（工商管理专业论文）中国农科院麻类研究所科技型企业转制方案设计.pdf

摘要 我国计划经济时期形成的科技体制已越来越不适应市场经济发 展的需求，严重制约着我国的科技创新能力。因此，实施科技体制改 革，重组我国科技创新体系，是实现我国经济可持续发展需要解决的 重大课题。作为以公益类研究为主要任务的中国农业科学院麻类研究 所，在我国科技体制改革中既要保持其行业内科技创新的领先优势， 又要适应当前市场经济发展的需求，实现科技与市场的有效对接，这 是它在目前的科技体制改革中需要解决的现实问题。 本文从分析国外科技体制运行模式和我国科技体制现状入手，运 用现代企业管理的理论知识，对中国农业科学院麻类研究所的体制现 状进行了诊断。在现状诊断和原因分析的基础上，根据该所的发展目 标和我国科技体制改革的总体要求，对该所的组织机构、绩效考核方 案、薪酬方案和沟通机制等管理模式进行了优化设计，并提出了产业 化公司的组建方案，形成了麻类所转制为科技型企业改革方案。 本文理论与实践相结合，以企业薪酬管理理论、绩效考核理论和 管理沟通理论等人力资源理论为基础，结合我国科研机构的管理体制 现状和麻类所的人性特点，对公益类科研机构转企制度设计和科技产 业发展模式进行了有益探索。 关键词研究所，科技型企业，转制，管理模式，机制，产业化 a b s t r a c t t h et e c h n o l o g y - i n n o v a t i o n s y s t e m w h i c hf o r m e dd u r i n gt h e p l a n - e c o n o m yc a n tm e e tt h en e e d so ft h em a r k e t - e c o n o m y i th a sb e e n r e s t r i c t i n gt h ea b i l i t yo ft h et e c h n o l o g y - i n n o v a t i o no fc h i n a i ti sv e r y i m p o r t a n tt or e f o r ma n dr e b u i l dt h et e c h n o l o g y - i n n o v a t i o ns y s t e m t h e i n s t i t u t eo fb a s tf i b e rc r o p s ，c a a so b f c ) h a sb e e ne n g a g e di nt h e r e s e a r c ho fa g r i c u l t u r a ls c i e n c ef o rl o n gt i m e ni sv e r yi m p o r t a n tt o d e s i g nas e to fr e f o r mp l a nw h i c hc a nm a k ei b f cn o to n l ya d v a n c i n g t e c h n o l o g y i n n o v a t i o na b i l i t y , b u ta l s od e v e l o p i n gi n d u s t r ya tp r e s e n t a tt h eb e g i n n i n g ，a n t h e rg i v e dt h ei n f o r m a t i o n so ft h et e c h n o l o g y - i n n o v a t i o ns y s t e mo ff o r e i g nc o n t r i e sa n dc h i n a , t h e na n a l y s e dt h e m a n a g e m e n ts y s t e mo fi b f cw i t hh u m a n r e s o u r c em a n a g e m e n tt h r o r y o nt h eb a s i so ft h e s ew o r k s ，a c c o r d i n gt oi b f c sw h o l ed e v e l o p m e n t s t r a t e g ya n dt o t a ld e m a n d so ft e c h n o l o g y s y s t e mr e f o r mo fc h i n a , a u t h o r d e s i g n e das e to fr e f o r mp l a nw h i c hi n v o l v e si no r g a n i z a t i o ns y s t e m , s a l a r ys y s t e m ，e x a m i n es y s t e mo fw o r k - e f f i c i e n c y , a n dp u tf o r w a r da p r e l i m i n a r yp l a nf o rb u i l d i n gac o r p o r a t i o ni nw h i c ht