（工商管理专业论文）基于清洁发展机制的能源结构改善与风险预测研究.pdf

华北电力大学工商管理硕士学位论文摘要 摘要 经济的高速发展伴随着能源的过度消耗，同时，也给环境带来了极大的危害。 我国是能源消耗大国，不合理的能源结构加剧了能源危机。因此，逐步改善能源结 构，大力发展可再生能源和循环经济，实施清洁生产，最大限度地减少环境污染是 必然之路。开展c d m 项目合作能够吸引技术含量高、结构更加合理的外商直接投资， 促进我国的可持续发展，同时也会带来_ 定的风险。 本文首先从清洁发展机制和我国能源结构的现状入手，对清洁发展机制改善我 国能源结构的作用以其存在的风险进行分析；然后，通过一个清洁发展机制项目实 例研究做出风险预测分析；最后，提出改善我国能源结构的建设性结论。 关键词：清洁发展机制，能源结构，风险 a bs t r a c t w i t he c o n o m yi n c r e a s i n gr a p i d l y n a t u r a lr e s o u r c e sh a v e0 v e r c o n s u m p t i o na n d e n v i r o n m e n tw a sc o n t a m i n a t e da sw e l l c h i n ai sac o u n t r yw i t h h u g ee n e r g y c o n s u m p t i o n u n r e a s o n a b l ee n e r g yc o n n g u r a t i o na g 铲a v a t e de n e 玛yc r i s i s t h e r e f o r ei t s n e c e s s a r yt oa m e l i o r a t ee n e 玛yc o n f i g u r a t i o ng r a d u a l l y ，d e v e l o pr e n e w a b l ee n e r g ya n d c i r c u l a re c o n o m y ，a n dt a k ec l e a n e rp r o d u c t i o nt or e d u c ep o l l u t i o n c d mp r o j e c t sc a n a 钍r a c td i r e c ti n v e s t m e n t sf r o mf o r e 迢nw h i c hh a v eh i 曲一t e c ha n dm o r er e a s o n a b l e s t m c t u r e ，a n dp r o m o t es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t ，b u ta l s ob r i n gr i s k t h i se s s a yb e g i n sw i t hs t u d yo fc d m( c l e a rd e v e l o pm a c h i n e )a n de n e r g y c o n f i g u r a t i o no fc h i n a ，a n dt h e na n a l y z e sp o s i t i v e e f f e c to fa m e l i o r a t i n g e n e r g y c o n 6 9 u r a t i o no fc h i n ab yc d m a n dp o t e n t i a lr i s ki tm a yc a u s e a f t e rt h a t ，w er e s e a r c h t h ew a yo fp r e d i c t i n gr i s kt h r o u g hac d mc a s e a c c o r d i n gt ot h em e n t i o n e df a c t s ，w e p r o p o s eac o n s t r u c t i v ei n c l u s i o no na m e l i o r a t i n gc o n f i g u r a t i o no fe n e r g yo fc h i n a m az h o n g l e i( m a s t e ro f b u s i n e s sa d m i n i s t r a t i o n ) d i r e c t e db yp r o f h ey r o n g g u i k e yw o r d s ： c l e a n d e v e l o p m e n tm e c h a n i s m ，c o n n g u r a t i o no fe n e 玛y ，r i s k 华北电力大学工商管理硕士学位论文摘要 摘要 经济的高速发展伴随着能源的过度消耗，同时，也给环境带来了极大的危害。 我国是能源消耗大国，不合理的能源结构加剧了能源危机。