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中国工程咨询专业人士制度研究 摘要 工程咨询是受客户的委托，将知识和技术应用于工程领域，为寻 求解决实际问题的最佳途径而提供服务。在w t o 成员国中，工程咨询 专业人士则是指那些获得执业资格并独立从事工程咨询服务的各类 专家，又称为咨询工程师，主要包括：注册建筑师、专业工程师、造 价工程师( 或称为工料测量师) 、建造师等等。他们是政府与项目业 主和承包商之间的桥梁。从某种意义上讲，专业人士为政府对建设市 场的管理起到了关键的作用。 针对当前中国工程咨询专业人士面临的种种问题，本文选择中国 工程咨询专业人士制度为题进行研究。研究的内容分为四个部分： 第一部分研究发达国家和中国专业人士制度的发展历程，并应用 分工理论、交易费用理论分析了工程咨询专业人士产生及存在的经济 学根源，以证明这类专业人士存在的必然性。 第二部分将发达国家和中国在工程咨询专业人士管理制度方面 进行比较，包括管理体系的比较、专业人士设置分类及相应作用的比 较和资格准入制度的比较。通过管理制度的比较研究，分析其中的差 异，然后提出了相应的改进建议。 第三部分研究如何建立有效的激励约束机制问题。因为咨询服务 在项目实施过程中处于特殊的地位，咨询工程师作为业主的代理人， 其职业道德是影响咨询质量的一个重要方面，同样的工作可以做得认 真，也可以做得马虎。本文在该部分中首先阐述了业主方和咨询方存 在的委托代理问题，然后针对这种委托代理问题，对相应的激励约束 机制的设计进行分析。最后借鉴发达国家的做法，针对中国当前激励 约束机制的不足，对相应的激励约束机制进行了设计。 第四部分研究如何建立有效的风险约束机制，以对专业人士面l 临 的潜在的职业责任风险进行防范和控制，并确保各方的利益。该部分 首先以造价工程师为例，分析了咨询专业人士可能存在的责任风险， 并提出相应的应对措施。然后对比当前发达国家与中国对专业人士责 任风险不同的应对措施，阐述了中国工程咨询业实施职业责任保险制 度的必要性。最后提出职业责任保险如何在中国工程咨询业全面展开 的对策。 关键词：工程咨询专业人士比较研究激励约束风险约束 r e s e a r c ho nt h es y s t e mo f e n g i n e e r i n g c o n s u l t a n t si nc h i n a a b s t r a c t e n g i n e e r i n gc o n s u l t a n c ys e r v e st h ec l i e n t sa n dp r o v i d e st h eb e s tw a yt o s o l v e p r o b l e m s i nr e a l i t yt h r o u g ht h ea p p l i c a t i o no f e n g i n e e r i n gk n o w l e d g e a n d t e c h n o l o g y i nw t o c o u n t r i e s ，e n g i n e e r i n gc o n s u l t a n t sa r et h ee x p e r t sw h o h a v eo b t a i n e dt h e l i c e n s u r ea n de n g a g ei n e n g i n e e r i n gc o n s u l t a n c y w e a l s oc a l lt h e mc o n s u l t i n g e n g i n e e r sw h i c hm a i n l yi n c l u d e ：r e g i s t e r e da r c h i t e c t s ，p r o f e s s i o n a le n g i n e e r s ，c o s t e n g i n e e r s ( q u a n t i t ys u r v e y o r s ) ，c o n s t r u c t o r s ，e t c t h e yp l a y a n i m p o r t a n t r o l ei n c o n s t r u c t i o np r o j e c t s ，l i n k i n gt h eg o v e r n m e n tw i t ht h ep r o j e c to w n e r sa n dc o n t r a c t o r s t h i sd i s s e r t a t i o ns e l e c t e dt h es y s t e mo f e n g i n e e r i n gc o n s u l t a n t si nc h i n aa st h e t h e m et os t u d y i tw a sd i v i d e di n t of o u rp a r t sa sf o l l o w s ： t h ef i r s t p a r t r e v i e w e dt h e o r i g i n a t i o na n