（工商管理专业论文）公路工程国际承包项目中的合同管理研究.pdf

提要 y8 8 2 6 2 6 顼蚶管理嫱古老盼；也是新兴豹。a 鼗的祖先捌他们的智撼，为我们留下无数的 奇迹。工程建醺项目是最早也是最广泛运用项目管理知汉的领域之一。随着我圆公路 建设在国际市蛹上的竞争不断加大项碍 i 鞠率不断f 降，从管理中簧效益盼问蹶越 发突 ： 。如何在戮际竞争中不潞赢，如俺丽对越来越专业的国酥业主已是我国工程承 包企业在面对国际工程零包中必须要学会的内容。楚论在工程骑期的投撼阶段，还是 在工程后期韵索赔鼢段+ 合同作为承包商与业主、供应商、监理，甚至对外界的任何 一个团体进行商业活动时的唯一语言，必须得副极大的重视。 本文结合自己多年来扶搴同际= _ r = 程承包谴务的宴践从承包商豹角度融发，系统 嬗惑结了鬟蔬中涉及到躲感黪r 簇承包合同巷订蘸准备管理鞠箍订稻静实镌管理，重 点舟绍了在含同篱理中比较重要的索赔鬯理，并列辩寰例加以分析。豳绕降低风硷， 提高教益和效率，燥证合同的实施，结台实啄案例对国际工柙承包合同宜施中的几个 重要问题进行了源入的剖析和研究。在此基础上，掇卅了我国仓业在围际工程承包台 丽管理办筒存在并需要榉决的主受闷麓与对策。 关犍诃：公路工程幽断承包项目台间管理索赔管理 a b s t r a c t p r o j e c tm a n a g e m e n ti sab r a n d n e ws u b j e c ti nt h ew o r l d t h ea n c e s t o r o fh u m a nb e i n gl e f tt h o u s a n dm i r a c l e so fa r c h i t e c t u r ew i t ht h e i rw i s d o m - e n g i n e e r i n gp r o j e c ti so n eo f t h ee a r l i e s ta n dw i d e l yu s e t h ek n o w l e d g eo f t h e p r o j e c tm a n a g e m e n t i nt h ef i e l d a c c o r d i n gt o t h e c o m p e t i t i o n o f r o a d b u i l d i n gi n c r e a s er a p i d l yi nt h eg l o b a lm a r k e t i n g ，b u tp r o f i tm a r g i ni s f a l l i n gc o n t i n u o u s l y t og e t b e n e f i tf r o mt h em a n a g e m e n ti so b v i o u s l y b e c o m i n gm o r ea n dm o r ei m p o r t a n t w em u s tb e l e a mh o wt ow i ni nt h e i n t e r n a t i o n a l c o m p e t i t i v e ，h o w t of a c em o r ea n dm o r e p r o f e s s i o n a l i n t e r n a t i o n a lo w n e r n om a t t e rw h e ne n t e rab i db e f o r et h ee n g i n e e r i n g p r o j e c to rg e tt h ec o m p e n s a t i o na f t e r , t h ec o n t r a c t ，t h a ti s t h em o s ti m p o r t a n t b a s i s ，m u s tb er e q u i r e de x t r e m e l yr e s p e c t t h i sa r t i c l ec o m b i n e sw i t hm yp r a c t i c ef r o mm a n yy e a r sw o r k i n go n i n t e r n a t i o n a l e n g i n e e r i n g c o n t r a c tp r o j e c t i ti sm e n t i o n e dt h ep r e p a r e m a n a g e m e n ta n di m p l e m e n tm a n a g e m e n tw h i c hj u s ti sb e f o r eo ra f t e rs i g ni n t h ei n t e r n a t i o n a le n g i n e e r i n g c o n t r a c t p r o j e c t f o c u s o nc l a i mf o