因此，逐步改善能源结 构，大力发展可再生能源和循环经济，实施清洁生产，最大限度地减少环境污染是 必然之路。开展c d m 项目合作能够吸引技术含量高、结构更加合理的外商直接投资， 促进我国的可持续发展，同时也会带来_ 定的风险。 本文首先从清洁发展机制和我国能源结构的现状入手，对清洁发展机制改善我 国能源结构的作用以其存在的风险进行分析；然后，通过一个清洁发展机制项目实 例研究做出风险预测分析；最后，提出改善我国能源结构的建设性结论。 关键词：清洁发展机制，能源结构，风险 a bs t r a c t w i t he c o n o m yi n c r e a s i n gr a p i d l y n a t u r a lr e s o u r c e sh a v e0 v e r c o n s u m p t i o na n d e n v i r o n m e n tw a sc o n t a m i n a t e da sw e l l c h i n ai sac o u n t r yw i t h h u g ee n e r g y c o n s u m p t i o n u n r e a s o n a b l ee n e r g yc o n n g u r a t i o na g 铲a v a t e de n e 玛yc r i s i s t h e r e f o r ei t s n e c e s s a r yt oa m e l i o r a t ee n e 玛yc o n f i g u r a t i o ng r a d u a l l y ，d e v e l o pr e n e w a b l ee n e r g ya n d c i r c u l a re c o n o m y ，a n dt a k ec l e a n e rp r o d u c t i o nt or e d u c ep o l l u t i o n c d mp r o j e c t sc a n a 钍r a c td i r e c ti n v e s t m e n t sf r o mf o r e 迢nw h i c hh a v eh i 曲一t e c ha n dm o r er e a s o n a b l e s t m c t u r e ，a n dp r o m o t es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t ，b u ta l s ob r i n gr i s k t h i se s s a yb e g i n sw i t hs t u d yo fc d m( c l e a rd e v e l o pm a c h i n e )a n de n e r g y c o n f i g u r a t i o no fc h i n a ，a n dt h e na n a l y z e sp o s i t i v e e f f e c to fa m e l i o r a t i n g e n e r g y c o n 6 9 u r a t i o no fc h i n ab yc d m a n dp o t e n t i a lr i s ki tm a yc a u s e a f t e rt h a t ，w er e s e a r c h t h ew a yo fp r e d i c t i n gr i s kt h r o u g hac d mc a s e a c c o r d i n gt ot h em e n t i o n e df a c t s ，w e p r o p o s eac o n s t r u c t i v ei n c l u s i o no na m e l i o r a t i n gc o n f i g u r a t i o no fe n e r g yo fc h i n a m az h o n g l e i( m a s t e ro f b u s i n e s sa d m i n i s t r a t i o n ) d i r e c t e db yp r o f h ey r o n g g u i k e yw o r d s ： c l e a n d e v e l o p m e n tm e c h a n i s m ，c o n n g u r a t i o no fe n e 玛y ，r i s k 声明尸明 本人郑重声明：此处所提交的硕士学位论文基于清洁发展机制的能源结构改善与 风险预测研究，是本人在华北电力大学攻读硕士学位期间，在导师指导下进行的研究 工作和取得的研究成果。据本人所知，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中不 包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得华北电力大学或其他教育机 构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在 论文中作了明确的说明并表示了谢意。 