（产业经济学专业论文）企业成长过程中的组织创新研究.pdf

哈尔滨工程大学硕士学位汝文 摘要 金鼗懿组织嫠瑟楚豢企娩中豹管理蠹帮其 龟成员为使组织系统逡应岁 邦 环境的变化或满足组织自身成长的内在需要，对内部各个子系统及其相互作 硝机制或组织与外韶环境盼相互俸厢祝制的创遗性谓熬、开发和完善过程。 金韭在成长发震熬过程中，在太爨、理念积文化，组织结枣句靼职投，组织的 任务和流程等方面都爱面l 临创新的问题。在新经济时代，内外环境的变化对 企i e 酶缱织御新提出了更离的要求，成功的组织翎薪楚金盈蜜现可持续成长 的关键，也是企业技术剑颞灼重要保障。 本论文从企业成长理论、管理组织理论和熊彼特的创新理论出发，对企 、歉缀绦翎薪斡含义黧蠹容避行了璧耨彝定，著徉磐 | 薹 究了金照残长熬不两除 段的组织创新的动态演化过程和内在逻辑过程，在此基础上研究了我国企业 成长过程中组织刨新常见的闯题并提出稍应对策。 关键词：企业成长；创新；组织创新 哈尔滨工鹱天学硬学位论文 a b s t r a c t o r g a n i z a t i o n a l i n n o v a t i o ni sa ni n n o v a t i v e a d j u s t m e n t ，d e v e l o p m e n t a n d c o n t i n u o u s i m p r o v e m e n tp r o c e s st b r t h em a n a g e r sa n dr e s e a r c h e r st o 基lt h e s u b s y s t e m sa n dt h e i ri n f l u e n t i a lm e c h a n i s m so rt h em e c h a n i s m st h r o u g hw h i c h t h eo r g a n i z a t i o na n dt h ee x t e r n a le n v i r o n m e n tt a k e si n t e r a c t i o ni no r d e rt om e e t t h en e e d so f 8 d 糖癌塔t ot h ec h a n g i n ge x t e r n a le n v i r o n m e n t o rt h eg r o w t ho ft h e f i r m s d u r i n gt h ec o u r s eo f t h eg r o w t hs t a g et h e r ea r em a n yt h i n g st ob ei n n o v a t e d f o rt h ee m p l o y e e ，v i s i o n ，c u l t u r e ，o r g a n i z a t i o n a ls t r u c t u r ea n dp o s i t i o n ，t a s k sa n d p r o c e s s ，e t c 、d u r i n gt h en e we c o n o m ya g e , t h ec h a n g i n ge n v i r o n m e n td e m a n d s b e t t e rf o ro r g a n i z a t i o n a li n n o v a t i o n s os u c c e s s f u l o r g a n i z a t i o n a l i n n o v a t i o ni s c r i t i c a lf o rs u s t a i n a b l e g r o w t h a n di si m p o r t a n tc o u n t e r m e a s u r e sf o r t e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o n t h i st h e s i sg i v e san e wd e f i n i t i o nt ot h eo r g a n i z a t i o n a li n n o v a t i o na n di t s c o n t e n tb a s e do nt h e t h e o r yo f t h eg r o w t ho f t h ef i r m ，o r g a n i z a t i o n a lm a n a g e m e n t a n ds c h u m p e t e r i a ni n n o v a t i o nt h e o r yt h e ni to f f e r sad y n a m i ce v o l u t i o np r o c e s s a n di n t e r n a ll o g i c a lp r o c e s so f o r g a n i z a t i o n a li n n o v a t i o no f d i f f e r e n ts t a g e