h ea c h i e v e m e n t so f s c i e n c ea n dt e c h n o l o g yw i l lb e e nb u s i n e s s o nt h eb a s i co fa n a l y z i n gs a l a r yt h e o r y , e x a m i n et h e o r yo f w o r k - e f f i c i e n c ya n do r g a n i z a t i o n ，t h i se s s a yi n t e g r a t e st h e s et h e o r i e sw i t h p r a c t i c e ，a n dm a k e sag r e a te f f o r t t oe x p l o r et h er e s e a r c ha b o u tt h e m a n a g e m e n ts y s t e m a n di n d u s t r yd e v e l o p m e n tm o d e lo fr e s e a r c h i n t i t u t e sw h i c hw a se n g a g i n gi np u b l i cs t u d y sb e f o r er e f o r m k e y w o r d si n s t i t u t e ，t h ee n t e r p r i s eo fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g y ， s y s t e m - c h a n g e ，m a n a g e m e n tp a t t e r n ， m e c h a n i s m ，i n d u s t r y 原刨性声明 本人声明，所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研 究工作及取得的研究成果。尽我所知，除了论文中特别加以标注 和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究 成果，也不包含为获得中南大学或其他单位的学位或证书而使用 过的材料。与我共同工作的同志对本研究所作的贡献均已在论文 中作了明确的说明。 作者签名：三丝型强乙日期：j 翌丝_ 年且月2 卫日 关于学位论文使用授权说明 本人了解中南大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学 校有权保留学位论文，允许学位论文被查阅和借阅；学校可以公 布学位论文的全部或部分内容，可以采用复印、缩印或其它手段 保存学位论文；学校可根据国家或湖南省有关部门规定送交学位 论文。 作者签名：速k 楚导师签名：日期：五年l 上月盟日 硕士学位论文第1 章导论 1 1 问题提出的背景 第1 章导论 为提高我国经济实力，缩小与世界发达国家的差距，提升自主创新能力， 重建以知识创新、技术创新和制度创新为主体的国家科技创新体系，二十年前 我国开始了科技体制改革工作。 科研院所转制为科技型企业是我国科技体制改革的重要模式之一，也是目 前大家关心的热点问题。2 0 0 0 年，国务院办公厅转发的关于深化科研机构管 理体制改革的实施意见( 国办发 2 0 0 0 1 3 8 号) 明确指出，国务院部门所属公益 类研究和应用开发并存的科研机构，有面向市场能力的( 占总数一半以上) 要向企 业化转制；以提供公益性服务为主的科研机构，有面向市场能力的也要向企业 化转制。2 0 0 2 年1 0 月，农业部等9 个部门所属的1 0 7 个社会公益类科研机构科 技体制改革方案得到科技部、财政部、中央编办联合批复，并试点起动。这就 标志着以社会公益类科学研究为主要任务的农业科研机构的改革工作全面起 动。在这次科技体制改革中，农业部所属二分之一的科研机构定位转制为科技 型企业或中介机构，但对于长期从事农业科学研究的科研院所来说，他们在转 制为科技型企业后的市场切入能力与技术开发类科研机构相比存在较大的差 距。改革以前，他们以承担应用基础类国家公益性科研任务为主，与技术开发 类科研机构相比，其成果转化能力、面向市场能力、产业化基础和人才队伍结 构等均存在较大问题，这次改革给他们的生存与发展带来了严重的挑战。 中国农业科学院麻类研究所( 以下简称麻类所) 在农业部改革方案中定位 为1 8 个转企研究所之一，2 0 0 3 年开始了转企的试点工作。麻类所成立于1 9 5 8 年，是农业部直属农业科研机构，也是我国唯一的国家级麻类专业科研院所。 目前该所聚集了全国6 0 以上的麻类专业人才，以承担国家麻类科研项目为主 要任务。为响应国家科技体制改革号召，1 9 9 4 年，该所成立了国有独资的企业 法人一中国农业科学院麻类研究所新技术推广中心。该中心以推广麻类所科技 成果为主要工作，其人、财、物由麻类所统管，业务归口科技与产业部管理。 该中心没有单独的财务、没有固定的人员、没有独立的产权，其运行模式与管 理机制与现代企业制度存在较大差距。 