（管理科学与工程专业论文）基于博弈论的知识联盟收益分配问题研究.pdf

l- i 湛 ? 、 ad i s s e 砌t i o ni nm 锄g e m e n t s c i e n c ea n de n g i n e e r i n g j i1。11i_iiu1171118ii14iii r e s e a r c ho np r o f i td i s t r i b u t i o no fk n o w l e d g e a l l i a n c eb a s e do ng a m e t h e o r y b y y a n gj i n g s u p e r v i s o r ：a s s o c i a t ep r o f e s s o ry uc h u n h a i n o r t h e a s t e r nu n i v e r s i t y j u l y2 0 0 8 。 ， 独创性声明 本人声明，所呈交的学位论文是在导师的指导下完成的。论文中取得 的研究成果除加以标注和致谢的地方外，不包含其他人己经发表或撰写过 的研究成果，也不包括本人为获得其他学位而使用过的材料。与我一同工 作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示 谢意。 学位论文作者签名： 节卿 e l期：8 7 、i 7 k 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者和指导教师完全了解东北大学有关保留、使用学位论 文的规定：即学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和 磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人同意东北大学可以将学位论文的全部 或部分内容编入有关数据库进行检索、交流。 作者和导师同意网上交流的时间为作者获得学位后： 半年口一年口一年半口两年 学位论文作者签名：彳汐嘶 签字日期：m 占7 ，r 导师签名：j 豺白 签字日期：易瑞7 、fy _ ， 东北大学硕士学位论文摘要 基于博弈论的知识联盟收益分配问题研究 摘要 随着经济全球化和知识经济的到来，企业纷纷在企业内部引进知识管理，同时不 断突破企业的边界，与不同的企业建立知识联盟，寻求彼此的知识分享和组织学习。 知识联盟对提高企业的核心竞争力具有重要意义，正逐渐成为联盟合作的主流趋势。 然而，很多企业形成知识联盟后，往往因为彼此的收益分配不公使联盟最终走向解体， 难以实现长期合作的战略目标。知识联盟成员之间的收益分配是否公平，是维系联盟 稳定性的关键性因素。因此对于知识联盟收益分配相关问题的研究具有很大的现实意 义。 本文运用博弈论研究知识联盟收益分配中所涉及的相关问题，得出了一些结论， 对于我国政府部门制定相关政策具有一定的借鉴意义，对于我国企业进行知识联盟决 策有一定的指导意义。主要研究内容和研究结论如下： ( 1 ) 分了知识联盟的形成历史和现状，综述了国内外的研究成果，提出了运用博 弈论研究知识联盟收益分配的相关问题及研究意义。 ( 2 ) 梳理了知识联盟的概念，总结出知识联盟的特征，指出知识联盟与战略联盟、 虚拟企业等其它联盟形式的不同之处。 ( 3 ) 针对知识联盟的不同背景，引入博弈论的相关理论，分析了合作与非合作博 弈中几种模型的特点和应用条件。 ( 4 ) 针对知识联盟的特点以及参与知识联盟的知识型员工的特性，建立了影响知 识联盟收益分配的指标评价体系，可以公平的衡量各企业成员对联盟的贡献大小。 ( 5 ) 研究了企业成员在非合作博弈情况下的收益分配问题。通过建立博弈模型， 引入有效的激励与惩罚机制，使联盟成员由开始的以个人收益最大化为目标转向以集 体收益最大化为目标，从而使知识联盟的收益达到整体最优，个人收益分配系数也得 到相应的提高。 ( 6 ) 研究了企业成员在合作博弈且不存在内部结盟情况下的收益分配问题。根据 每个成员所承担的风险以及投入等决定每个成员在联盟中的地位有所不同，采用基于 满意度的不对称n a s h 协商模型来设计合作收益分配的协商机制，确定一个合理的分配 系数，使协议合理有效。 ( 7 ) 研究了企业成员联盟型博弈情况下的收益分配问题。用s h a p l e y 值法解决知 东北大学硕士学位论文 摘要 识联盟成员间的收益分配问题。其中，从知识联盟的特性出发，考虑到每个企业所承 担的风险大小，对s h a p l e y 值进行修正，避免了由于分配的不公所引起的成员不满现 象，更有利于提高各成员的工作积极性。 