（产业经济学专业论文）大庆市龙凤区产业结构与产业组织调整研究.pdf

哈尔滨= 程火学硕士学位论文 摘要 资源型区域作为我国一种特殊类型的区域，为我国的经济建设和发展做 出了巨大贡献，但随着资源的开发相继进入成熟期和衰退期，资源型区域的 产业发展问题也逐步引起重视；作为我国一个重要的资源型区域大庆市龙 风区也同样面临着这样的问题，如何对本区的产业进行进一步发展，实现本 区的产业转型，成为目前我们所亟待解决的一个问题。 本文主要以产业结构和产业组织理论为基础，通过对龙凤区的产业现状 与存在问题进行的具体分析，从而找出影响龙风区产业结构与产业组织调整 的内外因素，并结合大庆市龙凤区的产业实际，采用灰色关联度方法和s c p 分析范式，着重对龙凤区产业结构中主导产业的选择与产业组织中市场结构、 市场行为与市场绩效进行了具体评价与分析，最后提出了有关本区进行产业 结构与产业组织调整中关于环境、制度、技术、人才、主导产业以及企业组 织调整的对策建议。 关键词：产业结构：产业组织：资源型区域 哈尔滨工程大学硕士学位论文 a b s t r a c t a st h es p e c i a la r e ai no u rc o u n t r y , r e s o u r c e t y p e da r e ah a v em a k ee n o v m o u s c o n t r i b u t i o nf o rt h ee c o n o m i cc o n s t r u c t i o na n dd e v e l o p m e n to fo u rc o a n t r y t t o w e v er ，w i t hr e s o u r c e se x p l o i td e g r e ee n t e r i n gm a t u r ep e r i o da n dd e c l i n ep e r i o d i ns u c c e s s i o n ，t h ei n d u s t r yd e v e l o p m e n tp r o b l e mo fr e s o u r c e - t y p e da r e ah a v e c a u s e dt h eg o v e r n m e n ta n dr e l a t e ds p e c i a l i s t sh i g h l ya t t e n t i o n a sa ni m p o r t a n t r e s o u r c e t y p e da r e ai no u rc o u n t r y , l o n g f e n gb o r o u g hi nd a q i n gc i t yi sa l s o f a c i n gs u c hp r o b l e m h o wt od e v e l o pf u r t h e rt h ei n d u s t r yo ft h i s d i s t r i c ta n d r e a l i z et h ei n d u s t r yt r a n s f o r m a t i o no ft h i s d i s t r i c ti sb e c o m i n ga r li m p o r t a n t p r o b l e mw h i c hs h o u l db es o l v e du r g e n t l ya tp r e s e n t b a s e do nt h ec o n c e r n e dt h e o r ya b o u ti n d u s t r i a ls t r u c t u r ea n di n d u s t r i a l o r g a n i z a t i o na n da n a l y z i n gt h ei n d u s t r yc u r r e n ts i t u a t i o na n de x i n i n gp r o b l e mo f l o n g f e n gb o r o u g h ，t h i sp a p e rf i n d so u tt h ei n t e r n a la n de x t e r n a lf a c t o ri n f l u e n c i n g a d j u s t m e n to ft h ei n d u s t r i a ls t r u c t u r ea n di n d u s t r i a lo r g a n i z a t i o na tl o n g i n g b o r o u g h t h e nt h ep a p e ra n a l y s i sc h o i c e o fl e a d i n gi n d u s t r ya n di n d u s t r i a l o r g a n i z a t i o nw h i c hi n c l u d e sm a r k e ts t r u c t u r e ，m a r k e tb e h a v i