（产业经济学专业论文）中国电力产业激励性规制改革研究.pdf

中文摘要 论文题目：中国电力产业激励性规制改革研究 翥士兰：鬻篡，血也硕士生：杜目亮( 签名) 1 幽g 型 指导教师：胡 健( 签名) ；立生秘 伴随对自然垄断产业放松规制的世界性潮流，世界各国电力产业正经历一场重大变 革，一些国家通过打破原来垂直一体化的垄断市场结构，将发、输、配、售四个环节分 开：在不具有自然垄断性质的发电和售电环节引入竞争；对具有自然垄断性质的输电和 配电环节引入激励性规制，进行规制改革。 电力产业作为网络性的城市公共事业经历了由传统的基于成本的规制到越来越多国 家采用激励性规制，严格控制了电网企业的服务价格。在规制期内取得了良好经济和社 会效果。 目前中国的电力产业规制改革尚处于起步阶段。虽然实施了厂网分开，但是输电、 配电和售电等环节依然捆绑在一起垄断经营。要建立真正的电力市场，促进发电市场和 未来售电市场的竞争，其必然局势：采取厂网产权分开、发电竞价上网，而后输配电网 分开，最后售电引入竞争。因此，中国电力产业改革需要迫切考虑的任务之一，就是输 电、配电环节，建立适应未来中国电力市场新的规制机制。为此，本论文探讨了激励性规 制在配网规制中的应用。首先论文对国外电力产业中普遍采用的规制方法，如服务成本、 投资回报率规制、价格上限、标尺竞争和绩效标杆等进行了介绍和分析。再根据各种方 法的优缺点并结合中国电力产业规制改革所处的阶段，提出了一个混合性的激励性规制 机制。论文以西安市电力系统配网为例，进行了配网效率的实证分析。最后，论文针对 中国电力规制改革，提出了一些建议，以供决策者和研究者参考 关键词：电力产业规制改革激励性规制数据包络分析 论文类型：应用研究 i i 英文摘要 s u b j e c t ：a n a l y s i so ni n c e n t i v er e g u l a t i o nr e f o r mo fe l e c t r i cp o w e ri n d u s t r yi n c h i n a s p e c i a l i t y ： i n d u s t r ye e o n o m i c s n a m e ：d u l n s t r u c t o r ：h u w i t hg l o b a lt r e n do f t h en a t u r a lm o n o p o l yi n d u s t r i e sr e l a xr e g u l a t i o n ，p o w e ri n d u s t r yo f e v e r yc o u n t r yi su n d e r g o i n gam a j o rc h a n g ew h i c hs o m ec o u n t r i e sb r e a kt h eo r i g i n a lt h e m o n o p o l yo ft h em a r k e ts t r u c t u r eo fv e r t i c a li n t e g r a t i o n ，f o u rl i n k sw h i c ha r eg e n e r a t i o n , t r a n s m i s s i o n d i s t r i b u t i o na n dr e t a i la r cs e p a r a t e d ；i n t r o d u c i n gc o m p e t i t i o nw i t h o u tt h e g e n e r a t i o na n dr e t a i lo fe l e c t r i c i t yl i n k so fn a t u r a lm o n o p o l yn a t u r ea n di n t r o d u c i n gi n c e n t i v e r e g u l a t i o ni nt h et r a n s m i s s i o na n dd i s t r i b u t i o ns e g m e n t so ft h en a t u r a lm o n o p o l yn a t u r ew h i c h i m p l e m e n t e de l e c t r i c i t ys e c t o rr e f o r m s t h ep o w e ri n d u s t r ya san e t w o r ko fu r b a np u b l i cu t i l i t i e sh a v eg o n et h r o u g hat r a d i t i o n a l c o s t - b a s e dr e g u l a t o r ys y s t e mt om o r ea n dm o r ec o u n t r i e sh a v ea d o p t e di n c e n t i v er e g u l a t i o n a n dc o n t r o ls t r i c t l ys e r v i c e sp d