硕士学位论文第1 章导论 本人在麻类所工作二十余年，先后在该所机械研究室、科技开发管理处、 新技术推广中心、改革领导小组、科技与产业部任职，参与了麻类所科技体制 改革起草工作。由于麻类行业的特殊性，以及农业科研单位与技术开发类科研 院所存在的成果、人才、产业基础等方面的差异，认为开展本文研究具有现实 意义。本文针对麻类所存在的具体问题，从组织机构、产业化公司等总体框架 和沟通机制、考核机制、薪酬方案等保障机制方面进行麻类所转企方案设计。 1 2 文献综述 1 2 1 科技体制的主要内涵 “体制，实质上是一种组织制度”。科技体制是国家对科技工作尤其是科 技创新过程中相关要素和相关部门之间关系的调节和规定、一个国家的科技体 制是由多个行业科技体制( 农业科技体制、工业科技体制) 综合而成，其中既 有一般规律，又有行业特色l l 】。 科技体制是一种发展的、运动的平衡过程。科学研究实质上是科研人员与 一定资源相结合，通过科研人员的创造性劳动，形成一定的科研成果，再通过 科研成果与生产活动相结合，转化为现实生产力。因此科研过程实际上包含了 三个要素：物质资源、科研成果和转化效益。其中还包含着二次结合和转化： 一次是科研人员与物质资源相结合，将有形的、物质的资源转化为无形的、知 识形态的成果，这是一个投人的过程；另一次是科研成果与生产劳动相结合， 再将知识形态的成果转化为物质形态的成果，这是一个获取效益的过程。这二 次结合和转化，都不是简单的要素相加或能量守恒式的转变，而是一种生产要 素的聚合和裂变 2 1 。只有从这个意义上来正确把握，我们才能真正理解邓小平同 志提出的“科学技术是第一生产力”的精辟论断。因此，我们在进行科技体制 改革时，必须用系统的、全面的、发展的观点去研究，才能把握住科技体制改 革的精要之处。 科技体制是在一定条件下不同目标层次的有机统一。在科技体制改革过程 中，国家、科研单位、科研人员和生产单位既有共同的目标，也有各自不同的 要求。国家主要注重的是投人的总体社会效益：科研单位在强调体制转换、机 制搞活的同时，着重强调本单位的经济效益；科研人员在为国家、单位作贡献 的同时，要求有适当的成果报酬；而生产单位尤其是广大农民则希望国家能够 无偿提供科研成果。在计划经济条件下，各方的利益往往在国家计划统配下比 2 硕士学位论文第1 章导论 较容易求得统一，但在市场经济条件下。利益的驱动力更为明显。因此在当前 建立社会主义市场经济体制过程中，我们推进科技体制改革，既要分析不同层 次目标的同一性，又要兼顾不同层次间利益的差异性，只有最大限度地求得各 方的统一，才能更广泛地调动全社会的积极性，建立一个比较科学的新型科技 体制。 科技体制依附于一定的经济体制。一定的经济体制必然会形成一定的科技 体制，而一定的科技体制也必然会受到现行经济体制的约束，并为经济体制服 务，薅者不可分割，相辅楣成。计划经济体制主要特征是平衡，实现平衡的手 段是计划，这种体制下形成的科技体制是国家一包天下，科研单位、科技人员 在国家的指令下从事科技创新活动，尽管具有易于形成合力搞攻关的特点，但 内部机制活力不够，科学研究针对性不强，成果转化率低这些缺陷难以克服。 市场经济体制主要特征是竞争，引发竞争的手段是利益上的差异，这种体制下 形成的科技体制，必然是科研单位、科技人员自主创新能力增强，与生产和市 场的结合度提高，否则自身必然会受到市场的无情淘汰。当前我国正处于计划 经济向社会主义市场经济过渡时期，小平同志指出：“这个时期不会短，可能 要几代人甚至几十代人的努力”，因而我们推进科技体制改革，就应该遵循“分 类指导、破立结合、分步实施、循序渐进”的原则，切不可盲目冒进，标新立 异，有悖于规律而使改革夭折。 1 2 2 科技体制改革的基本内容 为了推进新型科技体制的建立和完善，1 9 9 9 年9 月党和国家又在北京召开了 全国技术创新大会，出台了关于加强技术创新，发展高科技，实现产业化 的决定，从而为科技体改革进一步指明了方向。与此同时，国家有关部委2 4 2 个 科研院所改革方案正式启动。全国各省、市、自治区、直辖市进一步议定本地 区的科技体制改革方案，创造条件付诸实施。纵观全国科技体制改革实践及国 家科技体制改革指导方针可以看出，科技体制改革的基本内容大致包括以下三 个方面【2 】： 一是尽快建立合理的科研系统结构。目前我国科研机构普遍存在着设置重 复、力量分散、工作效率低下等弊病，严重阻碍了科技创新能力和创新水平的 提高，束缚了广大科技人员的积极性和创新力。新的科技体制必须内部资源配 置合理，职责分工明确，系统运转协调，整体工作效率提高。 二是富有生机和活力的运行机制。机制的含义是一个系统内部的组织形式 和运行方式。旧的科技体制内部运行模式主要模拟或借用了行政手段，政研不 分，内部缺乏活力，没有形成竞争和激励机制。新的科技体制必须充分发挥市 3 硕士学位论文第1 章导论 场在科研资源配置中的基础作用，最大限度地调动广大科技人员的积极性，最 大限度地提高资源的利用率和科技成果的转化率，物尽其用，人尽其其才。 三是建立多渠道的科技投人机制。计划经济条件下对科技的投人主要依赖 于国家，新的科技体制条件下，国家仍然将逐年增加对科技的投人，目的是保 障重大课题的攻关，以紧跟或赶超世界科技水平；同时还将注重基础设旌、公 共设施的改善。地方政府、民问团体和一些企业也会增加对科技的投人，目的 是形成不同层次的科研重点，以保证本地区或本团体、企业的活力。