（国际贸易学专业论文）FDI对自主创新的作用.pdf

致谢 本文在写作过程中得到了我的导师桑百川教授的很多帮助和支持。在论文写 作初期，桑老师对于论文的选题给了很多有益的启发和指导；在写作期间，桑老 师对文章的思路提了很多有益的意见；在初稿完成后，桑老师指出了文章格式和 语言表述方面很多的不足点。借此机会向桑百川教授表示真挚的谢意! 感谢我的同学赵利丽在校外数据库中搜集了重要的英文文献，感谢李敬军在 文章写作初期给予的有益建议，及在参考文献编撰时提供了相应的计算机软件支 持! 在写作的过程中，参阅了国内外的专家学者的研究成果，在此一并感谢! 摘要 党的十六届五中全会将“自主创新”确立为我国的国家发展战略；在经济全 球化的背景下，外商直接投资( f d i ) 也成为我国经济发展不可或缺的因素，那么 f d i 必然会对自主创新产生一定的影响，本文旨在研究f d i 对自主创新的作用。 目前理论界就f d i 对技术进步的研究比较深入，但是f d i 对自主创新作用的研究 涉猎很少。本文旨在将f d i 对技术进步的作用延伸至自主创新，在技术进步和自 主创新之间搭建桥梁，研究f d i 通过技术外溢和技术抑制对自主创新的作用。f d i 产生技术外溢和技术抑制作用，对我国技术进步产生影响，使我国技术水平得到 提升。技术水平的提升又会对自主创新能力的形成产生作用。另外f d i 也会通过 如企业管理和企业制度、政策法律环境等非技术因素对自主创新产生作用。本文 主要从这两个角度分析f d i 对自主创新的作用，最后根据逻辑关系，提出相应的 政策建议。 本文的最大特点在于强调了f d i 对技术进步、技术能力和自主创新的作用是 不能等同的，必须分清楚技术进步、技术能力和自主创新之间的关系，并在此基 础上分析f d i 对于自主创新的影响，指出f d i 在导致技术进步的同时并不必然导 致自主创新能力的提高。 主题词：自主创新；f d i ；技术能力；技术进步 2 a b s t r a c t ： i n d i g e n o u si n n o v a t i o ni sc o n f m n e da st h en a t i o n a ls t r a t e g ys i n c e2 0 0 5 ；w h i l e f d ii s p e r f o r m i n g a n i n c r e a s i n gi m p o r t a n tr o l ew i t h t h et r e n do fe c o n o m i c g i o b a l i z a t i o n t h i sp a p e ri st r y i n gt oa n a l y z et h ei m p a c to ff d io ni n d i g e n o u s i n n o v a t i o n t h ec u r r e n tr e s e a r c hi sn o r m a l l yf o c u s e do nt h ei m p a c to ff d io n t e c h n o l o g yi m p r o v e m e n t ，b u tt h ei m p a c to ni n d i g e n o u si n n o v a t i o ni ss e l d o m c o n c e r n e d t h i sp a p e ra i m sa ts t r e t c h i n gt h ei m p a c to n t e c h n o l o g yi m p r o v e m e n tt ot h e i m p a c to ni n d i g e n o u si n n o v a t i o na n db r i d g i n gt h et e c h n o l o g yi m p r o v e m e n ta n d t e c h n o l o g yi n n o v a t i o n f i r s t l y ，a n a l y z et h ei m p a c to ff d io ni n d i g e n o u si n n o v a t i o n t h r o u g ht e c h n o l o g i cc h a n n e l t h e n ，a n a l y z et h ei m p a c tt h r o u g hn o n - t e e hc h a p e l f i n a l l y ，p r o v i d et h es u g g e s t i o nf o rg o v e r n m e n ta c c o r d i n gt ot h ea n a l y s i s t h eb i g g e s ts h i n n i n gp o i n to ft h i s p a p e ri se m p h a s i so nt h ed i f f e r e n c e so f t e c h n