（管理科学与工程专业论文）伪劣商品治理中的政府官员行为分析.pdf

摘要 摘要 近年来伪劣商品现象越来越多，而且出现过多起恶性伪劣商品事故，比如辽 宁海城的“豆奶事件”、安徽阜阳的“假奶粉案”以及最近的“苏丹红”事件等， 因此伪劣商品的治理显得尤其重要。 治理伪劣商品需要正品厂商、消费者、中间商以及政府等多种力量相互配合 才能产生良好的效果，而政府在伪劣商品治理过程中应该发挥主导作用。但政府 是一个抽象的概念，它是由具体的各级政府及其职能部门组成，进而由政府官员 组成。他们之间构成了逐级委托代理关系。 山于政府本身的官僚结构及其他原因使得政府内部存在大量不完全代理现 象，导致政府未能完全履行其职责，发挥出其应有的作用。政府官员的渎职和“接 受寻租”等行为是政府官员不完全代理的重要方面，因此对政府官员行为进行研 究是一个重要的课题。 本文应用经济学、管理学、博弈论、信息经济学、系统科学以及制度经济学 等理论对伪劣商品治理中政府官员的不完全代理行为进行了系统的研究。 本文首先在相关研究综述的基础上对政府官员的行为目标和动力进行了一 般介绍。其后在一些假设的基础上通过建立模型对政府官员的渎职和“接受寻租” 等行为进行了分析，在理论上证明了只要对政府官员进行有效激励，使之不渎职， 则政府官员将不会“接受寻租”。此后本文逐步放松这些假设，对监督机制的建 立以及政府官员的选择和道德建设等问题进行了分析，希望本文的研究能对我国 的廉正建设起到一定的促进作用。 本论文是北京市自然科学基金( 项目编号：9 0 3 2 0 0 1 ) 和北京市教委基金( 项 目编号：k p l l 0 4 2 0 0 3 7 0 ) 资助项目所取得的阶段性研究成果。 关键词：伪劣商品；政府官员；激励监督机制；道德建设 北京工业大学管理学硕士论文 1 l t l l t l m l lp l l l ti,li l l l , , , 曼曼墨曼曼量曼舅曼! 鼍量曼曼目量删 a b s 譬r a c t t h e r ea r em o r ea n dm o r ec o u n t e r f e i t & i n f e r i o rc o m m o d i t i e si nr e c e n ty e a r s i n c l u d i n gs o m em a l i g n a n ta c c i d e n t s s u c h 鹳”s o y - m i l ki n c i d e n t ”i nl i a o l i n g h a l c h e n g ，”i n f e r i o rm i l kp o w e rc a s e i na n h u ib u y a n ga n d ”s u d a n ii n c i d e n t ”e t c s od e t e r r i n gc o u n t e r f e i t & i n f e r i o rc o m m o d i t i e si se s p e c i a l l yi m p o r t a n t c o u n t e r f e i t & i n f e r i o rc o m m o d i t i e sw i l ln o td e c e a s eu n t i lg o v e r n m e n tc o o p e r a t e sw i t hb u y e r ，s e l l e r a n dp r o d u c e r g o v e r n m e n ts h o u l d p l a yam a j o rr o l ei nd e t e r r i n gc o u n t e r f e i t & i n f e h o r c o m m o d i t i e s g o v e r n m e n ti sa l la b s t r a c tc o n c e p t i ti sc o m p o s e do fc e n t r a lg o v e r n m e n t , l o c a l g o v e r n m e n ta n di t s f u n c t i o n a ld e p a r t m e n t s ，w h oa r ec o m p o s e do fg o v e m m e n t o f f i c i a l s t h e r ea r ep r i n c i p a l - a g e n t r e l a t i o n s h i p sb e t w e e nt h e m b u tb e c a u s eo f b u r e a u c r a c ya n do t h e rc a u s e st h e r ea r eal o to fg o v e r n m e n to f f i c i a l s i n c o m p l e t e a g e n t ， g o v e r n m e n tm a yn o tt o t a l l yf u l f i li t sd u t yi nd e t e