关键词：知识联盟、收益分配、非合作博弈、合作博弈 r r e s e a r c ho i lp r o f i td i s t r i b u t i o no fk n o w l e d g e a l l i a n c eb a s e d o ng a m et h e o r y a bs t r a c t w i t he c o n o r n j cg l o b a l i z a t i o na n dt h ea d v e n to fk n o w l e d g ee c o n o m y ，e n t e r p r i s e s a r e i 1 1 t r o d 【u c i n gk n o w l e d g em a n a g e m e n ti n s u c c e s s i o n ，t h e yb r e a k t h r o u g h t h eb o r d e ra n d e s t a b l i s hk n o w l e d g ea l l i a n c e sa tt h es a m et i m et os e e ke a c h o t h e r sk n o w l e d g es h a r i n ga n d 0 r g 蕊z a t i o n a ll e a r n i n g k n o w l e d g ea l l i a n c e sa r eg r a d u a l l yb e c o m i n gt h e m a i n 仃饥do t c o o p e l a t i o na n dt h e r e sg r e a ts i g n i f i c a n c et oi m p r o v et h ec o r ec o m p e t i t i v e n e s s o fe n t 唧n s e s h 0 w e v e lm a n ya l l i a n c e sp r o c e e dt oe v e n t u a l l yd i s i n t e g r a t e d b e c a u s eo ft h e i r u n t a l r d i s 缸曲u t i o no ft h ep r o f i t t h e r e f o r et h e yc o u l d n ta c h i e v el o n g 。t e r ms t r a t e g i cg o a l s w e a t h e r i t ，s 黼ro rn o ta b o u tt h ep r o f i td i s t r i b u t i o na m o n g t h em e m b e r si st h ek e y f a c t o r st om a i n t a l n t h es t a b i l i t yo ft h ea l l i a n c e s t h u st h e r e sg r e a tp r a c t i c a ls i g n i f i c a n c et o t h er e l a t e ds t u d y a b o u tt h ek n o w l e d g ea l l i a n c e sp r o f i td i s t r i b u t i o n i na 缸sp a p e r ，w eu s et h eg a m et h e o r yt o r e s e a r c ht h ep r o f i td i s t r i b u t i o no ft h e k n o w l e d g ea l l i a n c e s a n dd r a ws o m ec o n c l u s i o n s t h e r ei s s o m er e f e r e n c et or e l e v 踟n g o v e m m 饥td e p a r t m e n t st om a k ep o l i c i e s a n dt h e r e a r es o m es i g n i f i c a n c et oa l l i a n c c s 铋t e r p r i s c st om a k ed e c i s i o n s t h em a i n r e s e a r c hc o n t e n t sa n dt h ec o n c l u s i o no ft h es 砌y a r ea sf o l l o w s ： i a n a l 曲gt h ef o r m a t i o no ft h eh i s t o r ya n dc u