（世界史专业论文）tva的早期发展与美国田纳西流域的开发（1933—1953年）.pdf

摘要 摘要 本文从历史视角入手，考察了1 9 3 3 年到1 9 5 3 年间t v a 对美国田纳西流域 的治理历程，从中探索出早期1 、，a 在流域治理时所遵循的理念及其所扮演的角 色，进而对二十世纪三四十年代田纳西流域的发展以及美国政府干预思想有深刻 的认识。 本文的基本框架如下： 绪论部分交代了本文的写作缘起，并对国内外学界对早期t v a 所作的研究 进行了归纳，同时在现有研究成果的基础上提出了自己的写作思路。此外，还对 t v a 设立的背景情况作了简要介绍。第一章和第二章是本文的重点，笔者根据 t v a 法案的要求以及t v a 的实际运作，将其对田纳西流域的治理分成了两部分： 其一是以基础性建设为核心的防洪、航运、发电事业；其二是以流域民生为重的 农林业、城镇规划和医疗卫生。第三章是对t v a 运作所做出的进一步思考，从 电力普及和化肥分配使用这两个角度探讨了”，a 运作所体现出的合作理念。第 四章分析了1 9 3 3 年到1 9 5 3 年间田纳西流域的发展，并对t 、恰的历史功绩以及 教训进行了总结。结语部分阐述了t v a 所体现出的政府干预思想，并提出了对 田纳西流域成功治理的一些思考。 关键词：田纳西流域；田纳西流域管理局；合作 t v aa n di t sr o l ei nt h ed e v e l o p m e n to f t e n n e s s e ev a l l e y o9 3 3 19 5 3 ) a b s t r a c t t h i st h e s i si n s p e c t st h em a n a g e m e n to ft v ai nt e n n e s s e ev a l l e yf r o m19 3 3t o 19 5 3 t h ea u t h o rh o p e st oe x p l o r et h er o l ei t p l a y e do nt h ep r o c e s so fw a t e r s h e d m a n a g e m e n ta n dg e tad e e p e ru n d e r s t a n d i n go ft h eg o v e r n m e n ti n t e r v e n t i o ni nu n i t e d s t a t e s i nt h i sp a p e r , t h eb a s i cf r a m e w o r ki sa l sf o l l o w s ： 1 1 1 叻d u c t i o ni sa na c c o u n to ft h eo r i g i n so f w r i t i n g ，a sw e l la st h e o d o g r a p h y o ft v a se a r l yh i s t o r y i na d d i t i o n , r v a sb a c k g r o u n di sb r i e f l yi n t r o d u c e d c h a p t e r o n ea n dc h a p t e rt w oo ft h i se s s a yi st h em a j o rp a r t a c c o r d i n gt ot h et v aa c t r e q u i r e m e n t s ，a sw e l la st h ea c t u a lo p e r a t i o no ft v a ，t h ea u t h o rc l a s s i f yt h et r e a t m e n t o ft v ai n t ot w op a r t s ：t h ef i r s ti st h eb a s i cb u i l d i n ga tt h ec o r eo ff l o o dc o n t r 0 1 n a v i g a t i o n , p o w e rg e n e r a t i o n ；t h es e c o n di st h ev a l l e yl i v e l i h o o do ft h ep e o p l ei n a g r i c u l t u r e ，c o m m u n i t yp l a n n i n ga n dh e a l t h f u r t h e rc o n s i d e r a t i o no ft v a so p e r a t i o n i sr e f l e c t e do nt h ec h a p t e rt h r e e a 1 le l e c t r i c i t ya n df e r t i l i z e rd i s t r i b u t i o no ft h et w o p e r s p e c t i v e so ft h eo p e r a t i o