dd e v e l o p m e n to ft h ee n g i n e e r i n g c o n s u l t a n t s ，a n da n a l y z e dt h en e c e s s i t yo f t h e i ra p p e a r a n c ea n de x i s t e n c ei nv i e wo f t h et h e o r yo f s o c i a ls e p a r a t i o na n dt r a n s a c t i o nc o s t s t h es e c o n d p a r tc o m p a r e d t h e m a n a g e m e n ts y s t e mi n c l u d i n g t h ed i f f e r e n t c l a s s i f i c a t i o n ，t h ed i f f e r e n tr o l eo f t h es a m ek i n do f p r o f e s s i o n a l sa n dt h eq u a l i f i c a t i o n r e q u i r e m e n tb e t w e e nd e v e l o p e dc o u n t r i e sa n dc h i n a t h e nt h ea u t h o ra n a l y z e dt h e d i f f e r e n c ea n dp r o v i d e da p p r o p r i a t es u g g e s t i o n s t h et h i r d p a r t s t u d i e dt h ei s s u eo fh o wt oe s t a b l i s he f f e c t i v ei n c e n t i v ea n d r e s t r i c t i v em e c h a n i s m t h ea u t h o rf i r s t e x p o u n d e dt h ep r i n c i p l e a g e n tp r o b l e m b e t w e e nt h eo w n e ra n dt h ec o n t r a c t o r t h e na n a l y z e dt h ec o r r e s p o n d i n gf i n a l l y ，t h e a u t h o rd e s i g n e da p p r o p r i a t ei n c e m i v ea n dr e s t r i c t i v em e c h a n i s m t h ef o u r t hp a r ts t u d i e dt h ei s s u eo fr i s k r e s t r i c t i v em e c h a n i s mt oa v o i da n d c o n t r o lt h ep o t e n t i a ll i a b i l i t yr i s k sc o n f r o n t e db yt h ep r o f e s s i o n a l sa n ds a f e g u a r dt h e i n t e r e s t so fa l lp a r t i e s t h i sp a r tf i r s tm a d et h er i s k so fc o s te n g i n e e r sa sa ne x a m p l e ， a n a l y s e d t h e p o s s i b l el i a b i l i t y r i s ko fc o n s u l t a n t s ，a n do f f e r e dt h e a p p r o p r i a t e m e a s u r e s t h e nt h ea u t h o re x p o u n d e dt h en e c e s s i t yo fi m p l e m e n t i n gp r o f e s s i o n a l l i a b i l i t yi n s u r a n c ei nc h i n ab yc o m p a r i n gd i f f e r e n tr i s kr e s p o n d i n gm e a s u r eb e t w e e n d e v e l o p e d c o u n t r i e sa n dc h i n a f i n a l l yt h ea u t h o r p r o v i d e ds o m es u g g e s t i o n so nh o w t oc a r r yo u tt h ep r o f e s s i o n a ll i a b i l i t yi n s u r a n c ei nc h i n a se n g i n e e r i n g c o n s u