（管理科学与工程专业论文）基于CGE模型的电子信息产品TBT影响研究.pdf

近年来我国电子信息产业飞速发展，2 0 0 4 年我国成为世界最大的电子信息 产品出口国。电子信息产业已经成为我国的支柱产业，在全国外贸出口比例中持 续位列第一。但是由于技术性贸易壁垒日益增多，电子信息产品的出口受到严重 影响。利用经济定量分析方法评估我国电子信息产品出口遭受t b t 影响后对电 子信息产业产生的影响以及对其他产业的波及效应，对于我国电子信息产品出口 应对t b t 政策和措施的制定，促进我国电子信息产业和宏观经济的发展有着重 要价值。定量分析t b t 对我国电子信息产业及其他产业的影响很有现实意义， 也非常迫切，已成为我们研究的当务之急。 本文围绕北京市自然科技基金项目基于m u l t i - a g e n t 的电子信息产品t b t 预 警( 项目编号9 0 7 2 0 0 1 ) 的研究内容选题，主要就国外t b t 对我国电子信息产 业以及其他产业的影响进行定量研究。首先，建立一个用于分析电子信息产品 t b t 经济影响的可计算一般均衡模型( c o m p u t a b l eg e n e r a le q u i l i b r i u m ，简称 c g e ) ；在收集大量数据的基础上，利用2 0 0 2 年中国4 2 部门投入产出表，构造 研究所需的社会核算矩阵( s o c i a la c c o u n t i n gm a t r i x ，简称s a m ) ；以相应的s a m 为数据基础，使用c g e 模型定量分析国外1 1 3 t 对我国电子信息产业以及其他产 业的影响。模拟结果显示，我国电子信息产业受t b t 影响后损失严重，并且对 其他行业有明显的扩散效应。 本文的创新点主要在于，首先，建立一个细分为四部门的面向电子信息产品 技术性贸易壁垒影响研究的c g e 模型，通过仿真深入地分析电子信息产品t b t 对我国电子信息产业、其他产业以及就业的影响。其次通过最新出版的2 0 0 2 年 中国投入产出表，结合其他经济核算数据，实际编制一个细分为四部门的2 0 0 2 年中国社会核算矩阵，并根据分析需要使用g a m s 软件对社会核算矩阵数据进 行调平；综上所述，本文的研究具有一定的理论意义和实际经济价值。 关键词：技术性贸易壁垒；可计算一般均衡；社会核算矩阵；实证研究 北京t 业大学管理学硕卜学位论义 a b s t r a c t o u rc o u n t r y se l e c t r o n i c sa n di n f o r m a t i o ni n d u s t r yh a sl e a p tf o r w a r di nr e c e n t y e a r s c h i n ab e c a m et h el a r g e s te x p o r t e ro fe l e c t r o n i c sa n di n f o r m a t i o np r o d u c t si n 2 0 0 4 t h ep r o p o r t i o n so fe x p o r to fe l e c t r o n i c sa n di n f o r m a t i o np r o d u c t sr a n kf i r s t a m o n gt h et o t a ln u m b e ro fe x p o r ti nr e c e n ty e a r s t h ee l e c t r o n i c sa n di n f o r m a t i o n i n d u s t r yh a sb e c o m eo n eo ft h ep i l l a ri n d u s t r i e si nc h i n a t b ti so nt h ei n c r e a s ea n d h a ss e r i o u s l ya f f e c t e dt h ee x p o r to fe l e c t r o n i c sa n di n f o r m a t i o np r o d u c t so fc h i n a q u a n t i t a t i v ea n a l y s e st h el o s sw h i c hc a u s e db yt b t i sv e r yh e l p f u lf o ro u rc o u n t r yt o w o r ko u tp r o p e re c o n o m i cp o l i c yt od e a lt oc o u n t e rr b zi ti sa l s ov e r yi m p o r t a n tt o p r o m o t i n gt h ee x p o r to ft h ee l e c t r o n i c sa n di n f o r m a t i o np r o d u c t s t h ea n a l y s i si sv e r y s i g n i f i c a n ta n du r g e n