（技术经济及管理专业论文）技术创新对中国汽车工业的影响及对策研究.pdf

技术创新对中国汽车工业的影响及对策研究 学位论文完成日期_ 塑f 旦：墨：! 里 指导教师签字： 答辩委员会成员签字： 枷物i 。研钿 可狲 y 冬切p ) 毒拯钓 ， 7 独创声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其 他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含未获得 ( 注；如遗查墓丝霞要挂型岂明的：奎拦亘窒2 或其他教育机构的学位或证书使 用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明 确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：王寻弛签字日期= 沙脾夕月 | | 自 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，有权保留并 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人 授权学校可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用 影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。同时授权中国科学技术信息 研究所将本学位论文收录到中国学位论文全文数据库，并通过网络向社会公 众提供信息服务。( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名：五聿弓笔 导师签字： 学位论文储签名：艺午易乌 刷磁字： 签字日期：阳fo 年罗月日签字日期：洳f 口年夕月7 日 技术创新对中国汽车工业的影响及对策研究 技术创新对中国汽车工业的影响及对策研究 摘要 随着经济全球化进程的加快和世界科技的飞速发展，一场具有深刻变革意义 的汽车工业技术创新正在发生。技术创新已经成为推动世界汽车工业快速发展的 强有力的推动力。近十年来，中国汽车工业快速发展，同时也暴露出诸多问题。 例如：技术创新能力不足、不掌握汽车生产的核心技术等。如何能有效地加强中 国汽车工业的技术创新能力，推动中国汽车工业更快地发展，具有重要的战略意 义。 本文以技术创新方面的理论为基础，介绍了技术创新的定义、技术创新的基 本特征、技术创新的类型。论文的研究方法包括：定性分析法、定量分析法、对 比分析法、案例分析法。首先，本文分别对世界汽车工业技术创新和中国汽车工 业技术创新进行了研究，分析了世界汽车工业技术创新现状和技术创新趋势，认 为“突出汽车产品的安全性和环保性、把新能源汽车作为产品创新的战略方向” 是世界汽车工业技术创新的趋势。通过与世界汽车工业技术创新发展的对比，发 现中国汽车工业存在“汽车产品和制造技术落后于世界先进水平、技术开发投入 不足，研发能力弱”的问题。其次，本文对技术创新对中国汽车工业经济增长的 作用进行分析，得出如下结论：中国汽车工业技术进步增长率较低、技术进步对 产出增长的贡献偏低。最后，本文分析了中国汽车工业技术创新乏力的原因。从 两个方面分析了中国汽车工业技术创新乏力原因，其中中国汽车工业自身原因包 括：研发投入不足、产业组织不合理等；外部原因包括：创新人才与专业人才短 缺、相关产业的技术支持不足等。同时提出了中国汽车企业应该联合进行技术创 新、官产学研联合打造创新战略平台、技术开发方面走自主开发为主，引进和与 国外联合开发为辅的道路、制定鼓励自主技术创新的政策与法规、实施人才战略 等来提高中国汽车工业的技术创新能力。 关键词：技术创新；中国汽车工业；对策 技术创新对中国汽车工业的影响及对策研究 i i 技术创新对中国汽车工业的影响及对策研究 t h eim p a c to ft e c h n oio gic alin n o v a tio n so nc hin a s a u t o m o bi iein d u s t r ya n dc o u n t e r m e a s u r e s a b s t r a c t w i t ht h ea c c e l e r a t i o no fe c o n o m i cg l o b a l i z a t i o na n dt h er a p i dd e v e l o p m e n to f w o r l ds c i e n c ea n dt e c h n o l o g y , at e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nw i t hp r o f o u n ds i g n i f i c a n c e i nt h ea u t o m o b i l ei n d u s t r yi st a k i n gp l