科研单位 在注重协作攻关的同时，将有更多的科技人员从事科技成果的转化工作，并在 成果产业化过程中得到好处，体现价值，进而进一步改善科研条件，调整科研 投向，以保证自身的活力和竞争力，保障稳固的经济效益和社会效益。 1 2 3 我国科技体制改革的进展情况 1 9 7 8 年以前，我国继承了前苏联的科技发展体系。1 9 8 5 年3 月，中共中央 关于科学技术体制改革的决定标志着我国科技体制改革的正式启动。决定 提出全国主要科技力量要面向国民经济主战场，为经济建设服务。2 0 年来，政 府在推动科技体制改革的政策供给方面做出了巨大努力，依据改革目标与政策 重点的调整，可大致分为三个阶段 3 1 ： ( 1 ) 启动阶段 1 9 8 5 年至1 9 9 2 年。这一阶段，科技发展的指导思想是要落实“面向”、“依 靠”的方针，主要政策走向是“放活科研机构、放活科技人员”。政策供给集中 在拨款制度、技术市场、组织结构及人事制度等方面，鼓励研究、教育、设计 机构与生产单位的联合，提出了技术开发型科研机构进入企业的五种发展方向。 同时，政府支持和鼓励民营科技企业发展，建立高新技术产业开发试验区，加 快科技成果的产业化。 ( 2 ) 展开阶段 1 9 9 2 年至1 9 9 7 年。以1 9 9 2 年邓小平发表南方讲话为标志，中国经济体制开 始迈入社会主义市场经济新阶段。在这一阶段，科技体制改革的方向调整为“面 向”、“依靠”、“攀高峰”，主要政策走向是按照“稳住一头、放开一片”的要求， 分流科技人才，调整科研结构，推进科技经济一体化的发展。但由于多方面的 原因，科研机构进入或转为企业及公益性科研机构转为非营利性机构进展缓慢。 ( 3 ) 深化阶段 1 9 9 8 年至今。“科教兴国”与建设国家创新体系。这一阶段，科技发展战略 和科技体制改革进行了实质性调整，“科教兴国”成为国家战略。科教兴国的战 略早在1 9 9 5 年5 月中共中央、国务院发布关于加速科学技术进步的决定就已 4 硕士学位论文第l 章导论 确立了，但这一战略的真正实施是在1 9 9 8 年之后。加强国家创新体系建设、加 速科技成果产业化成为这一时期的主要政策走向。政策供给集中在促进科研机 构转制、提高企业和产业创新能力等方面。 1 2 4 我国科技体制改革取得的成效 我国科技体制改革从1 9 8 5 年拉开序幕到至今的二十年问，虽然经历了许多 困难和曲折，也存在许多问题，但大的方向是正确的，改革工作取得了实际的 效果，主要表现在以下几个方面【4 】： ( 1 ) 技术开发类科研机构企业化转制取得突破性进展，技术创新与产业化 能力持续增强 管理体制和运行机制发生了根本转变，进一步确立了技术开发的市场导 向。技术开发类科研机构通过转为科技型企业、进入企业集团或转为科技中介 等方式实施企业化转制，在体制和机制上从过去政府管理的事业单位转变为独 立参与市场竞争的企业法人，科研开发从过去依靠政府给项目转变为主动面向 市场我项目，科技评价从过去单纯重成果水平向成果水平与市场效益并重转变。 据2 0 0 5 年对原中央属2 6 3 家转制科研机构的调查统计，8 5 以上的院所建立了 企业会计制度和全员劳动合同制度，9 0 以上的院所加入了企业社会保障体系。 在转企的同时推进了改制，以产权多元化和规范法人治理结构为重点加快建立 现代企业制度，目前大部分中央级转制院所对下属企业实行了公司制，已有1 8 家转制科研机构的骨干企业成功上市。 技术创新能力持续增强，对推动行业技术进步继续发挥着骨干作用。据 对2 6 3 家转制院所统计，2 0 0 4 年全年科技投入3 5 8 亿元，比2 0 0 0 年增加了2 1 。 转制院所通过竞争承担国家科技计划项目，在完成国家重大科技创新任务方面 发挥着重要作用，2 0 0 4 年获得来自政府的科技经费l l 亿元，比2 0 0 0 年增长3 0 。 通过面向行业企业开展技术服务，对行业科技进步的辐射带动作用不断增强， 2 0 0 4 年获得来自行业企业的科技收入7 1 亿，比2 0 0 0 年增长了6 0 5 。转制科 研机构还从市场收益中拿出一部分资金投入科研开发，2 0 0 4 年自筹投入研发费 用7 3 亿元，比1 9 9 9 年增长了4 5 。2 0 0 4 年，2 6 3 家开发类科研院所的专利申 报数增长2 2 0 6 ，获得专利授权1 1 5 0 件，比上年增长4 2 6 8 ，呈可喜的增长 态势。随着用人机制的转变和自我发展能力的增强，科研机构的人才状况逐步 好转，特别是近两年引进了很多高层次的科技人才。2 0 0 4 年2 6 3 转制院所共引 进本科以上人才5 7 5 0 名，另外公开招聘1 4 9 2 人，而同年本科以上人才流出为 3 2 4 2 人，人才素质和能力在流动中逐步提升，促进了创新能力的提高。 科技产业规模和效益大幅度提高，形成一批具有市场竞争力的科技企业 5 硕士学位论文第1 章导论 或企业集团。转制前各科研院所也兴办了一些科技产业，但受事业单位体制的 制约，科技产业做不大，“小富即安”的现象比较普遍。企业化转制后，通过 调整产业结构和规范管理制度，科研院所产业发展速度明显加快，成本管理加 强，效益大幅度上升。