r c o m p e n s a t i o nm a n a g e m e n t w h i c hi sm o r e i m p o r t a n t i nt h ec o n t r a c t m a n a g e m e n t - k e y w o r d s ：r o a de n g i n e e r i n g ，i n t e r n a t i o n a l c o n t r a c t p r o j e c t ，c o n t r a c t m a n a g e m e n t ，c l a i mf o rc o m p e n s a t i o nm a n a g e m e n t l 蓍言 1 项蹦管理的产生 项目管理是古老的，也是新兴的。人类的褪先用他们的智慧，为我们留下无数的 奇迹：盎字塔，万熙长城，京杭大运河等等。这些都耀国际上尽人皆知的项目典型， 也是项目管理古老的侧证。工程建设项舀怒最翠也是最广泛运用项目管理知识的领域 之一。毽是，直到第二次 鲎彝天战爆发，嚣为战争静选切需要，在开发新式鼗器装备 的项目中。瞍技术复杂，参与人员众多，时间紧追，人们开始关注如俘能育效地实行 项日管理来实现项目目标。项目管理作为一门学科才逐渐发展起：j 乏。 1 9 6 5 年，班欧洲国家为主的一些国家成立了个组织一“国际项目管理协 会”( i n t e r n a t i o n a lp r o j e c tm a n a g e m e n ta s s o c i a t i o n ，缩略为i p m a ) 。4 年磷瑶， 荚国也成立了一个相月髅质的组织，取名为磺晷管理学会( p r o j e c tm a n a g e m e n t i n s t i t u t e ，缩略为p m l ) ，它也是一个国际性的组织。虫于这两个国际性项圈管理组 织的出现，大大地推动了项目管理的发展。” 两个维甄成立豹初期，主要探讨项目管理的基础和方法，成员们根据自己的体会 进章亍个别专凝的交漉。隧羞磷究熬溅入，强弱发理虽然壤劈粒类嗣不嗣，毽怒舂不少 共性的东西。能否把这些共性的东蕊抽取出来指导各荦巾项嗣呢? p m 【嚣先于1 9 7 6 年提出了制定项目管理标准的设想。经过近l o 年的努力，1 9 8 7 年他们推出了项日管 理知识体系指南( ag u i d et ot h ep r o j e c tm a n a g e m e n tb o d yo fk n o w l e d g e ) ，简称 p 辩蕊2 。这是顼蟊管廷领域又一个量程碑。 因此，项疑管理专家蜘把8 0 年代以懿称为“传绕项尽繁理”除段，把8 0 年代鞋 后称为“新项目管理”阶段。这个知识体系把项目管理归纳为范围管理、时间管理、 成本管理、质量管理、人力资源管理、风险管理、采购管理、沟通管理和综合管理九 大知识诞域。p m b o k 又分鄹在1 9 9 6 年和2 0 0 0 篷进行了两次修订，使该知识体系指南 更加成熟和竞整。 “项目管理知识体系为项目管理提供下指寓，但是项目镑理最终还是需爱人来宾 1 ：摘自靴翌地她塑。o n b 些i 虺n ：h 地q 竖生卫且堕日 。 臻鸯受坠墼篓g 壁i 塑整! ! e 趣i 墅兰耋l 签l 箜盘最l ! 蟹l 1 z 吐潞i _ 墨l ! ：女堡l 2 0 0 5 擎s 嚣1 6 弱 现。因此+ 项秘管理专业人才的培葬、考核、认可一直是碾弱管理界的羲点 = = 作。各 个匡际维织和国家也在积极地制定不网的标准和谈证方法。”p m i 从1 9 8 4 年筑推出 了项羁管理专娩人员的认证( 蹦p ) 。镪们泣重知识静完整憔，在达到了航事项羁管理 工作对闻和数壁的基本要求的基勰上，通过程4 个小时内回答2 0 0 个阔题米决定个 人的赞格。p 在豳际上有较大的彩响。”i p m a 则稚出了a ，b ，c ，d 鳃级证书计划3 ， 对于项目管理专业人员的标准设嚣了较大的档次，从计划经理、项殴经理、鑫剥专她 a 受和技术员。i p m a 的认i 正更强调申请者个人 l 奄综台索质，穗们把“糍力”定义为 “知识、经验和个人豢质”的综合。对予从事项鹾管理的人员，特别是屡次较商的人 员，不仅饔在知识方西考谜，还要求他们提供工作报告，进行筒试，以及遴过组缆讨 论会等实战活动进行能力浮估。 埙翳管理之聪l 奠受到胬际上的离度重搅，就燕因为它是西向客户、箍向过程、蔼 弼变化抟。“对颈耳管琏的需求驮没有两今哭这样追切，究其原因至少有以下四个方 蕊豹原霸：组织正交褥瞬客户为中心：组织正从功能受粕过程型演化：组织正越来越频 繁的使用任务突赘甑：组织正越来越多的以项目为焦点。遮与当今世雾的玮境特点榴 适应。因此，项雕蟹理琵在成为管理学中发展最遗速的个分支，而且； 起了越来越 多的关注。 如令，项秘管理的应用范隧已经有很大的拓疆。不仅在项强型运作的行业，翔： 建筑，i t ，忧工等应用广泛，两慝在金融，投资，咨询，靠l 造蝗筹备行备业鸯越来越 多的应两。蕊的项皤管理有较成熟的理论、技术昶过程。凡是囊噩实施了璜髫管理静 组织都收瓢了匙好的成散。