a c e t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ni sb e c o m i n ga s t r o n gd r i v i n gf o r c et op r o m o t et h es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n to f t h ew o r l d sa u t o m o t i v e i n d u s t r y c h i n a sa u t o m o b i l ei n d u s t r yh a sar a p i dd e v e l o p m e n ti nt h ep a s td e c a d e ，b u t a l s oh a sm a n yp r o b l e m s f o re x a m p l e ：c h i n a sa u t o m o b i l ei n d u s t r yl a c k so f t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na n dd o e sn o tm a s t e rc o r et e c h n o l o g y h o wc a ne f f e c t i v e l y e n h a n c et h et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nc a p a b i l i t yo fc h i n a sa u t o m o b i l ei n d u s t r yt o p r o m o t e t h ef a s t e r d e v e l o p m e n to fc h i n a s a u t o m o b i l ei n d u s t r yh a si m p o r t a n t s t r a t e g i cs i g n i f i c a n c e t h i st h e s i si sb a s e do nt h et h e o r yo ft h et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ，i td e s c r i b e st h e d e f i n i t i o no ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ，t h eb a s i cc h a r a c t e r i s t i c so ft e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o na n dt h et y p eo ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n r e s e a r c hm e t h o d so ft h i st h e s i s i n c l u d eq u a l i t a t i v ea n a l y s i s ，q u a n t i t a t i v ea n a l y s i s ，c o m p a r a t i v ea n a l y s i sa n de a s e a n a l y s i s f i r s t ，t h i s t h e s i s s t u d i e s t h e t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n i nt h ew o r l d a u t o m o b i l ei n d u s t r ya n dt h et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n i nc h i n a sa u t o m o b i l e i n d u s t r y ，a n a l y z e s t h es t a t u so ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na n dt h et r e n do f t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ni nt h ew o r l da u t o m o b i l ei n d u s t r y ，i tc o n c l u d e st h a tt h et r e n d o ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ni nt h ew o r l da u t