r r e n ts i t u a t i o no fk n o w l e d g ea l l i a n c e ， r e 啊e w i n gt h er e s e a r c ha c h i e v e m e n t sa th o m ea n da b r o a d ，p u t t i n gf o r w a r d t h er e l a t e di s s u e s a n dr e s e 融s i g n i f i c a n c e sa b o u tt h ek n o w l e d g ea l l i a n c e sb a s e d o ng a m et h e o r y 2 c a r d i n gt h ec o n c e p to fk n o w l e d g ea l l i a n c e ，s u m m i n gu pt h ec h a r a c t e r i s t i c s o ft h e k i l o 、讥e d g ea l l i a l l c ea n dp o i n t i n go u t t h ed i s t i n g u i s h e sa m o n gk n o w l e d g ea l l i a n c e s ，s t r a t e g y a l l i a n c e sa n dv i r t u a le n t e r p r i s e 3 i i l 仃o d u c i n gt h eg a m et h e o r yt ok n o w l e d g ea l l i a n c ew i t hd i f f e r e n t b a c k g r o u n d s ， a l l a l m e i n gs e v e r a lm o d e l s c h a r a c t e r i s t i c sa n da p p l i c a t i o nc o n d i t i o n so f t h ec o o p e r a t i o no f n o n 。c o o p e r a t i v eg 锄c 一 4 f 0 rt h ec h a r a 曲两s t i c so ft h ek n o w l e d g ea l l i a n c ea n dt h em e m b e r s ，e s t a b l i s h i n gt h e i i l d e xe 伽u a t i o ns y s t e ma b o u tt h ek n o w l e d g ea l l i a n c e sp r o f i td i s t r i b u t i o n , w h i c h c a n m e a s u r ee n t e r p r i s e sm e m b e r s c o n t r i b u t i o nt oa l l i a n c e 5 s t u d y i n gt h ep r o f i td i s t r i b u t i o nw i t h t h en o n - c o o p e r a t i v eg a m e i n t r o d u c i n ge t t e c t l v c i i l c 枷v e 锄dp u n i s h m e n t m e c h a n i s mt h r o u g he s t a b l i s h i n gg a m em o d e l r e a l i z i n g v 一 东北大学硕士学位文 a b s t r a c t t r a n s f o r m a t i o nf r o mt h ea i mo fm a x i m i z i n gt h ep e r s o n a li n c o m et ot h ea i mo fm a x i m i z i n g t h ec o l l e c t i v ei n c o m e t h e r e f o r e ，t h ea l l i a n c ep r o f i ta c h i e v e st h eo p t i m a li n c o m ea n dt h e p e r s o n a lp r o f i ta l s oi n c r e a s e da c c o r d i n g l y 6 s t u d y i n gt h ep r o f i td i s t r i b u t i o nw i t ht