o l o g yi m p r o v e m e n t ，t e c h n o l o g yc a p a b i l i t ya n di n d i g e n o u si n n o v a t i o n b a s e do n t h ec o n c e p t ，t h i sp a p e rh o l d st h a tf d id on o tn e c e s s a r i l yl e a dt oi n d i g e n o u si n n o v a t i o n a n de f f e c t i v em e a s u r ei sam u s t k e yw o r d s ：i n d i g e n o u si n n o v a t i o n ；f d i ；t e c h n o l o g yc a p a c i t y ： t e c h n o l o g yi m p r o v e m e n t 3 ( 一) 研究背景 - j l 一、刖吾 党的十六届五中全会在谋划关键时期的发展蓝图时，指出提高自主创新能力 是调整经济结构、转变经济增长方式的重要支撑，是建设资源节约型、环境友好 型社会的重要支撑，也是提高中国经济的国际竞争力和抗风险能力的重要支撑， 所以自主创新已经被提升到同改革开放一样的战略高度。另一方面，自改革开放 以来，外资对我国的经济发展起到了巨大的推动作用，但是近年来随着我国经济 结构的变化，外汇储备增加、资金缺口的不断缩小，人们对于外资政策的争论日 益频繁。那么在自主创新这样的新背景下，利用f d i 是否具有其特殊性，利用 f d i 与自主创新之间是否会产生相互作用，它们之间如何相互影响，如何制定切 实有效的外资政策以实现我国的自主创新战略就成为亟待解决的重要问题。本论 文通过研究利用f d i 与自主创新的互动机理，以期丰富和发展利用外资理论和自 主创新理论，为经济政策的制定提出有益的建议。 “自主创新”是党中央基于中国现阶段的国情提出的战略。自主创新战略在 改革开放、招商引资的大背景下必然具有其自身的特点，研究利用f d i 和自主创 新的互动理论对完善自主创新理论和外资利用理论有着重要的理论意义。 ( 二) 文献综述 如i 对自主创新作用的研究，理论界涉猎的较少，目前主要的研究集中于f d i 对于技术进步的作用。国外学者的相关研究集中于跨国直接投资或者跨国公司对 于本国生产技术的影响。b r e s s a n d 认为，决定企业技术资源增长的质和量的因 素是企业在国际生产链上的位置( b r e s s a n d ，1 9 9 7 ) 。r a d o s e v i c 对南美国家的研 究说明，跨国公司的发展和技术转移使得当地生产高度收敛，产品的复杂性和多 样性降低，自然资源的使用量上升，而产业附加价值的含量下降；f d i 和跨国公 司投资的份额呈现周期性、波浪式变化，表现出跨国公司的淘汰型技术转移的周 期性规律；世界经济正在从所谓贸易和金融开放为标志的“浅”层次全球化向生 产网络层面上的技术集成为标志的“深”层次全球化发展( r a d o s e v i c ，1 9 9 9 ) 。 5 a n t h o n yp d c o s t a 的研究中特别指出了日本和韩国在发展本国产业技术时，利 用政策调节引导本土技术，使技术分领域收敛，从而与外来技术形成互补趋势的 成功一面，并将日本韩国的情形与印度对比说明了印度的不利地位。 国内学者的研究也集中于f d i 对于技术进步的影响。王洛林、江小涓认为一 方面f d i 活动对我国产业技术资源的发展具有导向力，通过技术外溢、技术扩散 对我国产业技术升级以至填补产业技术空白具有积极作用，但另一方面f d i 为了 保持垄断地位通过限制技术转移，阻碍了我国国内企业的技术水平的增长，牺牲 了我国本土企业技术研发( 王洛林，江小涓等，2 0 0 0 a ，王洛林，江小涓等，2 0 0 0 b ) 。 桑百川具体研究了f d i 和技术进步的相互作用，提出外商直接投资对东道国存在 技术和管理知识的外溢效应，也存在挤出效应( 桑百川，2 0 0 4 ) 。李蕊研究了跨国 公司在华研发投资与中国技术跨越式发展的关系( 李蕊，2 0 0 4 ) 。 关于技术引进与创新的研究，国内外的研究相对丰富。k i m 分析了韩国轿车 产业自主创新之路，指出发展之路在于不断学习，这种学习不仅仅是技术学习， 其中隐性知识的学习才是提升企业创新能力的关键( k i m ，1 9 9 9 ) 。l a l l 认为发展 中国家的企业首先需要“引进、消化、吸收”发达国家的技术，在此基础上才能 创新( l a l l ，1 9 8 2 ) 。 国内部分学者通过理论和实践的分析，研究了技术进步和自主创新的关系。 路风和封凯栋通过对中国、日本、韩国汽车工业发展、无锡油泵油嘴研究所命运、 大型飞机发展战略和激光唱盘播放机工业发展的分析，说明合资模式并不能促进 中国企业自主开发能力的发展，但自主开发或自主创新是在开放条件下学习外国 技术的最佳途径( 路风，封凯栋，2 0 0 5 ，路风，封凯栋，2 0 0 4 ) 。