管理系统的相容性进行 了研究。 邓雪松、王劲、姬晓辉、苟志远等人将人工智能方法、现代化评价方法引入 到j 亡程建设项目决策中来。李同宁提出用d e a ( d a t a e n v e l o p m e n t a n a l y s i s ) 模型评价 和控制工程项目投资估算精度，该方法首先建立投资项目评价模型，通过对函数 的计算，得出最优的投资结果，来判断投资估算的合理性。苟志远综合论述了各 种投资估算方法，结合加权灰色关联度法，对投资项目的合理性进行计算。姬晓 辉将模糊集理论运用于送电工程，取得可喜成果。对于全生命周期工程造价估算 颇有研究的是石家庄铁道学院的段晓晨教授，在其编著的铁路全生命周期造价 计算与控制原理一书中充分阐述了全生命周期造价理论，并且引入了显着性成 本的理论方法，利用b p 神经网络、模糊聚类方法以及模糊推理系统对工程项目造 价进行预测。 工程项目全生命周期造价管理理论在国内造价领域的研究去的了一定意义上 的进展和突破，获得了一些列的成绩和肯定，但是工程项目全生命周期造价管理 理论与我国现实国情的结合不够充分，其研究尚不够深入。工程项目全生命周期 造价估算的理论研究存在着一些不足之处。第一，对工程项目造价估算重视不够， 许多专家学者认为施工阶段是资金的主要投资阶段，因此应该将造价工作的重心 放入施工阶段而较少地考虑甚至忽略设计阶段以及可研究性阶段。但是实际上， 尽管决策阶段的资金投入只有2 3 ，但对整个项目的影响高达6 0 一9 0 ，因此， 要加大对工程项目造价估算的重视和研究。第二，重建设轻运营的思想依然存在， 许多学者认为项目竣工验收后就代表着项目的终结，但是实际上，项目的运营维 护阶段需要大量的人力、物力、财力，因此，工程项目全生命周期造价估算不能 单纯的只从工程项目的建设阶段进行考虑，还要充分的考虑运营维护阶段的资金 投入。 1 4 主要研究内容、方法和技术路线 1 4 1 主要研究内容 本文运用理论研究、方法研究和实例分析等方法，对下列问题进行研究： 7 首先，在明晰工程项目全生命周期综合造价的基础上，结合造价估算的自身 特点，对造价估算过程进行描述。 其次，通过基于主成分分析的多元刚归分析，并使用s p s s 软件，构建综合造 价估算模型，并对相应的求解方法进行了探讨。 最后，通过选取2 0 组数据进行数据拟合，验证估算方法的现实性和可操作性。 1 4 2 研究方法 本论文采用定量与定性分析相结合、理论与实证相结合的研究方法，以系统 论理论为基础，结合全生命周期造价思想、主成分分析及多元刚归分析等方法， 并且使用s p s s 软件，提出工程项目全生命周期综合造价估算的相关机理与方法。 1 4 - 3 技术路线 本文的研究路线如图1 1 所示 1 5 本章小结 图1 1 技术路线框图 本章首先阐述我国工程项目建设中存在的轻估算的问题以及估算中轻运营的 现象同时以我国造价估算的现况及发展趋势出发阐述了论文的选题背景、研究目 8 的及意义。在此基础上，对国内外这一领域的研究进行了综述，分析表明，全生 命周期造价估算与我国国情相结合的研究尚不够深入，全生命周期造价估算在工 程项目上的研究目l i i 还未完全开展。因此，本文研究具有重要的理论意义与现实 价值。同时本章为全文的起点，综合提出了全文的研究内容与技术路线。 9 第二章工程项目造价估算的基本理论与方法 2 1 基本理论 2 1 1 工程项目造价含义 工程造价的概念来源于国外，英文为c o n s t r u c t i o ne s t i m a t i o n ，美国造价工程 师协会将工程项目造价定义为：充分合理的运用科学理论和技术，并且以工程判 断和经验为依托，解决工程项目成本估算、成本控制和盈利能力等问题的活动。 实际上工程项目造价一般是指对拟建工程项目和已完成。 程项目的投资、项目建 设、项目运营运行等阶段所耗费的人力、物力、财力等全部费用的预测、结算、 决算、运营成本总和，即全生命周期造价l i 引。 工程项目造价具体有两层含义：一是指工程项目( 单项工程) 的建设成本， 即完整的完成一个工程项目所需的总投资费用：二是指产品价格，即工程建设的 发包价格与承包价格。建设成本是相对项目法人( 业差) 而言，发、承包价格是 对于发包商和承包商双方而言的。因此，在我国“工程造价 中的“造价 既有 “成本 的含义，也包含有“买价 的含义，其含义可以从以下几个方面进行理 解： ( 1 ) 从投资者一业主这一角度看，工程项目造价即为在建设一项工程项目所 预计的预期开支或在投资建设过程中发生的实际开支的所有固定资产投资费用总 和。工程项目造价强调的是包括可行性研究、方案设计、详细设计以及开标前或 发包前各阶段的工程造价。其宅要目的是对决策和投资费用进行管理。从这个意 义上讲，工程项目造价即是工程投资费用，建设项目工程造价和建设项目投资中 的固定资产投资等量。站在投资者一业主的角度上，在决策时其注意力必然集中 在控制工程的全生命周期成本上，应当充分完整的考虑建设设施全生命周期的成 本，而不仅仅是项目自身的成本。如若工程项目的运营成本很高或者不能满足其 在功能上的需求，在施工阶段省钱反而适得其反。 ( 2 ) 从承包商这一角度来看，工程项目造价t 要是指依据发包方提供的工程 量清单进行的投标报价。造价的主要目的是进行工程投标，以期中标并获得盈利。 承包商为了中标，会将一切降低造价的优势充分挖掘出来，充分展示自己的竞争 优势。 ( 3 ) 从发、承包双方的关系这一角度来看，工程造价t 要是指合同价格的形 成，以及履行合同过程中双方控制的工程合同价格，造价的主要目的是为了有效 1 0 地开展成本控制。工程项目造价的交易对象为工程项目这一特殊的商品形式，通 过招标、投标，发包、承包或者其他各种交易方式，以多次性预估为基础，以市 场为主导来形成最终价格。工程价格形成丁二发包方和承包方的发、承包关系。在 具体的工程项目上，双方都在通过市场寻求有利于自身的合理承包价格，并保证 兑现价格和补偿风险，因此双方都有对具体工程项目的价格管理问题，其属于价 格管理范畴。 因此，工程项目造价是指在工程项目建设规划及实施的各个阶段，依据不同 建设目的，综合运用各种技术和管理的手段，对特定的工程项目的造价进行预测、 优化、计算、分析等一系列活动的总和【17 1 。 2 1 2 工程项目造价估算的定义及构成 工程项目造价估算即工程项目投资估算，