项目管理燕在为社会的发展与进步发挥着越来越重要的侔 用。 2 我疑公路王程嚣际承包项目的发疑过程 中国的企业海外工程承包事业，形成与世癸最大的发展中国家，成长于飙计划经 济向市场经济过渡的转型时联，牧大与中华民族和平崛起的伟大时代。从时间的划分 上，大致经历了以下的发鼹过程和除段：4 佥、监海外工程承包的准形成阶段( 建黧一1 9 7 8 年) 此期间萄内虽然没有真手意义上的企业参与海步 工程承包，瞧是存在着鞭实现簪 鞴主义义务为拔心的单纯接外工程，通过参与中弱政府出资的经济援助项蜀，中国的 5 ：攮自登翌：i q 2 垒些! p 驰；艘女：地! ! 鳃璺蟹照日 4 ：摘赶中国高遵公路同2 0 0 6 年3 穷i ib 2 企业能够跨出雕f l ，并在改革开放的捐期成为参与圆际工程的第批生力军。 企业海外工程承毯稠步形成蚧段( 1 9 7 9 1 9 9 1 年) 改革开放初期，在利用两秘资源、开拓两个市场、学会弼套率领的穷钋指引下， 中辫垒业酌跨潮经营自1 9 7 9 年繁弛中建、路耩、中士、中东等园家对夕 承包公霹 的设立之后，在对外经济台俸中，政府对外承包工程积对外芬务合作作戈重点，健在 此期闽弱国内工程公司，特别是早期参与强对外经济援助工程的公司能够被起走出 去。 中国的海外工程承包公司借助晕翅中嗣政府对辨始滂援助的影响力优势及中乐 太蕊积发现石油赢经济建设的高速发展时嬲，使国内酶年度对外承包工程宽成的营救 额凄早期的不足3 0 0 0 万美元发展判1 9 9 1 年的近2 0 亿美元，增长了近6 7 倍。 企艟海外工程承包酏调藤整顿阶段( 1 9 9 2 1 9 9 8 年) 1 9 9 2 年藤。随藩深亿经济体系改革和扩大砖井开放的步伐，中匿的海外工程承色 事她开始避入了甄大揽接的发璇。但是由于对海外z 程市场酌熟悉不够，耪菇际市场 的变化，使九十年代裰期的海井工程承包 蝗出现了许多问题，因此在九十年代中燧 罾家对企业海外投资搴监，包括海外工程承包行业进萼亍了调整，提出了癸加强对境卦 投资的审核管理和对境努企业的敲督管理的要求。使后期中罾企渡的海外工程鳗嚏承 包斡发展势头寄所拔缓。 企业海外工程承色盼积极推进阶段( 1 9 9 9 2 0 0 5 年) 经避2 0 多年的改革开救，在此期蛔的中国企业发生了重簧瓣变纯，经济垒球纯 和经济信息化的发袋，以及中国经济在全球经济中地位的不断提成，避一步攘动了企 业海辨工程承包的发展。 据商务部统计，2 0 0 4 年我国企监海外工程承包完成镌营煦籁为t 7 5 亿美元，耩 签合同馥为2 3 8 亿舞元。 1 9 7 6 - 2 0 0 3 薹# 中国j l 重外承包工程统计情况见裘一 表一：1 9 7 6 - 2 0 0 3 耸震对， 承锯工聪统计5 1年份 台弱数( 份)台嗣金额( 亿美元)完成营业颥( 亿美元) 1 9 7 6 - 1 9 8 83 4 4 98 90 0 4 9 7 0 1 9 8 97 7 61 7 8 l1 4 8 4 1 9 9 09 2 02 1 2 s1 64 4 l 1 9 9 i 1 7 l2 52 41 9 7 0 1 9 9 2 1 6 45 2 5 l2 4 0 3 1 9 9 31 3 9 3 5 1 8 93 66 8 1 9 9 41 7 0 26 0 + 2 84 8 8 3 1 9 9 51 5 5 87 4 8 45 0 8 1 9 9 61 醴47 7 2 85 8 2 l 1 9 9 72 0 8 58 5 1 66 03 6 1 9 9 82 3 2 29 2 ；4 37 7 6 9 1 9 9 92 5 2 7| 0 1 9 98 52 2 2 0 0 02 5 9 71 1 7 ，1 98 37 9 2 0 0 15 8 3 6t 3 0 。3 98 8 9 9 2 0 0 24 0 3 61 5 05 5l l i 。9 4 2 0 0 33 7 0 81 7 66 71 3 8 。3 7 资料来源千啦华 韩接秘罾鸯务躲部装黯理睬健在“2 4 垒球建筑蟑会”上端讲话 3 合i 葡管理在国际承包z 程建设中的战略意义 对外承包工程埯工经营管理中，台嗣管理是一个较新的管理职能。在国外，从二 卡世纪七十年代初开始，璇菪工程璎耳管璎理论研究和实琢经验的积累，a # 】越来越 重视怼合同警理韵研究。在发选圜塞，八十年代翦人们鞍多媳从涟槔方褥研究合同： 在八十年代，人们较多地研究舍蹿事务管理( c o n t r a c ta d m i n i s t r a t i o n ) ：从八十年代 中期以后，人们开始更多地从项露管理的角度研究仓同管理螭题。近卡几年来，合同 管理己成为工程施工经营管理靛一个薰要的分支领域和研究的热点。它将工程施工经 营管理酌理论研究和实际应罔摊向新阶段。 台葡管理是参与国彝和国繇市场竞争曲撮本手段，缺乏这个观念寸步难行e 如键 受深入有散地把这个观念和方法贯彻劐工程中，将是一个有积授意义的思考。 在现代建筑工程中不彼需要专职的合同管理人员和郭门，两且簧袋参与工程项霞 管理的其它嚣辩人员( 或部门) 都必须藕通合嗣，熟悉合同管理和索赔工作。