（伦理学专业论文）“斯密问题”的再反思.pdf

西南大学硕士学位论文 摘要 “斯密问题 的再反思 伦理学专业硕士研究生刘京军 指导老师岳跃副教授 摘要 人性问题是伦理学古老而又永恒的话题，以人性的善与恶，利己与利他的为 分水岭，形成了历史上各伦理学流派。作为现代缀济学的奠基者贬当斯密，分 别以利己和利他为出发点给后人留下了两部著作，后人在解读时出现了争议，提 出了“斯密问题”。对“斯密问题”的反思也成为研究经济伦理学必须由之开始的 一道原始方程式，它的解是对经济与道德两个社会价值函数的关系界定，是对剩 己的“经济人”与榭他的“道德人”的人性双重存在的反证，这正如斯密想要告 诉我们的，一个健康完善的市场经济是一个有道德的市场经济。 本文的研究内容主要分七部分展开； 第一部分阐述当前国内外学者对“斯密问题”的研究成果。 第二部分说明本论题研究的目的和意义，研究的思路及可能性的创新。 第三部分论述“斯密问题”的由来，梳理对“斯密问题”探讨的各家各派的 立场和看法，点明“斯密问题”的实质，是对人性利己与乖他关系的理解扭题。 第四部分通过对斯密有重要影响的老师体谟的人性论解柝，提出斯密的双重 人性观：即自爱与同情。 第五部分通过对以利己本性为本质特征的“经济人”和以利他本性为本质特 征的“道德人”的理性雕度进行剖析，说明人是利己与利他的双重存在。 第六部分阐明“看不见的手”的经济规律和“看得觅的手”的制度安擗在利 己与利能之问的建立自然秩序和人为秩穿的重要作用。 第七部分总结翦文，得出结论，人是利己与利他的双重存在：“两只手”对自 然秩序和社会秩序的建立具有十分重要豹作用。 关键词：斯密问题经济人道德人 西南大学硕士学位论文 a b s 订a c t t h er e c o n s i d e r a t i o o f “a d a ms m i t h p r o b l e m ” m a s t e ro fm a j o ro fe m i c s ：l i uj i n 蓟u n t u t o f ：a s s o c i a t ep r o y u ey u e a b s t r a c t 1 1 1 eh u m a l ln 咖r ei s 孤明c i 钮c b u ta l s oe t e m a l t o p i ci ne m i c s t a k em e9 0 0 d n e s s a n dw i d ( e d n e s so fh u m a nn a t u f e 。s e i 五s h n e s sa n da l t r m s ma st h ew a f e j s h e d ，v 撕。璐 e t t l i c ss c h o o l sh a v ef b m l e di nt h eh i s t o r y a sm ef b u n d e ro fm o d e me c o n o m i c s ，a d 锄 s 碰t h ，t a k i n gs e l f i s h n e s sa n da l 协王i s i i la st h es t a r t 至n gp o i n t ，1 e 最硅st w og r e 8 tw o 盘s b u t “a d 嬲s m i t h 巾r o b l e m ”h a sb e 翱r a i s e db e c a u s eo fc o n 臼o v e r s i a li m e r p r c t a d o na b o u t m e m t h er e c o n s i d e r a t i o no f ”a d a ms m i 伽- p r o b l 锄”h a sb e c o m et h eo r i g i n a l 白m m l 8 o ft h ec c o n o m i c e m i c ss t l 王d yw h e r cl e a m e r sm l l s tb e 画nw i m i t ss o l u t i o ni s 也e d e f i i l i t i o no ft h er e l a t i o n s h i db e t w e e nt w os o c i a lv a l u e 丘m c t i o n sm a ti se c o n o m i c s 孤d m o r a l i “：i st h ec o u n t e 豫订d e n c et od 腿le x i s t e l l c ei n 也e i e c o n o m i cm a n ”o f s e l 矗s l l n 锚s a r l dt 1 1 e “m o r a lm a n o fa 1 扭u i s 1 a ss m i mt 0 1 du st l l a tah e a l m ym a r k e te