学位论文作者签冬二毯蕴日 期：退二丝_ 关于学位论文使用授权的说明 本人完全了解华北电力大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保管、 并向有关部门送交学位论文的原件与复印件；学校可以采用影印、缩印或其它复制手 段复制并保存学位论文；学校可允许学位论文被查阅或借阅；学校可以学术交流为 目的，复制赠送和交换学位论文；同意学校可以用不同方式在不同媒体上发表、传播 学位论文的全部或部分内容。 ( 涉密的学位论文在解密后遵守此规定) 作者醚刍壤导师签名： 华北电力大学工商管理硕士学位论文 第一章 引言 1 1 选题的背景及意义 目前，我国正处于经济高速增长期，但不合理的产业结构和较低的资源利用率 也使我国付出了沉重的环境代价。目前，我国第二产业占g d p 的比重近7 0 ，其 中重化工业的增加值占到近4 0 。这种重化工业带动模式的特征是“大量生产、大 量消费、大量废弃。b p 世界能源统计2 0 0 5 的数据表明，中国能源消费目前已 占世界总量的1 3 6 。另据2 0 0 6 中国可持续发展战略报告对世界5 9 个主要国 家的资源绩效水平的调查排序，中国资源绩效居世界倒数第6 位。由于粗放型的经 济增长方式，到2 0 0 5 年底，我国能源消耗总量为2 1 1 亿吨标准煤，每万元g d p 所 消耗能量比“十五计划指标上升了2 7 。我国的能源利用效率为3 3 ，比发达国 家低约l o 个百分点。钢、水泥、纸和纸板的单位产品综合能耗分别比国际先进水 平高4 0 、4 5 和1 2 0 。我国一吨煤产生的效率仅相当美国的2 8 6 、欧盟的1 6 8 、 日本的1 0 3 。工业用水重复利用率要比发达国家低1 5 至2 5 个百分点。另外，我 国矿产资源的总回收率大概是3 0 ，比国外先进水平低了2 0 个百分点。我国建筑 节能、建筑高能耗问题十分突出，建筑物能耗比国外先进水平要高5 0 以上。 目前我国的能源消费结构中煤炭占6 8 、石油占2 3 4 5 、天然气仅占3 。2 0 0 5 年我国发电装机已达5 亿千瓦，其中新装机已超过6 0 0 0 万千瓦。能源资源条件决 定了我国以煤为主的能源消费结构在短期内难以转变，未来煤炭仍将在整个能源过 程中发挥不可替代的作用。据有关部门的统计，全国烟尘排放量的7 0 、二氧化硫 排放量的9 0 、氮氧化物的6 7 、二氧化碳的7 0 都来自于燃煤。除了能源消费过 程中的污染物排放外，能源在开采、炼制及供应过程中也会产生大量有害气体，严 重影响着大气环境质量。我国与发达国家相比，每增加单位g d p 的废水排放量要高 出4 倍，单位工业产值产生的固体废弃物要高出1 0 倍以上，大气污染造成的经济 损失占g d p 的3 到7 。 世界银行根据目前发展趋势预计，2 0 2 0 年中国燃煤污染导致的疾病需付出经济 代价达3 9 0 0 亿美元，占国内生产总值的1 3 。发达国家在工业化中后期出现的污 染公害已经在我国普遍出现，到2 0 2 0 年以后中国将难以回避对温室气体排放限制 的承诺。 2 0 0 4 年中国每万元g d p 消耗的能源比1 9 9 0 年节约了大约4 5 ，共节约了7 亿 吨标准煤。但各种统计数据显示，中国极为有限的能源并没有充分得到有效利用， 能源节能潜力巨大。节约能源已经被专家视为与煤炭、石油、天然气和电力同等重 要的“第五能源 。因此，必须选择资源节约型、质量效益型、科技先导型的能源 华北电力大学工商管理硕士学位论文 结构模式，政府还要增强信息服务等公共服务职能，引导企业的投资行为合理化， 大力调整产业和产品结构、加强经济运行过程中智力资源对物质资源的替代，将能 源效率指标作为产业发展政策的重要量化指标，落实到产业发展战略规划和工程设 计中，不断推动先进节能技术国产化和市场化的整体水平。 清洁发展机制( c l e a i ld e v e l o p m e n tm e c h a n i s m ，简c d m ) 是一项双赢机制， 发展中国家可通过此获得可持续发展的先进技术和资金，而发达国家也可用技术到 发展中国家换取能源，从而大幅度降低其在本国减排的成本。中国作为发展中国家， 不承担二氧化碳等温室气体的减排义务。所以，想多排放温室气体的发达国家就可 以购买中国的排放指标，中国由此成为温室气体减排潜力巨大的国家。世界银行报 告预计，中国将占据全球碳市场1 1 的份额，全球c d m 市场份额的5 0 。根据权 威部门的预测，全国c d m 项目蕴藏着近2 0 0 亿美元的商机。但巨大的市场潜力并 不代表实际的市场份额，因为c d m 项目的建立要满足一系列复杂的标准，包括资 金、国家政策、运作方式等。 清洁发展机制即是一个机遇也是一个挑战，基于清洁发展机制研究我国能源结 构及其带来的风险对真正实现节能降耗，推进资源友好型社会建设的步伐，缓解中 国能源紧张和安全具有重大的意义。 1 2 研究的问题 2 0 0 2 年8 月中国政府正式批准京都议定书的，作为发展中国家，中国目前 不用承担温室气体减排义务，但是通过和发达国家进行温室气体减排项目和作，既 可以帮助发达国家完成减排任务，又可以改善中国的能源消费结构，促进中国的可 持续发展，同时清洁发展机制的灵活安排给中国引进外资和技术提供了新的机会。 