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国家及地区间经济关联度的测度研究 研究生：吕民导师：仇向洋叶思荣东南大学 摘要 在世界各国经济日趋国际化的今天，充分利用其他国家或地区的经济资源，充分参 与世界市场的交换与竞争，是任何一个国家或地区经济快速健康发展的必要条件。世界 经济发展表明，任何一个国家或地区，在其经济起飞阶段推行全方位的对外开放政策， 对于带动本国( 地区) 经济增长都发挥了关键性的作用。参考、借鉴发达国家的发展历 史和开放形式、政策有助于提高发展中国家经济对外开放的效率，合理利用现有的对外 开放理论有助于指导和控制开放的程度和速度，帮助解决经济开放过程中的问题。但是， 世界经济体中的国家( 地区) 之间经济以什么样的方式相互作用和联系? 相互作用和联 系的程度如何? 在特定的历史时期由于经济发展的差异和不均衡而形成的所谓发展中 国家和发达国家之间经济的关联程度如何? 是渴求经济发展的国家和地区所关注的现 实经济问题。 本文就此分析了当今世界经济的发展新趋势及其主要特征，提出了经济关联的内涵 和理论渊源，阐述了经济关联的渠道和作用机制，通过经济关联的渠道和机制分析，在 考证发展中国家和发达国家关于贸易作用的理论纷争的基础上，提出贸易是经济关联作 用的基础和纽带，并从贸易的角度提出了经济关联度的衡量指标，最后通过中国与世界 经济不同类型的国家的贸易角度的经济关联的实证分析，进一步说明了贸易角度的经济 关联分析的可取和合理性。 世界经济国家( 地区) 经济体之间通过贸易、资本、劳动、技术和信息等诸多要素 进行联系，共同促进经济的发展，贸易作为基础要素在国际经济关联中起着非常重要的 作用。经济关联整体性的特征表现在国际经济关联的各国、各市场的经济状态及运行相 互依存和制约。其深层次的表现是各国间形成的国际分工体系，它构筑了各国生产活动 与经济结构的相互依赖关系，分工程度通过国际贸易反映出来。同时经济间的相互联系 和作用增进了国际分工的形成，国际分工是经济关联产生的动因也是经济关联的结果。 从贸易角度衡量经济关联程度从理论上的历史纷争说明贸易对于经济关联的敏感 性，从实证的角度而言，用贸易指标建立起的经济关联度指标基本反映了当今中国与其 他经济体之间经济关联和影响的程度，说明从贸易指标来衡量的经济关联具有一定程度 的合理性和代表性。 从中国与其他经济体之间经济关联度的实证分析中可以看出以美国为代表的发达 国家( 地区) 对我国这样一个发展中国家呈现出很强的关联度和关联价值，一定程度上 体现出当今世界发展中国家对发达国家在经济发展中的依赖性，应该说是发展中国家和 发达国家经济“依附与发展相结合理论”在当今世界经济关系的一个生动体现，因而对 发展中的中国经济的政策取向也具有一定的现实意义。 关键词：经济全球化经济关联相互依赖贸易关联度投资关联度 经济关联度国际分工 l i r e s e a r c ho ni n t e r n a t i o n a le c o n o m i cr e l a t i o nd e g r e ef r o mt h e v i e wo f w o r i dt r a d ea n di n v e s t m e n t g r a d u a t e ：l u m i n s u p e r v i s o r ：q i ux i a n g - y a n gy es i - r o n g s o u t h e a s tu n i v e r s i t y a b s t r c t i nt h i so p e ne c o n o m i cs o c i e t y , w i t ht h et r e n do fe c o n o m i cg l o b a l i z a t i o n ，t h e r ea r eaf e w q u e s t i o n so nw h i c ha l lt h ed e v e l o p i n gc o u n t r i e sa n da r e a sf o c u s w h a ta r et h ee c o n o m i c i n t e r a c t i o nm e t h o d sa m o n gt h o s ec o u n t r i e sa n da r e a s , i nt h i sw o r l de c o n o m i cb o d y ? h o w i s t h ed e p t ho fd e g r e e ? h o wi st h ei n t e r a c t i o nd e g r e eb e t w e e nd e v e l o p e da n dd e v e l o p i n g c o u n t r i e s ? t h i st h e s i sm a i n l yf o c u s e so na n a l y z i n gt h ed e v e l o p i n gt r e n da n dk e yc h a r a c t e r i s t i c so f w o r l de c o n o m y ；p u