o ra n dm a r k e t p e r f o r m a n c eb ya d o p t i n gg r e yr e h l t e da n a l y s i sa n ds c pa n a l y t i cf o r m f i n a l l y , t h e p a p e rb r i n g sf o r w a r ds o m ep o l i c ys u g g e s t i o n so nl o n g f e n gb o r o u g h sa d j u s t m e n t o fi n d u s t r i a ls t r u c t u r ea n di n d u s t r i a lo r g a n i z a t i o nf r o mm a n yr e s p e c t s ，s u c ha s e n v i r o n m e n t ，s y s t e m ，t e c h n o l o g y , t a l e n t ，l e a d i n gi n d u s t r ya n de n t e r p r i s e o r g a n i z a t i o na d j u s t m e n ta n ds oo n k e yw o r d s ：i n d u s t r i a ls t r u c t u r e ；i n d u s t r i a lo r g a n i z a t i o n ；r e s o u r c e t y p e da r e a 哈尔滨工程大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：本论文的所有工作，是在导师的指导下， 由作者本人独立完成的。有关观点、方法、数据和文献等的 引用已在文中指出，并与参考文献相对应。除文中已经注明 引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体己公开发 表的作品成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体， 均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律 结果由本人承担。 作者( 签字) ：盆益 日期：厕年2 月珂曰 哈尔滨工程大学硕士学位论文 第1 章绪论 1 1 论文的研究背景及意义 1 1 1 论文的研究背景 建国以来，在大规模推进工业化的进程中，一大批资源型城市伴随着资 源的大规模开发而相继兴起，成为我国城市化进程的一大显著特点。随着步 入2 0 世纪9 0 年代，我国主要资源型城市的资源开发相继进入成熟期和衰退 期，并随之出现了一系列经济和社会问题，资源型城市的产业发展问题也逐 步引起重视；同时，随着我国加入w t o ，全球经济一体化，世界范围的产业 重组等，使我国资源型城市的产业发展面临着前所未有的问题和挑战，如何 进行资源型城市的产业结构与产业组织调整，实现资源型城市的产业转型， 成为目前我们所亟待解决的一个问题。 东北地区作为我国拥有众多资源型城市的老工业基地，曾经以资源型产 业为我国的经济建设和发展做出了巨大贡献，但由于我国当时的经济体制和 资源型产业自身的特点，随着经济的不断发展，我国东北老工业基地的资源 型城市随着资源型产业的发展也在逐步走向衰落，要重新振兴这些资源型城 市，实现这些城市的可持续发展，就必须进行资源型城市的产业调整，因此， 在党的十六大明确提出支持东北地区等老工业基地加快调整和改造，支持以 资源开采为主的城市发展接续产业，进行产业重组，加快东北地区的经济发 展，实现资源型城市的可持续发展的战略下，进行产业组织与产业结构的调 整就成为当前资源型城市经济发展的一大主要战略。 1 1 2 论文的研究意义 资源型城市作为一种特殊类型的城市，是依托于自然资源( 本文指耗竭性 资源) 、依靠矿产和能源的开发与经营而建立并逐步发展起来的城市，其主导 产业部门是资源采掘业与加工业，特点是资源型产业在产业结构中占据主导 或支撑地位，向社会提供矿产品、能源及其延伸加工产品，是社会经济的重 要组成部分，这使城市的发展直接受制于自然资源的约束和影响，又由于矿 产资源的不可再生性，随着资源开采的延续，城市经济必然受到未来资源自 然递减的影响，它将制约着整个城市的经济发展和人民生活水平的提高。国 哈尔滨工程大学硕士学位论文 内外实践表明，资源型城市的这种不稳定的形态，存在着三种典型化趋势， 即萧条、停滞和持续繁荣。出现这三种情形的原因，除了各地的区位、制度 等因素外，最主要的就是产业调整不同所造成的，因为城市经济的发展，一 方面是国民生产总值等总量的不断增长，另一方面是与之相伴的产业组织与 产业结构的不断演进。一般说，在经济发展中，总量增长在很大程度上取决 于组织和结构的状态，当产业组织与产业结构处于同市场需求相适应，又能 迅速吸收新技术时，就意味着产业间和产业内实现了资源的优化配置，为经 济总量的持续增长创造了可能与条件，反之，将会阻碍城市经济的发展。