（人文地理学专业论文）基于复杂性科学的产业集群演化机制研究.pdf

! j y 抵1 8 0 4 4 “4 e 纱 基于复杂性科学的产业集群演化机制研究 摘要 自2 0 世纪9 0 年代产业集群的概念被正式提出以来，产业集群作为一种世界 性的经济现象，依靠其独特的竞争优势在经济全球化趋势中发展壮大。产业集群 是提高产业竞争力、形成区域竞争优势的重要途径。认识产业集群的发展规律、 把握产业集群的演化机制从而更好地推动产业集群的发展，是众多学者和政策制 定者共同关心的问题，这也f 是本文的研究目标。 作为高新技术产业，医药产业在经济增长和优化产业结构中的作用日益重 要。“十一五”以来，菏泽医药产业集群持续增长，但在国内外市场激烈竞争的 环境下，怎样才能更好地促进菏泽医药产业集群的快速发展，强化区域内产业集 群的竞争优势，是当前地方政府和集群内企业亟待解决的问题。 本文在回顾产业集群演化机制研究文献的基础上，从复杂性科学的观点出 发，运用其耗散结构论、协同论和突变论的分析工具，结合经济学的分析方法， 来研究产业集群演化机制，并对山东菏泽医药产业集群的演化机制进行实证分 析，建立了菏泽医药产业集群自组织协同演化机制模型，论证了前文所建产业集 群自组织协同演化机制的适用性。同时，根据研究结论对菏泽医药产业集群的发 展进行了再思考。本文共分五部分，其结构和主要研究内容安排如下： 第一部分绪论。从产业集群发展的悖论出发，引出产业集群演化机制研究这 一课题。随后阐述了本文研究的理论意义和实践意义，明确了本文的研究内容、 研究方法、文章结构及预期创新点。 第二部分为产业集群演化机制研究的回顾和述评。通过对国内外产业集群演 化机制研究内容的分析，揭示了研究中存在的问题和不足，进而指出产业集群演 化机制研究的复杂性分析方向。 第三部分是基于复杂性科学的产业集群演化机制研究。首先，对产业集群进 摘要 行复杂性分析，论证了产业集群是一个复杂适应系统。其次，是基于复杂性科学 的产业集群演化机制研究的理论基础介绍，介绍了耗散结构理、协同论和突变论 的研究内容和特点。再次，分析了集群效应、资源条件、经济环境和制度环境因 素对产业集群演化的影响及其影响方式和产生的效果。最后，阐述产业集群的运 行机理，综合先人对产业集群生命周期的研究，划分出了产业集群演化的具体形 态，从产业集群的影响因素与集群系统的作用机理中，找出产业集群发展演化的 一般规律，建立了产业集群自组织协同演化机制。 第四部分是对山东菏泽医药产业集群演化机制的实证分析。回顾菏泽医药集 群的发展状况，分析该医药产业集群影响因素，结合菏泽医药产业集群的特征， 构建了菏泽医药产业集群自组织协同演化机制模型，揭示菏泽医药产业集群演化 的结构体系和内在规律性。 第五部分是结论与政策建议。先是概括了本文的主要研究成果和不足。然后， 从当前菏泽医药集群发展中存在的问题出发，就菏泽政府在产业集群演化发展中 所起的作用及如何更好地促进集群的发展提出了具体的针对性的意见。 关键词：产业集群；复杂性科学；演化机制 1 0 n e s i n c et h ec o n c e p to fi n d u s t r i a lc l u s t e rw a sf o r m a l l yp r o p o s e di n19 9 0 s ，i n d u s t r i a l c l u s t e ri se c o n o m i c a lp h e n o m e n o na l lo v e rt h ew o r l d ，a n dc o n s t a n t l yd e v e l o p sa n d e x p a n d sd e p e n d i n go ni t su n i q u ec o m p e t i t i o ns u p e r i o r i t yi nt h ei n c r e a s i n gt r e n do f e c o n o m i cg l o b a l i z a t i o n i n d u s t r i a lc l u s t e ri sa l s oa ni m p o r t a n tw a yi m p r o v i n gt h e i n d u s t r i a lc o m p e t i t i v e n e s sa n df o r m i n gt h er e g i o n a lc o m p e t i t i v ea d v a n t a g e t h e r e f o r e ， h o wt om a s t e rt h ei n d u s t r i a lc l u s t e r se v o l u t i o nm e c h a n i s ma n dh o wt op r o m o t ei th a s b e c a m eac