t t h e i n v e s t i g a t i o n a r o u n dt h e b e i j i n g n a t u r a ls c i e n c ef u n dp r o j e c to n e a r l y - w a r n i n gs y s t e mf o re l e c t r o n i c sa n di n f o r m a t i o np r o d u c t st b tb a s e do nt h e t e c h n i q u eo fm u l t i a g e n t ( p r o j e c tn u m b e r ：9 0 7 2 0 0 1 ) t h i st h e s i sa n a l y s e s t h e i n f l u e n c eo fe l e c t r o n i c sa n di n f o r m a t i o np r o d u c t st b to nc h i n a se l e c t r o n i ca n d i n f o r m a t i o nm a n u f a c t o r yi n d u s t r ya n do t h e ri n d u s t r i e s i no r d e rt ou s et h ec g em o d e l t o a n a l y s i st h ei n f l u e n c eo ft b t , w eb u i l tt h es a mt h r o u g hc o l l e c t i n gs t a t e d p r e f e r e n c ea n dr e v e a l e dp r e f e r e n c ed a t a b a s i st h es a m ，t h i st h e s i sb u i l d sac g e m o d e lf o rt b t t h er e s u l ts h o w st h a tt h ei m p a c to ft b to nt r a d ei sv e r ys e r i o u sa n d a p p e a r e do b v i o u sd i f f u s i b i l i t y t h i st h e s i s sc r e a t i v ep a r tm a i n l yl i e si nf o l l o w i n gt w oa s p e c t s ：f i r s t ，b u i l dac g e m o d e lw h i c hh a sf o u rd e p a r t m e n t sf o rt h ea n a l y s i so fe l e c t r o n i c sa n di n f o r m a t i o n p r o d u c t st b t a n dm a k e sar e l a t i v e l yd e e p e re x p l o r a t i o no nt h ei m p a c to fe l e c t r o n i c s a n di n f o r m a t i o np r o d u c t st b t - s e c o n d l y t h et h e s i sb u i l dt h es a mo f2 0 0 2t h r o u g h c h i n a ss o c i a la c c o u n t i n gm a t r i xo f2 0 0 2a n dr e v e a l e dp r e f e r e n c ed a t a w eu s et h e g a m s l e v e l i n gt h ei n i t i a ls o c i a la c c o u n t i n gm a t r i x f r o mt h i sp e r s p e c t i v e ，t h et h e m e o ft h i sa c a d e m i cs t u d yh a sp a r t i c u l a rt h e o r e t i c a la n dp r a g m a t i cm e a n i n g k e y w o r d s = t e c h n i c a lb a r r i e r st ot r a d e ( t b t ) ；s o c i a la c c o u n t i n gm a t r i x ( s a m ) ； c o m p u t a b l eg e n e r a le q u i l i b r i u m ( c g e ) ；a ne m p i r i c a ls t u d y l l 独创性声明 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他 人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得北京工业大学或其他教育机构 