（工商管理专业论文）供应链演进过程及趋势研究.pdf

h i s t o r ya n d t r e n d - - a s t u d y o ns u p p l yc h a i ne v o l v e m e n t 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独 立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论 文不合任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文所 涉及的研究工作做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式 标明。本人完全意识到本声明的法律责任由本人承担。 特此声明。 学位论文作者签名： 立刀l 年岁月v 日 学位论文版权使用授权书 本人完全了解对外经济贸易大学关于收集、保存、使用学位论文 的规定，同意如下各项内容：按照学校要求提交学位论文的印刷本和 电子版本；学校有权保存学位论文的印刷本和电子版，并采用影印、 缩印、扫描、数字化或其它手段保存论文；学校有权提供目录检索以 及提供本学位论文全文或部分的阅览服务j 学校有权按照有关规定向 国家有关部门或者机构送交论文：学校可以采用影印、缩印或者其它 方式合理使用学位论文，或将学位论文的内容编入相关数据库供检 索：保密的学位论文在解密后遵守此规定。 学位论文作 导师签名： 沙lp 年r 月1 1 r 少i l 肖月日 摘要 供应链管理在过去的3 0 年问里受到了极大的关注。现在，商业世界普遍能 够接受这样的观点：市场竞争不再是仅仅发生在生产企业之间，更多的是发生在 供应链层面，是企业背后的供应链竞争决定企业竞争的结果。因此，对于供应链 的理解在很大程度决定了企业的战略和运营决策。而无论在理论探索还是实务操 作中，对于供应链的理解和运用都比较混乱。本文尝试从社会、技术、交通等与 人类商业交换密切相关领域的现象研究出发，寻找供应链演进历程、趋势以及规 律。研究结果显示供应链的演进存在明显的代际更替现象，有自身的规律可遵循， 可以为政府、创业者、投资人乃至普通人的决策提供一套有价值的思路。考虑到 产品和服务在供应链上有较大的差异，本文谨探讨产品的供应链演变历程和趋势， 尽管很大程度上也适用于服务，但两者之问并不完全重合。 关键词：物流，信息流，供应链主体，互动关系，变化诱因 a b s t r a c t s u p p l yc h a i nm a n a g e m e n t ( s c m ) h a sg o tt r e m e n d o u sa t t e n t i o ni nt h ep a s tt h r e e d e c a d e s n o w a d a y s ，b u s i n e s sw o r l dc o m m o n l ya c c e p t st h eo p i n i o nt h a tc o m p e t i t i o ni s n ol o n g e ra p u r em a t t e ro fm a n u f a c t u r i n g ，b u ta ts u p p l yc h a i nl e v e l t h es u p p l yc h a i n s b e h i n db u s i n e s s e sd e c i d et h eo u t c o m eo fc o m p e t i t i o n h e n c e ，t h eu n d e r s t a n d i n go f s u p p l yc h a i n ，t oag r e a te x t e n t ，i n f l u e n c e st h es t r a t e g i ca n do p e r a t i o nd e c i s i o n so fa n y b u s i n e s s h o w e v e r ，ap r o b ei n t os u p p l yc h a i nt h e o r ya n dp r a c t i c e sr e v e a l e dg r e a t c h a o sa r o u n ds u p p l yc h a i n t h i sa r t i c l es t u d i e st h ep h e n o m e n o no fh u m a n e x c h a n g e ， t e c h n o l o g y ，c o m m u n i c a t i o na n dt r a n s p o r t a t i o nh i s t o r ya i m i n gt of i n do u th o ws u p p l y c h a i ne v o l v e sa n di t st r e n d