c e so ft h ee n t e r p r i s en e t w o r k t h er e g u l a t i o np e r i o da c h i e v e d g o o de c o n o m i ca n ds o e i a lr e s u l t s c u r r e n t l y ，c h i n a sp o w e ri n d u s t r yr e g u l a t o r yr e f o r mi ss t i l la tt h ei n i t i a ls t a g e a l t h o u g h t h er e s t r u c t u r eo fp o w e ri n d u s t r yh a du n b u n d l e dt h eg e n e r a t i o na n dn e t w o r ki nc h i n a , t h e t r a n s m i s s i o n ，d i s t r i b u t i o na n dd e t a i la c t i v i t i e sa r es t i l lb u n d l e di nt h ep o w e rg r i dc o m p a n y i f w ew i l le s t a b l i s hag e n u i n ee l e c t r i cm a r k e ta n dp r o m o t ec o m p e t i t i o no fp o w e rg e n e r a t i o n m a r k e ta n df u t u r er e t a i l so f e l e c t r i c i t y , i ti sn e c e s s a r yt h a tr e g u l a t i o ne n s u r eo p e na c c e s st ot h e 鲥dc o n n e c t i o np o i n t st og e n e r a t o r s ，f i n a lc u s t o m e r sa n do t h e rm a r k e tp a r t i c i p a n t s c h i n a p o w e ri n d u s t r yr e f o r mn e e d st ou r g e n t l yc o n s i d e ro n eo ft h et a s k si st h et r a n s m i s s i o na n d d i s t r i b u t i o ns e g m e n t s ，e s t a b l i s hc h i n a sf u t u r ee l e c t r i c i t ym a r k e tn e w r e g u l a t o r ym e c h a n i s m s i i lt h i sp a p e rw ef o c u so nt h er e g u l a t i o no fd i s t r i b u t i o nn e t w o r ka c t i v i t i e su n d e rt h ef u t u r e c o m p e t i t i v ef r a m e w o r ki nc h i n a f i r s tii n t r o d u c ea n da n a l y s i st h ep a p e r so nt h ep o w e r i n d u s t r ya b r o a d , w h i c hi sc o m m o n l yu s e df o rr e g u l a t i o nm e t h o d ，s u c hu sc o s to fs e r v i c e ，r a t e o fr e t u r n ，p r i c ec a p ，y a r d s t i c kr e g u l a t i o na n ds oo n a c c o r d i n gt ot h ea d v a n t a g e sa n d d i s a d v a n t a g e so f v a d o u sm e t h o d sc o m b i n e dw i t hc h i n a sp o w e ri n d u s t r yr e g u l a t o r yr e f o r mt o t h es t a g e ，s ow ep r o p o s et ob u i l dac o m p a t i b l er e g u l a t i o nm e c h a n i s mo nd i s t r i b u t i o n a n e m p i r i c i s ta n a l y s i st ot h ee f f i c i e n c yo fx ia n d i s t r i b u t i o ni sd o n e a tt