o m o b i l ei n d u s t r yi n c l u d e sh i g h l i g h t i n gt h e s a f e t ya n de n v i r o n m e n t a lp r o t e c t i o no fa u t o m o t i v ep r o d u c t s ，t h es t r a t e g i cd i r e c t i o no f p r o d u c ti n n o v a t i o ni st h en e we n e r g yv e h i c l e s c o m p a r i n gw i t ht h ed e v e l o p m e n to f t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ni nt h ew o r l da u t o m o b i l ei n d u s t r y , i tf o u n d st h ep r o b l e m si n c h i n a sa u t o m o b i l ei n d u s t r y , s u c ha sa u t o m o t i v ep r o d u c t s a n dm a n u f a c t u r i n g t e c h n o l o g yb e h i n dt h ew o r l da d v a n c e dl e v e l ，i n v e s t m e n t i nt e c h n o l o g yd e v e l o p m e n t i s i n a d e q u a t ea n dr &dc a p a b i l i t yi sw e a k s e c o n d ，t h i st h e s i sa n a l y z e st h e c o n t r i b u t i o no ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o no nt h ee c o n o m i cg r o w t hi nc h i n a s i i i 技术创新对中国汽车工业的影响及对策研究 a u t o m o b i l ei n d u s t r y ，i tc o n c l u d e st h a tg r o w t hr a t eo ft e c h n i c a lp r o g r e s si nc h i n a s a u t o m o b i l ei n d u s t r yi sl o w e r ，t h ec o n t r i b u t i o no ft e c h n o l o g i c a lp r o g r e s si n o u t p u t g r o w t hi sl o w e r f i n a l l y , i ta n a l y z e st h er e a s o nw h yt h et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ni n c h i n a sa u t o m o b i l ei n d u s t r yi sw e a k i ta n a l y z e st h er e a s o nf r o mt w oa s p e c t s t h e o w nr e a s o n si nc h i n a sa u t o m o b i l ei n d u s t r yi n c l u d e i n a d e q u a t ei n v e s t m e n ti n t e c h n o l o g yd e v e l o p m e n t ，u n r e a s o n a b l ei n d u s t r i a lo r g a n i z a t i o n e x t e r n a lr e a s o n s i n c l u d eas h o r t a g eo fc r e a t i v et a l e n t sa n dp r o f e s s i o n a ls k i l l s ，l a c ko ft e c h n i c a ls u p p o r t f r o mr e l a t e di n d u s t r i e s m e a n w h i l e ，t h et h e s i sr e c o m m e n d st h a tc h i n e s ea u t o m o b i l e c o m p a n i e ss h o u l dj o i n tt od ot