t h es t u d yr e v e a l so b v i o u sr e p l a c e m e n to fo l dg e n e r a t i o n s u p p l yc h a i nb yt h en e w ，t h e r e f o r ec a np r o v i d eag u i d a n c et ob u s i n e s sd e c i s i o n s r e g a r d i n gs u p p l yc h a i n ，a l s oav a l u a b l et o o lf o rg o v e r n m e n t ，i n v e s t o r s ， e n t r e p r e n e u r sa n dt h ec o m m o np u b l i cw h e nt h e nm a k er e l e v a n td e c i s i o n s i nl i g h t w i t ht h eo b v i o u sd i f f e r e n c e sb e t w e e ni n d u s t r i a lp r o d u c t sa n ds e r v i c e s t h i sa r t i c l ew i l l f o c u so nt h es u p p l yc h a i no fi n d u s t r i a lp r o d u c t s i t se v o l v e m e n ta n dt r e n d a l t h o u g h t h el o g i ca n dc o n c l u s i o nc a nb ea p p l i e dt os e r v i c e si nm a n ys e n s e s k e y w o r d s ：l o g i s t i c s ，i n f o r m a t i o nf l o w ，s u p p l yc h a i np a r t y ，i n t e r a c t ， t r i g g e rf o rc h a n g e s 2 目录 第一章导言1 1 1 研究背景1 1 2 研究意义1 1 3 研究方法及相关概念界定2 第二章研究现状综述4 第三章供应链模式演进历程研究7 3 1 以历史发展阶段排序的供应链模式演进历程7 3 1 1 原始供应链模式7 3 1 2 厂商主导的供应链模式9 3 1 3 厂商、零售商共同主导的供应链模式1 2 3 1 4 经销商主导的供应链模式1 6 3 1 5 代理商主导的供应链模式2 0 3 1 6 超级商家主导的供应链模式2 4 3 1 7 网商主导的供应链模式3 4 3 2 供应链发展现状简述4 0 第四章供应链演进规律研究4 0 4 1 供应链各环节互动关系决定供应链模式4 1 4 2 供给对供应链各环节互动关系的前提作用4 2 4 3 运输对供应链各环节互动关系的支持作用4 3 4 4 信息对供应链各环节互动关系的基础作用4 3 4 5 需求对供应链各环节互动关系的决定作用4 4 4 6 小结4 6 第五章下代供应链模式研究4 6 5 1 下一代供应链模式4 7 5 2 下一代供应链模式的条件4 8 5 3 下一代供应链模式的影响5 2 第六章结论及对决策的建议5 5 参考文献5 9 致谢6 1 个人简历在读期间发表的学术论文与研究成果6 2 1 1 研究背景 第一章导言 供应链在过去的3 0 年问里受到了极大的关注。现在，商业世界普遍能够接 受这样的观点：市场竞争不再是仅仅发生在生产企业之问，更多的是发生在供应 链层面，是企业背后的供应链竞争决定企业竞争的结果。供应链决策对于任何一 个企业都是重大决策。而现实商业领域的供应链实践呈现出复杂、甚至难以理解 的混乱局面。谨以p c ( 个人计算机) 行业前五大厂商为例，宏基( a c e r ) 集团 通过生产外包和物流运输外包实现了行业内最低的物流成本，而联想( l e n o v o ) 集团仅在过去两年间就在中国大陆增加了成都、合肥两个自有工厂，扩充了墨西 哥自有工厂，并计划在阿根廷开设新的自有工厂、扩大印度自有工厂的产能；戴 尔( d e l l ) 公司的成功源自取消经销商和零售商的网络直销，但是近年来却在中 国大陆尝试分销模式；百思买、苏宁电器这样的超级电子产品卖家在新兴市场增 长迅速，联想集团的选择却是在新兴市场复制中国成功的分销模式；惠普( h p ) 公司、联想集团在试探扩建欧洲分货中心( d c ，d i s t r i b u t i o nc e n t e r ) ，以铁 路运输取代海运以降低俄罗斯及独联体市场的物流成本，而苹果( a p p l e ) 公司 的物流完全外包，以航空为主，似乎不在乎较高的物流成本类似的冲突在其 它行业同样存在。怎么理解和评价这些看上去相互冲突的供应链决策呢? 在这 些看似无规律的供应链决策背后是否遵循着某种规律? 