本文就此展开以下两个问题的研究： ( 1 ) 清洁发展机制对能源结构改善的促进作用。清洁发展机制代给中国的影 响包括两个方面：一是清洁发展机制在中国正式生效以后，作为有法律约束力的国 际公约会对国内的法律政策产生影响。国内的法规要适应议定书的要求，能源 政策也会受到影响，需要体现清洁发展的精神，并为实现清洁发展的目标服务。法 律的出台和能源政策的颁布都是对今后的能源消费产生强制力的影响，而且c d m 项 目本身会带来发达国家的先进能源技术。从技术层面的角度，国外先进技术一方面 会提高中国主导能源煤炭的利用效率，从而相对削弱对煤炭的需求；另一方面其他 能源技术的引进会加速中国能源多元化的战略进程，其他形态的能源尤其是清洁型 能源的开发和利用将会进一步增加，在整体能源消费量中占的比重会逐步提高，从 而在结构上优化能源。 ( 2 ) 清洁发展机制的风险。尽管清洁发展机制给中国带来了巨大的潜在益处， 2 华北电力大学工商管理硕士学位论文 既有经济上的也有社会环境上的，但是也存在风险，本文通过运用蒙特卡罗方法对 清洁发展机制的风险进行定量研究。 1 3 国内外研究现状 1 3 1 国内学者对c d m 理论研究 中国政府2 0 0 2 年8 月正式批准京都议定书。作为发展中国家，中国目前不 承担温室气体减排义务。但是在c d m 机制下，通过和发达国家进行温室气体减排项 日合作。既可以帮助发达国家完成其减排义务，也可以促进中国的可持续发展。给 中国引进国外技术和资金提供一种新的机遇。 随着京都议定书中清洁发展机制的提出，为发达国家与具有巨大减排潜力 的发展中国家进行碳交易提供了制度安排。在中国政府大力倡导和引进c d m 项目的 过程中，国内外的学者针对中国的c d m 市场，从不同的角度深入开展研究。 国内学者对c d m 的研究主要是从项目的微观层面和行业的中观层面开展。在项 目层面上的研究主要集中于在项目实施过程中，针对中国市场环境的实际情况，在 技术层面要解决的问题。c d m 项目的立项审批程序、政府政策要求、项目可行性研 究、额外性研究、基准线研究、风险研究、技术引进以及最后的经济评价等诸多方 面。 c d m 项目的审批流程和程序。c d m 项目依托在新建和改造项目之上，所以必须 按照国家有关规定履行报批程序。专有的c d m 项日审批程序不会干扰现行的项目管 理制度，而是为了取得c d m 项目资格增加的一个附加的审批过程。两者可以同时进 行，但一般是项目本身已经通过有关部门的常规审批后再开始履行c d m 项目审批。 c d m 项目业主在完成普通项目审批程序后，向国内c d m 主管机构提出c d m 项目对 外合作申请，提交项目设计文档( p d d ) 和其它相关材料；经国内主管机构审批合 格后，再向联合国c o p 审批机构提出申请；得到批准后，c d m 项目进入实施阶段， 并通过独立的第三方进行监督和核实后，产生的经核准的减排量( c e r ) 才能进行 交易。 针对c d m 项目管理，国家发改委专门出台了清洁发展项目运行管理暂行办 法。 办法分为五部分：一、总则，阐述了c d m 项目在中国实施的总体原则： 二、许可条件，阐述了c d m 项目在中国实施需要达到的条件限制标准；三、管理和 实施机构，阐述了c d m 项目在中国实施过程中的管理机构及其职责，和项目实施机 构的资质；四、实施程序，阐述了c d m 项目实施前的申请、审批程序，和实施中的 实施、监督、核查程序；五、对前面内容的补充说明。办法的颁布为我国的c d m 项目开展提供了有效的流程机制，尤其是通过中国审批可以提高c d m 项目得到联合 华北电力大学工商管理硕士学位论文 国认可的概率，为c d m 的实施提供了政府信用保障。 c d m 项目中的额外性条款，是为了确保减排的全球性效果，额外性的提出也就 连带的提出了基准线的问题，只有基准线确定了才可以界定额外的减排量，而这个 减排量才是真正具有c d m 意义的减排量。国内学者的研究对基准难线的研究主要是 集中于c d m 项目基准线的层次选择、确定基准线的准则、计算方法的研究、具体行 业的基准线研究等。额外性作为c d m 的关键问题之一，额外性的设立是为了避免 c d m 项目破坏议定书的环境完整性。一定书中规定：一个c d m 项目要产生减排量， 必须由第三方的独立经营实体( i n d e p e n d e n to p e r a t i o n a le n t i t y ) 作出如下证明：该项 目活动所产生的减排量相对没有该项目活动的情况，即基准线情况( b a s e l i n e ) 下产 生的任务减排是额外的( a d d i t i o n a l ) 。这就是额外性( a d d i t i o n ) 问题。对额外性的 研究主要是判断准则选择，即如何界定额外性，会从哪些方面产生额外性。 风险研究是c d m 项目另一个很重要的方面，尽管c d m 项目的引进可以为东道主 国家带来经济价值、环境价值、以及技术转移等有利面，但是c d m 项目也存在着很 多的风险。