据统计，2 0 0 4 年，2 6 3 个院所实现总收入4 5 0 亿元，比 2 0 0 0 年增长9 5 ；2 0 0 4 年实现利润3 1 5 亿元，是2 0 0 0 年的2 3 倍。中央级转 制院所中，2 0 0 4 年有近百家总收入超过1 亿元，有近1 0 家转制院所收入超过 2 0 亿元。 ( 2 ) 部门属社会公益类科研机构分类改革全面实施 学科和人员结构得到优化。公益类院所学科多年未做调整，陈旧老化问 题比较突出。在此次改革中，各院所按照强化国家目标和突出学科优势的原则， 加强了重点学科、淘汰落后学科和扶植新兴学科，学科结构大为优化，管理队 伍更加精干，科研队伍明显提升。据不完全统计，至2 0 0 5 年，已经通过验收的 6 个部门所属3 6 个非营利性机构，在此次改革中调整了8 5 个学科方向，新设了 一批新兴学科i 刈。 运行机制更加灵活高效。建立“开放、流动、竞争、协作”的新机制， 是公益类科研院所所改革的核心任务。各院所通过改革人事和分配制度，全面 推行了全员聘用制，实行按需设岗，按岗聘用，固定岗位和流动岗位相结合， 收入分配向骨干岗位倾斜，新的运行机制初具雏形。据统计，“十五”期间， 3 6 个公益类院所公开面向社会聘用科研人员达4 0 7 2 名，吸引流动人员1 3 4 5 名， 从海外引进人才1 6 1 人。改革分配制度，加大岗位工资比例，适度拉开收入差 距，骨干科研人员的收入有了明显提高。 科研投入不足的局面有所改观。长期以来，社会公益类科研机构投入严 重不足，设施装备老化、短缺的情况比较普遍。通过改革，国家加大了改革的 配套投入，将改革后重点院所人均业费由过去的不足2 万元提高到4 万元，通 过改革验收的院所达到5 万元。2 0 0 3 年，6 部门的3 6 个非营利机构共承担纵向 项目经费总额达4 8 6 亿元，比2 0 0 1 年增长了5 0 4 ；承担横向课题经费达3 1 亿元，比2 0 0 1 年增长4 1 。 科技创新能力增强，科技产出明显增加。机制转变和投入增加，有力地 促进了公益类科研机构创新能力的提高，近几年科技产出数量和质量都有了大 幅度的提高。2 0 0 3 年，6 部门3 6 个非营利机构申请专利7 9 个，是2 0 0 1 年的2 1 倍。2 0 0 3 年在国外主要检索工具收录的杂志发表论文4 8 7 篇，比2 0 0 1 年增长了 6 7 。2 0 0 3 年在国内核心期刊物发表论文2 2 5 9 篇，比2 0 0 1 年增长3 3 。在读研 究生从2 0 0 1 年的6 4 4 人，增加到2 0 0 3 年的1 0 5 6 人。取得了一批在国内外有较 6 硕士学位论文第1 章导论 大影响和应用前景的科研成果。 1 2 5 我国科技体制改革工作存在的主要问题 经过二十年的改革工作，我国科技体制改革取得了较大成绩，但总的看还 存在一定的问题。主要表现在以下方面嘲： ( 1 ) 以产权制度为核心的现代企业制度不健全 根据国务院关于国有高新技术企业开展股权激励试点工作的指导意见 ( 国办发 2 0 0 2 4 8 号) 和关于转制科研机构深化产权制度改革的若干意见 ( 国办发 2 0 0 3 1 9 号文件) ，科研院所转企工作重点是以产权制度改革为核心， 完善法人治理结构，建立现代企业制度，全面推进企业化转制工作。技术开发 类科研院所在现代企业制度建立方面做到较好，但林业、农业等部门所属的转 企公益类科研院所在现代企业建设方面存在较大差距。这些研究院所领导思想 观念转交较慢，大部分研究所所长在事业单位长期工作所形成的思维惯性仍然 起较大的作用，认为他们过去一直从事公益类研究工作，科研项目和人员经费 由国家包办，对进入市场参与同行竞争抵触情绪较大。因此，这类研究院所对 “产权明晰，政企分开，责任明确，管理科学”的现代制度制度没有深刻的认 识，造成政企真正分开难；理顺产权关系、确立企业法人财产权难；将转企研 究所全面推人市场更难；那么股份经济规律与转企研究院所现状的矛盾突出。 ( 2 ) 非营利性科研机构的现代院所制度不完善 对公益类研究院所实行分类改革。非营利性科研机构按照“职责明确、评 价科学、开放有序、管理规范”的原则，尽快建立现代科研机构院所制度是其 改革的工作重点。通过几个的改革，有些研究院所按现代院所制度建设的要不 熟对其内部运行机制进行了规范，但还有许多研究院所在优化学科方向、合理 设置科研岗位、遴选优秀科技人员以及内部机制的建立和完善工作等方面与国 家科技体制改革的要求还存在实质性的差距，因此，这些研究院所的科研创新 能力和公益服务能力还有待提高。另外，在科技体制改革过程中对于富余人员 的分流安置工作还没有很好的办法，大家都在等待国家来解决这些问题，没有 主动为改革过程中分流的富余人员找出路。 ( 3 ) 改革的相关配套政第不到位 目前我们公益类科研院院所改革导致将公益类科研机构的现有职工分为事 业和企业两种性质( 所有转制为非营利科研机构的单位出现两种不同性质职 工) 。由于这两种性质职工保障体系的不同，导致两方面问题：一是操作困难， 增加改革方案实施难度；二是不利于人员流动。由于科研所属于公益性研究机 构，转制后，有的研究所整体转制为企业，有的研究所部分人员进入企业。