（工商管理专业论文）基于SCP范式的我国电力自动化产业研究.pdf

基于scp 范式的我国电力自动化产业研究 研究生：王叶导师：周勤教授东南大学 摘要 论文回顾了我国电力自动化产业的发展历程，随着国内电力自动化设备企业 在技术上完全赶上了国外厂商，由于我国电力自动化产业的特殊性，国外产品已 逐渐被国内厂家的产品所取代，行业主要面临国内企业的竞争。 论文在对产业组织理论和s c p 分析相关内容做全面追溯之后，结合我国的特 殊国情和时代背景，选取可获取的资料和有用的数据指标，构建了s c p 分析框架， 对当前我国电力自动化行业的市场结构、市场行为和市场绩效及其相互间关系一 一进行分析。通过市场规模、产品差异化程度和企业进入壁垒等因素对市场结构 进行了分析，并运用市场集中度指标对市场结构进行了研究。结论是在高端市场 领域，基本实现了双寡头垄断的竞争局面，而在部分中低端市场领域，基本实现 多个经营主体由竞争型向多寡头垄断转变的局面；并对市场行为和市场绩效进行 了详细分析。在分析过程中密切关注s c p 三者的紧密联系和行业组织的产业政策 对我国电力自动化行业的重要影响。最后在分析的基础上，结合电力产业政策 ( 征求意见稿) ，对我国电力自动化行业的产业组织政策提出个别建议和意见。 论文旨在运用s c p 范式分析我国电力自动化产业并得出结论，供相关研究人员参 考借鉴。 关键词：电力自动化产业；产业组织；s c p 范式 r e s e a r c ho nc h i n a ，se l e c t i u c p o w e ra u t o m a t i o ni n d u s t r y b a s e do ns c p g r a d u a t e ：w a n gy es u p e r v i s o r ：z h o uq i n g s o u t h e a s tu n i v e r s i t y a b s t r a c t t h i sp a p e rr e v i e w st h ed e v e l o p m e n to fc h i n a se l e c t r i cp o w e ra u t o m a t i o n i n d u s t r y ，f o l l o w i n gt h eh o m e l a n d se l e c t r i cp o w e ra u t o m a t i o ne q u i p m e n te n t e r p r i s e h a sr u ni n t ot h ea b r o a df i r mc o m p l e t e l yo nt h et e c h n o l o g y ，a n dp a r t i c u l a r i t yb e c a u s eo f o u r c o u n t r ye l e c t r i cp o w e ra u t o m a t i o ni n d u s t r y ，t h ep r o d u c ti sr e p l a c e db yp r o d u c to f i nt h eh o m e l a n dm a n u f a c t u r e ra b r o a da l r e a d yg r a d u a l l y ，i n d u s t r yi sc o n f r o n t e d 谢mi n t h eh o m e l a n de n t e r p r i s ec o m p e t i t i o nm a i n l y t h i st h e s i si ss t a r t i n gw i t haf u l l r e t r o s p e c tt ot h ed e v e l o p m e n to fi n d u s t r i a l o r g a n i z a t i o nt h e o r ya n dt h er e l a t i v ec o m e n t so fs - c pa n a l y s i s t h e ni tc l o s e l y c o n s i d e r st h es p e c i a ls i t u a t i o na n dt h eb a c k g r o u n do fo u rc o u n t r y ，c h o o s e st h e a v m l a b l em a t e r i a l sa n du s e f u li n d e x e s ，s e t su pas - c pf r a m et oa n a l y s i st h em a r k e t s t r u c t u r e ，m a r k e tc o n d u c ta n dt h em a r k e tp e r f o r m a n c eo fc h i n a se l e c t r i cp o w e r a u t o m a t i o ni n d u s t r yr e s p e c t i v e l y t h ep