no ft v a e m b o d i e dt h ei d e ao fc o o p e r a t i o n i nc h a p t e r f o u r ，t h ea u t h o ra n a l y s e st h ed e v e l o p m e n to ft h et e n n e s s e ev a l l e yp r o m o t e db y t v a i na d d i t i o n ，t h e1 1 i s t o d c a la c h i e v e m e n t sa n dl e s s o n so ft v aw i l lb e s u m m a r i z e a l t h ec o n c l u s i o ns u m m a r i z e st h ew h o l ep a p e r k e y w o r d s ：t e n n e s s e ev a l l e y ；t v a ；c o o p e r a t i o n 厦门大学学位论文原创性声明 兹呈交的学位论文，是本人在导师指导下独立完成的研究成果。本人 在论文写作中参考的其他个人或集体的研究成果，均在文中以明确方式标 明。本人依法享有和承担由此论文产生的权利和责任。 声明人( 签名) j 酗岔 沙矿，7 年易月y e l 厦门大学学位论文著作权使用声明 本人完全了解厦门大学有关保留、使用学位论文的规定。厦门大学有 权保留并向国家主管部门或其指定机构送交论文的纸质版和电子版，有权 将学位论文用于非赢利目的的少量复制并允许论文进入学校图书馆被查 阅，有权将学位论文的内容编入有关数据库进行检索，有权将学位论文的 标题和摘要汇编出版。保密的学位论文在解密后适用本规定。 本学位论文属于 1 、保密() ，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密( ) ( 请在以上相应括号内打“”) 储签名：凰珐店嗍叩 导师签名：日期： 绪论 绪论 第一节选题缘由 流域经济特别是大河流域经济是当今世界各国经济发展的重要组成部分。如 何有效地发展流域是当前国内外学界探讨的热门话题。当我们对世界各国流域开 发的成功案例集中探讨时，不难发现：绝大多数流域在开发时都存在着专门的治 理机构。这种机构或由官方组建、或由民间自发而成。虽然这些机构在性质以及 权威性上有所差别，但却有着共同的任务- 研究流域水资源的综合开发。这些 机构的理念和方案对流域开发起着非常重要的作用。 到目前为止，在世界上众多流域的规划发展中，美国田纳西流域管理局 ( t e n n e s s e e v a l l e ya u t h o r i t y ，以下简称t v a ) 对田纳西流域的开发可谓是 其中的代表。作为罗斯福新政时期设立的官方组织，该组织一直致力于田纳西流 域的综合开发治理，以促进区域经济的发展。多年以来，由t v a 主持的开发工 作一直被当作是对落后地区成功开发的典型。因此，只有深刻了解t 、，a 在流域 综合治理过程中的各项活动，我们才会对田纳西流域的开发形成全面的认识。有 鉴于此，本文拟从历史的角度对1 9 3 3 年到1 9 5 3 年间t v a 对美国田纳西流域的 治理历程进行疏理和分析。 本文的选题出于学术意义和现实意义的层面，主要有以下三个原因： 首先，长期以来，当人们论及t v a 时，总是会形成一种定性思维，认为它 的出现对美国田纳西流域的治理可谓是居功至伟，给整条流域带来了极大地发 展。不少学者甚至将田纳西流域的发展完全归功于t 、，a 。然而，在经历了若干 年的发展后，田纳西流域仍然在美国的区域经济体系中处于落后的地位。这种现 象本身就值得我们深思流域经济的发展是由多种因素综合作用的结果。一个 专门治理机构的成功运作固然重要，但并不是全部。除此之外，在田纳西流域治 理进程中，t v a 法案究竟授予t v a 怎样的权利，t v a 承担着怎样的责任，t v a 究竟在多大程度上参与到田纳西流域的规划治理，方法又是怎样，成效如何等等。 田纳西流域位于美国东南部。作为密西西比河的二级支流，田纳西河流经弗吉尼亚、北卡罗来纳、 佐治亚、亚拉巴马、田纳西、肯塔基以及密西西比七州，由于其主要部分在田纳西州，田纳西 流域因此而得名该流域的面积达到4 1 0 0 0 平方英里。 t v a 的早期发展与美国田纳西流域的开发( 1 9 3 3 - - 1 9 5 3 年) 这一系列问题都促使笔者深入思考。显然，研究这些问题时不能被已经形成的惯 性思维乱花迷眼，不能在前人走过的道路上人云亦云。 其次，为什么选择这个时间跨度? 我认为1 9 3 3 年到1 9 5 3 年既是t v a 对流域 治理的早期阶段，同时也是黄金阶段。在这二十年内，t v a 已经建成2 8 个主要 堤坝，完全治理了本地区的水患，基本完成本地区的交通运输系统建设。田纳西 流域也建成巨大的发电系统，成为美国最重要的供电中心。这标志着t v a 在成立 后大规模的建设阶段告一段落。二十年间，t v a 不仅享受国家的拨款优待，而且 能自主运作，拥有很强的灵活性。