o m m o nc o n c e mt om a n ys c h o l a r sa n dp o l i c ym a k e r s i ti sj u s tt h er e s e a r c h g o a lo ft h i sp a p e r a sah i g h - t e c hi n d u s t r y ，p h a r m a c e u t i c a li n d u s t r yp l a y sa ni n c r e a s i n g l yi m p o r t a n t r o l ei nt h ee c o n o m i cg r o w t ha n di n d u s t r i a ls t r u c t u r e s i n c e “t h et e n t h5 - y e a rp l a n ”， t h ep h a r m a c e u t i c a li n d u s t r i a lc l u s t e rh a sb e e nc o n t i n u e dg r o w t hi nh e z ec i t y u n d e r f i e r c ec o m p e t i t i o ni nb o t hd o m e s t i ca n df o r e i g nm a r k e t s ，h o wt op r o m o t ea n dd e v e l o p i t r a p i d l ya n dh o wt os t r e n g t h e n t h e c o m p e t i t i v ea d v a n t a g eo fp h a r m a c e u t i c a l i n d u s t r i a lc l u s t e ra r et h ep r o b l e m sc r y i n go u tf o rs o l u t i o n s r e v i e w i n gt h el i t e r a t u r eo ft h ei n d u s t r i a lc l u s t e r se v o l u t i o nm e c h a n i s mh o m e a n da b r o a d ，t h i sp a p e ra n a l y z e si n d u s t r i a lc l u s t e r se v o l u t i o nm e c h a n i s mw i t ht h e d i s s i p a t i v es t r u c t u r et h e o r y ，s y n e r g e t i c sa n dc a t a s t r o p h et h e o r yb a s e do nc o m p l e x i t y s c i e n c e ，a n de s t a b l i s h e st h ec o e v o l u t i o nm e c h a n i s mo fi n d u s t r i a lc l u s t e rc o m b i n i n g t h em e t h o do fe c o n o m i c s m o r e o v e r ，i tt a k e sh e z ep h a r m a c e u t i c a li n d u s t r i a lc l u s t e ra s a ne x a m p l et od e m o n s t r a t et h ei n d u s t r i a lc l u s t e r sc o e v o l u t i o nm e c h a n i s ma b o v e ，a n d t h ep a p e rp r e s e n t ss o m er e c o m m e n d a t i o n st oh e z eg o v e r n m e n t t h ep a p e rf a l l si n t o f i v ec h a p t e r sw i t ht h es t r u c t u r ea n dm a i nc o n t e n t sl i s t i n ga sf o l l o w s ： ab s t r a c t a sa ni n t r o d u c t i o n ，c h a p t e ro n es t a r t sf r o map a r a d o xo ft h ei n d u s t r i a lc l u s t e r s d e v e l o p m e n ta n dt h ei s s u