这 说明，要想实现资源型城市经济的可持续发展，就需要不断的进行产业组织 与产业结构调整：然而，资源型城市又分为不同的类型有的资源单一，有 的具有多种资源组合：同样是多种资源组合的城市，其组合优势又有差别：即 使是完全类同的资源组合，又因为城市所在的区位及其周围经济、社会环境 不同，也会出现不同的结构调整方向。 我国资源型城市众多，约占建制市总数的i 7 ，其中东北地区典型的城 市有石油城市大庆，煤炭城市阜新、鸡西等，这些城市大多是建国以来，在 大规模推进工业化的进程中，伴随着资源的大规模开发而相继兴起的，矿业 资源的开发带动了这些城市经济快速发展和社会全面进步，同时也为建立我 国完整的工业体系和国民经济体系，促进国民经济发展和现代化建设发挥了 无可替代的基础作用；然而由于我国资源型城市的产业结构和城市功能的形 成是其特定的自然资源禀赋和我国传统的重工业优先发展战略以及地区特定 地理区位条件共同作用的结果，在长期计划经济体制下，产业政策使大部分 资源型城市走上了追求资源产品数量的增长，忽视资源的保护性开发、集约 化开发和综合开发，以至那些有利于提高资源综合利用程度，提高资源转抉 率的相关产业及其它优势产业长期得不到发展，造成许多资源型城市面临着 资源衰竭、环境污染、产业结构单一、地方财政困难、下岗职工就业压力大、 经济增长缓慢甚至萎缩、社会不稳定因素等问题。随着市场经济的不断发展， 这种建立在以资源开采和初级加工业基础上的单一的产、业结构和单一的城市 功能与我国曰益加快的市场化进程之间的矛盾日益突出，同时相当部分的资 源型城市已经进入规模报酬递减阶段，城市经济发展与全国整体城市经济发 展水平之间的差距在不断扩大。因此，根据资源型城市经济发展的自身规模、 特色和优势，通过调整产业发展战略，推动资源型城市经济结构的转型，对 哈尔滨工程大学硕士学位论文 实现资源型城市的可持续发展具有重要意义。 大庆市龙凤区是我国重要的石油城市一大庆市的一个工业大区，石化工 业是本区的主导产业。作为一座石油化工城的重要区域，一直以来，它在为 我国工业化建设提供大量油气资源和石化产品的同时，极大的促进了地区区 域经济的发展，并解决了相当部分人口的就业问题。当前，随着石油开采而 资源呈递减趋势，市场经济的不断深人和入世后我国面临的国内外竞争，龙 风区也面临着资源型城市无法回避的可持续发展的巨大压力和挑战。从现实 情况看，龙风区面临的主要困境：一是随着石油资源储量的逐年下降，采掘 成本增高，石化产品的成本加大，发展压力增大；二是产业结构单一，城市 相应的配套设施不健全，调整难度大：三是下岗人员增多，社会责任过大，负 担过重，管理体制不顺( 尤其是财政体制特殊) ：四是矿区内生态环境和地质环 境恶化。如何实现大庆市龙风区的长久繁荣，继续保持其为国家做出较高的 贡献水平，已经成为全区上下企盼解决的一个现实性课题。按照现代产业结 构优化理论，对资源型城市的产业结构调整和城市的转型最有利的时期应该 是资源型城市处于成熟期，而作为石油资源城市一大庆市的发展正处于成熟 期，也就是说，现在正是对龙风区进行产业结构和产业组织调整的较好时期； 同时，中央提出振兴东北老工业基地的发展战略，为整个东北地区的经济发 展和腾飞提供了难得的机遇，作为振兴东北老工业基地战略的一部分，大庆 市龙凤区要尽可能在保持石油化工经济稳定的情况下，调整改造石化经济结 构，发展高新技术产业，构筑新的产业链，实现龙风区的经济可持续发展。 1 2 国内外相关理论研究现状 1 2 1 国外相关理论研究现状 国外对产业组织与产业结构的研究比较早，第一部系统论述产业组织理 论的教科书是1 8 5 9 年贝恩的产业组织，比较完整的产业组织理论体系， 即s c p 范式( 市场结构一市场行为一市场绩效) ，大约是在2 0 世纪3 0 年代以 哈佛大学为中心形成的，以后的一些经济学家又在哈佛学派产业组织理论的 基础上进行修订和补充，并在2 0 世纪8 0 年代发展了新产业组织理论，而博 弈论应用于产业组织则始于8 0 年代末。 产业结构的研究则始于1 7 世纪英国经济学家威廉配第的政治算术 哈尔滨工程大学硕士学位论文 一书中，他第一次发现世界各国的国民收入水平差异和其形成不同的经济发 展阶段，关键在于产业结构的不同，揭示了产业间收入相对差异的规律性。 配第的这一发现为探求经济发展因素的研究指明了方向，确立了各产业劳动 生产率以及从低生产率向高生产率产业转移，是推动经济发展的根本机制， 从而开辟了产业结构这一重要研究领域，为建立经济发展理论奠定了基础。 柯林克拉克根据英国经济学家费希尔提出的三次产业的主张，对产业结 构演进趋势进行了考察。克拉克在1 9 4 0 年发表的经济进步的诸条件一书 中，通过对4 0 多个国家不同时期的三次产业的劳动投入和总产出资料的整理 与比较，揭示了随着入均国民收入的提高，劳动力在三次产业分布结构变化 的一般趋势，形成了克拉克的经济发展阶段学说。 美国经济学家西蒙库兹涅茨在继承克拉克的研究成果的基础上，仔细地 发掘了各国的历史资料，通过现代经济统计体系，再现各国经济发展历史， 使分析更富有一般意义，从而对产业结构变动与经济发展关系进行了较彻底 的考察，他在考察中不仅运用劳动力的部门分析指标，而且利用各产业所创 国民收入的比重指标，揭示出随着人均收入水平的提高使产业重心转移的过 程，以及三次产业产值变动与就业构成的相关变化。 钱纳里运用库兹涅茨的统计归纳法，对产业结构变动的一般趋势进行了 更加深入的研究。