so f t h e g o w t h i nd e t a i l ，b a s e do nw h i c ht h et h e s i ss t u d i e so nt h ec o m m o n p r o b l e m st o o k p l a c ei n t h ef i e l do f o r g a n i z a t i o n a l i n n o v a t i o n f i n a l l ys e v e r a lc o u n t e r m e a s u r e s a r eg i v e n k e y w o r d s ：t h eg r o w t ho f t h e f i n n ，i n n o v a t i o n ，o r g a n i z a t i o n a li n n o v a t i o n 哈尔滨工程大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：本论文的所有工作，是在导师的指导下， 由作者本人独立完成的。有关观点、方法、数据和文献等的 引用已在文中指出，并与参考文献相对应。除文中已经注明 引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经公开 发表的作品成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体， 均已在文中以明确方式标准。本人完全意识到本声明的法律 结果由本人承担。 作者( 签字) ： 日期：年月日 ； 坠玺鋈三l 蝥i 筌尘鲁鎏圣一一； ； ； 第1 章绪论 1 1 论文选题的背景及意义 1 1 1 论文选题的背景 2 1 世纪是新经济时代，知识资源和信息资源在组织中的作用变得越来越 重要，也成为推动经济发展的关键因素。知识资源可以重复使用，具有连续 增长、广泛复制、创新增殖、报酬递增的使用特征和价值特征，它改变了经 济增长的方式，影响了效率评价的标准，也改变了原有的生产方式和管理方 式。在薪经济时代，知识资源作为社会生产的最重要的资源将得到更充分的 利用，知识资本将成为一种独立的、更具有影响力的经济增长因素，传统的 思维方式、管理模式将面临巨大的挑战。在新经济条件下，一方面出现了许 多新兴的高科技企业，另一方面传统产业也发生了巨大变化。具体而言，新 经济时代的企业将发生以下变化： ( 1 ) 企业的性质和功能发生了变化。工业经济时代，企业是金融资本、 人力与物力资本的组织者，是最低价格产品的提供者；新经济时代，企业是 以知识为基础的资产的刨造者和组织者，是研制开发者、学习者和产品持续 提供者。 ( 2 ) 竞争内容和竞争优势发生了转移。工业经济时代，企业之间的竞争 是围绕产品质量、价格、品牌和服务展开；新经济时代，企业之间的竞争重 点围绕人才、尤其是创新人才进行。工业经济时代，企业竞争力主要来源于 有形和无形资产的拥有程度；新经济时代，企业核心能力的来源主要是对人 才、尤其是创新人才的拥有程度，持续竞争优势取决于知识的学习能力和创 新能力。 哈尔滨工程大学硕士学位论文 ( 3 ) 生产方式发生了变化。工业经济时代，企业的生产方式是标准化、 专业化和社会化，是大批量、少品种的生产方式；新经济时代，为满足顾客 的个性化需求，企业的生产方式将转为个性化柔性生产。 ( 4 ) 工作性质和管理客体发生厂变化。新经济时代的企业将面临对知识 型员工，实行知识管理。 ( 5 ) 企业外部环境发生了变化。新经济时代的社会经济环境变化迅速， 全球化趋势加快，企业问竞争复杂而激烈。 新经济对传统的企业管理方式产生全面冲击，新经济时代的企业必须在 自身成长的全过程中培育自身的创新能力，尤其是技术创新能力和组织创新 能力，才能维持自身的生存，进而求得持续的成长。 1 1 2 论文选题的意义 企业是经济社会的基础，企业成长是经济成长的前提。企业成长是世界 经济成长中最重要的课题之一，具有重大的理论意义和实践意义。要保证经 济持续、稳定、健康的发展，关键是保证企业的可持续成长。企业的成长既 包括“量”的成长又包括“质”的成长。在新经济时代，企业只有通过不断 创新，形成自身的核心竞争力，才能实现可持续成长。因此，深入研究企业 成氏过程中创新活动，尤其是研究企业在形成一定技术创新能力的前提下， 如何在成长的各个阶段积极开展组织创新，是新经济条件下经济管理领域的 一个重要问题。 随着我国经济体制改革的深入，我国企业的主体地位不断加强。不论是 什么性质、什么规模的企业，都会在成长发展过程中遇到诸多问题。在所有 的问题中，成长过程中的组织创新问题是一个共性问题。在我国企业的成长 过程中，许多企业由于在组织自身的创新方面滞后，这严重制约了企业的进 一步成长与发展。因此，综合企业成长理论与组织创新理论，结合我国实际， 专门研究企业成长过程中一般规律和共性问题、提出解决的对策建议在当前 2 哈尔滨工程大学硕士学位论文 具有很强的理论意义和现实意义。这也正是本论文的目的和意义所在。 1 2 本论文国内外研究现状 1 2 1 企业成长理论 经济学中对于企业成长问题的研究由来以久。古典经济学用分工的规模 经济利益来解释企业成长问题。