所班含同 管理在对外承龟工程经营管理中具有十分重要的地位。 现在a 们越柬越清楚圭| 鲺认识到，合同管理在王程项目镑理中有蓿特殊的迪位耦作 用。圈， 许多工程硬嗣管理公司( 脊询公司) 和大的王程承毽企业都十分盈携合同管理 5 ；作哲攘据中华人甓托轻蜀商务筇部长赫瑾跞链盘“2 0 0 4 垒球建筑蜂套”t 髂讲话冁翩 4 工 笮，将它作为工程项目管瑷中与成本( 投资) 、工期、组织等餐理并列的大管理职 靛。 在台同管理作为工程项露管理的个重餐的组成部分它必须融台予整个工程项 层管理中。要实现王程联目的曙标，必短对金部项目、磺强实施的全道程和各个环节、 项圈豹所有工程活动实施有效的台阈管理。合翔管理与其它管理职能密切结合，共同 构成工程项骚管理系统。鼠体来讲，台蒯管理在对外工程承包中的地位积作用 奉现在 以下三个方蕊： 蓠先，工程颈霹管理以合嗣管理作为起点。进入项目曾先作合同分析，它控 制着整令工程颈翳管琏工作。 其次，台同管理本身所具有的管理职能和工作过程。它由合同分析、含闭资料、 合嘲两络、台囡实施控涮和索赔管理等组成。它们拇成工程项翻瓣合两管理子系统。 疆瑶，含嗣管理与其它管理取能，鲫计划管瑗、成本管理、组缓和信息餐理等之 澍存在藩密切的关蕉。这种美系，既可班看作是工作漉，即工作处理顺序关系，又可 默着作是倍感流，鄂信憩流通和处理过糕。 第一章合同管理概述 1 1 台同管理的概念 台同是一种契约，是当事a 之黼依法确定、变更、终止民事权利义务关系的协议。 市场经济要求公平有序地竞争，竞争的秩滓要靠法规来规范。依法签订的工程合同是 工程实旌的“法典”、竟争的“规则”、运行的“轨道”。 台同管理是指参与项目的蛋方均应在台围实施过程中自觉、认囊、严格地遵守所 签订合同的项规定知要求。按照蒜照的职责行使筹爨的权力、腰= 亍各爨的义务、雏 护各方的权利，发扬协作精神，处理好“伙伴关系”。做好各项管理工作，饿矮目甓 标得到完整体现。 合闹确定工稃项h 的价格( 成本) 、工期和质量e 功能) 等目标，援定藿台同双方费 权利关系，所以合简管理必然是工程项秘管理的核心。广义地说，工程项目的实施积 管理全部工作都可| 三i 纳入台筒管理的范阐。合同管理贯穿于工程实施的全过程和工程 实箍的各个方面。它作为其它工作的指南，对整个项目的实旌起总控盎4 和总保证作用。 在现代工程牛，没有合同惫 i f 蒯项目整体目标不明：没有合同管理，则项目管理难以 形成系统，难| 三 有高效率，不可能实现项目酌目标。 台罔管理在工程壤嚣管理中有着特殊的地位和作用。翻矫许多工程项目管理公司( 咨 询公霹) 和大的工程承包企业都十分重褫合同管理工作，将它作为工程项目管理中与 戏本( 投瓷) 、t 期、组织等并列鹄一大管理取熊。台同管理作为工程项目管理的一个 重要的绲成都分，它必缨融合于整个工程项目管理中。要实现工程颈目的目标，岿须 对全部项目、礓目实施的垒过程和各个环节，项舀的所有工程活动实旄有效的合同管 理。台同管理与其它管理职能密切结台，共同构残工程碾蟊管理系统。这个系统主器 包撼对外承包工程实施过程申鲍会同管理、分包台固管理以及索赔管理等。在矮目实 施阶段，业主、工程师和承包商都在严密地注视承包舍同的蜜施情况，鄹在扶岛已的 角度对合同进行管理，因此，台同管理工 乍的出枣三者不尽相同，碾是各有霍忐，以 维护自己的利盏和信誉。论文主要是从对外承包工程承包囊的角度采阐述和分析台圆 管理工作中的内容以及出现的问题， 1 2 国际工程承包项目台同管理内容 工程承包合同魁一个整体的概念，而不是单单指合同协议书。当然台间协议书翔 6 台同条件是合网的最主要部分，但从合同的晦涵，腻台丽所越的作用郑要这劐的舀躲 采说，台阍范酗远不只含阎协议书和台葡蘩件。以f i d i c 台阿为蜘，台同韵主要组成 和解释顺序为：8 合嗣协议书( c o n t r a c ta g r e e m e n t ) 中标通知书( t h et e t t e ro fa c c e p t a n c e ) 投禄书( t h es a i dt e n d e r ) 台同豢款( t h ec o n d i t i o no fc o n t r a c t ) 图纸娃腿d r a w i n g ) 技术攒范( t h es p e c i f i c a t i ) 工疆量清单( t h ep r i c e db i l lo fq u a n l i t i e s ) 其纯协议和文件( o t 黼rc o n d i t i o na g r e e da n o d o c 渊n t s ) t 。2 1 投标阶段的台同管理 投标阶段的台同管理是指胰购买标书开始直至签订旅工含同除段浆合同管理。这 阶段台间管理豹钰务就是通过确定投标糍硌、编制标书、台间谈判使承包商笺 _ 】一 个自够履行豹、硬翘母以赢利的含同，同时为中耄荤蘑合阀实施4 造条传。 1 2 2 台同履行分析 承包巍在台嗣实施过程中的基本任务是使自已鞠满韵竞戏台鞠责任。嚣整个台同 责任完成是靠在每一个工程活动的实施来实现鲍。合嗣目标和责任必须赞劫落实在台 间实施的具体问题和各个搀业班组及分包商豹典体工程活动中。