c o n o m yi sa n e t l l i c m a r k e te c o n o m y t h i ss t u d ym a i n l yi n c l u d e ss e v e np a r t s ： t h ef i r s tp a r te x p o u n d st l l es t i l d yp d u c t i o ni n “a d 疆is m i t 卜p r o b l e m ”o f 如m e s 蛀ca n do v e f s e 8 ss c h o i a r s t h es e c o n dp a ne x p l a i n st h es t i l d yi np u r p o s e ，s i 蛐f i c a i l c e ，c l u e 粕d l l l e i n n o v a t i o no f p o s s i b i l i t y t h et h i r dp a ni sa b o u tt h eo r i 咖o f “a d 锄s i l l i t h p r o b l e m ”，a n dm ev a r i o l i s 窍i c t o n so ft h ep o s i t 主o na n dv i e w so nt 拭sp f o b i e m t h e np o i n to 融t h ee s s e n c eo f 也e a d 锄s m i 也p r o b l 锄”i s 也eu n d e r s t 姐d i n go f t h er e l a t i o n s h i p b 咖e e ns e l f i 8 h n e s sa n d a l t l l l i s mi nh u m a nn a n l r e t h ei vp a r ti sm ea n 8 l 蜘c 也r yo f h 啪a nn a t u r ep r o p o s e db ys m i 也st e a c h e r h 啪ew h oh a 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l ei nb u i l d i 丑gt h en a t i l r a lo f d e f 觚ds o c i a lo r d 盯 k e yw o r d s ：s m i t l l p r o b l 锄e c o n o m i c 啪姐m o 豫l 删 h 独创性声明 学位论文题目： ：整空窒! 塑墼望! 堡垒墨 本人提交的学位论文是在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。论文中弓| 耀讴人已经发表或出版过的研究成果，文中已加 了特别标注。对本研究及学位论文撰写警傲搿贡献的老师、勰友、同 仁在文中作了明确说明并表示袭心感谢。 学位论文作者：如手缘签字嚣期潮年。尹月功疆 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解西南大学有关保留、使用学位论文的规 定，有救保留并囱国家有关部门或机构送交论文的复印件鞠磁盘，允 许论文被查阕鞠借耀。本人授权疆南大学研究生院 筹) 可以将学位 论文的全部或郝分内容编入有关数据痒进行检索，可以采用影印、缩 印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书，本论文：口不保密， 口保密期限至年月止) 。 学位论文作毒签名：玉1 分锋 导薅签名：易敞 签字日期埘年砷月拶霞 签字器期曲确彩月猫蟊 西南大学硕士学位论文 第1 章文献综述 第1 章文献综述 “瓶密阅题”的讨论由来已久，通观国内外有关“斯密问题”的研究成果， 尤其是随着现代伦理学流派的发展，使得对这个问题的研究呈现出以下三方面的 特点：一是从心理学角度的“同情”心理机制，从“看不见的手”经济规律白发 引起的非预期后果对利己与利他进行了必要的探讨；二是从经济的道德伦理维度 来讨论由“斯密问题”引发翡实践闻题，即人的经济行为与道德行为存在着内在 的联系：三是以人的自。剃最大化建立起的“经济入”假设对现代经济学和伦理学 的荧献和局限。笔者认为在这些研究中，最富有价值的研究成果主要集中在以下： 1 、国外学者的研究 美国学者乔纳森b 怀特在拯救亚当斯密一书中通过魔幻的手法阐述 了他对斯密思想内涵的理解，他认为，斯密深受其好友大卫休谟人性论的影响， 以人性为基础构建出一个符合人性的社会秩序，即他从法国重农学派那里学到的 自然秩序。人性中既有动物的一面，即利己，又有天使的一面，即利链。一个符 合人性的社会应该承认人利己行为的合理性，由此出发来建立自然秩序，这就是 4 国富论中论述的由价格这只“看不见的手”引导的市场经济秩序。