他考察了产业结构转换的主要变量，并将人均国民生产总 值和人口作为外生变量代入用回归方程建立的g d p 市场占有率模型，即得 出一个标准产业结构，对于揭示产业结构演进的一般变动方向有很大参考价 值，成为观察分析各国产业结构变动趋势常用的一种方法。 德国经济学家霍夫曼对工业化问题进行了开创性的研究，他提出的工业 化理论被称之“工业化经验法则”，他提出一个基准一霍夫曼比率，即消费品 工业净产值与资本品工业净产值之比，以公式表示：霍夫曼比率= 消费品工业 净产值资本品工业净产值。 日本经济学家盐谷佑一利用产业关联理论，对霍夫曼工业化经验法则重 论证，他的计算与结论要比霍夫曼的计算与结论更加科学，更加接近实际了。 随着一些发达国家工业进入更高阶段，有些学者有提出了一些新的概念， 如丹尼尔贝尔的“超工业社会”以及“后工业社会”，“信息社会”等。在 探求工业结构的演进动因方面，除了需求结构和供给结构两种观点外，还有 些学者从国际贸易角度探讨对工业结构的影响，较著名的有赤松的“雁行产 哈尔滨工程人学硕士学位论文 业发展形态说”和弗农的“产品循环说”等。 资源型城市和资源型产业在世界范围内广泛存在，其产业转型和发展接 续产业是一个世界性的课题。国外学者较早地开展了资源型城镇的研究，由 于国情不同，他们根据各自地区特点，摸索出适合各自特点的不同模式，比 如：以高新技术改造传统产业为代表的法国洛林模式，以财政支持资源型城 市转型为代表的日本九州模式，以拓展产业链条带动地区发展为代表的美国 休斯顿模式，以大项目引进带动地区产业调整的英国威尔士模式，以人力资 源开发促进资源产业转型的德国鲁尔模式，这些模式对于我国资源型城市的 产业组织与产业结构调整具有重要的参考价值。 1 2 2 国内相关理论研究现状 我国对产业组织和产业结构的研究比较晚，直到8 0 年代初，经济理论界 才把产业结构问题列为研究课题，实际应用则更晚些。我国最早介绍西方产 业组织理论的是易梦虹教授翻译的美国著名产业经济学家谢配德的市场势 力及福利经济学导论，比较专门介绍西方产业组织理论的是杨治编著的产 业经济学导论，陈小洪是我国较早和较系统的研究产业组织的学者，他的主 要著作是企业市场关系分析一产业组织理论与应用。进入9 0 年代后，随 着我国社会主义市场经济的逐渐建立，产业组织理论在我国的传播以及我国 学者对产业组织问题的专注，对产业组织与产业结构的研究也不断深入和发 展起来，我国学者从不同角度对产业组织问题进行了理论性的探讨，涌现出 了大量介绍产业组织理论的译著和专著，其中包括曹海建对过度竞争的研究， 杨蕙馨对企业的进入退出与产业组织政策的研究，陈明森对市场进入退出与 企业竞争战略的研究，谢地从产业组织优化角度对我国经济集约化增长的研 究，盛洪从交易成本的角度出发对我国工业组织中非专业化问题的研究，王 慧迥、陈小洪和马建堂从产业组织理论出发对中国产业组织和市场结构所做 的大量实证研究，江小涓对经济转轨时期中央政府产业政策及其实施效果的 总结性评价，对体制转轨中的增长、绩效与产业组织变化的研究，高铁生从 产业组织理论的角度出发对中国流通产业政策的研究等。这些文献及研究成 果对研究我国资源型城市的产业调整具有很大的参考价值，可以为我国资源 型城市的产业调整提供借鉴与经验。 我国资源型城市的发展问题一直是人们关注的一个重点内容，包括地理 哈尔滨工程大学硕士学位论文 学、经济学、社会学在内的许多学科都介入了这一研究领域。但是，总的来 看，8 0 年代之前主要是从资源开发和基地建设的角度进行研究的，而作为 种特殊城市类型的研究，则是从8 0 年代以后才刚刚开始。进入9 0 年代，随 着可持续发展原则的提出和我国政府的推动，以及我国主要资源型城市相继 进入资源开发的稳产期或衰退期，资源型城市的可持续发展开始得到政府、 学术界和资源开发企业的重视；特别是近几年，资源型城市的可持续发展和 产业调整问题日益成为研究的热点，资源型城市发展中出现的“三危现象”( 经 济危困、资源危机、环境危机) 受到了政府和学术界的普遍关注，这使得我国 资源型城市的产业结构调整问题的研究也不断深入开展起来。我国有关资源 型城市的研究以往主要采用归纳的方法，对资源型城市的特征和存在问题进 行分析，并提出相应的对策，同时还就几个有代表性的地区如玉门市、双鸭 山市、阜新市等发展情况进行过调查分析，对其产业结构演变进行了剖析， 总结出一些经验教训；这在客观上，对我国资源型城市的产业调整和经济发 展具有一定的借鉴；但研究内容的涵盖面较窄，只是对我国资源型城市某些 方面做了深入的研究，对于我国资源型城市的产业组织与结构、产业的整体 结构、行为、绩效水平及其成因等仍缺乏全面、系统的分析和研究。而在9 0 年代后期，我国石油天然气开采业和煤炭采选业等主要资源型产业又都进行 了大规模的重组改制和管理体制变动，这对资源型城市的产业调整产生了深 远影响，这些重大变革使得以往有关资源型城市发展的对策失去了应用的基 础：因此，考虑当前我国经济体制转轨条件下的制度性因素以及加入w t o 对 中国资源型城市的影响，系统的对我国资源型城市的产业组织与产业结构的 特征及成因进行实证分析与研究，对于开展市场经济条件下资源型城市的产 业转型是十分必要和迫切的，这对我国资源型城市的产业调整具有重要的意 义。 