l t a n c y k e yw o r d s ：e n g i n e e r i n gc o n s u l t a n c y , c o n s u l t a n t s ，c o m p a r i s o n ，i n c e n t i v ea n d r e s t r i c t i v em e c h a n i s m ，r i s k r e s t r i c t e dm e c h a n i s m 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取得 的研究成果，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中不包含其他人已 经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得 墨洼垄墨堂瞳 或其他教 育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的 任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 学位硷文作者签名： 签字日期：山斟年文月滔日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解墨盗堡兰堂睦有关保留、使用学位论文 的规定。特授权叁生墨墨鲎瞳可以将学位论文的全部或部分内容编入有 关数据库进行检索，并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编，以供 查阅和借阅。同意学校向国家有关部门或机构送交论文的复本和电子文件。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权说明) 学位论文作者签名：结畔导师签名：7 亏卜枷 签字日期：卅年文月巧日签字日期：j 叫年工月矽日 第1 章绪论 第1 章绪论 1 1 工程咨询业及其专业人士概述 1 1 1 工程咨询业概述 1 定义【1 l 工程咨询是适应现代经济发展和社会进步的需要，充分利用准确、适用的信息，集 中专家的群体智慧和经验，运用现代科学技术、经济管理、法律和工程技术等方面的知 识，为工程建设项目决策和管理提供智力服务。即工程咨询是受客户的委托，将知识和 技术应用于工程领域，为寻求解决实际问题的最佳途径而提供服务。 工程咨询可以分为工程技术咨询和工程管理咨询两大类，前者是对工程建设中所涉 及的现代科学技术、工程技术等方面进行咨询，如建筑勘察和设计；后者则从管理的角 度，从事工程项目的咨询工作，如工程项目管理。但是，这两者也不是完全相互独立的， 很多技术上的问题需要通过一定的管理手段才能得以顺利解决；而管理工作中又必须运 用先进的科学技术，才能提高管理效率。因此，二者相互联系，相互制约。 2 内科i 】 工程咨询涉及的内容广泛，西方发达国家的工程咨询业务一般包括以下内容： ( 1 ) 项目投资前的咨询 工程建设项目投资前阶段通常也称为项目前期工作阶段，工程咨询公司在这一阶段 所提供的咨询服务即为投资前咨询，一般包括规划咨询、项目选定咨询和项目决策咨询 等内容。 项目决策咨询足本阶段咨询工作的核心，其中以可行性研究和评估为重点，内容涉 及项目的目标( 包括市场需求、发展规划和运营策略等) ；资源评价( 包括物质资源、 资金来源、技术资源和人才资源等) ：建设条件分析( 包括基础设施条件、厂址条件等) ； 经济效益分析( 包括财务评价和国民经济评价等) ；以及社会和环境影响评价等等。 ( 2 ) 建设准备阶段的咨询 建设准备阶段的咨询是在项目确定以后，直到施工开始之前。这个阶段为项目建设 准备工作所提供的咨询服务，主要包括工程设计、设计审查、工程和设备采购中的服务 等。 工程设计以批准的可行性研究报告为依据，一般分为概念设计、基本设计和详细设 计，任务是为项目建设制定一个完整的方案，编制一整套设计图纸和施工方法和规范。 设计审查是对已有的工程设计从项目目标、采用的设计标准和规范、工艺流程以及 基础数据的选取等方面进行审核。 工程和设备采购方面的咨询服务是帮助客户做好才够工作，为项目准备好一切设 备、材料和施工力量。主要服务内容为工程与设备采购招标文件编制以及准备工作：评 标以及合同谈判等。 ( 3 ) 项目实施阶段的咨询 项目实施阶段的咨询服务是在项目从开工到竣工这一阶段，为项目实施建设所提供 第1 章绪论 的咨询服务，总的任务是保证项目按设计、计划的进度、质量和投资预算顺利实施建设， 最后达到预期的目标和要求，即项目管理或施工监理。 ( 4 ) 项目总结阶段的咨询 此阶段的咨询业务就是帮助客户对已经建成和运营的项目进行总结，以获得有益于 改进今后工作的经验，一般称为后评价。 后评价是指对已完项目的目的、执行过程、效益、作用和影响进行公j 下客观和科学 系统的分析，通过总结，考察项目预期的目的是否达到，项目是否合理有效，项目能否 持续发展，并通过可靠的信息反馈，为未来项目决策提供经验教训，其内容般包括过 程评价、效益评价、影响评价和综合评价等五个方面。 业主和工程咨询机构在项目建设全过程的任务和程序可以简要地概括如下表卜l 所 不。 