（中国现当代文学专业论文）“三要素”理论视域下中国短篇小说的转变形态.pdf

l j a b s t r a c t a b s t r a c t t h e o r yt o o ko fs t r u c t u r e 、c h a r a c t e r 、e n v i r o n m e n ta s t h r e ee l e m e n t s c o m p l yw i t h m a yf o u r t hn o v e ld e v e l o p m e n t , i ti n f l u e n c e dc h i n e s en o v e lt h e o r ya n di t sr e l a t i o n s h i p w i t hm o d e mc h i n e s en o v e lt h e o r yi su n a v o i d a b l ep r o b l e mf o rt h et h e o r i s t sw h i c he n g a g e i nr e s e a r c h i n gm o d e mn o v e l s u n d e rt h er e q u i r e m e n to ft i m e sc h a n g e ，m a yf o u r t h w r i t e r sa n dc r i t i c sl o o k e df o rad i f f e r e n tl i t e r a t u r ep r e s e n t a t i o nw i t ht r a d i t i o n a lc h i n e s e n o v e l ，a n dw h e ni tc o n s t r u c t e di t s e l ft h e o r ys y s t e m ，t h e yc h o s et ol e a r n “w e s t ”d u r i n g m a yf o u r t hp e r i o d ，t h ed e v e l o p m e n to fn o v e lt h e o r yc o u l d n tl i v ew i t h o u tr e f e r e n c e ， a b s o r ba n dc o p yf r o mw e s t t h e r e f o r e ，t h ep o p u l a r “t h r e ee l e m e n t s t h e o r yo fn o v e l m e t h o dw a sw i d e l y a c c e p t e da n dg r e a te f f e c t e d t h ea r t i c l et o o ks h o r tn o v e l so ft h ep e r i o db e t w e e nl a t eq i n gd y n a s t ya n de a r l y m i n gd y n a s t y 、m a yf o u r t h ( m a i nr e a l i s t i cn o v e l s ) a sm a i n l yr e s e a r c h i n go b j e c t ，t a k i n go f s t r u c t u r e 、c h a r a c t e r 、e n v i r o n m e n tr e l a t i o n 雏m a i nc a r r i e r , t a k i n go f “t h r e ee l e m e n t s t h e o r y 、n a r r a t o l o g yk n o w l e d g ea sm a i ng u i d a n c e ，o nt h eb a s i so ft e x tp e r u s a la n d a n a l y s i s ，f r o mt h r e es i d e ss t a r t i n g , p l o tc e n t e rt r a n s i t i o n ( f r o ms t r u c t u r et o i n t e n t i o n t r a n s i t i o n ) 、c h a r a c t e rs o r ta n df e a t u r e ( f r o mc o n c e p t i o n f e a t u r eo ff l a t f i g u r e t o p e r s o n a l i t yf e a t u r eo fr o u n df i g u r et r a n s i t i o n 、e n v i r o n m e n tf r o ms c e n e r yt os p a c e - t i m e t r a n s i