eo fi n d u s t r i a lc l u s t e r se v o l u t i o nm e c h a n i s mi si n t r o d u c e d h e r e a f t e r ，t h i sp a p e ri l l u m i n a t e st h e o r e t i c a la n dp r a c t i c a ls i g n i f i c a n c eo ft h i sr e s e a r c h a n dd e f i n e st h em a i nc o n t e n t s ，b a s i ct h o u g h ta n dm e t h o d ，s t r u c t u r ea n a n g e m e n ta n d l n n o v m i v ep o i n t s c h a p t e rt w oi s f lr e v i e wo fp r e s e n tl i t e r a t u r eo fi n d u s t r i a lc l u s t e r se v o l u t i o n m e c h a n i s m t h ep a p e rs u m m a r i z e st h e i ra r g u m e n t sa n df i n d so u ti t sl i m i t m i o na n d a d v i c e st ou s e c o m p l e x s c i e n c et or e s e a r c ho ni n d u s t r i a lc l u s t e r se v o l u t i o n m e c h a n i s m c h a p t e rt h r e ea n a l y z e st h ei n d u s t r i a lc l u s t e r se v o l u t i o nm e c h a n i s mb a s e do nt h e c o m p l e x i t ys c i e n c e f i r s t l y ，t h ep a p e re l a b o r a t e sc o m p l e x i t y c h a r a c t e r i s t i c so f i n d u s t r i a lc l u s t e ra n dd e m o n s t r a t e si n d u s t r i a lc l u s t e ri sf lc o m p l e xa d a p t i v es y s t e m s e c o n d l y ，i ti sa b o u td i s s i p a t i v es t r u c t u r et h e o r y ，s y n e r g e t i c sa n dc a t a s t r o p h et h e o r y m o r e o v e r ，t h ep a p e ri n d u c e sm a i n f a c t o r so fc l u s t e r ，c l u s t e r e f f e c t ，r e s o u r c e s e n d o w m e n t ，e c o n o m i ce n v i r o n m e n ta n di n s t i t u t i o n a le n v i r o n m e n t ，a n da n a l y z e si t s s p e c i f i cw a ya n de f f e c to ni n d u s t r i a lc l u s t e r se v o l u t i o n f i n a l l y ，t h ep a p e re s t a b l i s h e s ac o - e v o l u t i o nm e c h a n i s mo fi n d u s t r i a l c l u s t e ra f t e r a n a l y z i n g t h e o p e r m i o n m e c h a n i s mo fi n d u s t r i a lc l u s t e ra n dl i f ec y c l e ，w h i c hi sc o n t r o l l e db yt h ec o a c t i o no f t h ef a c t o r sa n dc l u s t e rs y s t e m c h a p t e rf o u ri sa ne m p i r i c a ls t u d