斯密的分工理论认为：企业通过分工程度的 提高取得更低的成本和更高的利润，从而实现规模的扩大，单个企业的规模 成长与分工程度密切相关。马歇尔在坚持规模经济决定企业成长这一古典观 点的同时，也试图把它与稳定的竞争均衡条件相协调。 新制度经济学认为：企业成长既表现为经营规模的扩大，也表现为企业 功能的扩展：企业成长就是企业边际扩大的过程，分析企业成长因素也就是 探讨决定企业边界的因素，企业成长的动因在于节约市场交易费用。 后凯恩斯主义学派的经济学家以大公司作为企业的典型组织形式，在企 、增长率最大化的目标假设下，构件了一个把企业产量决策、投融资决策和 定价决策融为一体的企业成长模型。 钱德勒和威廉姆森对企业成长的制度变迁进行了探讨。钱德勒着重从历 史和宏观角度进行研究；威廉姆森的主要贡献是从理论思维的角度阐述了企 、i k 成长过程中的组织结构演变以及不同组织结构的效率。 彭罗斯的企业成长理论是内在成长论，探究了决定企业成长的因素和企 业成长机制；李皮特、格雷纳和达夫特等人也分别提出了企业成长阶段理论。 这些研究成果都极大地丰富了企业成长理论。” 我国学者杨杜在他的企业成长论一书中，对企业持续成长问题进行 丁详细研究，他认为：企业持续成长的源泉就是企业内部无限存在的未利用 资源，并据此提出了二维的企业成长模式。” 哈尔滨工程大学硕士学位论文 1 2 2 组织创新理论 组织创新的理论发源于熊彼特的创新理论和管理组织理论。 根据熊彼特的经典定义，创新是指将一种从来没有过的关于生产要素的 “新组合”引入生产体系。这种新组合包括：( 1 ) 引进新产品；( 2 ) 引用新 技术：( 3 ) 开辟新市场；( 4 ) 控制原材料新的供应来源；( 5 ) 实现工业的新 组织。熊彼特对于创新的定义很广泛，但他的理论偏重于技术的创新。 管理组织理论中，韦伯的“行政组织理论”的核心内容是建立起一种集 权、商效、非人格化的利层制组织；巴纳德的“社会系统理论”认为组织是 一个协作系统；系统理论运用开放系统理论研究管理组织：权变理论强调组 织形态要适应内外环境的变化，不存在普遍适用的组织形式。 2 0 世纪中后期，随着管理组织理论研究的进一步深入，卡斯特、唐纳利、 卢因、洛希等学者分别就企业组织如何在内外环境剧烈变化的情况下实簏变 革进行了研究。他们的研究成果被统称为“组织发展与组织变革”理论。 2 0 世纪末，随着新经济的出现和企业创新理论的发展，组织创新理论开 始出现。美国学者哈默和钱皮提出了“企业再造”理论，圣吉提出了“学习 型组织”理论，推动了企业组织创新理论的发展。 我国学者傅家骥、芮明杰、许庆瑞、张钢等人分别在组织创新领域作出 了有益的探索，也取得了丰富的成果。 目前国内外对于企业成长理论和组织创新理论的研究都取得了丰硕的成 果，但对于组织创新的含义和内容尚未取得致认识，目前的研究也未涉及 到企业成长不同阶段的组织创新活动过程。 1 3 本论文拟创新之处 】、在国内外学者研究的基础上，根据组织理论和创新理论的基本概念 对组织创新的含义和内容进行了更加全面的界定； 4 哈尔滨工程大学硕士学位论文 2 、运用组织创新理论与方法进一步研究企、l k 内在成长问题； 3 、借鉴企业成长阶段理论，详细研究企业成长的不同阶段的组织创新活 动； 4 、总结我国企业成长过程中的组织创新活动中存在的主要问题，提出相 应对策并设计企业组织创新的流程。 1 4 论文写作思路 本论文共分六章。第一章是本论文的绪论部分。这一部分主要介绍了论 文的写作背景和国内外相关理论，并概括论文的创新之处和写作思路。第二 章对国内外有关创新理论、管理组织理论和组织创新理论作出介绍。第三章 在借鉴其他学者研究成果的基础上明确界定组织创新的含义和内容，分析企 业组织创新的动力。第四章从结构、人员和任务三个方面详细研究组织创新 的内容与方法，并介绍目前组织创新综合模式。第五章在企业成长阶段理论 的基础上，详细研究企业成长各个阶段组织创新的特点、内容和方法，并对 不同成长阶段的组织创新进行综合比较，进而总结出保证企业持续成长的组 织创新的一般规律。第六章结合我国企业的实际，总结分析我国企业成长过 程中组织创新活动存在的问题，并提出相应的对策。 1 5 本章小结 本章介绍了知识经济条件下企业的新变化，提出研究企业成长过程中的 组织创新问题的意义，介绍了在企业成长和组织创新方面国内外研究的现状， 在此基础上提出了本论文的创新指出和研究思路。 哈尔滨工程大学硕士学位论文 第2 章企业成长与组织创新的基础理论综述 2 1 创新理论 创新这一概念是由美籍奥地利学者约瑟夫阿罗斯熊彼特( j o s e p h a l o i s s c h u m p e t e r1 8 8 3 1 9 5 0 ) 首先提出来的。在其1 9 1 2 年出版的德文版经济发 展理论一书中，他首次使用了创新( i n n o v a t i o n ) 一词。他将创新定义为“生 产函数的重新建立”，即“企业家对生产要素之新的组合”，也就是把一种从 来没有过的生产要素和生产条件的新组合引入生产体系。按照这一观点，创 新包括技术创新( 产品创新与过程创新) 与组织管理上的创新，因为二者均 可以导致生产函数的变化。一般认为，熊彼特的创新概念大概是：一项创新 可以看成是一项发明的应用，也可以看成发明是最初的事件，而创新是最终 的事件。