1 3 论文研究思路与主要内容 1 3 1 论文的研究思路 本论文首先分析了资源型城市产业结构与产业组织调整的社会背景，其 次提出了有关产业结构与产业组织的基本理论，再对龙风区的产业现状与存 在的问题进行了具体分析，从而找出影响龙风区产业结构与产业组织调整的 哈尔滨工程大学硕士学位论文 内外因素，并着重对龙凤区产业结构中主导产业的选择与产业组织中市场结 构、行为与绩效进行了具体评价与分析，最后提出了有关本区进行产业结构 与产业组织调整的对策建议。 1 3 2 论文的主要内容 本文以大庆市龙风区为研究对象，围绕大庆市龙风区的产业组织与产业 结构调整问题从以下几个方面进行了研究： ( 1 ) 研究与本论文相关的基本理论。其主要内容为产业经济学中有关产业 组织与产业结构的基本理论以及两者之间的关系。 ( 2 ) 研究龙凤区的产业状况及影响产业调整的因素。主要采用实证研究的 方法，研究了大庆市龙凤区产业发展的历史沿革与现状，说明龙风区产业发 展存在的问题与影响其产业调整的因素。 ( 3 ) 研究龙风区产业结构与产业组织调整的主要内容。主要运用有关产业 调整理论，结合大庆市龙风区的产业实际，采用灰色关联度方法和s c p 分析 范式( 即市场结构一市场行为一市场绩效) 分别对本区的产业结构与产业组 织进行具体评价与分析，指出了龙凤区当前产业发展状况和主要特征。 ( 4 ) 研究龙风区产业结构与产业组织调整的对策建议。通过前述几章对龙 风区产业状况与存在问题的具体分析与评价，提出了龙凤区进行产业结构与 产业组织调整中关于环境、制度、技术、人才、主导产业以及企业组织调整 的对策建议。 1 4 论文的创新之处 ( 1 ) 将产业经济学中的产业结构与产业组织理论结合在一起运用于资源 型区域的产业调整中。本文主要从龙凤区产业结构的宏观方面和产业组织的 微观方面进行产业调整的分析与评价，并把二者结合在一起提出影响产业调 整的内外因素与进行产业调整的对策建议。 ( 2 ) 采用定量与定性相结合的方法，分析评价龙风区的产业状况。主要 采用灰色关联度方法和s c p 分析范式，结合本区的实际，建立起适合本区实 际的分析评价体系，分析本区的产业现状，提出本区未来的发展趋向，为本 区的产业结构与产业组织调整提供理论依据和实际参考。 ( 3 ) 根据本区实际，提出要由比较优势向竞争优势、由静态的资源型经济 哈尔滨工程大学硕士学位论文 区域向综合性经济区域转变的对策建议。主要是在产业结构上，由当前单一 的产业结构向多元的产业结构转变，在产业组织上，由行政垄断与过度竞争 的产业组织向产业组织合理化方向发展，实现区域经济的产业结构与产业组 织调整，具有科学性与实践性。 哈尔滨工程大学硕士学位论文 第2 章论文的基本理论 2 1 产业结构 2 ，1 1 产业结构定义、分类与功能 21 1 1 产业结构的定义 产业结构是指产业与产业之间形成的经济技术关系和数量比例关系，是 指在社会再生产过程中，一个国家或地区的产业组成，即资源在产业间配置 状态。对产业结构进行研究分析的指标大致有如下两类：是各产业的就业人 数及所占比例，以及各产业的资本额及所占比例等。二是各产业所创国民收 入及其在全部国民收入中的比例。前者是各种资源在各产业之间分配劳动力、 资金等的状况及比例关系；而后者则是建立在社会再生产的结果( 即国民收入) 上。它们两者之间是一种因果关系，前者决定后者。 2 1 1 2 产业结构的分类 产业结构按照不同的原则和标准，有不同的结构分类。目前实证研究中 运用比较广泛的是“克拉克分类法”，由英国经济学家和统计学家科林克拉 克( c o l i n c l a r k ) 创建，并经美国经济学家西蒙库兹涅茨( s i m o i l k u z n e t s ) 发展和应用，逐渐发展成为各国进行国民经济统计、制定经济政策的结构基 础。克拉克产业结构由三次产业构成： 第一产业，是取自于自然的生产活动，包括农业( 种植业) 、畜牧业、林 业、渔业和狩猎业等。 第二产业，是加工取自于自然的生产活动，包括采矿业、制造业、建筑 业、煤电水气供应业等工业部门。 第三产业，是延伸于有形物质财富生产活动( 即第一产业和第二产业) 之 上的无形财富的生产活动，包括运输业、商贸业、金融与保险业、服务业、 公益事业等部门和行业：其中第三产业又分流通部门、为生产和生活服务的 部门、为提高科学文化水平和居民素质服各的部门、为生活的公共需要服务 的部门等四个层次。 2 1 1 3 产业结构的两种功能 一般功能，即在经济发展中，均衡产业结构是保证产业间协调发展的必 要条件，是经济增长的必要基础，在经济发展的任何阶段皆是如此。这是产 9 哈尔滨工程大学硕士学位论文 业结构的首要功能。 特殊功能，指在经济发展中，由于产业结构改善，主要是产业结构高级 化而获得的结构效应( 1 + 1 2 ) 。这时在总资源中技术要素比重越高，其结构 效应就越高，尤其是在现代经济发展中，这种特殊功能所带来的经济效益更 为显著。 产业结构的两种功能同时存在，相互渗透，共同起作用。 2 1 2 产业结构演变的发展规律 关于产业结构演变的一般规律或称产业结构演变的总趋势，经过许多经 济学家的不懈努力，已基本被揭示出来了，其具体内容大致可以从以下几个 方面来加以阐述： ( 1 ) 劳动力在三次产业间的转移规律，即随着经济的发展和人均国民收入 水平的提高，劳动力首先由第一产业向第二产业转移，当入均国民收入水平 进一步提高时，劳动力便向第三产业转移：总的趋势是，劳动力在第一产业的 比重下降，在第二产业和第三产业的比重将提高。