t i o n ( t i m e sf e a t u r eo ft i m ea n dp l a c ef e a t u r eo fs p a c e ) ，r c l a t i n gs h o r tn o v e l s d e v e l o p m e n th i s t o r yt oe m b o d yt r a n s i t i o nf r o mt r a d i t i o nt om o d e m ，s o u r c i n gu n d e rt i m e c h a n g e ，m o d e mw r i t e r sc o n c e r n e d h u m a n k e y w o r d s ：s h o r tn o v d ，t h r e ee l e m e n t st h e o r y , c h a n g e ，h u m a nl i t e r a t u r e h 1 毋 rr 、1if-l 、 ，l。li-， 1 ， 嚏 镰 中文文摘 中文文摘 “三要素 理论是中国现代作家、批评家普遍认同的小说理论，对中国现代小 说的转变和发展具有较大的影响。中国近现代短篇小说的重新崛起是时代变革的需 要，也是现代作家的追求；但是要找到与传统短篇小说有着根本区别的特征和叙述 方式，对现代作家来说是在选择“反叛”的道路上所存在的一个方向性问题。而“三 要素”理论正是提供了这一条件并解决了这一问题，它适应了现代作家的需要，从 而被广泛引入、介绍并运用到了具体的小说创作中，形成了现代短篇小说与传统短 篇小说在三要素表现形式上的明显转变。 本文绪论简要论述了短篇小说关于三要素方面及其自身的研究现状，及与之伴 随的文学观念和文体观念的变化所带来的影响。在现代作家的引入及介绍下，三要 素理论成为影响现代作家、批评家的重要因素并在小说创作上给予了具体、详细的 指导。2 0 世纪8 0 年代以后的研究高峰主要关注的是短篇小说在各个组成要素上的 表现及特点，应该说是依据现代小说理论发展而来并因时代因素的影响有所变化。 伴随着三要素理论的引入的隐含条件是时代变革下的人们的文学观念和文体观念的 变化，没有这两个变化，与传统小说理论相区别的三要素理论的引入也会被限制， 因此这些内容是相辅相成的。 第一章从结构到用意的转变，是从短篇小说情节重心的转移出发，论述五四 短篇小说与传统短篇小说在对待结构中心问题上的根本区别。以结构为中心的传统 短篇小说和近代短篇小说注重表现情节的复杂、曲折，主要目的还是和长篇小说一 样引起读者的视觉享受、吸引读者的注意，这很适合中国读者的阅读习惯。不过， 在这过程中也要考虑到“新小说 的过渡作用。但是随着时代的变迁，社会现状的 需要，在小说的功能和形式上必然要有所改革，于是适应变革需要的现代短篇小说 就孕育而生。结构固然很重要，它是全篇小说的有力支撑，但是在变革时代，势必 需要形成与之相“配套”的思想和语言表达方式，因此形成了以用意代替结构为中 心的叙述模式。现代作家为了改变读者的阅读欣赏水平和兴趣，在处理情节的问题 上特别敏感，有意回避故事性的内容，在人物题材的选择上也是变帝王将相、才子 佳人为平民百姓，将传奇色彩的英雄本色等变为平淡无奇的普通生活，在淡化情节 的理念下，体现常人的现实生活。引起变革的因素是多方面，在本文中，关键的不 v 福建师范大学硕士学位论文 是讨论这些因素而是梳理在这些因素作用下体现出来的变化过程。 第二章从扁形到圆形的转变，是从人物在小说中的地位出发，阐述五四短篇 小说把人物放在了重要的地位，叙述与传统短篇小说和近代短篇小说在人物描写特 征上的不同。人物向来是小说描写的要素之一，不过在传统白话短篇小说中的说话 者看来，人物是附着于情节而生的，当设置了情节以后，把人物按照预设的要求套 进去，所以人物并不是显现其个性而是表达其共性或者说是观念性。近代短篇小说 的转变并不是一蹴而就的，这其中有着时代需要和外国翻译介绍进来的作品的功劳， 它的作用体现的是一种过渡。现代短篇小说在人物的刻划上，不是将笔墨集中在帝 王将相、才子佳人身上，而是描述“小人物 、“普通人”的现实生活和情感体验， 体现的是源于现代作家对人类、对社会、对人性等的思考和理解。不能否认，现代 短篇小说之所以有如此大的成绩，其中的重要一点是现代作家体现出来的与传统完 全不同的精神面貌和气质，并与之相“融合 的现代的表达方式和内容，他们所做 的对社会、对人等等的思考，从思考中得来的痛苦的表达和醒悟的想法都是一种无 法替代的精神财富，由此现代短篇小说中的人物才会具有丰富的思想和个性。 第三章从景致到时空的转变，是从小说中环境的位置和作用出发，论述五四 作家在时代变革下对整个社会环境和个人所处环境的思考，及在个人彷徨和迷惘等 境况下对与之熟悉的地方的眷恋和反思。环境历来不为传统短篇小说所重视，所以 在各种评论中，对环境的描述并不多，特别是在短篇小说中，在情节的控制下，场 景只是为了突出情节的曲折离奇，并不显示其重要的背景作用，即使在“新小说 中，对于环境的描写也只是作为见闻录的一个侧面写照。