e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ；g o v e r n m e n ta n du n i v e r s i t i e s s h o u l dj o i n tt ob u i l di n n o v a t i o n s t r a t e g i e s ；i nt h et e c h n o l o g yd e v e l o p m e n t ，t h e y s h o u l db a s eo ns e l f - d e v e l o p m e n t ，s u p p l e m e n t e db yj o i n td e v e l o p m e n tw i t hf o r e i g n c o u n t r i e s ；g o v e r n m e n ts h o u l ds p e c i f yt h ep o l i c i e sa n dr e g u l a t i o n st oe n c o u r a g e c o m p a n i e st od ot e c h n i c a li n n o v a t i o n ；t h e ys h o u l dc a r r yo u th u m a nr e s o u r c e ss t r a t e g y t oi m p r o v et h et e c h n i c a li n n o v a t i o nc a p a b i l i t yo fc h i n a sa u t o m o b i l ei n d u s t r y k e yw o r d s ：t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ；c h i n e s ea u t o m o b i l e i n d u s t r y ； c o u n t e r m e a s u r e s i v 目录 1 绪论1 1 1 选题背景及意义1 1 1 ，l 选题背景1 1 1 2 选题意义2 1 2 相关领域的研究现状。4 1 2 1 技术创新理论的研究现状4 1 2 2 中国汽车工业理论研究现状7 1 3 相关理论基础8 1 3 1 技术创新的定义：8 1 3 2 技术创新的基本特征8 4 一以错。 1 3 3 技术创新的类型1 0 1 4 论文研究方法：1 0 “： 1 5 论文的创新之处1 1 2 世界汽车工业技术创新研究1 2 2 1 世界汽车工业现状分析1 2 2 1 1 市场总规模1 2 2 1 2 市场分布情况一1 3 2 2 世界汽车工业技术创新现状分析1 4 2 2 1 世界汽车工业的发展特点15 2 2 2 世界汽车工业科技发展现状分析19 2 3 世界汽车工业技术创新趋势分析2 0 2 3 1 突出汽车产品的安全性、节能性和环保性2 0 2 3 2 把新能源动力汽车作为产品创新的战略方向2 l 3 中国汽车工业技术创新研究2 2 3 1 中国汽车工业技术创新述评2 2 3 2 中国汽车工业现状分析2 4 技术创新对中国汽车工业的影响及对策研究 3 2 1 中国汽车工业发展规模2 4 3 2 2 中国汽车工业发展的基本政策2 6 3 3 中国汽车工业存在的问题2 6 3 3 1 汽车产品和制造技术落后于世界先进水平2 7 3 3 2 技术开发投入不足，研发能力弱2 7 4 技术进步对中国汽车工业经济增长的作用测算与分析2 8 4 1 技术进步模型介绍2 8 4 1 1 柯布道格拉斯生产函数2 8 4 1 2 增长速度方程2 9 4 2 中国汽车工业技术进步对经济增长贡献的测算3 0 4 2 1 基础数据的选取3 0 4 2 2 生产函数的确定3 2 4 2 3 技术进步对经济增长贡献的测算3 4 4 3 测算结果分析3 5 4 3 1 中国汽车业技术进步增长率较低3 5 4 3 2 技术进步对经济增长的贡献偏低3 5 4 3 3 提高技术进步速度对中国汽车业产出的影响效率最高3 5 4 4 具体案例分析3 6 4 4 1 公司简介3 6 4 4 2 生产函数的确定3 7 4 4 3 上汽集团技术进步对经济增长贡献的测算3 8 4 4 4 测算结果分析3 8 5 中国汽车工业技术创新乏力原因分析4 0 5 1 中国汽车工业自身原因4 0 5 1 1 研发费用投入不足且过于分散4 0 5 1 2 汽车产业组织不合理4 1 5 1 3 没有处理好技术引进与自主创新的关系4 2 5 2 中国汽车工业外部环境问题4 3 5 2 1 创新人才和专业人才短缺4 3 2 6 3 技术开发方面走自主开发为主，引进与国外联合开发为辅的道路4 8 6 4 制定鼓励自主技术创新的各项政策与法规5 0 6 5 实施人才战略51 7 总结与展望5 3 7 1 总结。5 3 7 2 本文研究的创新点5 4 7 3 本文存在的问题5 4 ， 7 4 研究展望5 5 参考文献j 。