这便是英国经济学家克拉 克的一项重要研究成果，他通过收集和整理2 0 多个国有的各部门劳动力投入 和总产出的时间数据进行开创性的统计研究，提出了上述劳动力在三次产业 分布的变化规律，其具体数字显示为，当一个国家向前发展时，农业劳动力 比重就会从最不发达国家的8 0 下降到最发达国家的7 8 ；而从事第二产业 的劳动力比重与入均国内生产总值增长将同步增加，但在接近5 0 的水平时， 通常情况下在接近4 0 时，就开始稳定下来：第三产业有着最高的收入弹性， 即使农业和工业劳动力总量的比重停止增长时，第三产业的劳动力份额仍增 长着。 ( 2 ) 国民收入在三次产业间的分布变化规律，即随着经济的发展和人均国 民收入水平的提高，由农业实现的国民收入在整个国民收入中所占的比重将 不断下降，由工业实现的国民收入在整个国民收入中所占的比重将不断上升， 由服务业实现的国民收入在整个国民收入中所占的比重变化不明显。这是美 国经济学家库兹涅茨在继承克拉克研究成果的基础上对国民收入在三次产业 间的变化趋势与劳动力的三次产业间变化趋势结合起来考察所得出的一部分 论述。 ( 3 ) 工业结构变动的一般规律，即在工业化的进程中，消费品部门的增值 o 哈尔滨工程大学硕士学位论文 价值和资本部门的增值价值之比是不断下降的，德国经济学家霍夫曼对2 0 个国家1 8 世纪以来的工业化历史和统计资料进行研究所得出的结论，消费品 部门的增值价值和资本部门的增值价值之比通常被称作霍夫曼比例。 ( 4 ) 主导产业决定产业结构演变趋势的规律，即前述产业结构演变的总趋 势决定于主导产业，美国经济学家罗斯托曾把经济成长划分为六个阶段，即 传统社会、为“起飞”创造条件、起飞、成熟、高额群众消费、追求生活质 量，每个阶段都是以主导产业的更替为特征的。 2 1 3 影晌产业结构变动的因素 产业的发展也有产生、发展、衰退的过程，从而推动者产业结构不断发 生演进和变化。产业结构的变动就是产业的不断升级换代，产业结构的变动 过程就是经济和各产业发展的过程。影响产业结构变动的因素是多方面的。 其中主要包括社会需求结构、生产要素供给结构、国际经济关系和科学技术 进步等因素。 ( 1 ) 社会需求结构。进行社会再生产的目的是为了满足社会不断增长的物 质和文化需求，由于经济的发展和社会的进步，居民消费需求不断发生变化， 需求结构的变化必然会引起供给结构即产业结构的变化，不同的社会需求结 构也就决定着不同的产业结构，因此，社会需求结构的变动是推动产业结构 演进的重要动因。社会需求结构主要包括消费需求结构和投资需求结构。从 消费需求结构来看，随着居民收入水平和消费水平的提高，消费结构会从低 级向高级发展，从而直接影响到消费资料生产结构的变化，最终使产业结构 相应发生变化。从投资需求结构来看，投资在各产业间的分配和变化，一方 面直接影响着投资品需求结构的变化，从而影响产业结构，另一方面，通过 投资形成的新生产能力，也影响着产业结构的变化。 ( 2 ) 生产要素供给结构。生产要素的供给是产业产生和发展的基础。一个 国家或地区的要素拥有量及其结构状况是影响和制约产业结构发展的重要因 素。由于各地在生产要素禀赋方面存在着巨大差异，各地产业结构状况也具 有不同的特点。从自然资源要素来看，自然资源的结构状况是形成国家或地 区产业结构分工和发展的自然基础，一国或地区如果拥有品种齐全、储量丰 富的自然资源，则有利于形成完整的产业结构；如果拥有某种特别丰富的自然 资源，则会形成以某种产业为中心的产业结构。但由于科学技术的进步和世 哈尔滨工程大学硕士学位论文 界贸易的发展，自然资源对产业结构演进的影响正日趋减弱。从劳动力要素 来看，劳动力的数量和质量不仅影响产业结构的演进水平，而且影响着产业 结构从劳动密集型向资本密集型和技术密集型转变的速度，劳动力的就业结 构、素质结构和流动结构是产业结构演进的一个重要因素，因此劳动力结构 对产业结构的影响具有长期和稳定的性质。从资金要素来看，发展资本密集 型和高新技术密集型产业都需要大量资金，缺乏资金就难以实现产业结构的 升级换代。从技术要素来看，一个地区技术水平的高低不但影响着其技术密 集型产业的比重，还影响着其产业发展和升级的能力。另外，管理和信息要 素也对产业结构的演迸起着不可或缺的作用。 ( 3 ) 国际经济关系。由于各国在生产要素禀赋上的不同特点，各国在比较 优势上也存在巨大差异，正是由于各国不同的比较优势，才使各国积极参与 国际贸易以做到相互交流、相互合作和优势互补。随着国际经济合作和贸易 的发展，国家之间的经济技术联系日益密切，大部分国家都需要通过国际贸 易和国际经济合作互通有无、交流技术，利用国外资源和国外市场来加速本 国经济发展，这必然会影响到一国产业结构的变动状况和主导产业的选择。 由于世界各国科技和生产力水平不同，在世界产业结构演进中，必然发生国 际性的产业梯度转移，这也会影响到有关国家的产业结构；另外，资本、技 术、人才和劳动力等在国际间的移动，无论对出口国还是进口国的产业结构 都会产生影响。 f 4 ) 科学技术进步。科学技术的进步，提高了整个产业结构系统对生产要 素的转换能力，从而直接推动了产业结构演进。