h ee n d ，w eg i v es o m e s u g g e s t i o n sa n da d v i c et ot h ed e r e g u l a t i o no f e l e c t r i c i t yi n d u s t r yi nc h i n a k e y w o r d s ：p o w e ri n d u s t r y ；r e g u l a t i o nr e f o r m ；i n c e n t i v er e g u l a t i o n ；d e a t h e s i s ：a p p l i e ds t u d y 1 1 1 学位论文创新性声明 本人声明所里交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成 果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢中所罗列的内容以外，论文中不包含其他 人已经发表或撰写过的研究成果；也不包含为获得西安石油大学或其它教育机构的学位 或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中做 了明确的说明并表示了谢意。 申请学位论文与资料若有不实之处，本人承担一切相关责任。 论文作者签名：捌亟一日期：兰! 早! ! ! ! 苎 学位论文使用授权的说明 本人完全了解西安石油大学有关保留和使用学位论文的规定，即：研究生在校攻读学 位期间论文工作的知识产权单位属西安石油大学。学校享有以任何方法发表、复制、公 开阅览、借阅以及申请专利等权利。本人离校后发表或使用学位论文或与该论文直接相 关的学术论文或成果时，署名单位仍然为西安石油大学。 论文作者签名： 导师签名： 遭 劫俨 日期；掣 日期：兰坐) ， ， - 注：如本论文涉密，请在使用授权的说明中指出( 含解密年限等) 。 第一章绪论 第一章绪论 1 1 研究的目的和意义 电力产业作为网络性的城市公共事业，一直以来被认为具有自然垄断性，各国政府 对其一般采取垂直一体化垄断经营的规制政策，发、输、配、售四个环节捆绑在一起。 随着市场经济的发展、技术进步以及自然垄断理论、可竞争市场理论和规制理论的发展， 使得对自然垄断与竞争、竞争与规制的关系有了重新认识。上个世纪八十年代以来，世 界上许多国家对电力产业开始了市场化改革。越来越多的国家采用激励性规制，如价格 上限或者收益上限等，以严格控制电网企业服务的价格，电网企业可以通过在规制周期 内降低成本和提高效率来获得收益。 经济发达国家电力产业的市场化改革，基本上是将发、输、配、售四个环节分开， 同时建立电力交易市场，再由中立的监管机构监督交易规则和电价。目前，中国正在进 行电力产业的体制改革，其主要是实施厂网分开，重组发电和电网企业，打破垄断，引 入竞争，提高效率，降低成本，健全电价机制，优化资源配置，促进电力发展，推进全 国联网，构建政府监管下的政企分开、公平竞争、开放有序、健康发展的电力市场体系。 虽然取得了一些成绩，但是离最终建立市场体系的目标相差甚远。输、配、售三个环节 没有分开，仍然是采取垄断的单一购电模式，竞争的格局依然不能真正形成。 电力生产具有其特殊性，发、输、配、用( 售) 四个环节必须同时完成，发电和售电 环节要形成竞争，必然要求输电、配电环节提供公平、无歧视的普遍服务，这就对其产 生了规制的需求；也因为输电、配电环节的自然垄断特性，只有对其采取适当的规制， 才能确保其可持续的发展，以满足发电、售电环节竞争的需要。在相关制度环境和技术 支持都还不完善的前提下，比如缺乏合理、健全的电价机制，缺乏与新的市场环境相适 应的价格规制机制，单一购电模式有其优点，如具有较好的可操作性。但电力改革要实 现最终的目标，其必然的发展趋势是：具有自然垄断性质的输、配环节和非自然垄断性 质的发、售环节分开；在发电和售电环节引入竞争：对网络特性的具有自然垄断性质输 电、配电环节进行规制。 本论文主要是研究激励性规制在未来中国电力市场配网规制中的应用。在总结现有 激励性规制实践经验基础上，从中国的实际出发，提出一个混合式激励性规制机制，为 电力监管部门提供新的规制政策参考，以取代传统的诸如服务成本规制或投资回报率规 制政策，并克服现有的以价格上限为代表的激励性规制方法存在的缺陷。基于激励性规 制理论的思想，在电力企业的配网规制方面开展研究，将对促进激励性规制理论在我国 的应用起到很好的推动作用，对我国正在进行的电力改革具有很好的参考价值，针对性 强，也对其它基础产业规制改革起到一定的借鉴作用，因此具有很好的学术意义和实用 价值。 西安石油大学硕士学位论文 1 2 “规制”的界定 所谓规制是日本经济学界对英文“r e g u l a t i o n ”或“r e g u l a t i o nc o n s t r a i n t ”译称，国内常 见的译法是“管制”，但相比较而言，规制带有依照规章制度行事的含义，更符合原意 c i 】。日本的植草益认为：通常意义上的规制，是指依据一定的规则对构成特定社会的个 人和构成特定经济的经济主体的活动进行限制的行为。进行规制的主体有私人和社会公 共机构两种。