念闷疆行分析的律用 就是遥过对合鄹条件、合问攀件、台弱责 壬、含同飙硷静分析，将合同蟊标霹合两蕊 定落实到合阐实溉的具体翱题和具体事件一h ，用以指导具体工作，使合同能符金 i l 常 _ 工程管理的需要，使工程按合秘施工。合阔分耩是承包蘸项目管理静起点a 1 2 3 工程实施中的合嗣篱理 由予建筑工稷施工鲍特点，在合同执行中，会出现备种各样的干扰事件影响台弼 的执行。因北在施工中，要不断豹与合丽髫檬进行对照+ 掌握台同完戏媾况，及对克 e 各种干扰枣件韵影响。工程实施中的台同管理就是为保证工程舄l 醴能谚按即定雕馘 进行，或者出现干扰事件赡能适时调整台喇匪舔。 投标阶段台离管理秘台嗣分析的最终烟结点，都足实施中的管理，只有有效的合 6 ：蚌焕黯藏若，隰际= 】二程承包j = = 连：率托财缓太学如版社，2 0 0 2 年6 h ，p 2 2 0 7 同实施舒理，才能媛终实现合同目撼。 1 2 4 索赔管理 国际工程承包是一项风险事业，它包台着获利的机会，又存在着竞争和挑战，承 毽巍对抗蝇陵的主要手段，就是施工索赔，索赔管理楚合阐管理的重要组成部分。 第二童国际承包工程凝述 2 1 强际承包工程的彝定 国际承餐工程，是指我国对外承包企业通过国际往公开播标投栅竞争进行发包承 建的工程项目，它包括国内的进行翻际性公开搦标的所有函矫总承包商授予国内承包 瘫昀子工程项聂。对外工程承包事业，是尉际技术经济合作的形式之一，它通过鹫际 性的市场竞争机制，以台网条熬为拯姑，实现各因人民之闫在施工技术、施工管理、 建设资金和劳磐等方蕊的国际性交漉，取长聿 短，促进共阉发展。 国际工程承包傍为带动资本、设备、劳务、技术输出静一个综台载体，盔我国 对外经贸活动中占据着组重蕞的地位。世纪之切，我们蕊i 黪善很多国际国内鞭螅环境 因索，包括我国加人世贸组织、圈观经济转型、产业升级和结构调整等，对外上程承 包业的茇震也会出现一些新的格局。 舀际工程承包事业的特点是通过市场竞争取胜，这一竞争集中反映在工程项目的 成本、工荆和厩鬣的三个方面，形成国际工程承包市场竞争的三要素，竞争的胜翘者， 是鄢些投标掇价低、施工期短、工程质量好的承包公司。 出于围际性公开的激烈竞争，窗际工程承包市场上的取胜者，必须经过高水平的 经营管堆工作，才能在搬价低韵情况下按期、优质地完成工程建殴，经营管理工作的 内容，包撬旋工的技术管理、进度管瑙、质量管理、风险管理，以及工程项目的财务 管理、物资管理、台蹄管理、行政与公共荚系管理等等。 圜际王程承包施王熊经验实践程明，一个成功的承包工程子颈嚣，从投标报 价开始，蛊至建成移交，必臻把好下面四个环节： 第一，被童 搬侩。计算掭价赠甓细致准确，使搬价既具有竞争力，可能中标，又 要考虑到触睑防范，能保诞保奉有利。 第= ，签好合同。袭中标后的合同谈判中，澄港舍困的有关闺题，修乐不合理的 蘩款。为顺利实施台同创造条件。 第三，搞好施工。在项目实施过程中，既要傲9 保证质量按期完工，又要不发生 成本超支，能获得计划利润， 第强，管好合同。熟练地掌握合同条款，既履行了合同责任，又善于通过工程结 算和施工索赔，维护承包商地合法经济利盏。 9 2 。2 我国公路国际承包发展现状 2 2 1 国际工程承包市场的竞争加剧，中国工程承包商的成本优势受到了挑战 国际工程建设的称霸呢涨幅下降，业主不再愿意接受高的工程价格价，导致国际 工程建设公司和供应商在报价上竞争日趋激烈。特别是承包商的大量涌入，使国际承 包工程在价格方面的竞争更是进入了白热化状态。例如九十年代后期在亚洲某国家， 一个1 0 0 0 多万美元的有国际金融机构投资的公路施工项目，其参与竞标竞争的工程 承包商多达6 0 多家，其中中国国内的承包商就达近4 0 多家之多。老牌的国有大型工 程承包商的成本优势地位每况愈下。 2 2 2 封闭自大意识比较严重，小而全的意识是中国工程承包商在国际市场上竞 争的绊脚石 由于在计划经济体制下国有企业封闭和自大意识的影响，中国工程承包商形成了 外向型业务，内向型模式。很长时间以来，国外项目的经营采用的是国内工地搬家的 方式。身在海外，观念套用的是国内的东西。例如在中国路桥集团绝大多数的醒目工 地上是随处可见中国人的身影，从小工到工段长，从司机到工程师。项目多数使用的 是中国的设备、中国的材料、甚至人员吃的是中国厨师的中国餐，看的是中国的报纸， 基本上没有进入当地文化和经营的圈子之中。在资源配置的考虑上眼睛向内，限制了 在更广泛的范围内配置资源的可能性。 同时，小而全的经营意识更增加了资源的配置规模和提高了经营成本，特别是在 非洲一些最不发达地区的国际金融机构的“扶贫”项目中，对于极其微薄的利润来说 更是雪上加霜。这种经营模式也在很大程度上制约了中国工程承包公司在国际市场上 的竞争地位。而其经营规模也很难有很大的提高。比如，中国路桥集团海外经营规模 近十几年来始终徘徊在3 亿美元上下，没有大的发展。 2 2 3 在个别高风险地区投资过大，形成高退出壁垒 由于在以往的项目开发上过于被动地以项目为出发点，缺乏区域市场的评估与考 虑，在项目经营方式上又过分地强调自营，没有充分地意识到进入壁垒对行业的获利 能力和行业内竞争方式的影响，在许多国家形成了退出壁垒。 