a p e ra n a l y z e se v e r yf a c t o rt h a ti m p a c t i n gt h e m a r k e ts t r u c t u r e ，i n c l u d i n gt h es i z eo ft h em a r k e t ，p r o d u c td i f f e r e n t i a t i o na n de n t r y b a r r i e r s t h e n , a c c o r d i n gt ot h ei n d i c a t o r so fm a r k e tc o n c e n t r a t i o n ，t h ep a p e ru s e s q u a n t i t a t i v em e t h o d sa n a l y z i n gt h em a n e ts t r u c t u r e t h ec o n c l u s i o ni st h a t ：i nt h e f i e l do fh i g h - e n dm a r k e t ，f o r m i n gab a s i cd u o p o l y c o m p e t i t i v es i t u a t i o n ；i nt h ef i e l do f p a r t sm e d i u ml o w - e n dm a r k e t ，f o r m i n gab a s i ct h eh e a dm o n o p o l i z e sa m o u n t s c o m p e t i t i v es i t u a t i o n d u r i n gt h ea n a l y s i s ，i ta l s op a y sah i 曲a t t e n t i o n t ot h e r e l a t i o n s h i pb e t w e e ns c pa n dt h ei m p o r t a n ti m p a c to fi n d u s t r i a lo r g a n i z a t i o np o l i c i e s f i n a l l y ，s o m er e l a t i v ei n d u s t r i a lo r g a n i z a t i o np o l i c i e sw i l lb ep r e s e n t e do nt h eb a s i so f t h ea b o v ea n a l y s i sa n dt h e ”e l e c t r i cp o w e ri n d u s t r i a lp o l i c y ( a s kf o ri d e ad r a f t ) ”， i i a i m i n ga ta n a l y z i n go u re l e c t r i cp o w e ra u t o m a t i o ni n d u s t r yr e l a t i v es - c - pt h e o r ya n d o b t a i n i n gac o n c l u s i o n ，f o rt h er e f e r e n c eo fr e l a t i v ep e r s o n n e l k e yw o r d s ：e l e c t r i cp o w e ra u t o m a t i o ni n d u s t r y ；i n d u s t r i a lo r g a n i z a t i o n ；s - c - p a n a l y s i sf r a m e i i i 东南大学学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其 他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得东南大学或其它教育机构的 学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已 在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 研究生签名： 趱 日 东南大学学位论文使用授权声明 东南大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆有权保留本人所送交学位 论文的复印件和电子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人 电子文档的内容和纸质论文的内容相一致。除在保密期内的保密论文外，允许论 文被查阅和借阅，可以公布( 包括刊登) 论文的全部或部分内容。论文的公布( 包 括刊登) 授权东南大学研究生院办理。 期： 东南大学硕士学位论文 第一章绪论 第一章绪论 1 1 本文的研究对象和研究目的 1 1 1 问题的提出和研究对象 随着经济的全球化，特别是现代信息技术、网络技术、通讯技术以及计算机 技术的迅猛发展，支撑了一个发达、有效、高速、准确、低成本的全球网络，更 为经济全球化提供了基本的技术保障。