h ec o o p e r a t i v eg a m eu n d e r t h es i t u a t i o no fn o t e x i s t i n gi n t e r n a la l l i a n c e s a c c o r d i n gt o t h ed i f f e r e n c e so fe v e r ym e m b e r sr i s k sa n d i n v e s t m e n t ，t h e r e sd i f f e r e n tp o s i t i o ni nt h ea l l i a n c e d e s i g n i n gt h ep r o f i td i s t r i b u t i o n m e c h a n i s mb a s eo ns a t i s f a c t i o no fa s y m m e t r i cn a s hc o n s u l t a t i o n sm o d e l ，d e t e r m i n i n ga r e a s o n a b l ed i s t r i b u t i o nc o e f f i c i e n t ，i nt h i s w a yw ec a ng e tar a t i o n a la n d e f f e c t i v e a g r e e m e n t 7 s t u d y i n gt h ep r o f i td i s t r i b u t i o ni ns i t u a t i o no ft h ea l l i a n c e sg a m e w eu s et h e s h a p e l yv a l u em e t h o dt os o l v et h ep r o f i td i s t r i b u t i o np r o b l e m sa m o n gt h em e m b e r s f r o m t h ec h a r a c t e r i s t i c so ft h ek n o w l e d g e ，t a k i n gi n t oa c c o u n te a c he n t e r p r i s e sr i s ka n d a m e n d i n gt h es h a p e l yv a l u e ，a v o i d i n gt h em e m b e r s d i s c o n t e n tc a u s e db yt h ep h e n o m e n o n o ft h eu n f a i rd i s t r i b u t i o n , i t sm o r ec o n d u c i v et oi m p r o v et h em e m b e r s i n i t i a t i v e k e yw o r d s ：k n o w l e d g ea l l i a n c e ；p r o f i td i s t r i b u t i o n ；n o n - c o o p e r a t i v eg a m e ；c o o p e r a t i v e g a m e - v i - 一 东北大学硕士学位论文 目录 目录 创性独声明l 摘要n i a b s t r a c t v 第1 章绪论1 1 1 研究背景1 1 2 问题的提出2 1 2 1 知识联盟收益分配中存在的问题一。2 1 2 2 本文研究问题3 1 3 研究目的及意义：。3 1 3 1 研究目的3 1 3 2 研究意义 3 1 4 研究思路及研究内容5 1 4 1 研究思路。5 1 4 2 研究内容5 1 5 研究方法与拟创新点6 1 5 1 研究方法6 1 5 2 拟创新点7 第2 章相关文献综述。9 2 1 知识联盟文献综述9 2 1 1 知识联盟形成动机文献综述9 2 1 2 知识联盟的管理与治理机制文献综述1 0 2 1 3 知识联盟中学习与创新问题文献综述1 1 2 2 合作收益分配文献综述1 2 2 2 1 关于供应链的收益分配问题研究1 2 2 2 2 关于虚拟企业收益分配问题研究1 4 东北大学硕士学位论文 目录 2 2 3 关于战略联盟与知识联盟收益分配问题研究。1 4 2 2 4 其它收益分配问题研究1 6 第3 章相关理论基础1 9 3 1 知识联盟相关理论1 9 3 1 1 知识的概念与分类1 9 3 1 2 知识管理的兴起与概念2 0 3 1 3 知识联盟的概念2 1 3 1 4 知识联盟的特征。2 1 3 1 5 知识联盟与其它联盟形式的比较。