r r i n gc o u n t e r f e i t & i n f e r i o r c o m m o d i t i e s s u c hg o v e r n m e n to f f i c i a l s m a l f e a s a n c ea n d ”a c c e p t i n ga n ds e e k i n g r e n t i n g ”o r ei m p o r t a n tp a r t so fg o v e r n m e n to f f i c i a l s i n c o m p l e t e a g e n t ，s oi ti s i m p o r t a n tt os t u d yg o v e r n m e n to f f i e i a l s b e h a v i o r i nt h i st h e s i sw eh a v es t u d i e dt h ei n c o m p l e t e - a g e n to fg o v e r n m e n to f f i c i a l si n d e t e r r i n gc o u n t e r f e i t & i n f e r i o rc o m m o d i t i e s 、v i t l le c o n o m i c s ，m a n a g e m e n t ，g a m e t h e o r y , i n f o r m a t i o ne c o n o m i c s , s y s t e m a t i cs c i e n c ea n ds y s t e me c o n o m i c st h e o r ye t c f i r s ti n t h i st h e s i sw eh a v ei n t r o d u c e dt h eg o v e r n m e n to f f i c i a l so b j e c t i v e sa n d m o t i v eo nt h eb a s i so fs u m m a r i z i n gr e l e v a n tr e s e a r c h t h e no nt h eb a s i so fs o m e a s s u m p t i o n sw eh a v es e tu pam o d e la n da n a l y s e dg o v e r n m e n to f f i c i a l sm a l f e a s a n c e a n d ”a c c e p t i n gr e n t - s e e k i n g ”w ec a nd r a wt h ef o l l o w i n gc o n c l u s i o n s ：i ft h e g o v e r n m e n to f f i c i a lw h oi sr i s kn e u t r a lg e ts u i t a b l ei n c e n t i v et h e r ew i l l n o tb e r e n t - s e e k i n gt a k i n gp l a c e w eh a v es t u d i e dh o wt oe s t a b l i s hs u p e r v i s i o nm e c h a n i s m ， c h o o s eg o v e r n m e n to f f i c i a la n di m p r o v ee t h i cl e v e l w eh o p eo u rs t u d yc a np l a ya n a c t i v er o l ei nm a k i n go u rc o u n t r ym o r ei n c o r r u p t t h i st h e s i si sap a r t i a la c h i e v e m e n to ft h er e s e a r c hp r o j e c tw i t hs u s t e n t a t i o n h 摘要 f i m d si n c l u d i n gb e i j i n gn a t u r a l f u n d ( s e r i a ln u m b e r ：9 0 3 2 0 0 1 ) a n db e r i n g e d u c a t i o nf u n d ( s e r i a ln u m b e r ：k p l l 0 4 2 0 0 3 7 0 ) k e y w o r d ：c o u n t e r f e i t & i n f e r i o rc o m m o d i t i e s ；g o v e r n m e n to f f i c i a l ；i n c e n t i v e & s u p e r v i s i o nm e c h a n i s m ；e t h i cc o n s t r u c t i n g 1 1 1 独创性声明 独创性声明 奉人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他 人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得北京工业大学或其它教育机构 的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均 已在 仑文中作了明确的说明并表示了感谢。 