t t i n gf o r w a r dt h em e a n i n ga n dt h e o r e t i c a lo r i g i no fe c o n o m i ci n t e r a c t i o n ； r a i s i n gap o i n tt h a tt r a d ei st h eb a s eo f e c o n o m i ci n t e r a c t i o n ；a d v a n c i n gt h ei n d e x e so f i tf r o m t h ev i e wo f t r a d e ；f i n a l l y , e x p l a i n i n gt h er a t i o n a l i t yo f e c o n o m i ei n t e r a c t i o na n a l y s i sf r o mt h e v i e wo ft r a d e ，a n da n a l y z i n gt h ee c o n o m i ci n t e r a c t i o nb e t w e e nc h i n aa n do t h e rc o u n t r i e so f d i f f e r e n te c o n o m i ct y p ef r o mt h i sv i e w t r a d ep l a y sa v e r yi m p o r t a n tr o l ei nt h ei n t e r n a t i o n a le c o n o m i ci n t e r a c t i o na sab a s i cf a c t ， w h i l eo t h e r s i n c l u d i n gc a p i t a l ，l a b o r , t e c h n o l o g ya n di n f o r m a t i o n t h ec h a r a c t e r i s t i co f e c o n o m i ci n t e r a c t i o ni n t e g r a t i o ni se x p r e s s e di ni n t e r d e p e n d e n c ea n di n t e r a c t i o no f e c o n o m i c s t a t u sa n de c o n o m i c a lo p e r a t i o no fe a c hc o u n t r ya n de a c hm a r k e ti ni n t e r a c t e di n t e r n a t i o n a l e c o n o m y ；a n df u r t h e re x p r e s s e di ni n t e r n a t i o n a ls p e c i a l i z a t i o ns y s t e m ，w h i c hb u i l tt h e i n t e r d e p e n d e n c eo fp r o d u c t i v ea c t i v i t i e sa n de c o n o m i cs t r u c t u r eo fe v e r yc o u n t r y i n t e r n a t i o n a ls p e c i a l i z a t i o ni st h em o t i v ef a c to fe c o n o m i ci n t e r a c t i o n a sw e l la st h er e s u l to f i t i no r d e rt oe x p l a i nt h er a t i o n a l i t ya n dt y p eo fs e a l i n ge c o n o m i ci n t e r a c t i o nb ye c o n o m i c i n d e x e s ，t h i st h e s i ss c a l e se c o n o m i ci n t e r a c t i o nd e g r e ef r o mt h ev i e wo f t r a d e ，a n dp o i n t so u t t h a tt h ee c o n o m i ci n t e r a c t i o ni n d e xs o t 叩o nt h eb a s eo ft r a d ei n d e xc o u l dr e f l e c tt h e i i n t e r a c t i o nd e g r e eb e t w e e nc h i n aa n do t h e rc o u n t r i e s 。 