的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均 已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 签名：彭偬试 关于论文使用授权的说明 本人完全了解北京工业大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权 保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以公布论文全部或部分 内容，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 签名：丝型聊签名： 日期：群：丝 第1 章绪论 第1 章绪论 1 1 选题背景及意义 多边贸易体制运行五十多年来，贸易自由化和经济全球化进程不断加速，从 国际贸易的发展趋势看，随着世贸组织贸易规则的不断完善，关税、配额、许可 证等传统贸易壁垒逐渐弱化，而以技术法规、技术标准、合格评定程序以及卫生 检疫措施为主要内容的技术性贸易措施的使用频率不断提高，成为各国和地区保 护产业和进行贸易保护主义的主要手段。许多国家和地区通过制定各种复杂苛刻 的技术法规与标准、质量与安全认证要求、包装与标签规定以及卫生检疫措施等 来限制进口，保护国内市场，技术性贸易壁垒已经成为当前主要的国际贸易壁垒 形式之一。 2 0 0 7 年9 月1 1 日，国家质检总局召开关于中国技术性贸易措施年度报告 ( 2 0 0 7 ) 的新闻发布会，发布了中国技术性贸易措施年度报告( 2 0 0 7 ) 。该报 告显示，2 0 0 6 年，我国出口贸易因技术性壁垒造成的直接损失达3 5 9 2 0 亿美元， 占我国同期出口总额的3 7 1 。报告称，2 0 0 6 年，我国有3 1 4 的出口企业受到 国外技术性贸易措施不同程度的影响，比2 0 0 5 年增长了6 3 个百分点。受影响 较大的行业分别是：机电、农食产品、化矿、塑料皮革和纺织鞋帽，分别占我国 因技术性贸易措施造成的直接损失总额的2 4 2 0 、2 3 7 7 、2 3 7 6 、9 3 0 和 7 7 2 。技术性贸易措施对我国出口企业影响较大的前五位的国家( 地区) 是：欧 盟、美国、日本、俄罗斯和东盟，分别占我国因技术性贸易措施造成的直接损失 总额的4 3 5 9 、2 3 6 7 、1 9 0 7 、5 3 4 和2 9 6 。 电子信息产业是一个覆盖诸多高科技行业的新兴产业。按照电子信息产业 行业分类规定，信息技术产品主要分为六大类：计算机，包括整机和部件， 如中央处理器、键盘、打印机、显示器、扫描仪、硬盘驱动器、电源；电信设 备及部件，包括电话机、视频电话、传真机、交换设施、调制解调器、电话话筒、 应答器、无线放送、视频传输、接收设施、寻呼机；半导体元件，包括各种规 格与容量的芯片、晶片集成电路；半导体制造设备，用于制造半导体的多种设 备与测试仪器，如蒸汽沉淀仪、熔炉与加热器、处理及运输仪器、检验用仪器和 部件；软件，包括磁盘、磁带、识读光盘等；科研设备，包括测量与检验装 置、电容装置等。另外，还包括文字处理机、现金出纳机、自动柜员机、某种静 态变压器、显示板、电容器、电阻、印制板电路、部分交换装置、部分连接装置、 部分导体、光缆、部分复印机、计算机网络设备( 局域网与广域网设备) 、平面显 示器、绘图仪、多媒体机升级套件等等。 近年来我国的电子产业飞速发展，其整体规模仅次于美国、日本，居全球第 北京t 业大学管理学硕十学位论文 三位，其中电子信息硬件制造业位列世界第二。在信息产品出口贸易中，我国信 息产品2 0 0 3 年超过了日本和欧盟，2 0 0 4 年出口总值取代了美国的领导地位，成 为世界最大的电子信息产品出口国。2 0 0 8 年，我国电子信息产品进出口贸易总 体保持平稳增长态势，但下半年受国际金融危机影响，增幅较上年同期明显回落。 全年进出口总额8 8 5 4 3 亿美元，同比增长1 0 ，增幅比上年下降1 3 4 个百分点， 低于全国商品进出口增幅7 8 个百分点，占全国外贸总额的3 4 6 ，比上年下降 2 4 个百分点。全年电子信息产品出口5 2 1 7 6 亿美元，同比增长1 3 5 5 ，增幅 比上年回落1 2 7 个百分点，低于全国外贸出口增幅3 6 5 个百分点，占全国外贸 出口额的3 6 5 ；对全国外贸出口增长贡献率达2 9 7 ，拉动全国出口增长1 7 2 个百分点中的5 1 个百分点。进口3 6 3 6 7 亿美元，同比增长5 3 6 ，增幅比上 年下降1 4 6 个百分点，低于全国外贸进口增幅1 3 1 个百分点，占全国外贸进口 额的3 2 1 ；对全国外贸进口增长的贡献率达1 0 5 ，拉动全国进口增长1 8 5 个 百分点中的1 9 4 个百分点。就我国自身来说，电子信息产业已经成为我国第一 支柱产业。 然而，贸易的繁荣也伴随着贸易争端的加剧，以技术性贸易壁垒为核心的隐 性、非关税壁垒正在成为我国电子信息产品进入欧美市场的“高门槛 ，我国电 子信息产品因为技术性贸易壁垒每年所遭受的损失巨大。作为竞争最激烈的高科 技产业，电子信息产业是受t b t 影响最大的行业之一，而且涉及到电子信息产 业的t b t 摩擦呈现不断增加态势。