表卜1 项目各阶段工程咨询的内容 项目阶段划分业主工程咨询机构 投资意向 规划研究、投资机会研究 投资前阶段 项目建议书 预可行性研究、评估 项目决策、立项 可行性研究、评估 基本设计 投资审定 详细设计 准备阶段编制招投标文件 项目采购、招标评标 合同谈判 供货合同 实施监理 项目管理 实施阶段施工监理 验收投产 生产准备( 含人员培训) 竣工验收准备 总结阶段总结后评价 中国的工程咨询业由于归属不同部门管理，因此，整个行业被分成工程咨询、工程 造价咨询、工程监理、勘察设计、招标代理五种资质。这五种资质的执业范围在定程 度上有定的重叠性。 3 特点 ( 1 ) 服务性 工程咨询业属于第三产业，是为委托者决策服务的行业。咨询人员受聘于委托方， 从委托方的根本利益出发，运用咨询人员的各种专业知识，为委托方做出正确的判断， 寻求最佳的对策和方案，或使委托方能顺利实现一项规划和目标。即专业人士通过掌握 卓越的知识、丰富的经验、广泛而准确的信息和良好的职业道德素质，取得委托方的信 第1 章绪论 任，为委托方提供最优的实施方案，作为委托方决策的依据睇。 ( 2 ) 知识性 工程咨询以知识为基础，是利用专家头脑中所储备的知识和经验，通过科学的分析、 消化，提炼和升华出的新知识，从而完成一项具体的咨询业务，使原有的知识和经验生 产更大的效益，是一种“知识扩大再生产”的过程川。 ( 3 ) 独立性、公正性 这是工程咨询最重要的特征。咨询方不隶属或依附于决策者，而是独立自主的机构， 它接受客户的委托，进行独立研究，不受外界的干扰或干预，向客户提供独立、公f 的 咨询意见和建议。在研究过程中，固然需要充分理解决策者的意图，但保持高度的独立 性，一切从实际出发，采取客观、公正的态度和科学的分析方法，最终得出符合客观规 律的科学见解，采取科学的措施和步骤，使建设项目经得起市场竞争的检验，尽可能取 得最大的经济效益、社会效益和环境效益【2 j 。 ( 4 ) 综合性 在各种工程项目的决策和建设中，决策者往往要考虑到从战略到战术，从宏观到微 观，从全局到局部，从经济价值到社会效益等多方面的问题。这些问题通常不是单一学 科、单一技术和单一方法所能解决的，经常需要多种专业知识和新技术信息的聚集，包 括自然科学、社会科学和工程技术知识的综合应用。在当今科学技术高度分化又高度综 合的情况下，只有通过多种学科的综合荟萃，相互渗透，并加以分析提炼，才能得出正 确的判断。 ( 5 ) 系统性 咨询行业是以智力服务于社会，它在接受客户提供的各种咨询任务后，须有效地提 出实现项目最终目标的思路、策略、设计方案和实施计划等。因此，咨询工作特别强调 系统性，自身工作的系统性和科学化是使决策科学化的重要前提。要使咨询工作科学化， 必须拥有丰富的科学知识和大量的信息，对事物的分析，既要有系统观念，又要有整体 观念，重视事物之间的联系和制约关系。特别是要做动态研究，通过科学的预测掌握未 来的趋势【2 1 。 4 重要性 ( 1 ) 是节省投资的需要 工程咨询深入地参与项目建设全过程，势必肩负起工程成败、质量好坏和效益大小 的重大义务和责任。图卜l 表明了工程咨询在不同阶段可能产生的作用，越是前期，节 省投资的可能性越大o l 。 蓿用 机会研究 图卜1 工程咨询各阶段与投资( 费用) 的关系 时间 第1 章绪论 ( 2 ) 对工程建设全过程进行有效控制 工程咨询贯穿于工程建设全过程，工程咨询中的可行性研究、工程概预算审核、招 标投标、工程监理和项目后评估等工作，对节约建设资金，加快工程进度，提高工程质 量，总结项目建设经验教训，改进项目管理都将发挥积极的作用。此外，通过委托工程 咨询公司提供专业化的咨询服务，既可以节省投资单位临时组建管理班子所需的资源 又可以大大提高对于建设项目全过程全方位管理的科学性1 1 j 。 ( 3 ) 是实现国家基本建设宏观调控的重要手段之一 我国基本建设最大的投资者是国家，宏观调控也是国家，而工程咨询业的主要服务 对象是国家。工程咨询单位对建设项目的评估咨询，是从全国、全社会乃至整个世界的 高度考虑工程项目是否可行，是否符合国家的发展战略，是否符合国家产业政策和地区 经济发展政策，它在工作中严格遵循“科学性、公正性、可靠性”的原则，在充分调查 研究的基础上，提出科学的、事实求是的评估咨询意见，为有关综合经济管理部门进行 宏观经济调控提供决策参考。因此，工程咨询是一个投资少、效果好的宏观调控手段【4 1 。 1 1 2 工程咨询专业人士概述 工程咨询专业人士是指那些获得执业资格并专门从事咨询工作的人，主要包括：建 筑师、专业工程师、工料测量师( 造价工程师) 等，也被称为咨询工程师。在w t o 成员 国家建设管理体制中，政府负责制定控制建筑工程质量的法律法规及技术标准体系，主 要从宏观上进行监督和管理，表现为规范市场中的各方行为，建立质量控制体系，严格 从业组织和从业人员的资质管理。微观上的管理则依靠专业人士。专业人士是政府与项 目业主和承包商之间的桥梁，一方面专业人士可以代替政府的一部分职能对工程建设 建筑法规、标准、规范的约束 图卜2 专业人士在建设市场管理中的作用 资料来源：丁士昭国际建筑业管理体制、法制和机制的研究p 6 3 进行监管，确保工程质量符合要求：另一方面他们可以为承包商提供技术指导，为业主 提供动态成本控制，保证项目的顺利实施和最终优质的产品。因此，从某种意义上讲， 第l 章绪论 专业人士为政府对建设市场的管理起到了关键的作用。