a f t e rr e s e a r c h i n gf r o mp l e n t yo fc s s e s ，a sav i v i de x a m p l et ot h e “d e p e n d e n c ea n d d e v e l o p m e n tt h e o r y ”b e t w e e nd e v e l o p e da n dd e v e l o p i n gc o u n t r i e s ，o n ep o i n t c o u l db ep r o v e d t h a ts o m ed e v e l o p e dc o u n t r i e s ，s u c h 舔u s a ，a l ev e r yr e l a t e dt oc h i n a , af a s td e v e l o p i n g c o u n t r y , a n da l s ob ed i r e c t i v et ot h ee c o n o m i cp o l i c yt r o p i s mo f d e v e l o p i n gc h i n a k e yw o r d s ：e c o n o m i cg l o b a l i z a t i o n ，e c o n o m i ci n t e r a c t i o n ，i n t e r d e p e n d e n c e ，t r a d e r e l a t i o n d e g r e e ，i n v e s t m e n t r e l a t i o n d e g r e e ，e c o n o m i c r e l a t i o n d e g r e e ，i n t e r n a t i o n a l s p e c i a l i z a t i o n i v 东南大学学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究 成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发 表或撰写过的研究成果，也不包含为获得东南大学或其它教育机构的学位或证书而使用 过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均己在论文中作了明确的说明 并表示了谢意。 研究生签名： 东南大学学位论文使用授权声明 东南大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆有权保留本人所送交学位论文的 复印件和电子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人电子文档的内 容和纸质论文的内容相一致。除在保密期内的保密论文外，允许论文被查阅和借阅，可 以公布( 包括刊登) 论文的全部或部分内容。论文的公布( 包括刊登) 授权东南大学研 究生院办理。 研究生签名：占房u导师签名： 东南大学硕十学位论文第一章绪论 第一章绪论 1 1 导言 开放经济理论是现代宏观经济学，国际经济学和发展经济学的重要内容之一。2 0 世纪9 0 年代以来，经济全球化浪潮滚滚而来，势不可挡，已经把越来越多的国家和地 区卷入世界的大市场和国际经济的联系之中。在世界经济全球化、一体化的背景下，世 界各国尤其是发展中国家必须实行对外开放。 对外开放是指一国政府实行一种对外积极开展国际交往和联系的政策。从经济的角 度讲是指在经济生活中执行一种积极扩大与外部双向交往的制度。当今世界己进入生产 国际化时期，任何一个国家都不能脱离国际间的联系与交往。通过对外开放，积极发展 国际经济交往，加速本国本地区经济的经济建设，已成为当代国际社会的主流和趋势。 邓小平同志曾指出：“对外开放具有重要意义，任何一个国家要发展，孤立起来，闭关 自守是不可能的，不引进发达国象的先进经验、先进科学技术和资金是不可能的”。扩 大经济对外开放度，积极主动参加国际经济竞争和合作，是当今各国顺应国际潮流，走 国际经济互补之路的唯一选择。经济理论发展实践证明，采取适度、渐进开放的方式， 参与国际竞争与合作，是发展中国家实现持续、均衡经济增长和全面社会进步的重要前 提条件。世界经济发展表明：随着经济全球化的发展，全世界平均外贸依存度正不断提 高，国际贸易的发展速度2 0 年来一直高于全球经济的发展速度。1 9 8 0 - - - 2 0 0 0 年问，世 界货物贸易的年均增长速度达到6 1 ，而世界经济增长速度为5 4 。据w t o 和i m f 的 数据测算，1 9 6 0 年全球外贸依存度为2 5 4 ，1 9 7 0 年为2 7 9 9 6 ，1 9 9 0 年至3 8 7 ，2 0 0 0 年升至4 1 7 ，2 0 0 3 年已接近4 5 。从我国来看，1 9 7 0 年我国的外贸依存度为5 0 9 6 ， 1 9 8 0 年提高到1 2 9 ，1 9 9 0 年提高到2 9 8 ，2 0 0 0 年提高到4 3 8 ，2 0 0 3 年达到6 0 o ， 2 0 0 4 年迸一步达到7 0 0 5 。因此外贸依存度问题以及因此而衍生的经济开放度问题成为最 近一段时间来国际国内学术界所热衷的关于经济全球化讨论的热点之一，这方面的文章 也比较多，但关于“合理经济开放度”的研究还没有比较成熟的论文发表。因此，对“合 理经济开放度”的含义进行界定，对其衡量标准进行探讨就显得十分必要。 