加上州政府以及地方性机构的积极配合以及流 域人民的热情参与，t v a 各方面计划执行得比较完整和顺利，田纳西流域治理卓 有成效。在二战期间，t v a 的部分设备转为战争服务，在某些程度上刺激了田纳 西流域的开发。二战结束后的十年内，罗斯福的新政思想得到一定的延续，杜鲁 门政府对t v a 的态度并没有发生变化。但是到了五十年代末，艾森豪威尔政府积 极抑制国家资本主义的发展，t v a 也因此几乎被出售给私人企业。相对于新政时 代，t v a 对地区事务的介入面临着更多的阻碍。与此同时，t v a 在工作重点上也 逐步发生转移。1 9 6 1 年，t v a 成立“附属地区发展办公室”。t v a 开始更多地承 担起促使田纳西流域社会经济协调发展的职责。 最后，田纳西流域的治理开发不仅对美国人来说意义非凡，就全世界而言， 特别是在流域发展领域，它也扮演着重要的角色。这一点不仅体现在其建造水库 和大坝等工程项目的技术手段上，更在于t v a 在对田纳西流域综合治理时所体 现出的理念上。理性分析t v a 在运作过程中的特点，科学评判t v a 在治理流域 时所扮演的角色，不断思考和总结t v a 的经验和教训，无疑对当代中国的流域 开发具有重要的借鉴价值。 第二节学术史回顾 美国学界有关田纳西流域管理局的研究主要是从二十世纪四十年代开始 的。众多来自历史学、社会学、经济学、管理学等领域的学者对此做出了主要 贡献。根据笔者分析，这些研究成果可大致分为两类：其一为对t v a 活动整 体研究的宏观型专著；其二为针对t v a 某一微观层面而展开的论著。 2 绪论 在宏观型专著中，当首推大卫利廉撒尔所著的民主正在前行。这 是一部通俗易懂而又不失学术价值的历史著作。该书写于1 9 3 4 年，当时利廉 撒尔正是田纳西流域管理局的主席。作者凭借自己的十年工作经验，以饱满的 热情，自述其事业，旨在向人们展示t 、，a 是如何通过民主的运作方式达到治 理田纳西流域这一目标的。该书上篇侧重于史实记载，通过t v a 在水坝建设、 生产电力、农林改造等方面的记录，试图展现出管理局草根民主的精神理念； 下篇则侧重于理论分析，重点阐述了n ，a 在地方分权上的思想，并指出t v a 被授予了广泛的责任，它在领导、激励、引导、规划上的努力都促进了田纳西 流域的发展。该书字里行间透露出本人对t 、，a 事业的热爱和自豪，使人倍感 亲切。菲利普塞尔兹尼克所著的1 、，a 与基层民主是一部从社会学角度 来研究t 、，a 的著作。作者选择了一个他认为最具备基层民主( g r a s s - - - r o o t s ) 特点的农业计划作为切入点，并以分配化肥和示范农场两项内容为主线，阐述 了t v a 在组织理论上的演变。作者分析了t v a 活动中所体现出的官方准则， 并指出基层民主是该准则的主要部分。同时，该书通过对官方以及民间两类机 构运作的介绍揭示了田纳西流域基层民主的特点。由威廉钱德勒所著的t 、，a 的神话是一部主要从经济学角度来考察1 9 3 3 年到1 9 8 3 年间田纳西流域发 展情况的专著。该书重点从投资与收益的角度分析了a 在航运、防洪、发 电、农业等方面的成绩以及失误。同时，作者根据田纳西流域各州使用t v a 电力的不同情况，独具慧眼地将田纳西流域分为t 、，a 州和非t v a 两类，并经 过分析后认为，使用t v a 电力越多的州在各项经济指标的比较上反而不及非 t v a 州。作者将这一原因归结到t 、，a 的电力计划上，认为t v a 各州在电力计 划上的过多投入反而牵制了其他事业的发展。在乔登克拉帕所著的t 弋，a ： 地区发展之道中，作者侧重于描述1 9 3 3 1 9 5 5 年t 、，a 的发展历程，重点 讲述了t v a 是怎样不同于一般的政府机构及其在田纳西流域经济发展过程中 所起到的特殊作用。在作者眼中，t v a 作为一个国有机构，它有着很强的自主 经营权，在决策机构、人事制度以及机构设置上都有一套独有的管理方式。该 d a v i de l i l i e n t h a l ，刀翻jd e m o c r a c yo v lt h e 胁厅，n e wy o r k ：h a r p e r , 19 4 4 p h i l i ps e l z n i c k ，嗍a n dt h eg r a s sr o o t s ，as t u a yi nt h es o c i o l o g yo f f o r m a lo r g a n i z a t i o n ，u n i v e r s i t yo f c a l j f o r n i ap r e s s ，19 4 9 、) l ，i l l i a i t lu c h a n d l e r ，力钯m y t ho f t v a c o n s e r v a t i o na n dd e v e l o p m e n t 切t h et e n n e s s e ev a l l e y , 1 9 3 3 1 9 8 3 ， c a m b r i d g e ，m a ss ：b a l l i n g e rp u bi n c 19 8 4 g o r d o nc l a p p ，m 翮j 鲫a p p r o a c ht ot h ed e v e l o p m e n to f ar e g i o n ，u n i v e r s i t yo fc h i c a g op r e s s ，19 5 5 t v a 的早期发展与美国田纳西流域的开发( 1 9 3 3 一1 9 5 3 年) 书还收录了如富兰克林罗斯福、乔治诺维斯、大卫利廉撤尔、阿瑟摩 根等人的演讲稿和备忘录，对于初次接触a 的读者来说，具有很强的可读 性。