从2 0 0 1 年1 1 月开始中国正式加入w t o ， 这对中国各行各业的发展都产生了不同程度的影响。国外企业进军国内市场，将 对国内企业产生较大的挑战；当前的国际贸易形势对我国提升产业国际竞争力提 出了新的要求。同时，国家保护国内产业的形式也越来越多，不再局限于使用反 倾销、反补贴、保障措施等贸易救济措施。特别是发达国家以知识产权保护、技 术标准等非贸易壁垒为武器，加大了保护国内市场的力度。面对越来越多的各种 各样的贸易壁垒，我国产业应当充分认识到产业安全面临的严峻形势，绝不能因 为当前出口贸易的高速增长而失去正确判断，必须从根本上采取切实措施提高产 业整体竞争优势，达到高水平的产业安全。 电力工业是我国国民经济的基础产业和公用事业，电力系统的安全运行直接 关系到国民经济的持续发展和人民群众安居乐业，电网是实现全面建设小康社会 目标的重要物质基础，是国民经济和社会发展不可缺少的战略性资源。为实现更 大范围的资源优化配置，满足日益增长的负荷需求，改善电力系统安全稳定性能， 提高供电可靠性和经济性，以及符合环境保护的要求，电网互联已成为电网发展 的必然趋势，从而形成了规模越来越大的交直流大电网。近年来，电网安全稳定 运行的客观环境正在发生巨变。电网负荷快速增长，大区电网互联初步形成，电 力系统运行体制正在发生深刻变化，厂网分开、“三公”调度和电力市场运行对电 网安全稳定运行的影响日益显现，对电网安全稳定工作提出了诸多新挑战。8 1 4 美加大停电、5 2 5 莫斯科大停电等事故，给互联大电网的安全稳定运行敲响了警 钟，也对科技发展提出了新课题。 东南大学硕士学位论文第一章绪论 1 1 1 1 电力设备行业的组成 电力设备是电力系统的重要组成部分，电力设备行业主要包括电站设备、输 变电一次设备、输变电二次设备和电力环保设备四个子行业，不同子行业具有不 同的产品。电站设备行业主要生产锅炉、汽轮机、水轮机、发电机及电站空冷机 组等；输变电一次设备行业主要生产变压器、电抗器、电感器、电容器、开关设 备、电线电缆等；输变电二次设备行业主要生产对一次设备进行控制、监控和保 护的设备，包括：电站自动化、变电站自动化、调度自动化、配电自动化、线路 保护、主设备保护和电能计费自动化产品等；电力环保设备行业主要包括处理烟 尘、废水、二氧化硫和氮氧化物的相关设备，包括除尘器、烟气脱硫和脱氮设备。 1 1 1 2 电力二次设备的发展过程 本文所研究的电力自动化产业主要是指电力二次设备，它关系到电力系统运 行的安全，其主要职能是保障输电质量和提高输电效率，其主要产品包括继电保 护装置、变电站自动化、电网调度自动化、配网自动化产品、直流输电控制与保 护。 我国的继电保护发展迅速，保护装置从电磁型、整流型，经历晶体管型、集 成电路型，发展到数字型阶段；从单纯的电流、电压保护原理，到反映电流、电 压变化的距离保护以及采用电力载波、光缆、微波等不同通道的纵联保护；反映 稳态序分量保护到反映暂态量的新原理保护；在运行部门与科研、制造等部门的 密切合作和正确制订、实施反事故措施，以及加强专业管理的推动下，微机型保 护得到迅速发展应用，保护装置性能和可靠性不断提高。我国各类保护装置正确 动作率全面提高，2 2 0 k v 及以上系统保护达到9 9 0 9 ，发电机保护达到9 8 3 。 这标志着我国继电保护运行已达到国际先进水平。 变电站自动化系统是随着计算机技术和超大规模集成电路技术、通信技术的 发展而推广应用的。自9 0 年代以来，变电站自动化系统一直是我国电力行业的热 点技术之一。据统计，目前我国已投入运行的3 5 k v - 5 0 0 k v 变电站约2 0 0 0 0 多座， 每年新增变电站数量约为5 ，新建变电站基本上采用了自动化系统模式。随着 国内厂家的产品技术含量、生产工艺水平的提高以及国家产业政策的支持，目前 2 2 0 k v 及以下电压等级变电站自动化系统大都采用了国产产品，3 3 0 k v 及以上电 压等级也大量使用了国产产品。 2 东南大学硕士学位论文第一章绪论 电网调度自动化系统以数据采集与监视控制系统( s u p e r v i s o r yc o n t r o la n d d a t aa c q u i s i t i o n ，s c a d a ) 为核心，经过多年的引进、消化和吸收，我国电网调度 自动化系统的装备、应用和开发水平均有了明显的提高。我国各大电网的计算机 监控调度系统进入了实用化阶段，电网运行基本实现了自动化、现代化管理，电 网运行的可靠性、稳定性达到了三相故障不失稳、不损失负荷的水平，全国各主 要电网频率合格率均达到9 9 9 以上。 在配网自动化系统方面，通过多年的研究，新型无功补偿装置、配网自动化 系统、配电管理系统已在城市配电网和农村电网中得到应用。在电源和电网建设 基本形成之后，配电管理系统是电力行业为提升自身实力，特别是电力市场所必 须的技术保证。但是，配电管理系统在我国处于起步阶段，是一项复杂的系统工 程，涉及面广，要做大量基础工作。 直流输电在未来2 0 年有很大的市场，但国内在系统设计、设备成套和换流阀、 换流变压器的核心技术方面仍受制于国外公司。