外贸依存度是指一定时期内一个国家或地区对外贸易总额相当于该国国内生产总 值的比例，它是衡量一国对外开放程度的一个基本指标，也是反映一国与国际市场联系 东南大学硕士学位论文第一章绪论 程序的标尺。外贸依存度的提高，一方面反映了一个国家和地区融入世界经济的程度提 高，但与此同时，其对国际市场的依赖程度也在提高，受世界经济冲击的风险也在加大。 因此仅研究外贸依存度这一个指标是有一定局限性的。因为研究外贸依存度虽有助于指 导和控制一国经济开放的程度和速度，但却无法提出具体的指向性指导建议：比如与谁 加强经贸合作更有利于本国的经济发展? 所以，必须努力探索更加经济合理的国际经济 理论，创造更加公平的国际经济秩序，让每一个国家都能够从经济全球化中受益。 为研究这个问题，本文尝试从两国或两地区间经济相互依存及关联的角度出发，重 点研究与具体国别间发生的经济联系对主体国家经济发展产生的影响，并通过中国的实 证分析，得出中国与哪些贸易伙伴加强经济联系更能促进本国的经济发展，具有一定的 现实意义。 1 2 现实意义 通过建立模型，测度出中国与各主要贸易伙伴之间的经济关联度在宏观上及微观上 都有一定的现实指导意义。 由于本地包括整个长三角地区外贸依存度逐年走高，而且从历年数据中可以看出， 外贸依存度的增长与经济增长呈正比关系，而且随着地区经济的走强，各级政府在引进 外资的态度上也由一开始的盲目引进转变为重点引进高新科技企业，以期提升本地的产 业结构和完善高科技产业链。因此无论是引进外资还是对外贸易都需要找对“方向”， 尽力避免走弯路。而通过研究中国与各主要贸易伙伴之间的经济关联度能较有效的找出 能够促进本国经济发展的贸易伙伴，并加强与它们的合作，以期取得双赢的效果。 在微观上，经济关联度测度的结论能够对特定出口企业找对主攻方向，挖掘潜在市 场，规避贸易风险等，都具有较强的现实指导意义。 1 3 本文的框架及方法 本文首先通过对宏观经济理论的阐述，说明在一国经济活动中，外国部门所处的地 位以及随着世界经济全球一体化地不断深入，其对于一国经济发展重要性的进一步体 现。而本国与外国部门日j 的经济联系有别于一国内部经济部门间的联系，是通过本国经 济的对外开放实现的。本文对经济对外开放的内容和影响因素作了具体的分析和讨论， 总结了对于经济对外开放程度的测度方法，并分别作出相应的评价。在对上述测度方法 的研究基础上，本文提出：通过测度本国与某具体外国之间的经济关联程度，以及该关 2 东南大学硕士学位论文第一章绪论 联程度和本国经济发展状况之间的关系，从而说明不同的经济贸易伙伴对于一国经济发 展产生的不同影响。另外，本文在定性分析的基础上，还给出了具体的定量测度模型和 评价方法。本文在分析问题时运用了规范分析、实证分析以及统计学的相关知识。 东南大学硕士学位论文第二章宏观经济背景分析 第二章宏观经济背景分析 2 1 制度部门分类及收入循环流程 从经济角度看，我们可以按照不同的分析目的实施不同的部门分类方法。从宏观经 济分析的角度分析，最具有典型意义的部门分类方法称为制度部门分类法。这种分类法 将经济部门分为5 类，它们是家庭部门、企业部门、政府部门、金融服务部门、外国 部门。 一、家庭部门 从最根本的层面上看，家庭为企业提供生产商品和服务所需要的资源( 生产要素) 。 这些资源一般包括劳动力、土地和资本( 有形资本与无形资本) 。反过来，作为提供这 些要素的回报，家庭从企业那里得到工资和薪金、租金和利息、利润和红利。与此同时， 这些收入又使家庭部门形成对消费品的购买力，从而形成对企业所生产的商品和服务的 输出。 二、企业部门 与家庭部门相反，企业使用并酬报家庭提供的生产要素。这些资源的使用生产了许 多不同的商品和服务，并被政府、其他企业或外资所购买。企业在国民经济中所扮演的 重要作用还体现在对厂房和机器，土地和建筑物，以及其他生产能力的投资上。 三、政府部门 政府在国民经济中扮演众多角色。像企业一样，政府能够提供某些商品和服务，如 教育、医疗、国防、法律与秩序等，并向其雇员支付薪金( 当然，这些雇员同时又是家 庭部门的成员) 。政府的重要作用还在于购买企业的最终商品和服务，因而增加了社会 的消费总支出。此外，政府还从事道路、医院和学校等方面的投资活动。政府所有经济 活动的收入来源主要是从个人和企业获得的税收收入。除了消费与投资外，政府还向失 业者、退休人员、学生、贫困者进行补助，这种补助称为转移支付。 四、金融部门 金融部门由一系列金融中介机构组成，主要包括银行、证券公司、保险公司以及各 类基金组织。由于金融机构的特殊性，在经济学分类方面通常与其他企业分列。在现代 经济中，金融服务越来越重要，他为存款人和贷款人提供资金融通服务，也为资金剩余 4 东南大学硕士学位论文第二章宏观经济背景分析 者提供理财服务。金融机构的存款者是那些有剩余资金的家庭、企业和外资机构，有时 还有公共团体和政府。存款者同时也可以是借款人。 五、外国部门 外国人对本国经济的直接贡献表现在购买本国出口和出售进口产品上，此外，随着 各国相互依赖关系得加强，外资流入和流出的重要性日益增强。与国内储蓄一样，这些 资本流动对支持一国的投资和消费起到了重要的作用。 六、收入循环流程 在一个开放的经济中，宏观经济的收入循环流程大致如图2 1 所示。 