在他看来，企业家的职能就是要实行创新，引进“新组合”，从而使 经济获得不断发展。他还认为，创新是一个经济范畴，而非技术范畴；它不 是科学技术上的发明创造，而是把己发明的科学技术引入企业之中，形成一 种新的生产能力。具体来说，创新包括以下五种情况： l 、一种新产品，就是消费者还不熟悉的产品，或提供一种新的产品质量。 2 、采用一种新的生产方法，就是在有关的制造部门中未曾采用过的方法。 这种新的方法并不需要建立在新的科学发现基础之上，可以是以新的商业方 式来处理某种产品。 3 、开辟个新的市场，就是使产品进入以前不能进入的市场，不管以前 这个市场是否存在过。 4 、获得一种原材料或半成品之新的供给来源，不管这种来源是已经存在 的，还是第一次创造出来的。 6 哈尔滨上程火学硕士学位论文 5 、实行新的企业组织形式，如建立一种垄断地位或打破一种垄断。1 1 4 1 后来，许多研究者对创新进行了定义，其中较有代表性的定义有如下几 种： l 、创新是开发一种新事物的过程。 2 、创新是运用知识或相关信息创造和引用某种有用的新事物的过程。 3 、创新是对一个组织或相关环境的新变化的接受。 4 、创新是新事物本身。 5 、创新是新思想到行动( n e wi d e at oa c t i o n ) 。 6 1 可见，创新的含义很广，可以说各种能提高资源配置效率的新活动都是 创新。其中，既有涉及到技术性变化的创新，如技术创新、产品创新和过程 创新：也有涉及到非技术性变化的创新，如制度创新、政策创新、组织创新、 管理创新、市场创新、观念创新等等。 创新具有多个侧面。有些创新可以提高工作效率或巩固企业的竞争地位， 有些创新可以改善人们的工作质量或生活质量，有些创新对经济有根本性的 影响。创新未必是全新的事物，旧的事物以新的形式出现或以新的方式组合 也是创新。 在目前的创新理论成果中，关于技术创新的研究成果非常丰富，而关于 组织创新的研究则刚刚开始。由于种种原因，目前对于组织创新的含义和内 容等许多问题还存在羞争议。多数人仅仅将组织创新等同于组织结构的创新。 这严重制约了组织创额理论的研究。本论文将就这一问题进行专门探讨。 2 2 企业成长理论 “成长”这一概念的英文是g r o w t h ，中文可译为生长、发育、发展、成 长、增长、增加、增大等。在经济学中，多用“增长”一词。如增长经济学 ( g r o w t he c o n o m i c s ) 、增长理论( g r o w t ht h e o r y ) 。在经营管理学中，则多用成 哈尔滨工程大学硕士学位论文 长一词，如成长战略r g r o 、v t hs t r a t e g i e s ) 、成长曲线( g r o w t hc u r v e ) 、成长期 ( g r o 卅hs t a g e ) 。在经济学和管理学中，对企业成长的论述主要有以下几种： 2 2 1 古典经济理论的企业成长论 关于企业成长方面的理论，最早的是经济学中的规模经济理论。以斯密 为代表的古典经济学家认为：企业的成长是指企业规模的扩大。劳动分工有 利于提高劳动生产率，企业存在的理由就是为了获取规模经济的利益，企业 的成长与分工程度正相关。 马歇尔在坚持规模经济决定企业成长这一观点的同时，也试图把它与稳 定的竞争均衡条件相协调。他指出，由于企业规模的扩大会导致灵活性和竞 争力的下降，最终成长的负面效应会超过正面效应，使企业失去成长势头。 更为重要的是：随着企业的成长，企业家的精力和寿命会对企业成长形成制 约，新的企业和年轻的企业家加入竞争也会对原有企业的垄断地位形成挑战， 制约行业垄断结构。 22 2 新古典经济理论的企业成长论 新古典经济理论认为：企业成长的基本因素是外生的，如果企业面临的 成本或需求曲线变动了，企业就会扩大规模。成本变化的原因通常来自技术 变革或要素价格的变化，需求的变化来自于收入变化或偏好变化。因此，企 业成长就是企业调整产量达到最优规模水平的过程，这个过程是在利润最大 化目标既定、所有约束条件已知的情况下根据最优化规则进行的被动选择， 企业没有主动性。 2 2 3 新制度经济学的企业成长论 新制度经济学用“交易费用理论”和“委托一代理理论”解释企业的成 长，认为企业的成长既表现为经营规模的扩大，也表现为企业功能的扩展( 即 哈尔滨工程大学硬士学位论文 i 一i i 自i 黼攀 企般把些竣瓣通过奄场进器豹交爨堰动纳入企犍内部进簿，这意眯黄金业 边界的扩大) ，奄业成长就是企业边界扩大的过程。企业成长的动因在于节约 交易费用。 2 2 4 彭罗斯的内在成袋理论 彭爹斯豹念监成长理论楚内在成长褒论，帮始终蔽荦令企韭为磷究怼象， 以“不圣慝不扣的理论”来分析企业成长这一过稷，据究决定企业成长的因豢 和企业成长的机制，建立了个“企业资源一企业能力一企业成长”的分析 穰檠。彭罗薪织企鼗斑部的“未禚糟资源” 睾必企监裁新能力豹重蘩来源， 她认力企业内帮资源姻利用存在蓑永不平衡性，总是存在蔫朱利用资源，企 业的成长和创新是企姚的内难过稷。她认为产品创新和组织剁新都是企业成 长的推动因素，企韭成长的重要一环是发现潜在静成彀税会。“8 2 2 5 杨柱的企韭成长璞论 我皤学者杨轻在饱煞萋 笮垒渣藏长论警串攥出，众篷藏妖过稷建 “复的戏长”和“虞的成长”相结会的过程。