2 3 3 2 相关博弈论概述。2 5 3 2 1 博弈论的兴起与发展2 5 3 2 2 博弈论的基本概念与分类2 6 3 2 3 博弈论的战略式表述与纳什均衡2 7 3 2 4 纳什协商模型2 8 3 2 5s h a p l e y 值法2 9 第4 章基于非合作博弈的知识联盟收益分配问题3 3 4 1 联盟成员以个人利益最大化为目标的非合作分配机制n 弱h 均衡3 3 4 1 1 模型基本假设。3 3 4 1 2 模型描述3 4 4 1 3 一般n a s h 均衡状态下企业成员努力水平的确定3 5 4 1 4 一般n a s h 均衡状态下企业成员最优分配系数的确定3 6 4 2 联盟成员以集体利益最大化为目标的合作分配机制p a r c t 0 均衡3 7 4 2 1 激励机制的引入3 7 4 2 2 团体惩罚机制的引入3 9 4 3 算例分析3 9 4 4 本章小结4 0 第5 章基于n a s h 协商的知识联盟收益分配问题4 1 5 1 基于n a s h 协商的知识联盟收益分配问题的基本假设4 1 5 2f 刚匦描述。4 2 一v i i i 东北大学硕士学位论文目录 5 3 企业成员权重系数q 的确定4 3 5 3 1 企业成员核心能力的确定4 3 5 3 2 企业成员所承担的风险系数r 的确定4 3 5 3 3 企业成员投入资本c 的确定。4 4 5 4 模型构建4 5 5 5 模型的求解与分析 5 6 实例分析4 6 5 7 本章小结4 7 第6 章基于s h a p l e y 值的知识联盟收益分配问题研究4 9 6 1i 目题描述4 9 6 2 基于s h a p l e y 值的知识联盟收益分配模型基本假设。5 0 6 3 知识联盟收益分配中s h a p l c y 值的确定5 0 6 4 知识联盟收益分配中s h a p l e y 值的修正5 1 6 4 1 知识联盟收益分配中风险因子的确定5 1 6 4 2 使用风险因子对s h a p l e y 值进行修正5 4 6 5 实例分析5 5 6 6 本章小结5 6 第7 章结论与展望5 7 7 1 本文的主要结论5 7 7 2 本文的主要贡献。5 7 7 3 本文研究的局限性5 8 7 4 对后续研究的展望。5 8 参考文献5 9 致谢 ) 东北大学硕士学位论文第1 章绪论 1 1 研究背景 第1 章绪论 随着经济全球化和知识经济的到来，知识是推动社会发展的关键因素，并逐步成 为企业所依靠的重要战略资源和创造可持续竞争的优势源泉。知识经济是以知识为基 础、以高技术产业为支柱、以创新为灵魂的经济。知识经济时代，企业竞争的胜负不 仅仅取决于市场占有率，更取决于创新能力。没有创新，就没有知识经济的发展。而 发生在两个或两个以上企业之间合作开发、研制、技术转移的知识联盟，这种组织形 式和企业竞争方式能推动创新，正好顺应知识经济时代潮流。企业纷纷在企业内部引 进知识管理，同时不断突破企业的边界，与不同的企业建立知识联盟，寻求彼此的知 识分享和组织学习。知识联盟对提高企业的核心竞争力具有重要意义，正逐渐成为联 盟合作的主流趋势。 在近2 0 年里，世界各国企业都将经营的重点放在继续保持企业的技术核心能力 上，而将其他非技术核心能力的技术研究与开发业务“外包”，在企业组织外形成“人 才队伍”，建立基于知识联盟的企业技术创新机制。i b m 通过同百余个在特殊领域里具 有专长的公司结成知识联盟，使自己获得了对方所具有的能力，并逐渐由传统的计算 机主机( 硬件) 供应商转化为现代国际计算机软件和远程通讯公司。欧洲汽车业联盟调 查的结果显示，世界上著名的汽车厂商近几年开发的环保型汽车，几乎全部是通过合 作手段研制成功的。近年来，美国对多家跨国企业的行为进行了调查，结果表明大部 分企业的技术新成果中，有很大一部分归功于企业知识联盟的技术创新。如在各国政 府的发起主导下，美国的微电子和计算机技术知识联盟( m c c ) 、半导体制造技术联盟 ( s e m a t e c h ) 等。知识联盟在这些企业间形成的专业能力相互学习机制，有利于企业和 其企业的专业能力相结合而创造出新的交叉技术知识。与美国类似，欧盟国家及日本 也从产品竞争力和技术统一性角度，建立了知识联盟，积极培育企业问合作关系，开 展技术创新。如欧盟的欧洲信息技术开发战略联盟( e s p r i t ) ，日本的超大规模集成电 路技术联盟( v l s i ) 等都取得了预期的成功。 在国家重大科技计划的资助和支持下，我国近年也陆续诞生了一些事关国家根本 利益和战略目标的知识联盟。同时，知识是加速技术创新的有效模式，这一点已经得 到了我国高技术企业的广泛认可。但是，我国科技与经济社会发展脱节问题尚未根本 解决。国内高技术研究开发尚未成为中国高技术产业的主要技术来源。