签名龇兰 日期星q 蛆生量旦! 鱼e j 关于论文使用授权的说明 本人完全了解北京工业大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有 权保尉送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以公布论文的全部或 部分内容，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 签名 捌肌t 导师签名 趣i 堑一 第1 章绪论 1 1 选题背景与现实意义 第1 章绪论 1 1 1 治理伪劣商品的现实意义 在我国的现实经济中，伪劣商品充斥市场，其现象被认为是破坏市场秩序， 侵害正品企业和消费者利益的顽症。伪劣商品将破坏社会资源的配置，造成社会 福利的损失，而且大大降低了经济运行效率，甚至危及经济运行的安全。 2 0 0 0 年国务院发展研究中心发布了一份制假售假对国民经济的影响及对 策研究的报告，首次对国内制假售假现状及影响做出总体评价。据该报告估算， 1 9 9 8 年我国市场上充斥着伪劣商品约1 3 2 9 2 7 亿元，对国家税收所造成的损失 高达2 4 5 7 亿元，占国家税收比重的3 2 4 0 5 。另1 4 6 家被调查企业估计，伪劣商 品额平均为企业销售额的6 9 5 ，1 1 家企业估计超过了1 0 0 ；1 4 6 家企业中有 4 6 家企业每年用于打假的费用超过了1 0 0 万元人民币，大大增加了企业的成本； 1 4 6 家企业因伪劣商品造成的平均利润损失是1 0 8 9 8 9 万元。 另据统计：1 9 9 9 年，全国工商行政管理、消费者权益保护执法系统共查处 各类制售假冒伪劣商品案件1 6 8 4 5 5 件，比上年同期增长5 8 ，查处假冒伪劣物 资总值近1 9 8 6 亿元。 2 0 0 0 年，全国工商行政管理机关共查处各类制售假冒伪劣商品案件2 3 0 5 万件，比上年增长3 6 8 6 ，查获各类假冒伪劣商品总值3 8 8 l 亿元，比上年增 长9 5 5 1 。 2 0 0 1 年全国工商行政管理机关在食品、农资、拼装汽车、药品等商品为重 点开展的专项整治工作中共查处制售假冒伪劣商品案件1 6 万余件，比上年增长 5 0 ；案件总值2 1 0 8 亿元，比上年增长2 3 9 2 。 2 0 0 3 年全国工商行政管理机关共查处制售假冒伪劣商品案件1 6 1 4 万件， 案值1 8 8 6 亿元。 【“以上四组数据见参考文献5 5 5 8 本节其他数据见参考文献：李萍假管伪劣治理的博弈分析厦对策研究 北京工业大学管理学硕士论文2 0 0 3 ( 5 ) ：1 8 北京工业大学管理学硕士论文 皇量量量孽皇舞蔓皇曼置蕾皇_ 墨ii 皇舅e 曼皇皇墨舅罾罾甍笪量曼冀囊曼量鼍舅景蔓皇毫 国家统计局副局长朱晓华估计，2 0 0 2 年度地下经济的规模总量约占g d p 总 量的1 0 以上，有专家预测2 0 0 2 年度地下经济的规模总量占g d p 总量的1 5 一 2 0 。 据华盛顿的中美贸易委员会透露，中国目前是全球最大的假冒商品生产地， 总产量所占比例高达1 5 至2 0 。也就是说假冒商品的价值水平相当于国民生 产总值的1 5 至2 0 。 以上资料均表明伪劣商品不仅对正常社会经济秩序造成严重危害，而且已形 成相当的规模，严重威胁国家经济安全。 1 1 2 伪劣商品治理中治理政府的现实意义 伪劣商品的治理是一项复杂的工作，它需要消费者、正品厂商和政府等共 同努力才能完成，其中政府应起到主导作用( 具体原因见1 3 节) 。但是政府在 治理假冒伪劣的过程中会出现渎职、“接受寻租”和集体腐败等现象，这将大大 影响伪劣商品的治理效果。 安徽阜阳的假奶粉案及在对其进行处理的过程中出现的虚假现象所造成的 危害和影响是非常恶劣的。人们发现政府尤其是政府官员的虚假行政行为以及监 管失职是导致假奶粉案发生的主要原因之一。然而对政府官员的虚假行政行为以 及监管失职的处理也存在虚假现象，其背后原因是值得深入研究的。 广州市市长张广宁在谈到如何处理广州假酒案时特别强调，监察部门要依法 追究有关人员的责任，包括追究负有】| 盏管职责的责任人的渎职行为，同时要吸取 事件的深刻教训，进一步落实打假工作责任制。 人们在反思辽宁豆奶事件时，也发现政府的集体隐瞒、渎职是这起事件不断 扩大，最终造成恶劣结果的主要原因。 从这些事件可以看出，在伪劣商品治理过程中对政府( 包括政府官员) 进行 治理( 或管理) 具有重要的现实意义。 为什么政府( 包括政府官员) 的各种不完全代理行为能长期存在甚至导致发 生各种恶性事件? 