柳卸林研究了技 术引进、二次开发、培养制造能力对培养自主创新能力的作用，从逻辑上分析和 实证研究验证了技术引进、消化、吸收和创新的作用( 柳卸林，1 9 9 7 ，柳卸林， 胡志坚，2 0 0 1 ) 。吴贵生研究了技术跨越对我国培养自主创新能力的作用( 吴贵生， 2 0 0 0 ) 。 ( 三) 研究思路 关于f d i 对于自主创新的作用，理论上还存在空白。本文希望通过两个渠道 研究f d i 对自主创新作用这一课题。其一，f d i 通过技术进步，进而影响自主创 新；其二，f d i 通过非技术因素对自主创新产生直接影响。首先理论界充分探讨 了f d i 通过技术外溢和技术抑制影响我国技术进步，本文沿着技术外溢和技术抑 制的思路进一步分析f d i 对于自主创新的作用。同时，强调了技术进步、技术能 力和自主创新的区别，分析了三者之间的关系，说明了技术进步和自主创新之间 不能完全能同，证明了研究f d i 对自主创新作用的必要性。另外研究f d i 通过作 用于企业管理和企业制度、政策和法律制度影响自主创新能力的培养。 二、自主创新及其与技术能力、 技术进步的关系 ( 一) 自主创新的内涵 自主创新是我们国家根据目前经济发展的现状和经济全球化的大趋势，审时 度势提出的战略方针，国家希望通过这一政策实现国家经济长期、平稳、较快发 展。要理解自主创新的概念，首先要理解创新( i n n o v a t i o n ) 的内涵。创新的概 念是熊彼特首先提出的，经过这些年的发展，已经成熟完善。 经济合作与发展组织( o e c d ) 给创新下的定义：创新是一项新的或有重大改 进的产品( 商品或服务) 和工艺的实现；是一种新的市场化方法的实现；是一种 在商业实践、生产组织和与外部关联中新的组织方法的实现。简单的讲，创新指 把新技术成功的结合到产品或工艺上( b e l la n dp a v i t t ，1 9 9 3 ) 。理解创新概念的 一个便捷方法是把创新与发明区分开来：发明是第一次产生有关某种新产品或新 工艺的想法，而创新则是第一次把这种想法付诸实施( f a g e r b e r g ，n e l s o na n d m o w e r y ，e ta 1 ，2 0 0 5 ) ，所以两者的区别在于后者一定包含商业化的内容 ( f r e e m a na n ds o e t e ，1 9 9 7 ) 。企业创新过程就是，运用新的思想和技术、新的手 段、新的方法，使企业得到发展，获得收益。创新在这种意义上说，就是首次进 7 行的有利于生产的、有利于产品市场化的、有利于组织高效运营的尝试。 当创新前面加上“自主”，就具有了更深刻的含义。有学者认为自主创新 是一个企业或一个国家坚持技术学习主导权，并把发展技术能力作为竞争力或经 济增长动力主要源泉的行为倾向、战略原则和政策方针。“自主创新”的第一层 涵义是一个判断：虽然在工业和技术发展上是一个后进国家，但中国不仅能够进 行创新，而且只有通过创新才能赶上发达国家的经济发展水平。“自主创新”的 第二层涵义是指明，中国经济发展需要更高强度的技术学习，并需要更加自主发 展的技术能力作为经济发展的动力( 路风，2 0 0 6 ) 。本文认为自主创新应该指一种 能力，一种开发新产品、研制新工艺的能力。这种能力必须蕴涵于我国民族企业 组织之中或者由民族资本掌控的技术能力( 路风，2 0 0 6 ) 。自主创新能力是自主创 新实践的基础，自主创新实践是自主创新能力的体现。关于自主创新的范畴，有 学者认为自主创新应该还包含制度和文化上的创新( 冯飞，张晓，2 0 0 6 ) ，但是本 文研究的自主创新主要集中于技术领域，即自主创新这种能力必须是表现为技术 上开发研制新产品和新工艺的能力。 本文认为，所谓“自主”，就是指自主创新能力所产生的技术必须是由我 们的内资掌控、由民族企业拥有知识产权的技术。因为技术能力、自主创新能力 只能由组织所承载，组织又只能存在于以民族国家为政治框架的制度体系和知识 生产体系之中( 路风，2 0 0 6 ) ，而企业又是进行自主创新组织的主体。因此本文认 为我国的自主创新必须由内资企业从事技术学习、进行技术创新，这时从创新实 践中发展起来的能力才是“自主”的。从这种界定出发，可以认为，跨国公司在 华设立研发机构从事创新活动就不属于我国“自主创新”的范畴，因为此类研发 机构所设计的产品和技术工艺的知识产权或者掌控权是属于跨国公司总部或者 跨国集团本身的，而设计和研发这种产品和技术的能力也是蕴含于该跨国公司内 部的，是不可能通过跨越式的转移，转移到内资中去的。即使从事产品和工艺研 发的人员是我国的技术人员，也是为跨国公司本身的利益所服务，因此，也不能 算是我国自主创新所获得的技术资源。但是如果这部分在跨国公司研发机构中从 事产品和工艺技术研发的人员从跨国公司流出，并以自有资金进行创业，研发出 更先进的具有市场价值的技术产品，这种产品就属于从自主创新能力中拓展出的 产品，因为其增强的是我国内资企业的竞争力和创新能力。 ( 二) 自主创新与技术能力、技术进步的关系 目前理论界对于f d i 与自主创新的相互作用研究有限，主要集中于f d i 与技 术进步之间的关系研究，f d i 对于东道国技术影响的主要渠道为技术外溢和技术 扩散。