外 国 经 济 内 部 经 济 组成这个简化的宏观经济收入循环流程的基本内容是3 个制度部门与3 个市场及与 国外的关系。首先，企业部门在生产要素市场上购买企业生产所必需的生产要素，如劳 动力、资本、土地等。由于生产要素的提供者是家庭部门，因此，企业部门购买生产要 素的支出就能形成家庭部门的收入。家庭部门的收入大致有4 个去向：其一是向政府缴 纳税金；其二是购买国内的商品和服务，形成消费支出；其三是购买进口产品，形成外 国人的支付；其四是将余额作为个人储蓄。家庭部门缴纳的税金成为政府部门的收入来 东南大学硕十学位论文第二章宏观经济背景分析 源，而政府部门购买商品与服务的消费性支出形成企业部门的收入来源。私人储蓄则通 过金融市场成为投资的资金来源。政府部门的收入来源除了税收外，其财政赤字主要通 过发行国债和向银行借款来弥补。家庭部门和政府部门通过金融市场融资后所进行的投 资也形成企业部门的收入。除此之外，企业部门的出口产品通过商品与服务市场的中介 业形成企业部门的收入。如果一个国家的资本市场是开放的，那么在政府与私人融资过 程中也包含了对国外资金的运用。 图2 - 1 所示的循环流程模型描述了收入在家庭和企业之间的流动情况，也说明了政 府、外资和金融部门对这种流量的影响。可以看出，家庭部门的收入会以支出的方式流 回企业部门，但在这种流回过程中，出现三个漏出，这就是储蓄、向政府部门纳税和进 口支出。与此同时，也有三个注入加入到这一循环中来，这在某种程度上抵消了漏出的 影响。这些注入是，政府的商品和服务购买支出，私人和政府的投资支出，外国人购买 出口产品的支出。从循环流程图中也可以看出，在这些流程中的每一个环节出现问题， 都会使经济流程受阻，从而形成经济波动和经济周期。同时图2 1 还揭示了宏观经济领 域中，内部经济和外部经之间的关系。 2 2 外国部门的作用和影响 如果考虑一个国家与外部世界不同国家之间的经济贸易关系，则可以反映一个国家 与外部世界联系的空间途径。如图2 2 从2 0 世纪8 0 年代起，经济全球化的深入发展使得世界经济中的相互关系发生了 更深刻的变化。全球贸易出现了空前的发展，过去2 5 年全球贸易增长了3 2 0 ，是 世界生产增长的2 倍多。出口占世界g d p 的比重由l9 7 3 年的1 0 5 上升到近年 来的2 0 左右。2 0 多年来，国际直接投资的平均增长速度超过2 0 ，其存量占 6 东南大学硕士学位论文 第二章宏观经济背景分析 g d p 的比重已从1 9 7 0 年的6 上升到2 0 0 2 年的2 2 。跨国公司的发展及其影响达到 了新的水平。目前，跨国企业的产值已经超过全球社会总产值的1 4 。 随着经济全球化的进一步深入，不仅使国际贸易和国际资本流动的规模和数量达到 了空前的水平，更使国际分工格局发生了深刻的变化。从产业间分工发展为产品内分工 的新型国际分工格局，就是经济全球化带来的结果。产业内分工是区分传统的行业间和 行业内分工的一种新型国际分工，基本涵义是指产品生产过程包含的不同工序，在空间 上分散在不同国家和经济体进行。过去几十年来，产品内分工在不同行业( 尤其是制造 业) 、不同部门产品的生产中得到广泛而快速的发展，极大地拓展了国际分工的范围、 潜力和深度，开辟可生产率提升和经济增长的新源泉，为发达国家利用全球经济调整结 构提供了便利，同时也为发展中国家谋求经济成长提供了新的有利条件。 如图2 - 2 所示，一国对外的经济联系，是通过与具体的伙伴经济体之间的贸易、资 金、人员等联系而产生的，而由经验可知，选择不同的经济伙伴对于一国的经济产生的 影响是不尽相同的。本文就将探究新的理论方法，通过建立新的数学模型来测度和分析 这方面的问题。 2 3 对外贸易与经济发展 对外贸易是“经济增长的引擎”，这条由古典经济学所阐述、并为发达国家的历史 经验所证实了的真理，对于当今发展中国家的经济发展仍然具有适用性。这不仅是因为 外贸可以扩大发展中国家的总产出和出口，而且因为外贸可以换回经济发展所需要的资 本品及中间产品等，为发展中国家实行工业化、改变传统经济结构、提高产出与收入水 平、实现经济发展提供必要的条件。但是，以比较成本学说为核心的自由贸易理论和现 存的国际贸易格局对发展中国家是有不利之处的，突出表现在发展中国家在世界经济中 处于不平等地位。为了改变这种格局，发展经济学家批评了传统的国际贸易理论，提出 了新的国际贸易理论和进口替代、出口替代、外贸平衡等发展战略，以及一些适合于发 展中国家的外贸策略和政策。这些新的理论、战略和政策，对发展中国家扩大外贸、促 进经济发展起到了重要作用。 2 3 1 新贸易理论与新贸易政策的发展 贸易政策在经济发展中置于何种地位? 要考虑这个问题，还需从贸易政策的理论基 础开始回顾。如从亚当斯密1 7 7 6 年国民财富的性质和原因的研究中提出“绝对利 益论”算起，国际贸易理论迄今已发展了2 0 0 余年，期间大致经历了三个阶段。 7 东南大学硕上学位论文第二章宏观纾济背景分析 第一阶段以“绝对利益论”后由李嘉图提出的“比较利益论”为代表。其精髓在于 证明了，如果一国所有产品的劳动成本都比另一国高，但只要这些产品的劳动成本相对 于贸易伙伴而占并不完全一样，那么该国就能通过专业化生产成本相对较低的产品从而 在贸易中获益。这个立论成为传统国际贸易理论的核心与基础。 