其中的原因是值得深思的。除了对政府官员的激励和监督制度 的不健全以及执行不力以外，部分官员的思想道德的低下也是一个重要的原因。 第1 章绪论 1 2 基本概念 1 2 1 伪劣商品 本论文所讨论的伪劣商品特指卖者提供的有形商品的质量特性未达到买者 根据商品说明、品牌等商品特征以及社会正常的生产技术水平等所建立的合理预 期。所谓“有形商品”，即不包括假冒身份、假唱等欺骗买者的无形行为。在 g b 7 r 1 9 0 0 0 一2 0 0 0 中质量是指一组固有特性满足要求的程度。“要求”是指明示 的、通常隐含的或必须履行的需求或期望 劣质商品包括没有达到商品的说明书或包装上已经说明的特性以及功能，没 有满足一些不言而喻的商品要求和没有满足国家强制标准的要求等三种情况。 国家质量技术监督局( 现为国家质量监督检验检疫总局) 原副局长潘岳指出 了伪劣商品的6 种形式：冒用他人的厂名厂址，与此连带的就是盗用商标；以不 合格商品冒充合格商品；冒用或伪造质量标志；以假充真，用一种商品冒充特性 不同的另一种商品；以次充好，用低规格、低等级、低档次的商品冒充高规格、 高等级、高档次的商品；掺杂掺假。 为此，可以将伪劣商品系统分为两大类：第一类即将人们通常所说的“假、 冒、伪”统称为“伪”商品；第二类即“劣”商品。所以“伪劣商品”在形式上 又可具体分为三种：伪而不劣型、劣而不伪型、又伪又劣型。伪而不劣型商品在 质量能满足上述三种质量要求，这种商品的使用价值与正品无明显区别，但由于 其假冒了名牌商品，会影响正品厂商的正常利润与市场份额。劣而不伪型商品通 常特指正品厂商出售的次品，虽以正品出售，质量却不尽人意。又伪又劣型商品 既冒用名牌又质量低下，属于完全彻底的伪劣商品，对社会造成的危害也最大， 本文1 3 1 节已经详细说明了伪劣商品的危害。从消费者的角度又可以把伪劣现 象分为知假买假和不知假买假。下文的伪劣商品主要指又伪又劣型商品，但所有 分析可以推广到其他两种情况。 1 2 2 政府与政府官员 政府是一个抽象的概念，它由中央政府和地方政府组成。各级政府又由各职 能部门和政府官员组成。它们相互之间构成一种委托代理关系中央政府的大多 数职责是通过地方政府来完成的，中央政府通过以下两种途径来管理地方政府： 一是通过财政控制的办法来管理地方政府；二是通过委托其职能部门对地方政府 北京工业大学管理学硕士论文 进行业务上的指导来管理地方政府。地方政府的职责都是通过其职能部门代理完 成的。而各级政府及其职能部门的所有工作最后都必须通过其政府官员代理完 成。这些主体之问的委托代理关系见下图1 - 1 。 圈卜1 委托一代理圈 c h a r t l - 1p r i n c i p a l - a g 口a tr v l a t i o n s h i p s 本文所称政府官员特指转型时期的党和国家等部门的公务人员，其范围包括 但不限于公务员，5 1 节说明了本文没有将“政府官员”等同于“公务员”的另 一原因。为方便理解，本文将世界各国的公务员概念和我国的公务员概念作一比 较。 世界各国对公务员的界定不尽一致，总体上看存在三种基本类型：一是以英 国为代表的小范围型。主要指中央政府系统中非选举产生和非政治任命的事务 宫，不包括由选举产生或政府任命产生的内阁成员和各部政务次宫、政治秘书等 政务官。简单地说，就是除去政治性官员以外的常任文职人员。二是以美国为代 表的中范围型。它把中央政府机关中的所有公职人员都称作文富，既包括政务宫， 又包括事务官，但适用公务员法的只是事务官。同时，美国公共事业单位的人员 和国营企业的管理人员也都属于公务员的范畴。三是以日本和法国为代表的大范 围型。包括从中央到地方政府机关所有公职人员，以及国会工作人员。审判官、 检察官、国有企业事业单位的工作人员。市乡村镇的公职人员等。可见，各国对 公务员范围的界定模式不一，方法不同，但总体上都是把非选举产生和非政治任 命的宫员以及由国库支付全年薪金的工作人员列入公务员范围，这些人员是各国 文官法的适用范围0 1 。 我国国家公务员暂行条例把我国的公务员界定为“各级国家行政机关中除 8 1 引自参考文献：王玉玫我国公务员激励机制构建研究苏州大学行政管理硕士论文2 0 0 4 ( 5 ) + 4 5 4 第1 苹缮论 工勤人员以外的工作人员”。显然，这一范围不包括国家权力机关、司法机关 的工作人员，更不包括党的机关、人民政协、事业单位和社会团体的工作人员。 本文的“政府官员”主要指直接或间接参与伪劣商品治理中的公务人员。 最后值得强调的是，政府部门是一个庞大的、以集中控制和服从为基础的官 僚等级组织。信息在等级组织的每一个层次间的每一次综合与传递都可能使信息 发生遗漏、扭曲和失实，而且官僚组织越是庞大，对上级政府而言，获得信息的 效率和准确性就越低。因此垂直和集权的等级组织在信息的搜集与传递上总是比 水平和分权的组织低效。因此作为代理人的政府官员就拥有更多的私人信息，具 有相对于其上级的信息优势。他们可能利用这种信息优势违背上级的意愿，侵害 政府和社会的利益。因此政府的官僚结构是产生不完全代理问题的重要原因。 转型期各级政府之间、政府与官员之间的关系都与计划经济时期有很大的不 同。转型期的地方政府具有很大的自主权，政府与其官员的关系通过多年的公务 员制度的改革也发生了很大的变化。