yf o rh e z ep h a r m a c e u t i c a li n d u s t r i a lc l u s t e r s e v o l u t i o nm e c h a n i s m i tr e f e r st od e v e l o p m e n t ，f a c t o r sa n dc h a r a c t e r i s t i c so fh e z e p h a r m a c e u t i c a li n d u s t r i a lc l u s t e r ，a n dc o n s t r u c t sam o d eo fc o e v o l u t i o nm e c h a n i s m o fh e z ep h a r m a c e u t i c a li n d u s t r i a lc l u s t e r c h a p t e rf i v ei sp o l i c yr e c o m m e n d a t i o n sa n dm a i nc o n c l u s i o n a c c o r d i n gt o p r o b l e m s w i t hh e z e p h a r m a c e u t i c a l i n d u s t r i a lc l u s t e r , t h i s c h a p t e rp r o p o s e s f u n d a m e n t a la d v i c e sa n dm e a s u r e st oh e z eg o v e r n m e n t ，a n ds u m m a r i z e st h em a i n a c h i e v e m e n t so ft h i sp a p e r k e yw o r d s ：i n d u s t r i a lc l u s t e r ；c o m p l e x i t ys c i e n c e ；e v o l u t i o nm e c h a n i s m i v 目录 摘要i a j j i s t r a c t i i i 目录：v 1 绪论1 1 1 研究背景1 1 2 问题的提出和研究意义2 1 3 研究内容、方法和结构3 1 3 1 研究内容3 1 3 2 研究方法4 1 3 3 文章结构一5 1 4 文章创新点5 1 4 1 理论创新5 1 4 2 实践创新一6 2 产业集群演化机制研究的回顾和述评7 2 1 国外研究情况一7 2 2 国内研究情况10 2 3 理论述评12 3 基于复杂性科学的产业集群演化机制研究1 4 3 1 产业集群的复杂性研究1 4 3 1 1 复杂性科学的研究内容及其在产业集群研究中的运用1 4 3 1 2 产业集群是一个复杂适应系统15 3 2 复杂性学科视角下的产业集群演化1 8 3 2 1 产业集群演化研究的理论基础1 8 3 3 产业集群演化的影响因素分析1 9 3 3 1 集群效应因素1 9 3 3 2 资源条件因素2 2 3 3 3 经济环境因素2 5 3 3 4 制度环境因素2 5 3 4 产业集群的自组织协同演化j 0 1 , 带4 2 7 3 4 1 产业集群的运行机理2 7 v 目录 3 4 2 产业集群演化的阶段分析2 9 3 4 3 产业集群的演化机制及演化阶段的特征分析3 0 4 山东菏泽医药产业集群演化机制的实证分析3 3 4 1 山东菏泽医药产业集群的演化情况3 3 4 1 1 初步形成阶段3 3 4 1 2 快速扩张阶段3 4 4 1 3 深化发展阶段3 5 4 2 山东菏泽医药产业集群的因素分析3 6 4 2 1 集群效应对菏泽医药集群演化的影响3 7 4 2 2 资源条件对菏泽医药集群演化的影响3 8 4 2 3 经济环境对菏泽医药产业集群演化的影响3 9 4 2 4 制度环境对菏泽医药产集群的演化影响3 9 4 3 山东菏泽医药产业集群演化发展的主要特征4 1 4 4 山东菏泽医药产业集群自组织协同演化机制模型4 3 5 结论与政策建议。4 7 5 1 结论4 7 5 2 政策建议4 8 参考文献4 5 0 附录a 菏泽医药产业集群研究调查问卷5 4 附录b 菏泽医药产业集群相关医药企业及配套企业情况5 8 附录c 菏泽医药企业创新攻关项目表5 9 附录d 菏泽医药企业存在的相关问题调查结果表6 1 攻读学位期间取得的研究成果6 3 致谢6 4 浙江师范大学学位论文独创性声明6 5 学位论文使用授权声明6 5 v i 1 绪论 在经济全球化趋势不断增强的今天，一个有趣的悖论吸引了越来越多的经济 学家、社会学家和管理者等的关注。