州对企业成长的这种认识不是 概念臆造，而是来自对经营资源这一关键概念的理解。他把在国民经济整体 薄潮内的由政府主管辩f j 为主体积累分配豹资源，# l 徽“经济炎源”；蠢 熔在金波范围内出企业组织为主体积累分酝的资源，称为“经戆资源”。 经营资源数垦的单纯增加为“量的成长”，例如，销售额的增加、利润额的增 加、人爱的增嬲等等。“质静成长”是经薷资源瓣黎藤、结构幂舞支配主谑静萃 瓣。金戴残长不稷表现为企灶变褥“更大”，露且更重要豹是变得“更强”、 “更新”。“更大”一般可以用定量指标来表示，可以在坐标图上湎出某种 新线或赢线，f f l “更强”、“鬣新”的企监穗交或饿新有甜却难蔽定蠢亿手段束 表暴；企业声赫技术剁薮势不能仅双数产品季申类豹多少来表豕；采取枣业郝割 的组织结构调整极大地提黼了企业扩张力，但也难以用某种形式的图表来显 9 哈尔滨工程大学硕士学位论文 不。 但是，对于企业可持续成长来讲，“质”的变革或创新可以说是最为核心 的内容。量的扩张只是成长的结果，可持续成长强调的是成长的过程。只有 保证了一个良好的成长过程，才能有不断的成长结果。 再进一步讲，“质”的变革或创新还包括硬件创新和软件创新。硬件创新 如技术、材料、设备、能源、产品等的创新。由于技术、产品等都有寿命周 期，只有通过创新才能使企业超过现有技术和产品的寿命周期，获得新的持 续的成长。软件创新如组织创新以及员工索质的提高、企业形象改善、信誉 提高、员工的积极性和创造力提高等。一般而言，软件的创新尤其可以使企业 获得持续成长的原动力。 由于企业成长过程存在着量变和质变，现实企业的成长过程不会是一条 平滑的曲线，量变积聚到一定会发生质变。企业在质变时期必然要经历人员、 观念、组织等方面的动荡。质变实际上是企业的成长过程中的一个危机点( 或 叫战略转折点) ，是危险与机会并存的地方，也是决定企业能否可持续的关键 点。 杨杜认为：量的成长和质的成长是密切相关的。但是，个企业不一定 总是变得更大，但必须总是变得更好。这个变得更好的过程，就是企业不断 质变和革新的过程。所以，质的成长必须以“革新”为条件。 2 3 管理组织理论 管理学中，作为社会实体的“组织”是管理的载体，通常是指由两个或 两个以上成员为完成共同目标组合而成的具有有相对明确的边界的有机整 体。管理组织理论的发展至今已经有近百年的历史，其中重要的组织理论有 以下几类： 1 0 哈尔滨工程大学硕士学位论文 2 3 1 古典组织理论 1 、韦伯的行政组织理论 德国学者韦伯的“行政组织理论”是古典组织理论的代表。他归纳了“理 想的行政组织”的主要特征是：( 1 ) 劳动分工，即把工作分解成简单、常规 化而明确的各项任务并明确规定每个组织成员的权力和责任；( 2 ) 权力体系， 即各种公职和职位按权力等级排列，上一级指挥和控制下一级；( 3 ) 正规选 择，即通过教育和培谰所获得的技术资格或通过考试选拔组织成员；( 4 ) 规 章制度，即规定明确的规章制度以规范组织成员的行为，确保统一；( 5 ) 非 人格化，即组织中的规章制度必须被严格遵守，不能受组织成员个人情感和 个人背景的影响；( 6 ) 职业导向，即组织中的管理者是专业的公职人员而不 是组织的所有者，他们领取固定薪金并在组织中谋求个人发展；( 7 ) 人员委 任制，即原则上组织管理人员是上级任命的丽不是选举的。 韦伯的行政组织理论的核心是建立起一种理性、集权、高效率、非人格 化的刚性组织，这种科层制( 也称“官僚集权制”) 的组织模式适应了2 0 世 纪七半叶企业外部环境相对稳定、企业间竞争程度较低、强调规模经济的实 际情况，因此成为刚性组织模式的设计样板。 2 、厄威克的组织理论 英国学者厄威克提出了组织的八项原则，即：( 1 ) 目标原则；( 2 ) 权责 相符原则；( 3 ) 职责原则；( 4 ) 组织阶层原则；( 5 ) 控制幅度原则；( 6 ) 专 业化原则；( 7 ) 协调原则：( 8 ) 明确性原则。 古典组织理论虽然对管理组织理论的建立和完善起到了巨大的作用，但 由于受历史的局限，也存在许多局限。按照古典组织理论设计的科层制组织 往往存在以下几点不足： ( 1 ) 过细的专业化分工导致工作内容枯燥，降低工作效率；( 2 ) 过多的 管理层次导致信息传递效率低下、管理成本过高；( 3 ) 过分集权，忽视员工 哈尔滨丁挥大学硕十学位论文 的能动作用，不利于对员工进行有效的激励；( 4 ) 过多的规则和程序导致组 织僵化，组织的灵活性；( 5 ) 忽视外部环境对维织的影响，组织缺乏对外部 环境的适应机制。 2 3 2 现代组织理论 1 、巴纳德的“社会系统理论” 美国学者巴纳德在他的代表作经理的职能( 1 9 3 8 年) 一书中提出的“社 会系统理论”首次将“系统”的概念引入管理组织理论，并采用社会学、系 统学的观点分析管理问题。他的组织理论被认为是现代组织理论产生韵标志。 巴纳德的组织理论包含以下几点主要内容： ( 1 ) 组织是一个“协作系统”，个人只有在协作系统中与他人协作才能 发挥作用。 ( 2 ) 组织中存在着“非正式组织”。 ( 3 ) 组织包含三个基本要素：协作意愿、共同目标和信息沟通。 ( 4 ) 论述了管理者的职能和权力。 2 、系统理论学派的组纵理论 巴纳德的组织理论虽然采用系统的观点研究组织，但由于受历史的局限， 还是把组织看作是一个封闭系统。