这已经成为我国电子信息产业发展面临的最 大的难题之一。 为了使我国的电子信息产业健康、平稳地发展，我们需要对这一复杂问题做 出全面而深入的研究，对t b t 进行定量的研究有着非常重要的实践和理论意义。 理论上，目前国内关于t b t 的研究大多是集中在定性的政策性分析上，实证的 定量的研究比较少，研究体系不健全。通过对t b t 影响的定量化研究可以完善 t b t 研究体系，同时也为研究t b t 相关的更加复杂的问题打下坚实的基础。 因此，针对当前乃至今后几年的外国技术性贸易壁垒，研究和评估我国电子 信息产品出口遭受t b t 的影响，很有现实意义，也非常迫切，已成为我们研究的 当务之急。它的研究对于我国电子信息产品出口应对t b t 政策和措施的制定，促 进我国电子信息产品出口有着非常大的价值。 1 2 技术性贸易壁垒概述 1 2 1 技术性贸易壁垒基本概念 技术性贸易壁垒是以维护国家或区域安全，保障人类、动植物的健康和安全， 保护环境，防止欺诈行为，保证产品质量等为理由，而采取的一些强制性或自愿性 的技术性措施。这些措施主要包括强制性技术法规和技术标准、产品质量认证和 2 第l 覃绪论 合格评定程序、商品包装和标签规定、绿色环境标准和绿色卫生检疫制度等内容。 通过这些措施对其他国家或区域组织的商品、服务和投资进入该国或该区域市场 产生影响。所谓技术性贸易壁垒是指那些强制性或非强制性确定商品的某些特性 的规定、标准和法规，以及旨在检验商品是否符合这些技术法规和确定商品质量 及其适应性能的认证、审批和实验程序所形成的贸易障碍乜1 。 从操作上看，技术性贸易壁垒是国与国之间进行商品交换时，商品进口国在 实施贸易进口的管制中，通过颁布法律、法规、条例和合格评定程序，建立技术 法规、标准、认证制度、检验制度等方式，对进口产品制定严格的技术标准、卫 生检疫标准、包装和标签标准，从而提高进口产品的技术要求，增加进口难度， 最终达到限制进口目的的一种非关税壁垒措施。 就实质而言，一些发达工业国家利用其科技上的优势，通过技术性贸易壁垒： 技术法规、标准的制定与实施，通过商品检验与认证工作，对商品进口实行限制 的一种贸易保护主义。它违背了关贸总协定以关税作为唯一合法贸易保护手段、 确保各缔约方的产品在公平基础上进行竞争的基本原则。 目前技术性贸易措施涉及到贸易的各个领域和环节：农产品、食品、机电产 品、纺织服装、信息产业、家电、化工医药，包括它们的初级产品、中间产品和 制成品，涉及产品加工、包装、运输和储存等环节。 1 2 2 技术性贸易壁垒特点 技术性贸易壁垒的特殊性使之具有与关税壁垒所不同的多种特点，这些特点 包括：广泛性、系统性、隐蔽性、灵活性和扩散性。 1 广泛性 从产品范围看，t b t 不仅涉及与人类健康有关的资源环境等初级产品，而且 涉及所有的中级产品和工业制成品。产品的加工程度和技术水平越高，所受到的 制约和影响也越显著；从产品过程来看，包括研发、生产、加工、包装、运输、 销售和消费等环节的产品的整个生命周期：从领域看，已从有形商品扩展到包括 金融和信息等内容的服务贸易、投资、知识产权及环境保护等各个领域。t b t 措 施的表现形式也涉及法律、法令、规定、要求、程序、强制性或非强制性措施等 各个方而。 2 系统性 t b t 是一个系统性贸易壁垒体系，包罗万象。它不但包括世贸组织( ( t b t 协 议规定的内容，而且包括实施卫生与植物卫生措施协议、服务贸易总协定 等规定的措施；建立世界贸易组织协议、补贴与反补贴措施协议、农产品 协议、与贸易有关的知识产权协定等也对环境问题进行了规定。除世贸组织 以外的其他国际公约、国际组织等规定的许多对贸易产生影响的技术性措施，也 均属于t b t 体系的范围。 3 3 隐蔽性 t b t 与其他非关税壁垒如进口配额、进口许可证制、自动出口限额等相比， 不仅隐蔽地回避了分配不合理、配额限制等问题，而且各种技术标准极为复杂， 使出口国难以应付。同时t b t 措施是以高科技技术标准为基础的，科技水平不高 的国家对此难以做出判断。一些技术标准还具有1 确定性，而- 月涉及面广，无法 把握，很难全面顾及。并且把贸易保护的目标转移到人类健康保护上，使之有更 大的隐蔽性和欺骗性。 4 灵活性 t b t 更具可操作性和针对性。由于t b t 措施的制定主动权掌握在各国政府手 中，不需要通过国际组织的批准，世界贸易组织对它们的限制也很少。因此，制 定和实施技术性贸易壁垒不需要同关税税率的确定、调整或更改那样需要经过严 格的立法程序，只要对涉及的进口商品的技术法规、标准或包装、标签要求做一 些改变就足以达到限制或阻碍外国商品进口的目的。越来越多的发达国家通过此 手段，短期内即可达到限制进口，达到保护本国产业和市场的目的。由于t b t 措 施具有不确定性和可塑性，在具体实施和操作时很容易被发达国家用来对外国产 品制定针对性的技术标准，可以对进口产品随心所欲的抵制。 5 扩散性 技术性贸易壁垒往往产生连锁反应，一项技术性贸易壁垒一旦被一国或地区 成功运用，其他国家或地区很快就会效仿，从一个国家扩展到多个国家甚至全球， 并且从一个产品扩展到其相关产品口1 。 