那就是人们发现某一产业或产品的生产企业 的集聚程度并没有因为经济全球化而分散，相反的是，这些区域好像具有一种特 殊的“粘性 而不断吸引资金、技术及外来企业在本地扎根，并且这些地区发展 的显著特征是它们大多以产业集群的形式存在，形成企业在地理空间上的高度集 中，产业集群凭借其强大竞争优势主导了世界经济版图。出于对这个悖论的兴趣， 我选择了产业集群演化机制作为我的硕士论文研究方向。 1 1 研究背景 产业集群作为区域经济发展的“加速器”，极大地带动了当地经济的发展。 产业集群一直以来与专业市场一起被视为浙江民营经济的两大“引擎”l l 】，促进 了当地经济的极大发展。产业集群作为一种经济现象，在马歇尔的外部经济理论 和韦伯的工业区位中便早已提及，或许其出现的时间比实际还要早，斯泰勒认为， 产业集群很早就已经存在，并且自产业革命以来集群规模不断扩大、数量同益增 多。 但长期以来，产业集群现象并未得到国内外学者的充分重视，直到2 0 世纪 7 0 年代，“第三意大利”的广大中小企业以其弹性专精的生产方式取得经济大发 展时，以中小企业集聚为主要特征的产业集群才同益成为人们关注的对象，成为 在经济学、地理学、管理学、社会学等学科研究的热点话题，也引起了政府决策 部门的重大兴趣。2 0 世纪9 0 年代迈克尔波特的论国家竞争优势和保罗克 鲁格曼的收益递增和经济地理两边文章的发表将产业集群的理论研究推向了 一个新的高度，至此，国内外开始了对产业集群研究的热潮。综合而言，国内外 1 绪论 对产业集群现象的研究，主要集中于以下两个方面的研究，一是集群理论研究， 主要集中在产业集群的概念界定、集群产生的原因及影响因素、创新环境与创新 系统、集群竞争优势、专业化分工与新产业区等方面，二是有关产业集群实证研 究，这些研究往往从特定的国家或地区出发，分析该研究对象是否存在集群现象、 集聚的程度如何，并通过分析其影响因素，总结集群的成长轨迹。 1 2 问题的提出和研究意义 伴随着产业集群水平的提高，有很多问题引起了大家的关注，如：为什么具 有同样优势的地区，有的地区可以形成产业集群，别的则不行? 在其成长中有哪 些因素起到了关键性的作用? 产业集群是如何形成、如何演化、如何发展壮大 的? 如何促进集群的健康发展等等。这些都已经成为产业集群研究的核心问题， 在这看似有着偶然或历史性的背后，必定隐藏着确定性、关键性的因素1 2 j 。我们 称隐藏在产业集群兴衰背后规律的因素称之为产业集群的演化机制。当前产业集 群演化机制的研究已成为集群研究的重点和前沿。实践表明，完善的演化机制是 产业集群得以持续、健康发展的保证，因此研究集群演化机制具有重要意义。 从理论上看，尽管近几十年来国内外的学者对产业集群进行了不少的深入研 究，但由于各学者的研究背景不同，加上产业集群本身的复杂性，产业集群演化 机制研究还不够全面、不够深入，尚缺乏系统的分析框架。纵观产业集群演化机 制研究的相关文献，这些研究多集中于主流经济学、新经济地理学、生物学、社 会学等学科，正是由于拘泥于单一学科，理论和分析方法比较局限，目前不论是 研究的方法还是理论基础，都没有对产业集群演化机制做出一个系统化的分析 1 3 j ，因此研究产业集群演化机制具有较强的理论意义。 产业集群运行中表现出所特有的复杂性、开放性、非线性、自组织等特点， 呈现出复杂性的特征，所以产业集群是一个复杂性的自适应系统【4 1 。产业集群在 其演变过程中所呈现的这些复杂性特征，是研究产业集群演化的重要突破口。本 文在梳理国内外集群演化机制研究的基础上以复杂性科学的耗散结构论、协同论 以及突变论为主要理论基础，结合经济学的分析方法，同时借鉴生物学、社会学、 演化经济学等相关视角，按照历史发展的顺序对产业集群进行动念研究，研究其 2 1绪论 发展运行的一般规律，建立集群演化机制模型，这不仅是对产业集群演化理论的 梳理，运用以上新的研究理论和分析方法，丰富和完善了产业集群演化研究的内 容，而且弥补了先前产业集群演化机制研究在理论和分析方法上的不足。 从实践上看，随着产业集群自身问题的相继出现和我国很多地方的产业集群 正处于升级或转型的关键时期，尤其是在金融危机背景下，我国广东、浙江等地 区的产业集群发展相继出现了“冻结”现象，产业集群发展面临着升级的危机， 如何推动产业集群的发展演化从而更好地带动区域经济的发展、促进企业的进 步，具有较强的现实意义。 从社经济发展的各项指标来看，菏泽属于山东省发展层次最低的城市，但是 就在这么一个经济发展比较不发达的地区，近几年形成了高新技术医药产业集 群，并且已跻身于中国县域产业集群竞争力百强，这让很多人纳f 叫，值得研究。 菏泽医药产业集群自2 0 0 1 年初见端倪后逐渐发展壮大，在国内外占据重要地位， 聚集了一大批有自主创新能力的中西药；o n q - 企业和相关配套企业，具有较强的竞 争实力，但同时也有很多问题，促进集群向更高层次地发展演化急需解决这些问 题。