直流输电是世界发达国家作为解 决高电压、大容量、长距离送电和异步联网的重要手段。在我国实施全国联网的 总体规划中，直流输电方式是主要的联网结构形式。 考虑到电力自动化产品的汉化、满足中国电力系统用户的习惯以及价格因素， 目前自动化项目绝大部分由国内厂家提供。同时，我国电力调度自动化设备已向 其他国家出口，逐渐走向世界。 目前国家电网公司提出了“一流四大”的科技发展战略，即建设一流人才队伍、 实施大科研、创造大成果、培育大产业、实现大推广，国家电网将加大电网建设 的投入，加快大电网的互联、超高压、大容量、远距离输电等实施的实施进程， 对电力自动化产业提出了新的要求，同时，各自动化设备厂商也面临着新的机遇， 这就要充分发挥国内公司已有的在电力自动化产业中的比较优势，完善和配套齐 电力自动化产业群，强化电力自动化产业在行业内的优势和地位，立足国家的需 求，不断拓展应用领域，服务于整个电力行业，适度向相关的工业控制领域延伸。 通过不断的产业发展，为持续的技术发展提供先进适用技术，为新需求提供研究 开发的技术支持，为持续创新锻炼培养和稳定人才，占领世界电力科技和产业的 制高点。 1 1 1 3 运用s c p 范式研究我国电力自动化产业 3 东南大学硕士学位论文第一章绪论 随着西方产业组织理论在我国经济学界的不断推广，结构行为绩效 ( s t r u c t u r e c o n d u c t p e r f o r m a n c e ，s c p ) 理论也被广泛运用于各个行业的产业组织 研究中，如电信、银行、物流、保险业、汽车业等。部分学者也开始运用s c p 理 论对我国电力市场产业进行分析，但是到目前为止，还没有发现文章运用s c p 范 式专门研究电力系统自动化产业。因此，本人选取我国电力系统自动化产业( 特 别是南瑞集团) 作为研究对象，运用传统产业组织理论的s c p 范式，根据实际研 究的需要选取合适的指标和方法进行研究。 1 1 2 研究目的与意义 本文将根据电力自动化产业发展的新特点以及电力系统的新需求，充分利用 已掌握的信息资料，从个人研究角度出发，旨在令研究成果更贴近实际，更具有 现实指导意义。本文将采用s c p 范式，分析电力自动化产业的市场结构、企业行 为和市场绩效以及产业政策对三者的影响。电力自动化产业通过反复的技术引进、 消化、吸收达到产业升级，不断提高产业安全度，说明加强自主知识产权技术的 研发，可以保证本国产业拥有自主性、持续性发展的能力，从而对涉及国家基础 设施安全的电力行业拥有强控制力，同时，提高我国产品的国际竞争力，使该产 业权益在国际竞争中得到保证并不受侵害。由此对我国电力自动化产业政策提出 一些建议。 1 2 国内外研究综述 到目前为止，运用s c p 分析范式对我国电力自动化的产业组织做综合研究的 文章并不多见，较为常见的是针对整个电力产业以及电力市场产业进行s c p 分 析。本人根据近期对大量相关书籍和文献的整理，对相关整个电力产业以及电力 市场产业组织问题的研究成果做一简单的回顾。 燕峰( 2 0 0 4 ) 【l 】采用产业组织理论的s c p 范式对中国电力产业的市场结构、 企业行为和经济绩效进行了分析，他认为：中国电力行业仍然是一个受到严格管 制的行业，行业具有较高程度的垄断性，有较强的进入和退出壁垒，缺少竞争， 这种市场结构引发了一系列的问题。借鉴国外的经验并考虑我国的实际情况，应 该认识到，产权变动并不是提高电力行业经济绩效的根本出路，需要以有效竞争 4 东南大学硕士学位论文第一章绪论 为基础，从价格形成机制、市场结构、电网互联等方面对中国电力产业加以改革。 李伟等人( 2 0 0 5 ) 【2 】分析了电力市场中市场力的产生原因，如一些发电厂商 所占的市场份额太大、参与发电竞争的发电公司数目太少，使其有合谋控制市场 的可能、某些发电厂商在一定时段内负荷曲线上占主导地位、一些地区多受输电 容量的制约、用电户缺乏价格弹性等；并基于s c p 范式提出了些抑制市场力的 措施，如加强电网建设，合理配置电源分布，发挥区域电力市场的联网效益等电 力行业基本条件，限制单个发电企业装机容量占总装机容量的比例、降低电力行 业进入与退出壁垒等电力市场结构，制定电价上限，提高市场绩效等。 沈剑飞等人( 2 0 0 5 ) 【3 】对在我国电力行业以“打破垄断，引入竞争，厂网分离， 竞价上网”为指导思想的电力行业与市场改革下，采用s c p 理论分析了电力行业市 场结构，如市场集中度分析：我国电力市场经过重组改革依然呈现出寡头垄断的 市场结构，主要是电力市场进入壁垒高、电力市场退出门槛高、发电公司数目少 以及目前电力市场的单一购买者这样几个原因；进入壁垒分析：电力行业的投资 壁垒和法律制度壁垒；产品差别化分析：电力商品虽然是性质单一的产品，但因 存在发电手段、发电机组技术水平、传输距离、线路和受电瓶颈的负荷区域、市 场交易时差的区别而存在一定的产品差别化。研究表明：在新一轮电力改革之后， 我国电力行业市场仍然是近乎寡头垄断的市场结构。因此“打破垄断”的改革只是 降低了寡头垄断的垄断程度，但仍然达不到垄断竞争市场状态，更不可能达到自 由竞争市场状态。 于良春等人( 2 0 0 6 ) 【4 j 采用s c p 理论及配对样本秩和检验的方法，对中国电 力产业改革前后3 4 家上市公司的经济效益进行显著性检验后，可以发现中国电力 产业改革前后经济绩效并无显著变化。