但这些关系的变化并不意味着政府官员的观 念的变化。观念没有改变，而自主权力变大了，监督与制约制度又没有及时跟上 来，因此转型期各种不完全代理行为或现象尤其严重。 1 2 3 不完全代理 由于信息不对称、事后的无法验证以及随机因索对行政( 执行公务) 结果的 干扰等原因，政府官员可能不履行自己的职责，甚至利用行政的机会侵害政府以 及社会的利益，为自己谋取私利，本文将这种代理人不完全按委托人的意愿行动 的现象称为不完全代理。政府官员的不完全代理行为包括渎职、“接受寻租”等， 本文称此为政府官员的行政动力问题。 具体来讲，不完全代理行为的产生原因如下： 第，委托人和代理人的目标不一致。在丰富多彩的现实生活中，偏好各异的 主体都是理性人，都追求个人利益最大化，因此人们之间目标不一致是一件很常 见的事情，代理人可能因达成自己的目标而牺牲委托人的利益。 第二，代理人具有私人信息。在现实生活中代理人作为具体的操作者( 执行者) 掌握着不为委托人所知道的私人信息，他可能利用私人信息从委托人处取得超额 收益。所谓私人信息包括代理人的属性信息和代理人的行为信息。代理人的信息 北京i 业大学臂理学硕士论文 优势使不完全代理现象成为可能。 第三， 代理人的行为结果受随机因素的影响。这主要是对隐藏行为而言的，由 于代理人的行为结果不仅取决于代理人的行为，还受其他代理人无法控制的随机 因素的影响，因此委托人不能从结果来亩接推断代理人的行为。 所谓渎职即政府官员未能完全履行相关法律、法规、行政制度等所规定义 务的行为。按照此定义，渎职包括两种情形，一是尽管政府官员未能全部履行相 关法律、法规、行政制度规定的义务，但政府官员的所有行为都在规定的范围内； 二是政府官员的行为超出相关法律、法规、行政制度规定的范围，成为违法操作， 比如滥用职权、越权以及包庇、纵容等。所谓“寻租”就是企业或个人对政府官 员旅惠而使他们未能履行相关法律、法规、行政制度等所规定义务的行为。 渎职的原因有很多种，“寻租”行为的存在是主要原因之一，政府官员可能 因为“接受寻租”而滨职。本文将把“寻租”作为渎职的一个主要原因来分析。 一般所说的“腐败”包括贪污和受贿。“受贿”与本文所说的“接受寻租”在含 义上很接近，因此有人称为“寻租性腐败”。与“接受寻租”相对应的另一个概 念是“创租”，就是指政府官员主动利用手中的权力去设立租金，从而接受他人 的贿赂。本文不研究“创租”现象。 1 。3 国内外研究现状评价 由于信息不对称、随机因素的干扰以及事后无法验证等因素的影响，政府无 法确切地知道政府官员在行政执法过程中的行为，因此在对政府官员的渎职和腐 败行为进行查处的过程中经常出现政府官员以行政执法需要为名来逃避责任的 情况。因此在研究治理政府官员的渎职、“接受寻租”等行为的过程中应该考虑 到政府官员的具体行政过程，在本文就是政府治理伪劣商品的具体方法，只有这 样我们的激励和监督制度才可能真正有效地建立和执行，才可能使我们的研究接 近现实。 目前，国内对此问题的研究有两种倾向，一是离开具体的行政部门、离开具 体的行政方法以及离开具体的执行来研究对政府官员的监督和激励机制的建立， 二是就事论事，研究一些具体的案子，不能上升到机制、制度建设的高度来研究， 不能建立长效机制，这些都将导致对政府官员的渎职和“接受寻租”的无效治理。 6 第l 章绪论 因此下文先对伪劣商品治理的具体情况作一综述。 1 3 1 伪劣商品危害的研究综述 用经济学的话语来讲，伪劣商品的危害主要在于其外部性。阿克洛夫指出在 正品和伪劣商品混杂的市场中，个人和社会具有不同的回报，也就是说私人组织 利用了整个社会福利水平的增长机会而使自己获利。1 。换句话说，市场中的因伪 劣商品而存在的外部性使得整个社会的整体福利受到破坏。 由于知识和信息的不对称，人们在现实的经济社会中需要合作，需要交换， 可是在合作的过程中又存在知识和信息的不对称，比如生产者拥有的商品质量信 息比销售者多，销售者拥有的商品信息比消费者多。由于人的经济性和视野的短 浅等原因使得具有信息优势的人一有机会为自己谋取利益就不惜牺牲他人的利 益，导致了机会主义的产生，这样就产生了外部性。 所谓外部性即一种经济力量的行为对另外一种经济力量产生了影响。古典经 济学理论认为在完全竞争市场中，若没有外部性则整个市场就可以达到帕累托最 优。但外部性将产生额外的排他成本和交易成本，阻碍了整个市场乃至整个社会 达成帕累托最优。 在伪劣商品现象中，由于信息不对称使得正品生产者必须以自己的成本为劣 品生产者创造一部分收益，具有正外部性。这种外部性可能会导致阿克洛夫的“柠 檬模型”中所说的市场消失的问题，这样一来就会破坏帕累托效率的达成。 伪劣商品的外部性主要包括以下几种： 正品对冒牌商品具有正的外部性，而冒牌商品反过来对正品会造成负的外 部性。冒牌商品通过仿冒正品从而获得与正品一样的或者接近正品的收益，但冒 牌商品的成本却远小于正品。正品的成本包括设计成本、生产成本和销售成本， 其中销售成本包括广告成本、公关成本、销售渠道的建设成本等。对于冒牌商品 厂商来说设计成本和销售成本中的广告成本、公关成本等是不需要其负担的，这 些成本转嫁给了正品厂商。然而这些成本对于正品来说是比较大的。 