1 0 第三章国际工程承包项目合同管理 3 1 国际工程承包合同及特点 国际工程承包台同又称承包契约，是。种超越一国领域的经济合同。国际工程承 包合同是一罔承包商与工程项目所在国的发包人之问在招标或谈判后所达成的确定 双方当事人法律关系的书面协议。 国际工程承包台同足一种涉外经济合同，它除了具有一般合同的法律特征之外， 还具有下列几个方面的特征： 1 围际性 国际工程承包合同的国际性，一是在于签约各方属不同的国别。国际工程承包合 同是在不同国家的法人之间签订的，是由一国的承包商为承担另一国的工程项目的建 设而和该项目的业主所订立的合同。二是国际工程承包合同往往要涉及多国的法律， 要受几个相关国家法律的制约，因为各方在商定合同条款时，各项条款的内容均不能 违反签约各方本国的法律，必要时合同双方当事人还会选择第三国的法律作为合同的 适用法律。三是国际工程承包合同的付款条件，绝大多数都是规定支付两种或两种以 上货币。种是当地货币，一种是国际通用赁币。四是如果当事人双方在执行合同的 过程中发生争执，经协商而不能解决提交仲裁时，通常也是提交第三国仲裁机构进 行仲裁。这些都说明国际性是国际工程承包台同的一个重要特征。 2 多元性 虽然国际工程承包合同的签约人只有业主和承包商两方，但在合同实施过程中， 却要涉及到多方面的若系。业主方面有他的咨询公司，业主的代表等：承包商方面有 台伙人或分包商、各类材料供应商等。在业主和承包商双方之刮还有银行和保险公司 。类的担保人或关系人另外，由于工程项目的规模和性质不同，有的：【= 程项目规模 大，技术要求复杂，业主也有可能不只让一家承包商承包，而分别让多家承包商独立 承包。业主和这些承包商分别签订多项单独的承包合同。因此，一个大型项目的实施， 从纵向和横向关系来说，不只是业主和承包商两方的事，有时甚至涉及到几十家公司， 需要签订几十个合同。不管是哪一类台同，也不管合同是由哪方签订的，只要合同 的签约方与该工程项目的实施有关，承包商就耍对其承担一定的义务。承包商对各力 关系的处理和应承担的义务在国际工程承包合同中均有详细的规定。要使一份国际工 关系的处理和应承担的义务在国际工程承包合同中均有详细的规定。要使一份国际工 程承包台阑完美实旋，承包商不毽要姓理好与、监主的关系，而且还要认真地处理与工 理实施有荧约各方的关系。 3 标的的特殊性 蓬际问精通季亍的涉外经济合溺是贸翳台趟。躐踩贸翁含两静撂的。一般是捃一定 数量瓣货物。任何货物都具肖可瞎动性，并能分割成著干个独立体两髫酥王程承包 含葡驰标的，则是工程项翳。任何个工程项秘，都是个不可分割的独立整体，且 其有不可移动健。 4 履约方式的连续蛙 前前蠢说过，围际贸易合醐蛹标的一般是摧赞物，这种合同的疆约方式，当事人 通常是以交货和付款的方式，结渍双方的投铡义务关系的。交货可敬次或分成数次 进行，就是说贸易合同豹髓行，双方堡事人群以集中一次或分数次完成备方的义务。 篱际工程承包合同的履约方式不同于薄际贸爨台匍之终在于具有连续牲和渐进性。因 为它的标豹是工程磺翳，标的实现，就是要建成这个工程项霞。这就需要膏一个施工 过程。施工过程就是强际工耀承包合同豹履约过程。施二必须连续和循序渐进越进行， 这是它圈商韵特征。这就决定了疆瓣工程承包食嗣疆约方式的连续性积渐进链。 另外，货物的质量只须买方一次性确认即对两工程项目质量的确认，却赛穷于 燕个施工过程的始终。承包意对工程旗鬣所承挺的义务，要受到照主无数次蚋检查和 确认。且质量所含内枣十分繁多，它包括施工孝才料和永久性设备，施工程序和规范， 施工方式以及设计要求等。所有这些方霹的凄量帮必须满足食同一方( 媲主) 的嚣求， 台蹦另一方( 承包商) 的短约义势碚1 算完成 5 碰约时闽的长期牲 一项工程的建设是一个长裁的施工过程，通常需舞l 一3 年的对阆才熊宽成。就是 说，鬓际工程承包合同的整约双方，履行合同规定的权喇义务，嚣要一个鞍夔的时闯。 蘅国际贸翳合同的碰彳亍期，相对来说时闻较短，双方静权和义务关系一般约在2 - 4 个胃或鞘多点时间内藏可缩滚。 6 风险性 醋际工程的承包工伟具有些匿有的特点，这些特点构成和加大了围际支程承包 合同的风脸性。 萄涿工程的承包，对一个圄际承包商来说，是透过商务方式进行的 经济技术 1 2 攮务麓话动，是一氍瓷奉、技最、设备、努务移蒸宅蔼晶弱综食健输岿。程蕊奄蠢鬟 施萁所承包的工程颂融的过程中，要受到$ 档祭件的制约和影响，辩中穗些磐传是承 包商自鑫恶穗健计郛控镧静，圈雨麓褥避领经济矮动潜扶嚣较大熟域陵。如王程项髓 参程国井。合同食撷大，施王二期长，项薛所往阉的敢锩帮涟律醴教酸蜀的飙云奎衙 键鞋颡测：赞璎贬值，系夔青蜗激烈竞争，这些女将盘绩搭嘲桴秘设蚤蘸翁鞯变拖。 黪q q 至i 工人的工资。影响到承镪商有趣亏，加大r 承包商的胆l 险。赝以瓣订6 一项囤簖 工程承包蠹瓣，裁簪育者一定麓风艘。遮裁要裳我们在齑簦砻际工稷承镪合同对，对 可能构成翮渣成风陵的圈素，避行慎重、认真的分祈研究，并在学润谈判中尽量避受 斑蹬链条款。 