自从1 9 4 8 年g a t t 生效以来，经过一次次的多边贸易谈判，关税壁垒已经 得到了很大的遏制和削弱，相形之下，各国更注重采用各种“披着合法外衣 的 非关税壁垒，尤其是复杂苛刻的技术法规、技术标准和质量认证制度，以及名目 繁多的进出口商品包装、标志、检验和安全、卫生、环保等要求构成了更为隐蔽、 更难对付的技术性贸易壁垒，成为国际贸易的新障碍。近几年来，随着技术密集 型产品占世界贸易额的比例进一步上升，高灵敏检测技术的发展，消费者对商品 选择性的增强，技术性贸易壁垒占贸易壁垒的比例呈现出较大幅度的上升趋势。 技术性贸易壁垒的内涵使之具有二重性。技术性贸易壁垒在对受限国商品出 口造成一定的负面影响的同时，也有其积极的一面。负面影响是技术性贸易壁垒 对受限国产生限制作用：其一，技术性贸易壁垒所包含的技术法规、技术标准和 质量认证制度，以及名目繁多的进出口商品包装、标志、检验和安全、卫生、环 保等要求之所以能够构成贸易壁垒，是由于他们往往被以歧视的方式对进出口产 品实施，即对进口产品提出特别的技术要求。其二，技术法规、技术标准和质量 认证制度，以及名目繁多的进出口商品包装、标志、检验和安全、卫生、环保等 要求都是各国自己制定的，由此产生的国与国之间技术条例和技术标准的种种差 异导致了贸易的障碍。其三，与这种规格、标准相伴随的检测、检验手续也是技 4 第l 覃绪论 术条例与标准构成贸易壁垒的重要原因。进口国采用复杂的、旷日持久的技术检 验、调查、取证、裁定等程序往往使商品的销售和成本大大增加，往往会延误交 货期或者错过销售季节，从而失去市场。 从另一方面看，技术性贸易壁垒也会给受限国带来一些积极的影响。技术性 贸易壁垒虽然是以限制进口，保护本国经济为目的，但是客观上却提高了技术， 卫生检疫，商品包装盒标签标准，完善了相关的法律，法令，条例，规定。对进 口国而言，有助于保护本国人民，动植物生命及健康，保护环境；对出口国而言， 有利于出口国促进出口商品结构的调整；对于出口企业来说，基于出口的需要， 必须符合进口国的技术标准，有助于出口企业采取各种方法来改进技术，提高出 口产品的技术含量，促进技术进步，优化产品结构，提高出口产品质量h 1 。 1 2 3 技术性贸易壁垒国内外研究综述 1 国内外关于t b t 内涵、成因以及作用机理的研究 国外关于t b t 的研究最早是罗伯特鲍德温1 9 7 0 年发表的“国际贸易的非 关税扭曲”，他将技术性贸易壁垒作为非关税壁垒的一种形式作了简单描述，认 为“技术与管理法规，通常与健康、安全或其他一些重要的公共利益有关，经常 成为不必要的贸易障碍，应当予以消除。”但是他并未做详细深入的阐述圈。 s y k e sa l a n 对技术性贸易壁垒进行了较为全面的分析。他指出技术性贸易壁垒是 重要也很必要的，但是它们威胁到了商品在国家之间的自由流通。技术性贸易壁 垒的根源在于产品标准的过度或不合理应用。技术性贸易壁垒的影响很难度量， 而且在实践中很难对其进行甄别。s y k e sa l a n 全面总结了w t o g a t t 、欧盟和美国 的技术性贸易壁垒体系，并提出了相关制度建议以减少技术性贸易壁垒的负面影 响6 。 r o n a l df i s c h e r 和p a b l os e r r a ( 2 0 0 0 ) 口1 研究了标准的贸易保护效果，认为 t b t 就是技术性贸易措施，即标准、技术法规和合格评定程序等。a l a ns y k e s 、 美国国家研究会、塞克斯等的研究较为全面，研究成果多为后人引用哺1 。 t h o r n s b u r ys u z a n n e 认为贸易技术壁垒的实施是一种基于经济层面原因基础上 的政治行为，其最终决定要取决于能够左右政策决策的个体经济因素、政策制定 者的偏好和有效的政治力量阻1 。 国内最早开始研究这类问题的学者是叶柏林( 1 9 9 2 ) n0 1 ，他在其出版的技 术引进与进出口贸易的标准化一书中对技术性贸易壁垒做了系统的研究。他认 为贸易技术壁垒就是技术性贸易措施。夏友富( 2 0 0 1 ) u 对技术性贸易壁垒的内涵 与外延进行了理论上的界定，他指出发达国家在倡导自由贸易的同时，也在积极 的寻求新的贸易保护主义措施，构筑技术性贸易壁垒是其保护本国市场的重要手 段。他将技术性贸易壁垒的表现形式归纳为五大类：技术法规、标准与合格评定 5 北京t q k 大学管卵掌硕十学位论义 程序；产品检验、检验制度与措施；包装与标签要求；信息技术壁垒；绿色壁垒， 是目前我国学术界比较认同的说法。 杨圣明、赵瑾( 2 0 0 2 ) n 胡认为t b t 产生主要有以下几个方面的原因：受w t o 关税 减让和非关税壁垒关税化的约束，技术性贸易壁垒已经成为发达国家贸易保护的 重要手段；以信息技术和生物工程为代表的第四次科技革命是导致技术性贸易壁 垒成为贸易保护主要方式的动因；世界贸易组织一些协议的例外规定，给各国设 置技术性贸易壁垒提供了“合法”的借口；各国经济社会的发展和文化的差异性 和多样性，为技术性贸易壁垒提供了坚实的土壤。 朱启荣( 2 0 0 3 ) n 3 1 在其论文中采用古典囚徒困境的博弈模型分析了设置技术 性贸易壁垒国家的动机。冯宗宪、柯大钢( 2 0 0 1 ) n 4 1 提出技术壁垒实际上是关税和 非关税壁垒的一种交替作用的过程，是一种复合机制。