由私人进行的规制，譬如私人( 父母) 约束私人( 子女) 的行为( 称之为 “私人规制”) ：由社会公共机构进行的规制，是由司法机关、行政机关以及立法机关 进行的对私人以及经济主体行为的规制( 称之为“公共规制”) 。实际上规制经济学中 所说的规制就是公共规制。除此之外，对于究竟什么是规制这一问题，各种文献均有不 同的表述，对规制理论发展有重大影响的k a h n 、s t i g l e r ，以及史普博和m i l i n i c k 等分别 从经济学、法学、政治学的角度对规制进行了定义和解释口“。我国的陈富良在政府对 商业企业的规制研究中综合了这些对规制的定义，认为从资源的市场配置、企业和消 费者的决策，以及消费者与企业通过规制制度所发生的关系来看，规制是由行政机构依 据有关法规制定并执行的直接干预市场配置机制或间接改变企业或消费者的供需决策的 一般规则或特殊行为。这定义表明：首先，规制是由特定的行政机构执行的；其次， 规制政策有可能替代或部分替代市场的资源配置机制，从而强制性的对市场供需关系产 生影响：最后，规制行为的依据是相应的法规，这些法规可能来源于宪法或其他由立法 者制定的法律，也可能来源于行政机关依据授权原则制定的具体规章 6 1 。 根据臼本学者植草益的观点，公共规制又可以分为直接规制和间接规制。通过司法 程序去实施的规制是间接规制，通过行政部门去实施的规制是直接规制。间接规制主要 是针对不公平竞争的规制，政府的主要活动就是由反垄断法、民法、商法等产生对垄断 等不公平竞争行为的制约。直接规制又被称为狭义的公共规制，其主要包括经济性规制 和社会性规制。经济性规制主要处理自然垄断和信息偏在问题，对公益事业中的进入、 退出、价格、投资等进行制约；社会性规制主要处理外部性和非价值物问题，防止公害、 环境保护、保证健康和安全、取缔毒品、取缔炸药等。总的说来，规制经济学以经济性 规制为主要研究内容，但随着对经济性规制的放松，在某些领域或环节的社会性规制有 加强或维持的趋向门。综合市场经济国家的历史经验来看，规制主要包括如下五项基本 方式：进入规制、数量规制、提供服务规制、设备规制、价格规制。本文对政府规制的 讨论范围仅限于政府微观直接规制中的经济性规制。如表1 - 1 ： 2 第一章绪论 表l - 1 规制的原因 政府规制的措施 自然垄断与信息偏在对公用事业单位的进入、退出价 政直接( 经济性规制)格、投资等规制 府 规制 负外部性和非价值物品防止公害、环境保护、保持健康安 规 ( 社会性规制) 全、取缔毒品，炸药等 制 反垄断法、民法、商法等，对垄断同接 不公平竞争的行为 规制等不公平行为的制约。 1 3 国内外研究现状 1 3 1 国外研究现状 二十世纪八十年代后期以来，电力产业改革在包括发达国家和发展中国家在内的全 球范围内广泛展开。智利( 1 9 8 6 ) 、新西兰( 1 9 8 8 ) 、荷兰( 1 9 8 9 ) 、英国( 1 9 9 0 ) 、挪威( 1 9 9 1 ) 先后开始了对其电力产业的放松规制改革。英国电力改革对全世界影响深远，自从英国 推行电力市场改革经验传播后，许多国家纷纷效仿。美国( 1 9 9 2 ) ，澳大利亚( 1 9 9 3 ) 、阿 根廷( 1 9 9 2 ) 、瑞典( 1 9 9 2 ) 、芬兰( 1 9 9 3 ) 德国、葡萄牙( 1 9 9 3 ) ，西班牙( 1 9 9 3 、日本( 1 9 9 3 ) 、 新加坡、泰国等国家相继行动，沉寂多年的电力产业，市场化改革一时风起云涌，成为 一股不可抗拒的时代洪流。其中，挪威、瑞典、新西兰等国家已经完成了电力产业的规 制改革。 不同的国家以不同原因推动着电力市场化的进程。美国大部分电力产业原本属于私 有，电力产业改革主要是开放电网，增加竞争，减少规制以提高效益；英国和一些拉美 国家电力产业私有化主要是为了吸收电力投资以减轻政府负担川。改革方案不尽相同， 但主要目的都是根据产品市场和资本市场的规律，在电力产业中引入市场机制，通过竞 争、私有化和价格机制来进行资源优化配置，提高资源的配置效率和企业内部的生产效 率。由于电力产业的技术经济特征，将电力产业的发电、输电、配电和售电四个环节分 拆，建立电力交易市场，在发电和售电环节引入竞争，输电和配电环节由于其自然垄断 特性，仍然垄断运营，但是引入激励性规制，进行规制改革。有的国家电力改革还涉及 到产权的改变和对电力资产的私有化。对规制的改革还包括对规制者的改革。 基于完全信息条件下的传统自然垄断规制理论规制效率的低下，促使人们开始对传 统规制理论及其规制方式和思维方式迸行反思。随着博弈论、信息经济学和机制设计理 论等微观经济学前沿理论和分析方法被更多地引入产业经济学的研究，一种新的自然垄 断规制理论激励规制理论或称新规制经济学( n e wr e g u l a t o r ye c o n o m i c s l a f f o n t ，j a n dj t i r o l e ，z 9 9 3 ) 得以产生。所谓激励性规制以信息不对称作为立论前提，把规制问题 当作一个委托代理问题来处理，借助于新兴的机制设计理论( h u r w i c z 。1 9 7 0 ；g r o v e s ，1 9 7 3 ) 3 西安石油大学硕士学位论文 的有关原理，通过设计诱使企业说真话的激励规制合同，以提高规制的效率。 