国内外的学者通过对于技术外溢和技术扩散的逻辑分析和实证分析阐释了 f d i 对于全要素增长率、劳动生产率等指标的影响，并以此分析f d i 对于技术进 步的影响。自主创新作为一种能力，与技术进步、技术能力之间相互关联，但不 是直接等同。要研究f d i 和自主创新的互动关系，先要搞清楚自主创新、技术进 步、技术能力三者之间的关系。 技术进步指在现有技术水平上的革新和向前发展。技术水平又体现为技术知 识的占有。技术知识包括两种性质的知识：通用知识( 或者显性知识) 和缄默知 识( 或隐性知识) 。通用知识是原理性的，可以用语言和文字符号来表达，它们 可以通过传播和扩散渠道转移；而缄默知识是不可以通过语言和文字符号表达并 传播的，它的获得途径只有在经验和实践中不断的学习积累。表面上看，技术知 识体现在产品和设备之中，也存在于教科书、论文、专利说明书、图纸、操作手 册等信息载体上。具备技术知识的水平层次决定了技术水平，技术水平的提高 就是技术进步。技术进步过程中会不时出现非连续性的激进变化( a b e r n a t h ya n d u t t e r b a c k ，1 9 7 8 ，o t t e r b a c k ，1 9 9 6 ) ，例如内燃机车代替蒸汽机车、半导体晶体管 代替真空电子管、个人电脑代替打字机、数字技术代替模拟技术，等等。这种技 术变化经常导致有些企业的失败，也因此而给新进入的企业带来挑战在位者的机 会( h e n d e r s o na n dc l a r k ，1 9 9 0 ，t u s h m a na n da n d e r s o n ，1 9 8 6 ) 。因此，技术水 平是可以实现跨越式发展的。技术进步依靠从使用技术的经验中获得的技能，也 依赖从研究开发过程中探索和创造所积累的实践经验中不断学习获得的技能。 技术能力是有效使用技术知识的能力( k i m ，1 9 9 9 ) 。d o s i 认为，技术能力是 由组织所掌握的知识、技能、诀窍、方法、程序和经验( 包括成功和失败的) 在 内的一组特定的知识( 包括解决问题的实用知识和理解这些做法可行的理论知 识) ( d o s i ，1 9 8 2 ) 。虽然产品和设备等人工制成品体现了技术水平，但比这种技 术更重要的是能够把这些产品和设备设计和制造出来的技术能力( 路风，2 0 0 6 ) 。 1 路风，走向自主创新一寻求中国力量的源泉，广西师范大学出版社，2 0 0 6 年1 0 月版第3 5 页。 9 技术能力所代表的技术知识是缄默知识( t a c i tk n o w l e d g e ) ，即只可意会不可言 传的知识( n e l s o na n dw i n t e r ，1 9 8 2 ) 。因此，技术能力不可能在组织之间直接转 移，企业希望通过“跨越式发展”而实现技术能力的提升是不可能的。技术能力 的增长是累积性的( 路风，2 0 0 6 ) ，它必须通过在学习和实践中长期的经验积累而 获得。 自主创新能力就是要依赖内资企业内部的技术能力，开发研究新产品和新工 艺。技术能力是自主创新能力的基石和依托；自主创新能力是技术能力的派生和 延续。具有了较强的技术能力就会提升企业自主研究开发的能力，同样，自主研 发实践的过程中也会促进企业自身的技术学习，从而提高企业的技术能力。自主 创新能力的重要表现形式就是产品创新，研究开发出新的具有更好市场价值的产 品必须要求企业具有相当的技术能力。因此要提高自主创新能力必须首先依靠提 高技术能力，通过生产制造的过程积累技术经验，通过模仿学习了解先进技术发 展前沿，通过营销了解市场需求的技术指标，进而改进技术以适应市场需求，最 终达到研发水平的提高，即研究新产品和新工艺能力的提高。 技术能力和自主创新能力都体现为缄默知识的掌握，如果技术进步是由于获 得的缄默知识的增加，即从实践和经验中学习获得了不可传播的知识，凝结于组 织内部就成为了企业的技术能力。具有了技术能力的企业，一旦具有了创新的勇 气，就会去尝试研究开发具有市场价值的新产品和新工艺，在研究开发过程中不 断的积累，又会形成企业的自主创新能力。将此过程反向，如果一个企业具有了 很强的自主创新能力，在新产品和新工艺的研究开发过程中，也可以通过实践学 习提高技术能力。这是因为知识基础是经验性的，所以技术能力的增长离不开通 过技术和产品的研发( 和生产) 过程所进行的学习。技术学习是以解决问题为导 向的，对于缄默知识的掌握，对于科学原理的理解，以及对于新技术知识的发现， 都离不开解决问题的过程。这种过程的结果往往就是创新，学习和创新是同一过 程的两个方面( c o h e na n dl e v i n t h a l ，1 9 8 9 ) 。也就是说，创新实践并在实践中学 习可以促进技术知识的积累和技术能力的提升。 1 0 图表1 ：技术进步、技术能力和自主创新之间的关系 三、f dl 对自主创新的作用 以下本文从两条路径来分析，f d i 对自主创新的作用。一是f d i 通过技术外 溢和技术抑制影响我国技术进步，进而影响自主创新。另一条是f d i 通过非技术 渠道，影响自主创新。