首先，科学技术进步会引起 生产社会化和专业化的进一步发展，推动新材料、新设备、新工艺的运用， 促成新的产业部门的出现，从而改变着原有产业结构；其次，各产业部门的 技术进步及其成果的推广应用程度是不平衡的，技术进步快、成果推广应用 好的产业部门，发展速度比较快，反之则发展速度比较慢，这必然引起产业 结构的变动；再次，科技进步也刺激了需求结构的变化，因而影响了产业结构 的变化。从技术要素来看，技术水平的高低不仅直接影响着产业结构的发展 水平，而且从根本上制约着产业结构的演进方向。 除了上述主要因素外，一个国家或地区的历史、政治、文化和社会的因 素也会影响产业结构，因此决定和影响产业结构的因素并不是孤立存在的， 它们互相促进与制约，综合地影响与决定着产业结构的现状及其变化发展。 哈尔滨工程大学硕士学位论文 2 2 产业组织 2 2 1 产业组织的内涵 “产业组织”概念源于马歇尔的“组织”概念。马歇尔在其1 8 9 0 年问世 的名著经济学原理一书中，论及生产要素时，在萨伊的劳动、资本和土 地“生产三要素”学说的基础上，首次提出了第四生产要素即“组织”。马 歇尔所提出的“组织”概念，包容了企业内的组织形态、产业内企业问的组 织形态、产业间的组织形态和国家组织等多层次多形态的内容，其外延的界 定具有较明显的宽泛性和不确定性。后人以此为基础，对第二层次的组织形 态，即产业内企业间的组织进行了多方面的深入研究，将其明确为产业组织。 产业组织是指生产同类商品的生产者在同一市场上形成的产业内企业间的相 互关系，也就是企业间的相互关系结构。 2 2 2 产业组织分析的主要内容 产业组织理论的基本框架是由市场结构、市场行为和市场绩效及其三者 的关系构成，即“结构一行为一绩效”分析。 ( 1 ) 市场结构 市场结构是指产业内企业间的市场联系及其特征，它所体现的是产业市 场上企业之间的垄断竞争程度。决定市场结构的主要因素有市场集中度、产 品差异和进入壁垒，因此市场结构分析的主要内容就是对这三个因素的测量、 分析、判断。 市场集中度反映的是产业市场卖者或买者的规模结构。集中度可以分为 卖方集中度和买方集中度。前者反映产业内生产与销售集中的状况，后者反 映产业内市场购买集中的状况。一般情况下，所谓集中度主要就是指卖方集 中度。测量集中度的指标有绝对集中度指标和相对集中度指标两种。 产品差异是指买方因产品不具有完全替代性而对产品的偏好差别。产品 差异是企业经营上对抗竞争的一种主要手段，也是一种非价格壁垒。产品差 异是决定市场结构的一个重要因素。测定产品差异程度的指标一般采用需求 交叉弹性，但因其偏好主观性较大，又与企业战略有关，因此难以进行实际 测算。因此研究中通常根据产品差异化的原因和企业的有关行动分析产品差 异程度。一般认为，主要应注意的一是产品性能、质量、规格的差异：二是 哈尔滨上程大学硕士学位论文 地理位置及各种辅助费用的差异：三是买者对产品认识程度的差异。 进入壁垒是指现有企业对企图进入市场的企业( 潜在竞争者) 的优越地位 或者是阻止新企业进入市场的因素或障碍。进入壁垒对市场结构的变化影响 很大。形成进入壁垒的主要因素：一是现有企业在资源占用和费用上的有利地 位；二是在产品差异和销售( 广告、销售系统) 上的有利地位，如了解市场和 顾客：三是经济规模：四是法律、行政的障碍，如各种许可证等，可以根据 资本、流通和广告费、专利、技术开发条件及政策规定等说明进入壁垒的状 况。 ( 2 ) 市场行为 市场行为是指企业在市场上为达到经营目标( 赚取更多利润和获得更高 市场占有率) 而占有市场并按市场要求所采取的行动。这种行动受市场结构制 约，又反作用于市场结构，并直接影响市场绩效。由于对市场行为的衡量没有 较易测量的指标，因此市场行为分析主要是对市场行为的分类研究和影响因 素的研究。研究的重点包括三类：价格行为、非价格行为和组织调整行为。 价格行为是指企业价格竞争和控制价格的策略、手段。它以控制影响市 场价格为直接目标，包括价格竞争和价格协调两个方面。价格竞争是价格行 为的主要方面，从长期的、动态的观点来看，价格竞争始终是企业最主要的 价格行为。它不仅是指企业的降价竞争行为，还包括为使新企业进入市场所 采取的降低利润率和降低产品价格的行为。价格协调则是指企业问关于价格 调整的相互协调及其共同行动。由于企业间竟相降价会导致两败俱伤，因而 价格协调、共谋利润最大化成为企业的主要价格行为之一。尤其是在企业数 量较少的产业，价格协调行为的重要性表现得更加突出。 非价格行为主要是指企业的产品开发行为、销售行为( 广告宣传、促销活 动等) 。企业各种非价格行为的宗旨是要扩大有利于本企业的产品差别和形 成限制其它企业进入的壁垒。随着经济发展和技术进步，非价格行为逐渐取 代价格行为成为企业在市场上的主要竞争手段，对非价格行为的研究也日渐 重要。 组织调整行为是指企业合并、兼并、联合行为。市场竞争中，企业通过 购买、参股、联合及控股等方式，从而扩大自身规模，增强竞争实力，吃掉 或削弱竞争对手，迫使竞争对手就范。对组织调整行为的研究主要集中在对 企业合并和企业集团的研究上。企业合并包括水平合并、垂直合并与混合合 4 哈尔滨工程大学硕士学位论文 并三种基本形式。企业集团是指有共同利益的特殊关系的企业团体，其成员 一般有相互参股或控股的关系，但各自又都具有独立的法人地位。 ( 3 ) 市场绩效 市场绩效是产业市场运行的效率。它是以产业结构为基础，指企业的市 场行为所形成的产业资源配置和利益分配等方面的现实状况。对市场绩效的 分析主要包括二个指标：资源配置效率、技术进步状况以及规模经济实现程 度。其中资源配置效率是评价市场绩效最重要的指标之一。一般来说，可以 用各企业和各个产业的利润率反映资源配置效率。产业的长期利润率是否趋 于平均化也可作为反映资源配置效率的测量指标。 技术进步的广义定义包括除资本和劳动投入外的一切有利于提高经济发 展水平和效率的因素，但在作为反映市场绩效的指标时，其定义是狭义的， 主要包括技术发明、技术革新和技术普及三个方一面。一般来说，技术进步 能以较快的速度进行，则市场绩效是好的。 规模经济实现程度是从产业内企业是否实现了规模经济与已有生产能力 的利用程度来考察资源在产业内的有效利用程度。对这个指标的分析集中在 对市场上企业经济规模结构的分析，如果市场的主要供给者是达到或接近经 济规模的企业，则表明该企业充分利用了规模经济效益，使产业的长期平均 成本达到最低，资源在产业内得到了有效的利用。 2 3 产业结构与产业组织的关系 产业结构与产业组织是产业经济学中的两个主要方面，产业结构研究的 是生产要素在各个部门或产业之间的配置，而产业组织研究的是产业内各个 企业或企业内的生产要素的组合方式，所反映的是生产要素在产业内部的配 置，是一种微观的产业结构：因此产业结构与产业组织实质上具有一致性，产 业组织是产业结构的深层结构，是产业结构的补充或延伸。区域要实现经济 的持续增长，产业结构的优化升级，就必须优化产业组织结构。产业结构与 产业组织的这种关系主要表现为以下四个方面： ( 1 ) 产业组织的优化实质是产业结构微观基础的优化 产业结构的优化包括产业结构高级化与合理化，而产业结构的合理化实 质上正足产业组织结构的合理化，没有产业组织作为微观上的载体，产业结 构对生产要素宏观上的配置就无法完成，这是因为合理的企业间关系即合理 哈尔滨工程大学硕士学位论文 的产业组织，既是落实国家产业结构政策的支撑条件，又是整合产业及市场， 内生科学技术进步，推动产业结构升级的不可或缺的重要机制；产业结构优 化的目标只有落实为主要产业部门有效竞争的企业之间的关系，才能形成借 助优势企业通过自身的产品结构调整来自动的推动产业结构的升级的机制， 否则就会造成产业层面企业间低水平重复，导致大中小企业间产品结构趋同 和不同地区问的产业结构趋同，进而影响到区域经济的发展，因此产业组织 的优化实质是产业结构的微观基础的优化。 ( 2 ) 产业组织的优化是产业结构调整升级的前提 对于正在实现产业结构调整和升级的我国经济，现阶段的产业结构的调 整和升级更应该从产业组织的优化入手，单纯的产业比例关系的调整只不过 是所谓“宏观产业结构”的改变，“微观的产业结构”并没有因此而改变。如 果单靠这样来调整和升级产业结构，既定的目标很难实现。因此，产业结构 的调整和升级必须是宏观和微观、表面和深层的结合，必须有产业组织的再 造，必须以产业组织的优化为前提。 ( 3 ) 产业组织的优化可促进产业政策结构调整目标的实现 产业政策的主体是国家中央政府和各级地方政府，但这只是针对产业政 策的发布，真正实践产业政策调整时的主体则是企业。企业对产业政策做出 的反应直接表现为生产要素在各企业之间或各产业之间的重新配置和企业之 间的信息、物质流通网络的自适应调整，使产业结构向既定的产业政策目标 转变。即没有产业组织的反应，产业政策作用机制就会遭到破坏，通过产业 政策的诱导来实现产业结构升级的目标就难以实现。因此，产业组织的优化 是实现产业政策调节目标不可缺少的微观环境基础。 ( 4 ) 产业组织的优化可促进三大产业的调整 产业组织的优化对农业产业化的促进。农业产业化在转型与发展时期， 必然面临着产业组织资源缺乏的约束。在实行家庭承包为基础、统分结合的 双层经营体制后，一方面是农户的经营规模小、方式分散、不利于了解市场 变化，进入市场的成本高：另一方面是原有的社区性集体经济组织已不具备组 织农户开拓市场的经营性职能，难以适应农户提高进入市场的组织化程度要 求。我国农业产业化过程实质就是整合我国农村市场取向、改革业已形成的 农业产业市场关系的过程，也就是农业产业组织进一步优化的过程。 产业组织的优化对工业国际竞争力的培育。产业的国际竞争力是以产 哈尔滨工程大学硕士学位论文 业内企业的生产效率为基础、以产品的国际市场占有率和盈利率等指标来反 映的。改革开放后，我国工业部门面临着激烈的竞争，如果按照“原子型竞 争”来构筑企业之间的关系，不论是参与国际竞争还是迎接国际竞争国内化 的挑战，都不可能是“赢家”，因此要根据实际情况来进行工业内部的组织调 攘。 产业组织的优化对第三产业的促进。从全世界经济发展情况看，第三 产业在国民经济中所占的比重呈上升趋势，这意味着第三产业的平均发展速 度要快于整个国民经济的平均发展速度，而我国第三产业发展相对缓慢，在整 个国民经济中的比重还出现了波动态势，这与第三产业内部结构的变动不合 理有直接关系，因此调整第三产业内部的组织结构从而促进第三产业的发展。 2 4 本章小结 本章主要对本论文研究所涉及的产业结构与产业组织的基本理论进行了 阐述。主要包括：产业结构的定义、分类和功能，产业结构演变的发展规律， 影响产业结构变动的因