但是在现代短篇小说中， 环境被作家所重视，特别是一些浪漫或者具有氛围的小说更是在环境的设置上下了 功夫。五四作家本身就蕴含着在环境中的变化与成长，他们是处于社会转型中的一 代，所以环境对其所具有的预示作用很明显，特别是对时间与空间的不同理解，虽 然是要体现出时代特征，但是在具体的创作中却并不像“新小说 家那样采用见闻 录的形式，而是基于自身的感受和体验把生活在底层的人们的境况和所思所想隐含 地体现出来。在时空的修辞作用下，虽然是源于自身出发的对熟习地方的描述，却 是带有着一种复杂的感情，其所代表的意义不一样，这样带给读者的体验就很不同。 本文结论通过回顾、总结全文，从体现现代短篇小说与传统短篇小说的区别与 联系、继承与发展中，把握三要素理论在转型、变革期间给现代作家带来的影响， 论述在此内容之下的结构、人物、环境三要素的重心、地位等的转变。而对于现代 v i r l j 中文文摘 作家而言，引入、运用这一理论，从出发点上来说是为了构建与传统小说相区别的 理论体系并形成现代的叙述方式；而从根本上来说，体现出来的是现代作家在时代 变革下的基于“人 的思考的要求。 v h 。 1ilj f，f日t。_ r r 一 目录 摘要 a b s t r a c t 中文文摘 目录 目录 绪论：两个转变下的中国短篇小说研究 第一章从结构到用意的转变 第一节 第二节 以结构为中心的叙事模式 以用意为中心的叙事模式 第二章从扁形到圆形的转变 i n n 1 1 第一节扁形人物的观念化特征。 第二节圆形人物的个性化特征 1 7 2 7 3 5 第三章时代性、地方性的时空追求4 1 第一节时间的时代性特征 4 1 第二节空间的地方性特征4 7 结论：在转变之中呈现出来的“人一的文学5 5 参考文献 攻读学位期间承担的科研任务与主要成果6 1 ! 改谢 6 3 1 、人简历6 5 i x i j 气f；j ；j 绪论：两个转变下的中国短篇小说研究 绪论：两个转变下的中国短篇小说研究 清末民初短篇小说的兴起，在明末清初短篇白话小说逐渐走向消沉之后，又掀起 了短篇小说创作的高峰。它具有继承传统的一面，又有吸收外国翻译小说的叙事技 巧的一面。虽然清末民初短篇小说的“质量 不是很高，却起到了“承上启下 的 作用。现代短篇小说取得很高的成就，在1 9 4 2 年沈从文曾对五四后短篇小说创作给 予充分肯定，认为2 0 年来“作者多，读者多，影响大，成就好，实应当推短篇小说。” 半个世纪后，在追寻现代短篇小说发展的历史轨迹时，王富仁先生也肯定现代短篇 小说最集中地显示了“五四一文学革命的实绩。近现代短篇小说的兴起和发展是小 说发展史上一个独特而重要的文学现象。对于此现象的研究不断地得到纵深向的延 伸。 一、三要素视域下的研究现状和研究预期 要了解三要素理论首先要介绍一个人和一本书，即美国人哈米顿和小说法程， 由华林一翻译，1 9 2 4 年1 1 月上海商务印书馆出版。全书内容以小说为主，兼论史 诗、戏剧的做法，分为稗史之目的、写实主义与浪漫主义、叙事文之性质、结构、 人物、环境、述事文之述法、述事文之主重处、长篇小说与短篇小说、短篇小说之 构造与文笔等章。在小说法程中对小说的定义是“稗史之目的，在以想象而连 贯之事实，阐明人生之真。 哈米顿把事实分解为三个要素：所作之事，作事之人， 事发生之时地。一件事情的成立必须具备这三个要素，缺一不可。而表现在小说中 就是结构、人物、环境。 这一时期还有许多的理论翻译，如美国人培里的小说的 研究，全书分为小说之研究、小说与诗、小说与戏剧、小说与科学、形式问题等章； 傅雷特立克的短篇小说作法纲要主要从目的、动机、工具、题旨、布局、背景、 语体等内容来论述短篇小说的创作问题。在介绍过来的短篇小说论著中，对中国当 时的小说理论界影响较大的是哈米顿的小说法程，可以说他的“结构、人物、环 境 三要素理论影响了整个现代小说理论发展史。1 9 2 1 年清华小说研究社编的短 篇小说作法是中国现代文学中最早论述小说理论的专著，不过它的一些观点明显 。啥米顿：小说法程，华林一翻译，1 9 2 4 年1 1 月上海商务印书馆出版，第1 页( 参见刘涛：中国现代小说 范畴论) 圆哈米顿：小说法程，华林一翻译，1 9 2 4 年1 1 月上海商务印书馆出版，第4 7 页 一 1 福建师范大学硕士学位论文 是从当时西方的小说理论中吸收过来的，主要内容为短篇小说的性质、结构和小说 作者的预备。瞿世英小说的研究从“新旧小说的区别 、“小说与诗、戏剧等的 关系 、“小说的三元素即人物、布局、安置”、“作家的个性 等方面来论述，其中 在“小说的三元素即人物、布局、安置一篇中，提到了人物的分类方法即单纯人 物与复杂人物、布局与事实、人物、背景的关系、安置的写实和地方色彩等内容。 沈雁冰在人物的研究( 小说研究之一) 中认为，从小说的表面的要素来说， 结构、人物、环境是首先惹人注目的。赵景深在短篇小说的结构一文中认为， 短篇小说篇幅短小，只能描写生活的片断，不能描写社会的众生相，因此结构应该 严密。茅盾的小说研究a b c 也从结构、人物、环境及其之间的关系来论述。老 舍的景物的描写、人物的描写、事实的描写其实也是从这三要素出发来论 述。