本文在梳理、丰富和完善理论研究的同时，以欠发达地区中的菏泽医药产业 集群作为实证分析研究的对象，分析其形成、发展和演化的历史过程、集群演化 因素及特征，运用复杂性理论建立菏泽医药产业集群演化机制模型，并给予促进 集群发展的政策建议，这对我国其他产业集群尤其是久发达地区如何发展高新技 术产业集群促进当地经济发展，以及对推动产业集群的进一步发展和调整势必有 着一定的实践作用。 1 3 研究内容、方法和结构 1 3 1 研究内容 前文已经指出，产业集群对经济发展具有突出的推动作用，研究产业集群的 演化机制具有重要意义。本文首先明确了产业集群演化机制的内容，扩大了产业 集群的因素分析对象，将制约产业集群发展的元素也容纳到其影响因素体系中， 同时，借鉴先人的研究成果，归纳出产业集群演化的影响因素及其发展的生命周 期的具体形态，认为产业集群的影响因素主要有集群效应、资源条件、经济环境 l 绪论 和制度环境因素，并将集群演化的生命周期划分为形成、发展、成熟和蜕变四个 阶段，以复杂性科学为理论基础，运用耗散结构理论、协同学理论和突变论的相 关原理，同时结合其他学科的研究视角和分析方法，从产业集群的复杂性特征着 手，分析制约集群发展演化的主要因素及其影响方式和产生的效果，运用集群管 理熵和集群耗散结构研究产业集群系统运行的作用机理，找出集群生命周期各演 化阶段的特征，发现产业集群演化发展的一般规律，从而推导出产业集群演化机 制自组织协同演化机制。 同时，选取菏泽医药产业集群为案例进行实证分析，通过分析其发展的状况， 找出该产业集群的影响因素以及发展演化的特征，结合前文产业集群运行机制， 找出菏泽医药产业集群发展演化路径，建立了菏泽医药集群自组织协同演化机制 模型，验证了前文所建的产业集群演化机制的适应性，并通过分析菏泽医药产业 集群发展中的问题，最后就如何推动菏泽医药产业集群升级提出了相关政策建 议。 1 3 2 研究方法 在研究方法上，本文采用了定量分析和定性分析相结合的方式，具体采用了 以下的研究方法： ( 1 ) 理论研究与案例分析相结合。由于目前产业集群演化机制研究还缺乏 系统化、动态化、个例性的研究，本文首先构建了理论分析的框架，在理论推导 出产业集群演化机制以后，采用案例法，选取菏泽医药产业集群进行实证分析， 验证了所建演化机制对菏泽医药产业集群演化的适应性，做到了理论与实际的相 结合。 ( 2 ) 运用了复杂性分析为主、其他分析方法相结合的分析方法。本文运用 复杂性科学的耗散结构论、协同论和突变论的分析工具，并且结合经济学、生物 学、社会学等分析方法，此外，本文还采用了博弈方法，研究了动态系统在复杂 情况下所选择的最佳行为方式。 ( 3 ) 图形分析法。为了更生动和形象地描述产业集群的演化过程，本文将 产业集群演化的逻辑斯蒂生命周期曲线与产业集群系统的运行机理结合起来，够 早了产业集群发展演化的路径图。同时，在分析菏泽医药产业集群的演化机制时， 建立了菏泽医药产业集群演化机制模型。 4 1 绪论 1 3 3 文章结构 本文共分5 部分，结构安排和主要内容见前文摘要，图1 1 是全文的结构安 排示意图。 1 4 文章创新点 图1 1 全文的结构安排示意图 1 4 1 理论创新 本文结合归纳和演绎两种逻辑方法，在回顾国内外文献的基础上，运用耗散 结构论、协同论和突变论的分析工具，借鉴演化经济学、生物学、社会学等思维 方法以及博弈方法来研究产业集群演化机制，力图实现研究的系统化、静态和动 态研究以及宏观和微观研究的统一，在思维方式上既是一种完善，也是一种创新， 首先，分析产业集群的运行作用机理时，归纳出影响产业集群演化发展的关键因 素，集群因素作用于集群系统，通过影响集群耗散结构系统和管理熵值的变化而 推动产业集群的演化，由此建立产业集群演化机制；其次，划分出产业集群生命 周期，分为形成、发展、成熟和蜕变四个阶段，蜕变阶段的提出，更符合产业集 群发展的一般过程；最后，根据本文的研究成果，对菏泽医药集群发展提出了相 1 绪论 应的政策建议。 1 4 2 实践创新 目前对县域范围内产业集群演化机制的研究还比较少，至今还没有任何相关 学者对菏泽医药产业集群情况进行过分析和研究，所以本文对菏泽医药产业集群 演化机制的研究也是一种尝试性的实践创新。菏泽医药产业集群具有自身的特 点，本文首先对国内外产业集群演化机制研究进行了梳理，在先人研究的指导下， 选取菏泽医药产业集群为案例进行实证分析，探讨其演化的特有机制，不仅加强 了演化机制的实证分析，而且有助于j 下确认识菏泽医药产业集群的演化过程，并 且提出政策性建议，有利于政府发挥服务作用，促进该医药集群的更好发展。也 可为同类型集群的发展提供新的理论参考。 2 产业集群演化机制研究的回顾和述评 “机制”原本是物理学术语，指一个系统中，满足其必要条件，就可以得到 符合物理性质的状念或结果的现象。后束被广泛应用于其他学科，泛指一个工作 系统的组织或部分之间相互作用的过程和方式。 刘恒江是我国最早研究产业集群演化机制的学者之一，他提出的很多理论和 分析方法对产业集群理论框架的构建具有重要意义。