是否存在一些决策更具 有前瞻性而另一些则是短视的、为未来埋下隐患的情况? 这是本文研究的起点。 1 2 研究意义 本文旨在研究供应链的演进历程及趋势。研究供应链的意义应当追溯到商业 交换。商业交换是广义社会交换的最基本组成之一，是人类经济生活的重要基础， 也是人类满足自身需求的过程。而供应链则是人类围绕商业交换进行的全部活动 的浓缩反映。从本质上说，供应链是在各类商业交换主体在特定条件下互动形成 的交换链条。笔者认为，了解供应链的历史演变过程，分析其发展趋势，着眼于 供应链整体发展规律的研究，能够帮助我们跳出纷繁复杂的供应链实践、对不同 1 的供应链决策进行理性评估和判断的前提。掌握供应链演进的内在规律才是我们 真正了解供应链的唯一途径，刁能为我们所做的供应链决策提供正确的依据。 同时，由于供应链本质上是商业交换各类主体之间互动、博弈的结果，只有 了解供应链上各个环节的主体如何互动、博弈，将有助于我们理解纷繁复杂的商 业社会：为什么中国古代商业如此发达? 为什么商人刘宝可以影响粮食市场价格? 什么导致了东印度公司的兴盛和衰亡? 为什么第一次工业技术革命出现在英国 而不是中国? 为什么连锁店( c h a i ns t o r e ) 和百货商场( d e p a r t m e n ts t o r e ) 出现的年代如此接近? 为什么营销到了2 0 世纪7 0 年代突然开始研究“定位”? 为什么珠三角企业只能微利运行? 为什么家乐福的商品价格其实不便宜? 沃尔 玛什么时候会倒闭? 为什么苹果公司会成为全球市值最大的公司? 马云为什么 私有化在香港上市的阿里巴巴网络公司? 等等。只有在理解这些经济现象的基础 上，我们才能做出更加符合未来趋势的决策。 1 _ 3 研究方法及相关概念界定 理解事物的唯一方式是对模式进行思考，而不是对个体。对个体和截断面的 过度关注极容易使我们失去理解整体规律和趋势的能力；而对整体规律和趋势的 理解不足会诱使我们强化对个体和截断面的研究，最终迷失在细节中。对供应链 的研究同样如此。本文尝试抛开复杂的供应链实践，摒弃对细节的讨论，转向对 供应链模式的思考。本文关注供应链条上的各类主体，它们之间的互动模式，什 么导致它们之间互动模式的变革，又怎么引起供应链的变革，从而引导出供应链 演变的历程、规律和趋势。同时，本文还将尝试从供应链总体成本和社会总体福 利变化的角度分析供应链历次变革的合理性和必然性。 为了研究供应链的发展规律，本文尝试抛开众多的细节和纷繁的差异，将供 应链条上不计其数的参与者抽象成以下几类具有共性的主体： 供应商：向厂商提供商品及相关服务的商业主体，包括个人和组织。 厂商：以自身名义向市场提供商品的商业主体( 无论是否从事生产活动) 。 零售商：直接将商品销售给最终购买者的非厂商商业主体。 经销商：从厂商、代理商或者其他经销商购买商品并转售给零售商的商业主 体。 代理商：接受厂商或其他代理商委托，以厂商名义向第三方销售厂商商品的 商业主体。 网商：通过互联网、将从厂商或其代理商购买的商品出售给最终购买者的商 业主体；网商本质上是零售商。 物流商：专业从事于商品的物理位置转移、不参与商品交易的商业主体。 生产商：专业从事商品生产、不参与商品交易的商业主体。 最终购买者：商品交易环节中最后为商品买单的商业主体。 如无特别说明，本文所用主题概念均为集体概念，如，“经销商”包括不同 层级的经销商；“代理商”也包括总代理和各级分代理。 前述各类主体代表了供应链的最基本组成，相比个体的千变万化、复杂多变， 它们与环境和其它类主体的互动关系更为重要。本文将研究供应链不同类主体间 如何互动? 哪类主体占据主导地位? 主导地位是否会变动? 又是什么导致它们 之间互动关系的变化? 供应链上各类主体互动关系的变化有什么样的内在合理 性? 又有什么样的外部合理性? 各个主体是必然存在的吗? 主体本身经历过什 么样的变化? 供应链模式的变化对于社会的意义如何? 等等。 需要特别说明的是，本文旨在研究供应链的历史发展过程及趋势，发现供应 链变革的规律和普遍现象，并不表示不同供应链模式在商业实践中有绝对的替代 关系。事实上，不同类型供应链共存于同一时代的同一区域是非常普遍的现象， 而供应链的跳跃发展也是常态。由于笔者对服务行业缺乏深入的了解，故而本文 着眼于产品( 或者说制成品) 的供应链。 小结： 鉴于战略决策是着眼于未来决定当下的行为，本文将在分析供应链演进历程 及其规律的基础上阐述供应链的未来发展趋势，以期能够为企业的供应链决策提 供参考依据。在本文的结束部分，笔者还将说明研究产品供应链演变历程和趋势 的现实意义，不仅对生产企业的战略和运营有重大的指导意义，对政府、投资人 和普通人的决策同样能够提供一种有益的思维方式：为什么要对中国的未来要有 信心? 该投资那些公司的股票? 在什么地方买房置地会获得更高的收益? 该不 该现在开始创业? 等等。 第二章研究现状综述 对供应链的研究从2 0 世纪8 0 年代以来取得了极大的进展，以供应链管理 ( s u p p l yc h a i nm a n a g e m e n t ，s c m ) 为主流。