这一时期的特点主要是从吸收西方的三要素理论中为引导、论述中国小说应该 如何注意这三方面的写作做理论的支撑。 第二个时期即2 0 世纪8 0 年代以后的研究内容主要为对短篇小说创作、布局、 角度、细节、语言等的论述，对短篇小说的人物、开头、结尾、情节的集中性、语 言的浓缩性等内容的阐释，特别是重视清末民初短篇小说的转型特点和变化、近现 代短篇小说在形式等多方面的变革和在叙事学基础上的对叙事模式等方面的变化的 解说。在这一时期，由于思想的解放、学术气氛的活跃，短篇小说的研究得到飞速 的发展，取得很大的学术成就，呈现出繁荣的景象。一方面表现为在各种学术刊物 上发表了大量的相关论文；另一方面在研究的广度、深度和方法上有新的突破。有 的研究者把研究的视点放在了短篇小说的具体特征上。彭荆风的短篇小说的细节 ( 山花，1 9 8 3 第1 1 期) 主要以爱伦堡的小说为例论述细节的重要性；黄建国的 短篇小说语言的浓缩性( 小说评论，1 9 9 4 第5 期) 认为小说是语言的艺术， 因此基于短篇小说的短小精悍的特点，对语言的要求更为严格、纯粹和艺术，而短 篇小说艺术成就的高低主要取决于语言的把握、修炼和运用程度如何。很多的研究 者把目光集中投向了短篇小说的人物和情节上。郭光华在论短篇小说中的人物刻 划( 中国文学研究，1 9 9 2 年第3 期) 提出，要将笔墨集中在主要人物的刻划上， 并要突出其主要特征。郭长兴在论短篇小说情节的集中性( 河南师范大学学报， 1 9 9 7 第4 期) 认为短篇小说篇幅短小、情节较简单，应该在素材的选择和组织、结 构的安排及情节与环境的关系上正确处理；郝明工的中国现代短篇小说的结构及 其他( 三峡学刊，1 9 9 7 年第3 期) 从“文学是苦闷的象征”的前提出发，认为 ? j 飞 j 。：- 、 一 j 一 _ _ 绪论：两个转变下的中国短篇小说研究 现代短篇小说是以人物的灵魂显示为结构，以灵魂显示的意义为主题，在事件和场 景的淡化中体现对灵魂的剖析，这其实是与周作人对人的思想的论述相一致的。而 在近、现代短篇小说的兴起和繁荣上，郭洪雷在短篇小说的兴起与中国小说修辞 的现代转型( 福建师范大学学报，2 0 0 8 年第3 期) 中提出“时空体力形式，认 为正是这一形式和文体意识、修辞交流方式的转变，使得近、现代短篇小说能够在 短时间内重新崛起；李欧梵的论中国现代小说的继承与变革( 当代作家评论， 季进、时苗译，2 0 0 8 年第1 期) 在论述短篇小说与长篇小说的关系时，强调短篇小 说在形式上的自由、简洁、无拘无束吸引了五四初期大多数具有浪漫气质的作家。 从上述的研究可以看出，对于短篇小说的研究得到了研究者很多的关注并取得 了丰硕的研究成果。然而，自2 0 世纪8 0 年代以来“三要素”理论所体现出来的结 构、人物、环境三者的联系及在现代与传统转型期间的关系却很少被研究者关注， 特别是环境这一个层面。在众多的研究中，本文只是寻找到一个可以梳理小说转型 过程中的视域，更好地理解现代小说的形态。从三要素理论出发，本文的正文部分 拟分三章，即从结构( 小说重心的转移) 、人物( 小说人物分类的变化) 、环境( 小 说对背景的重视) 入手，论述小说三要素的演变过程，展示现代小说与传统小说的 继承与变革的复杂关系。 二、作为辅助的文学机制下的两个转变 ( 一) 文学观念的转变 封建主义正统观念的核心是：“普天之下莫非王土，率土之滨莫非王臣”。君主 就是一切，百姓没有地位，只有服从和顶礼膜拜。反映到文学上，中国古典文学的 基本观念就是“诗言志 、“发乎情止于礼”等等，文学的主要目的还是为君主服务， 训诫百姓。康有为等人在文章中透露出的理念在于摆脱封建主义的正统观念，树立 以民众为中心的新观念。但是直到2 0 世纪初，这种观念才得到实质性的突破。 梁启超主编的新小说杂志提出以振兴国民精神为宗旨，所谓“务以振国民精 神，开国民智识”，认为“今日最重要者，则制造中国魂是也 。1 9 0 2 年在论小说 与群治之关系一文中，提出“欲新一国之民，不可不先新一国之小说 的“新民” 主张，从为“君 到为“民 ，这是一次重大的变革。现代性思想的根本之一就是民 主，不是君主“专制 ，而是全民共同参与。其实真正从文学艺术上改变君王观念的 是王国维，他在论哲学家与美术家之天职一文中认为，中国古代的哲学家、美 术家都硬要挤到政治家的行列中去，从孑l 子、孟子到杜甫等，都是如此。这样一来， 3 福建师范大学硕士学位论文 受政治的影响，文学艺术不能独立，也就不能发展起来。王国维认为哲学和美术是 “天下万事之真理 ，“故不能尽与一时一国之利益合，且有时不能相容，即此神圣 之存在也”。王国维虽然强调哲学、文学艺术的独立性，实际上他的思想最终也是要 利用具有独立品格的文学艺术来改变“国民之趣味 。在这一点上，他的思想是与梁 启超相通的，不同的是，梁启超是直接运用文学的功能来开通民智，而王国维是间 接运用文学的审美价值来教育、熏陶民众。“五四新文学运动中，胡适的白话文主 张，深受西方实用主义的影响，目的是为了冲破封建思想的罗网，扫除僵死的封建 教条，其文学的功利性是很强的。