c d m 项目的整个过程中c d m 项目开发者在开发c d m 项目时除了面临常 规商业项目的共有投资风险外，还面临c e r ：的开发、产生、转让等过程中所特有 的商业风险。 c d m 项目所带来的技术转移始终是关注的重点，c d m 项目能够引进多少技术、 何种技术，引进技术对中国可持续发展的目标会有什么样的长期的影响，能够在我 国的能源利用效率的提高上有多大的帮助，可以在多大程度上改善能源消费结构， 这些都是国内学者关注的重点。 c d m 项目能够给中国带来什么样的影响这就需要从经济的角度进行评价。国内 学者的研究集中于评价方法的研究，如信用额发放法。 从上面几个方面的研究成果来看，我国学者的研究的方法和理论研究据多，也 有少量的项目案例研究，这主要是受目前我国的c d m 项目发展还比较缓慢，项目上 马数量有限的制约。 1 3 2 国外学者对c d m 研究 国外学者对c d m 项目的研究目前主要是采用项目案例研究的方法，通过具体的 项目实施过程，研究c d m 项目实施的方法。由于c d m 项目的具体的执行过程发生于 东道主国家，所以在研究人员的构成上一般是国际合作的形式。在我国有世界银行、 中国科技部、德国技术合作公司( g t z ) 、瑞士国家经济事物总局合作的清洁发展 机制( c d m ) 方法学及其应用国别研究( 中国) 国际合作研究项目。以及大卫与露 茜尔派克德基金会、威廉与佛洛拉休利特基金会、能源基金会联合自助的能 源可持续发展财经和税收政策研究。这些国家合作项目中的国际学者和国内学者 4 华北电力大学工商管理硕士学位论文 共同对中国的c d m 项目的宏观的政策机制以及微观的项目方法技术进行研究，目的 是为了更好的在中国开展c d m 项目。 1 4 研究的思路、方法及框架 本文利用理论分析、定量模型同时相结合案例分析，来分析和解决论文要研究的问 题。本文内容如下：第一章主要介绍了选题背景及研究意义、研究的问题、国内外研究 现状、研究的思路方法以及框架，第二章主要研究清洁发展机制以及我国能源结构现状 和发展趋势，第三章清洁发展机制对能源结构改善的促进作用，第四章阐述清洁发展机 制的风险，第五章介绍风险理论以及蒙特卡罗风险分析方法，第六章基于蒙特卡罗对 c d m 项目风险预测的实例，第七章结论。 华北电力大学工商管理硕士学位论文 第二章清洁发展机制及我国能源结构的现状及发展趋势 2 1 清洁发展机制理论 2 1 1 清洁发展机制的理论基础 全球气候变暖日益受到国际社会关注，联合国政府间气象变化专家委员会 ( i p c c ) 专家报告认为：全球变暖是由于人类排放了太多的二氧化碳等温室气体的 缘故。如何在发展经济的同时，减少或抑制温室气体的排放，是世界各国共同面临 的一项紧迫任务。1 9 9 2 年6 月，在里约热内卢举行的联合国环境与发展大会上，各 国政府达成共识，认为需要全人类共同努力才能解决全球变暖问题。1 6 0 多个国家 签署了联合国气候变化框架公约( 以下简称公约) ，为采取减缓和稳定气候 变化的行动制定了议事日程。1 9 9 7 年1 2 月，在公约的第三次缔约方大会上， 各方通过了京都议定书，为工业化国家制定了减排温室气体的具体目标，并提 出三种灵活性机制，即“联合履约、“清洁发展机制 和“排放贸易”。其中，清 洁发展机制( c d m ) 是发展中国家与发达国家之间达成的一种新型国际合作机制， 对气候变暖问题的解决具有非常重要的意义。 清洁发展机制源于巴西代表团在京都会议上提出的清洁发展基金，后来借用了 联合履约( a i j ) 的内容，成为一个以南北合作为核心的灵活性机制。根据京都议 定书第1 2 条第l 款规定：“清洁发展机制的目的是协助未列于附件1 的缔约方实 现可持续发展和对完成公约的最终目的做出贡献，并协助附件l 所列缔约方遵守其 依第3 条规定的排放量限制和削减承诺。 第3 款又规定：“未列于附件l 的缔约 方将获益于经确认的减少排放的项目活动；附件l 所列的缔约方可以利用通过此 种项目活动获得经证明的减少排放，促进其遵守由公约缔约方会议依议定书第 3 条规定所确定的量化限制和减少排放的承诺之一部分。 显而易见，清洁发展机制是发达国家通过在温室气体减排边际成本相对较小的 发展中国家实施c d m 项目来完成一定数量的减排义务。从理论上讲，c d m 是一种 “双赢”机制。一方面，对于发达国家而言，c d m 不仅会带来更为经济有效的减排 方案，也提供了更广阔的技术转让渠道与市场：另一方面，对于发展中国家而言， c d m 的有效利用则有可能为促进该国家的可持续发展提供更多的机遇。其中包括： 减少气候变化带来的不利影响；拓宽融资渠道，获取先进技术；促进发展中 国家的能力建设；减少区域性污染物产生等。 “双赢 机制的有效建立与良性运作取决于三个理论前提： ( 1 ) 实质公平。在国际环境合作机制中，承担环境义务的各方在承担义务时 应遵循共同但有区别的责任原则，以保证实质公平。就温室气体减排而言，实质公 6 华北电力大学工商管理硕士学位论文 平是指：发达国家与发展中国家之间基于历史与现实的不同责任，应合理分担义务。 