第二阶段的代表是赫克歇尔一俄林一萨缪尔逊模型。1 9 1 9 年，赫克歇尔的论文与 1 9 3 3 年俄林的区间贸易与国际贸易一书，探讨了各国比较利益产生之原因。他们 认为，各国各种产品的相对生产成本之所以不同而产生贸易，是因为其资源禀赋以及不 同产品的生产所要求的要素比例各不相同，因此，一国会集中生产和出口那些密集地使 用其最丰裕生产要素的商品。赫克歇尔一俄林模型以简洁明了和逻辑性强的特点而被广 为接受。1 9 4 9 年，萨缪尔逊在再论国际要素价格均等化一文中对要素价格均等化 问题作了进一步阐述，指出在一定条件下，各国要素价格将通过贸易实现均等化，从而 形成了完整的赫克歇尔一俄林一萨缪尔逊模型。 第三阶段是第二次世界大战以来发展的各种贸易理论。由于战后国际贸易发展的现 实使传统比较利益论和要素禀赋论日益软弱乏力，特别是它们对解释发达国家之间及相 似产品之问的贸易显得一筹莫展，为此出现了不少新的贸易观念，诸如产品生命周期 论、人力资本论、技术贸易论、收入偏好相似论、产业内贸易论等。它们从不同侧面 揭示了战后贸易新现象，推动了贸易理论的发展，但是总体上还欠深入全面，也未形成 一个统一体系。为了更好地阐释国际贸易新格局，同时更彻底地动摇传统贸易理论的统 治地位，许多西方经济学家在2 0 世纪8 0 年代大量利用产业组织和市场结构理论，用不 完全竞争、规模收益递增、相异产品等概念和思想来构筑新贸易理论模型。通常被称为 “新贸易理论”的一组观点，最初是由狄克西特和诺曼、兰开斯特、克鲁格曼、赫尔普 曼合著的市场结构和对外贸易一书为代表。新贸易理论证明了，各国不仅利用其差 别而从事专业化贸易，而且还因为实际带来专业化优势的收益递增而从事贸易。贸易在 很大程度上是由收益递增而不是由比较优势所驱动的，因此，各国和生产什么是历史、 偶发事件和过去政策的产物，而并非国家资源和能力根本差别的结果。 第一、二阶段传统贸易理论占据统治地位逾百年，主要是由于其一般均衡分析方法 形成一个有力而优美的智力构造，对于当时的世界贸易体系提出了许多有用的见解。倡 这个理论不能恰当地解释贸易量、贸易构成、公司内贸易和对外直接投资的作用，也无 法反映贸易自由化的福利效应，由此新贸易理论摒弃传统，使得收益递增作用与不完全 8 东南大学硕十学位论文 第二章宏观经济背景分析 竞争成为贸易理论的核心。新贸易理论提出了三个重要创新：首先，在贸易理论中引入 产业组织，脱离了完全竞争模式的束缚：其次，设法使贸易理论从“二维假定”中解放 出来，即摆脱了耽于迎合要素比例理论却疏于考虑其他可选情形的模式；最后，突破了 人为区分纯技术的与倾向的外部经济的做法，证明可以不求助于技术扩散与纯粹外溢而 将外部经济严密地加以模式化。当前，新贸易理论已经由异端走向了正统。 伴随理论上的创新，贸易政策也取得了重大发展。传统贸易理论集中于完美的理论 建构，从不展开政策研究，或者说，其暗含的政策结论即是主张自由贸易，否认贸易政 策。但是，在不完全竞争的市场结构和收益递增条件下，公司必然扮演重要角色，同时 贸易也不一定带来福利收益，甚至可能造成福利损失，因此，自由贸易不再是惟一的政 策选择。尽管新贸易理论开始主要是为了更好地阐释贸易形式和填补传统贸易理论的逻 辑空白，但是其突出的理论创新必然引申出富有创见的政策含义。现在，贸易政策至少 涉及产业政策、反垄断政策、关税政策等一系列政策，贸易政策的实施由短期即时调节 变为长期主动调整，贸易政策手段由单一的贸易保护转为把适度的进口保护与积极的出 口促进相互结合的多样化措施。 2 3 2 关于贸易与经济发展的理论纷争 贸易与发展的关系问题实质上是贸易收益与增长收益之间是否存在冲突这个根本 问题。贸易能够在一国经济发展中产生推动作用吗? 或者，比较优势的界定与加速发展 的要求相冲突吗? 一种观点认为贸易对发展促进颇大，得自国际专业化的收益增进了贸 易收益；另一种观点认为贸易收益片面优惠于发达国家，却阻碍其他国家产业发展，导 致国际不平等加剧；还有一种折衷观点，认为贸易是经济发展的必要条件，但非充分条 件，进行出口导向的发展是有前提条件的。这些争论对各国贸易战略和贸易政策的选择 产生了很大影响。 一“自由贸易是增长的发动机”论 古典和新古典经济学家阐述的正统观点认为自由贸易在发展中是个推动力量。亚当 斯密的贸易模型假定一国在对外开放前存在闲置土地和劳动力，剩余资源用于生产更多 商品出口，由此为利用欠佳的剩余生产能力开辟了“出路”。这种“剩余的出路”观点 认为，贸易可在不降低国内生产下扩大出口，结果提高了经济活动的水平。更一般地讲， 古典学派经济学家认为比较优势决定贸易形式，给一国带来收益的不是剩余资源的使 用，而是更有效的国际资源配置。出口使得一国能够在较国内直接生产更为有利有条件 9 东南大学硕士学位论文第二章宏观经济背景分析 下购买进口品，同时，通过专业化的生产成本相对最低的商品。用李嘉图的话讲，贸易 国在增加“商品与享受的总量”；用现代术语讲，即使没有资源增长或技术变化，贸易 也促使了各国生产最优化。 尽管古典与新古典学派主要强调贸易的直接静态效应，但也考虑了贸易的动态影 响，肯定在一国遵循比较优势与加速发展之间是不矛盾的。正如j s 穆勒所指出的，贸 易的直接经济优势在于促进了世界生产力更有效的使用，但除此之外，还有须从更高层 次认识的间接效应，其中最显著的是市场的每一次扩张带来的增进生产进程的均势。