爱尔文哈格罗夫在其著作神话的终结：t v a 的领导层，1 9 3 3 - - 1 9 9 0 ) ) 中， 记载了9 位t v a 主席的在位生涯，重点介绍了四十年代的大卫利廉德以及 七十年代的弗里曼( f r e e m a n ) 这两任主席。由于作者本人在七十年代曾被t v a 董事会聘为顾问，这种近水楼台的优势让该书拥有了大量的原始资料。 针对t v a 某个微观层面的相关著作如下： 普雷斯顿哈勃德所著的n ，a 的起源 主要分析了t v a 成立的背景。作 者用大量篇幅记录了二十世纪二十年代美国国会就一战遗产马瑟肖尔斯问 题所展开的争论，以此展现该问题的复杂性以及各利益集团间的艰难博弈。同 时，该书突出了议员乔治诺维斯以及罗斯福总统在t v a 设立过程中所起到的 关键作用。伊利诺伊大学建筑史专家沃尔特斯格林斯在著作1 、，a 的公共规 划：理想与现实中，以t v a 的最初规划设想与逐渐现实化之间的差距为切入 点，重点针对t 、，a 在四十年代的的规划进行论述。在书中，作者把t 、，a 看作是 一个新鲜出炉的乌托邦试验。哈里凯斯的公共机构中的人事政策：t v a 试 验 将t v a 的人事政策分门别类，从不同方面论述了t v a 在雇佣、选拔、培 训等方面的特点。作者认为t v a 制定出了一套可与任何企业相媲美的机制，将 授权执行与多方参与的特点发挥得淋漓尽致。在赫尔曼芬纳所著的的t v a ： 作为国际效仿的典范 中，作者用较大篇幅论述了t 、，a 的性质、计划、人事 政策以及总统、国会与t v a 之间的关系，并在书中的最后一章简要说明了与地 方性机构合作是t 、，a 的运行原则。在米歇尔麦克唐纳和约翰马尔当所著的 田纳西流域管理局机器被剥夺的人们中，作者从当地社区居民角度出发， 调查研究了因兴建诺维斯水坝而被迫迁移出诺维斯盆地的3 0 0 0 户家庭的生活， 以此评价t v a 实验的社会后果。作者认为，田纳西流域管理局的社会试验是一 e r w i nh a r g r o v e ，p r i s o n e r so f m 矽hj 陇l e a d e r s h i p 矿如t e n n e s s e ev a l l e ya u t h o r i t y , 1 9 3 3 1 9 9 0 ，p r i n c e t o n u n i v e r s i t yp r e s s , 19 9 4 p r e s t o nh u b b a r d ，o r i g n so f t h et v a ：t h em u s c l es h o a l sc o n t r o v e r s y , 1 9 2 0 - 1 9 3 2 ，u n i v e r s i t yo f a l a b a m a p r e s s ，1 9 8 3 第一次世界大战时，联邦政府为满足战争需要，曾于阿拉巴马州两处筹建工厂，其中生产能力较强的2 号工厂位于马瑟肖尔斯地区。一战后，因该厂的处理而引发的争论被称做“马瑟肖尔斯问题”。 w a l t e rc r e e s e ，t v a0p u b l i cp k n n i n g ：t h eh s i o n , t h er e a l i t y , u n i v e r s i t yo f t e n n e s s e ep r e s s ，19 9 0 h a r r yc a s e ，p e r s o n a lp o l i c y 加p u b l i ca g e n c yjm t v ae x p e r e n c e ，n e wy o r k ：h a r p e ra n db r o t h e r s ，1 9 5 5 h e r m a nf i n e r , t h et v a ? l e s s o l l s f o ri n t e r n a t i o n a la p p l i c a t i o n ，n e wy o r k , d ac a p op r e s s , 19 7 2 m i c h a e lm c d o n a j 正j o h nm u l d o w n y ，t v aa n dt h ed i s p o s s e s s e d ，t h er e s e t t l e m e n to f p o p u l a t i o ni nt h e n o r r i sd a m a r e a , u n i v e r s i t yo f t e n n e s s e ep r e s s , 1 9 8 2 4 绪论 个失败，它缺少连贯性和统一的基层政策，管理局内部存在相互矛盾的观点和管 理结构也导致了它的失败。