所谓非技术渠道，就是指f d i 除影响技术进步以外的渠道， 例如，企业管理和企业政策、政府政策法规、研发资金投入、知识产权保护、创 新意识激励等。 用 ( 一) f d i 通过“技术外溢”和“技术抑制”对自主创新的作 f d i 通过技术外溢效应对我国的技术进步和产业升级起到了积极的作用， 技术进步必然会对我国自主创新能力的培养产生影响。但是f d i 在产生技术外溢 效应的同时也会产生技术抑制，这种作用又会从相反的方向影响我国自主创新能 力。 1 1 1 、技术外溢和技术抑制的含义和产生途径 ( 1 ) 技术外溢的含义与产生途径 技术外溢指跨国公司所拥有的知识伴随原材料的交换和东道国人才的流动 流出或扩散出去的状态。国内有学者认为技术外溢是f d i 对东道国的经济效率和 经济增长或发展能力发生无意识影响的间接作用，可以发生于同一产业内部或不 同的产业之间( 何洁，2 0 0 0 ) 。李平认为，技术外溢效应是指通过技术的非自愿扩 散，促进了当地技术和生产力水平的提高，是经济外在性的一种表现。科奠达将 技术扩散定义为对理解和开发所引进技术的能力的一种转移( k o m o d a ，1 9 8 6 ) 。李 蕊认为技术扩散不仅仅是生产技术的简单获取，更重要的是提升技术引进方的技 术能力( 李蕊，2 0 0 4 ) 。 国内外学者的大量研究表明，f d i 促进我国技术进步的途径主要有： 竞争 外商直接投资进入本地的市场，对同行的本地企业构成了竞争压力；为了保 持原有市场并争取生存和发展的机会，本地企业也会竭尽全力的提高自身的经营 效率，而效率的提高很大程度上依赖于技术水平的提高和专有技术的创造。 人员流动 外商投资企业对其当地雇员一般都会给与多方面多层次的培训，一旦这些员 工离开跨国企业去其他公司就职或开设自己的公司，他们在跨国公司学习的技能 就会受益本地企业，就产生了由于入员流动产生的技术进步。另外一方面，跨过 公司吸引了大批的海外学成人员归国。大部分海外学成人员，掌握了国外先进的 技术，本打算在国外继续发展，但由于在国内的许多跨国公司也可以提供相当的 科研条件和薪金待遇，这部分人员就会选择回国内发展。然后通过人才的流动， 在某种程度上就会促进了我国国内科研人员的整体水平的提高，产生了技术外 溢。 示范效应和模仿效应 当外商投资企业采用现代模式和先进的生产与管理技术而创造了高额的利 润机会，从而为在本行业中的本地企业产生了示范效应；本地企业对外商投资企 业的模仿会促进其自身，应用先进的技术设备，提高自身的技术水平，提高劳动 生产率，获得技术外溢效应。 1 2 前向连锁和后向连锁 外国直接投资企业为了保证产品质量和竞争能力，通常会为供货商提供技术 援助和管理上的培训等服务，从而促进东道国企业的产品技术水平的提高和管理 技能的提高。这样通过后向连锁，外商投资企业使东道国上游的产业的技术水平 得到提升。再者，由于外资在企业在产品质量和市场营销服务方面都具有相对的 优势，这样通过前向连锁，使东道国提高产品质量和生产效率，从而对下游产业 的技术水平的提高产生积极影响，并能促进相关技术向当地企业的转移以及东道 国r & d 的发展2 。 ( 2 ) 技术抑制的含义与产生途径 技术抑制，即指f d i 对于东道国技术水平提升和技术创新的阻碍作用。技术 抑制是与技术外溢相对应的概念。f d i 是一把双刃剑，在对于东道国企业产生技 术外溢作用的同时，也会对技术进步产生负面的影响。 技术抑制的途径主要有： 垄断形成的技术壁垒 有些外商投资企业为了在竞争中保持垄断地位，会努力维持现有技术的生产 能力而提高新技术的进入成本，从而不利于我国形成可持续发展所依存的科技条 件。 人才流失 跨国公司凭借其强大的财力、健全的分配制度、先进的管理方式、完善的培 训制度、良好的工作环境、为员工提供高收入和发展前景，吸引着中资企业和研 发人才、大学毕业生、海外学成归国人员，中资企业和研发机构人才大量流失， 职工素质下降，对我国的技术研发制度产生冲击。开发自主知识产权的能力受到 了限制( 桑百川，2 0 0 6 ) 。 跨国公司对技术转移的限制 跨国公司的母国以及跨国公司会对先进技术的扩散和传播实施严格的控制， 他们竭力地保护自己的先进技术，严格限制先进技术流出，即使是能够传入我国 部分技术也仅仅是己经被淘汰了的技术。对于跨国公司来说，先进技术的整体都 是掌握在外方高级技术人员手中，技术创新和改进则依赖母公司。另外他们在选 2 江小涓，中国的外资经济对增长、结构升级和竞争力的贡献，中国人民大学出版社，2 0 0 2 年7 月版 第5 4 5 6 页。 1 3 择投资的方式时，也会考虑到技术的溢出效应，目前的绿地投资在我国之所以如 此盛行，原因之一就是这种投资方式可以较为有效的防止技术的溢出。我国很多 企业依赖引进成套的技术设备和流水线，通过技术许可和技术转让具备了生产现 成产品的能力，但是这容易让内资企业产生技术依赖，享受加工获得的微薄利润， 而放弃进行自主技术开发。 ( 3 ) 简短结论 总体说来，f d i 对我国技术进步产生双向的影响，一方面通过技术外溢推动 我国技术水平的提升和产业结构的升级，另一方面通过技术抑制作用阻碍技术进 步。