虽然梁启超和王国维的文学思想都是现代形态的 开始，但是他们的文学思想是不同的。梁启超更多的是吸收和改造了传统文学的“载 道论，文学在改良群治的作用。王国维的文学独立性的思想更多的是吸收西方的 美学传统，所表达的是文学在常态下的自然功能。“五四”新文学运动时期，强调社 会功利的文学观与审美独立的文学观始终并存着。 在1 9 0 1 年邱炜爰就认识到小说与民智的关系，他认为“故一种小说，即有一种 之宗旨，能与政体民志息息相通；次则开学智，祛弊俗；又次亦不失为记实历，洽 旧闻，而毋为虚骄浮伪之习，附会不经之谈可必也 。1 9 0 2 年，梁启超在论小说 与群治之关系一文中正式提出“小说为文学之最上乘 ，指出“欲新一国之民，不 可不先新一国之小说 ，小说的功能是要改良“群治”，这是把小说的地位由原来的 边缘提升到中心，开启了中国小说发展的大门。“小说界革命一的口号，是配合改良 群治的政治运动提出的。但是，其基本主张正合时代潮流，打破了政治上的局限， 受到各界的广泛欢迎，特别是在小说功能的表现、小说的势力上基本取得一致。甚 至楚卿在论文学上小说之位置一文中说到“吾以为今日中国之文界，得百司马 子长、班孟坚，不如得一施耐庵、金圣叹；得百李太白、杜少陵，不如得一汤临j j i 、 孔云亭 。这种说法固然很过，却能够说明此时文学界拔高小说地位的用心。当时社 会流弊很多，人们急于找到救世方法，因此小说的功用也在于此。在论小说与社 会之关系一文中体现小说开通风气之说，人们也就不再敢非难小说，认为小说具 有补助社会智识上之缺乏、矫正社会性质之偏缺的作用。特别是成之在小说丛话 中认为“小说之势力，弥漫渐渍于社会之中。吾国今日之社会，其强半，直可谓小 说所造成也 。而梁启超也在告小说家一文中凸显小说家的重要作用，“今后社 会之命脉，操于小说家之手者泰半”，虽然他看到小说文学者“什九则诲盗与诲淫而 已。，。 j 绪论：两个转变下的中国短篇小说研究 与胡适同时的作为政治家的陈独秀，政治思想的革命性可谓是最强的一个，但 是对于文学的观念却不一样。他认为文学艺术的“美感与伎俩”，具有“自主独立存 在的价值 ，他说“若专求言之有物，其流弊毋同于文义载道之说? 以文学为手段为 利器，必附他物以生存 。陈独秀的论点与王国维很相近。鲁迅则高举反封建旗帜， 明确提出“暴露国民性的弱点 、“以引起疗救的注意 的文学观念，他的这一文学 观念方向明确，直指问题的中心。沈从文则要返回原始的民风民俗，看起来文学观 念没什么功利性。其实他们也是在途径上不同，但最终的目的都是一样的。鲁迅在 强调“文艺是国民精神所发的光，同时也是引导国民精神的前途的灯火一，在强调文 艺也不是不要审美与艺术时，他说“但我以为一切文艺固是宣传，而一切宣传却并 非全是文艺 。鲁迅对于文学的审美是赞同的，只不过在当时特定的历史时期，也要 注重文学的社会功能。沈从文在追求乡村的田园牧歌情调时，何尝不关心社会、不 关心人性的自由与解放? 他在边城的题记中希望小说的读者是有理性的，应该 是“对中国现社会有所关心，认识这个民族的过去伟大处与目前堕落处，各在那里 从事于民族复兴大业的人 。沈从文对明净、隽永、优美的追求最终仍落实于社会和 人性的改造与建设。 从小说之势力与功能出发推及小说界革命的必要，这是小说理论发展的初级阶 段，再来看看文学上小说的价值。 ( 二) 小说文体观念的转变 中国古代一直视诗文为正宗，就连宋代的“词”也只是“诗之余 ，只是“浪谑 游戏之作，北宋文人钱惟演自述“平生惟好读书，坐则读经史，卧则读小说，上 厕则欲读小词 。这种轻视诗赋以外文体的观念早在汉代就已经形成。班固说“小说 家者流，盖出于稗官。街谈巷语，道听途说者之所造 。小说、戏剧的地位低下，不 能登大雅之堂。小说林发刊词的作者黄人说：“昔之于小说也，博弈视之，俳优 视之，甚至鸩毒视之，妖孽视之，言不齿于缙绅，名不列于四部”但是到了晚 清时期，情况为之一变。1 9 0 2 年梁启超在论小说与群治之关系一文中，提到“欲 新一国之民，不可不新一国之小说。故欲新道德，必新小说；欲新宗教，必新小说； 欲新政治，必新小说；欲新风俗，必新小说；欲新学艺，必新小说；乃至欲新人心， 欲新人格，必新小说。何以故? 小说有不可思议之力支配人道故 。梁启超详细论述 了“熏、浸、刺、提四种力，能够把这四种力发挥到极致的人，就是“文圣 ，最 后得出“小说为文学之最上乘也 的结论，彻底改变了鄙视小说文体的观念。 福建师范大学硕士学位论文 从“小说有不可思议之力支配人道”这一观念出发，这一时期的理论家主要在两 方面进行论述：一是对i e td , 说诲淫诲盗的批判，一是对新小说观念转变以后的期盼。 而这实际上是来源于理论家把i e l d , 说或当下小说与欧美小说进行比较得来的。衡南 劫火仙在小说之势力一文中首先说明一个“价值”问题，即说皮根之的燕代 鸣翁原稿可得一万磅，进而比较欧美小说与中国小说，“欧美之小说，多系公卿硕 儒，察天下之大势，洞人类之义理，潜推往古，豫揣将来，然后抒一己之见，著而 为书，用以醒齐民之耳目，励众庶之心志常涵养于人间世而已 ；“至吾邦之小 说，则大反是。