对此种现象如果运用产业组织理论，可以 从市场结构方面给出解释，据此对深化电力体制改革提出的建议是：放宽市场准 入；减少政府对电力生产的干预程度；加快推行竞价上网。 马甜( 2 0 0 7 ) 1 5 j 围绕发电市场的竞争与规制，以“r - s c p ”分析框架为依托，对 中国发电市场的市场结构、企业行为、经济绩效进行了全面的、多角度的实证分 析，揭示了在放松规制的今天，仍有必要对发电市场进行以促进竞争为目的的规 制，并提出了对发电市场进行规制的政策建议，对发电市场以促进竞争为目的的 规制重建，是电力体制改革现阶段的重要任务，应采取规制措施促进发电市场的 东南大学硕士学位论文第一章绪论 竞争，包括价格上限等措施。 谭忠富等人( 2 0 0 8 ) 【6 】基于s c p 理论，对我国电力产业运行情况进行分析和 评价。从市场集中度和进入壁垒方面研究电力市场结构，揭示我国发电市场结构 除正在试运行的华东区域电力市场外，市场集中度都很高，可以认为是寡头垄断 市场。根据发电商和购电商的报价和共谋行为等，从资源配置效率、规模结构效 率、消费者满意度以及其他几个方面对电力市场绩效进行了分析。针对我国目前 电力市场现状，提出了构建高效的市场结构和能源结构，规范市场行为等有关建 议。 k a n a g 地a 等( 2 0 0 4 ) 1 7 提出了利用赫夫曼一赫芬德尔指数 ( h i r s c h m a n h e r f i n d a h li n d e x ，h h i ) 评估电力市场集中度的概率方法，并进行了 仿真。 j e f f r e ym 等人( 2 0 0 7 ) t s 】采用s c p 理论、博弈论及静态和动态建模方法，对 电力市场的定价和策略进行了估计。 以上这些文献都是对整个电力产业和电力市场进行s c p 范式分析，本文是在 这些研究成果的基础上，运用s c p 范式对我国电力自动化产业进行分析研究。 1 3 研究方法 本文坚持理论与实际相结合、发展趋势与现状需求相结合的基本原则，主要 采用理论研究与实证研究相结合、综合分析与逻辑归纳相结合、理论分析与实践 运用相结合等方法，运用产业组织理论、s c p 分析范式，对我国电力自动化产业 的结构、行为和绩效进行了分析，得出结论并提出建议。论述过程中主要采取定 量分析和定性分析，横向对比和纵向对比相结合的分析方式，并时刻注意研究对 象之间的逻辑关系，采取举事实、列数据、画图表等方法进行归纳和类推。 1 4 研究内容和基本框架 本文主要由以下四部分组成：第一章为绪论，提出论文的研究背景、目的和 意义以及论文的研究方法和框架等；第二章为理论综述，包括产业组织理论的发 展历程、产业组织理论各个学派的观点的概述，对产业组织理论s c p 框架的各部 分进行了深入研究；第三章为实证分析，基于s c p 范式对我国电力自动化产业进 6 东南大学硕士学位论文第一章绪论 行了详细分析，在分析之前简单介绍了我国电力自动化行业的发展概况，为之后 的市场结构、市场行为和市场绩效分析提供专业背景，然后对我国电力自动化行 业的市场结构、市场行为和市场绩效三者之间的相互关系以及行业产业政策对三 者的关系进行阐述；第四章对全文的研究进行了总结和展望，并根据电力产业 政策( 征求意见稿) ，对电力自动化行业提出了市场结构、市场行为和市场绩效 各方面的建议。 本文的研究框架如图1 1 所示。 1 5 本文的创新点 图卜1 本文的内容框架 ( 1 ) 本文首次运用s c p 范式对我国电力自动化产业进行分析，虽然产业组织 理论是传统的，但是掌握的数据和列举的事例都是在新的时代背景中出现的，研 究的结果具备现实指导意义。 7 东南大学硕士学位论文第一章绪论 ( 2 ) 研究更加贴近现实。在对市场结构进行分类时，考虑到我国电力自动化 行业的特殊情况，加入技术优势、入网许可和资质限制、规模经济性、产品差异 等市场进入壁垒因素，得出的市场结构类型更加符合我国电力自动化产业的现实 情况。另外，在研究s c p 三者之间关系的章节中，特别提到行业产业政策对三者 的影响，使得分析的结果更加符合我国的国情。 ( 3 ) 根据电力产业政策( 征求意见稿) ，针对电力自动化产业提出了市场 结构、市场行为和市场绩效各方面的建议；另外，根据本文的分析，对相关产业 政策的制定具有一定意义的参考价值。 8 东南大学硕士学位论文第二章理论综述 第二章理论综述 本章内容是运用s c p 范式对我国电力自动化产业进行分析研究的理论基础。 首先介绍了产业组织理论，包括哈佛学派、芝加哥学派、新奥地利学派、可竞争 市场理论、产业组织理论的新发展等内容，然后介绍了市场结构、市场行为、市 场绩效等内容。 2 1 产业组织理论 产业组织理论( t h e o r yo f i n d u s t r i a lo r g a n i z a t i o n ) ，在英国及其他欧洲国家又称 产业经济学，是从微观经济学中分化发展出来的- f - j 相对独立的经济学科，微观 经济学是它的理论基础。