刘恒江等指出演化机制是指 推进事物发展变化的规律性结构体系，从产业集群演化机制的组成元素来看，产 业集群动力主要为驱动产业集群形成和发展的一切有利因素，因此，产业集群演 化机制应该是驱动产业集群发展和演化内生的力量结构体系及其运行规则，并具 有一定的稳定性和规律性【5 】。但从实践来看，产业集群演化不仅是- k e e 正方向的 发展，还包括负方向的衰变，所以，那些导致产业集群衰退的元素也应该是影响 产业集群演化机制的因素，否则会导致分析的不全面、不系统，本文对产业集群 的因素的分析，既包括推动集群发展的有利元素，也包含了导致集群衰退的元素， 扩大了因素分析的对象。 2 1 国外研究情况 产业集群是一组在地理上靠近的相互作用联系的公司和关联的机构，他们同 处于一个特定的产业领域，由于具有共性和互补性而联系在一起 6 1 。与这种产业 集群现象相匹配的还有( 新) 产业区、地方生产系统、创新环境、创新系统等，各 学派从不同角度阐释了集群的形成和演化发展。 韦伯最早提出集聚经济的概念，在分析单个产业的区位分布时他从成本节约 的角度出发，首次系统的研究了影响工业区位聚集的因素，他把影响工业区位的 因素分为区域因素和位置因素，其中位置因素包括集聚因素和分散因素，并在探 讨影响集聚的一般因素中利用差费曲线束解释产业集聚的程度。韦伯还指出正是 7 2 产业集群演化机制研究的同顾和述评 由于各个工厂为了追求效益的增大、成本的节约而自发形成集群。因此，他认为 企业由于追求集聚优势而聚集在一起，集群的由自下而上自发形成，不需要政府 政策这种外部力量。韦伯的研究是一种静态的纯理论研究，没有考虑到制度、社 会、文化和消费等因素对集群的影响【_ 7 1 。 佩鲁认为区域的经济增长源于区域的增长极，区域增长极是位于某些区域或 地区的一组扩张中的、有利于区域经济活动进一步发展的一组产业，这些企业不 断聚集起来，通过产业的集群效应带动区域的经济增长。增长极理论强调了推动 性产业的重要性，同时也强调了政府和企业对推动性产业建立的作用，政府在产 业集群的形成个发展中担当重要角色，企业通过自上而下的作用形成产业集聚 【8 】 o 李嘉图在政治经济学及赋税原理中研究1 9 世纪初英国与葡萄牙的对外 贸易时，通过建立比较成本模型，认为正是这种比较成本的差异彳导致了国际贸 易的格局，专业化分工是形成产业集群的根本原因【9 】。 瑞典经济学家俄林继承并发展了李嘉图的比较成本学说，他不仅认同了李嘉 图比较成本差异是造成国际贸易格局的看法，同时提出资源禀赋学说，处于资源 优势的国家应选择优势最大的产品进行生产，这一区域的比较优势是直接导致区 域经济差异的原因，但是这一理论是在生产要素不能自由流动假设之上的，所以 无法真正解决产业聚集的现象【1 0 1 。 马歇尔是最早对产业集群进行研究的经济学家，他从外部性的角度入手，认 为导致企业在某一区域集中而形成产业集群的原因有三个：( 1 ) 促进专业化供应 商队伍的形成，尤其是由于运输费用而存在的不可贸易商品；( 2 ) 专业化劳动力 市场的存在，有利于劳动力的共享；( 3 ) 以信息交换和技术扩散为主的知识外溢 的存在。正是由于这些外部经济性的存在导致了企业在同一区域集中，该理论是 为了介绍其外部经济理论而提出的，因此其关于产业区形成因素的论述也是以总 结获得外部经济因素为主的，是一种根据现有的产业区特征所做的一种静态分 析，并没有探讨以后产业区的动态发展过型。 国外新产业区学派认为这些产业区与当年马歇尔时代的“产业区”很相似， 产业区的发展主要得益于本地劳动分工基础上实现的经济外部性以及当地社会 文化背景支持下企业之间的相互协同作用，后来不少学者又拓展了该学说的观 8 2 产业集群演化机制研究的同顾和述评 点，认为形成这样的新产业区必须具有企业家的创新精神和能力、区内企业的柔 性生产方式及企业间紧密的网络联接与合作，同时全面关注于劳动分工、交易费 用和空间集聚的联系，特别强调劳动分工背景下的空间“交易费用”机制，并且 主张建立企业合作与竞争、企业间的相互信任、完善管理制度以及培育企业网络 来促进专业化产业区的发展【12 1 。 经济学家迈克尔波特提出“钻石模型”，认为集群同其他组织一样，也有 一个产生、发展和消亡的过程，集群演化分为诞生、发展和衰亡三个时期，并由 此来探讨产业集群政策。 “钻石模型”理论包括“四、二”两个内容，“四”指的是四项环境因素：生 产要素、需求条件、相关产业和支持产业的表现。机会和政府则是这个模型的另 外两个变量1 6 。波特认为产业集群的形成是自下而上的，是在特定的历史情境下 形成的，政府政策促进了集群的形成和发展。波特指出，产业集群一旦形成就会 出现连锁反应，在一个健全的产业集群中，企业数目达到最初关键多数时，就会 形成产业集群的自我强化，促进产业集群向深度和广度发展，反之，产业集群则 会陷入衰退中。同时他还指出，集群发展是各要素综合作用的结果，集群还包含 了一系列的相关联产业主体。 