斯密相信， 价格可以把利己引导向有利于整个社会，但这并不是斯密的全部思想。斯密认为， 人不同于动物，人有同情心，应该能适当抑制利己的本性，讲点利他精神，这才 是一个完整的符合人性的入。个社会不能是私欲横流的社会，应该有道德规范。 按斯密的解释，“道德情操”一词指人判断克制私利的能力。斯密设想的市场经济 是一个有道德的市场经济。情操论一书所论述的正是_ 弱己的人如何在社会中控 制自己的私剥和行为，使得由利己的人构成的社会也是一个有道德的社会。后人 没有了解这两者之间的关系，而把利己与利他对立了起来。 1 9 9 8 年诺贝尔经济学奖得主阿马蒂驻森在全新的意义上阐述了一般均衡经 济学能够对道德哲学分析所做出的贡献：道德哲学和福利经济学能够对主流经济 学所做出的贡献，并指出了对自利行为假设的滥用已经严重损害了经济分析的性 质。他认为，经济学极为狭隘的自希j 行为假设，阻碍了它对些非常有意义的经 济关系的关注。主滚经济学把理性的入类行为等同于选择的内部一致性，芳进瑟 把它等同于自刹最大化。但是，既没有证据表明自利最大化是对人类实际行为的 最好近似，也没有证据表明自利最大化必然导致最优的经济条件。他以自由市场 西南大学硕士学位论文 第1 章文献综述 经济为例来说明这个问题，比如在日本，那里以规则为基础的行为，系统的偏离 了自利行为的方向责任、荣誉和信誉都是取得个人和集体成就的极为重 要的因素。他指出，如果我们正确的理解了亚当斯密，那么无论是在伦理学， 还是在经济学中都不会出现对自稠行为的狭隘解释，戮及对这一解释的支持和倡 导。阿马蒂亚森的基本观点是，经济学可以通过更多、更明确关注构成人类行 为和判断的伦理思考两变的更有解释力。 当代德国著名学者彼缛科斯洛夫裁基在其较有影响的著作伦理经济学原 理中致力解决的一个主要问题就是经济领域的利己主义与伦理领域的利他主义 该如何扔调。他认为斯密在看到利润成为资本主义经济的最高主宰后，把经济学 和伦理学从甄里士多德时代的统一体中分解了出来，使得在经济学与伦理学两个 学科之间造成了紧张的关系，利与义的冲突日益曩著。科斯洛夫斯基根据近年来 美国和欧洲等发达国家中的经济实践和社会闻题，提出了经济学与伦理学结合豹 必要性和可能性。健着重指明伦理学对经济上的重要性在于使交易双方在降低合 同中成本时具有可信性和互相依赖，而且使得经济人在履行义务时有自由决策的 余地。此外，科斯洛夫斯基还发现在出现“伦理学失灵”的情况下，宗教信仰对 其的担保作用，它可以把伦理学的失灵引导到对伦理学的信任上，因此，经济学、 伦理学和宗教的充分合理性，即伦理学作为个人遵守规则的保证和宗教作为伦理 学和集体遵守规刚的保证，把变量、确定环境融于一种战略状态中。 2 、国内学者的研究 清华大学万俊人教授认为，所谓“赫密问题”本身并不构成真正意义上的闻 题，它的真正意义在于，如何认识市场经济的道德维度问题。万教授在现代性 伦理话语书中将“斯密问题”看成是现代经济伦理研究必须由之开始的一道原 始方程式，对它的解是厘清经济与道德这两个社会价值函数之间的蕴涵关系。斯 密从人性本善利他和人性本恶利己两个完全对立的前提假设出发，却推出了相同 的结论，成就了两个相互平行而非相互背离的推理逻辑。两个出发点的不同，仅 仅表瞬导致同结果的两耱动机的差别，同情利他的道德动机更为积极，而自私 利已的经济动机则较为消极，丽它们的基本价值目标却是相间的。个人德行圆满 的根本标志是“善功”( m e r i t s ) ，即既善且功的结果。行为之善在予其合宜适当， 行为之功则在于能够产生实际功效：故有善功= 合宜+ 功利的自明公式。这一公 式可以被看做是对“斯密问题”之原始方程式的解。因此，斯密的道德推理实际 2 西南大学硕士学位论文 第1 章文献综述 不是在制造问题，而是揭示了一个深刻的现代性问题：在商品经济条件下，是否 能够或是否应当将人类经济行为与其道德行为完全分离开来? 人格能否截然分 裂? 这恰恰证明由“斯密问题”所引发的问题是有意义的。它表明，人类的经济 行为与其道德行为在终极目的的意义上难以截然分开的，如同完整的人格难以被 截然分裂为所谓“经济入”、“道德人”、“政治动物”等一样。 复旦大学陈其入教授认为，“斯密问题”并非是伪阉题，它产生的原因在于斯 密混淆了“道德人”与“经济人”的特性。道德人是自然人藏氏族人的道德规范 的人格化，而经济人则是商品社会经济规律作用的产物。是市场经济的人格化。 氏族人不分自己和他人，利己与利他是完全统一的，而经济人行为的目的是利己， 手段则是利他，因此利他也可能导致利已。道德情操论认为人是有同情心的， 谈论的事实上是氏族人的道德：而国富论认为人是自私自利的，谈论的是商 品社会经济人的行为准则，亦却经济入的道德。这是基于两种不同经济基础的道 德。氏族入与经济人之所以能相混淆，是由于道德这种层次最高的思想上层建筑 是可以远离经济基础的，并且可以流传到另一种社会。这样，商品经济或资本主义 社会本身产生的经济人，同流传在资本主义社会的氏族人，就有可能混淆了。 