2 0 0 1 年，企业 东北大学硕士学位论文 第1 章绪论 高新技术进口占当年我国全部高新技术使用的7 4 ，表明我国高技术产品的核心技术 基本上来源于国外。2 0 0 3 年，我国大中型工业企业技术引进经费支出是购买国内技术 经费支出的9 3 倍，是消化吸收经费支出的1 3 5 倍，表明我国企业技术进步主要依靠 引进国外先进技术，国内技术供给仍然处于从属地位。对于如何参加知识联盟以提高 自己的核心能力等问题上还存在许多需要探讨的问题。这样就造成了两方面的后果。 目前的情况是，一方面，市场急需的高技术含量、高附加值的技术装备和产品严重短 缺；另一方面，低水平、低技术含量的产品严重积压，生产能力过剩。特别是一些中 小企业的产品往往属于后者，市场竞争力不强，占有率不高，迫切需要建立知识联盟 来提高产品的技术含量。对现代企业而言，应从塑造企业核心竞争力着眼，把市场作 为企业技术创新和国际化的出发点与落脚点，建立与市场经济内在要求相统一的技术 创新和国际化发展战略。因此，建立基于知识联盟的企业技术创新系统有其特殊意义。 1 2 问题的提出 1 2 1 知识联盟收益分配中存在的问题 对于知识联盟的理论研究与企业实践，在国际范围内，尚处于起步阶段。就我国 来说，近年也陆续出现了一些知识联盟，然而也伴随着出现一些在理论上和实践中需 要探讨的问题。目前，对知识联盟问题的研究多数是定性分析，对于团队收益分配问 题的研究还不够成熟，基本上是从战略联盟和虚拟企业的角度出发，专门针对知识联 盟提出的分配模型很少，本文认为从战略联盟的角度研究收益分配问题并不能完全推 广到知识联盟的收益分配，对于知识联盟收益分配问题的研究有一定的意义。综合阅 读的文献，知识联盟的研究领域还存在以下问题： ( 1 ) 对于知识联盟的研究还没有形成一个独立、系统的研究框架。知识联盟不等 同于战略联盟与虚拟企业，知识联盟是战略联盟的一种，是战略联盟的高级形式，有 其自身的特点，战略联盟与虚拟企业中的收益分配模型并不能完全推广到知识联盟的 收益分配问题，应在知识联盟这一新的背景下来设计分配模型。 ( 2 ) 知识联盟中的企业成员出于不同的目的结成联盟，决定成员在联盟中的行为 会有所不同，应该全面考虑企业成员各种可能的行为策略，针对不同的行为和目的提 出不同的收益分配方案。 ( 3 ) 影响知识联盟中伙伴收益分配比率的因素很多，要综合考虑建立评价指标。 不仅仅要涉及到利益共享风险共担，而且要考虑到能代表知识联盟特性的一系列指标： 如各企业的核心知识的重要程度、知识产权、资源互补性、文化兼容性等等。 一2 一 东北大学硕士学位论文 第1 章绪论 1 2 2 本文研究问题 ( 1 ) 对知识联盟、战略联盟、虚拟企业以及其它的联盟形式概念做出严格界定， 通过比较分析，指出知识联盟与其它联盟有显著不同，对于知识联盟收益分配问题的 研究具有一定的理论意义和现实意义。 ( 2 ) 从博弈论的角度出发，将知识联盟收益分配问题归为两大类：一是基于非合 作博弈理论的情况下联盟成员的收益分配问题；二是基于合作博奔理论的联盟成员的 收益分配问题。 ( 3 ) 在非合作博弈的情况下，研究了联盟成员从个体收益最大化为目标到以集体 收益最大化为目标改进的过程，通过分析求解验证后者能使联盟达到收益最大化，使 联盟的各项收益都达到帕累托最优。 ( 4 ) 合作博弈情况相对复杂，分为两种情况：一是两人合作博弈或者多方合作( 多 方之间不允许存在内部相互结盟的情况) ，这种情况下应用经典的n a s h 协商模型来解 决联盟成员的收益分配问题；二是多方合作，各方之间允许存在相互结盟的情况，此 类问题应用联盟型博弈中的s h a p l e y 值法来解决成员间的收益分配问题。 1 3 研究目的及意义 1 3 1 研究目的 本文从知识联盟概念、构成、特点出发，对收益分配机制进行分析，分别从合作 博弈与非合作博弈两个角度来设计联盟间的收益分配机制，解决了联盟成员在采取不 同策略时的收益分配问题，使研究更为全面。 1 3 2 研究意义 1 3 2 1 理论意义 在收益分配方面，分别从合作博弈与非合作博弈的角度讨论了联盟的收益分配问 题，使研究更为全面。研究发现，在非合作博弈情况下，通过建立适当的激励与惩罚 机制，能够优化收益分配系数及个人努力系数，以实现帕累托最优。有效的避免了团 队合作中的“搭便车 的行为；在合作博弈的角度，应用经典的n a s h 协商模型和s h a p l e y 值法能全面且有效的分析联合理性下的知识联盟收益分配问题，具有一定的理论意义。 1 3 2 2 实际意义 自从我国加入l r l o 以来，我国企业面临着更为严峻的市场竞争。随着时间的推移， 我国在入世时签订的条款逐渐被执行，对我国企业的保护程度越来越小，我国企业面 一3 一 第1 章绪论 临着越来越严峻的竞争。