其立意则在消闲，故含政治之思想者稀如麟角，甚至遍卷淫词罗列， 视之刺目者小说界之腐坏，至今日而极矣 。 小说观念的变革最重要的是不再把小说视为史传的附庸，不再把小说视为载道 的工具，而肯定小说自身的独立价值。中国的传统观念认为小说是“野史 ，写小说 是“补正史之阙 。到晚清这种观念也并没有完全改变。邱炜爰在小说一文中认 为“小说家言，必以纪实研理，足资考核为正宗 ，这也就是继承史传的纪实传统。 刘鹗在 第1 3 回评语中也说：“野史者，补正史之缺也。名可托诸子 虚，事须征诸实在一。此时的小说家，不是以想象力、表现力为重，而是强调“实有 其事 。梁启超新中国未来记中第四回的“著者按 写到：“以上所记各近事， 皆从日本各报纸中搜来，无一字杜撰，读者鉴之 。佚名读新小说法一文则说： “新小说宜作史读。雪中梅日史也，俄富怨俄史也，利俾瑟、滑铁卢法 史也 。 这种“野史”观念到“五四”才得以真正地变化。瞿世英小说的研究就说： “中国素不以文学看待小说，我们为恢复小说在文学上应有的地位起见，不得不研 究它。他还说：“艺术家研究的是人，科学家研究的也是人，但是他们对于人的态度却 大大的不同”。历史小说也要注重艺术虚构，胡适在论短篇小说中说“凡做历史 小说，不可全用历史上的事实，却又不可违背历史上的事实 ，“最好是能于历史事 实之外，造成一些似历史又非历史的事实，写到结果却又不违背历史的事实。郁达 夫在历史小说论中也说到“小说家不能完全脱离历史的束缚”却“也没有太拘 守史实的必要”。 传统观念还把小说看作“闲书 。沈雁冰在自然主义与中国现代小说一文中 论到“1 日派把文学看作消遣品，看作游戏之事，看作载道之器，或竞看作牟利的商 品”。而君实在小说之概念中虽然看到这种“闲书 之说有所变化，但还是要从 一 。 6 绪论：两个转变下的中国短篇小说研究 根本上即从小说的艺术观上来改变这种看法。他说：“吾国人对于小说之概念，可以 一般人所称之闲书二字尽之”，但是“近年自西洋小说输入，国人对于小说之眼 光，始稍稍变易。其最称高尚而普遍者，莫如视小说为通俗教育之利器，但质言之， 仍不过傲世劝俗之意味而已，“盖小说本为一种艺术。他总结说要从根本上改革一 般人对小说概念的看法，使读者、作者明确小说的本质、文学的意义，而不是把小 说看作闲书。 梁启超等人发起“小说界革命 主要是从翻译、介绍西洋小说起步的，那么此 时的理论家一个重要的任务就是如何评价西洋小说，如何借鉴西洋小说进而有助于 中国小说的发展。管达如在说小说一文中说到“近十年来，我国译学界，风起 云涌，东西各国之名著，经翻译而接触于吾入之眼帘者，殆不下数百千种。顾率多 科学书，文学书则绝少。其中惟小说一种，译述者颇多 。中国对西方的理解， 首先起于“科学书 ，鉴于欧美各国的“坚船利炮”，中国要向西方学习各种科学， 从机器军舰、声光电化到法律政治，直到甲午战争后才全面涉及西方文化。在这股 “西化打热潮中，西洋小说的翻译得到广泛欢迎，各种杂志、书局纷纷刊载、出版 翻译小说。这一时期的一个特征是，读者、作家、评论家都对翻译小说更感兴趣， 创作的数量明显少于译作。觉我在余之小说观中谈到“综上年所印行者计之， 则著作者十不得一二，翻译者十常居八九 。 对翻译小说的欢迎，只是此时中国急于求得一种解救方法的应急之作，是此时 中国人接受西洋小说的最表层次的体现，更重要的是中国读者是基于哪个层面来接 受西洋小说。最常见的说法是读西洋小说可考异国风情，鉴其政教得失。但是也不 尽如此，饮冰等在小说丛话中说到“故往往有甲国最著名之小说，译入乙国， 殊不能觉其妙其最精心结撰之作，自中国人视之，皆隔靴搔痒者也”，“若其所 谓最佳者，亦不过类此，则吾国小说之价值，真过于西洋万万也”，这实际上隐藏着 一种偏见：对西洋小说艺术价值的怀疑，虽然承认西洋小说对中国读者的吸引力， 但是把西洋小说的价值局限在认识世界、教育民众的范围内。 随着对西洋小说的价值的深入认识，译文风格也在不断变化。早期的译作大都 体现“中国化 ，人名、地名、故事情节等都冠以中国方式，大多连原作者也抹杀， 或以自己的名字出现，所以一些创作被当成译作。一些译作即使注明原作者与译者， 也大多是根据译者的喜好随意选择或更改，不是严格意义上的“翻译 。这一时期由 于译者外语水平、读者欣赏口味，特别是译者和读者并没有形成翻译意识，使得原 福建师范大学硕士学位论文 作的价值没有得到很好的体现，原作者也没有得到应有的尊重。虽然徐念慈、吴祷 等人已经开始了认真的“对译 ，但是只有到鲁迅才真正给“直译”正名。还有一个 重要问题是翻译家翻译谁的作品，这种对小说家及小说类型的选择在很大程度上规 定了读者对西洋小说的接受与理解。根据李德超在清末民初对外国短篇小说的译 介( 1 8 9 8 1 9 1 9 ) ( 中国翻译，2 0 0 3 第6 期) 的研究，在1 8 9 8 1 9 1 9 年间可确定 的翻译域外短篇小说的数量为7 4 9 篇，主要集中在1 9 1 4 1 9 1 7 年。