河北经贸大学王莹教授、河北省委党校景枫教授在含著的经济学家的道德 追问：噩当斯密伦理思想研究书中，认为斯密在两部著作中坚持的两种人 性观并不矛盾，并且他用“看不见的手”对和已与利他所产生的利益矛盾进行了 调整。利己心和同情心分别是斯密经济论和道德论的两个起点，但对利已心和同 情心，不能等量齐观，斯密是在充分肯定利己心的基础上讲人的同情心的。从同 情心出发，人们应当多关心别人，多关心社会，促进整个社会的稳定与繁荣；但 是人又是利己的，又总是在追求个人利益。受利己心驱使的个人在追求个人利益 时，社会利益又怎么实现昵? 斯密用“肴不见的手”作为中间桥梁，解决了这个 问题。在斯密那里，这只“看不见的手”是进行利益调整的无形力量。在情操 论中，“看不见的手”平衡了富入与穷入之间的利益；在国富论中，这只 “看不见的手”又调节了私利与公利的关系。但是，新密对“著不见的手”的作 用的描述，是建立在完全性市场的假设基础上的，瓶这种市场运作的理想状态实 际上是不存在的。因此，“看不见的手”的伦理作用只能部分地实现，不可能充 分而全面地体现出来。 湖南师范大学聂文军副教授其著作亚当斯密经济伦理思想研究中指出， 3 西南大学硕士学位论文 第l 章文献综述 从本质上看，“亚当斯密问题”反映了现实生活中经济与伦理的关系，应该对其 进行辩i j _ e 动态的考察。对斯密问题非此即彼的看法都只是看到了斯密对经济( 学) 与伦理( 学) 关系的矛盾性把握的一个方面，而事实上，斯密本人早已有了解决 方案：一方面，他通过旁观者的同情所形成豹道德约束，使个人翡利已冲动受到 约束，尽量保持在不伤害他人的范围内，并由此给予他的 亍为以相当的发展空间， 通过人们之间的互相情感作用与评价过程来挤调人性利己与利他的关系；另一方 面，他通过“看不见的手”这一市场机制，在体制、制度层面上说明了个人的利 己行为自发的产生利他的道德结果，从而解决了利己与利他的矛盾。对斯密问题 的研究应注意到其思想是在特定时代条件下的结果，现实关系的历史变迁造成建 立于其上的理论关系也要相应的改变，所以不能简单的说斯密问题存在或不存在。 4 西南大学硕士学位论文 第2 章绪论 2 1 选题意义 第2 章绪论 任何一门社会学科或一套理论，总离不开一些基本的假设前提，雨人性假设 又是伦理学体系的核心鑫题。所以，无论是在对经济伦理学进行理论研究方嚣， 还是在对经济伦理学的实践证明上，都必然要以一定的人性假设为蓠提，也最终 会追溯到“亚当撷密闻题”上来。对“亚当斯密问题”的反思成为百年来众 多学者专家和社会实业界人士关注的话题。 1 9 世纪中叶德国历史学派的经济学家认为，驻当斯密在国富论中把利 己心看做是人的本性，而在情操论中则以人的同情心为其理论的出发点。因 此，在斯密的经济学与伦理学两大理论体系中，在人性问题上是相互矛盾的，即 利已与利他两种人性的假设是对立存在的。由此围绕着斯密两本臣著中关于人性 豹论述，进而关于是否存在黄“斯密闽蘧”，国内外学术界展开过一系列的争论 和研讨。通过对斯密学术思想的进一步解读和研究，目前大多数学者认为“斯密 问题”是伪问题，认为斯密由于研究目的不同以及经济学研究的需要，在情操 论中，斯密着重论述了人的利他性，在国富论中，着重论述了人的利己性， “利已心”、“利他心”仅仅都是人性中存在的不同侧面而已，但这并不能表明 斯密在这两本著作中对人性的认识是不一致的，反而更加证瞬了斯密对人性认识 的深刻性和全瑟性。学术界也由此势现代经济伦理学的学科建立找到了其存在的 理论基础，为“经济入”与“道德入”的融合找到了一条认识路径。因此，笔者 认为对“斯密问题”形两上的准确解析将会为经济学、管理学等相关学科的研究 奠定坚实的理论基础。 在现实生活中，由于经济学“帝国主义”的扩张，“经济人”的自利最大化 的价值观念已经浸入到人类生活的各个上层建筑领域，如教育、艺术、文学等等。 同时，在学习研究中，笔者还发现在现实的经济活动领域里，对人本性的认识和 人性弱点的克服可以对经济产生不可估量的效益，例如好的企业制度和经济制度 有利于人们在工作中更好的发挥其积极性和刨造性。 在经济思想史上，斯密被尊为古典经济学的创始人，对这样一位大师级人物 西南大学硕士学位论文第2 章绪论 的思想进行解读和研究是需要一定的理论基础和学术勇气的，笔者愿意将此作为 一个契机，一个起点，吸取前人的思想智慧，挖掘其在新时代的实践价值。 2 。2 研究思路 本文首先对“斯密问题”的由来进行了简要介绍，并对其实质做出了分析与 判断。然后根据对斯密有重要影响的休谟的人性哲学，结合斯密生活时代理论状 况来分析“簸密问题”中的双重人性观。接着对“斯密问题”中的对以利己本性 建立的“经济人”假设和以利蚀本性建立的“道德人”假设中入的理性限度进行 了深入割析，对“斯密问题”中对利己与利他起着紧密作用的“两只手”，即经 济规律和制度安排进行了批判反思。 