通常认为，s c m 以制造商为核心，由 位于上游的供应商和下游流通渠道中的批发商、零售商和顾客组成，其管理活 动涉及贯穿供应商、制造商、批发商、零售商以及顾客的物流、信息流和资金 流的管理。p y k e 等认为供应链管理的研究已经确定了1 2 个与该主题相关的截然 不同的领域，这1 2 个领域是：选址、运输和物流、外包和物流联盟、资源和供 应商管理、营销和渠道重构、库存和预测、服务和售后支持、产品设计和新产品 开发、信息和电子媒介环境、指标和激励、反向物流和绿色问题以及全球问题1 。 本文认为，研究供应链管理有助于帮助我们理解供应链，但是不能替代对供应链 本身的研究。供应链管理应当是基于对供应链本身发展规律和特点进行的实践。 除了对供应链实践的研究，一些对供应链上不同主体之间如何互动的研究也 在同时进行。早期的研究方法以集中控制为主，这种理论通常被认为可以得出使 系统整体效用最大化的控制策略。而实际上供应链是由利益各不相同的独立实体 组成，决策权和信息是分布在不同实体上，相互之间存在信息不对等。显然，厂 商不可能指望沃尔玛完整准确的告知其所掌握的商业信息的。所以，近年来博弈 论、分布控制越来越多的被运用在供应链研究中。 a p j e u l a n d 的研究是最早最有代表性的，它研究了一个一对一的两层供 应链的协调定价问题2 。s h i r r i n gd e n g 等研究了在需求对价格敏感的市场中，制 造商生产能力有限，周期有限的情况下，如何确定单一物品的价格和生产数量的 问题。还指出了决策者如何使用这一方法来解决多物品的问题3 。t y a g i 首先研究 了具有一个制造商和多零售商，制造商作为s t a c k e l b e r g 领导者，零售商作为跟 随者且彼此竞争的两层供应链结构，零售商进入与退出对于制造商的影响，其研 究结论表明，新进入零售商竞争者并不一定导致现有零售商的收益降低，反而有 可能增加4 。周永务等针对由单一供应商和单一零售商组成的两层供应链系统， 1 p y k edf ，j o h n s o nme s u p p l yc h a i nm a n a g e m e n t ：i n t e g r a t i o na n dg l o b a l i z a t i o ni nt h ea g eo fe - - b u s i n e s s ， t u c ks c h o o lo fb u s i n e s sa td a r t m o u t h ，w o r k i n gp a p e rn o 0 2 0 9 n o v e m b e r ，2 0 0 1 2 a p j e u l a n d ，s m s h u g a n m a n a g i n gc h a n n e lp r o f i t s m ar k e t i n gs c i e n c e1 9 8 3 ，2 ，p p 2 3 9 - 2 7 2 5 s h i r r i n gd e n g ，c a d a n c ea y a n o ，j o i n tp r o d u c t i o na n dp r i c ed e c i s i o n sw i t hs e t u pc o s t sa n dc a p a c i t yc o n s t r a i n t s ( j ) ，m a n a g e m e n ts c i e n c e ，2 0 0 6 5 ，p p 7 4 1 7 5 6 4 r a j e e vk ，t y a g i o nt h ee f f e c t so fd o w n s t r e a me n t r y j 】m a n a g e m e n ts c i e n c e s ，1 9 9 9 ，4 5 ( 1 ) ：p p 5 9 7 3 4 在随机市场需求且供需双方拥有不对称需求信息情形下，研究了供应商如何利用 批量折扣机理来激励零售商合作从而改善供应链协调性的问题，提出了一个相应 的批量折扣模型，并用数字实验结果表明该折扣模型对于改善供应链运作协调是 相当有效的j 。索寒生等以一个两阶段的供需链系统为背景，分别论述了在供应 商和零售商起主导作用下的两类s t a c k e l b e r g 博弈，给出了博弈的n a s h 均衡解， 并分摄了这两种情况下供应商的批发价和零售商的订货量与零售价的变化，然后 结合集中式控制系统，分析了分布式系统低效的原因6 。这些研究成果都集中在 供应链上的价格形成机制，有助于我们了解供应链的运作方式。但是，将视野放 在供应链上下游之间的交易价格博弈不能帮我们了解整个供应链的运行规律。 一些研究从商业实践出发，着眼于供应链模型。费雪在研究企业供应链如何 最好的满足需求的过程中发现，供应链模型与产品类型存在一定的关联，由于需 方的不确定性程度不同，功能性产品的供应链要求与创新性产品的供应链要求存 在差异7 。