从他的统计中可 以看出，中国近代对域外短篇小说的译介最早开始于1 9 0 2 年，随后渐渐增加至 1 9 1 4 1 9 1 7 年掀起高潮而后又渐渐减少；翻译短篇小说数量最多的5 个国家分别是英 国、法国、美国、俄国、日本：从作家来说，法国短篇小说作家莫泊桑是此时间译 介最多的，其余为鲁鸠姆、都德、欧文、葛维士、狄更斯、卡特、雨果、托尔斯泰、 契柯夫等。在此时间段内最早的域外短篇小说是1 9 0 2 年2 月5 曰发表于太阳杂 志8 卷2 号的灯台卒。这段时间译介短篇小说最多的译者是周瘦鹃，共发表翻译 短篇小说1 1 2 篇，还有1 9 1 7 年出版的欧美短篇小说丛刻三册；其余依次为包天 笑、刘半侬、李思纯、周作人等。而最早的翻译短篇小说集是1 9 0 5 年由新小说社出 版、署名新民丛报社译的说部腋，除此之外，从1 9 0 5 至1 9 1 9 年间，尚有1 0 部 翻译短篇小说集出版，包括我们所熟悉的1 9 0 9 年周氏兄弟译的域外小说集、1 9 1 7 年周瘦鹃译的欧美名家短篇小说丛刻、1 9 1 9 年胡适译的短篇小说集第一集， 还有1 9 0 7 年林纾与魏易合译的欧文短篇小说集拊掌录、1 9 0 9 年时事报馆编短 篇小说合璧、1 9 1 0 年陈景韩译的侠客谈、1 9 1 0 年周桂笙译的新庵丛谭、1 9 1 5 年林纾和陈家麟译巴尔扎克短篇小说集哀吹录、1 9 1 6 年陈家麟和陈大镫译契柯 夫短篇小说集罗刹因果录等等。其实读者对哈葛德和柯南道尔的欢迎，很大一 部分是中国读者原有的审美趣味，即对故事情节的关注。 西洋小说的翻译介绍，为近代理论家的文学思考提供了一个参照系，使得通过 中西小说的比较更好地了解小说的艺术而不是仅限于“文以载道 的旧观念，也使 小说创作的改变和创新有了发展的可能。这对于中国小说理论建设和创作实践无疑 是至关重要的。尽管由于理论家思维能力的限制和旧有观念的约束，及对中西文学 历史差异的忽略，存在很多弊病，但是中西文学的比较还是扩宽了读者、作者和理 论家的视野，推动了中国文学运动的进程和小说理论的成熟。 小说文体之争是白话文运动在小说界的合理展开，但它面临的问题是复杂的。 1 9 0 3 年，梁启超就说过：“文学之进化有一大关键，即由古语之文学变为俗语之文 绪论：两个转变下的中国短篇小说研究 学是也。各国文学史之开展，靡不循此轨道。中国古代白话小说与文言小说各领风 骚，并行不悖，没有发生直接冲突，在古代文人眼中，章回小说与笔记小说是两种 不同的文类，并没有矛盾。姚鹏图在论白话小说一文中认为“凡文义稍高之人， 授以纯全白话之书，转不如文话之易阅。鄙人近年为人捉刀，作开会演说、启蒙讲 义，皆用白话体裁，下笔之难，百倍于文话 。觉我在余之小说观中认为“就今 日实际上观之，则文言小说之销行，较之白话小说为优”，“若以臆说断之，似白话 小说，当超过文言小说之流行。其言语则晓畅，无艰涩之联字；其意义则明白，无 幽奥之隐语，宜乎不胫而走矣 。这还须考虑到当年购买、阅读者大多是“余约计今 之购小说者，其百分之九十，出于旧学界而输入新学说者，其百分之九，出于普通 之人物 这无疑也会影响作家的选择。 三、“三要素 理论的介绍 文学革命为中国小说创作、小说理论带来了根本性的变革，小说观念、小说内 容、小说形式、小说技巧得以全面革新。戊戌变法时期由“新小说 开始的量变， 到五四时期终于成为质变，实现了从古典小说到现代小说的飞跃。对于小说理论而 言，现代小说理论体系的核心是三分法或三要素理论，要了解现代小说理论，就要 先了解三要素理论。三要素理论来自这样一种小说理念：小说就是讲( 或叙述) 一 件或数件事，而要成功地把这一件或数件事讲清楚，必须要交代清事件发生的经过 以及事件发生主体( 人) 和事件发生的具体时间、地点( 环境) 。瞿世英在小说的 研究也说过：“一篇小说，无论是长篇短篇，有三种元素是必备的。这三种元素就 是人物，布局和安置。 “五四”时期介绍了西方小说三要素的理论，即从“人物”、 “结构 、“环境 来论述小说的特点。它打破了传统小说仅仅注重故事情节的旧观 念，对小说理论的发展起到了重要作用。 三要素理论使人物、结构、环境成为三个重要的理论范畴。对于现代作家而言， 为了追求和建构与传统小说相区别的现代小说，有意夸大人物与故事的对立，自觉 回避故事性内容的选择，突出人物的重要地位。特别是现代作家在接触了西方心理 小说之后，基本上形成一种心理性的人物观，自觉地把小说人物看作是具有心理可 信性或心理实质的“人，注重人物的心理描写和解剖，将小说人物生活化和真人化。 在三要素中，“环境”起着对人物说明和限定的作用。现代作家在表现人物及其行为 时不是表现其行为本身，而是侧重于对人物行为的动机即原因作由果到因的追溯和 分析。在这三者中，结构涉及的是形式的内容。但是三要素的理论中，结构所关注 一 9 ： 福建师范大学硕士学位论文 的还是小说组织形式上的严密程度。沈雁冰在人物的研究一文中也对三要素进 行了论述：“从近代小说发达的程度看来，结构是最先发展完成的，人物的发展较缓， 环境为作家所注意亦是比较的晚近的事；历来的小说家和批评家对此三者注意的程 度，亦极不齐一 。因此，就中国小说在这三方面的转变而言，情节重心的转移应该 是最先完成，人物为现代作家所重视并处于不断的建构之中，环境是作为在这三者 中相对薄弱的一环。