2 3 可能性创瓤 近年来，尤其是伦理学正在恢复其显学地位，经济伦理也逐渐引起世人关注 的时期，国内外学者对“斯密问题”的众说纷纭，为本研究提供了较为丰富的、 可值得借鉴的观点和思想，通过进一步的研究，笔者认为本研究可能存在以下方 面的创新： l 、从现代精制度经济学角度对“斯藏问题”中涉及到的“看得见的手”进行 审视，魍述制度安排在建立经济秩序和道德秩序上的重要作用和积极意义。 2 、通过对以利己本性为特征的“经济人”和以利他本性为特征的“道德人” 的理性限度的探讨，论证人非“单面人”，而是利己与利他的双重存在。 6 西南大学硕士学位论文 第3 章所谓“斯密问题” 第3 章所谓“斯密问题” 亚当斯整( 1 7 2 3 1 7 9 0 ) ，是1 8 世纪英国伟大的思想家、伦理学家和经济 学家。他一生从事学术研究，著述很多，仅他临终前命人销毁的手稿就达1 6 册之 多。他留给后人最主要的，也是他亲自监督出版的只有两部著作：一部是奠定其 在西方经济学鼻祖地位的国民财富的性质和原因的研究( 以下简称因富论) ， 另一部是使其成为情感主义伦理学大师的道德情操论。 国富论论述了以社会分工为出发点豹经济运季亍模式与市场规则，适应了 当时社会经济发展豹需要。靳密在书中提出的“劳动价值论”是1 9 世纪资产阶级 经济学的最高成就，在他之后的经济学家们以解释和发展斯密的思想为己任，就 此形成了西方古典经济学派。 在道德情操论中，斯密继承了近代英国缀验主义传统，运用联想主义方 法，发展了情感主义伦理学，阐述了以同情说为纂础的道德评价论和以审馕、仁 慈、正义、自制为主的德性论。 尽管人们绘予斯密的国富论以扳其离的评价和重视，僵斯密始终将自己 的身份定位为道德哲学教授。从1 7 5 1 年至1 7 6 3 年他在道格拉斯大学先后任逻辑 学和道德哲学( 包括伦理学) 教授，在伦理学讲义的基础上， 道德情操论出 版于1 7 5 9 年4 月，这是斯密的第一部著作，也是他倾注了最多心血的著作。在1 7 6 1 年，1 7 6 7 年，1 7 7 4 年，1 7 8 1 年，1 7 8 9 年斯密对该书进行了修改，直至1 7 9 0 年逝 世前几个月，这个最后的第六版才出版。相比之下，国富论在1 7 6 4 年开始 写作，1 7 7 6 年出版，1 7 8 6 年的第四舨就是斯密生前审定的最雁一个版本。可以说， 在颠密一生的六十多年中有一半聍闯用于道德情操论的写作与修改。因此， 作为道德哲学教授的斯密对道德情操论的重视与评价也远远亮予园富论。 斯密那个时代还没有经济学这门课程，斯密所讲授和研究的道德哲学实际上 是当时对社会科学的总称，包括神学、伦理学、法学和政治学。政治学中包括了 政治经济学。斯密壤初的计划是写出一部有关道德哲学全部内容的著作。揭示作 为自然的人和作为社会的入的本性及其生活的终极目的，从而建立一个研究入与 社会的学术体系。但斯密没有能够完成这个计划，只写出了有关伦理学的道德 情操论和有关政治经济学的国誊论。由于颠密临终酋烧毁了他的全部手稿， 我们也就难以了解他这个庞大理论体系的框架，以及已写出的这两部书之间的联 7 西南大学硕士学位论文第3 章所i 酽斯密问题” 系，这样就绘后人留下了“斯密问题”这学术遗产。 3 1 “斯密问题”的由来 “斯密问题”不是由亚当斯密本人提出来的，而是后人在解读其著作的时 候所提出的质疑。从历史的角度进行考察，“斯密问题”首先要追溯到1 9 世纪中 叶，它首先是由德国历史学派的经济学家提出来。德国历史学派是古典经济学的 反对者，他们作为为现实实践提供理论支持的学者，罄在用国家与民族至上主义 来反对斯密和古典经济学的个入主义，用贸易保护政策来反对颠密和古典经济学 要求的贸易自由。 公元1 8 8 8 年，新历史学派的代表人物布伦塔诺从改良主义立场出发攻击斯密 的“经济人”是“经济利己主义者”，是惟利是图的“抽蒙的人”，这随即引 起了边际效用学派的代表者庞巴维克的反驳，由此两派之间除了就斯密经济思想 存在着分歧和争论外，更主要的是对斯密情操论与国富论中人的本性的 论述是否一致展开了论战。历史学派认为二剐之间存在着对立，雨边际效用学派 则认为两部著作中的人性是相互一致的，都是吴有社会良心的乖j 他主义人性。两 派的争论持续了约一个世纪，在经济学说史上被成为“贬当斯密闻题”。 1 9 世纪质，大多数学者接受了历史学派的观点，把斯密褥作伦理学上的利他 主义者，经济学上的利己主义者，这一观点几乎成为那时研究亚当斯密的传统 信条。 随着时间的推移，到了2 0 世纪初，对“斯密问题”的研究学术界又大致出现 了如下几种看法： 一种看法是基本排除道德情操论对斯密经济思想的意义，仅仅根据国 富论解释颠密思想，认为斯密闽题是不存在的。代表者是古典经济学派。一些 现代经济学家，如美国经济学家熊彼特在其经济分析史和英国经济学家罗尔 在其经济思想史中也都没有提及斯密问题。他们否认斯密问题的存在，至少 认为这一问题对斯密的经济学体系没有很重要的意义。 另一种观点是承认有斯密问题，认为道德情搽论的利他主义与国富论 的利己主义确实存矛盾。代表者是前苏联著名经济学说史专家卢森贝。