这种机制的主要表现形态 是可变的，首先是数量上的控制，然后是价格的上升，而价格的上升又必然会导 致数量的变化，呈现出由数量控制一价格控制一数量控制交替循环变化的过程。 谷祖沙( 2 0 0 4 ) n 朝在此基础上进行了进一步的分析，他认为技术性贸易壁垒在形成 之初，主要表现为数量控制机制，在产品不达标时，相当于零配额，一旦技术壁 垒形成并且实施，对进口产品就产生了明显的数量控制机制和价格控制机制的双 重作用，可理解为关税加配额的复合性壁垒作用。 蒋国瑞、张志强( 2 0 0 6 ) n 明从国际环境、发达国家内在因素和我国国内实际情 况三个层面分析了我国所面临的技术性贸易壁垒的形成原因，应用贸易竞争指数 和显示性比较优势指数分析了我国纺织品的国际竞争力，研究了欧盟、美国和日 本等发达国家贸易壁垒对我国纺织品国际竞争力的影响，给出了提高我国纺织品 国际竞争力的建议，并给出了相应的对策。 2 国内外关于t b t 影响的研究 r o b b e r s ，d o n n a ( 1 9 9 9 ) n 7 1 等人在其论文中建立了一个经济学框架，提出了几 个模型来分析技术性贸易壁垒，分别是产业保护模型、供应曲线位移模型、需求 曲线位移模型。应用这几个模型，在假设条件下研究了技术性贸易壁垒的经济效 应，得出无论进口国是大国还是小国，都会在实施技术性贸易壁垒时遭受福利损 失，从而在经济学上支持了人们对技术性贸易壁垒的一般看法。k e i t he m a s k u s 和j o h ns w i l s o n ( 2 0 0 0 ) n 町围绕针对发展中国家的技术性贸易壁垒的方法和政策 进行了讨论，并且采用定量模型对技术性贸易壁垒所带来的经济效应进行了分 析。 s c o t tb r a d f o r t 建立了一个贸易保护模型，利用技术性贸易壁垒对价格的影 响来衡量技术性贸易壁垒的贸易保护程度。他的研究发现，技术性贸易壁垒对行 业的影响和该行业的进出口没有直接明显的关系，而是行业就业人口越多其影响 越大n 引。m o e n i u s 采用引力模型对1 9 8 0 - 1 9 9 5 年间1 2 个国家、4 7 1 个按国际贸易 6 第1 覃绪论 标准分类的行业数据进行分析，得出互认标准对贸易流量有很强的正面影响，这 里标准每增长1 可以使贸易增加0 3 2 ；对非制造业部门的进口有明显的降低作 用，对制造业部门有明显的促进作用啪1 。g a i o r e k 、s m i t h 和v e n a b l e s ( 1 9 9 2 ) 对欧盟规模收益递增的几个部门建立了可计算的一般均衡模型。他们假定协调 标准可以使欧盟的贸易成本下降2 5 ，并分为两种情况做了讨论，得出的结论 是当欧盟内部地区生产的产品代替了欧盟从国外进口的产品，则含有一个实质性 的贸易转移，这种效应在一体化市场背景下会更加明显担。 经济合作与发展组织( o e c d ) 1 9 9 9 年收集了大量的行业数据来分析技术性贸 易壁垒影响贸易成本的程度，结论是达至u o e c d 成员国不同的标准与技术法规要求 的成本，加上测试与认证成本，占到全部生产成本的2 - 1 0 乜列。美国著名政府 咨询公司兰德科技( r a n ds c i e n c ea n dt e c h n o l o g y ) 公司2 0 0 4 年8 月份向美国国 家技术标准协会项目办公室提交了一份报告p l a n n i n gr e p o r t0 4 3m e a s u r i n g e c o n o m i ce f f e c t so ft e c h n i c a lb a r r i e r st ot r a d eo nu s e x p o r t e r ，评价 了四种定量分析模型的优劣，并对美国的医药和汽车行业受t b t 影响的情况进行 了分析呦1 。 s a t i s hc h a n d ( 2 0 0 3 ) 乜射在其论文中提出了关于技术性贸易壁垒和关税对经 济效率和消费者福利方面影响的三个结论。第一，如果按照s p s 和t b t 协议合理 运用t b t ，它将优于关税使经济效率和消费者福利受益，滥用则会对两方都产生 有害影响。第二，实施t b t 带来的加工食品的产业级的福利变化被低估了，因为 忽略了实施t b t 带来的产品多样性的变化。第三，t b t 可以在国内和国外范围内 推动反竞争活动。 冯宗宪、柯大钢( 2 0 0 1 ) 乜司首次运用定量的方法分析t b t ，他们用进出口数量 变动来模拟技术性贸易壁垒变动，运用可计算一般均衡模型对技术性贸易壁垒变 动对整个经济的影响作了定量分析。 蒋国瑞( 2 0 0 4 ) 乜司分析t t b t 对我国走新型工业化道路的影响，同时也提出了 相应的对策。 李春项( 2 0 0 5 ) 乜刀用理论和实证相结合的方法分析和探讨了技术性贸易壁垒 给出口国带来的贸易效应、社会福利效应和产业效应，得出结论，技术性贸易壁 垒在短期内对出口国产生一定的不利影响；但从长期来看存在着一定的积极作 用。如果技术性贸易壁垒的设立和限制是适度的、出口国的一部分企业具有一定 的实力和技术创新能力并且积极应对，将会促进出口国的技术发展。 