按 7 硕士学位论文第i 章导论 现行改革政策转制为企业的人员，即已转到不同的社会保障体系，国家虽然出 台转制为企业人员社会保险保障体系的有关政策，但只有文件没有经费，科研 单位本身根本无法支付巨大的转企职工的社会养老保障金，导致政策无法执行。 转企后人员分流困难，难以操作。加之国家一些配套措施不能及时跟上，或未 能迅速贯彻落实到地方，导致职工瞻前顾后，对转制存在畏惧和阻碍心理。所 以要使改革顺利完成，必须以政策作保证解决职工的后顾之优( 见表卜1 ) 。 表i - i 我国科技体制改革的阶段，特征、成绩及现存问题 改革阶段主要改革内容改革主要成绩现存在问题 启动阶段 以减拨事业费作为改革的1 、技术开发类科研机构企1 ，以产权制度为核 突破口，对农业科研单位实业化转制取得突破性进展，心的现代企业制度 ( 1 9 8 5 - 1 9 9 2 ) 行事业费包干。技术创新与产业化能力持 不健全； 贯彻“稳住一头，放开一片”续增强；。2 、非营利性科研机 展开阶段的科技体制改革指导方针，2 、部门属社会公益类科研构的现代院所制度 ( 1 9 9 2 - 1 9 9 7 )形成研究、开发两条线的新机构分类改革全面实施，现不完善； 格局。代院所制度和现代企业制 3 、国家配套措施不 贯彻中共中央、国务院关度开始建立。 能及时到位。 深化阶段子加强技术创新，发展高科 3 、地方属公益类科研机构4 、农业科研机构转 ( 1 9 9 8 - 至今)技、实现产业化的决定精 改革工作全面推进，探索出企步伐缓慢，难度 神，深化科技体制改革。 多种改革模式较大。 i 2 6 我国公益类科研机构改革的基本思路 按照中央决定和国办3 8 号文件的精神，社会公益类院所改革总的思路 是，应该面向市场的坚决向企业化转制，确需政府支持的按非营利机构管理和 运行，加大支持力度，并鼓励科技院所进入大学。科研机构转制主要有以下三 种形式。 ( 1 ) 转为科技型企业 具有面向市场能力的机构( 占总数的一半以上) ，要向企业化转制；以提供 公益性服务为主的科研机构，有面向市场能力的也要向企业化转制。这里既色 括主要业务已能够创造市场价值、获得市场回报的机构，也包括多年来极少承 担国家计划任务，必须尽快调整业务方向、进入市场寻找新的发展途径的机构。 特别要强调的是，在我国农业正在进行产业结构调整和加入w t 0 后面临重大挑战 的背景下，迫切要求一批农业类科研机构转变为农业高科技企业，鼓励一批科 技人员牵头创办农业科技企业，按照“公司+ 农户”的发展模式，成为带动农民 8 硕士学位论文 第l 章导论 致富和农村经济发展的龙头。 ( 2 ) 转为非营利性科研机构 主要从事应用基础研究或公共服务、无法得到相应经济回报、确需国家支 持的科研机构，仍作为事业单位，按非营利性机构运行和管理。这类机构要优 化结构、分流人员、转变机制，按照总体上保留不超过3 0 在职职工( 即原有编 制的2 0 左右) 的要求，重新核定编制，经有关部门认定后，按非营利机构管理 和运行；其中具有面向市场能力的部分，也要向企业化转制并逐步与原科研机 构分离。 ( 3 ) 进入大学或转制为事业单位 加强科研和教育结合，鼓励科研机构进入高等学校、与高等学校合并或开 展多种形式的合作。在双方自愿、互利的前提下，促进科研机构与大学的合作， 可以把科研机构的科技优势与大学的人力资源优势、学科综合优势有机地结合 起来，做到优势互补、强强联合、共同发展，这也是公益类科研机构的一个重 要的改革方向。对于具有公益性特征，需要国家给予一定的扶持和支持的科研 机构，作为事业单位保留下来。 1 2 7 我国科技体制改革研究现状 我国的科技体制改革始于改革开放后的1 9 8 5 年，至今只有二十年的时间， 国内关于科技体制改革可借鉴的理论研究成果不多。从本质上讲，公益性科研 院所转制为科技型企业，实际上就是将任务来源、经费来源、单位人员的社会 福利等一切由国家包办的事业单位推向市场，其身份也由原来花费纳税人钱的 国家单位变为向国家上缴税费的纳税人。而这一过程的转变，对以公益性研究 为主的科研机构来说其根本制度和生存环境发生了变化。对于转制为科技型企 业的科研机构，转制过程中涉及到现代企业管理及经营的许多知识，如现代企 业管理、人力资源管理、组织行为学、财务管理和公司治理、产业组织理论等。 林毅夫( 1 9 9 2 ) 在其出版的制度、技术与中国农业发展一书中既提出 了制度创新，也提出了技术创新，并且把制度创新、技术创新与农业发展联系 起来”。 吴敬琏( 2 0 0 2 ) 在发展中国高新技术产业；制度重于技术中谈到，一 个国家，一个地区高新技术产业发展的快慢，不是决定于政府给多少钱，调了 多少人，研制出多少技术，而是决定于是否有一套有利于创新活动开展和人的 潜能充分发挥的制度安排、社会环境和文化氛围。吴敬琏进一步指出，制度创 薪在新中国特别重要，因为我国原来是计划经济制度，抑制了创业人员的主动 性、积极性，要把这个制度改成一个符合于社会主义市场经济要求的制度，能 9 硕士学位论文第1 章导论 够充分发挥创业者的积极性、创造性的制度，这个非常艰巨，好的制度建立了， 人才、技术、资金等就比较容易具备了“。 北京大学中国经济研究中心教授陈平，2 0 0 2 在“中国近现代科学技术发展 回顾与展望”国际研讨会上作了从李约瑟问题的研究经历看中西科技体制和 学风的差距报告，作者以自己走上科学道路的曲折经历和对李约瑟问题的研 究为例，对比分析中西科技体制和学风的差距。