卢森贝在 政治经济学史这一著作中指出，斯密在道德情操论中研究的是道德世界， 西南大学硕十学位论文第3 章所谓“斯密问题” 在国富论中研究的是经济世界，他研究道德世界的出发点是同情心，而研究 经济世界的出发点是利已主义。卢森贝认为，斯密经济学中的利己主义如何转变 成了它的对立面，即伦理学中的利他主义，斯密本人并未加以解释。 第三种观点认为斯密问题是由于误解其著作而产生的。以道德情操论中 文舨的译者蒋自强等人为代表，他 f 在该书的“旁言”中指出， 道德情操论 与国鬻论虽然论述的侧重点有所不嗣，但在本质上是一致的。这种一致性的 关键在于“都是从人的利己本性出发的”，在看不见的手的指引之下，实现了利 他的目的。因此，无论是对斯密学术思想体系的研究，对人的行为动机的分析， 还是对那只“看不见的手”的论述，都涉及人的本性是利己的。 笔者认为，斯密既不认为入性是完全利他的，也不认为人性是完全利己的， 他认为“利己心”、“利他心”都是人性中存在的不同侧霞。由于研究弱的不间 以及经济科学研究的需要，在道德情操论中，斯密着重论述了人豹利他性， 在国富论中，着重论述了人的利己性，但这并不能表明斯密在这两本著作中 对人性的认识是不一致的，恰恰反映出斯密思想体系中对人性认识的全面性。 3 2 “斯密问题”的实质 理解“斯密问题”的关键是要把握斯密研究社会问题的出发点。众所周知， 斯密深受他的好友大卫休谟人性论的影响，并把人性作为他的出发点。斯密的 研究实际是要以人性为基础构建一个符含人性的社会秩序，即一般所说的自然秩 序。人性中既有动物的一面，又有天使的一面，从前者出发，入是利己的，从后 者出发，人是有同情心的。一个符合人性豹社会应该承认人利己行为的合理性， 由此出发来建立自然秩序，这就是国富论中论述的由价格调节的市场经济秩 序。但人又不同于动物，人有同情心，这就要求人要适当抑制自己私己的本性， 社会应该有道德规范，人要有点利他精神。“道德情操”一词指人判断克制私利 的能力，道德情操论一书所论述的是利己的人如何在社会中控制自己的私欲 和行为，使得由利己的人构成的社会也是一个有道德的社会。完整地理解斯密的 思想应该同时重视斯密在道德情操论和国富论中所表述的这两种a 性观。 因富论与道德情操论中对人性的不同侧重恰拾菠映出了市场经济社 会的内在矛盾。市场经济承认人利已行为的合理性，但市场经济也和任何一个社 奎 西南大学硕士学位论文 第3 章所谓“斯密问题” 会样需要有道德与正义。私欲与道德，利己与利他构成了市场经济的内在矛盾。 后人对这看似相互对立的双重人性提出了所谓的“斯密问题”，而“斯密问题” 的实质就是对人性利己与利他关系的理解问题。“斯密问题”实际上反映的这种 矛詹，这正是斯密思想的种天才的闪烁。巍密的市场经济思想决不仅仅是赞同 具有利己心的经济人，同时还有对经济人的利他道德要求。靳密所设想的自然秩 序应该是一个既承认利己又承认剥他的秩序。 那么，市场经济如何协调这种利己与利他的不一致性昵? 斯密有两点重要的 论述。一是“看不见的手”的作用，即人们从利己的动机出发从事各种活动时， 在价格的引导之下就增进了社会利益，实现了利他。这说明市场经济机制保证了 利已与利他的基本一致性。把利己与利他，个人与社会对立起来，认为只有蔫不 乖j 已才能完全嗣他是一种机械的形雨上学的观点。二是要建立社会道德规范和社 会立法。耘密在道德情操论中正是呼吁建立一种正义的道德规范。对于立法 问题，斯密本来打算再写一本“说明法律和政治的一般原理”的书，可惜未及写 出就去擞了。但在国富论和其他著作片断( 如英国经济学家坎南根据斯密一个 学生的笔记所整理出版的亚当斯密关于法律、警察、岁入及军备的演讲) 中 可以看出斯密的这种思想。因此，“斯密问题”不仅仅是反映出了市场经济的内 在矛盾，而且现实中市场机制本身也提供了解决这矛盾的自然基础，社会道德 标准的建立和立法刚提供了利己与利他一致的社会傈证。 从杜会现实生活来看，在市场经济条件下，无论采取什么形式总以承认利已 行为的会理性为前提，这就使“向钱看”成为合理的，但拜金主义的盛行又会引 起道德的沦丧。这芷是利己与利他矛盾在现实中的反映。我们既要承认利己的合 理性，又要提倡社会正义与道德。有人认为这两者之间难以协调，或者继续批判 利己主义j 或者把道德沦丧作为建立市场经济的代价。实际上“鱼与熊掌”是可 以兼得的，利已与利他的人性并非对立丽是耦合存在，正是“斯密问题”告诉了 我们，一个文明的市场经济社会不是虚无的鸟托邦，是可以通过相应的社会途径 予以解决的。这一点笔者将在文章的第六部分进行详细阐述。 l o 西南大学硕士学位论文 第4 章对“斯密问题”的人性论解析 第4 章对“斯密问题”的人性论解析 纵观人类伦理思想史，在对道德形成理论的阐述方面可划分为神性论、人性 论、马克思物质决定论等主要流派。神性论以神人关系确定人我关系( 包括道德关 系) ，它在本质上规定着人对神的绝对信仰和服从。马克思物质决定论设定道德源 于实践，即只有作为实践精神的道德才可能成为思想认识的客体对象。