李效良( h a ul e e ) 在费雪的研究基础上更近了一步，他认为不仅需方存 在不确定性，供方同样存在不确定性，同样应该成为供应链战略的决定因素。根 据不确定性程度，李效良提出了四种供应链模型：经济性供应链；风险共担型供 应链；响应型供应链和敏捷型供应链8 。费雪和李效良研究的贡献在于对供给和 需求不匹配的研究，并在此基础上总结出了四种供应链模型。但是李效良的模型 过于偏重实践操作意义。经济性模型、风险共担型模型、响应型模型和敏捷型模 型强调的都是具体供应链设计过程中的供需关系匹配，不能解释为什么会存在供 需匹配不确定性的原因。 另一些研究开始寻找供应链内部的协调机制，关注到信息不对称对供应链供 需关系以及相关主体互动关系的影响。晓斌等针对由一个供应商和一个零售商组 成的供应链，其成员间的市场需求信息不对称问题，建立了非对称信息下批发价 与订货量的s t a c k e l b e r g 博弈模型，给出了零售商和供应商分别拥有需求信息下 的博弈模型。同时给出了信息不对称下的供应链协调机制9 。对信息不对称的关 注有助于我们了解供应链不同类主体之间的互动关系。 5 剧永务，两阶段供需链企业问的博弈分析，系统t 程理论! j 实践，2 0 0 6 年第7 期，第2 5 3 2 页。 6 索寒生，金以惠：“两阶段供需链企业间的博弈分析”，计算机集成制造系统，2 0 0 3 9 ，第5 4 6 5 5 0 页 7 m l f i s h e r “w h a ti st h er i g h ts u p p l yc h a i nf o ry o u rp r o d u c t ? ”h a r v a r db u s i n e s sr e v i e w ，m a r c h a p r i l1 9 9 7 ，p p 1 0 5 - 1 1 6 s h a ul e e a l i g n i n gs u p p l yc h a i ns t r a t e g i e sw i t hp r o d u c tu n c e r t a i n t i e s ：tc a l i j o r n i am a n a g e m e n tr e v i e w4 4 n o 3 ( 2 0 0 2 ) ，p p l 0 5 1 1 9 。 9 晓斌，刘鲁，张阿玲：“非对称需求信息下两阶段供应链坍调”，控制与决策，2 0 0 4 5 ，第5 1 5 5 2 4 页 5 c h e ey e ww o n g 等的研究更进一步，从组织、经济及运作的角度研究了供应 链的协调问题，从组织理论来说，协调就是管理供应链备行为活动间关联性的过 程；从经济理论来说，协调就是实现系统p a r e t o 最优的过程；从优化角度来说， 协调就是实现系统全局最优“。他们的研究揭示了供应链不同类主体存在共同利 益：实现系统最优。一些学者通过模型研究的方法证明了供应链的发展确实有助 于供应链总体综合成本的优化。如，a l d e r s o nw r o e ( 1 9 5 4 ) 通过模型化完全竞 争市场内的交易次数和成本关系，证明了商业企业( 批发商、零售商) 的存在确 实能够减少交易次数，提高交易规模，从而带来社会总交易成本的降低。d a n i e l f s p u l b e r ( 1 9 9 9 ) 关于商业企业进入市场博弈的模型也可以用来解释商业企业 出现和存在的必要条件1 2 。该模型证明，通过商业企业的问接交易比直接交易更 具有经济上的优势和必要性。g a r yb i g l a i s e r ( 1 9 9 3 ) 模型证明：如果市场上存 在相互竞争的中间商，当中间商的出价降低到一定程度后，通过中间商交易将成 为最有效率的交易方式1 3 。这个模型不仅可以被用来证明商人出现的合理性，同 样可以用来说明后文经销商和代理商出现的合理性。 这些研究虽然已经开始关注供应链中不同主体的互动关系，并且指出供应链 总体最优化是供应链主体互动的结果，但是没有考虑供应链中不同主体是如何互 动以达到全局最优。同时，现有的研究成果中也鲜有涉及供应链存在和发展条件 的研究。全局最优的定义在不同条件下的存在差异，这种差异会影响供应链主体 的互动方式和结果，导致不同的供应链模式。 缺乏对供应链演进规律及条件的研究必然导致研究视野集中在供应链实践 上，也无法准确解释供应链实践中存在的巨大差异。这从理论界对于供应链定义 的不一致可见一二。到目前为止，全球范围内对于供应链并没有可被接受的统一 定义。