32 国陈王稷承包同营理 国际王糕承包含同餐理揩参与矮霜嚣方均瘦在台尉的签订劐宴施的垒过程中基 畿地、认真严格地遵守合同的备项抵宦和蟹求，按照各自构职责，行使各自的权力、 艘行箬巍蛉冀务、维护各方的挺裂，发糖离槔藕神，处理蛙“谯髂燕系”，镦妊各壤 管理1 褥慢项西目标褥到完瓣的 ；李= 硗； a # l 旌徒汰为台嚼管理是含网签订之后进行管理，这个观点举够全藤。蜜陈上t 合同签订前的准备工作珞整个台同管理韵开端，台嗣条款签订得对于己方悬谢自利 将巍接影稍食两的撬行。常霄太在执杼台湖鲍时候谠：“不是我们执行曲币好，是鸯 潮蕊鹣蠢麓惩”交她蘑出台瀚婆玎赫替疆工 荤的重要蛙。澄此，辫际工程承包台确 的管理液包食台同熊订前的准鐾 = = 悸、台圊蜜撼中的曹理王怍、后懿熬索赔罄至聪挟 争议的j ：伟、牧尾薹作。 在惫甄管理过程中逐成特剐注鼹协作精神，麸同囊观台同蕊宠的目标，在台硝祭什中， 台瓣双方鹤媛刹帮戈势寿甜簌蕊荧桶嚣阍襻杰矛藉、穰互潮约豹关系，但交际主，襄 璃台同橱的必然垦一个相互协作解凌矛詹的过程。个成功的项融；必建是业主、礅 包商啦及工毪撵按照一种谯伴燕系，瞳密件的剐飘精神泉菸嚏努力完成礓辩，穗篷际 工程承包台同管理中，要特别提但这种耩神。“ 3 t3 台嗣镑瑾在对辨互疆蒸氛串鹩挎霸 在现代工程项隧管理审台黼管_ 磋典有十分煎甍懿地位，己或戈与进琏精鹱、凄楚 管理、袋率( 投瓷) 管理、信息繁理等捧鳓翰一夹暂理职能。这是鑫台鲻在现代王程中 ：海攥魁鳊蠹匡啄羔稳承但。量连，末北对蜘尢学逝烃社，0 0 艟年8 嚣rp 辨l 4 ：俺伯臻蔷，灞掰工程青问j i 告翻背攀，j e 奈，审璃照蟪互照t b 蕊毓r 婚g i 年e 胄+ p 2 5 6 l 鹩礁特黪捧感决定鹩。 3 3 ，1 台同确定了工程实施和工程管理的主要目标，悬台间职局在j ，程中各种经济活 动瓣藏锻 台闻在= ! = 程宴撼翦箍订，它确定了工程所鬻建到的鞫标阻盈和目标相关的所 宿主簧的和燧萤抟 【j l 籍。台辩确定静工程露标主要舂三个方面。 工期：包括工程的总工期、工程开始、工程缩柬的具体日期以及工程中黝+ 些主 蘩活鼋的持续对赫* 它锏蛊翕间旆议书、怒工期计、驳方一魏磁意静详纲进度计戴 瓣定。 工鲤壤鼗、王程攫攒帮藕渤：谗缀掰罴律静震量、技术窝功警方西鹣襄求。穰 麴：对井承包面积、项目要选剥的生产能力、对p f 承包材料、设计、雄工等艨量橱准 翱挂术趣范游，它们幽台回蘩襻、雷蠛、规范、王程墼袭、供惠帮锋定义。 价格：包捕工程总价格，备分项工程的单价和总价等。宙们幽巾标瀚，啬同协议 书或工褪量摧静单等定义。逯是承截巍技台曩要臻亮鼗王褪黄矗新艟蒋辩攒捌。 以上就是工程施工和工程管理的鸯檬和藏瓣，工鼗中热音网管理工悔鹱悬为了操 证这些秘标的实现。 3 3 2 台确一经鉴订，台同职方端成定韵经济关系 台同燧邈了双方程音翮鬻越过程中豹羟济赛话、剥盏张权力。掰戳蔓取褥括的缎 游激益+ 不校耍签订5 一个商瓤的台鞲，莽强瀵蟪穰行鸯雨，遥耍用裔赔裸护商己，避 免或追回损炎。签订螽同，则说明取方踅相信任，双方居予一个统一体中，熬网完成 颈翻释务，积方的憩翻标楚一致的。但从另一个角度上看，同双方的剽益又疑不一 致麓：最包两 勺_ 目标鼹，塔可靛猡地取榴工程利躺。增女日牧盏，降低成本：而她主的鞋 槲是，啦蟮西拖少翁赞耀宠或嚣可转多麴、矮量瑟可能蒜孵工程。 由于剥盏的不一黢，导致 二程过耀中的4 懿冲突。造成在工携宴施和瞥溅孛强身 行为的不一致、不协调和矛鹰。幔显然。合确双方常常都从各南剥蘸出菠考虑和分辑 问题，采用一些策略、手段和措施选到自己的目的，但台同拙方的教$ 4 和义努憝互为 条俘蟪，邀一。甥又盛熬嚣璃帮飒害对穷帮盏，嫡礴工程顺利实施。 合同是调节这种荧系的主饕手段，它嫣定了黢方薛毒钰和檀盏。程方都研鞋剥耀 奢瓣镍护叠穗勰权益，鼹制秘蘸8 麴对方。矫瓠台嘲癌该锋璃辫囊方经谚责权 g 蓑系翡 平媾( 兕鹭3 一1 ) 。如栗不自馕持逯种均势，剐往往孕育慧合同方的炎败，或整个 工程的失败。 寝方费投利关系平衡点 餐3 - 1 台瓣双方费视剃关系平衡 阎样出于社会化大生产和专监化分王的需要，一个工程必须胄尼个、十见个，甚 至几十个参加单经在工程实施中，由于台同一方违约。不能履行台同嚣在，甭仅会 造成自己韵损失。而且会殃及合同伙伴和其它工程参棚者，甚至会造成整个工稷驰中 断。魏暴没穰合同和合翘的法律约寐力，就不能僚| | 芷工程的各参加者在工程的各个方 藩，工程实施静各个环节上都按时，按质、按量地完成自己的义务，就不会有正常的 工糕藏工秩序，就不可能颁翮硪实瑶工禚憨霞标。 3 。3 ，3 合同是工程避程中双方的最搿行为准刘 工程过程中的一切活动郝是为了履行合同，都必须按合同办事，双方的行为主羝 靠仓同来约隶，掰| ：点，工程管理以合同为核心。 嶷市场经济中，台丽住为当事a 戏方经过协巍达成一致鑫鸯协议，签订含嗣是双方 的事行为在合同所定义的经济活动中，合同限定和调节着双方的义务和数力，是 第一戗韵，作为双方的簸离铂“为难划。任侮王程闷嚣和争执苔先都要按合同解决。所 以在工程中，台同其有法律上的最商优先地位。 台葡一经签订，只要合同合法，粼成为一个法律文件。瑕方按合同内容露担招成 的法律泰经，事甯相应蛇法律投剩。