本文也就根据这三要素的发展的先后顺序来论述。 第一章从结构到用意的转变 第一章从结构到用意的转变 传统小说以结构为中心的叙事模式已经为人们所广泛认同，一般认为传统短篇 小说是长篇的缩写，因此传统短篇小说也脱离不了这一叙事模式的规范。在人们已 经习惯于这种情节叙事的时候，现代短篇小说给予人们以新的视觉和阅读体验，那 就是转变以结构为中心的叙事模式，而以构造用意为主，目的是为了后面的人物或 者环境创造适宜的“背景”，或者说干脆淡化情节，利用“情境 或“意境”来组织 小说。在这个转变的过程中，近代短篇小说起到了过渡作用，一方面近代前期的短 篇小说偏向于传统短篇小说，还是以构造情节为主或是继续体现着情节的完整性； 近代后期的短篇小说则偏向于现代短篇小说，在一些小说中出现了“横截面 的写 法，即打破了情节的完整性，注重在一个事件或一系列事件中描写人物、叙述事件。 现代短篇小说在各种因素的作用下，完成了从传统到现代的变革，一种新的小说模 式体现出其优越性，在时代变革和文学观念的变化的推动下，已经为人们所慢慢接 受。， 第一节以结构为中心的叙事模式 “情节是一个一直被批评家们低估并受到轻视的概念，在叙事学中却被置于突 出的地位。”我国传统小说以讲故事为要点，以情节为结构中心，对于一些接受现 代观念的批评家和读者来说，常常对此进行批判和否定。在文学变革和前进的道路 上，破旧立新固然很重要，但是不能完全否定传统的价值和作用。文学内容随着时 代的发展必然是变化的，关键在于如何挖掘文学的形式演变。叙事学中把“故事 看作是一个抽象的概念，它脱离具体内容而成为一个形式范畴的结构存在。故事的 结构性质使它成为一个有机的整体，其内部的构成在其中形成依存与制约的关系， 从而体现其稳定性，并且故事有其转换规律，在固有模式的基础上实现多种变异。 情节作为故事结构中的组成部分起着重要作用，因此对文本进行形式分析时，处于 突出的地位。 随着文学理论的发展及作品实践的推进，中国传统小说以情节为中心的故事结 。胡亚敏：叙事学，武汉：华中师范大学出版社，2 0 0 4 ：1 1 9 1 1 福建师范大学硕士学位论文 构慢慢被削弱，到了近代，由于翻译进来的外国作品的影响，小说家发现不同于中 国小说的文学形式并进行了粗浅的尝试。到了现代，随着翻译技术的进步和翻译意 识的提高，在大量外国作品的阅读基础上，在一些引进来的文学理论的引导下，现 代小说进行了根本性的变革。在近代，情节也还是小说的重点，但是到了现代，情 节是小说的组成部分，但是情节不再是某种成长和构成的历史或是一定因果联系的 存在，而是成为事件的形式系列或是语义系列，成为故事结构的一部分，成为人物、 环境的支撑点。从叙事的结构分析上来说，功能处于情节分层的最底层，是一个基 本概念。“功能一词最早是从人类学引入童话研究的，其实人类学中的人类行为研 究与童话或者其他形式的作品的人物动作的研究是相通的，只不过人类行为是实实 在在的、其进化规律具有逻辑演变的性质，而作品中的人物动作是作者根据人类行 为进行的描述或是想象，其本质是相通的。在童话中有很多结构已成为一种模式， 人物角色可以不断变换，可是基本动作是相同的，这里的动作就称之为功能，而功 能的对象可以是一个也可以是一群。把功能的研究扩大到叙事分析领域的是巴尔特， 他主张将功能运用于整个叙事文的结构分析。把这种思维转移到传统短篇小说的分 析中，可以认为小说中，人物角色在不断变换，可是在以情节为中心的叙事模式的 作用下，人物的动作是可以预测的，也就是说它体现出来的功能是相同的，如“才 子佳人 模式、“复仇 模式等等，在人物性格上会有所变通，但小说的结构模式却 不会变。 中国古代小说批评家评价小说的基本点是依据金圣叹所说的，“字有字法，旬有 句法，章有章法，部有部法”，这虽然是针对章回小说来说的，但在以长篇的缩写 为特征的传统短篇小说也在一定程度上适用。到了近代以后，随着西方文学理论的 输入，逐渐出现了人物、情节、环境三分法，这与古代小说批评家的眼光自然不同。 虽然“新小说”家也还在遵循这一“法 的原则，但是在二十世纪初短篇小说的创 作上，即便一些借鉴西方的方法用得很粗浅，也是新世纪勇于改变的新现象。“五四 小说家终于对这三分法有较深入的理解，改变中国古代小说以情节为中心的结构方 式的模式，把人物放在了主体地位，情节、环境是为了描述人物或者衬托人物的心 理、情绪。虽然一些作家或批评家关于短篇小说的言论是引用别人的观点，但是这 也从一定程度上印证了“五四 作家、批评家的居于直觉的对短篇小说“作法 的 感受：小说可以有不同的作法，相对于传统小说，不一定非要遵循其讲究故事、情 金圣叹：第五才子书施耐庵水浒传序三( 参见陈平原：中国小说叙事模式的转变) j 1 2 - 第一章从结构到用意的转变 节及固定的有头有尾的模式，而可以截取其横截面，不一定具有完整的故事和曲折 的情节。当然在改革时期，各种形式的创新都可能出现，文学是主观表达的载体， 没有人能够非常肯定地回答“如果没有情节的规定性，性格是什么? 如果没有性格 的显现，情节是什么? “并非设计没有情节、背景的纯性格小说或者没