从历史的角度看，气候变暖主要是由于发达国家长期过度消耗石化燃料排放温室气 体所造成的；从现实的角度来看，当代地球环境所承受的来自于人类社会的压力大 部分来自发达国家。根据国际能源署的统计，发达国家以占世界2 5 的人口排放全 世界7 5 的气体，其中，人口仅占世界总人口4 的美国，其排气量却高达总量的 2 5 。因此，如果要求发展中国家付出同等代价、采取同样措施为主要发达国家造 成的危机承担责任，这显然不公平，发达国家应承担更多的义务和责任。此外，发 达国家有着雄厚的经济实力与先进的环保技术，有能力承担更多的义务。这也是现 实可行的。正因如此，京都议定书要求发达国家缔约方率先对付气候变化及其 不利影响，规定发达国家先行履行减排温室气体的具体承诺。 ( 2 ) 成本效益。成本效益分析是参与国际环境合作各缔约方必须考虑的因素。 公约强调：“应付气候变化的政策和措施应当讲求成本效益，确保以尽可能最 低的费用获得全球效益。 由于各国的地理位置、国土面积、生态状况、经济社会 发展水平等不同，温室效应的影响就存在差别，由此带来各国减排成本的不一致。 从整体上看，发达国家目前能源利用的效率己达到较高水平，经济结构已进入高新 技术产业主导时期，若要进一步减排温室气体，势必要开发更先进的能源利用技术， 由此导致减排成本很高且减排潜力有限；而发展中国家正处于工业化初期阶段，能 源利用技术相当落后，具有巨大的廉价减排潜力。但是，温室气体减排的效果具有 全球性，即在地球任何地方减排同样数量的温室气体所造成的缓解温室效应的贡献 是一样的。因此，若采用市场化的国际合作机制，由高减排成本国家提供资金和先 进技术，在低成本国家或地区实施减排项目，既可达到全球总减排目标，又能节约 全球总减排成本，实现减排成本的最小化。 ( 3 ) 可持续发展。公约明确规定采取减缓气候变化行动的前提之一是有利 于促进发展中国家的可持续发展。公约第4 条第7 款规定：“发展中国家缔约方 能在多大程度上有效履行其在本公约下的承诺，将取决于发达国家缔约方对其 在本公约下所承担的有关资金和技术转让的承诺的有效履行，并将充分考虑到 经济和社会发展以及消除贫困是发展中国家缔约方的首要的和压倒一切的优先事 项。 清洁发展机制明确坚持了这一前提，提出在实现减排气体的同时，促进非附 件1 国家( 即发展中国家) 的可持续发展。并提出促进可持续发展应遵循的原则： 与发展中国家发展战略及优先领域相一致；促进发展中国家所需要的先进高效 的良好技术，特别是能源技术的转让；有助于发展中国家社会经济的发展；有 助于发展中国家缓解和适应气候变化的能力建设：有助于发展中国家区域环境的 改善。这意味着，发展中国家参与c d m 项目的前提必须是对本国的社会经济及环 境产生正面的影响，同时为c d m 项目活动投入的资金能获得不低于将资金投入其 华北电力大学工商管理硕士学位论文 他活动的最大收益。 2 1 2 清洁发展机制的运行规则 京都议定书规定：在2 0 0 0 年后，一旦京都议定书生效起至第一承诺期 ( 2 0 0 0 2 0 1 2 年) 开始的这段时间内c d m 即可运作，参与c d m 的发达国家缔约方即 可以获得由c d m 项目活动产生的经证明的减排量。但议定书并未明确规定c d m 的运 行规则，一直到2 0 0 1 年的波恩缔约方会议和马拉喀什缔约方会议，c d m 的运行规则 才得以形成。 ( 1 ) c d m 的管理与执行机构 c d m 是一种国际合作机制，需要强有力的管理和执行机构才能正常运转。由于 涉及多方因素，其管理与执行机构比较复杂，一般包括四个层次：一是决策机构， 即最高权力机构为缔约方大会( c o p m o p ) ；二是一级管理机构，包括c o p m o p 的执行理事会和接受理事会监督的经营实体( o e ) ，经营实体由c o p m o p 指定， 并可能有多个；三是参与c d m 项目的国家缔约方政府，它为二级管理机构；四是执 行机构，包括公有实体和私有实体，其参与资格按照c o p m o p 确定的标准，由国家 缔约方政府确认。 缔约方大会( c o p m o p ) 。c o p m o p 是公约和京都议定书的最高 决策机构，c d m 应置于c o p m o p 的权力和指导之下。c o p m o p 的职能包括：a ) 制 定( i d m 项目活动的模式、规则与程序，以便通过对项目活动的独立审计和核实， 确保透明度、效率和可追究的责任；b ) 决定执行理事会的组成，并监督和指导其 行使授权的职能；c ) 确定附件l 缔约方减排承诺中的多大百分比可以由c u m 项目活 动获得的经证明的减排量( c e r s ) 来实现，以保证附件l 国家的减排承诺主要通过 其国内减排行动来实现；d ) 指定独立的经营实体对c d m 项目活动进行独立审计、 核实和证明；e ) 确保经证明的项目活动受益的一部分用于支付行政开支和协助特别 易受气候变化不利影响的发展中国家缔约方支付适应费用。 执行理事会( e b ) 。执行理事会e b 成员根据联合国区域平衡原则，由五大 区域的缔约方政府或缔约方区域组织确定的缔约方相等代表组成，以2 3 的多数同意 的原则通过决议，其人员应简练以降低行政成本。