认为在科技体制上，中国科技 管理的官本位制，以及缺乏独立自主的科学评价体系，是制约科技发展的主要 因素。在此基础上，对中国科学教育体制的改革提出系统建议，认为改革目前 科学院、社会科学院和工程科学院的学术行政合一、学科分割的体制，把学术 评价和行政管理分开，三院学术合一( 例如，称为“中国科学、工程和人文学院”) ， 以鼓励跨学科研究。改革人事制度，实行学术首长制，简化经费和人事管理的 行政制度，集中财力人力保障前沿科学家的工作条件，包括国际交流的条件f 9 】。 2 0 0 0 年9 月，由中国科技促进发展研究中心、国务院发展研究中心社会发 展研究部和中国科学技术院所联谊会共同主办的“科研机构改革高层研讨会” 上，对我国科技体制改革中的若干理论和政策问题进行了探讨，与会专家 认为，以科研机构改革为核心的科研体制改革过程中，应有意识地借鉴国有企 业改革的经验，即十四届三中全会和十五届四中全会确定的国有企业改革的方 向是实行现代企业制度。第一，应根据改革的总原则和大方向，在整合多重目 标和利益的基础上，对改革的各主要方面和主要环节，进行更好的总体布置和 系统设计；第二，科研机构改制应该着重于制度创新，对应用型和开发型科研 机构的改制，应更明确地提出是实现以股权多元化为基础和法人治理结构为核 心的公司化改制；第三，在科研机构改制的同时，应根据改革要达成的国家目 标，对原有的科技力量布局进行战略性调整，突破导致机构交叉和重复设置的 部门、地区间的行政壁垒，实现资源配置的优化n 伽。 张永锋( 2 0 0 0 ) 在科技进步与对策中撰文指出，国有独立应用型科研 机构转制为科技企业是我国科技体制改革的重大突破科研机构企业化要本着 既适应社会主义市场经济的需要，又适合科研开发自身规律的前提，进行体制、 管理、组织机构、专业结构、人才结构等方面的全方位创新，建成具有现代企 业制度、创新能力很强的科技企业l l “。 杨静文( 2 0 0 1 ) 发表转制科研机构资本运营研究一文，作者从转制科 研机构企业化自身特点和发展需求出发，从资本运营的角度，指出了转制科研 机构实行企业化后进行资本运营的必要性与紧迫性，提出了转制科研机构实行 企业化后“充分利用证券市场和国家政策支持，直接上市、实行资产重组、利 1 0 硕士学位论文第1 章导论 用自身的科技和资金优势兼并相关目标企业、以转制科研机构实行企业化后所 拥有的资源入股企业、引入风险投资机制，拓宽转制科研机构实行企业化后从 事高新技术产业的资金来源、借财运营资本、借势运营资本”等可行的几种资 本运营方式l 1 2 1 。 黄季妮著有农业科技体制改革与投入模式：认识和建议一文，文中作 者从农业特性、农业科技特性、农产品特性和农业科技体制特性及其国际比较 来分析和探讨了我国农业科技体制改革的方向和投入模式的调整及措施。认为 离开上述四大特性及现状来谈未来农业科技改革，就很难在实践中彻底地贯彻 和实行许多国家制定的各项农业科技体制改革措施。这些特性和现状决定了农 业科技及其投资体制的改革与其他行业的不同之处。在以上的分析基础上，提 出了进一步深化农业科技体制改革的一些建议，给学术界及有关决策部门参考 和讨论【1 3 1 。 佟屏亚( 2 0 0 4 ) 在农业科技管理杂志上发表的“中国农业科研体制改 革的困境与出路”连载文章中，指出我国科研院所的建制臃肿、经费投入分散、 研究内容低水平重复、科研与经济脱节、成果与产出偏离等体制上的弊端；作 者采取“逆向思维”方式，对我国农业科研体制改革中农业科学的性质和任务 进行了重新定位；提出了农业科研体制改革的方向和出路首先要建立好一个良 性的运行机制，其次官员的公心，观念的转变，改革配套措施及政策到位，是 农业科研体制改革成败的关键【1 4 】。 李日翔等( 2 0 0 2 ) 在农业科技实体实行股份制改造的思考一文指出， 农业科技开发实体在迎接科技体制改革挑战的同时，应大胆借用其它企业改革 的成功经验，积极推行股份制改造，运用现代企业管理的形式与手段，大力发 展农业科技企业 1 5 l 。 胡思华( 2 0 0 2 ) 发表了产学研合作创新中问题及对策研究一文，作者 指出产学研合作是促进科技与经济结合的关键，也是我国经济和科技体制改革 要着力解决的一个十分重要的问题。作者通过分析我国产学研合作创新所存在 的问题，提出了强化官产学研合作创新机制、构建利益与风险共担的产学研合 作创新机制、建立和完善产学研合作创新的风险投资机制和营造有利于产学研 合作创新的政策环境是解决产学研创新合作困难的有力措施【1 6 】。 李刚等( 2 0 0 2 ) 从科技对经济增长作用的经济学理论入手，对比了中外科 技体制，分析了我国科技体制与经济体制关系特征和技术开发类科研院所企业 化的作用，认为科技开发类科研院所转制企业形式的选择直接关系到转制的成 败，结合科技对经济增长的作用和现代企业制度的特点，建立现代企业制度应 硕士学位论文第1 章导论 是技术开发类科研院所企业化转制的最佳选择【1 1 ； 刁兆峰等( 2 0 0 2 ) 在科研院所企业化改制的目标模式及实现形式中探 讨了研发型科研院所企业化改制目标模式的类型及其合理标准，以及企业化改 制目标模式的实现形式与实现形式的选择依据等问题l l 川。 陈建国等从事了按绩分配：深化改革科研院所分配制度的理论与实践探 索的研究。