以卡斯特为代表的系统理论学派借鉴一般 系统理论，用“丌放系统”豹观点研究企业组织。其主要观点是： ( 1 ) 企业目标的实现过程是一个系统的输入转化为输出的过程。 ( 2 ) 企业是一个_ 丁f = 放系统，它同周围环境之间存在着动念的相互作用。 ( 3 ) 可以按照作用和内容将企业划分为若干子系统。 3 、权变理论学派的组织理论 权变理论学派在借鉴系统理论的基础上，进一步提出：不存在普遍适用 的组织模式，适应环境的组织才是有效的。根据这一思想，明茨伯格等人提 出了不同的组织权变援式。1 7 l 1 2 哈尔滨工程大学硕士学位论文 4 、组织变革理论 现代组织理论认为：组织是一个开放系统，这种系统处于与其多重环境 发生动态的相互影响之中。一个组织要能生存、发展、壮大，就必须依据外 部环境及内部条件的变化而适时调整其目标与功能，不断对组织进行变革。 组织变革是指组织系统为了适应组织外部环境和内部因素的变化，根据组织 系统所出现的弊端进行分析和诊断，对组织结构和功能进行不断调整，改变 旧的管理形态，建立新的组织管理形态的一种组织行为和管理过程。 组织变革理论认为：组织变革的基本原因在于组织本身发展过程中的矛 盾冲突；组织变革的外部驱动因素主要包括技术、政治、法律、经济、社会 发展趋势等：组织变革的内部驱动因素主要包括组织目标的选择与修正、组织 职能的转变、组织成员内在动机与需求的变化等。一般认为，当出现以下情 况时，应该考虑实行组织变革：( 1 ) 决策效率低下；( 2 ) 组织沟通渠道补偿， 信息不灵，人际关系混乱，部门协调不力；( 3 ) 组织职能难以正常发挥；( 4 ) 缺乏创新。 根据组织变革理论的论述，组织的变革可以分为结构的变革、人员的变 革和技术的变革。卢因、卡斯特和科特等人也分别提出了不同的组织变革的 阶段理论。 目前，组织变革理论的许多成果已经直接被组织创新理论所吸收，成为 组织创新理论的有机组成部分。 2 4 本章小结 本章介绍了熊彼特的创新理论，企业成长理论中的古典经济学企业成长 理论、新古典经济学的企业成长理沦、新制度经济学的企业成长理论、彭罗 斯的内在成长理论、杨杜的企业成长理论，以及管理组织理论中的古典组织 理论、现代组织理论等。 哈尔滨工程大学硕士学位论文 第3 章组织创新的含义与动力 3 1 组织创新的含义与内容 自从熊彼特提出创新理论以来，关于企业创新理论的研究与探讨成为管 理领域的重要内容之一。长期以来，对于企业创新的研究主要集中于技术创 新方面，只是近年来，理论界对于组织创新问题逐渐重视。目前理论界对于 组织创新的含义和内容尚未取得一致，许多人将组织创新仅仅等同于组织结 构的创新而忽视了其他方面的内容，这在一定程度上制约了组织创新理论的 发展。因此，有必要根据管理组织理论和创新理论，对组织创新作出完整的 定义。 3 1 1 管理学中“组织”的含义 “组织”一词是管理学中的重要概念，其含义也很广泛。在不同的范畴 中，至少有以下几种含义： 】、组织是一个活动过程。作为活动过程的“组织”是管理的职能之一， 是管理者为实现组织目标而协调成员活动的一切工作的总称，是管理者对资 源进行的制度化安排。它包含以下内容：组织结构的设计与再设计，职权的 集中与分散。人员配备，组织文化的创建、保持与调整，组织发展与组织变 革。 2 、组织是一个社会实体。作为社会实体的组织是管理的载体，是指由两 个或两个以上成员为完成共同目标组合成的具有定边界的有机整体。作为 社会实体的组织应具备以下要素：组织成员、组织结构、组织规范、物质资 源、目标与任务。 3 、组织是一个开放系统。作为开放系统的组织是一个有机体，由技术子 1 4 哈尔滨i ：程大学硕十学位论文 系统、结构子系统、社会心理子系统、目标与价值子系统等子系统构成。各 个子系统相互联系、相互作用，共同形成一个完整的组织系统。组织系统要 从外部环境获得人、财、物、知识、信息等资源输入，并向外部环境输出产 品和服务。组织系统在将输入转化为输出的过程中，实现自身的生存和发展。 组织系统中的维持机制维系组织的相对稳定，适应机制推动组织的变革和创 新。 7 1 3 1 2 创新的含义 目前学术界对于“创新”的定义有几十种之多。正如前文所述，根据熊彼 特的经典定义，创新是将一种从未有过的关于生产要素的新组合引入生产体 系。具体而言，包含以下内容：( 1 ) 引进新产品；( 2 ) 引用新技术；( 3 ) 开 辟新市场；( 4 ) 控制原材料新的供应来源；( 5 ) 实现工业的新组织。显然， 熊彼特对于创新的定义是相当广泛的，他认为创新是各种可以提高资源配置 效率的新活动。【6 1 在熊彼特定义的基础上，后人对创新的定义进行了进一步研究。 对于组织创新的含义，学者们也作出了不同的描述，大致有以下几类： 1 、认为组织创新是组织结构的调整和优化； 2 、认为组织创新依附于技术创新存在，是技术创新的特殊资源，是技术 创新的基础和保障； 3 、认为组织创新是组织成员责、权、利关系的重新构建。【l l 】 3 1 3 对于组织创新含义的再思考 目前学者们的定义分别强调了组织创新的不同方面，但企业的组织创新 是一项非常复杂的活动，应该有更广泛的内容和更丰富的含义。 显然，组织创新中的“组织”一词应该被视为是一个社会实体和开放系 统。