该模型的建立是产业集群理论和分析工具的一个创新，通过建模来研究集群 现象，使演化机制的作用规律和效果更加清晰，并了解各相关因素的作用。 新经济地理学的代表人物克鲁格曼在马歇尔外部性的基础上发展了聚集经 济的观点，认为规模经济是影响产业集群的主要因素，其理论基础是规模报酬递 增。克鲁格曼建立规模收益递增模型，从理论上证明了工业活动倾向于空间集聚 的一般性趋势，并阐明了由于外在环境的限制，如贸易保护、地理分割等原因， 产业区集聚的空间格局可以是多样的，特殊的历史事件会在产业区形成的过程中 产生巨大的影响力，产业集群在凭借当地独特的产业专业化条件优势和工商业传 统，依靠民间经济主体的自主创新，并在内源性民间资本的推动下获得相对于其 他地区的“体制落差”优势形成的，也就是说产业区的形成具有路径依赖的特征。 该观点为自上而下的产业扶持政策提供了理论依据，产业政策有可能是形成地方 产业集群并不断强化的重要因素【j 3 】。 道会斯把产业集群看做是一种具有生态学特征的创新“群落”。将自然物种 9 2 产业集群演化机制研究的同顾和述评 进化的法则、特征与规律等用于解释产业集群演化的过程，提出了“自私基因 说【l4 1 ，认为产业集群演化的过程与自然物种进化一样呈现出三大特征：多样性、 遗传性和自然选择性。这三个特征的存在解释了集群独特的竞争优势和集群企业 创新的特质以及集群不断演化发展的过程。 以格兰诺维特为代表的新经济社会学派认为，经济行为是根植( 嵌入) 在网 络与制度之中的，这种网络与制度是一种社会结构并有文化意义，集群具有根植 性特征，社会、社会网络、文化等非经济因素对产业集群形成有重要影响，企业 间非贸易的互相依赖，以人际信任为基础的社会网络，节约了交易成本，提高了 集群效益，并可以通过非正式的安排来增强创新促进了集群的形成【l 引。 以欧洲创新环境研究小组、库克为代表的创新环境学派从社会关系的角度出 发，认为环境是企业发展的基础或背景，环境可以促进集群创新，并且能够有效 地协调创新机构和其他机构之间的关系，并且认为环境本身是产、学、研、管等 行为主体在区域中的网络，这一网络不仅存在于投入产出系统中，同时也镶嵌于 当地的社会文化环境中，网络的双重功效使集群系统能够有效协调网络中各企业 间的关系，促进集群网络的进一步发展和创新i l6 1 。 2 2 国内研究情况 改革开放以后，我国产业发展的地理格局逐渐明朗，同时中国作为“世界工 厂 日益嵌入全球价值链中。自早期研究者将产业集群现象引入中国以来，我国 ，学者对产业集群的研究在学习和借鉴国外先进理论和实证分析的基础上，结合中 国实情深化了对产业集群理论的相关研究，并对中国各具特色的产业集群进行实 证分析，提出新的理论和方法，目前国内关于产业集群的研究已与国际接轨。 王缉慈是我国较早研究产业集群的学者，她系统地概括了产业集群的理论， 认为产业集群是区域经济发展和强化区域竞争优势的关键，指出政府可以实施有 效的政策和法规促进集群的发展，并对北京中关村高新技术产业集群、诸暨大唐 袜业集群等产业集群的实证和案例研究，探索了我国典型产业集群演化发展的一 般规律【7 】【17 1 。 许仁祥从成本、市场需求和环境等因素出发，分析了城市经济环境对产业集 2 产业集群演化机制研究的同顾和述评 聚和产业发展的影响，并以上海都市型产业集群进行实证验证 1 8 】。 仇保兴基于专业化分工的角度分析了产业集群形成过程中的制约因素：产 权、市场结构、产品和要素市场以及人文环境，认为这几个因素是推动集群发展 的动力【19 1 。 叶建良从知识外溢的角度出发，认为知识外溢是产业集群形成的重要原因， 是决定集群规模、影响集群内企业的生产函数的重要因素，并认为知识外溢会导 致集群内产品雷同和恶性竞争，从而制约集群的良性发展而衰退【2 0 】。 宁钟将空间经济因素引入技术追赶模型，认为集群存在进入退出劳动力市 场、技术外溢以及市场需求的动态变化，这一动态变化可以反映集群发展的迹象 2 q o 刘军国依据格鲁格曼的报酬递增理论，探索了产业集群的形成机制，并将协 作纳入报酬递增理论体系，建立报酬递增的微观机制模型，分析交易费用、市场 分工专业化、企业协作与产业集群发展的关系瞳引。 盖文启利用规模经济、范围经济、交易成本、竞争优势和创新等理论来解释 产业集群的发展，并指出降低交易费用可以获得外部经济，增强集群的创新能力， 从而提高区域竞争力【2 引。 魏守华认认为给予社会资本的地区分工、技术创新和扩散、外部经济性、合 作有效性是产业集群发展的动力因素，并对其进行了实证分析2 4 1 。 李君华和彭玉兰从制度因素出发，认为产业集群的竞争力来源于竞争性治理 机制，本地专业型的知识体系及较低的知识转换成本是确保集群成长的重要条 件，根植于信任的本地文化背景上的网络关系是集群形成的更深层的原因。集聚 与集聚的形成条件相互促进并依赖路径依赖原则组成了一个不断增强的演化系 统【2 5 1 。 陈雪梅等把生物学中的逻辑斯蒂模型引入产业集群，解释产业集群的动态演 化过程，将产