认为改制期的科研院所的分配制度改革是深化科技体制改革的重 要任务之一。作者以湖南省科学技术研究开发院为研究对象，探讨了科研院所 改制期分配制度改革的理论和实践模型。在以科技要素为主导的要素分配的成 功经验的基础上，探讨和尝试推行按绩分配的理论构想和实践i l 卅。 付文林( 2 0 0 2 ) 认为，企业化转制的应用型科研院应与企业实行纵向一体 化，使企业真正成为科技研究与开发的主体，才是改革的最终方向。提出当前 各级政府需要理清科研院所改革的路径。采取切实可行的办法，鼓励科研院所 与企业之间的相互兼并，不断优化中国科技资源的配置方式例。 李光普( 2 0 0 4 ) 在农业科研机构科技成果转化中存在的问题及对策研究 一文中，在市场经济条件下，要提高农业科技成果转化率，除了政府部门应进 一步加大农业科研和推广的投入力度外，农业科研机构内部要逐步转变体制， 按照现代企业制度要求完善企业内部管理；建立和完善农业科技成果转化的中 介机构；提高农业科研机构内部科技人员的综合素质；转变科研和成果转化观 念并制定相应配套政策做保证1 2 l j 。 李军( 2 0 0 5 ) 在农业科研院所发展必须实现体制创新与技术创新联动 一文中指出，体制创新与技术创新协调发展，是生产力与生产关系对立统一规 律的内在要求，也是各类农业科研院所在体制改革中寻求发展的现实需要l 丑j 。 我国科技体制改革自1 9 8 5 年有计划、有步骤地拉开序幕以来，至今已走过 二十年的历程。由于科技体制改革没有很好地经验借鉴和现成的理论依据，因 此，各科研单位在改革过程中一般是边走边看，力求在实践中探索出一条适合 本单位发展的改革之路。笔者通过查阅大量文献发现，近二十年时间内，有许 多学者对我国科技体制改革模式进行了探索研究，形成了较多的观点和看法， 但对我国科技体制( 尤其是农业科技体制) 的改革方向和出路也存在一些争议， 尚没有比较完整的科技体制改革发展模式和现存的理论依据。本人通过分析中 国农科院麻类研究所的所处环境、存在问题及问题的存因分析，应用现代企业 管理的有关原理，以麻类所管理模式和科技产业开发等两个大的方面为重点， 进行了麻类所改革方案的设计。 1 2 硕士学位论文第1 章导论 1 3 研究的理论基础、方法和思路 1 3 1 研究的理论基础 ( 1 ) 企业组织理论 自2 0 世纪9 0 年代以来，组织发展呈现出诸多趋势：一方面，由经济全球 化引起的跨国公司大量增加，组织的规模迅速扩大；另一方面，信息技术的飞 速发展对企业管理模式产生了深远的影响，改变了人们的行为方式和工作方式。 环境的剧烈变化，迫使组织变革的频率力珏快，更加关注人性，并通过提高学习 与创新的能力，保持组织的活力和竞争力田l 。 从一般意义上讲，组织是为了达到某些特定目标，在分工合作基础上构成 的人的集合。社会系统学派的代表巴纳德给认为；“组织是两人以上有意识地协 调和活动的合作系统”。他提出的构成组织的基本要素有：共同的目标，合作的 意愿，信息的交流。他认为，信息的交流是连接组织的共同目标与个人意愿的 桥梁。没有信息的交流，目标难以为全体成员所接受，个人的合作意愿也难以 变成有效的行为。德国社会学家马克斯韦拍在2 0 世纪早期提出了理想的组织 模式，即所谓的“理想行政组织”。他认为，能体现劳动分工原则的、有着明确 定义的等级和详细的规则与制度，以及非个人关系的组织是理想的组织模式刚。 从管理学意义上说，组织被看作是反映一些职位和一些个人之间的关系的 网络式结构。在管理学中，组织的含义可以从静态与动态两个方面来理解。从 静态方面讲，组织是指组织结构，即反映人、职位、任务以及它们之间的特定 关系的网络。从动态方面讲，组织是指维持与变革组织结构，以完成组织目标 的过程。企业必须根据组织的目标，建立组织结构，并不断地调整组织结构以 适应环境的变化。企业组织必须遵循三个基本原则：第一，组织结构的设计和 运行必须基于战备的目标；第二，组织以“人”为中心，既要强调人的心理需 求与能力配置，更要强调团队的分工、合作与协同：第三，组织必须是有效率 的，不同层级的授权、考评和激励制度的设计与实施，是组织有效性的可靠保 证。 企业中存在着正式组织和非正式组织。正式组织一般是指企业中体现企业 目标所规定的成员之间职责的组织体系；非正式组织是在共同的工作中自发产 生的、具有共同情感的团体。这两种类型的组织各有特点，只有区别对待，才 能在发挥正式组织作用的同时，充分发挥企业非正式组织的积极作用，有效提 高企业的整体功能。 国内外许多管理学家对企业组织结构的设计和变革进行了广泛的研究。英 硕士学位论文 第l 章导论 国管理学家厄威克曾比较系统地归纳了古典管理学家泰罗、法约尔、韦伯等人 的观点，提出了八条组织原则。即：目标原则、相符原则、职责原则、组织阶 层原则、管理幅度原则、专业化原则、协调原则和明确性原则。美国著名管理 学家孔茨等人在继承古典学派的基础上，提出了健全组织工作的十五项基本原 则。即：目标一致原则、效率原则、管理幅度原n , - 分级原则、授权原则、职 责的绝对性原则、权利和责任对等原则、统一指挥原则、职权一管理层次的原 则、分工原则、职能明确性原则、检查部门和业务部门分设的原则、平衡的原 则、灵活性原则、便于领导性原则。 结合我国企业的际情况，为了最有效