如果将组织视为一个社会实体，那么完整的组织创新的概念则不应仅仅 哈尔滨工程大学硕士学位论文 局限于组织结构的创新或是组织成员关系的创新，还应该包括组织中职权分 配的创新、组织观念与文化的创新、组织目标的创新、组织任务与流程的创 新等等；如果将组织视为是一个开放系统，则组织创新也不仅仅局限于系统 中某个或某几个子系统的创新，还应该包括子系统之间的相互作用机制的刨 新以及组织系统与外部环境之间的相互作用机制的创新。 对于组织创新中的“创新”，也应视为是一个活动过程。它既是组织中的 管理者及其他组织成员对新的组织系统的开发过程，也是开发出的新成果的 采用、改进和完善过程。 因此，“组织创新”的完整概念可以表述为；组织创新是组织中的管理者 和其他成员为使组织系统适应外部环境的变化或满足组织自身内在成长的需 要，对内部各个子系统及其相互作用机制或组织与外部环境的相互作用机制 的创造性的调整、开发和完善过程。 这一定义有以下几方面的含义： 1 、组织创新活动的主体既包括组织中的管理者，也包括组织中的其他成 员，组织创新的成果是组织所有成员集体智慧的结晶。 2 、组织创新的对象是组织中的各个子系统及其相互作用机制，以及组织 系统与外部环境的相互作用机制。其内容包括：组织结构与职权分配的创新， 组织目标、任务与流程的创新，组织中人员、观念与文化的创新等。关于不 同内容的组织创新的方法，将在下一章详细论述。 3 、组织创新的诱因既可能是外部环境的变化，也可能是组织自身成长的 内在需要。 4 、组织创新是企业自身的一种创造性的活动而不是对其他组织的创新成 果的简单移植。 哈尔滨工程大学硕士学位论文 3 2 组织创新与技术创新、组织变革的关系 3 2 1 组织创新与技术创新的关系 根据前文对于组织创新的定义，组织创新是企业创新活动的基本类型之 ，与技术创新具有同等重要的地位。同时，组织创新与技术创新也有着密 切的关系。 所谓技术创新，是指与新产品的制造、新工艺过程或设备的首次商业应 用有关的研究开发、设计、制造及其他商业活动，包括产品创新、工艺创新 和服务创新。其本质是将科学技术应用于产品、工艺以及其他商业用途上， 以改变人们的生活方式，提高人们的生活质量。从技术创新的角度看，无论 是产品创新、工艺创新还是服务创新，都要求有相应的组织系统与其匹配。 技术创新可能会对现有的组织系统产生冲击，推动组织创新的出现。 从组织创新的角度看，相当数量的组织创新源于技术创新产生的新要求， 组织创新是技术创新的基础和保障，对技术创新的活动过程及其成果的应用 有蘑要影响。一方面，组织创新通过整合组织中的资源，提高资源的利用效 率，从而支持技术创新活动；另一方面，组织创新通过调整组织中的部门和 组织结构、重整组织的流程、改进组织的目标而适应技术创新的要求和巩固 技术创新的成果。 然而，这些并不意味着组织创新必然依附于技术创新而存在。技术创新 只是组织创新的动力来源之一。诱发组织创新的因素还有很多：企业的外部 环境( 既包括一般外部环境也包括任务环境) 的变化经常是诱发组织创新的 重要因素；企业战略方向的调整会推动组织的创新；企业自身成长的内在需 要也是组织创新的重要动力来源。很多组织创新也是以上各要素综合作用的 结果。 1 7 哈尔滨工程大学硕士学位论文 3 2 2 组织创新与组织变革的关系 组织创新和组织变革的关系十分密切。 如j ：一章所言，组织变革是指组织系统为了适应组织外部环境和内部因 素的变化，根据组织系统所出现的弊端进行分析和诊断，对组织结构和功能 进行不断调整，改变旧的管理形态，建立新的组织管理形态的一种组织行为 和管理过程。 组织创新和组织变革有很多共同之处，许多组织变革的理论和方法也同 样适用于组织创新。但组织创新的含义和内容在很多范畴内超出了组织变革。 从理论基础上看，组织变革的理论基础主要局限于管理组织理论，而组织创 新的理论基础还包括创新理论、企业理论；从解决的问题上看，组织变革的 主要目的是为了克服组织的现存弊端，而组织创新更注重组织的持续成长和 长远发展；从实施的时间跨度上看，组织变革常常是发生于组织的特殊阶段， 而组织创新是一个更长期的过程。因此，可以认为组织变革是组织创新的内 容之一，而组织创新是新时代下的组织变革在理论上和技术上的进一步发展。 3 3 组织创新的动力 3 3 1 国外学者研究成果 国外学者在把企业组织作为与市场相对应的资源配置方式的基础上已经 对组织创新的动力源进行了探讨。归纳起来，有关组织创新的动力源大致有 以下几类： ( 1 ) 技术动力源。指诱致组织创新或影响组织创新的与技术有关的因素。 ( 2 ) 市场动力源。是指企业面对市场的竞争压力，在物质资产的扩张能 力相对有限的情况下，寻求组织资本的扩张、并以此作为资本增殖的最有力 的手段之一。 哈尔滨工程大学硕士学位论文 ( 3 ) 政府动力源。是指政府通过行政手段来直接或间接地促使企业组织 变革政府的激励与调控主要是通过财政手段( 包括税收、财政补贴，拨款、 银行利率等) 、政策导向和行政干预( 包括指令、通报认可或否认等) 三个途 径实现。 ( 4 ) 交易成本源。它是指组织资本以及与之相关的资产越是专用，其潜 在的交易成本越大，而企业也越有动力通过组织创新获得潜在的组织收益， 这也是解释了现代公司的组织结构演变及其创新问题的重要变量。 