在规制经济学发展史上，罗埃比与马盖特( l o e b ，m ，a n d w m a g a t ，1 9 7 9 ) 最先将规制过程 看成是一个委托代理问题。他们用一个简洁的激励合同模型说明了规制过程中的“说真 话机制”的含义t s 。其模型与拍卖理论中的激励相容偏好显示机制及公共品理论相联系。 萨平顿和西布利( s a p p i n t o na n ds i b l e y , 1 9 8 8 ) 在多时期模型的条件下，通过实施给予 企业与各期消费者剩余的增加额相当的补助的方案就能够实现经济福利的最大化f 9 】。 沃格尔桑和芬西格( v o g e l s a n ga n df i n s 追e l l 9 7 9 ) 则提出，规制机构在没有掌握有关企 业的费用函数、需求函数的信息，并且没有对企业进彳亍补助的情况下，能够实现次优状 态( 单一产品的条件下，平均费用等于收费；多种产品的情况下为拉姆齐收费) 的方案。 2 0 世纪9 0 年代以来，拉车和蒂罗尔( l a f f o n l j j a n dj t i r o l e ，1 9 9 3 ，1 9 9 4 ，1 9 9 6 ) 对激励规 制理论进行了更系统、全面的阐述。在不完全信息条件下，规制者面临如何在激励强度 或效率( 生产效率、配置效率) 与信息租金之间进行权衡的问题。只要这种权衡关系达 到一定的均衡，激励合同的实施最终所得到的将是一种帕累托次优状斛0 1 。 随着激励性规制理论的出现，经济发达国家电力产业规制改革开始更多地引入激励 性规制政策，促使仍然处于垄断经营状态的电网企业积极地提高其投资效率和运营效率， 并使消费者能从提高的效率中获益。激励性规制( i n c e n t i v er e g u l a t i o n ) ，在美国又被称为 基于绩效的规$ 1 j ( p e r f o r m a n c e b a s er e g u l a t i o n ，p e r f o r m a n c e b a s er a t e m a k i n gp b r ) 。它的 出现是代替传统的基于成本的规制，如服务成本规制( c o s to f s e r v i c e ，c o s ) 、投资回报率 规$ 1 j ( g a t eo f r e t u r n ，r o r ) 。激励性规制的方法有很多，一般包括：价格上限( p r i c ec a p ) 、 收益上限( r e v e n u ec a p ) 、标尺竞争( y a r d s t i c kr e g u l a t i o n ) 、特许投标( f r a n c h i s eb i d d i n g ) 、 目标激励( t a r g e t e d i n c e n t i v e ) 、浮动折算法( s l i d i n gs c a l e ) ，合同目录法( m e n uo f c o n t r a c o 、 以及部分成本矫正法( p a r t i a lc o s ta a j u s t m e n t ) 激励性规制最开始在美国和英国的电信产业中得到应用。目前，在电力产业输电和 配电业务规制中的应用已经相当广泛。 1 3 2 国内研究现状 国内有关电力改革及电力市场的研究，主要集中在几个方面：一、集中在电力市场 交易或竟价的理论和技术实现方面的研究，如于尔铿【l l i 、王锡凡【1 2 1 、夏清1 等人的研 究：二、主要集中在输电服务及其辅助服务定价方面的研究。输电定价方法可分为两大 类：基于微观经济学的边际成本( m a r g i n a lc o s t ) 方法和基于会计学的综合成本( e m b e d d e d c o s o 方法。这些研究立足于输电环节( t r a n s m i s s i o n ) ，从边际成本法的角度进行研究。 如吴复立、文福栓、言茂松、孙洪波、戴彦【1 r l 等。有关以上两方面的研究文献，数 不胜数，不胜枚举，电力市场及其研究现状一文做了一个全面的综述。在众多从工学 角度出发研究电力市场及电力改革的文献中，还有相当一部分文献涉及到博弈论在电力 市场中的应用研究。 但是，国内针对电力产业规制改革的研究，大多停留在国外规制理论和规制实践经 4 第一章绪论 验的介绍上，或者停留在政策参考层面上，“一般都是规范性的，缺乏实证分析”。 国内现有的文献中，国家经贸委电力司主编的英国电力工业改革对英国的电力 体制改革给予了详细的介绍；曾鸣编著的电力市场理论及应用全面的介绍了电力市 场理论，对中国电力市场研究提出了一些问题和建议；王永干、刘宝华主编的国外电 力工业体制与改革对国外电力产业体制改革给予了详细的介绍。 规制理论研究和应用方面的文献中，张听竹等对基础产业规制与竞争理论发展进 行了全面的归纳，并指出中国尚处在进行激励性规制改革的阶段；王俊豪l 针对国内基 础产业体制改革进行了研究，并出版了两本专著；常欣【2 2 1 对国内基础产业规制放松与规 制重建进行了研究；肖志兴对中国自然垄断产业规制改革模式进行了研究；唐晓华等 对不完全信息与网络产业激励性规制改革进行了研究。 