5 6 一。二嚣： 致谢。5 9 技术创新对中国汽车工业的影响及对策研究 技术创新对中国汽车工业的影响及对策研究 1 绪论 本文的研究对象是技术创新对中国汽车工业的影响及对策研究，主要是通过 分析中国汽车工业在技术创新方面存在的问题，以及如何提高中国汽车工业的技 术创新能力提出的对策进行了探讨。 1 1 选题背景及意义 1 1 1 选题背景 随着经济全球化进程的加快和世界科技的飞速发展，一场具有深刻变革意义 的汽车工业技术创新正在发生。技术创新已经成为推动世界汽车工业快速发展的 强有力的推动力。在我国现代化发展的过程中，汽车工业在国民经济发展中具有 举足轻重的作用。 汽车产业具有规模效益明显、与上下游相关产业关联度高等特点，同时也是 需要大量的资金保证其技术研发的重要产业，在经济发展中具有十分重要的地 位。汽车工业的发展对于与之相关的上下游产业有明显的带动作用，例如：原材 料、电子、机械设备制造、道路建设运输等产业。以下几组数据能够说明汽车工 业对于中国经济的重要作用：2 0 0 8 年，中国汽车工业的产值是5 8 0 0 亿元人民币， 占整个g d p 的1 9 4 。与汽车业相关的整个上下游工业产值达到2 4 9 万亿元人 民币，占整个g d p 的8 3 。据统计，2 0 0 8 年中国汽车工业为整个社会带来3 7 0 0 万个就业岗位【。 2 0 0 8 年全球性的金融危机，给世界汽车工业以巨大的冲击，从美国汽车工 业巨头福特、通用、克莱斯勒，到亚洲的丰田、本田都面临着巨大的压力。而日 本丰田汽车公司在全球范围内的召回事件，对于本来已经危机重重的世界汽车工 业来说更是雪上加霜。由于过去几年全球油价的持续走高，美国汽车生产商生产 的大量高油耗车型的销量逐渐萎缩，加上日益恶化的金融环境，企业得不到充足 的融资保障，三巨头亏损严重，仅2 0 0 7 年通用公司就亏损3 8 7 亿美元。紧接着 穆迪公司将福特的信用评级降到了c a a 3 级，这一评级的下调更加深了福特的债 技术创新对中国汽车工业的影响及对策研究 务危机。为了免于破产，三巨头的高层呼吁美国政府给他们提供总额高达2 5 0 亿美元的贷款援助。不止是美国，日本的汽车工业也面临着巨大的压力。本田、 丰田、日产等企业不得不减产来应对危机，由于汽车业的低迷，也使得化学、钢 铁、机电等相关产业受到了巨大的冲击。欧洲也不例外，据欧洲汽车制造商协会 统计，2 0 0 8 年1 月至1 1 月，欧盟累计新车销量为1 3 7 9 万辆，比去年同期下降 了7 1 ，1 1 月销量为9 3 2 5 万辆，同比下降更是达到了2 5 8 【引。 1 1 2 选题意义 1 9 5 6 年7 月，长春汽车制造厂生产出了中国第一辆“解放牌”货车。从那 个时候开始，中国的汽车工业已走过了5 0 多年的历程，取得了巨大的成就，已 经从根本上改变了中国汽车工业过去“缺重少轻，轿车几乎空白 的落后状态。 1 9 9 4 年，国家计委颁布了汽车工业产业政策，强调了汽车工业在中国国民 经济发展中的重要地位，明确指出中国的汽车生产企业要实现汽车生产技术的自 主研发和汽车产品的自主生产，建立完整的汽车工业体系。为了兑现加入w t o 时的承诺，2 0 0 4 年国家发展与改革委员会又颁布了汽车产业发展政策，2 0 0 9 年国务院常务会议审议并原则通过了汽车产业调整和振兴规划。规划中包括 两个亮点：调整和振兴。规划中强调中国汽车工业应加强四个方面的调整，即市 场结构、产业结构、产品结构、技术结构。同时要实现新能源汽车模块产业化、 先进变速器产业化、关键零部件产业化和内燃机技术升级。这一规划的提出，指 明了中国汽车工业的前进方向。通过一系列政策的引导，十几年来中国汽车工业 获得了前所未有的大发展。2 0 0 3 年，中国汽车总产量达到4 5 0 万辆；2 0 0 9 年中 国汽车产销量均突破1 3 0 0 万辆，其中汽车销量达到1 3 6 4 4 8 万辆，同比增长 4 6 1 5 ，成为世界汽车产销第一大国【3 】。可以说，汽车工业已真正成为了中国国 民经济发展的支柱产业。 据统计，目前中国的汽车生产企业有1 3 0 多家，比欧、美、日、韩等汽车工 业发达国家汽车企业的总和还要多。据中国汽车工业协会的统计，2 0 0 9 年中国 国内汽车生产企业中销量排名前十位的汽车企业共销售汽车1 1 8 9 3 3 万辆，占中 国汽车总销量的8 7 。其中，上汽、一汽、东风、长安、北汽控股这五家汽车企 业年销量都突破了一百万辆。一汽、上汽、东风这三家企业的生产集中度已经超 2 技术创新对中国汽车工业的影响及对策研究 过了7 0 。可以看到，通过市场竞争和政策的引导，国内主要汽车制造企业的竞 争实力有了大幅度提高。 通过政府相关产业政策的引导和汽车产业自身竞争机制的作用，鼓励中国的 汽车企业兼并重组，从而使社会资源优化配置，企业资金能够被合理地运用，企 业组织结构更加优化，实现规模化生产。所以，只有走兼并重组的道路，才能使 中国汽车生产企业的规模变大，汽车产业的集中度变高，中国的汽车工业才能更 快地发展。