( 图卜2 所示) 从图中可以看出，工程咨询专业人士负责工程生产过程的组织和建筑产品实施过程 的管理监督工作，政府通过专业人士间接管理建设市场的质量、进度和经济控制。英国、 德国、日本、新加坡和香港等国家或地区建筑法规规定，业主或承包商向政府建设行政 管理部门申报建设许可、施工许可以及使用许可时，必须由其委托的专业人士提出申请， 并由相应资格的专业人士签章( 5 】。因此，咨询专业人士在建设市场中有着举足轻重的地 位。正因如此，作为专业人士，应具备的基本素质主要有： ( 1 ) 专业素质 任何从事工程咨询的专业人士都必须拥有某一专业知识，否则就没有资格向别人提 供咨询。拥有一门或一门以上的专业知识。是现代咨询业发展对咨询人员最起码的要求。 随着工程技术的复杂化，现代咨询活动不是简单的信息咨询，若没有较多的专业知识， 根本无法提供高质量的咨询成果。专业知识的内容十分广泛，但最重要的是技术。亚洲 开发银行1 9 8 8 年修订公布的亚洲开发银行及其借款人聘用咨询人员准则中就这样 明确规定 3 1 ： “咨询人员的技术资格是亚行及其借款人选择咨询人员的晟重要的标准”，“亚行对 于用自己资余援助的、或由亚行代表执行的技术援助活动，均须聘用懂得一定技术的咨 询人员。” ( 2 ) 经验素质 工程咨询不同于一般的科学研究，要求从事咨询的专业人士必须具备较为丰富的实 践经验，通过知识和实践的结合，才能提供高质量的咨询成果。在实践中，许多国家都 非常重视专业人士的经验素质。如英国咨询工程师协会( t h ea s s o c i a t i o no fc o n s u l t i n g e n g i n e e r s ，简称a c e ) 规定：从事工程咨询的人员在咨询企业工作l o 年左右，积累一定 的经验，方可成为一名正式咨询人员1 6 】。 ( 3 ) 道德素质 对客户具有高度的责任感、坚持“客观、公正、科学、可靠”的原则，是咨询专业 人士必备的道德素质。只有具有良好的职业道德和职业操守，在工作中兢兢业业。本着 为客户负责的态度，才能完成咨询工程师的真正使命。目前，发达国家和地区的咨询工 程师行业协会都分别制定了各自的道德纲领，以保证这种职业不受玷污 4 1 。例如美国土 木工程师协会( a m e r i c a ns o c i e t yo f c i v i le n g i n e e r s ，简称a s c e ) 的道德准则主要有三 条：砸直、公平，为客户和雇主尽心尽力：努力提高职业能力，并维护信誉；运用自己 的知识和技术造福于人类。另外还具体规定了九条属于违背咨询职业道德的行为【”。我 国的建设工程造价管理协会也制定了造价工程师的九条职业道德行为准则，包括：遵守 “诚信、公正、精业、进取”的原则，以高质量的服务和优秀的业绩，赢得社会和客户 对造价工程师职业的尊重；诚实守信，尽职尽责，不得有欺诈、伪造、作假等行为；廉 洁自律，不得索取、收受委托合同约定以外的礼金和其他财物，不得利用职务之便谋取 其他不正当的利益等内容【8 】。 第1 章绪论 1 2 问题的提出与课题的选定 1 2 1 中国工程咨询专业人士制度存在的问题 1 中国工程咨询专业人士的现状 我国的工程咨询业起步较晚，是随着改革开放的深入和经济体制的改革而逐步发展 起来的，在过去近二十年的项目建设中发挥了重要的作用，从根本上改变了计划经济长 期形成的低效益以及盲目的重复建设。同时，我国政府意识到人是最活跃、最富有创造 力和对发展最具影响力的因素，工程咨询业发展规模和发展水平较大程度上取决于专业 人士的执业水平和自身素质。因此从1 9 9 2 年开始，各类专业人士执业制度在我国陆续 建立起来：建设部于1 9 9 2 年6 月发布监理工程师资格考试和注册试行办法，在工程 建设领域设立第一个从业人员的准入资格。1 9 9 5 年国务院发布了中华人民共和国注册 建筑师条例，标志着建筑师制度在我国正式形成。1 9 9 7 年，建设部和人事部颁布了注 册结构工程师执业资格制度暂行规定。造价工程师执业制度是根据1 9 9 6 年建设部先后 颁布的工程造价咨询单位资质管理办法和造价工程师执业资格暂行制度而初步 确立的。2 0 0 0 年1 月造价工程师注册管理办法( 建设部第7 5 号令) 的公布和推行， 使这项制度的建立终告完成。所有这些执业资格的确立，对于我国工程咨询业乃至整个 建筑业的发展都有进步的意义。 然而，由于各类专业人士执业制度n mr j 建立不久，在很多方面还不规范和成熟，因 此现阶段中国专业人士自身面i 临的问题主要有： ( 1 ) 专业人士的整体素质不高 工程咨询质量的高低直接关系着工程质量，要求咨询单位做到敢讲真话。但不少单 位迫于业主和市场的压力，为迎合业主要求而置”客观、公正”的工程咨询职业道德于不 顾，违心地把可行性报告编制成”可批性”报告。有些项目业主借可研之名走过场，要求 工程咨询单位在两三天内编出可研报告，导致报告粗制滥造【i 】。在主观方面，我国工程 咨询队伍本身的素质也亟待提高。我国咨询专业人士大多是从大学、研究单位、工程设 计部门、信息研究分析部门转过来的，虽然有丰富的专业经验，但对咨询工作并不在行。 现行的市场准入要求门槛较低，加上考试制度存在理论脱离实际的缺陷，使得一部分不 具有真正资格的人获得执业资格。