在西方，产业组织理论的发展不仅使自己的理论体系日 臻完善，而且还影响了其他经济学科的产生与发展，如规制经济学( r e g u l a t i o n e c o n o m i c s ) 就是在产业组织理论的基础上发展起来的，一些应用性微观经济学科 如劳动经济学、国际贸易学、比较经济体制也从产业经济学的发展中受益良多， 此外，与产业经济学联系较多的工商管理学科中的市场营销学、公司治理结构、 公司理财学、企业战略等领域也深受其影响。 最初把产业组织这一概念引入经济学的，是新古典学派经济学家马歇尔。马 歇尔在与其夫人合著的产业经济学一书中，第一次把产业内部的结构定义为 产业组织。其后，他在其名著经济学原理一书中，将“组织”作为生产的基本 要素引进了经济分析中。马歇尔之所以把组织作为生产的基本要素，是因为他在 分析研究分工的利益、产业集中的利益和大规模生产的利益等问题时触及了收益 递增即规模的经济性问题。马歇尔认为，这种规模经济是和工业组织直接相关的。 他说：“大规模生产的利益，在工业上表现得最为清楚o l 。马歇尔在分析规 模经济的成因时，发现了被后人称之为“马歇尔冲突 的矛盾，即大规模生产能 力为企业带来规模经济性，使这些企业的产品单位成本不断下降、市场占有率不 断提高，其结果必然导致市场结构中的垄断因素不断增强，而垄断的形成又必然 阻碍竞争机制在资源合理配置中所发挥的作用，使经济丧失活力，从而扼杀自由 竞争【1 1 1 。 9 东南大学硕士学位论文第二章理论综述 为解决“马歇尔冲突”的矛盾，1 9 4 0 年克拉克提出了有效竞争概念。有效竞 争理论对产业组织理论的发展和体系的建立产生了重大影响。克拉克认为，所谓 有效竞争就是既有利于维护竞争又有利于发挥规模经济作用的竞争格局。但是克 拉克并没有在理论上解决有效竞争的评价指标和实现有效竞争的条件问题。此后， 许多产业经济学家对有效竞争的定义和实现条件进行了比较深入的研究【1 2 1 4 1 。 2 1 1 哈佛学派 哈佛学派( h a r v a r ds c h 0 0 1 ) 在某种程度上可以说是产业经济学的主流学派。 1 9 3 8 年，梅森( m a s o n ) 在哈佛大学建立了一个产业组织研究小组。以梅森和贝恩( j b a i n ) 为主要代表的该小组，对有效竞争的条件进行了研究，归纳出两大类基本的 有效竞争标准：一是市场结构标准，二是市场绩效标准。1 9 5 9 年，贝恩所著的第 一部系统阐述产业组织理论的教科书产业组织出版，标志着哈佛学派正式形 成盼1 8 】o 哈佛学派以实证的截面分析方法推导出企业的市场结构、市场行为和市场绩 效之间存在一种单向的因果联系：集中度的高低决定了企业的市场行为方式，而 后者又决定了企业市场绩效的好坏。这便是产业组织理论特有的“结构行为绩 效”( s t r u c t u r e c o n d u c t p e r f o r m a n c e ，简称s c p ) 分析范式。按照这一范式，行业 集中度高的企业总是倾向于提高价格、设置障碍，以便谋取垄断利润，阻碍技术 进步，造成资源的非效率配置；要想获得理想的市场绩效，最重要的是要通过公 共政策来调整和改善不合理的市场结构，限制垄断力量的发展，保持市场适度竞 争。 哈佛学派建立的s c p 分析范式，为早期的产业组织理论研究提供了一套基本 的分析框架，使该理论得以沿着一条大体规范的途径发展。然而贝恩最终并没有 就s c p 范式作出进一步的更为一般化的完整说明，谢勒( s c h e r e r , 1 9 7 0 ) 通过完善 s c p 范式中各环节的反馈效应，才使得传统产业组织理论的s c p 分析范式得到了 系统完整的阐述，如图2 1 所示。s c p 范式的形成标志着产业组织理论体系的初 步成熟，产业组织学因此而成为一门相对独立的经济学科。 l o 东南大学硕士学位论文第二章理论综述 图2 1哈佛学派的结构主义观点 在s c p 分析框架中，作为市场结构指标之一的集中度和作为市场绩效标准之 一的利润率之间的研究处于重要的核心地位，哈佛学派对其研究的主要结论是“集 中度利润率”假说。贝恩认为，如果具有市场支配力的企业增加的话，整体经济 就会受到垄断弊病的侵害，因此主张必须对这些产业采取企业分割、禁止兼并等 直接作用于市场结构的公共政策，以恢复和维护有效竞争的市场秩序。 哈佛学派的产业组织理论，在其形成后的2 0 年间成为国外许多著名大学相关 专业学生的主要学习内容，影响了整整一代学者和决策者。但哈佛学派的组织理 论具有经验主义的性质，强调经验性的产业研究，缺乏坚实的理论基础和系统的 理论分析。哈佛学派的结构主义观点对战后以美国为首的西方发达国家反垄断政 策的开展与强化都曾产生过重大影响【l9 1 。在结构主义占主流地位的1 9 7 0 年前后， 一批大型反托拉斯案件相继在美国被提出诉讼。但是，这种结构主义的反垄断政 策从8 0 年代开始在美国逐步失去了主导地位。对哈佛学派产业组织理论最严厉的 批评认为反垄断政策削弱了美国产业的竞争力；另外人们对花费大量社会成本进 行的反托拉斯案件能否带来更大的实际效果产生了怀疑。 s c p 范式的衰落是多种原因的综合结果，一方面该范式缺乏深刻而又明确的 理论基础，它与3 0 年代就被普遍接受的微观经济学理论不能很好地融合，以及它 对大型企业的成长与行为和日益突出的产业集中趋势缺乏解释能力，最终导致7 0 年代后期s c p 范式在产业组织理论中的地位不断衰落；另一方面，人们在实践中 无法发现那种稳定的具有普遍意义的模型关系，导致对统计结果的解释自相矛盾。 