以下是一些具有代表意义的定义：( 1 ) 供应链指由组织、人、技术、活 动、信息和资源组成的将产品或服务从供应商转移到客户的系统1 4 ；( 2 ) “供应 链是指直接或者间接涉及将产品、服务、金融和信息通过向上游或者下游流动方 1 0 c h e ey e ww o n g ，j o h nj ，h a n s h e n r i c kh v o l b y ，“s u p p l yc h a i nc o o r d i n a t i o np r o b l e m s ，l i t e r a t u r er e v i e w ， w o r k i n gp a p e r , n o 0 8 - 0 4 ，j a n u a r y2 0 0 4 “a l d e r s o nw r o e 19 5 4 ，f a c t o r sg o v e r n i n gt h ed e v e l o p m e n to fm a r k e t i n gc h a n n e l s ”i nr i c h a r d m c l e w e t t ( e d ) ，m a r k e t i n gc h a n n e l sf o rm a n u f a c t u r e dp r o d u c t s ，r i c h a r dd i r w i n ，p p 5 - 2 2 ”d a n i e lf s p u l b e r ，1 9 9 9 ，m a r k e t e rm i c r o s t r u c t u r e ：i n t e r m e d i a r i e sa n dt h et h e o r yo f t h ef i r m ，c a m b r i d g e u n i v e r s i t yp r e s s ”g a r yb i g l a i s e r , m i d d l e m a na se x p e r t s ，i nr a n dj o u r n a lo f e c o n o m i c s ，2 4 ( 2 ) ，1 9 9 3 ，p p 2 1 2 - 2 2 3 。 ”引自维基百科：as u p p l yc h a i ni sas y s t e mo fo r g a n i z a t i o n s ，p e o p l e ，t e c h n o l o g y , a c t i v i t i e s i n f o r m a t i o na n d r e s o u r c e si n v o l v e di nm o v i n ga p r o d u c to rs e r v i c ef r o ms u p p l i e rt oc u s t o m e r 。 b 丛乜；2 z 皇d ：型i k l q 金垡l a ：q 9 2 燮l k l z s 女乜乜! ) b 自l q 。 6 式传递给客户的所有组织的总称”1 5 ； ( 3 ) 供应链是围绕核心企业，通过对信息 流、物流、资金流的控制，从采购原材料开始，制成中间产品以及最终产品，最 后由销售网络把产品送到消费者手中的将供应商、制造商、经销商、零售商，直 到最终用户连成一个整体的功能网链结构。本文无意比较不同供应链定义的优 劣，仅说明供应链理论研究中存在的混乱和不一致。以定义( 3 ) 为例，供应商、 制造商、经销商、零售商是否都是供应链中必然存在的主体本身就是存疑的问题。 本文对供应链演技历程的研究发现，供应链主体类别及数量一直在发生变化，这 与各种外在条件相关。 综上所述，目前的供应链研究仍然是以实务操作研究为主。一些研究已经着 眼于供应链的运行规律并取得了相当成果，但是尚未发现有关供应链模式发展演 进历程及规律的研究成果。本文认为，对供应链模式的演进历程及其规律的研究， 对于帮助我们理解复杂的供应链实践乃至商业交换都有很大的意义，对我们的政 府、商业投资、理财决策也有相当的参考价值。 第三章供应链模式演进历程研究 3 1 以历史发展阶段排序的供应链模式演进历程 3 1 1 原始供应链模式 原始供应链模式是最早的供应链模式。之所以称之为原始供应链模式，是因 为其存在于人类社会商业交换的萌芽期，无论从供应链效率还是其所能支撑的社 会交换总量来说，都远远落后于其他供应链模式。从时间范围来看，从商业交换 出现到第二次社会大分工之前的漫长商业交换时期的供应链大致都可以被归为 原始供应链模式。 3 1 1 1 发展背景、模型及特征 1 5 m e n t z e r j t ：d e f i n i n gs u p p l yc h a i nm a n a g e m e n t ，i n ：j o u r n a lo fb u s i n e s sl o g i s t i c s ，v 0 1 2 2 ，n o 2 ，2 0 0 1 ，p p 1 - 2 5 ”引自百度百科：b ! ! 仑；z z 随l 蛭：随l 垡女：q i 巡乜2 3 5 ：哒匝。 7 原始供应链对应的是人类社会商业交换的萌芽期。商业交换是人类社会发展 到一定阶段后方才产生的一种经济行为。商业交换的起源有两个基础条件：人口 的增长和剩余。随着人口的增长，需求开始增长( 人类既蕃，则需要愈多17 ) ， 为交换创造了必要性。而生产活动产生的剩余，为交换创造了可能性( 农有余粟， 则以易布，女有余布，则以易粟，此交易之始也1 8 ) 。最初的商业交换经历了物 物交换、以一般等价物旧为中介的交换和以货币为中介的交换。 图1 为原始供应链模式的典型模型。