在如此的背景下，大力发展企业知识联盟是提高我国企业竞 争力乃至国家竞争力的有效途径。目前，我国对于企业知识联盟的研究并不成熟。本 论文采用博弈论对知识联盟进行研究，在国家和企业两个层面上具有重要意义： 在国家层面上，通过对企业知识联盟的研究，可以优化研发资源配置，完善我国 市场经济体制，促进我国现代企业管理制度的形成。市场经济体制是一种包含行政和 市场两种协调方式的复合型体制，以企业知识联盟为代表的包含两种协调机制的中间 组织是符合市场经济体制的企业组织形式，对于它的研究必定会促进在市场经济体制 下均衡采用两种协调机制相结合的方式进行国民经济的宏观管理。对于企业知识联盟 的研究，必然碰到许多新课题，尤其是对企业知识联盟的广泛、深入研究，将有助于 解决我国国有企业改革与建立现代公司治理结构中所遇到的问题。联盟增加了企业自 身组织的开放性与透明度，对于我国现代企业管理制度的形成有重要意义。 在企业层面上，通过对企业知识联盟的研究，可以帮助企业迎接国外企业的挑战， 可以使企业降低研发成本和风险，提高联盟收益。随着经济全球化的加剧和知识时代 的来临，企业所面临的竞争不仅仅是国内同行业者的竞争，更多的是来自国外企业的 竞争。产品生命周期缩短，先开发出新产品的企业就能率先占领市场，可以说，研发 速度决定了企业的成败。在这种环境下，企业要迎接来自国外企业的挑战，必先选择 合适的伙伴，结成企业知识联盟。对于企业知识联盟收益分配的研究，能够为企业知 识联盟提供相关指导。 东北大学硕士学位论文第1 章绪论 1 4 研究思路及研究内容 1 4 1 研究思路 1 4 2 研究内容 研究背景及问题的提出( 第1 章) 上 相关文献综述( 第2 章) 0 文章相关理论基础( 第3 章) i 上上 盟基 基于合作博弈的分配问题 收于 奠非 1 坌龛 分商基分知基 配的于配识于 霆孽 ，、知不 一联蟹 第识对第盟量 妻黧 认联称a 收涪 章识 考覆吾 章益鼍 v 值 。联 益， 的 协 1r 结论与展望( 第7 章) 图1 1 论文的研究思路 f i g1 1t h er e s e a r c hp a t ho ft h ed i s s e r t a t i o n 第l 章为绪论部分，提出了本文所要研究的问题，阐述了本文研究的目的和意义， 并说明了本文的研究思路、研究内容、研究方法和拟创新点。 第2 章为相关文献综述，分别从知识联盟的角度和收益分配的角度进行文献综述。 第3 章介绍论文应用的理论基础，总结知识联盟的概念与特征，对战略联盟、知 识联盟、虚拟企业等几个容易混淆的概念作了详细的界定；介绍相关的博弈论知识， 其中包括博弈论的定义、分类、相关概念及模型。 第4 章分析非合作博弈情况下的知识联盟伙伴收益分配问题，首先分析联盟成员 一s 一 第1 章绪论 以个体收益最大化为目标的纳什均衡，这种情况下收益并没有达到帕累托最优；在此 基础上，加入了激励与团体惩罚机制来建立以集体收益最大化为目标的博弈模型，并 对比了两种收益结果，后者达到了帕累托最优状态。 第5 章应用合作博弈理论，分析了两人合作博弈或者多方合作( 多方之间不允许 存在内部相互结盟的情况) 的收益分配问题，应用经典的n a s h 协商模型来解决此类问 题。 第6 章应用合作博弈理论分析了多方合作( 各方之间存在相互结盟的情况) 的收 益分配问题，应用联盟型博弈中的s h a p l e y 值法来解决此类问题，考虑了各伙伴成员 所承担的风险大小不同，应用风险系数对s h a p l e y 值做出修正，使分配更加公平合理。 第7 章为结论部分，对文章总结，文章的贡献与局限，对后续研究的展望。 ；5 研究方法与拟创新点 1 5 1 研究方法 本文研究过程中将综合运用多种研究方法，以满足具体研究问题的需要。主要研 究方法如下： ( 1 ) 文献研究方法。文献研究方法是论文研究的一种重要方法，论文研究是在许 多已有的研究基础上开展的。在研究过程中，参考战略联盟、知识联盟、虚拟企业、 信息经济学、激励理论和博弈论等领域的有关文献。这些方面文献为本文研究框架和 理论模型建立了基础。 ( 2 ) 以博弈论为主的定量研究方法。本文以博弈论为基础，对知识联盟收益分配 问题进行研究。在非合作博弈情况下建立博弈模型；在合作博弈情况下，分别应用了 n a s h 协商和s h a p l e y 值法建立分配模型，并进行分析。 ( 3 ) 运用了模糊综合评价方法。风险因子的确定是由多个定性指标决定的，因此 建立知识联盟成员所承担风险的指标评价体系，应用模糊综合评价法对s h a p l e y 值做 出修正。 ( 4 ) 跨学科研究的方法。由于企业知识联盟是由社会活动、经济活动和知识活动 复合而成的，研究对象的多重属性决定了研究视角的多元化。