劣质商品厂商对于消费者具有负的外部性，消费者的部分福利被劣质商品 33 见参考文献：阿克洛夫等阿克洛夫、斯彭斯和斯蒂格利茨论文精选商务印书馆，2 0 0 2 ：2 4 1 7 北京工业太学管理学硕士论文 厂商掠夺，而消费者根据平均质量定价的行为使得劣质商品厂商间接地对正品厂 商具有负外部性。 具体来讲，伪劣商品具有以下的危害： 伪劣商品侵害了消费者的利益，对消费者的人身、精神以及经济等方面造 成巨大的危害。 对于伪劣商品的危害不能全部用经济指标来衡量。近来发生的“阜阳劣质奶 粉案”、“广州假酒案”以及“辽宁豆奶事件”等之所以在社会上产生如此大的影 响在于其对人们的生命造成的危害，它动摇人的基本生存权，从而动摇人们最基 本的价值观念和价值取向，最后造成了对社会的稳定以及社会长远发展所需要的 价值基础的破坏。从这个角度来讲，伪劣商品对社会的危害远非经济方面的危害。 逆向选择导致市场失灵。 阿克洛夫在其关于柠檬市场的经典论文中指出在存在信息不对称的情况下 市场会萎缩甚至消失“1 。然而在现实生活中我们并没有看到市场萎缩或消失的现 象发生，反而是各种伪劣现象越来越多( 可参见1 1 节) 。究其原因可以归结于 如下几种： 其一，阿克洛夫的论文中隐含以下几个假设： 每个买主都能及时获得有关商品质量的市场统计信息，这就是说买主具有完 全信息。同时买主只能根据商品的平均质量来定价，他们不具有任何专业知识， 不能识别产品的质量，从而不能根据自己的偏好对不同质量的商品进行逐个定 价。同时在该模型中假定交易是静态的，即交易各方都只进行一次性交易。但在 现实中这些假设条件是不完全成立的。 其二，由于市场交易是重复的，交易各方可以达成一种合作博弈。但为达成 合作博弈需要各种抵消性制度( 这些制度主要用来抵消质量不确定性所带来的影 响) 作保证：广告、保证书制度、品牌制度、许可制度、认证中介等，这些都是 信号传递的方法。同时消费者也会提高自己的识别能力和加大搜寻信息的努力。 其三，影响价格水平的因素不仅包括商品质量，还包括市场中供求双方的比 较以及行政垄断等非市场力量，价格不仅仅由平均质量决定，因此阿克洛夫理论 所说的根据平均质量定价从而导致市场萎缩甚至消失的现象在现实中没有出现。 “参考文献同前。 第l 苹绪论 尽管如此，但由于上面的抵消制度会部分失效使得因伪劣商品而产生逆向选 择依然成为一个严重的问题。 伪劣商品治理中资源浪费 埘于正品厂商来说，为了建立各种抵消制度，建立信誉机制，显示自己的商 品质量，为了打击伪劣厂商，它必须投入大量的资源于非生产性的活动中，这样 就造成社会资源浪费。 消费者由于伪劣商品的影响，其必然花费过多的资源( 包括时间) 于商品质 量的鉴别和商品信息的搜寻，这样就增加了信息交易成本，导致市场的低效率。 政府投入大量的资源于伪劣商品的防范和打击等非生产性的活动中，这样也 造成社会资源浪费。而且在政府治理伪劣商品的过程中，伪劣厂商可能将资源用 于“寻租”等非生产性活动中，以寻求地方政府或政府官员的袒护。 1 3 2 伪劣商品成因的研究综述 1 3 2 1 伪劣商品现象的来源伪劣商品大多数属于经验商品( e x p e r i e n c e g o o d s ) 和信任商品( c r e d e n c eg o o d s ) 而非搜寻商品( s e a r c hg o o d s ) 。经验 商品指买者必须在购买和消费之后刁能确定其质量的商品，搜寻商品指买者在购 买之前通过察看即可知道质量状况的商品。信任商品指买者即使在消费之后也不 能确定其质量的商品，如保健药品。 伪劣商品绝大多数属于消费品，只有极少部分出现在中问投入品市场。假劣 商品基本上属于必需品的范围，因可替代品少，它们的需求价格弹性往往比较低。 从产业组织的角度看，假劣商品所属行业均为最低有效规模小、劳动密集度高因 而进入壁垒低的行业。 1 3 2 2 成因研究“一个巴掌打不响”。任何事物的存在都有其需求和供给， 伪劣商品也不例外。理性的人们对需求或供给一个事物的决定都是比较该事物带 来的收益和成本后作出的。按照这种思路，本节分别从伪劣厂商、消费者角度来 分析伪劣商品的成因。同时正品厂商及政府可以通过采取适当的行为影响伪劣厂 商和消费者的收益和成本从而达到控制伪劣商品的目的。而市场中大量存在的信 息不对称现象作为一个技术性原因对以上四个主体的行为产生巨大的影响，从而 成为伪劣商品现象一个根本性成因。本文将从事前预防和事后控制等角度就上面 9 北京工业大学臀理学硕士论文 i i | 量量量暑量曩置鼻量目量茧蔓量菌邑囊舅舅苗葛 四个主体的行为进行分析，以期找出伪劣商品的成因。 ( 1 ) 伪劣厂商对于伪劣厂商来说，造假的高收益与造假低成本的比较而得的 高利所产生的诱惑是其供给伪劣商品的直接动因。造假的高收益主要来自于以下 几个方面：商品的外部性；人为垄断行业的高利润。同时风险的不对称性导 致了造假的低成本。此外，为了巩固所获得的高额收益，制假者还可能通过寻租 的方式达到降低被查处、严惩的风险的目的。 造假者敢于造假，不光是暴利趋使、执法部门惩罚不严导致风险相对较小， 另一方面是企业缺乏建立长期信誉的动机、信心与能力。 对国际市场上的知名企业进行分析，我们将发现一些高收益的知名企业都有 自己的品牌，他们花费巨额的资金建立长期信誉，同时他们也得到了超额的回报。 