由托马斯麦克格罗所著的t 、，a 与能源争论，1 9 3 3 1 9 3 9 是一部反映t v a 与私人电力公司之间法律纠纷的论著。该书指出，自 从关于是否建立t v a 的争论消散后，田纳西流域中的私人电力公司与t v a 间的 纷争就立刻开始了，直到1 9 3 9 年t v a 成功收购联邦与南部公司( f e d e r a la n d s o u t hc o r p o r a t i o n ) 后，这场法律诉讼暂时停止。 此外，国外学界对美国田纳西流域管理局的研究还体现在一些论文集、译著 以及学术论文中。由罗斯克马丁主编的t v a 第一个二十年是一部颇 具学术价值的论文集。该书收录了1 7 篇有关t v a 早期活动进程的文章。这些文 章的作者都是当年效力于t v a 的工作人员，他们从不同角度阐述了t v a 与田纳 西流域发展之间的互动关系，为我们研究早期的t v a 提供了历史依据。此外， 1 9 8 3 年，田纳西流域管理局为庆祝其成立五十周年，特意于亚拉巴马州举行纪 念大会。大会对管理局五十年的发展历程进行反思，并对其前景作出展望。大会 所提交的论文随后被整理为一本题为t v a 一五十年的草根民主 的论文集。 这些文章重点记载了t v a 治理田纳西流域的工作经历以及田纳西流域的开发和 进步。在译著方面，由阿瑟林克和威廉卡顿合著的1 9 0 0 年来的美国史 书中，有一章节专门提及到了田纳西流域管理局。该节简要介绍了t v a 电力事 业的发展及其长期纠缠的诉讼案件；同时，作者认为，t v a 作为一个由超党派 经营的机构，是美国第一个大规模的公共规划试验。它的一些理念和方法，很可 能是新政对美国政策在理论与实践的最重要贡献。 国外有关田纳西流域管理局的学术论文更是汗牛充栋。与前面所提及的有关 t v a 的专著相类似的是，这些文章也可以分为宏观型与微观型两类。前者比较 有代表性的有：诺曼温格特所著的t v ，a 象征与现实 ，本文指出，t v a 在田纳西流域近二十年的工作成效还是有目共睹的，它从多方面带动了田纳西流 域的发展。然而，t v a 并没有对流域的社会经济发展做出有效的规划。尽管t v a t h o m a skm c c r a w , t v aa n dt h ep o w e rf i g h t , 1 9 3 3 1 9 2 9 , p h i l a d e l h i a , n e wy o r ka n dt o r o n t o ：j b l i p p i n c 吣 c o ，1 9 7 7 r o s c o em a r t i n ，t a ：t h e f i r s tt w e n t y y e a r s ，u n i v e r s i t yo f t e n n e s s e ep r e s sa n du n i v e r s i t yo f a l a b a m a p r e s s ，1 9 5 6 e r w i nh a r g r o v ea n dp a u lc o n k i n , t v a ：f i f o , y e a r so f g r a s s - r o o t sb u r e a u c r a c y , u n i v e r s i t yo f i l l i n o i sp r e s s , 1 9 8 4 【美】阿瑟林克、威廉卡顿：( 1 9 0 0 年来的美国史( 刘绪贻译) ，中国社会科学出版社，1 9 8 7 年版。 n o r m a nw e n g e r t ，“t v a - s y m b o la n dr e a l i t y ，t h ej o u r n a lo f p o l i t i c s ，v 0 1 1 3 ，1 9 5 1 ，p p 3 6 9 3 9 2 t v a 的早期发展与美国田纳西流域的开发( 1 9 3 3 1 9 5 3 年) 从来也不否认应该承担这样的职责。作者认为们舱的象征意义大于现实意 义。史蒂文纽斯在其文章五十年历程对t v a 的反思与展望中，分 别从影响、理论、教训三方面阐述了t v a 在田纳西流域治理进程中的活动。作 者将统一的地区发展、下放权力、群众参与、社会责任感四项作为t v a 的发展 理念。 在哈里克蒂斯所著的t v a 与田纳西流域：未来如何 一文中，作 者通过t v a 在能源、农业、旅游等方面的阐述总结出管理局运作的两个基本特 点。相对于这类宏观性文章，也不少学者将笔墨集中于t 、，a 的某些具体方面展 开论述。这些文章对于深入理解t v a 与田纳西流域发展有很大的帮助。例如在 劳伦斯杜希里在t 、，a 计划与战争作用中，具体分析了t 、，a 各项活动之间 的内在协调性，并指出这些活动是有机联系在一起的；二战并没有给t v a 计划 带来根本性影响，它只不过是在一定程度上加速或延缓了t 、，a 某些计划的实施。 