在具体针对电力产业规制改革的研究文献中，叶泽方f 2 4 】、马斌等对中国电力产业体 制改革中如电价规制等方面开展了研究；张宗益等探讨了激励性规制在电力产业中的应 用；另外，国务院发展研究中心从电力体制改革的政策层面出发做了比较系统的研究。 而有关电网企业实证方面的研究，仅有为数几篇的电力企业效率测度分析方面的文 献。 总的来说，激励性规制在我国电力产业规制领域的应用尚未深入，针对我国电力规 制改革的研究，迫切需要系统全面的开展。 1 4 本文的研究框架及技术路线 全文共分为五章，研究的思路和框架如下： 第一章绪论概括介绍了本文的研究背景、目的及意义，国内外研究的发展情况及 研究的理论和实践意义。根据我国电力产业规制改革的现状，提出建立一套较科学合理 的混合式激励性规制机制。 第二章关于激励性规制理论研究综述主要对激励规制理论的学说演进进行回顾总 结，有关专家的研究成果是本文研究的重要基础。 第三章电力产业规制概述回顾了经济发达国家电力产业的规制改革以及中国电力 产业规制的历史沿革 第四章混合式激励性规制机制：一个模型的设计作者根据本文研究构思、现实需 求、评价原则及国内外研究成果，提出了具有创新性和实用性的混合式激励性规制机制 设计，并对相关指标进行了解释说明。 第五章西安地区各供电公司配网效率分析：一个案例研究以西安地区各供电公司 为案例，利用d e a p 2 1 统计分析软件对该模型进行了实证研究和说明。整个文章的结 构和技术路线如图卜1 所示 5 西安石油大学硕士学位论文 6 第二章关于激励性规制理论研究综述 第二章关于激励性规制理论研究综述 2 0 世纪7 0 年代末8 0 年代初，传统规制理论和规制方式在规制实践应用中的低效率， 从而引发了一场声势浩大的放松规制运动。然而，放松规制，引入竞争并不足以解决该 行业( 主要是自然垄断行业) 存在的所有低效率问题。另外，某些产业所固有的技术经 济特征，使其无论如何引入竞争，仍具有自然垄断的性质，政府规制的存在仍是必要的。 正是在这种情况下，人们开始对传统的规制理论和规制方式进行反思，对现有规制进行 改进，探索更有效率的规制方式。进入9 0 年代以来，随着博弈论( g a i n et h e o r y ) 、信息 经济学( i n f o r m a t i o ne c o n o m i c s ) 、委托一代理理论( p r i n c i p a l a g e n tt h e o r y ) 和机制设计理论 ( m e c h a n i s md e s i g nt h e o r y ) 等微观经济学前沿理论和分析方法被更多地引入规制经济学的 研究，西方规制经济学取得了突破性的进展，一种新的自然垄断规制理论激励规制 理论或称新规制经济学( n e wr e g u l a t o r ye c o n o m i c s ) 得以产生【2 9 】。 2 1 传统规制理论面临的主要缺陷 传统规制理论的主要缺陷是假设前提在现实中过于理想化、简单化。规制机构与被 规制企业在规制合同的制定过程中拥有完全相同的信息，双方进行的是一场信息对称的 博弈。也就是，假设需求函数由规制者和被规制企业所共知，规制者对企业的成本、技 术和努力水平等有完全信息，至少和企业一样拥有同样的信息。通常，建立在这种规制 理论基础上的规制模型是投资回报率规制( r a t eo f r e t u r nr e g u l a t i o n ，r o r 约束) ，其主 要特征是：规制当局允许企业获得一个基于资本投资公平( f a i r ) 回报，而不允许其获得 一个超过公平回报率的利润：依次，企业可以自由地选择投入水平、产出水平和定价。 它的优点是可以保证企业回收成本，保证企业的正常运营。但其缺点也很明显，首先， 公平合理的回报率的制定依赖于规制机构所掌握的被规制企业的成本信息，从而给规制 企业带来一种强烈的激励，夸大自己的资本成本、运营成本等，最终导致企业除了在规 制的滞缓期内，其它时期过度投资，即诱发阿弗奇一约翰逊效应( 或简称a - j 效应， a v e r c h ，a n dj o h n s o n ，1 9 6 2 ) 1 3 2 1 。其次，在确定回报率，进而确定产品价格时，未考虑需求 方面的因素，特别是需求价格弹性，因而缺乏形成有效的定价体系的激励机制。再次， 因为被规制企业在成本方面实际上比规制者有更多的信息，因此获得了大量的信息租金。 另一个缺点是，这一规制程序相当缓慢，并且代价很高。在美国和其他西方国家，以上 诸多缺陷被认为是自然垄断行业运营效率低下的主要原因。 2 2 激励性规制理论的基本内涵 放松规割并不是取消规制，在许多情况下尤其是自然垄断条件下仍然存在规制的必 要。为了对继续保留的规制进行改革，以提高受规制企业效率，降低规制成本，激励性 规制应运而生。所谓激励性规制( i n e e n t i v e 呛g u l a t i o n ) ，植草益( 1 9 9 2 ) 认为，就是在保持 原有规制结构的条件下，激励受规制企业提高内部效率，给予受规制企业以竞争压力和 提高生产或经营效率的正面诱因。自然垄断产业普遍存在生产效率低下，成本过高的现 象，主要表现在缺乏内部控制、雇佣过多的劳动力、管理低效、缺少创新、投资不慎重、 7 西安石油大学硕士学位论文 奖金失控等。