目前咨询人员素质的主要问题是知识面窄，知识严重 老化，缺乏现代咨询意识，缺乏战略概念、市场竞争观念、系统观念。咨询专家的个体 知识结构不够完善，主要表现在对于知识的广博和精深不协调，理论与实践不能有机结 合，专业人士难以发挥其系统分析和综合能力，不能充分发挥其创造能力和开拓能力。 同时，我国咨询队伍的编制五花八门，挂靠部门也不一样，造成咨询人员的责、权、利 不明确，咨询人员地位不高，成果价值不被重视，个人权益和前途无保障等问题，致使 执业人员的素质难以提高。由于f i d i c 条款在中国应用较少，熟悉f i d i c 条款的专业人 士尚且不多，承揽国际咨询项目的能力与经验不足。此外，由于外部没有相配套的责任 风险赔偿机制，即便工作中出现失误造成损失，首先追究责任的是其所在单位，其次才 是个人，因此专业人士的责任感和风险意识不够强。正因如此，我国的咨询专业人士不 具备与w t o 成员国同行人员竞争的能力，无法参与国际竞争，这又大大不利于中国专业 6 第l 章绪论 人士整体素质的提高。 ( 2 ) 专业人士没有取得应有的社会地位和权力 在发达国家和地区，从事工程咨询的专业人士由于具有广博的专业知识技术、高尚 的职业道德，因而受到社会公众的尊重，具有很高的社会地位。在中国，由于过去计划 经济投资建设方式存在时间较长，许多人的思维方式、工作方法都或多或少地受到了其 影响。仍然有相当一部分的政府部门和领导个人无视咨询工作的重要性，习惯于由领导 拍板的“长官意识”：另一方面，还有许多人没有意识到委托工程咨询是帮助科学决策 和项目科学管理的行之有效的措施。因此咨询意识淡薄，很少向企业外部寻求咨询意见 。 以监理工程师为例，我国政府之所以推行建设监理制，正是由于意识到借助社会上 的专业人士进行建设监理及工程咨询服务，从微观角度代替政府职能管理建设市场，可 以提高经济效益和建设效率。然而在实际的实施过程中，许多业主在施工阶段聘请监理 公司是被迫于形式，在中期进度款支付时，即使监理工程师签字，业主方仍然完全掌握 付款的权力，因此监理工程师没有取得像国际上f i d i c 中工程师的权力和地位。 对我国的造价工程师而言，目前由于职能分割，监理工程师掌握施工过程的计量支 付权利，造价工程师不能具有类似国外工程测量师的权力和地位，且他们的工作更多地 是为业主提供概预算。注册建筑师虽具备签字权，但被限定在具体的设计单位，并只有 与具体聘用单位资质专用章同时使用方才有效。而在w t o 成员国家中，一旦获得执业资 格成为专业人士，便具有了个人签字权。 ( 3 ) 专业人士没有发挥应有的作用 在市场经济发达国家和地区，工程项目建设是一个以咨询专业人士为轴心的专家管 理，即由建筑师、专业工程师、工料测量师( 造价工程师) 等专业人士形成的咨询团队， 他们在工程项目建设中发挥着重要的作用：担任业主的代理人：监督工程；担任调解人 等等【9j 。而在中国，由于政府对从事咨询服务的单位有资质规定，且个人执业范围不能 超越所在单位的执业范围，因而使得专业人士自身的执业范围受到限制。例如在我国， 建筑师通常只负责设计工作，如果他要从事该工程的监理工作，必须获得监理工程师岗 位证书，并且所在单位具有相应的监理资质。这样设计与实际施工相脱离，使得项目实 施过程中容易产生较大的目标偏离，因而不利于工程建设，也不利于建筑师自身的职业 发展。从事咨询的造价工程师的工作大多局限在预算员的业务范围上即根据图纸计算 工程量，并且通常从事阶段性工作而很少进行全过程造价动态控制，这样既不利于工程 造价的控制。也无益于造价工程师自身专业技能的提高。算量固然重要，但是如何编制 严格的合同条款、认真履行合同以减少索赔的发生更是不可忽视的。 2 原因分析 造成上述局面的原因值得我们深思。笔者认为其根源还是我们的制度问题。 ( 1 ) 首先行业至今没有统一的归属，沿袭了计划经济体制下条块分割、多头管理的局 面。工程咨询中的勘察设计、建设监理由建设部市场管理司负责：工程咨询资质( 前期 的可行性研究和评估等) 由国家计委管理；工程造价由建设部标准定额司管理。这种多 头绪管理一方面造成不同咨询服务的内容相互涵盖，相互扯皮，形成概念上的混乱，特 第1 章绪论 别是政府主管部门要求具备的各种资质证书的服务规定的资质条件范围窄，种类多，相 互之间关系不清，业务范围不明确。目前，我国工程咨询行业有五种资质证书，即工程 设计( 工程勘察) 、工程咨询、工程监理、工程造价、工程招标代理资质证书；相对应 执业人员的资质证书，有注册结构工程师、注册建筑师、注册造价工程师、注册监理工 程师( 岗位证书) 。这些证书的设置相互之间没有衔接，自成体系，不可避免造成服务 内容重复的现象【i 】。同时各部门争先推行新的个人执业资格，例如，2 0 0 1 年图家计委又 推行了注册咨询工程师( 投资) 执业资格，并规定从事工程咨询的单位必须配有一定数 量的注册咨询工程师【l 。而根据相应的管理条例，笔者认为注j i | 咨询工程师( 投资) 和 造价工程师的工作完全可以合并，并由这两类专业人士中的某一类人士来承担。 ( 2 ) 政府部门对行业发展的支持力度不够。按照国际惯例，工程咨询业实行高度的自 律机制，行业协会对于工程咨询业及专业人士的管理发挥着重要的作用，代替政府监管 咨询企业及专业人士的行为。