威廉平卡斯的我们能否拥有更多的t v a 则从管理学的角度研究了t 、，a 与农业部等官方机构之间的关系，并认为t v a 的建立增加了与其他机构协调之 间的难度。此外，诺曼温格特所著的土地一a 一肥料业 、劳伦斯杜 希里的地方政府与t v a 计划 、弗里斯所著的田纳西流域社会经济发展 o 、尤尔特伍兹的t v a 与新政 、萨特菲尔德的t 、，a 、州以及地方机构之 间的关系 等等都是研究t v a 与田纳西流域发展的重要文章。 国内学界对t v a 的研究相对薄弱。到目前为止，还没有一本以t v a 为主题 的专著问世。与t 、，a 相关的内容大多散见于一些研究罗斯福新政著述中。例如， 钱乘旦主编的相信进步罗斯福与新政 从现代化这一视角对罗斯福新政 作了全面的阐述。该书有一小节通过一些数据指标，总结出t v a 给田纳西流域 带来的进步影响。作者认为，t v a 不仅是一项联邦扶贫措施，而且是政府直接 s t e n v e nn e u s e ，“t 、，aa ta g eo f f i f t y - r e f l e c t i o na n dr e t r o s p e c t ，p u b l i c a d m i n i s t r a t i o nr e v i e w ，v 0 1 4 3 ，1 9 8 3 ， p p 4 9 1 4 9 9 h a r r yc u r t i s ，t v aa n dt h et e n n e s s e ev a l l e y - w h a to f t h ef u t u r e ，l a n de c o n o m i c s , v 0 1 2 8 ，1 9 5 3 ， p p 3 3 3 - 3 4 0 l a w r e n c ed u r i s e h ，爪，aa n dt h ew a re f f o r t ，t h ej o u r n a lo f p o l i t i c s ，v 0 1 8 ，1 9 4 6 ，p p 5 3 6 - 5 4 0 w i l l i a np i n c u s ，“s h a l lw eh a v em o r et v a s ? ”p u b l i ca d m i n i s t r a t i o nr e v i e w ，v 0 1 5 ，19 4 5 ，p p 1 4 8 - 15 2 n o r m a nw e n g e r t ，“1 1 1 el a n d ，t 、，aa n dt h ef e r t i l i z e ri n d u s t r y ”，l a n d e c o n o m i c s ，v 0 1 2 5 ，1 9 4 9 ，p p 1 l - 2 1 l a w r e n c ed u r i s e h 。“l o c a lg o v e r n m e n ta n dt h et v ap r o g r a m ”，p u b l i ca d m i n i s t r a t i o nr e v i e wv 0 1 1 ，1 9 4 1 ， p p 3 2 6 3 3 4 f w r e e v e s ，“s o c i a l - e c o n o m i cd e v e l o p m e n ti nt h et e n n e s s e ev a l l e y ，j o u r n a lo f e d u c a t i o n a ls o c i o l o g y , v b l 8 ，19 3 5 ，p p 2 6 6 - 2 7 7 e d w a r dw o o d s ，“t 、，aa n dt h et h r e er s ”，j o u r n a lo f e d u c a t i o n a ls o c i o l o g y , v 0 1 8 ，1 9 3 5 ，p p 2 9 0 - 2 9 7 ms a n e 币e l 止“t v a - s t a t e l o c a lr e l a t i o n s h i p ”，t h ea m e r i c a np o l i t i c a ls c i e n c er e v i e w , v 0 1 4 0 ，19 4 6 ，p p 9 3 9 9 4 5 钱乘旦：相信进步罗斯福与新政 ，南京大学出版社，2 0 0 0 年版。 6 绪论 作为生产者对经济进行干预的创新举措。 武汉大学教授刘绪贻先生所著的田纳西河流域管理局的性质、成就及其意 义 对三四十年代的t v a 各项活动做出系统归纳，对t v a 的功绩以及性质进 行了科学的分析，并指出t v a 是国家资本主义战胜私人资本主义的典型。这篇 文章虽篇幅不长，但己被多家学术期刊和通史类专著收录，学术价值凸显无疑。 中国社会科学院美国研究所朱传一在t v a 成立后五十年内，三度造访田纳西流 域，并对田纳西流域管理局进行实地考察，回国后写成美国田纳西流域经济与 社会协调发展实验考察。