他们倾向于将增加的任何成本都通过增加服务费的方式自动转嫁到消费者 身上，因此企业不可能有提高生产效率的激励，进而达到资源配置效率与生产效率( x 效率) 的双赢。激励性规制改革主要包括两个方面的内容：一是改革使现有运营商承担 更高比例的成本，以此来提高运营商的生产效率，即基于绩效的规制或激励规制；二是 改革赋予运营商更多确定服务收费的自由度，从而运营商更加趋于按商业原则经营，这 种灵活的定价原则实际上使服务的相对价格更加接近拉姆齐价格结构( 张昕竹，让啦丰， 安易斯塔什，2 0 0 0 ) 。具体而言，激励性规制理论就是在保持原有规制结构和信息不 对称的委托一代理框架下，设计激励方案，给予企业一定的自由裁度权( 比如价格自主 决定) ，以诱导企业正确地利用信息优势，选择规制者所期望的行为，提高经济绩效，减 少逆向选择和道德风险等闽题，最终企业降低了成本，获得了利润，实现了社会福利最 大化目标。但是，此时的最优只是一种次优，因为信息不对称不得不使规制者( 委托人) 向企业( 代理人) 出让高额租金。为了降低信息租金，资源配置就会扭曲，偏离最优配 置而接近于低强度的方案。因此，相对于传统规制而言，激励性规制更强调关注企业的 产出绩效和外部效应，而较少控制企业的具体行为，企业在生产经营中具有更大的自主 权。 2 3 激励性规制理论对传统规制理论的突破 激励性规制理论将西方规制经济学的关注重心从为什么规制扭转到怎样规制的轨道 上来，不再像传统规制经济学关注特定制度，而是在机制设计文献的传统下，以刻画最 优规制为目的，设计激励机制，从而使规制经济学进入新的发展阶段。它从两方面实现 了对传统规制经济学的突破：第一、考虑规制过程中存在的信息不对称，将其归于委托 一代理理论的分析框架，即公共利益范式下的激励性规制理论；第二、打开规制机构这 个“黑匣子”，将其分为两层：一层是规制机构( 监督者) ；另一层是国会( 委托人) ，从 而在三层科层结构下，探讨规制激励机制，即利益集团范式下的激励性规制理论。 2 3 1 公共利益范式下的激励性规制理论 l o e ba n dm a g a t ( 1 9 7 9 ) 首次将规制过程看成是委托代理闯题，将需求函数作为共同 知识( c o m m o nk n o w l e d g e ) 、成本信息为不对称的信息结构下，提出了l m 模型1 3 3 】。该 模型简捷有效地实现了规制过程中“说真话机制”的含义。他们通过设计与拍卖理论中 的激励相容偏好显示机制及公共品理论相联系的激励模型，以此来提高规制效率。同时， 为了实现消费者剩余和生产者剩余即社会福利最大化，还提出了给企业补贴的支付规则 对企业的补贴等于被规制的企业自己适意的价格水平下的消费者剩余。因此，企业 的总赢利等于总剩余。从理论上看，该模型非常有效，但留下了公平问题没有解决。 v o g e l s a n ga n df i n s i n g e r ( 1 9 7 9 ) 在贝尔经济学杂志发表对多产品垄断企业进 行最优定价的一个规制调整程序一文，提出了v - f 模型畔】。该模型在成本和需求函数 不被规制者所知，且对企业不提供补贴的信息机构下，允许企业根据上期成本为下一期 制定价格，但要求制定价格受上期的产量和成本约束用本期的价格乘以上期的产量 8 第二章关于激励性规制理论研究综述 不能超过上期的总成本。显然，v - f 模型是对l - m 模型的补充和完善。但该模型又留下 了致命的缺陷是带来了受规制企业夸大成本的错误激励。 b a r o na n dm y e r s o n ( 1 9 8 2 ) 在成本不可知条件下规制垄断企业一文中，在对马 加特l m 等模型进行批判的基础上，构建了成本信息不对称条件下，将企业( 自然垄断 企业) 的价格和对其的补贴设计为企业( 自然垄断企业) 报告成本的函数，以便最大化 社会福利，并满足企业获得正常利润和没有谎报成本的激励约束条件的贝叶斯激励相容 机制。该机制忽视了成本的事后观察和随机审计口5 1 。 s a p p i n g t o na n ds i b l e y ( 1 9 8 8 ) 在国际经济评论上撰文无成本信息下规制：增 量剩余补贴方案，在技术成本信息不对称，企业的会计支出事后可以观察的假设条件下， 提出了多时期激励模型增量剩余补贴( t h ei n c r e m e n t a ls u r p l u ss u b d i d y , l s s ) 模型，简 称i s s 模型。该模型通过企业自主定价，并给予企业t 1 期与t 期之间真实的社会剩余增 量的补贴，以引导企业的行为有利于社会利益p 6 1 。 s i b l e y ( 1 9 8 9 ) 在信息不对称、激励与价格上限规制一文中提出一种i s s r 模 型。该模型借鉴s a p p i n g t o n 和l e w i s 的做法，使用了需求信息不对称的假设，构建了一 种通过引导需求显示使i s s 模型实现的机制。i s s - r 模型为价格上限模型的设计提供了 一些参考。但与价格上限模型相比，分析中使用了非常严格的假设，现实中的实用性不 是很强。 l a f f o n ta n dt i r o l e ( 1 9 8 6 ) 在对被规制企业使用成本观察中，首次将道德风险引入 规制模型，提出逆向选择和道德风险共存于委托一代理关系中的最优激励模型 3 7 1 。