还有就是博弈论( g a m et h e o r y ) 的广泛运用，企业在市场中的策略性行为以及企业 内部代理人的策略性行为，为博弈论的应用提供了广泛的机会，预示了产业经济 学的发展方向【1 9 】。 东南大学硕士学位论文第二章理论综述 2 1 2 芝加哥学派 自6 0 年代以来，s c p 分析范式成为理论界和经济界讨论与批评的热点，这 些批评主要来自芝加哥大学的经济学家们，包括施蒂格勒( j s t i g l e r ) 、德姆塞兹 ( h d e m s e t z ) 、波斯纳( r p o s n e r ) 等人，正是在这一批判的过程中，芝加哥学派崛起， 并逐渐取得了主流派地位，其代表人物施蒂格勒还由于其对产业组织理论的开创 性研究而被授予1 9 8 2 年诺贝尔经济学奖。芝加哥学派继承了奈特( e k n i g h t ) p a 来 芝加哥大学传统的经济自由主义思想和社会达尔文主义，认为市场竞争过程就是 市场力量自由发挥作用的过程，是一个“生存检验”的过程。1 9 6 8 年，施蒂格勒的 名著产业组织一书的问世，标志着芝加哥学派在理论上的成熟【2 0 1 。该学派特 别注重市场结构和效率的关系，而不像结构主义者那样只关心竞争的程度，故被 理论界称为效率主义者。 芝加哥学派认为，即使市场中存在着某种垄断势力或不完全竞争，只要不存 在政府的进入规制，长期的竞争均衡状态在现实中也是能够成立的。芝加哥学派 甚至认为，即使市场是垄断的或高集中寡占，只要市场绩效是良好的，政府规制 就没有必要。 芝加哥学派特别注重集中及定价是否提高了效率，而不是像结构主义者那样 只注重是否损害了竞争。如波斯纳等人认为，反垄断政策的目的应在于促进经济 效率，进而实现消费者利益的最大化。他们强调反托拉斯法应该是保护竞争，而 不是单纯保护竞争者1 2 1 1 。芝加哥学派对哈佛学派的“集中度利润率假说进行了批 判，指出统计上的正相关关系并不等于经济意义上的因果关系，通过市场集中度 与利润率的正相关关系来证明市场结构决定市场绩效是难以成立的，因为起决定 作用的也许是市场绩效，而不是市场结构，不同的企业效率可能形成不同的市场 结构。 芝加哥学派还修改了由贝恩创设的进入壁垒理论。施蒂格勒把进入壁垒定义 为新进入企业必须负担市场中的现存企业不需负担的成本，即新企业比老企业多 承担的成本。从这一定义出发，传统的作为形成进入壁垒的许多因素，如产品差 别化等不再被看成是进入壁垒，而是实现经济效率性的手段。在施蒂格勒看来， 除了政府的进入规制以外，由于真正的进入壁垒在实际中几乎不存在，因此市场 中的现存企业都面临着潜在进入者的竞争压力。芝加哥学派的这一观点对以后可 东南大学硕士学位论文第二章理论综述 竞争市场理论的形成有很大的影响。 与哈佛学派相同，芝加哥学派对美国反托拉斯活动和政府管制政策也产生了 深远的影响，该学派的许多经济学家都曾在里根政府的司法部反托拉斯局、联邦 贸易委员会等重要部门担任要职，直接参与反垄断商业活动的司法实践。 2 1 3 新奥地利学派 新奥地利学派是2 0 世纪七八十年代美英等国兴起的产业经济学流派之一，其 代表人物是米塞斯和哈耶克等自由主义经济学家，其核心思想在于注重市场竞争 的行为性、过程性，这与哈佛学派的市场结构取向、芝加哥学派的市场绩效取向 截然不同，它事实上就是产业组织学中的行为学派。近2 0 年来，这一流派在西方 学术界、政治界产生了巨大的影响力，许多产业政策和反垄断法规都是依据新奥 地利学派的思想制定的。 新奥地利学派注重个体行为的逻辑分析，在理解市场时着重过程分析，而不 是新古典主义的均衡分析，其研究目标是从个人效用和行为到价格的非线性因果 传递，而不是为人熟知的新古典主义数学函数的相互决定，与哈佛学派、芝加哥 学派在基础理论上的区别构成了新奥学派的最主要特征。针对新古典学派通过均 衡对市场进行分析，把经济学当作客观的科学并模仿物理学的分析方法来构筑经 济理论模型的分析方法，新奥学派对此进行了批评。他们从主观主义的立场出发， 把经济学看作是不同于自然科学的“人类行为科学”的一个领域，认为自然科学研 究对象的自然现象通常存在某种规律性，可以用数学模型来表示，还可以通过实 验来验证，而经济规律是通过对一些不言而喻的公理进行逻辑推论而发现的，历 史事实是由多种因素发生作用的复合结果，因此难以用来检验经济理论。所以该 学派极力否定作为经济分析工具的现代数学方法，主张经济现象应运用人类行为 科学的方法，按“人类行为是实现其目的的合理行为”这一公理，通过语言进行阐 述。新奥产业组织理论的基础是奈特式的不确定性概念，新奥学派从不完全信息 出发，把竞争性的市场过程理解为分散的知识、信息的发现和利用过程，而市场 不均衡就是因为存在着未被发现的信息或信息不完全而造成的决策失误所导致的 利润机会的丧失。 在政策上，新奥地利学派对传统的哈佛学派的反垄断政策基本持批判态度， 强烈反对政府干预，认为政府的信息也是不完全的。哈佛学派建立s c p 分析框架 东南大学硕士学位论文第二章理论综述 基础上的反垄断政策着眼于形成和维护竞争的市场结构，而市场结构又由市场集 中度、产品差别化、进入壁垒所决定。