这篇文章覆盖范围广，时间跨度大，主要论述了t 、，a 在促进田纳西流域经济与社会协调展中的作用，并总结出一些经验与教训。候玲 在田纳西流域管理局的管理特色 中，重点分析了t v a 在管理方面的特色一 以法治局，并从t v a 在自主经营、人事处理、决策机构等方面具体阐述了以法 治局的特点。在吴庆所著的t v a 在开发贫困地区的成功经验和教训一文 中，作者把t v a 看作是是新政最好的资产它提供了大量的就业机会，并通 过劳动密集型的建设模式培养了流域人民的就业能力。作者还得出结论：在贫困 地区实施基础性建设可以从提高消费水平和增加供给两方面减轻贫困，促进经济 发展。此外，李颖、陈林生的美国田纳西河流域的开发对我国区域政策的启示、 陈湘满的美国田纳西流域开发及其对我国流域经济发展的启示、黄贤全的美 国政府对田纳西流域的开发、周彬的c t v a 是落后区域开发成功的典范吗等 都或多或少地涉及到t v a 的相关内容。 总体上看，国内对于田纳西流域管理局的研究还有待深入，从历史的角度具 体分析t v a 在早期阶段对田纳西流域开发的论著更是不多见，研究专著几乎是空 白。值得关注的是，不少人将田纳西流域的发展完全归功于t v a ，较少注意到t v a 在田纳西流域开发进程中所扮演的真正角色和发挥的真实作用。有些文章甚至还 未对t v a 的具体活动做出仔细梳理后便得出t v a 极大地促进了区域经济发展的结 论。所以本文试图以1 9 3 3 年至1 9 5 3 年间t v a 对田纳西流域的开发历程为切入 点，从历史的角度对t v a 在治理流域中所扮演的角色以及所起到的作用进行分 析，以期对田纳西流域治理问题研究起到一定的补充作用。同时也希望这种研究 刘绪贻。杨生茂：美国通史( 第5 卷富兰克林d 罗斯福时代) ，人民出版社，2 0 0 2 版。 朱传一：美国田纳西流域经济与社会协调发展实验考察，载美国研究参考资料，1 9 9 1 年l l 期。 候玲：田纳西流域管理局的管理特色，载美国研究参考资料，1 9 9 2 年第6 期。 吴庆：( t v a 在开发贫困地区的成功经验和教训，载 管理世界，2 0 0 0 年第3 期。 7 t v a 的早期发展与美国田纳西流域的开发( 1 9 3 3 1 9 5 3 年) 视角可以对我国的流域开发提供某种新的思路。 第三节t v a 设立的背景 田纳西河是俄亥俄河河流体系中流程最长、水量最大的一条支流。自 从1 9 世纪以来，田纳西河作为内陆水运网的重要组成部分，就对流域的经 济发展起着重要作用。从整体上看，田纳西流域内降水量丰富，地形起伏， 水能资源尤为丰富。长期以来，农业一直是该地区的绝对主导产业，流域 内盛产棉花、水果、马铃薯等多种作物，并有大片的原始森林。此外，该 地区还拥有丰富的煤炭、锌等矿产资源。 然而，在早期移民的过度开垦下，田纳西流域的水土流失现象十分严 重，由此而导致的土壤肥力下降以及农产品产量下跌让流域经济陷入岌岌 可危的状态之中。2 0 世纪初，田纳西流域已成为美国各区域中问题最严重 的地区。由于田纳西流域绝大多数都是农民，农业的衰败迫使很多人背井 离乡，辗转各地谋生。 1 9 1 6 年，联邦政府首次将目光聚集到田纳西流域，但其主要用意并非 为了流域的开发，而是出于国防的需要。当时，随着欧洲战局日趋紧张， 美国也开始进入战备状态。然而，美国对军火制造所需的硝酸盐的需求严 重依赖于南美国家智利。为了避免因此而造成的安全隐患，1 9 1 6 年3 月， 南卡罗来纳州参议员埃利森史密斯( e l l i s o ns m i t h ) 向国会提交了一篇 在本国范围内生产硝酸盐的议案。这篇议案也成功的被收录为1 9 1 6 年国 防法第1 2 4 条。根据该国防法的规定，“总统将有权决定设立硝酸盐 工厂的最佳地址，政府有权建造和运作这类工厂，水坝等设备。并且这些 设备不能与私人企业发生任何的关联，必须完全由联邦政府运作 ，同时， 该法还授权“该硝酸盐工厂可以在和平时期内为农民生产化肥”。 1 9 1 7 年5 月，威尔逊总统根据矿业局的报告，在田纳西流域指定了两 处地址作为美国硝酸盐的生产基地，并决定由联邦政府投资设厂。硝酸盐1 号工厂位于亚拉巴马州北部的设菲尔德市( s h e f f i e l d ) ，预期投资1 2 0 0 万美 h a r r i sb a l d w i n , “t h ep u b l i cs e r v i c eo f m u s c l e 跏b ”a n n a l so f t h ea m e r i c a na c a d e m yo f p o l i t i c a la n d s o c i a ls c i e n c e ，v 0 1 13 5 ，19 2 8 ，p 17 2 h a r r i sb a l d w i n , l b i d ，p 17 4 8 绪论 元；2 号工厂位于马瑟肖尔斯地区( m u s c l es h o a l s ) ，预期投资6 8 0 0 万美元。 两座工厂计划于来年l o 月开始正式投产。同时，鉴于马瑟肖尔斯地区水流 湍急，对发电和生产炸药都极为有利，联邦政府还会在此修筑威尔逊大坝 ( w i l s o nd a m ) 。