武玉英，郭珉( 2 0 0 7 ) 对我国水产品出口欧盟遭遇技术性贸易壁垒的影响 进行了实证的研究分析。研究发现，欧盟有关水产品及食品卫生法规( 标准) 对我 国水产品出口有明显的阻碍作用，同时也通过实证分析，得出了我国经济发展水 平的增强以及无公害标准的制定和实施对我国水产品的出口有明显的促进作用。 7 北京丁业大! 学管珲硕十学1 市论义 1 3 本文研究内容、方法、技术路线及创新点 1 研究内容 本文通过对t b t 和c g e 模型相关理论进行阐述，首先建立了一个简单的用于 分析宏观经济指标受技术性贸易壁垒影响的c g e 模型，紧接着根据主要研究方向 建立了一个面向电子信息产品技术性贸易壁垒影响分析的c g e 模型，并根据中国 2 0 0 2 年4 2 部门投入产出表以及相关基础数据建立了中国2 0 0 2 年四部门的社会 核算矩阵。最后，结合c g e 的有关理论及计算方法，在定性分析的基础上，定量 的分析了电子信息产品t b t 对我国电子信息产业、其他产业部门以及整体宏观经 济的影响。 本文的结构框架如下：第一章为选题背景和意义，详细的介绍了技术性贸易 壁垒的情况，目前我国电子信息产业的发展和贸易现状以及技术性贸易壁垒的国 内外研究情况，并提出研究中存在的问题和需要，进而引出定量分析t b t 对我国 产业和经济影响的必要性。第二章简单综述了c g e 模型、s a m 模型的研究现状， 具体介绍c g e 模型、s a m 的概况和原理以及相关应用。第三章建立了一个简单的 c g e 模型，以2 0 0 6 年中国宏观经济数据为基础数据定量了分析我国各项宏观经 济指标受t b t 的影响。第四章建立了一个用于分析电子信息产品t b t 对电子信息 产业以及其他产业影响的c g e 模型，以2 0 0 2 年投入产出表为基础，结合其他相 关的经济核算数据编制出2 0 0 2 年社会核算矩阵，根据c g e 模型的求解理论进行 求解，根据所要研究的问题设计模拟方案进行试验，分析电子信息产品t b t 对我 国电子信息产业和其他产业造成的影响。 2 研究方法与技术路线 在定量分析t b t 的经济影响之前，首先必须分析t b t 的本质特征和作用机理。 从t b t 的作用机制看，可以分为数量控制机制和价格控制机制。 本文主要就国外t b t 对我国宏观经济的影响进行定量研究。注重理论研究结 合实证分析，在定性分析的基础上进行定量分析，综合运用s a m 以及c g e 模型等 工具展开研究。首先，为了利用相关的模型方法分析t b t 的经济影响，本文在收 集大量数据的基础上，构造本文研究所需的s a m ；其次，以相应的s a m 为基础， 建立来面向t b t 的c g e 模型，更加深入全面地分析国外t b t 对我国经济的影响。 3 论文创新点 本文的创新点主要在于，首先，建立了一个简单的用于研究宏观经济受技术 性贸易壁垒影响的c g e 模型，利用2 0 0 6 年中国经济的宏观数据进行了模拟。其 次利用最新出版的2 0 0 2 年投入产出表，结合其他经济核算数据，实际编制了一 个细分为四部门的2 0 0 2 年社会核算矩阵，并根据分析需要使用g a m s 软件进行了 8 第l 章绪论 数据调平；再次，建立了一个面向电子信息产品技术性贸易壁垒影响研究的c g e 模型，更深入地进行了有关的经济分析。 1 4 本章小结 本章介绍了论文的选题背景和意义，先后详细的介绍了技术性贸易壁垒的基 本概念、特点和国内外研究现状，为论文的研究打下了理论基础。最后详细的介 绍了论文的研究内容、研究方法和具体的研究技术路线，介绍了论文的框架结构 和创新点。 9 第2 章c g e 模型的毖奉哩论j 结构 第2 章c g e 模型的基本理论与结构 可计算的一般均衡模型( c o m p u t a b l eg e n e r a le q u i l i b r i u m ，简写为c g e ) 经过 几十年的发展，作为一国政策分析的有力工具，得到了越来越广泛的应用。d e m e l o ( 1 9 8 8 ) 对于c g e 模型的政策分析作了一项调查啪1 ，结果发现发达国家建立的 c g e 模型多数是被用来进行微观经济的分析，比如税收结构政策或能源政策变化 带来的福利效应。而发展中国家建立的c g e 模型则有着非常广泛的应用：长期的 政策分析如发展战略的变化对经济增长和资源配置的影响，关于不可再生资源的 政策分析等；中期的如城乡移民，劳动力市场和就业，收入分配以及税制改革等。 其中应用多的还是关于外贸政策的分析，这是因为外汇收入、国际收支平衡还是 大多数发展中国家较为关心的问题。 从中长期的宏观经济政策分析到传统的微观经济政策分析等很多方面，c g e 模型都是发展中国家政策分析家们的有效工具。一个很重要的原因就是发展中国 家使用计量方法进行政策分析比较困难。发展中国家通常缺乏长期的可靠的时间 序列数据，即使有这些数据，多数都不具有一致性，不适合计量方法分析。并且 发展中国家经常有较大的政策变动，急需一个可靠实用的分析工具。而c g e 模型 恰好能够克服计量方法的缺陷，为发展中国家提供一个良好的政策分析工具。 2 1可计算一般均衡理论研究现状 2 1 1c g e 模型的发展历程 最早的c g e 模型是j o h a n s e n ( 1 9 6 0 ) 啪1 模型。