行业协会是由民间组织自下而上自愿组织起来的，目的是 代表本行业及从业人员的利益，反映他们的愿望，并提高本行业的社会地位，这类组织 实行会员制，加入这类组织在享受利益的同时也要接受约束【l l 】。只有协会的各项职能非 常完善，才能实现其使命，为会员带来利益，也才能有更多的人士愿意加入该协会并接 受其管束，这样间接促进了政府对行业及从业人员的微观监督与管理。目前中国的行业 协会自身力量还比较弱小，许多职能没有建立起来，并且尚带有“半官方”的色彩，而 政府对行业协会不是扶持而是干预过多，不信任协会，通过一些行政指令，干涉协会的 日常运作。此外，政府对协会征收的税率与征收赢利性企业的税率一样高，使得作为非 赢利性的协会生存维艰。由于协会不能得到有效的发展和健全，因此不能为会员带来充 足的利益，也不能实现代替政府在微观层面上管理整个行业运作及其专业人士执业行为 的职能。 ( 3 ) 没有建立严格的个人市场准入机制。w t o 成员国实行的是个人资格准入制度，把 准入控制到了最基本的单元，即具体的人，保证了进入市场的每个人都符合规定的标准。 另外，其执业资格和注册条件基本上都包括学历教育、职业实践和考试三方面要求，尽 管各国考试资格标准不尽相同，考试科目和内容也有所差别，但基本上教育背景是由权 威教育机构认可的学历，职业实践是由有权威的人士进行监督评价，考试则涉及知识面 广，并紧密联系实际，因而为个人的市场准入设置了较高的门槛。而我国现行的工程咨 询市场准入是以对单位资质认证为主，对部分个人执业资格为辅的双认证制度。这种准 入制度是对从事工程咨询群体综合能力的认证，而不是对群体中每个人员水平的认证， 忽视了群体中个人咨询水平的差异，因此，造成咨询群体中不同咨询水平的人都可能通 过单位资质进入咨询市场，影响最终的咨询质量口 。我国个人执业注册条件虽然也包括 学历教育、专业实践和考试三方面要求，但我国教育体系本身就存在着弊端，使理论不 能有效地联系实际，加上考试制度亦不完善，与实际工作脱节较大，最终形成中国专业 人士的执业资格较低的准入门槛。 ( 4 ) 没有建立相配套的激励机制和风险约束机制。在当今注重“以人为本”的管理中， 专业人士同样也面临着激励问题，这种激励既有来自业主方的，也有来自咨询企业内部 的。只有建立有效的激励机制，充分发挥专业人士的积极性，才能较好地完成客户的委 第1 章绪论 托。与此同时，建立有效的风险约束机制，以减少专业人士的失误，或者将损失减到最 低，也是非常必要的。w t o 成员国家都建立了一套健全的实施机制，而在我国激励机制 和风险约束机制都尚未建立，加上咨询市场准入是以单位资质认证为主，个人执业资格 为辅，因此在专业人士工作出现失误造成损失时，通常首先追究单位的责任，然后才是 个人的责任，并且咨询单位的赔偿通常以所收取的咨询费用为限，这样淡化了个人的责 任意识，也不利于保障受损方的利益。 1 2 2 当前面临的机遇与挑战 随着知识经济社会的到来，实践证明，经济发展全球化是经济发展的必然趋势，是 科学技术发展到现阶段反映在经济建设中的一种必然结果。我国经济发展离不开世界经 济的发展和与其他国家间的合作，必须纳入到世界经济统一市场与循环中去。加入w t o ， 为我国的经济发展注入了新的活力，带来前所未有的机遇。同时按照我国加入w t o 所作 的承诺，中国市场的对外开放领域逐步扩大，大量外资、独资、合资、合作企业进军国 内市场，可以带动国内工程咨询业的发展：在国外公司进入中国市场的同时，国内公司 也同样可以容易地进入国外市场，机会是平等的。但是这种竞争空前激烈，境外咨询公 司凭借其先进的管理机制、高素质的专业人才、高效优质的服务赢得客户的信任，而我 国的咨询企业管理水平低下，专业人士素质较差，习惯于寻求保护的现状将不能适应这 种竞争。 1 2 3 课题的选定与论文的构架安排 1 国内外研究现状 工程咨询业起源于英国，在西方发达国家和地区有上百年的历史，并伴随着市场经 济的发展而发育成熟。在市场经济高度发达的国家和地区中，工程咨询业的运作完全按 照市场经济规律进行，实行政府宏观调控、行业高度自律的格局。因此，在国外没有人 对整个行业及其专业人士的宏观发展进行专门研究。而在我国，由于工程咨询业整体起 步晚，发展不成熟，在管理体制、运行机制等方面都与国际惯例有很大差距；而专业人 士也是工程咨询业的重要组成部分，当前中国的专业人士综合素质较差，尚不具备很强 的竞争力。因此对于工程咨询业的发展和行业定位已成为很多专家和学者关注的课题。 清华大学朱嫌、杨怀宇等人1 9 9 9 年编写了各国建设管理体制比较研究，对建设 监理或其他建设咨询及中介组织、行业协会及其作用、各国对咨询人员及组织管理等方 面作了简单的阐述。 同济大学建设监理研究所丁士昭教授等人亦于1 9 9 9 年编写了国际建筑业管理体 制、法制和机制的研究，其中对国外建筑市场中专业人士组织( 学会) 及行业协会的 组织及其特点进行了较为详细的研究。 此外，同济大学管理学院、重庆大学、华中科技大学、大连理工大学等高校已有不 少研究工程咨询业的硕博士论文： 武汉工业大学1 9 9 9 年的硕士论文发展我国工程咨询业的对策研究主要从咨询 9 第1 章绪论 企业的角度阐述如何提高整个工程咨询业的竞争力、如何加强咨询人才的开发和利用。 同济大学2 0 0 0 年的硕士论文中国工程咨询业的发展与展望回顾了中国工程咨 询业的兴起和发展过程，对国际惯例进行了简要的描述，分析了中国工程咨询业发展的 主要问题，并提出了解决方案。