然而我国企业在建立长期信誉时出现了缺乏动力、信心与能力的现象，这与我国 当前的市场局限很有关系。在我国经济转型期间，市场结构、产权制度、信息分 布和时间价值方面的局限，使厂商无意顾及长期利益，无意顾及建立企业的信誉 体系，提高商品质量。 由于市场中的知识和信息不对称，消费者不能及时地识别伪劣商品，使得伪 劣商品最终成为可能。 ( 2 ) 消费者对予消费者来说，信息不对称和不完全知识是伪劣商品发生的根 本原因。随着劳动分工和专业化程度提高，不同群体之间的信息和知识的差异越 来越大。而信息的搜寻成本和知识的学习成本是极高的，在面对一个商品时，消 费者无法获得有关的质量信息，同时也无法识别该商品的质量特性，因此他们往 往保持处于一种理性的无知状态，很难在事前采取防范措施。尽管信息和知识是 一种非排他性的资源，但在目前的条件下各种分散的信息和资源不能有效、低成 本地共享于所有人。因此消费者很难在事前抵制伪劣商品。 消费者是一个相对分散的群体。单个的消费者打假的收益没有排他占有性。 消费者付出大量的成本但不能得到相应的回报，产生了极大的正外部性，这样消 费者就不会去打假，他们都希望其他人去打假而自己却搭他人之便车。同时打假 的成本可能太高以致个人消费者支付不起。 消费者可以通过消费者协会来打假，这样可部分消除“搭便车”的问题。但 在我国经济转型期间，消费者协会还不很完善，这样通过消费者自身的力量来打 假具有很多局限性。 第l 章绪论 目前，我国的有关消费者保护方面的法律体系也不很完善，消费者通过法律 诉讼手段来打假的成本相对于预期收益来说可能过高，因此消费者不会通过法律 手段来事后打假。 ( 3 ) 正品厂商对于正品厂商来说，在事前可以采用信号传递的方法来建立信 誉机制预防伪劣商品流通。但信誉体制的建立是一个长期的问题，在我国经济转 型时期，在市场结构、产权制度、信息分布和时间价值等方面的局限限制了厂商 的视野，使厂商不愿通过这种方法来预防伪劣商品。 伪劣厂商很大部分都是未注册的厂商，流通渠道多样化，由于信息严重不对 称等原因正品厂商必须花费巨额成本才能收集伪劣厂商的有关信息。正品厂商打 假的成本太商，作为单个的正品厂商可能支付不起。同时与消费者打假相似，正 品厂商打假也具有严重的正外部性，同样会出现“搭便车”的问题。 而且正品厂商一般不会公开打假，因为打假的过程实际上是一个信号传递的 过程，打假让消费者认为市场中的该产品存在假冒品，而消费者一般无法辨别产 品的真伪，消费者只有对该产品采取“不分真假，一概拒绝”的行为模式，使得 消费者对正品整体产生不信任感，这将在短期内会影响正品的声誉，从而影响其 销售。 正品厂商可以通过行业协会来消除打假过程中的外部性，但目前的行业协会 很不完善，这限制了它的作用的发挥。 ( 4 ) 政府伪劣商品的外部性、正品厂商及消费者在伪劣商品的治理中存在外 部性等使得政府的参与成为必要。 政府可以通过事前的防范和事后的打假来治理伪劣商品。目前，政府治理伪 劣商品的方法也不科学，在政府和正品厂商的相互配合方面，在确定打假策略， 在打假频度选择、惩罚力度、经济的投入规模等的选择等方丽都不尽合理。 政府的治理行为是通过各级政府的具体官员来实施的，各级政府和政府官员 在治理伪劣商品的过程中也会产生外部性问题。 治理伪劣商品触及到了一些人或组织的局部利益，尤其是触及到地方政府的 利益。中央政府在对待伪劣商品的问题上态度是非常鲜明的，但从中央政府到地 方政府是一个多级管理过程。一方面地方政府要听从中央政府的指令进行打假， 另一方面地方政府又要创造经济利益、解决就业等，以向中央政府表明自己的政 绩。所以有些厂商地方政府虽然知道是伪劣厂商，但只要它给地方政府创造税收， 北京工业大学管理学硕士论文 就不闻不问，这就是地方保护主义。尽管伪劣商品对社会和国家产生巨大的破坏， 但地方政府听任之，让国家和其他地区来承担伪劣商品的危害成本。这就是地方 保护主义的负外部性。而政府官员的集体腐败、渎职和“接受寻租”等行为的实 质是让国家和社会承担伪劣商品的成本，个人却从中获益，所有这些行为所带来 的负外部性也是政府治理伪劣商品过程中的一个阻力。 从上面的伪劣商品的成因分析，我们知道在治理伪劣商品过程中将涉及到以 下主体：政府、消费者、伪劣厂商、正品厂商。其中政府又分为作为组织的政府 单位和政府中的个人。政府又分为中央政府和各地方政府，各地方政府组织又分 为业务上垂直管理的工商行政、技术监督管理部门和其他地方部门。伪劣商品治 理中的各主体之间的关系见图卜2 。 总的来说，伪劣商品治理研究的一个重要的原则是使各主体的收益和成本朝 减少伪劣商品的方向变动。 因此伪劣商品的治理主要有下面两个问题： 厂商( 主要是正品厂商) 、消费者、政府在治理伪劣商品的过程中如何操 作的问题即如何治理伪劣商品的问题。 如何消除正品厂商和消费者在伪劣商品的治理中存在的外部性，消除这些 外部性有两条途径：一是通过设计合适的机制或方法改进企业和消费者的治理方 法；二是政府干预。而政府包括各级地方政府和政府官员治理伪劣商品过程巾也 存在外部性。如何消除上述的外部性就是对治理主体的治理( 或管理) 问题。 对伪劣商品的治理包括事前的防范和事后的打击。当然我们也可以从伪劣商 品的产生过程即生产、流通、消费等环节来分析伪劣商品的治理，本文将不作详 细说明。 