然而，当1 9 1 8 年第一次世界大战宣告结束后，这两座因 战争推动而设立，却没有为胜利做出任何贡献的硝酸盐工厂的处境突然变 得尴尬起来一一如何处置这两座耗资巨大的工厂成为二十年代美国国会争 执不休的一项重要议题。 哈丁政府一直希望将这两处工厂廉价出租给私人企业。1 9 2 1 年5 月， 哈丁派阿瑟盖斯高( a r t h u rg a s g o w ) 对这两座工厂进行调查。同年8 月， 在盖斯高给总统的报告中，为私人企业许出了一份优厚的承诺以吸引他们 的投资：“政府会在承租企业收到运营资金9 的利润后才开始收取租金， 并且这两座硝酸盐工厂的日后收益将会由政联邦府和承租企业对半分享。 与此同时，乔治诺维斯( g e o r g ew n o r r i s ) 等议员一直希望保持这两处 工厂的公共属性，并主张由政府建立和经营水电站。诺维斯为此曾六度向 参议院提议由联邦政府出面开发这一区域。在他们的积极干预下，将工厂 出售给私人企业的方案终于未获成功。国会曾于1 9 2 8 年和1 9 3 1 年两次通 过在马瑟肖尔斯地区建造水力发电工程的议案，但分别被柯立芝和胡佛总 统所否决。马瑟肖尔斯地区的争议成为一战遗留下的重要议题，尽管国会 为此展开了多番讨论，这一僵局始终未能打破。 1 9 3 3 年1 月，罗斯福总统上台后，除了看到一个悬而未决的马瑟肖尔 斯问题外，同时也看到了田纳西流域广泛的贫困。据统计，“1 9 3 3 年，田纳 西流域农业人口占整个地区总人数的5 6 4 ，但农业产值仅占全国的1 9 。 流域内农民的生活困苦不堪，人均收入仅为1 6 8 美元，占全国人均收入的 4 5 ，全地区只有3 的农场能够通电 圆。除农业外，田纳西流域的工业也 相当薄弱，发展速度缓慢。此外，洪水泛滥，水土流失，森林滥伐等现象 都让罗斯福心痛不已。在对田纳西流域视察后的三个月内，罗斯福总统即 向国会提出对该地区综合开发和治理的设想。在总统的积极呼吁下，著名 p r e s t o nh u b b a r d , o r i g n so f t h et v a ：t h em u s c l es h o a l sc o n t r o v e r s y , 1 9 2 0 - 1 9 3 2 , u n i v e r s i t yo f a l a b a m a p r e s s ，19 8 3 ，p 4 h a r r yc u r i t s ，“t v aa n dt h et e n n e s s e ev a l l e y - w h a to f t h ef u t u r e ，l a n de c o n o m i c s , n o v e m b e r , v 0 1 2 8 ，1 9 5 2 9 t v a 的早期发展与美国田纳西流域的开发( 1 9 3 3 - - 1 9 5 3 年) 的田纳西流域管理局法案也于5 月1 8 日签署。 田纳西流域管理局法首条便确定了t v a 成立的目的：“出于国防利益和 农业发展以及工业发展的需要，为改善该流域的航运状况和对洪水的控制 能力，为经营和维护美国在马瑟肖尔斯及其附近地区的财产，成立一个公 司，特名田纳西流域管理局( t v a ) 。罗斯福总统对t v a 的希望甚高， 他说：“t v a 的诞生必将会对整个流域进行大规模的规划，这将牵涉到众多 州县，涉及到各类民生事业以及上百万人的未来幸福生活。 圆 t e n n e s s e ev a l l e ya u t h o r i t ya c t , s e ch t t p ：w w w t v a g o v a b o u t t v a p d o t v a _ a c t p d d a v i dl i l i c n t h 吐7 v a ：d e m o c r a c yo nt h em a r c h ，n e wy o r k ：i - l a r p c r , 1 9 4 4 ，p 3 1 0 第一章t v a 的三项基本职能 第一章t v a 的三项基本职能 为了履行t v a 法案关于统一开发田纳西流域的要求，1 9 3 3 年，t v a 所 属的河流控制规划部( w a t e rc o n t r o lp l a n n i n gd e p a r t m e n t ) 针对管理局的基 本任务，对外阐述了t v a 在流域治理时的基本思想：“第一，田纳西河的开 发将是为了全体流域人民的福祉，而不仅仅是为了某个集团、某项产业、 某个机构。第二，在田纳西河的开发过程中，防洪和航运将会被放在首要 位置，发电只是一项辅助性选择。第三，t v a 所开发的对象将会是整个田 纳西流域的全部资源，并最大限度挖掘流域的潜力”。按照这种基本思想， 管理局工程师办公室( o f f i c eo f e n g i n e e r s ) 对即将着手的田纳西河治理制定 了三项主要任务，即防洪、航运以及发电。为此，t v a 不仅要调节田纳西 河径流量季节性变化大的现象，还要在肯塔基州的帕迪尤卡( p