该论文主要从行业整体发展的角度论证，其中提及的发 达国家工程保险业务的运作方式为中国工程保险业务如何开展提供了可借鉴的信息，具 有一定的参考价值。但涉及专业人士的部分较少，并主要以资格注册为主，没有详细地 阐述专业人士未来的发展道路：2 0 0 1 年的博士论文经济体制改革和加入w t o 对勘察设 计咨询业的影响和对策研究主要以当前经济体制改革和加入w t o 面临的机遇与挑战为 叨入点，论述了中国勘察设计咨询业面临的问题，并应用b p r 理论提出了实现勘察设汁 咨询单位企业重组的模式。 华中科技大学2 0 0 1 年硕士论文建立和健全我国工程咨询业以勘察设计行业为 例，主要从行业的运行机制、管理体制、辅助体系几个方面论述了中国勘察设计咨询业 的发展措施，并应用s w o t 模型分析了行业未来的发展战略，涉及专业人士的篇幅较少。 重庆大学2 0 0 1 年硕士论文加入w t o 后，我国勘察设计行业面临的挑战机遇及调 整对策研究以加入i e o 为背景，对中国勘察设计行业的整体发展提出了建议，其中涉 及专业人士的部分依然较少，主要从咨询企业如何制定相应的激励机制以避免人才流失 以及专业人士如何利用入世的机遇提高自身竞争力的角度谈专业人士的未来发展。 大连理工大学2 0 0 2 年的硕士论文监理咨询行业应对? i t o 挑战的对策及建设 监理行业发展方向及对策研究仍从整个监理行业的角度论证入世后的发展对策，其中 部分篇幅涉及到监理工程师今后如何提高自身竞争力和素质，但并未对监理工程师资格 准入和执业过程中监管问题进行系统的分析。 综上所述，目前对工程咨询业的研究主要集中在中国工程咨询业的管理体制、运行 机制、咨询企业的竞争机制等方面。涉及专业人士的内容主要以注册管理制度为主，而 没有系统地对中国目前的专业人士在设置分类、资格准入、执业过程中监管等出现的一 系列问题进行研究。 2 课题研究的意义 工程咨询服务的工作特性必然要求较高的资格准入标准，因为专业人士的综合素质 对于咨询成果的质量以及整个工程咨询业的发展水平有决定性影响，因此，如何迅速提 高专业人士的执业能力，更好地服务于业主，是我们迫切需要解决的问题。咨询专业人 士的特殊地位亦要求健全的激励约束机制，以充分发挥他们的积极性，在工作中尽心尽 力地为客户服务。另外，工程项目的复杂性和不确定性决定了咨询专业人士在执业过程 中必然会面临着相应的职业责任风险，如何建立有效的风险约束机制，对责任风险进行 防范和转移，以保障各方的利益，是值得研究的一个问题。当前中国专业人士整体存在 着较差的综合素质、较低的社会地位、不能发挥应有的作用等一系列问题，引起这些问 题的根源还是由于中国的管理体系、资格管理制度、激励约束机制和风险责任赔偿机制 等方面的不足造成的。根据目前国内外的研究现状，针对中国工程咨询专业人士存在的 问题进行系统研究并能提出适当改进建议的研究成果尚属罕见。本篇论文以专业人士制 度为题，通过与发达国家完善的专业人士制度相比较，全面系统地阐述了中国工程咨询 1 0 第1 章绪论 专业人士制度存在的缺陷，并提出了相应的解决措施，填补了目前中国学者和专家在工 程咨询业相关领域内研究的空白。 工程咨询业在w t o 成员国家有上百年的历史，形成成熟的体系。借鉴国际惯例，结 合中国的实际，探索符合中国国情的专业人士制度，利用“入世”的契机，迅速提高中 国工程咨询能力水平，更好地服务于政府、企业，实现中国经济跨越式发展。 3 论文的构架安排 基于上述分析，该论文的整体构架分为如下几部分内容：首先针对中国工程咨询专 业人士的现状提出问题，并阐述课题的研究意义。其次介绍了专业人士制度产生的历史 背景及工程咨询业的发展历程，并对其产生原因进行了分析，以证明其存在的必然性。 然后对国内外专业人士的管理制度进行了对比，试图找出差异并提出相应的改进建议。 此外，借鉴国际惯例，结合目前中国的现状，建立咨询专业人士的激励机制和风险约束 机制也属于本论文的研究范畴。 论文的总体框架安排如图卜3 所示： 第l 章 第2 章 第3 章 第4 章 第5 章 图卜3 论文总体框架 第2 章工程咨询专业人士制度的发展历史及其经济学根源 第2 章工程咨询专业人士制度的发展历史及其经济学根源 2 1 国外工程咨询专业人士制度的历史沿革 2 i 1 国外建筑业主要专业人士产生的历史渊源 1 ，职业建筑师的产生 建筑设计是在人们的建造活动中产生的。随着欧洲城市的发展以及建筑技术的同益 复杂，设计也越来越重要，于是“建筑师”( a r c h i t e c t ) 这种名称开始在欧洲出现。此 时的建筑师都要先经过7 年的石匠、泥瓦匠训练，并且熟练掌握几何和绘图；然后作为 位建筑师的助理工作2 3 年，只有具有了这样的技能和经验才能成为统领其他各种 手工艺人的负责人。此时没有什么总承包商，主要的工匠就是总承包，他们去买材料、 雇工人，一些业主自己也会去购最材料，而教堂则有专门的牧师负责此事。官方的大工 程则有专门的官员负责买材料和付给工匠报酬。到1 8 0 0 年，建筑技术上几乎没有创新， 但在形式上却发生引人瞩目的变化，文艺复兴时期建筑的繁荣使建筑设计的地位有了变 化，艺术家型和绅士型的建筑师开始出现，他们精通几何和绘画，接受过良好的教育， 通过其较高的文化素质和艺术天赋，将建筑设计从机械工作变为自由的艺术，同时规范