原始供应链具有以下基本特征： ( 1 ) 厂商和最终购买者直接交易，交易关系呈网状结构； 起初的商业交换发生在拥有不同产品的氏族、部落之间，由氏族、部落首领 为代表进行对外交换2 0 。厂商( 氏族、部落) 经常需要远途跋涉前往最终购买者 所在地寻找交易机会。总体而言，这一阶段的需求极少且分散，交易的偶发性是 漫长的商业交换初期的常态。 ( 2 ) 最终购买者主导供应链 如前所述，厂商经常需要远途跋涉寻找买主，能否将自己提前生产出来的商 品出售，往往需要运气。同时，商业交换早期，运输以人力、畜力为主，无法进 行大规模的远途运输；信息沟通技术也十分落后，只能以面对面的方式沟通，这 些都导致厂商在交易中处于劣势。 ”王孝通，中国商业史，团结出版社，2 0 0 6 年9 月，第3 页。 ”刷上。 ”吴慧， 中国古代商业：“尧舜时以朱玉为上币，牲畜、生产工具等成为一般的交换媒介”，商务印 书馆，1 9 9 8 年1 1 月，第5 页。 ”司马迁，史记五帝本纪记载舜曾经“作石器于寿丘( 山东曲阜) ，就时于负夏( 河南濮阳) ”。 8 图1 ：原始供应链模式的模型 3 1 1 2 影响及不足 其他线条均为物流 为了图示效果，村落 1 、2 、3 设为厂商， 4 一n 设为最终购买者 原始供应链搭建了商业交换的最基础架构，支持了交易所需的物流和信息流， 是直接交易、分散交易供应链主体间博弈的最佳平衡。但是，该供应链模式仅适 用于小规模、分散的交换，当交换的规模和频率达到一定程度后，原始供应链模 式的物流成本和在途损耗将变得十分巨大。图1 标注的黑点模拟的是原始供应链 物流路线的交汇点，这些交汇点的形成具有其特殊的自然的条件( 如码头) ，在 这些交汇点上，将产生第一批市集。 3 1 2 厂商主导的供应链模式 以厂商为中心的供应链模式是第二次社会大分工的产物，是在第二次 社会大分工至第三次社会大分工之间的时期为商业交换提供支撑的供应链 模式。 3 1 2 1 发展背景、模型及特征 图2 是以厂商为中心的供应链模式的典型模型，与原始供应链相比， 该供应链模式出现了一些新的变化，包括： 图2 ：厂商主导供应链模式的模型 ，一、一、一一。一、一一一一一+ 一。一一一+ 。一一”、k ， ，、一 一、t 一一、 、 物流 、 城镇 信息流， 、 ， 、， u 。、，、，。+ ( 1 ) 供应链主体类别增加，厂商与供应商分离。 供应链主体类别增加应当首先归因于手工生产技术的进步，金属工具的使用 是最大诱因。普遍认为，铜器、青铜器和铁器的运用，带来农业规模的扩大，导 致经营种类的增多。除了谷物种植，经济作物种植也获得了发展，油、酒等衍生 产品开始出现。随着经营规模的扩大和经营种类的增加，各种手工操作，如金 属加工、纺织、制陶、酿酒、榨油、造船、皮革加工等活动逐渐增多，操 作者经验日益丰富，最终导致手工业者发展成为独立的生产部门2 1 。但是技 术进步的真正动力来自于统一的政权( 可能是松散的联盟政权) 所带来的人口 增长和需求增长。以中国为例，黄帝通过一系列的武力征服行动，将疆域扩大到 现在长江以北、黄河以西、陇蜀以东、长城以南的区域2 2 ，建立了统一的政权， 疆域内人口迅速增加，为手工业的发展提供了市场条件。“神农之世民生之 物，尤多未备。至黄帝时，工艺大兴”2 3 ，因为通过专业化生产能够提供更多的 商品供应，对陶器、玉器、铜器需求的增加使得掌握相关技术的技工逐渐分工为 专门从事某项手工业的氏族、家族和家庭2 4 。可见，手工业的发展一方面导致 供应的丰富，另一方面也使生产成为一个具有相当技术含量的环节，不再 是任何人都可以进行的活动。手工工艺复杂程度的提高，专业化程度的提高， 2 1 百度百科： “第二次社会大分工词条，b l l q ；z z 随喹金：堕l d u ：q l 皇巡氇塑z ! ：b ! 匝。 2 2 千孝通，中国商业史，团结出版社，2 0 0 6 年9 月，第5 页。 2 3 ：f 孝通，中国商业史，团结出版社，2 0 0 6 年9 月，第5 - 6 页。 2 4 吴慧，中国古代商业，商务印书馆，1 9 9 8 年1 1 月，第6 页。 1 0 使得厂商( 专业工匠) 得以通过掌握普通人不掌握的技能，专业从事生产变的更 加有利可图，导致手工业者的最终独立，同时导致供应商成为供应链条独立环 节。 ( 2 ) 集中交易取代分散交易成为主流交易形式。 人口增长和需求扩张不仅促进了生产技术的极大提升，对于商业交换而言， 交易从偶发性转为经常性是更具有意义的突破，因为它为交易场所的突破创造了 条件，导致了市集的出现。市集并不是伴随商业交换的开始而自然出现的。“庖 牺氏没，神农氏作”，“同中为市，致天下之民，聚天下之货，交易而退，各得 其所”2 5o 周易的这段文字描述了市集产生的前提条件：有足够交易的需求； 有值得信赖的组织者。如前所述，政权的统一为集中市场创造了必要的信赖条件 和交易标准统一的可能性，从而导致了市集的产生。市集很快成为了交易的主要 场所，在市集的基础之上诞生了人类社会第一批城市，集中在印度河流域、尼罗 河流域和黄河流域。