因此汽车产业调整和振兴规划中明确地指出，鼓励并支持一汽集 团、上汽集团、东风汽车、长安汽车参与全国范围内的汽车企业兼并重组，形成 2 - 3 家年产销规模超过2 0 0 万辆的大型汽车企业集团；鼓励并支持北汽、广汽、 奇瑞、重汽参与区域性的兼并重组，形成4 5 家年产销规模超过1 0 0 万辆的汽车 企业集团【3 j 。 目前中国汽车生产企业大部分为中外合资企业，品牌开发和技术研发基本上 都被外方控制。只有奇瑞、吉利、比亚迪等少数几家民族企业拥有自主知识产权“、吖“c ? r 。 的汽车产品。中国汽车工业的快速发展，使得越来越多的外资进入中国市场分享 中国汽车市场这块“巨大的蛋糕 。近年来，许多外国公司相继投资开发中国的一， 一。搿劈 汽车市场。例如：戴克向北京吉普增资2 1 8 亿美元，并投入新的产品；福特和 长安集团共同投资超过1 0 亿美元用于提高汽车产量；东风与p s a 分别向神龙公一 司增资3 7 亿元和6 3 亿元；通用( 中国) 和上汽集团向上海通用增资至少2 0 亿元人民币【4 】。 中国在加入w t o 时，承诺放宽中国汽车市场，允许国外汽车生产企业在中国 投资设厂。根据承诺，2 0 0 5 年1 月1 日，中国对进口车的关税降到3 0 ，汽车零 部件关税降到1 3 。同时，进口车的配额限制和许可证限制被废止，进口车保税 区也被取消。2 0 0 6 年7 月1 日，进口车关税最终降到2 5 ，零部件关税降到1 0 ，与国际市场基本接轨。加入世贸组织和国内市场的进一步开放，汽车工业竞 争的核心不再是关税壁垒，而是技术壁垒，其实质是现代科技的竞争，是技术创 新的竞争1 5 】。如何缩小同国外汽车生产企业之间的差距，成为中国汽车生产企业 面临的重大挑战。 几十年来，中国汽车技术的引进一直停留在“引进模仿一再引进的低端 的发展模式上，并没有实现通过引进和消化吸收国外先进技术来实现自主创新的 技术创新对中国汽车工业的影响及对策研究 初衷。因此，分析中国汽车工业在技术创新方面存在的问题，探讨中国汽车工业 技术创新的对策，在在理论上和实践中具有重要意义。 1 。2 相关领域的研究现状 1 2 1 技术创新理论的研究现状 1 ) 国外研究现状 ( 1 ) 熊彼特的理论。技术创新最早源于美籍奥地利人约瑟夫a 熊彼特于 1 9 1 2 年创立的“创新理论”。他在其著作经济发展理论中明确提出了技术 创新的概念。创新理论主要有两个研究分支：一是以技术变革和技术扩散为研究 对象的技术创新经济学；二是以制度变革和制度形成为研究对象的制度创新经济 学。熊彼特认为，“创新首先是一种经济概念，只有用于经济活动并带来利润的 发明，才算是创新；创新是经济增长的内生因素，创新导致经济增长”。他认为， “创新”就是把生产要素和生产条件的新组合引入生产体系，即“建立一种新的 生产函数”，这种生产要素和生产条件的“新组合 ，结果是使资源发挥更大的 效用，获得更大的经济效益。其认为创新包括五种情况：一是引入新产品；二是 引用新的生产方法和工艺；三是开辟新市场；四是获得原材料或半成品的新供给 来源；五是实现新的企业组织形式f 6 】。 熊彼特的创新其内涵相当广泛，既有产品创新、市场创新、工艺创新，又有 原材料创新、管理及体制创新。他所描绘的五种创新，可归纳为三大类i 一是技 术创新，包括新产品的开发、老产品的改造、新供给来源的获得、新生产方式的 采用以及新原材料的利用；二是市场创新，包括扩大原有的市场份额及开拓新市 场；三是组织创新，包括变革原有的组织形式及建立新的经营组织【6 】。熊彼特的 论述，第一次较为明确地将创新与经济运行、技术创新与企业发展、企业经营等， 作为关联因素系统地进行分析，同时，他还强调组织创新、社会创新、管理创新 与技术创新的关系。这些论断开辟了将科技与经济行为作为整体进行研究的先 河。 ( 2 ) 在产业政策理论方面，威廉斯和卡特最早提出了“技术推动”这一创新 模型。他们认为：“一项技术创新应该从科学发现开始，经过研究开发和市场开 4 技术创新对中国汽车工业的影响及对策研究 发等若干个阶段，产生了可上市销售的新产品或者新的产品制作工艺。在技术创 新的整个过程中，前一阶段的成长和壮大总会引起下一个新阶段的产生”。以他 们的创新模型为基础，在产业政策的制定上，应该将主要资源放在推动科技的进 步上来；后来马奎斯和梅耶又提出了“需求拉动”模型，基于他们提出的创新模 型，在产业政策的制定上，应该采取措施鼓励企业进行技术创新，并建立与之相 配套的市场需求结构【7 】。 ( 3 ) 索洛认为在技术创新中存在“市场失灵”理论，还对技术进步在经济增 长中的贡献进行测算分析，他对柯布道格拉斯生产函数进行了重大的改进，分离 出了技术进步在经济增长中的作用，使人们认识到技术进步和其它投入要素一样 对经济增长同样起到了巨大的推动作用。这一研究成果被大量地运用到了技术进 步对产业经济增长贡献的测算上【8 】。 ( 4 ) 南赛施瓦茨和莫尔顿- 卡曼的最有利于技术创新的市场结构选择理论。 