入性论的 道德形成理论作为历史中介，在推动道德由鑫在囱自为、由主体向客体对象的转 变过程中发挥了巨大的逻辑力量。近代西方思想自霍布斯率先从哲学高度提出道 德源于人的自私本性以降，斯宾诺莎、孟德维尔继之，沙夫茨伯利、哈奇森、巴 特勒、体谟、斯密等思想家都沿着这一路线在道德本源问题上展开了激烈争论， 推动了道德的思想客体对象化的进程。 4 。1 人性论解析的重要- 憋 人性论体系是情感主义伦理学的理论基石，它设定道德源于苦、乐、自私、 仁慈、阎情等普遍人性方面的感觉或情感。虽然感觉或情感具有清晰的一面，然 而当主体试图对其进行认识的对象纯还原时，它们又显现出模糊的一面，函j 墩， 产生于其中的道德还不能以思想认识的客体对象形式出现，两只能以主体的心灵 体验方式存在。人性论认为只有人性的实现才是道德的，道德的形成也就是人性 的实现。人先天具有识别善恶能力的“内在感官”( 沙夫茨伯利) 、内在的“反省 机能”( 哈奇森、休谟) 、“公正的旁观者”( 斯密) 等观点，则构成情感主义者关 于道德形成机制的种种主张。 因此，想要深入研究亚当斯密庞大的思想体系，理清争论不休的斯密闯题， 必须霹薪密豹人性论愚想入手，因为人性论的逻辑正是艇密道德逻辑和市场逻辑 的纂础。 4 、2 对“斯密问题”的人性论解析 1 7 3 9 年，斯密的老师哈奇森把1 6 岁的斯密介绍给了当时正在写作人性论 的哲学家大卫休谟。大卫- 休谟作为1 8 世纪英国著名的经验论哲学家、怀疑论 西南大学硕士学位论文第4 章对“斯密问题”的人性论解析 者，是西方哲学史上最重要、最有影响的人物之一。休谟的怀疑论曾给康德的批 判哲学的形成以重要的推动，这是西方哲学史上一个众所周知的事实。康德承认， 是休谟首先打破了他的“教条主义迷梦”，为他带来了光明。同样，休谟的入性论 也成为了斯密人性理论最主要渊源。 4 2 1 斯密受休谟人性论的影响 林谟的哲学是人性哲学，它以人的本性作为研究对象。在体谟豹人性哲学体 系中，他继承了英嗣以沙夫茨伯利和哈奇森为代表的情感主义伦理学的基本思想， 并沿着快乐主义和利他的功利主义方向加以发展。休谟所提出的一些观点，对后 来斯密的道德情操论的形成有很大的影响和直接的关系，因此，在这里有必 要对休谟的道德理论进行简明的分析。 第一，关于对道德根源的论述 对“道德的根源何在? ”这个问题的回答，道德学家们提出了两种基本对立 的观点。一种踞点认为，道德区分的根据是理性，凡是与理性相符合的行为糨品 性就是善的，否则就是恶的，持这种观点的代表人物有克拉克、麾德渥兹、沃拉 斯顿等理性主义者。另一种观点认为，道德的区分取决予人内在固有的“道德感”， 某一行为或品格的善或恶是由它给观察者带来了快乐还是痛苦的情感来决定的， 其代表人物有沙夫茨伯利、哈奇森等经验派伦理学家。 受到其老师哈奇森的深刻影响，斯密和体谟在这个问题上的观点是致的， 即他们赞成情感主义，反对理性主义。俅谟对理性主义的伦理裁判体现在以下几 方面： ( 1 ) 道德理论属于实践科学而不是思辨科学。道德与实践相关意味着它能对 人的情感和行为发生影响。一种道德观念或道德准则可以起到激起爱憎的情感， 引出或制止某种行为的作用。而理性的思辨是“冷漠和超脱的”，它不具有直接刺 激情感引起行动的感性色彩。因此，理性不能用于说明道德问题，一切道德准则 “都不是理性的结论”。在对情感和行为不发生直接作用的意义上，理性是充满“惰 性的”( i n e n ) ，理性豹这种“惰性”决定了它不可能“主动地”接出任钌有效的道 德准则。 ( 2 ) 理性的作用是发现真伪，而不是发现道德。任何道德概念既不能来自对 西南大学硕七学位论文第4 章对“斯密问题”的人性论解析 关系的推理，也不能来自对事实的推理。道德的准则、规范和判断与事实的描述 和或然推断不同，它们不是关于“是”或“不是”的事实判断，而是关于“应该” 或“不应该”的价值判断，从前者不能推出后者。这就是伦理学上著名的“休谟 法赠”。 ( 3 ) 对道德行为可以追溯其最终目的，丽理性不能说明人类行为的最终目的。 比如，当闷一个人为什么进行锻炼，他会说，因为他想保持健康。如果再问他为 什么希望健康，他会回答说，因为患病是痛苦的。若再问他为什么讨厌痛苦，他 将无法回答，因为这是他的最终目的。又如，当问他为什么希望健康，他可能说 是从事职业的需要。如果你再问他为什么希望从事那个职业，他会回答，因为想 嫌到钱。若你再问，为什么要赚钱，他会说，因为钱是获得快乐的手段。如果你 接着再闯下去，他将无法回答，因为快乐是他的最终目的。因此，趋乐和避苦这 嚣个蟊的都是不能用理性推理来说明，这也芷是体谟伦理学的基本原则。 ( 4 ) 道德虽不依赖于理性，但理性却具有对情感的辅助作用。这主要表现在 当提供给情感的事实还不充分、不确切的时候，我们必须首先运用我们的理智官 能去为情感判断作枣实方面的准备。尤其是因为人们的利益要求具有麓异性和行 为后果产生多样性时，理性的推理和判断往往必不可少。