这两方面的影响是共生的，f d i 最终是否导致东道国技术进步，取决于技术 外溢和技术抑制的大小。目前理论界大多认为我国的技术外溢效应大于技术抑制 效应，这是f d i 推动我国技术进步的主要原因。 2 、f d i 通过技术外溢与技术抑制对自主创新的作用 目前理论界对于f d i 通过技术外溢和技术抑制导致技术进步的研究已经比 较充分，要研究f d i 与自主创新之间的关系，就需要我们在技术进步与自主创新 之间搭一座桥梁，把f d i 与技术进步之间的关系延伸至自主创新。本文从f d i 通过技术外溢和技术抑制影响技术进步的角度进行探索，来分析自主创新能力的 培养。 ( 1 ) 研发人员的流动 自主创新能力要求企业组织内部具有“缄默知识”，这种缄默知识是无法在 企业之间直接转移的。但是由于研发知识是由研发人才掌握的，人是可以在各个 组织之间流动的，人的流动就会导致研发知识在某种程度上的转移，这种知识转 移到内资企业后，经过消化吸收、重组，再经过实践经验的累计验证就会逐步形 成技术能力，进而形成自主创新能力。在研究技术外溢和技术抑制时，人员的流 动研究涉及比较广泛，包括了普通技术工人的流动，但是在研究对于自主创新的 影响时，本文主要考虑研发人员的流动。因为研发人员是和体现自主创新能力的 缄默知识最贴近的人员，他们在f d i 对于自主创新的作用方面表现突出。 跨国公司研发机构提供给研发人员的丰厚的待遇和科研条件吸引了大量国 内优秀人才，会降低我国科研人员的整体技术水平，对我国自主创新能力的培养 1 4 会产生负面的影响。但是人才流动是双向的，受过良好教育的海外归国人员和一 些在外企研发机构工作多年的员工也会流回国内的科研机构和企业工作，或者独 立创业，这就会对我国自主创新能力的形成产生积极作用。首先，研发人员的回 流会产生自主研发意识的增强效果，因为这部分研发人员在教育和研发活动中， 充分意识到了自主知识产权和自主产品研发的重要性，他们已经培养了在自主创 新道路上最关键的品质：创新的勇气、意志和信心。因为“抱负水平”决定了技 术学习的强度( 路风，2 0 0 6 ) ，所以这种意识上的作用会在很大程度上影响自主创 新的政策、战略和体制，进一步影响自主创新的努力程度。其次，在国外受过良 好教育的人员或者在跨国公司的研发机构工作过的人员，通常都掌握了国际先进 研发的发展状况，了解了技术发展前沿，熟悉了前沿技术，这是高效进行自主创 新的前提。 ( 2 ) 创新的示范与模仿 从技术上，示范与模仿是技术外溢的重要渠道，f d i 带来的产品和技术开 阔了内资企业产品开发和生产的思路，内资企业可以了解这些产品的基本特性和 设计方向，针对本土市场，提高技术开发能力( 桑百川，2 0 0 6 ) 。与此同时，在中 国本土设立的外资研发机构为中国的科研机构以及企业的科研部门提供了近距 离学习外资研发机构的先进研究和开发经验的机会( 李蕊，2 0 0 4 ) ，使得我国科研 机构可以仿照外资研发的管理和运作模式进行自主创新。在外资研发机构的示范 下，内资研发机构可能改变原来落后的科研方式和不合时宜的科研方案，促进内 资企业的自主创新合理地进行。 ( 3 ) 制造能力的转移 f d i 近些年加强了自身生产制造能力的转移，将生产链中的加工装配环节转 移到我国。在此过程中，必然包含着先进生产技术的引进、成型产品模型的引进 和成套流水线的引进。首先，这种引进会使我国的生产技术水平迅速提高，大大 缩短了技术提升的时间，加快了工业化的进程，避免了封闭开发的风险。但是这 种加工装配方式引进的技术会对自主创新产生两方面的影响。其一，通过学习和 借鉴，我们可以快速掌握国际先进生产技术的发展前沿，并在生产制造实践中不 断学习和掌握有关产品的先进技术，为自主创新提供一个良好的实践基础。在这 个过程中，生产制造技术的积累会促进自主创新能力的发展，因为技术知识是互 通的而非割裂的，显性知识的积累会促进隐性知识的学习。其二，生产技术引进 的同时可能导致的是技术能力的丧失。跨国公司将生产制造能力转移的同时，给 我国带来了利润，我国g d p 增加中很大部分是加工工业的功劳，但是微薄的利 润足以使我国的企业丧失自主创新的斗志和勇气，世界的加工工厂和制造中心的 头衔会挫伤内资企业自主创新的热情。而且外国企业可能通过合作将内资企业压 在产业链的低端，让内资企业始终从事制造加工活动，而放弃自主开发，内资企 业一旦脱离了自主产品开发环节就会失去产品开发的平台，失去了在开发中持续 改进的机会，失去了技术能力增长的源泉。这使得显性知识和隐性知识之间形成 了巨大的鸿沟难以填平，技术进步和自主创新之间出现脱节现象。 技术引进 设备引进 生产线引 i 显性知识i j l i i i 。一r 多2 j ! 图表2 ：制造能力转移对自主创新的作用 、 隐 性 知 识 ( 4 ) 合作的效应 合作主要体现在国内研发机构与外资研发机构开展的研发合作，使得国内研 究机构在取得各项研究成果的同时，通过在研发过程中接受外资研发机构有关研 究开发上下游的具体部署，接受外资研发机构为国内研发机构提供的各项培训， 并可以潜移默化地学习大量的外资研发机构所掌握的研究开发思想和方法，这会 在较短时间内提高我们的研发水平( 李蕊，2 0 0 4 ) 。 ( 二) f d i 通过非技术渠道对自主创新的作用 f d i 通过技术外溢和技术抑制，影响我国的研发人员的技术素质、研发组织 的管理结构和研发计划、影响生产制造水平，进而影响我国技术进步，对我国自 t 6 主创新能力的形成产生作用。同时，f d i 也通过其他渠道直接影响着我国自主创 新能力的形成，而且这种作用是双向的。 企业管理和企业制度的支持 引进f d i 很重要的一个方面就是引进外资企业先进的企业管理和企业制度。 外资企业成功的产品创新和工艺创新都是以合理完善的企业管理机制和支持创 新研发的企业制度为背景的。通过模仿和示范，国内企业和科研机构也会不断完 善和改进自身的管理和制度，以激励创新。另外一方面，外资企业通过自身的管 理和先进的技术保护手段，将先进的技术牢牢把持在外资企业内部，降低了技术 外溢的效果，限制了f d i 对我国技术进步和自主创新促进作用的发挥。 2 、政策、法律环境的不断完善 为了吸引外商投资，国内的政策、法律环境不断完善，从长远来看，会使企 业形成对未来稳定的预期，会注重长期行为，推动企业进行自主创新( 桑百川， 2 0 0 6 ) 。但是在我国入世承诺逐步兑现的大背景下，法律法规体系的独立性就会 受到挑战，经济全球化要求公平公正透明的政策法规体系，这使保护性的政策变 得不现实。例如，日韩汽车工业基本上走的是一条：合资引进先进的产品技术一 实现零部件国产化一实现自主开发的路径。这其中政府的保护性政策扮演着重 要的角色，保护性关税、迸口配额、税收减免、加速折旧等一系列措施的出台是 实现轿车工业国产化的必要条件，推进了自主创新的步伐。但是我国面临的w t o 贸易投资自由化大环境已经不允许我国采取类似的政策了，这将对自主创新产生 消极的影响。 3 、研发资金缺口的弥补 在进行研发的过程中，资金的支持是必要的条件。f d i 大规模流入使得我国 科研资金和企业研发资金相对不足的情况有所缓解。跨国公司投入大量资金用于 中国的高等院校和科研院所合作，建立各种形式的联合实验室、研究中心和培训 中心，弥补了我国研发资金的不足。但是从我国目前的宏观情况来看，双缺口己 1 7 经不存在，资本和贸易项目保持着双顺差，因此资金在总体上是不缺乏的。如何 让企业的资金导向自主创新领域是问题的关键。我国的小企业进行产品开发和技 术革新的风险很大的，导致研发资金的投入极为有限。如何在政策上，使资金导 向有利于内资进行自主创新上来，是我国政府面临的难题。 4 、自主知识产权的保护 f d i 的进入促使我国建立比较健全的知识产权保护体系，加强保护知识产权 的执法力度，树立社会知识产权意识，为企业进行技术创新创造了良好的环境( 桑 百川，2 0 0 6 ) 。但是也由于自主知识产权的保护，削弱了外资企业的技术外溢， 而且有可能导致在市场开放条件下外资企业凭借知识产权进行技术垄断，进而影 响内资企业进行创新实践。 5 、意识上的警醒 f d i 的进入和发展使得我国意识到了自主创新的重要性。2 0 多年来，我国在 技术引进的道路上，并没有形成核心的自主创新能力，恰恰相反，很多实例表明， 我国许多产业走上了一条技术依赖的道路，放弃和中断了自主的产品开发平台及 相应的技术学习过程。但这是一个必经的成长过程，就像小孩子学走路一样的， 谁也不能否认摔跤的必要性。多年来，技术的引进的确使我国的技术水平得到了 跨越式的发展，但是技术并不代表技术能力，物化于制成品上的技术和把这种产 品设计、制造出来的能力是两码事。外商投资企业凭借自主技术和自有品牌带来 的巨额利润，与我国的加工工厂所获得的微利相比，相差太远了。这种意识上的 冲击，使我们警醒，自主创新由此成为我国经济发展战略3 。 四、有效利用f di 实现自主创新的政策建议 在全球化趋势加剧的大背景下，我国的自主创新任重而道远。政策上的配合 3 桑百川，外商直接投资；中国的实践与争论，经济管理出版社，2 0 0 6 年1 2 月版，第1 2 页。 1 8 是实现自主创新的重要一环，我国必须形成一个支持自主开发的政策环境。首先， 要形成支持企业自主开发的激励机制，解除企业长期依赖技术引进的惰性心理， 促进企业主动的进行自主创新。另外，要加强f d i 技术外溢作用，并加快吸收、 模仿创薪的过程。再者，在不断完善f d i 投资环境的同时，有目的地将f d i 导向 有力于我国自主创新的方向上。因此，我们要采取有效的措施促进自主创新能力 的形成。 首先。培养自主创新的勇气。通过各种宣传途径，鼓励内资企业树立自主创 新的目标，培养自主创新的勇气。如前所述，自主创新的勇气和意志在很大程度 上决定了自主创新的成败，因此自主创新作为我国的发展战略就必须具有感召 力，带动我国内资企业改变技术依赖的现状，努力在吸引外资的过程中将显性知 识转化为隐性知识，注重技术能力的提高，并进行技术创新，在创新实践中积累 创新能力。 第二，要加速人才流动，促进技术外溢。我国国内的企业要尽量争取以优厚 的待遇吸引在外资企业中接受过良好教育的人才，吸引海外高科技尖端人员归 国，为我国的自主创新积累一个人力资源充沛的人才库。高级人才的积累会提高 内资企业学习消化外国先进技术的能力，促进技术外溢效应的发挥，进而推动自 主创新能力的培养。 