他们认为：“影响技术创新的因素有企业规模、竞争程度和垄断力量。在处于完 全垄断的情况下，企业由于缺少竞争对手的压力而没有动力进行技术创新；在处 于完全竞争的情况下，企业一般都处于初创阶段，规模和实力一般都比较小，没 有充足的资金来保障技术创新研发的投入；在处于垄断竞争的情况下，规模较大 的一些企业想要垄断整个市场，就要与其它企业进行激烈的竞争，同时，大企业 也有能力保障充足的研发资金的投入，因此，这些企业的技术创新就有了充足的 资金保证，技术创新就有了持续的推动力 【9 】。在激烈的市场竞争中，企业为了 生存，为了击败竞争对手获取更多的利润进而垄断整个市场，就必须不断地进行 技术创新。经过分析他们发现，垄断竞争的市场结构最有利于企业创新活动的开 展。 2 ) 国内研究现状 2 0 世纪8 0 年代后期以来，国内许多学者开始关注技术创新方面的研究，出 现了许多关于技术创新的著作。其中，比较著名的学者有陈劲、柳卸林、傅家骥 等。 ( 1 ) 陈劲教授的研究重点在原始创新和基础研究方面。他认为：“基础研究 和应用研究两者是不可分割的整体，互相补充，互相促进。基础研究的投入多少 “o i ，0 二：? 。! 一。豫? p 技术创新对中国汽车工业的影响及对策研究 对企业竞争力和科研实力的提高，起着决定性作用 。他以日本公司为例论证了 这个观点，日本公司非常重视基础研究的投入力度，在增加应用研究投入力度的 同时，也加大了对基础研究的投入力度，结果在技术创新方面产生了一系列的科 研成果，极大地增强了日本公司在市场上的竞争力，自身的技术创新实力也得到 了极大的提高。同时他还指出，原始性创新是以基础研究为基础的，只有基础研 究达到了一定的深度，在应用研究方面才会产生突破，两者结合便会形成原始性 创新。并且，原始性创新具有很大的风险性和不确定性，投入极高，需要有充足 的资金作保证，研发周期也相对更长。但是，原始创新的关联效应明显，能够带 动相关领域的技术发生质的飞跃。一项新的重大的科学发现会带动与之相关领域 的飞速发展，因此，新的技术和新的产业便可能形成【l o 】。陈劲教授强调，走自 主创新的道路是我国每个产业发展的必然选择，这就应该重视技术创新中基础研 究和原创性创新的重要性。 ( 2 ) 柳卸林教授关注的重点是国家创新系统建设和影响技术创新的环境问 题，例如：企业融资问题，产权问题，税收问题等。他认为：“资金不足已经不 再是制约企业技术创新的因素，一些大企业可以通过银行贷款或者上市融资等方 式获取资金来支持企业的技术创新，这就需要有一个良好的投融资环境，因此， 是否拥有一个好的投融资环境便成了影响企业技术创新的重要因素之一【1 1 1 。他 还对知识产权制度、专利制度，科学研究机构的管理和运行体制等进行了研究， 他认为这些科技体制方面的因素也是制约技术创新的因素之一，而我国在相关科 技体制方面的建设还不完善，应该逐步加快这方面的建设。 ( 3 ) 傅家骥在其主编的技术创新学中认为技术创新作为企业的一项活动， 同样需要产权激励、市场激励、企业技术创新激励等激励措施。他认为有以下三 个原因：一是技术创新活动的不确定性和风险性；二是技术创新从创新研发到产 生收益的周期较长：三是技术创新收益具有独占性【1 2 】。同时他还分析了技术创 新过程各个阶段的不同特点和企业进行技术创新所选择的不同的创新战略的优 缺点等。他的论述为企业如何选择适合自己的创新战略提供了理论依据，也为国 家在产业政策的制定方面提供了参考。 6 技术创新对中国汽车工业的影响及对策研究 1 2 2 中国汽车工业理论研究现状 1 ) 发展战略模式研究 上个世纪8 0 年代以来，中国汽车工业应该选择什么样的发展战略一直是国 内专家和学者研究中的一个热点。中国加入世贸组织以后，国际经济环境发生了 较大的变化，在这种情况下，国内学者纷纷发表文章探讨中国汽车工业面临的机 遇和挑战以及中国汽车工业应该采取的对策。比较著名的学者有赵俊明、万君康 等，他们关于中国汽车工业发展战略方面的对策主要有：国内汽车企业进行兼并 重组组成规模较大的企业集团，组建汽车企业技术创新的国际联盟等。 胡树华和陈光祖两位专家主要关注的是中国汽车工业技术创新能力建设方 面的问题。在认真研究了世界汽车工业技术创新的发展方向和中国汽车工业科技 开发现状的基础上，胡树华提出了建设国家创新工程的构想，他在文章中指出中 国汽车工业应尽快提高汽车技术研发水平和技术创新能力。为了实现这一目标， 应由政府组织国内几家汽车研发实力较强的企业，打造中国自己的汽车技术创新 平台，开发出具有自主知识产权的民族品牌。陈光祖指出了建立汽车工业国家创 新系统的构想，他认为只有这样，中国的汽车工业才能实现跨越式发展。同时， 在这一系统中，官产学研应该密切合作，协调配合，在引进和消化吸收国外先进 技术的基础上，提升中国汽车工业的技术创新能力【1 3 】。 。 2 ) 产业集群研究 在产业集群研究方面，知名的学者有钱平凡、张兴业、刘世锦、吕政等。在 欧美等汽车业发达国家，为了减少成本，应对日益加剧的竞争，都建立了自己的 汽车产业集群。