模型中， 在信息分散化( 规制者在观察不到企业的效率参数、努力程度和成本的干扰因素) 的假 设条件下，考虑受规制企业个体理性约束和激励相容约束，利用可观察成本的信息，控 制私人或公共企业，从而克服共存于委托代理中的逆向选择和道德风险问题，实现 社会福利最大化，以取得作为最优解的贝时斯机制。这一分析是在静态模型中做出的。 事实上，企业和规制者之间的关系经常是重复的，1 9 8 8 年他们又构建了两期动态委托一 一代理模型。在动态模型中。棘轮效应( r a t c h e te f f e c t ) 导致第一期有较大的混同( m u c h p o o l i n g ) ，因此企业在观察企业第一期绩效后修正激励方案。 s a p p i n g t o n ( 1 9 9 1 ) 又率先提出重点研究道德风险的模型。它运用机制设计的贝叶 斯方法，把规制者对规制企业经营环境的概率信息引入模型。w e y m a n - j o n e s ( 1 9 9 4 ) 在 s a p p i n g t o n 的基础上建立了一个更为一般的既包括逆向选择，有包括道德风险的激励规 制模型。 上述几个激励机制的执行都有一个共同的特点就是规制者拥有企业的共同知识 ( c o m m o nk n o w l e d g e ) 的假设，而现实中，使用较普遍且基本上不依赖于规制者关于企 业的共同知识的激励机制价格上限规制或者收益上限规制【3 “。传统的边际成本定价 和服务成本规制都可被视作成本加成机制，而价格上限可以视作固定价格机制，也可看 成是道德风险情况下的剩余索取合同。当规制者只能获得最基本的已公布的历史性会计 9 西安石油大学硕士学位论文 数据资料时，价格上限可进一步被视为简单的“非贝叶斯”激励机制( 产业经济学前沿 问题，j 卡布尔，p 2 5 7 ，2 0 0 0 ) 。价格上限规制有多种，其中影响最为深远，实践中应用 最为广泛的是由l i t t l e c h i l d ( 1 9 8 3 ) 为英国规制改革设计的p r i - x 方案。它事先限定了一 个在一定时期内相对固定的平均价格水平( 每年按通货膨胀率和预期的技术进步率进行 调整) 。自然垄断厂商在此价格水平下，可以自由地调整产品或服务的价格。将规制价格、 零售物价指数( r e t a i lp r i c ei n d e x ) 和生产效率( x 效率) 结合起来能比较有效地引导被 规制企业最小化成本和提高经济效率。但由于价格上限外生于企业的因素，在合同上不 使用成本数据，因此不可能是最优的。 2 3 2 利益集团范式下的激励性规制理论 利益集团范式下的激励性规制理论在坚持利益集团方式的条件下，汲取现代政治学 中关于规制体系的非整体观，突破传统规制理论将规制机构看作是。黑匣子”( b l a c kb o x ) 的暗含假设，打开它，并将其分为国会与规制者两层，从而在三层科层结构下，探讨规 制激励机制。 l a f f o n ta n dt i r o l e ( 1 9 9 l ，1 9 9 3 ) 的利益集团政治的委托一代理理论来源于他们发表 在经济学季刊的论文政府决策的政治学：一个规制俘获的理论以及专著政府 采购和规制中的激励理论 3 9 1 。该理论主要是针对自然垄断产业的规制。规制当局规制 企业的回报率和价格。企业( “代理者”) 拥有技术参数的私人信息并选择个无法观测 的成本降低的水平。技术方面的私人信息使得企业可以享有信息租金。规制结构包括两 层：规制机构( “监督者”) 和国会( “委托人”) 。与国会不同，规制机构有时间、资源和 技能来获取有关企业技术水平的信息。国会依赖于规制机构提供的信息。规制机构的技 能使得它可以对国会隐藏信息以取悦于产业或受价格( 产量) 决策影响到消费者群体。 规制机构的这一特点，决定了它与企业可以进行合谋，使得利益集团可以贿赂规制机构 使其不汇报特定的信息。使用标准的代理方法( s t a n d a r da g e n c ym e t h o d o l o g y ) 。假定规制 机构与利益集团之间的私下合约可以执行。假定转移支付的影子价格为a f ，那么规制机 构每收到1 美元对利益集团i 来说成本为( 1 + 加) 美元。假定国会是社会福利( 消费者、 规制机构、生产者剩余之和) 函数最大化者，国会拥有奖惩规制机构的方法。由于利益 集团的利益与规制机构的行为相关，国会监督规制机构和产业就必须对规制机构和利益 集团之间的合谋的可能性做出反应。因此这一模型主要研究了规制理论的几个中心问题： 利益集团权利的决定因素( 如果一个利益集团组织起来的潜在可能性是规制机构做出 了反应，那么该利益集团就拥有了权力：但由于规制机构的反应，利益集团可能反被自 己的权力所伤) ；基于规制机构的激励结构和权限( 权限由规制决策对规制机构报告的 灵敏度来衡量) 的规制政治学效应；基于被规制企业的激励、租金和定价的规制政治 学效应；这些效应对利益集团的权利和规制机构获取资源的数量的依赖度；利益集 团之间的压力是互相抵消还是互相增强，他们是如何影响彼此的福利水平。 尽管传统规制理论取得了某些进展，尤其在定价方面，但到目前为止制度分析方法 1 0 第二章关于激励性规制