执行理事会的职能包括：a ) c o p m o p 的指导和授权下，对c d m 项目活动进行监督；b ) 执行c o p m o p 通过的有 关c d m 的决定与政策；c ) 对c o p m o p 指定的经营实体进行监督；d ) 确保c d m 项 目活动遵循c o p m o p 通过的方法学、模式、规则和程序；e ) 在c o p m o p 的监督下， 管理行政费用和适应性基金；f ) 对c d m 实施过程中的问题及改进意见向c o p m o p 提出建议；g ) 接受缔约方和公众关于c d m 项目的投诉并向c o b m o b 报告投诉内容。 经营实体( o e ) 。经营实体o e 在e b 的监督下进行独立的审计和核实工作， r 华北电力大学工商管理硕士学位论文 在完成核实后，向有关c d m 项目合作方出具c e r s 证明并报执行理事会登记。0 e 的 地域分布应考虑到发达国家缔约方和发展中国家缔约方之间的平衡。经营实体的职 责包括：a ) 根据以下各项对每一c d m 项目产生的减排量做出证明：经每一缔约方 批准自愿参加：与减缓气候排放相关的实际的、可测量的、长期的环境效益；减少 排放对于在没有进行经证明的项目的情况下产生的任何减排而言是额外的；b ) 依 据c o p m o p 所确定的方法和原则对c d m 项目活动进行独立的审计和核实工作，并 须确保透明、效率与可追究的责任。在完成审计和核查工作后对c d m 项目活动做出 证明，并将证明结果向e b 报告。 缔约方政府。参与c d m 机制的缔约方政府职责包括：a ) 对c d m 项目进行审 批；b ) 签订实施c d m 项目活动的双边协议：c ) 保证c d m 项目符合国家的可持续发 展目标和优先领域：d ) 设立专门的管理机构负责对c d m 项目申请的登记和审批； 对参与c d m 项目的公有私有实体进行监督、指导；e ) 对c d m 项目的实施全部负责， 包括不遵守的责任：f ) 通过执行董事会向c o p m o p 报告c d m 项目活动以及项目产 生的经证明的减排量。 公有私有实体。作为c d m 项目活动参与的公有私有实体应在本国政府部门 的监督下实施c d m 项目活动，保证c d m 项目活动产生的减排量是实际的、可测量的、 长期的和额外的。 ( 2 ) c d m 的运作程序 c d m 既涉及缔约方之间的政府行为，又引入国际市场机制，其运作程序具有自 己鲜明的特点，一般须履行如下步骤： c d m 项目的建议、审批与注册。a ) 附件l 缔约方与非附件1 缔约方的公有和 或私有实体就某具体的c i a 项目进行协商，按照c u m 项目文件的设计要求编制c u m 项目建议报告，并分别向各自的政府提交该项目文件，申请批准；b ) 附件1 缔约方 与非附件l 缔约方政府分别对c m 项目文件进行评审和批准：c ) 由c o p m o p 授权的 独立经营实体对c d m 项目文件进行合格性审核，如合格则推荐给执行理事会申请注 册。 c d m 项目实施、监测与监督。a ) 经双方政府批准的、执行理事会注册的c u m 项目可以开始实施；b ) 项目实施后，参与公有和私有实体即项目执行机构应对用 以测量其减排效益的参数进行监测；c ) 发展中国家政府或其指定机构可对项目进行 监督，以确保项目遵守合同和c d m 条款，并能得到预期的减排量。 c d m 项目产生的减排量的核实与证明。a ) 由c o p m o p 授权的独立经营实体 负责对c d m 项目合格性进行核实，并对项目产生的额外的减排量以及是否能带来与 减缓气候变化相关的、实际的、可测量的和长期的环境效益做出证明；b ) 经营实 9 华北电力大学工商管理硕士学位论文 体负责对项目执行机构提供的用以测量减排效益的监测记录进行独立审计，就监测 技术方法、监测制度、监测仪器设备和监测数据的科学性、完整性、准确性及监测 的实际减排量进行核实，并做出证明：c ) 经营实体进行的审计、核实与证明应遵循 c o p m o p 所制定的方式和程序，确保透明度、效率和可追究的责任。 经证明的减排量的签发和登记。a ) c d m 项目活动产生的减排量经过经营实 体独立核实和证明后，提交执行理事会签发经证明的减排量c e r s ：b ) c e r s 的单位 为吨碳( t c ) ；c ) 经证明的减排量c e 黜由执行理事会签发后，将计入按c o p m o p 规定的统一格式建立的计算化减排量登记系统，并被授予识别系列号，通过系列号 可以识别产生c e 黜的c d m 项目概况、参与的缔约方、减排的温室气体种类和数量、 基准线情况、进行独立核实与证明的经营实体以及核实、证明与签发的时间等；d ) 通过该减排量登记系统，附件1 缔约方获得的经证明的减排量c e r s 将根据京都议定 书3 1 2 款规定自动加到其按3 7 款规定的允许排放分配数量( a a u s ) 的帐号上；e ) 京都议定书1 2 1 0 条款，在2 0 0 0 年起至第一个承诺期开始这段时期内所获得的经证明 的减排量，可用以协助在第一个承诺期内的遵约。因此，自2 0 0 0 年后某时刻一旦京 都议定书生效后，可以开始执行c d m 项目，其减排量按c o p m ( p 确定的方法、规 则和程序得到核实、证明后，可作为c e r s 加入参与的附件1 国家的排放分配数量。 