再次，采取适当的知识产权保护政策。中国知识产权政策的核心应该是鼓励 和保护内资企业的创新、技术学习和能力发展，同时防止外资企业利用知识产权 进行垄断的行为( 路风，2 0 0 6 ) 。 第四，积极鼓励外资研发机构的进入。外资研发机构相比其他形式的外资引 进，对我国自主创新的贡献更大些。因为外资研发机构会雇佣国内的科研人员， 并通过人员的流动，产生技术外溢，并影响内资的技术能力的提升和自主创新能 力的积累。另外，研发机构的管理经验和研究方法对内资自主创新更具有借鉴意 义。研发机构的研发投入、新技术开发和产品专利申请等方面都具有优势，这会 对内资自主研发产生带动作用4 。 五、结论 4 桑百川，外商直接投资：中国的实践与论争，经济管理出版杜2 0 0 6 年1 2 月版，第9 3 页。 1 9 通过以上分析，本文认为f d i 并不必然导致自主创新能力的形成。f d i 会通 过技术外溢作用推动我国技术水平的提升，通过技术抑制阻碍我国技术水平的提 升。这种双向作用相互权衡决定了技术进步的发生与否。但是f d i 导致技术进步 并不意味着一定会促进自主创新能力的形成，技术进步、技术能力和自主创新之 间相互联系，又彼此区别。技术进步可以反映为显性知识水平的提升和隐性知识 水平的提升，如果是隐性的知识凝聚于企业内部就会形成企业的技术能力，当企 业具有勇气进行创新实践，并在实践中积累经验，就会提升企业的创新能力。另 外一方面，f d i 也可以通过如企业管理和企业制度、政府政策和法律、资金支持 和自主知识产权保护等非技术因素来直接影响我国自主创新能力的培养。因此， 我们可以通过这些渠道采取相应的政策推动我国自主创新的步伐。 2 0 参考文献： 1 b r e s s a n da a c c e s st on e t w o r k s j d u n n i n gj h ，h a m d e nka t h en e w g l o b a l i s ma n dd e v e l o p i n gc o u n t r i e su n i t e dn a t i o n su n i v e r s i t y ，u n i t e d n a t i o n su p ，t o k y o 1 9 9 7 ：3 0 3 3 3 0 2 r a d o s e v i cs i n t e r n a t i o n a lt e c h n o l o g yt r a n s f e ra n dc a t c h u pi n e c o n o m i cd e v e l o p m e n t m e e l g a r ，1 9 9 9 3 】王洛林，江小涓，卢圣亮大型跨国公司投资对中国产业结构、技术进步 和经济国际化的影响( 下) 以全球5 0 0 强在华投资项目为主的分析 j 中 国工业经济2 0 0 0 a ( 0 5 ) 4 王洛林，江小涓，卢圣亮大型跨国公司投资对中国产业结构、技术进步 和经济国际化的影响( 上) 以全球5 0 0 强在华投资项目为主的分析 j 中 国工业经济2 0 0 0 b ( 0 4 ) 5 桑百川中国为什么还需要积极利用外资? j 国际经济合作 2 0 0 4 ( 1 1 ) 6 李蕊跨国公司在华研发投资解析对其现状、趋势及与中国工业增长 之间关系的实证分析 j 财贸经济2 0 0 4 ( 1 2 ) 7 k i ml b u i l d i n gt e c h n o l o g i c a lc a p a b i l i t yf o ri n d u s t r i a l i z a t i o n ： a n a l y t i c a lf r a m e w o r k s a n dk o r e a se x p e r i e n c e j i n d u s t r i a la n d c o r p o r a t ec h a n g e 1 9 9 9 ，8 ( 1 ) ：111 1 3 6 8 l a l ls d e v e l o p i n gc o u n t r i e sa se x p o r t e r so ft e c h n o l o g y ：af i r s tl o o k a tt h ei n d i a ne x p e r i e n c e m m a c m i l l a n ，1 9 8 2 9 路风，封凯栋发展我国自主知识产权汽车工业的政策选择 m 北京：北 京大学出版社，2 0 0 5 1 0 路风，封凯栋为什么自主开发是学习外国技术的最佳途径9 - 一以日韩两 国汽车工业发展经验为例 j 中国软科学2 0 0 4 ( 0 4 ) 1 t 柳卸林技术创新管理 m 北京：科学技术文献出版社，1 9 9 7 1 2 柳卸林，胡志坚跨国公司的创新全球化战略与中国企业的对策 j 中国 软科学2 0 0 1 ( 0 3 ) 1 3 吴贵生技术创新管理 m 北京：清华大学出版社，2 0 0 0 2 1 1 4 b e l lm ，p a v i t tk t e c h n o