中国汽车工业要想做大做强，毫无疑问也要走产业集群化之路。 钱平凡认为产业集群实质上是适合产业发展的“栖息地”，企业要发展壮大，必 须借助于产业集群的优势。张兴业认为中国目前已经形成了珠三角、沿长江、环 渤海三个汽车产业集群，且这三个集群的汽车年产量占全国汽车总产量的9 5 左右。刘世锦认为正是由于市场的作用，才推动了汽车产业集群的形成，这也是 汽车工业自身发展的必然过程。吕政认为市场竞争促进了产业集群的发展，产业 集群中的企业产品成本要低于社会平均成本，从而使企业在竞争中获得成本优势 【1 4 1 。但是，中国目前还没有形成真正的汽车产业集群，面对竞争的加剧和中国 潜在的巨大的汽车市场，中国汽车工业必须实施集群化的发展战略。 7 技术创新对中国汽车工业的影响及对策研究 1 3 相关理论基础 1 3 1 技术创新的定义 创新的理论观点，最早是由熊彼特提出来的，他认为：“创新 是企业家将 生产要素和生产条件的新组合引入生产系统，获得超额利润的过程。后来，他又 指出：“创新是经济系统中引入新的生产函数，原来的成本曲线不断更新 f 1 5 】。 虽然创新理论最早是由熊彼特提出的，但是他没有给出创新的严格定义。之 后，许多学者对技术创新给出了自己的定义。 日本的森谷正规认为：“技术创新不是技术发明，而是通过技术进行的革新， 技术本身不需要革命性的变化。创新是能够迅速改变我们的社会生活方式的新的 经济实力 。缪赛尔在研究了技术创新方面的文献后，对技术创新下了定义：“技 术创新是以构思新颖性和成功实现为特征的非连续性事件 【1 6 1 。 美国国会图书馆对技术创新下的定义是：“技术创新是从新工艺和新产品的 设想到市场应用的全过程。它包括新设想的产生、研究、开发和扩散等活动”【1 7 1 。 我国研究技术创新的学者也对技术创新给出了各自的定义。 浙江大学的许庆瑞教授认为：“技术创新是指一种新思想的形成，并被利用 且生产了满足用户需要的产品的过程。它不仅包括技术创新成果本身，还包括成 果的推广和应用过程”【1 引。 清华大学的傅家骥教授认为：“技术创新是企业家抓住市场机会，为了获取 商业利益，重新组织生产要素，建立效能更强、效率更高、费用更低的系统，从 而推出新产品，开辟新市场、建立企业的新组织，它包括科技、组织、金融等一 系列活动”【1 9 1 。 1 3 2 技术创新的基本特征 技术创新作为一种技术经济活动，有如下基本特征：【2 0 】 1 ) 创造性 技术创新如果不具有创造性，就是对原来己有技术的复制和模仿，因而就不 能生产出满足市场需求的产品，企业的竞争力也不会有很大的提高，所以，技术 创新必须具有创造性。因为技术创新有了创造性，由于技术创新而生产出来的新 r 技术创新对中国汽车工业的影响及对策研究 产品才会在激烈的市场竞争中赢得胜利，创新者也才会在竞争中始终处于技术的 领先优势。 2 ) 高投入性 技术创新的整个过程，从最初的技术研究开发到产品最终投放到市场，中间 包括很多环节，需要有充足的资源投入。也就是说，技术创新的整个过程需要有 充足的资金来保证，否则就不会达到预期的目标。与此同时，随着现代科技的飞 速发展，科技的复杂程度也日益提高，学科之间的交叉渗透也越来越强，新的创 新技术的研发必须以已有的成熟技术为支撑，因此导致了技术创新的投入强度会 进一步增大。 3 ) 高风险性 技术创新活动是创造新技术，具有很强的实验性质，创新的各个过程都包含 着大量的不确定因素，从而导致技术创新具有很高的风险性，高风险性也就成了 技术创新内在的一种固有性质。大量的技术创新案例表明，技术创新失败的概率 远远大于成功的概率。据统计，日本企业的技术创新在技术研发阶段失败率为 8 5 5 ，在产品生产阶段的失败率为3 7 5 ，在市场投放阶段的失败率为1 1 4 ；。 美国高新技术投资项目的成功率也只有不到2 0 t 2 1 1 。技术创新的不确定性，导 致了创新的高风险性，表现在三个方面：第一，新产品能否研发成功，新技术的 ，、 ，_ + 研发能否达到预期的目标都是无法预知的；第二，企业的文化、管理模式是否满 足技术创新活动的要求；第三，企业对市场需求的判断可能会出现错误。 4 ) 高收益性 经济活动中，高风险总是与高收益相伴。成功的技术创新，会带来巨大的物 质或者货币收益。据有关资料显示，如果一项技术创新活动有2 0 的成功率，企 业就可以收回用于研发的全部成本，同时获得丰厚的利润【2 2 】。原因在于，一项 新技术的研发成功，使得创新企业在该技术上具有了垄断优势，竞争对手的技术 远远落后，无法与之相抗衡，则该创新企业就能获得高额的垄断利润，使企业获 得迅猛的发展。正是这种垄断利润促使很多企业愿意花费巨额的资金从事技术创 新活动，取得该领域的技术和市场优势，促进企业的良性发展。 9 技术创新对中国汽车工业的影响及对策研究 1 3 3 技术创新的类型 关于技术创新的类型，综合国内外专家学者的研究，主要有如下类型：】 1 ) 渐进性创新 渐进性创新，是指以当前的生产力为基础，对现有技术进行改进从而能够满 足市场需求的连续的创新。渐进性创新会强化企业