一 个为大于其自身的更大市场生产的国家，可以引入更广泛的劳动分工，可以更充分地利 用其机器，并且更有可能在生产过程中进行发明与改造。穆勒还指出了另一个主要适合 于产业发展早期的效应，即“通过使人们熟悉新事物，或者使人们更容易地获得以前无 法取得的东西来诱导人们，对外开放有时可以在由于人们缺乏能量与热情而资源利用不 足的国度带来了某种产业革命”。 古典派认为贸易对发展的间接好处有三种：一种是扩大市场范围，诱致创新，并提 高生产率；另一种是提高储蓄和资本积累；第三种是灌输新需求和新偏好以及传递技术、 技能和企业家精神方面具有教育效应。这里强调的是发展过程的供给方面，即贸易给穷 国带来的消除国内短缺，克服国内市场狭小的非经济性以及加速其经济的“学习率”的 机会。所以，传统的结论是贸易收益并非仅仅是资源配置的一次性变化，而是持续与发 展收益相融合；国际贸易转变了既有的生产函数，提高了经济的长期生产率。贸易量越 大，则发展潜力也应该越大。显然，许多观点至今仍不乏启迪意义。 更晚一些，出现了各种出口导向增长模式，表明了发展中经济的增长取决于出口扩 张的宏观动态观点。一种观点是“需求启动型”( d e m a n d - m o t o r e d ) 。如纳克斯认为发展 中国家国内储蓄和资本形成不足，生产率低下，因而发展外贸成为启动国内经济摆脱“贫 困恶性循环”的跳板。刘易斯也从需求方面入手，根据经验规律，提出了贸易是增长发 动论点，他在诺贝尔经济学奖获奖演说词增长引擎减缓中指出：“在1 8 7 3 年一1 9 1 3 年期间，初级产品世界贸易的增长率是发达国家工业生产增长率的0 8 7 倍；而且1 9 7 3 年前的2 0 年中也大致保持了这个比率。初级产品的世晃贸易量是一个比发展中国家出 口量更为广泛的概念，但是，这两个概念关系密切，以致可以相互替代。我们无需详细 的统计资料来证明，初级产品的贸易有赖于工业化国家的繁荣。”雷德尔在贸易作为 增长发动机的重新考查中，验证了刘易斯关于发展中国家出口受外部需求驱动的观点 1 0 东南人学硕士学位论文 第一二章宏观经济背景分析 及二者之间的经验关系。此外，芬德利也提出一个十分精致的理论模型，认为发展中国 家商品的贸易条件恶化，使之将生产率上的利益输出给发达国家，并且在增长率上依赖 发达国家。由此从反而谁了贸易是增长的发动机。 另一种观点是“供给启动型”( s u p p l y m o t o r e d ) 。科登强调供给和生产率的增长率， 就贸易对增长的作用展开了更全面的讨论。他指出一国经济外开放可带来五种效应：一 是“影响效应”，即与贸易的静态收益相对应，现期实际收得到提高；二是“资本积累 效应”，即贸易的的静态收益部分地用于投资，把实际收增长由现期转移到未来；三是 “替代效应”，如果投资品是以进口为主的，那么由于投资品对消费品相对价格的下降， 将导致投资与消费之比的上升和增长率的上升；四是“收入分配效应”，即会出现收向 生产中密集使用的要素转移，而这又可能给总储蓄倾向及资本积累带一来影响；五是“要 素加权效应”，即考虑到资本与劳动的相对生产率，加之产出增长较快的生产要素，那 么出口品增长率会上升更快。所有这此效应都是累积的，并会深化由对外开入带来的实 际收增长。 由此可见，“贸易是增长发动机”的观点有着十分深远的影响，经济学家们从不同 角度论证了贸易不仅影响一国资源配置，由国际贸易得到直接收益，并且为其经济发展 创造各种条件与机会，这成为各国大力发展对外贸易的重要理论基础。但是，如果各国 都根据比较优势和资源禀赋从事自由贸易，那么发展中国家先天地在世界贸易中处于初 级品出口国的不利位置，随着贸易条件恶化、出口品需求弹性小等负面影响，通常笼罩 在出口悲观主义的阴影下，贸易这个增长发动机对于发展中国家显得滞重乏力。所以， 从理论上讲，贸易对增长的积极作用似乎十分充分，但在实践中，贸易的正效应被归结 为自由贸易的结果，因而忽视了由自由贸易可能导致的负效应，也否认了适当的贸易政 策的作用。 二自由贸易危害经济发展论 尽管自由贸易的发动机效应影响颇大，但许多发展经济学家从发展中国家经济现实 出发，批评了传统贸易理论的静态性、简单化倾向，指出自由贸易不利于经济发展，尤 其是不利于发展中国家的经济发展。其论点主要是： ( 1 ) 自由贸易会加剧发展中国家贸易条件恶化。传统贸易理论认为贸易双方的劳 动生产率、技术水平不变，从而要素收益不变。但现实是，发达国家技术进步快，生产 率提高推动制造业收益递增，而发展中国家农业与初级品生产中技术进步慢，生产第停 东南大学硕上学位论文第二章宏观经济背景分析 滞以至下降；同时发达国家对初级产品需求弹性低，加之替代品的和贸易保护主义障碍， 发展中国家出口极难扩张。早在2 0 世纪5 0 年代，普雷维什和辛格就考察了发展中国家 不断恶化的贸易条件，指出要谋求发展，则发展中国家必须采取适当政策扭转这种不利 局面。 ( 2 ) 自由贸易会导致发展中国家出现外贸与国际收支逆差。与发达国家相比，发 中国家出口比重小，外贸增长率低，并且对资本品、工业制成消费品的进口需求大大快 于对初级品的出口需求，因此，随着经济的发展，发展中国家无疑会出现外贸逆差和国 际收支不平衡，而这种状况使之难以承受外部冲击，经济发展进程受到不利影响。 ( 3 ) 自由贸易所依据的传统贸易理论只考虑了私人成本，却没有展开社会成本一 一收益分析。由于外部性的存在，社会成本与私人成本常常背离，许多情况下，生产和 出口有利于个别企业，但不一定符合社会利益，就是说，如果按自由贸易、自由竞争的 个别比较成本优势生产同，很可能会有害发展中国家的发展。因此，发展中国家往往有 必要采取保护措施，重新安排投资和配置资源。 ( 4 ) 自由贸易不利于发展中国家的资源利用。一方面，随着世界经济发展、科技 进步可能改变要素供给的数量与质量，而对某种资源的需求或供给条件的变化会使资源 发生短缺或过剩。这变化也许对发展中国家有利，但在更大程度上，由于加剧了各国资 源发展不平衡，会引起资源的初始条件和成本不均，从而不利于发展中国家。例如，发 展中国家通常劳动力十分丰富，以生产劳动密集型产品为主，由于劳动力价格相对便宜， 贸易条件不利，发展中国家不得不持续扩大这种低层次的生产以维持经济增长，于是始 终不能从国际贸易中获得平等的收益。另一方面，随着科技、交通、通讯的发展各种生 产要素在国际间的流动成为可能，资本输出、技术传播、人才流动已成为普遍现象，因 而，发展中国家可能丧失某些优势( 如资源较丰裕、劳动力价格低廉) ，而资本向发达 国家大量倒流与人才外流还使发展中国家固有的资本短缺、人力资源欠缺等劣势积久日 深。可见，贸易可能不仅不会改善发展中国家的资源配置，反而造成其资源配置扭曲和 利用不足。 ( 5 ) 自由贸易所决定的生产专业化对发展中国家十分不利。原因是，其一，若一 国出口品市场短期价格波动频繁，出口年收大幅度变化，从而影响了经济发展，那就难 免导致国内消费与投资发生改变，而这种抵消性的调整意味着某种产品的专业化生产可 能会时常改变而不稳定。其二，从动态观点来看，发展中国家出口品需求弹性不足，若 东南大学硕士学位论文第二章宏观绎济背景分析 追加投资，则边际收益低于实际价格，同时进口品需求弹性很大，这样，按照“平均比 较利益”原则应扩大出口，而按“边际比较利益”原则应支持进口，于是生产的专业化 遇到了外贸结构变化的阻碍。其三，农产品、初级产品的贸易条件呈不断下降趋势，从 长远来看，这些产品的生产专业化是不利的。 ( 6 ) 自由贸易不利于发展中国家的产业发展。按照传统贸易理论，发达国家应生 产具有资本和技术优势的制造品，发中国家则应生产具有劳动力优势的初级产品。但是， 初级产品的前、后向联系很小，并且有些国家的初级产品生产长期被外国企业把持，它 们常将所得利润汇往国外。这样，初级产品生产部门无法产生联系效应，也不能为其他 产业、尤其是工业部门提供资本积累，因此，无论它多么发达，也无法带动其他部门发 展。 ( 7 ) 自由贸易可能会导致更大的国际不平等。典型的论点是缪尔达尔提出的“循 环累积因果效应”。他认为，市场力量的运作不会导向生产要素、进而收入的均等，并 且贸易的不利影响会与经济相对落后相互作用。发展中国家由于经济欠发展，社会流动 性、公共教育、信仰与价值观念的共享等水平均很低，不可能形成国内经济一体化和机 会均等化。国际贸易并不必然导向均等，相反，市场扩大一方面强化了发达国家既有的 经济主导地位，另一方面却使发中国家民族产业受到强烈的国外竞争，甚至被剥夺发展 现代工业的机会。 由此可见，既然发展中国家不可能奢望对外开往，借助自由贸易而自动的带来经济 发展，那么调节市场力量效应的政府干预就不可缺，或者更一般地，通过采取关税同盟 和其他形式的经济一体化来实现“集体的自力更生”，以摆脱发达国家的支配。这种观 念和政策主张曾经风行发展中世界，成为它们采取保护主义措施和进口替代战略的理论 依据之一。 三“贸易是增长的婢女”论 近年来日渐盛行的另一种带有折衷性的观点是，既承认贸易与济增长的某种共生 性，同时又提出了些尖锐的现实问题。诸如，为什么尽管贸易在有些国家和地区( 如 日本，亚洲“四小龙”等) 成功地推动了经济增长，但在更多的发展中国家却未产生相 似的刺激作用? 为什么许多发展中国家出口部门的增长并未传递到其他部门，进而导致 国内经济更广泛的发展? 为此，许多发展经济学家探讨了在何种条件下，出口部门扩张 才能带来出口导向的发展，怎样使出口扩张与国内产业结构调整和发展结合起来，怎样 东南大学硕士学位论文第二章宏观经济背景分析 在取得贸易的资源配置效应的同时，避免其不利的经济与社会副作用等一系列问题。显 然，这种讨论必然具有极强的政策导向。 里特尔考察了亚洲“四小龙”可观的经济实绩，指出：“除了香港以外，这些国家 和地区仅仅从6 0 年代才开始迅速增长经历了从进口替代到出口促进的重大政策变化。 它们的成功和几乎完全是由于良好的政策和人民的能力而不是由于有利的形势和 良好的开端。”他指出在韩国经济发展中，“主要的教训是，劳动密集型和出口导向型的 政策等于给出口商近似于自由的条件，这是它的密集型工业化极其迅速的原因，它在 1 0 时间里就使5 0 0 0 多万人，包括其中最贫穷的人的生活发生了革命性的变化。”因此， “即使贸易在增长的过程中发挥着有益的作用，增长的发动机一词也并不带有普遍 的描述性，它包含着仅仅通过贸易无法实现的愿望；因此，增长的婢女一词可能更 好地表达贸易可对发挥的作用。” 由此可见，这一思路具有以下特点：一是更客观地把握贸易的作用，提出了外贸与 开发利用国内资源相结合的观点；二是把一些国家的经济成功归结于正确的贸易政策， 而