j o h a n s e n 模型包括了2 0 个成本 最小化的产业部门与一个效用最大化的家庭部门。为了对这些行为主体进行优 化，价格在消费与生产的决定中起到了关键性作用，模型在价格决定中引入了市 场均衡假设，该模型是可计算的。严格意义上讲，这个模型的设定无法体现出经 济行为主体的个体行为特征与价格的作用，并不能归类于正统的c g e 模型。 在j o h a n s e n 对c g e 模型的贡献之后，受制于求解的存在性、唯一性、最优性 和稳定性，直到上个世纪7 0 年代，c g e 模型的发展都没有什么明显进步。直到 s c a r f 聆通过对理论上的定理的数学应用，设计了一套针对特定均衡模型的求数 运算法则。对于很多类型的均衡模型来说，这个法则具有很好的有限收敛特征， 并可以在有限的步骤内求得解。s c a r f 的研究激发了北美学者对c g e 的研发热情， 但因为其解法本身的复杂性和低效性，在2 0 世纪八十年代后，研究人员大多放 弃了这种解法转而使用更老的方法如：n e w t o n r a p h s o n ( 牛顿一拉弗森) 方法与 e u l e r ( 欧拉) 定理。 2 0 世纪7 0 年代因石油引发的世界性危机也为c g e 模型的发展提供了良好的 北京t , l k 大学管理学硕十学位论文 发展契机。传统的经济计量模型不能对能源价格的突然飙升，国际货币体系的深 刻变化以及大部分西方国家真实工资水甲的快速增长等冲击的影响做出有效的 模拟评估，因为这些冲击并不在既定的经济趋势之内。而优化的c g e 模型恰好能 给这些冲击的影响进行深刻的刻画。另外数据库和计算机程序的改进，也保证 c g e 模型在刻画更多经济细节方面的准确性和可靠性，提高了模型的操作性。c g e 模型结果开始吸引公共和相关私人部门组织的兴趣。 上个世纪9 0 年代早期，c g e 模型被确立为应用经济学的领域之一。一些相 关的研究论文出现在世界顶级期刊上，关于c g e 模型结构与相关应用的专著也大 量出版，从而在世界范围内掀起了一股研究c g e 模型的热潮。目前，国外c g e 模型成熟建模技术的主要代表是由美国普渡大学的g t a p 小组开发的“全球贸易 分析项目 ( g l o b a lt r a d ea n a l y s i sp r o j e c t ，g t a p ) 模型和澳大利亚m o n a s h 大学政策研究中心( c o p s ) 开发的m o n a s h 模型。 g t a p 是世界上规模最大的贸易自由化c g e 模型。目前，g t a p 项目组雇请了 全球近4 0 0 多名经济学家并已建立包含近8 0 多个国家和地区、6 0 余种产品的c g e 模型，模型中均通过贸易与要素流动相互联结。同时，g t a p 保持着世界上最大 规模的世界贸易数据库，以该模型为框架以及与其相链接各国子模型己被广泛地 应用于世界各国的贸易政策分析与产业评估之中。 澳大利亚m o n a s h 大学的政策研究中心( c o p s ) 开发了世界上第一个的实用c g e 模型0 r a n i 模型( p e t e rd i x o n ，1 9 7 9 ) 。o r a n i 模型是近代可计算一般均衡模型 的独创，是国际上应用最广泛的c g e 模型的基石。它的特点在于大尺度，建立的 初始就涵盖了1 1 3 个部门、1 1 5 个国内商品类别及相等数量的进口商品类别、9 类劳动力、7 类农业土地和1 1 3 类( 特指工业) 资金。随着其不断的维护发展，已 经形成了各种o r a n ii - g 版本，其中的o r a n i - g 便在中国得到运用，并建立了 p r c g e m ( 中国c g e 模型) 。p e t e rd i x o n 在吸收了其o r a n i 模型众多优点的基础上， 又开发了动态的m o n a s h 模型，进一步提高了模型的经济预测与政策分析能力瞄2 1 。 2 1 2c g e 模型在宏观层面上的应用 在宏观层面上运用c g e 模型研究关税或非关税壁垒对双边贸易影响的，最早 的是w h a ll e y ( 1 9 8 5 ) 口劓。他采用多国c g e 模型对东京回合g a t t 谈判的结果进行评 价，认为关税减让能让发展中国家的经济普遍受益，而初级产品进口关税减让对 发达国家经济的负面影响也并不显著。r o b i n s o n ( 1 9 9 9 ) d 4 3 通过刻画美国和墨西哥 之间的农业政策、劳动力转移，建立5 个地区，1 1 个部门，6 个生产要素的多国 c g e 模型，考察了北美自由贸易区( n a f t a ) 建成对自贸区各国的影响。 y i n h u am a i 口硼( 2 0 0 3 ) 通过p r c g e m 模型又分析了中国入世后削减关税和非关 税壁垒对劳动生产率的影响。研究发现，中国入世将促进劳动生产率的提高，因 1 2 第2 章c g e 模型的基本理论j 结构 此生产率提高较快的地区会出现产出增长，就业下降的现象，另外，投资自由化 尤其是开放对重工业的投资对经济的贡献要比关税减让的作用更大。 p e t e rd i x o n 在吸收了其