1 3 3 政府治理伪劣商品的方法以及重要性分析 从第1 3 2 节的分析我们知道，政府在伪劣商品治理中起着重要的作用， 但是政府( 包括政府官员) 的各种不完全代理行为将严重影响政府的作用发挥。 加强对政府( 尤其是政府官员) 的治理( 或者说管理) 对于伪劣商品的治理来说 是一件重要的工作，但对政府( 尤其是政府官员) 治理的研究不能脱离对政府治理 伪劣商品的具体方法的分析。 第l 章绪论 ip l 皇e 墨量量量置置鼍墨量量皇鼍薯 $ 保护网包括地方保护主义和集体腐败，其他团体主要指各种协会 图卜2 伪劣商品的治理结构圈 c h a r t1 2 d c t c n i n gc o t m t c r f e i t i n f e r i o rc o m m o d i t i e s 上节主要是从短期的角度来分析伪劣商品的治理。然而伪劣商品的产生并 非受单一因素的影响。从问题的深层次来看，它是当前我国社会中各种弊病的一 种，是社会发展的一部分。任何系统都是一个更大的系统的子系统，人类社会这 个系统也一样，因此伪劣商品现象作为一个子系统可以看成是人类社会这个大系 统的一部分。 任何系统的演化和发展都是一个自组织与他组织并存的过程，存在自组织 悖论。所谓自组织悖论指的是，任何系统的演化与发展、进化既是自组织的，又 是他组织的，自组织与他组织之间相互对立。悖论存在的原因在于任何系统结构 的形成，必然是系统自组织演化和外部作用同时存在的结果，如生物、人类社会 这些组织结构的形成，不但取决于系统要素自身的自组织特性，同时又是外部环 北京工业大学管理学硕士论文 境作用的结果。 在人类社会领域由于不可避免地要涉及人的意识，使得要区分自组织与他 组织变得很困难。将人的意识引入系统组织之后，考察社会演化、发展动力时， 容易混淆组织结构图景的来源，因为任何社会组织的结构和发展，从长期和整体 来看是自组织的，从短期和具体组织来看，又是受个体意识和组织意识控制的， 要想区分出这种意识来自于组织内外是很困难的。从越长时间和越广的空间来观 察一个系统，自组织性表现得越明显，反之，他组织性就显得比较明显。在不同 的时空尺度，但自组织机制或多或少地发生作用。 复杂适应系统理论将社会系统看作一个自组织、自学习系统。在复杂适应 系统理论中把系统中的成员称为具有适应性的主体，他能够与环境以及其他主体 进行交互作用。主体在这种持续不断的交互作用的过程中，不断的学习和积累经 验，并且根据学到的经验改变自身的结构和行为方式。整个宏观系统的演化或进 化，其中包括新层次的产生，分化和多样性的产生，新的、聚合而成的、更大的 主体的出现等等，都是在这个基础上逐步派生出来的。个体之间的相互影响是主 动的适应关系，以往的历史会留下痕迹，以往的经验会影响将来的行为。各种反 馈作用交互影响、相互缠绕。 从前面的分析我们可以看出，从短期和就系统本身来讲，一个系统的发展 是一个他组织的过程。从长期来讲，当我们将该系统置于一个更大的系统中来观 察时，它的发展和变化是一个自组织的过程。如前所述，我们将伪劣商品现象看 成人类社会这个大系统的一个子系统。因此从短期来将我们就必须通过政府直接 干预的方式来治理伪劣商品；从长期来讲就是依靠在蹩个社会建立一个自组织、 自学习的良性发展机制，从根本上消除伪劣商品等不和谐现象。这种机制不会自 发启动、运转，它需要政府的有效激励才能生效。 自组织、自学习的发展机制分为良性发展机制和恶性发展机制两种，如何 建立一种良性发展机制是下文所要研究的问题。 今天我们的社会如此不健康，跟我们没有能力把它看作整体，有极大的关 联。农业革命和后来的工业革命加深了专业化程度，加深了杜会的分化，更加加 深了人类思想的割裂。我们凸显个人意识，强调独立的意志、个人需求和个人的 愿望。这种自我意识的演化越来越强，我们也越来越和他人以及其他事物区分开 采。 1 4 第l 苹鳝论 置量墨t 皇鼍舅皇詈目量墨曼曼置曼置墨曼皇皇墨曩量置皇置墨量葛置墨鼍皇置曩_ i 兰麓 我们必须找出对策来化解那些根源于不断分割所产生的组织及社会病毒。系 统思考是一个很有效的构架，它能让我们看见相互关联而非单一的事件，看见渐 渐变化的形态而非瞬间即逝的幕。然而客观世界是复杂的，人们常常感到无法 使用系统的方法来思考。其原因在于人们只能看到个别的行动而无法看到行动背 后的结构，因为结构影响行为的变化形态。组织与社会都是复杂的有机体，各种 因果之问是一个回馈环路即动环而非线段式的关系。回馈环路包括不断增强的回 馈、反复调节的回馈、时间滞延的回馈。由这些回馈环路组成的“系统基模”是 人们学习看清复杂世界后面的结构的关键。 有效运用地运用上面的系统方法，从而最终建立自组织、自学习的良性发 展社会离不开以下的几项修炼：自我超越、改变心智模式、建立共同愿景以及团 体学习。 自我超越包括：弄清个人愿景( v i s i o n ) 、看清个人现状以及保持创造性张 力，使张力成为自己进步的动力。以下的两种方式将增强组织( 社会或系统) 中 的自我超越：首先，组织持续强化个人的成长对于组织是真正有益的理念；组织 可提供发展自我超越的有益的训练。在这过程中组织的领导应该以身作则，对于 社会来讲这个领导就是政府。 改变心智模式包括：使用行动中的反恩( 主要