新奥学派认为，市场竞争源于企业家的创 新精神，只要确保自由的进入机会，就能形成充分的竞争压力，惟一能真正成为 进入壁垒的就是政府的进入规制政策和行政垄断。因此最有效的促进竞争的政策 首先应该是废除那些过时的规制政策和不必要的行政垄断，实行自由放任政策。 新奥学派认为，社会福利的提高源于生产效率而非哈佛学派强调的配置效率，只 要不是依赖行政干预，垄断企业实际上是生存下来的最有效率的企业，这导致新 奥学派对大规模的企业组织持宽容的态度，认为市场竞争过程本来就是淘汰低效 率企业的过程，反对企业分割、禁止兼并的结构主义政策主张。 新奥地利学派与芝加哥学派虽然在方法论和理论基础上不同，但二者对垄断 持宽容态度，反对政府干预是一致的。图2 2 为芝加哥学派、新奥地利学派的行为 主义观点。 图2 2 芝加哥学派、新奥地利学派的行为主义观点 2 1 4 可竞争市场理论 2 0 世纪7 0 年代以后，对政府规制特别是进入规制所导致的不公平以及规制 制度本身的低效率的批评越来越多。同时，以计算机和电子技术为中心的技术革 命的兴起以及由此导致的经济管理业务中的系统技术的普遍应用，使得原来对航 空、通讯、金融、汽车运输等产业进行规制的依据不断淡化。因此，在美国出现 了放松管制的倾向。而可竞争市场理论，则成为这种政策转换的重要理论基础。 可竞争市场理论( t h et h e o r yo fc o n t e s t a b l em a r k e t s ) 又叫可竞争性理论 ( c o n t e s t a b i l i t yt h e o r y ) ，形成于2 0 世纪7 0 年代末8 0 年代初。1 9 8 1 年1 2 月美 国著名新福利经济学家威廉鲍莫尔( w i l l i a m b a u m 0 1 ) 在美国经济学会年会上 1 4 东南大学硕士学位论文第二章理论综述 作了题为“可竞争市场：产业结构理论的一次革命”的发言。1 9 8 2 年，鲍莫尔与美 国西北大学教授潘扎尔( p a n z a r ) 、普林斯顿大学教授威利格( w i l l i g ) 一起出版 了可竞争市场与产业结构理论一书，标志着系统化的可竞争性理论的形成。 可竞争性理论在价格理论、产业组织理论等方面都提出了极具创新意义的见解， 在西方学术界引起较大的反响，并对政府规制体制改革具有相当大的影响。 可竞争市场理论认为良好的生产效率和技术进步效率等市场绩效，在传统的 哈佛学派的理想的市场结构以外仍然是可以实现的，而无需众多竞争企业的存在。 只要保持市场进入的完全自由，只要不存在特别的进出市场成本，潜在竞争的压 力就会迫使任何市场结构条件下的企业采取竞争行为【1 4 】。 可竞争市场理论是以完全可竞争市场和沉没成本等概念的分析为中心，来推 导可持续的有效率的产业组织的基本态势及其内生的形成过程。所谓完全可竞争 市场，是指市场内的企业当其从该市场退出时完全不用负担不可回收的沉没成本， 从而企业进入和退出完全自由的市场。一个完全竞争市场的重要标志是对进入缺 乏阻止力。在存在着新企业随时进入市场的潜在竞争压力的条件下，即使市场上 仅有一个企业独家垄断，没有其它竞争对手，这家垄断企业所能获取的资本收益 率也不会高于完全竞争市场众多企业所能获取的正常收益率。因此，完全可竞争 市场条件下理想的竞争，可以作用于所有的市场结构形态。 按鲍莫尔等人的定义，在完全可竞争市场中，不存在施蒂格勒意义上的进入 壁垒。新企业进入时不仅能够获得必要的生产技术和充分的需求，而且也不存在 政府规制等人为的进入障碍。从这一定义出发，市场是否是完全可竞争的，仅仅 取决于是否存在沉没成本，而与产业内企业数量的多少无关。所谓沉没成本，是 指企业进入市场所投入的资本，当企业退出该市场时不能收回的投入费用部分， 或难以回收因而只能作废处理的有形资产的未折旧部分，以及用于研究开发、广 告、员工教育培训等形成无形资产的支出中，由于专用性而不能转作他用因而难 以回收的费用部分等等【l4 1 。 2 1 5 产业组织理论的发展 2 0 世纪7 0 年代以来，由于可竞争市场理论、交易费用理论和博弈论等新理 论、新方法的引入，产业组织理论研究的理论基础、分析手段和研究重点等发生 了实质性的突破，大大推动了产业组织理论的发展。 东南大学硕士学位论文第二章理论综述 产业组织理论的发展一方面沿着s c p 范式的方向发展成为“新产业组织 学”【2 2 1 。新产业组织理论在研究方向上不再强调市场结构，而是突出市场行为， 将市场的初始条件及企业行为看作是一种外生力量，而市场结构则被看作内生变 量，并且不存在反馈线路，寻求将产业组织理论与新古典微观经济学进行更加紧 密的结合。在研究方法上，5 0 年代前后，以泰勒尔、克瑞普斯等人为代表的经济 学家将博弈论引入产业组织理论的研究领域，用博弈论的分析方法对整个产业组 织学的理论体系进行了改造，逐渐形成了“新产业组织学”的理论体系。新产业组 织理论的特点可以归纳为三个主要方面：从重视市场结构的研究转向重视市场行 为的研究，即由“结构主义 转向“行为主义”；突破了传统产业组织理论单向、 静态的研究框架，建立了双向的、动态的研究框架和博弈论的引入。 另一方面是近年来崛起的以科斯( r h c o a s e ) 等人的交易费用理论为基础，从 制度角度研究经济问题的“新制度产业经济学 ，也被称之为“后s c p 流派 ， 其代表人物有