3 3 2 张钢的6 种动力说 我国学者张钢借鉴国内外其他学者的观点，总结出企业组织创新动力机 制的6 个方面的主要内容，即组织创新的6 种可能的主要动力来源： ( 1 ) 企业新技术( 新产品新：r 艺) 的导入。这主要是指企业技术创新对 组织创新的诱导作用。例如，产品创耨，特别是那些具有企业产品结构转型 意义的重大创新，往往要引起企业的技术、生产、营销等部门的深刻变化和 调整；而工艺创新则通过设备的机械化、自动化、信息化水平的提高使企业 的战略、结构和文化发生一系列的变化。 ( 2 ) 企业战略导向的变化。这是指来自企业高层管理者对组织创新的推 动，如企业高层管理者由于内外环境的变化而发生的观念转变，经常会直接 引起企业战略的变更，或者从生产导向转向营销导向、或者由营销导向转向 技术创新导向等，而这种战略变革必然带来结构的调整和文化的变迁，从而 推动企业组织创新。 ( 3 ) 人员条件或企业价值取向的变化。企业人员结构和素质的变化必定 会引起价值观念、行为规范和人际关系的相应调整，如企业员工文化素质提 高，专业人员比重增加，会使人员的工作态度、工作作风、工作期望等发生 变化，这些变化又会进一步影响到企业目标、结构、权力系统、奖惩制度的 修正最后导致企业战略的转移进而推动企业组织创新。我国许多乡镇企业 哈尔滨工程大学硕士学位论文 的组织创新，就是与大量引进人才、招聘应届大学毕业生密切相关，正是由 j 二企业员工文化素质的变化，使企业相应的责权结构和文化氛围发生改变， 从而推动了企业组织创新的开展。 ( 4 ) 企业经营规模扩大和企业自身成长的需要。企业规模的大小和企业 成长的状况都直接决定着企业组织的效率，研究表明，规模、绩效和组织的 行政性特征之间存在着正相关关系。而且，企业不同的成长阶段总是伴随着 不同的组织特征每一个成长阶段所面临的特定的危机或需要解决的问题又 会将组织推向下一个发展阶段，这是企业组织创新的持续的内在动力。根据 调查，目前这是推动我国企业组织创新的主要动力源之一。 ( 5 ) 社会政治经济变革的推动。这种组织创新的动力源主要在于企业外 部一般环境的变动，如制度创新和体制改革、国民经济增长速度的变化、产 业结构调整、政府经济政策的改变、税收和金融等法令的变化、社会舆论对 持续发展和环境保护等的要求等等。 ( 6 ) 市场竞争的压力。这种组织创新的动力源来自企业外部具体环境的 作用，如同行业间企业为了保有市场份额、获得平均利润率，就要在竞争中 及时调整产品结构、提高技术水乎、加快资金周转速度等，而企业组织资本 作为具有激活和催化作用的企业资本实际上也存在着平均收益率，当企业在 竞争中感到自身组织资本的收益率低于平均收益率时，就会产生投资于组织 资本、进行组织创新的要求。在市场经济条件下，这应该是企业组织创新的 重要而又持续的动力源泉。 总体来说，企业组织创新持久的内在动力源泉在于企业核心能力的提高 和交易费用的节约，而核心能力与费用节约同时也是企业组织创新的根本目 标。目标转化成动力使组织创新成为企业投资于组织资本的持续努力，只 有实现组织资本的不断增殖才能实现成本节约，培育、保持和提高企业核心 能力。而上述6 个方面的动力源都是核心能力和费用节约的不同程度的具体 2 0 哈尔滨i ：样人学硕十学位论文 体现。从企业内部来说，无论是技术创新、企业战略变更，还是观念变化、 企业成长都是围绕核心能力展开的，核心能力是它们的内在基础；从企业外 部来看，市场竞争压力之所以成为组织创新的动力，就在于企业有降低费用、 提高核心能力从而赢得竞争优势的内在要求，核心能力是企业竞争优势的 源泉。1 8 】 3 3 3 企业组织创新的动力系统： 由国内外学者的研究结果可见，组织创薪的动力总体来上有两类源 j i 外部环境的动力和源于企业内部的动力。从逻辑上看，源于企业内部的动 力是企业组织创新的根本动力，包括组织创新在内的企业一切创新行为都是 发源于企业自身生存和成长的内在需要。 基于这样的认识，本文认为：企业组织创新的动力系统包括两个层面， 邮企业组织创新的根本动力和企业组织创新的直接动力。如图3 1 所示。企 业组织创新的根本动力是企业自身的生存与成长的需要：企业组织创新的直 接动力包括企业内部要素的变化和企业外部环境因素的变化。 从企、i p 组织创新的直接动力来看，企业内部要素的变化主要包括技术条 件的变化、经营战略的调整和人员与文化、观念的变化；企业外部环境要素 的变化又包含企业的般环境因素( 如政治法律环境、社会文化环境、经济 环境、技术环境、自然环境等因素) 的变化和企业的特殊环境因索( 如供应 商、顾客、竞争对手、政府机构和特殊利益团体等因素) 的变化。 显然，在企业组织创新的动力系统中，核心要素是企业自身的生存与成 长的需要。在相应的条件下，企业组织创新的某一个直接动力因素可能会独 立引发企业的组织创新活动，也可能由若于直接动力因素共同作用引发企业 的组织创新活动。无论是哪一种情况直接动力因素都要通过根本动力因素 起作用。也就是说：企业一切刨新行为( 包括组织创新行为) 最原始的动力 是内生的企业自身的生存与发展需要。研究企业的创新活动，包括组织创新 哈尔滨工程大学硕士学位论文 活动无法回避企业的成长问题。 一般环境 田隶的变化 政治法律环境 社会