但无论如何，理性的作 用只是辅助性的，它所做的都是为情感服务的。 第二，关于道德价傻的衡量标准 体谟指出，如果一个人的行为或品格具有对他人有用，对自己有用，直接使他 人愉快，直接使自己愉快这四种性质中的任何一种，它就是善的或正当的，否则 就是无价值的、恶的、不正当的。他在道德原理研究中举了克里安提斯的例 子来详尽说明他的观点回。我们可以看出，在休谟的道德价值衡量标准里体现出了 功利主义和情感主义两个方面。 体谟对四种道德品质的描述完全是以“旁观者”的身份做出的，也就是说，不 论是对他人有用的品质还是对自己有用的品质，不论是使他人愉快的品质还是使 自己愉快的品质，都是就具有这些品质的行为者丽言的，雨对之做出道德评价的 却是“旁观者”。正如前面评价克里安提额德矛亍的例子中，评份者不是克里安提斯 本人，而是四个旁观者。这就是人们时常指出的休谟道德评价中的“旁观者立场。” 休谟的这一思想对斯密的“公正旁观者说”产生了直接的影响。 。【荚】体谟道德原则研究f m l 曾晓平译北京：商务出版杜，2 0 0 4 ：1 2 2 】3 西南人学硕士学位论文第4 苹对“斯密问题”的人性论解诉 这样，在道德评价活动中，道德评价的对象具有客观的价值属性，但是道德评 价的主体却是具有着不同道德感的人，在某种程度上他还必须服从道德对象的客 观因素的制约，那么，在道德评价中主观和客观是怎样协调起来的呢? 道德的普 遍标准怎样得以形成的睨? 体谟用一个心理经验同情理论进行了说明。 第三，休谟的同情理论 休谟认为社会中豹人之所以可以在基本的道德原则上取得一致，起主要作用的 是人们所具有的同情心。 休谟对同情作用的心理机制作了详细的论述。他认为，一个人的情感总要通过 步 在的声音、姿态、表情等表现出来。当观察者观察到这些外在的表现，就会联 想到造成这些表现的原因即那个原始的情感上，并且对那个情感形成了一个生动 的观念，这个观念在旁观者心中转变成同样的情感。如果旁观者了解到能够引起 某种情感的愿困，也会联想到它可能产生的情感效果上，而且也在心中形成阉样 的情感。这里的同情就是指情绪和情感的互相感应和传染。通过大量的经验观察 证实，借助于同情，一个人的情感就可以变成其他人，甚至切人的共同情感， 从而使人类普遍一致的道德倾向成为可能。 亚当斯密是休谟同情理论的最直接继承者。同情是斯密伦理学的核心概念， 通过对同情的严格界定、对同情性质的详细分析、对同情过程的精心论证，从而 将同情发展成了一个完成丰富的道德概念，构筑起了自己的伦理学体系。 第四，休漠的美德论 体谟将美德分为自然之德和人为之德。由人的天性自然而然发生的，并自然而 然地得到人们的称赞的德性，休谟把它们称作自然之德同情和仁慈。同时， 休谟还注意到，有些德健是不能用人的天性来直接说明，而我们仍对它们表示赞 许，仍愿意按照它们的规则行事。休谟认为正义就是最主要的人为之德( 眦i f i c i a l v i r c s ) ，并用了大量的篇幅来进行了讨论。 在这里，休谟试图焉“人为豹”概念来谎明菜些道德所具有的社会勰则和制度 的特征。这些德与盎然的德不同，它们不完全是内心情感的直接表现，瓶是在一 定条件下人们之间的情感沟通相协调的产物。体谟把人为之德同自然之德区分开 来，决非要使人为的德脱离情感活动的自然基础，恰恰相反，他试图从各个方面 说明人为的德是怎样依赖于情感而存在的。不论怎样，休谟在对人为之德的处理 中排除了理性决定的可能性，维持了情感论的基本一致。 1 4 西南大学硕士学位论文第4 章对“斯密问题”的人性论解析 休谟还反复强调仁慈和正义的价值主要来自于它们的功利性。虽然休谟没有专 门说明两者的功利作用有何区别，但是很明显，仁慈主要是种“人格价值”，它 更昭示于个人品德的高尚，正义则直接与社会全体成员的现实利益相联系，着眼 于保障熬个社会乖益的制度建设。就此而言，应该说，正义比仁慈对促进社会利 益能起更广泛更重大的作用，而且这个作用不会因正义是人为的丽交褥不稳定。 体谟认为，作为正义的基础的社会幂习益是最大的利益，无论在任何时间和任何地 点都不能改变，因此它使得为这个利益面建立的正义法则也成为不可改变的，和 人性一样是不可改变的。 体谟关于自然之德与人为之德的论述为斯密建立起符合资本主义经济发展的 德性论奠定了基础。 4 2 。2 斯密的双羹人性观 休谈的人性哲学对斯密道德思想体系的形成产生了蓬要的影响，也为斯密政 治经济学的构建打下了形而上的基础。斯密的双重人性观用镶自己的话来表达， 即一重同情，二重自爱。众所周知，颠密的伦理学名著道德情操论是以人的 利他感情，即同情、同感这种心理机制为主线贯穿其思想始终。因此，同情说是 斯密道德学说的基石，在他的同情说里包含了以下几层意思： 第一，同情是人的本性 斯密在道德情操论的开篇就提出了自己的阿情说，“无论人们会认为菜人 怎样自私，这个人的天赋中总是明显遗存在着这样一些本性，这些本性使他关心 别人的命运，把别人的幸福看成楚自己的事情，虽然他除了看到别人幸福雨感到 高兴以