所以，论文综合运用管 理学、经济学等相关学科的理论，以博弈论方法为主对知识联盟的收益分配问题进行 研究。 东北大学硕士学位论文 第l 章绪论 1 5 2 拟创新点 ( 1 ) 界定了战略联盟、知识联盟以及虚拟企业等几个容易混淆的概念。指出每个 联盟都有其自身的特点，每种联盟方式都应有与之对应的收益分配方式，研究了知识 联盟这一新的背景下的收益分配问题。 ( 2 ) 针对企业成员联盟行为与联盟目的的不同，从非合作与合作博弈的角度分别 分析成员间的收益分配，合作博弈又分为内部结盟和内部不结盟两种情况，根据不同 的情况建立不同的博弈模型，使分析更为全面。 ( 3 ) 以非合作博弈理论为研究基础，建立博弈分配模型，引入适当的激励与团体 惩罚机制对模型改进，能有效避免联盟成员中“搭便车一的行为。 ( 4 ) 考虑了知识联盟的特性来构建博弈分配模型，如各成员企业投入到知识联盟 企业中的知识资源对联盟的贡献大小、各企业成员承担的知识产权泄露风险大小等， 使模型更有针对性。 ( 5 ) 从知识联盟的特性出发，建立了一套衡量知识联盟收益分配标准的指标评价 体系。 东北大学硕士学位论丈 第2 章相关文献综述 第2 章相关文献综述 目前，国内外对于知识联盟的研究尚处于初级阶段。国外对于战略联盟以及战略 联盟的收益分配问题的研究已经深入展开，采用了定性与定量相结合的方法，但是对 于知识联盟背景下的收益分配问题研究还很少见。国内对于战略联盟的相关研究已经 走向成熟阶段，研究涉及的范围比较广。大多数是定性的分析，对有些问题的研究不 够深入，例如对于战略联盟收益分配问题的研究还不是很多。而作为战略联盟的高级 形式知识联盟的研究文献本身不是很多，尤其是对于知识联盟背景下的收益分配 问题，更是没有形成一套成熟的研究体系。鉴于本文研究的需要，文献综述部分分为 两个部分展开：一、知识联盟的相关文献综述；二、对合作收益分配问题的文献综述。 2 1 知识联盟文献综述 国内外对于知识联盟的研究主要可以分为三个方面：( 1 ) 对知识联盟形成动机的 研究；( 2 ) 对知识联盟的构建与管理机制的研究；( 3 ) 对知识联盟学习与创新问题的 研究。下面也分别从这三个方面对知识联盟的研究现状进行综述。 2 1 1 知识联盟形成动机文献综述 资源互补是知识联盟形成的基础，文献 i - 1 6 主要从知识联盟形成动机的角度 来研究知识联盟，首先看国外的研究成果。 早期的战略管理著作指出，企业间进行资源互补可能创造新的价值。这种观点扩 展到知识联盟的领域。h a m e l ，d o z ，p r a h a l a d ( 1 9 8 9 ) 建议说如果每个成员能满足其他成 员资源互补的需要，共同得益就可能实现口1 ；蒂斯t e e c e ( 1 9 8 6 ) 进一步指出处于高速成 长期产业的企业需要，组建知识联盟实现能力互补以确保推广整体能力的配置乜1 。d o z ( 1 9 8 8 ) 发现因为能力与资源的互补优势是使企业合作的首要原因，因而它在企业联 盟形成以前就已经很明确了1 ； 古拉提( 1 9 9 5 ) 发现具有互补能力的公司有更多参与知识联盟的机会。并指出， 当互补资源是特有的及不可分割，因而这种资源不能在要素市场轻易获得，联盟是最 好的获得途径h 】。 d o z ( 1 9 9 6 ) 指出知识联盟的主要目标是学习及创造知识，知识联盟可以协助一 家企业从其他企业那里学习到专业化的能力，协助一家企业和其他企业合作进行技术 东北大学硕士学位论文第2 章相关文献综述 创新哺1 。 i n k p e n ( 1 9 9 6 ，1 9 9 8 ) 指出知识联盟是创新知识的主要途径，研究了在战略联盟背景 下知识的获取和创新，联盟使企业伙伴间得到更多的机会来发展自己嘲吖刀。 y l i r e n k o ( 2 0 0 2 ) 把企业的社会资本定义为其在生产经营中所建立的外部关系，指 出企业可以通过参与联盟来发展社会资本。企业加入知识联盟是为了通过与其他公司 资源与能力的结合，完成独自不能完成的项目阳1 。 r e j e a nl a n d r y ( 2 0 0 2 ) 认为知识联盟是企业获取新能力和新知识的一种最佳形式。 它目标明确，组织形式灵活，又能够创造潜藏性知识移动的条件阳1 。 国内对于知识联盟形成动机的研究主要如下： 符正平( 1 9 9 9 ) 从经济学、战略管理、组织学习理论三个角度讨论了企业知识联 盟的特征形成、治理机构等n 们。 李元旭( 1 9 9 9 ) ，彭章瑞( 2 0 0 1 ) 等探索了知识联盟形成及运作问题，提出了提高 企业的核心能力是知识联盟形成的重要原因h 捌。 林莉( 2 0 0 3 ) ，研究了知识联盟形成过程中的风险问题，引入了关系资本，用整合 的方法管理联盟冲突，减少了企业核心知识外泄的风险n 朝。 孙悦( 2 0 0 5