市集不仅是日后出现的商业街、百货中心、大卖场及超级商 场的前身，也是城市的前身。 ( 3 ) 厂商居于供应链中心地位，拥有供应链主导权。 在供应商、厂商和最终购买者的互动关系中，厂商首先取得了在与供应商讨 价还价过程中的优势地位。由于专业化生产需要长期固定的操作人员、稳定的原 料供应和对市场的了解，这使得厂商( 手工业者) 的视野关注范围扩大，成为供 应链物流和信息流的交汇点( 如图2 所示) ，从而获得了比供应商更大的信息优 势，在与供应商的谈判中可以掌握更大的谈判优势。掌握原料供应和购买需求两 端信息使得厂商有可能获得比供应商更大的谈判优势。 以厂商为中心的供应链模式逆转了厂商和最终购买者的关系。在原始供应链 模式下，厂商需要将商品提前生产出来并运送到最终购买者所在地，才能了解最 终购买者对商品的评价反馈，经常性面临因为最终购买者拒绝交易而不得不将商 品运回造成的损耗。在降低价格造成的损失小于交易不成功带来的损耗的前提下， 厂商通常不得不接受降价交易。现在，最终购买者必须要到市集才能进行交易， 交易成本增加；同时手工生产技术的复杂化也使得最终购买者缺乏对商品隐性信 息( 如成分、功效等) 的了解，使最终购买者在交易关系中处于劣势。 2 5 周易系辞下第二章。 3 1 2 2 影响及不足 市集的出现给供应链带来了两大变化：供应链总体物流成本的降低和交易双 方信息搜集难度的降低。这可以归因于集中交易对分散交易的比较优势。集中交 易和分散交易在分析之后的供应链变化过程中会不断出现。在不同供应链模式下 有不同的含义。在本节，集中交易指有集中的、固定交易场所的交易，分散交易 指无集中交易场所( 可以为固定场所) 的交易。 社会总成本的降低：相对原始供应链模式，以厂商为中心的供应链模式与同 时期需求和供给增加相适应，适应市集这种新型的集中交易场所，有利于商业交 换规模的扩大。由于市集的出现，经常性交易成为常态，使厂商可以更加方便、 及时、准确的了解最终购买者的需求，从而调整自己的产品、定价、库存等一系 列决策，提高运营能力，降低损耗。市集集中交易的特性也避免了厂商将商品运 送到最终购买者居住地的运输成本，降低了在途损耗。从物流的角度看，在相同 地域内，由于集中交易的出现，区域内的物流总成本得益于供应链条数的减少而 降低。 交易双方信息搜索难度的降低：从最终购买者角度来说，他们需要搜集市场 供应信息以做出购买决策。在原始供应链模式下，最终购买者经常需要坐等厂商 上门才知道有什么样的供给，质量价格如何，这种信息搜集方式极为落后且不可 靠。市集的出现为最终购买者提供了可以一次性搜集更多所需信息的机会，并为 短时间完成一系列交易行为提供了可能性，从而为最终购买者带来了福利。对于 厂商来说，新的供应链模式也降低了搜索市场需求信息和最终购买者反馈的难度。 综合而言，与原始供应链模式相比，以厂商为中心的供应链模式能够支撑更 大规模的商业交换需求，供应链总体成本更低，从而增进了社会总福利，这是其 得以出现和发展的最大动力。供应链面临的问题是无法满足更广大地域内的交换 需求。由于最终购买者需要白行将商品从集市携带回居住地，这就限制了最终购 买者的地域范围，限制了交易的规模。而厂商也无法将商品销售到更广大的区域。 3 1 3 厂商、零售商共同主导的供应链模式 以厂商、零售商为双中心的供应链模式是第三次社会大分工的产物， 反映了商业交换的发展。 3 1 3 1 发展背景、模型及特征 生产技术、交通技术的进步引发了供应链从以工厂为中心的供应链模式向以 厂商、零售商双中心的供应链模式转变。首先是因为市场需求的扩大，随着同一 政权的巩固和发展，手工生产技术的进步。手工业有明显的氏族化、家族化和家 庭化特点，在现代化的公司出现之前，家族、家庭是最高效、最有继承性的社会 生产单元。由于工匠的世袭制2 6 更有利于工艺的传承和发展，且市场规模在不断 增长，刺激了手工生产技术不断进步，可以向社会提供更多的商品。 同时，交通运输能力的提升为供给和需求提供了连接手段。“共鼓、化狐刳 木为舟，剡木为楫，以济水，邑夷法斗之周旋，作大辂以行四方2 7 ，舟、车的 出现及普及使用，使得较大规模的中长途运输成为可能，为手工业产品得以在更 大的地域范围内流通成为可能。第一批城市出现在印度河流域、尼罗河流域和黄 河流域都得利于造船技术的进步。 图3 模拟的是以厂商、零售商为双中心的供应链模式，与以厂商为中心的供 应链模式相比，该模式的新变化是： ( 1 ) 零售商成为独立的供应链环节 由于生产技术和交通能力的提升，市集得以在不同地区发展起来，而厂商的分布 不可能实现均一化，跨地区的交换于是成为常态。在这种情况下，出现了专事交 易的中间人商人，他们依靠在厂商和最终购买者之间进行经常性的低买高卖 交易获取利益，并最终发展成为独立的社会阶层，完成了社会的第三次大分工2 8 。 ( 2 ) 间接交易取代直接交易成为主流商业交换形式 ”左传：在礼，家施不及国，民不迁，农彳i 移，工贸不变，：l 不滥，官不滔，大夫不收公利。 2 7 i 司 ：，第g 页：另见罗批p _ q 库全书一路史卷十u q ( 黄帝纪一 ：) 。 2 8 即传统理论上的