行政开支与适应费用的支付。根据京都议定书1 2 8 款，应从c d m 项目收益中 提成一部分用于支付行政开支费用与特别易受气候变化不利影响的国家的适应费 用。执行理事会在登记c e r s 时将以c e 风为基数收取费用以支付行政开支与适应费 用收取的方式可以有两种：一种是从签发的c e r s 中提取某个百分比的数量( 比如 5 1 0 ) ，然后向附件l 缔约方销售或拍卖换得现金；另一种是按c o p m o p 给定的 “税率”，以$ t c 为单位，向获得c e r s 的附件1 缔约方征税。 2 2 我国能源结构现状 2 2 1 世界能源结构 目前，世界能源结构中石油所占比例最大，为3 7 4 ，其次是煤炭和天然气， 见表2 1 。水电和核能所占比例较小，但核能正在快速发展。作为工业发达国家的美 国和日本，能源结构中均以石油为主。日本石油所占比例接近5 0 ，核能也占有不 小比例。中国的能源结构中煤炭占全国总能耗的6 5 6 。我国各项能源政策和中近 期的能源发展战略，都必须在这个基本事实的基础上制订。 世界人均能耗水平见表2 2 。美国每人年均能耗最多，折合标煤近1 1 t ，差不多 是欧洲人均能耗的2 4 倍。中国人均能耗虽比非洲高出l 倍多，但只约相当于美国人 均能耗的l 1 3 。年人均能耗从侧面反映了一个国家的发达水平，可见我国与发达国 家的差距还很大。 1 0 华北电力大学工商管理硕士学位论文 表2 12 0 0 2 年世界能源结构 国别 石油 天然气煤炭水电和核电 美国 3 9 02 6 22 4 21 0 6 日本 4 7 6 1 3 7 2 0 7 18 o 中国2 4 6 2 7 6 5 67 1 世界平均 3 7 42 4 32 5 51 2 8 表2 2 世界每人年均能耗水平 地区能耗值g j折合标煤t相对比率 美国 1 3 64 6 42 2 6 欧洲 3 2 01 0 9 25 3 0 非洲 1 20 4 1o 2 0 中国2 50 8 5o 4 2 全球人均 6 0 2 0 51 0 0 2 2 2 中国能源消费结构 从我国能源生产结构来看，原煤生产比例过大。1 9 5 2 1 9 6 2 年，在我国能源生产 结构中，煤炭能源所占的比例都超过了9 0 ，1 9 5 2 年高达9 6 7 ；2 0 世纪6 0 年代， 煤炭能源在能源生产结构中所占的比例虽有所下降，但仍保持在8 0 以上；7 0 年代 中后期，随着我国石油工业的崛起与发展，能源生产结构发生了一些变化，煤炭能 源在能源生产结构中的比例有所下降，石油能源所占的比例有所上升，但以煤炭能 源为主的能源生产结构并没有发生根本性变化，从1 9 7 5 年到现在，煤炭能源在能源 生产结构中的比例一直维持在7 0 左右。 “十五以来，随着经济的持续高速增长，工业化和城镇化进程加快，产业结 构和消费结构升级以及一些高耗能生产和生活行为的过度扩张，对能源的需求大幅 度增长，能源行业处于快速发展阶段。全国一次能源生产总量山2 0 0 1 年的1 3 7 亿t 标准煤增加到2 0 0 5 年的2 0 6 亿t 标准煤，年均增幅达1 0 7 ；同期，我国能源消费也 从2 0 0 1 年的1 4 3 亿t 标准煤增长到2 0 0 5 年的2 2 3 亿t 标准煤，年均增幅达1 1 8 。 基于资源票赋状况，未来我国石油增产不仅潜力有限，而且资源保障能力也很 脆弱，因而原油的供应不足仍将是导致将来我国能源供应缺口不断扩大、大规模进 口能源的主要因素。煤炭虽然有一定的增产潜力，但是限制煤炭发展的许多问题仍 未得到根本性解决，在洁净煤技术普及应用、煤炭运输问题得到有效解决之前，煤 炭的供应及消费增长应当有所节制，但作为基础能源的地位实现其自身的供需平衡 华北电力大学工商管理硕士学位论文 还是有把握的。天然气的开发利用虽然近年发展迅速，但是受输气管道网络建设的 制约，大规模推广利用也将受到诸多因素的制约，作为能源仍将表现出供略过于求。 作为重要的清洁能源，水电、核电及风电的开发强度将会不断得到强化，供应量将 ：日益增多，但山于水电、风电资源主要分布在我国中西部地区，而能源消费主要集 中在东部及南方沿海地区，受电力远距离输送的影响，解决东部及南方沿海地区的 能源问题对进口寄于很大的期望。表2 3 反应了2 0 0 l - 2 0 0 5 我国能源消费的结构。 表2 32 0 0 1 2 0 0 5 中国能源消费结构状况 年份 占据能源消费的比重 煤炭 原油 天然气水电、核电、风能 2 0 0 l6 6 72 2 92 67 9 2 0 0 26 6 32 3 42 6 7 7 2 0 0 36 8 42 2 22 66 8 2 0 0 46 8 o2 2 32 67 1 2 0 0 56 8 92 1 02 97 2 2 2 3 中国能源消费的特征 人均综合能源消费量反映一个国家或一个地区的能源消费水平，反映出中国人 均能耗和发电量与其他国家之间具有很大的差别，同时也预示当不发达国家要在下 半世纪达到今天典型工业国家经济发展水平时，在能源应用和电能生产方面会遇到 越来越大的压力。如果经济活动中能源强度和电力强度的发展趋势不发生