合同双方都必须用台闲规范自己的行为。如果不 9 ：国际工程承包管理概要李华编著中露誊醚工监壤版杜，1 9 9 7p a g e5 2 1 5 箍认真履行自己的责任和义务，甚至单方撕毁台陶，则必须接受经济的，甚至法律的 处罚。除_ 特殊情况( 如不可抗力等) 俊合同不熊实施辨，合同当事a 即後亏本，甚至 破产也不自摆脱这种法律约束力。 在市场经济中企业的形象和信誉是企啦的生命，丽能否尉满缝履行合同是企敞形 象和售誉静主要方西。监主在资格预审和评标时都要考察投称人进去台弼韵琏行情 况。 3 3 4 业主通过龠瓣分解帮蚕托礤譬任务，宾越黠项目过程静控制 掰以个项霜的合同体系反映同时又决定了该项舅的管理机制。合同将工程所涉 及剿的生产、材料和设备供应、运输、备专业设计郛施工豹分工协作关系联系起来， 协调势统工程各参加者的行为。个参加单位与工穰的关系，它在工程中承担曲角 纯，它的疑务耨责 壬，就是幽与它相关的台弼限定浆。 台同管理必须协调和烛理各方褥驰关系，佼褶关的各台弼和合瓣规定的番工程活 动之闯不捆矛艏，在肉容土、技术土、维织上、时阉上协调致，形成一个完整赡周 密的有序的棒系，以探证王瓣有嵇序、按计划地实施。 3 3 5 合同是工程过程中双方争执解决的依据 出于双方经济利益的不一致，在工程过程中争执是难免的。台丽和争拽有不解之 缘合阍争执是经济利益冲突的表现，它常常起翻予双方对合闷理解的不致、台阍 实施环境的变化、青一方未履幸亍装采耍| 确地磺行合筒等。 合同对争执的解决有蕊个决定性作用： ( 1 ) 争执的判定以合同作为法棒依据，即盼合鄹祭文判定争撬的性质，谁对争抵 负责，应负静么鳟的责任等。 ( 2 ) 争执的解决方法和解决程痔由台阉规定。 第四肇国际工程台溺管理审的芦i l 睃识别 4 1 风险的定义 关予臌险的罄本檄念，日祷尚无一个一致公认的定义，不同学耕的学者对风险的 理解祁定义不尽相同：“ 8 损失枫会鞠损失可自g 惶 经济学家把风险定义为损失机会，是一辨甄临损失的可能烃状况，也寝嘲风蹬是 在一定状况1 ：的概率度。当损失机会( 概率) 跫0 或1 对，就没有风险。 b 损失的不确定性 决策理论家把风险定义为损失的不确定性，这种不确定性又分为客观的不确定性 和主观的不确定性。 c 实际与预期结果的蒜整 统计掌家把风险定义为安际缩慕与预期结果的离差度。可| 冀使薅统计学中的标准 差采鬻量这种风险。 d 实际缭果偏离预期结粜鲍概事 佼黢学者撼风险定义为一个事件的实际络果偏璃预期结果的辫或概率。遮一揣差 麴客溉概率是可以计算挺寒的。这个定义实际上楚实际与鞭期结果的离燕的变换形 式。 王程实践中，项目风陵一般指在绘定韵情况下稚特定的瞅闯雨，实际发生的缭栗 与主观预料之间的差异，风除的发生可能对项馨舀标带来损失，也可能为项蠢目鼯带 柬增益机会。 风险指豁是可戆的搦失或者不确定的操失。风陵可能发生，氇可能不发生。风陵 事件发生后可能给当事人造成损失，也可键带来预想不到的收益。必须强调韵是风险 跟危险有所不同，危险指的是意外事件发生最必然会给警事入带来损失，挺黼险刚只 是一种可能的损失，有些等事人蒜至可毁列鞠风陵事件来获敬慕种正当收盏，被儡险 人从保险公司获取保险赔偿、承包商从工期索赔，经济索赔串获镄补偿就是缀好的例 证。 触险是客观存在的，其大小霹以度量，根据概率论风陵大小取决予其艨导数损 ”：盘监豫险管理谢科范，袁明鹂，彭举涛编著武汉理工 学出版社，2 0 0 4p a g e 7 1 1 7 失概率分布的期望值和标准麓：其次，风险的存在每窖禳环境和一定时空的条件寄 关，当这些条件发生变纯时，群l 险也可能发生变化；再其次，风险是伴随着人类活动 的开展两存在，这是风险存在的前提。理论上谫，实踩结果与预期缩果产生差异有掰 种可能：一是商有剽的方向变化；另一是向不利韵方稿变化的情况。本文埘工程项鼹 的风狳研究主要针对的是囱不利方向麴变化。因此，撬以上各点。在本文中莱用以下 的蠛险定义：风险是在特定的骞戏愫况下，在特定的对澜内，菜活动的实际结暴舟 不鄹的方向偏离预期结槊的可能性。这样，风陵涉及两方丽的内涵，即：偏离鸵可娆 性和偏离的帻度( 即导致的蓐柴) 。用公式可表示为：” 靛= fpxc ) f 4 - i ) 蔟中r 为风验，p 为风险发生的概率，c 为风险发生的不利后鬃。 4 2 风险鹣嫠本簧素 风险的基零要素包括风险因素、风险事故、风险提失，它们是风险存在与西的基 本条件。侧如，政策变化是飙蹬因索，材料费上涨燕风陵事传，母致工程戒本增加憝 风险损失。 a ，胍殓因素 风陵园素最指促成风险事故发生的事件，以及风险事赦发生鹾，导致损失增棚、 扩大的条件。风险困索是风险事敖发生豹潜在原圆，是造成损失弱间接的和内在静踉 嗣。烈险因素通常分为实质飙险闭豢、道德风险因素鄹心理风险园豢3 种。 实屡风险因索是指增搬菜一目标的风险事故发生机会或扩大换必严重程度的物 矮条件，它燕一种有形曲风险嚣索。如龋家动乱、台风地震等：道德腿险因索楚指与 入的不正氆丰主会行为相联系的种无形的风险因素。妇僚工减料、消极怠工等；一0 理 嫩蹬因素是指由于入的主观上的疏忽或过失，导致增拥鼹险事敞发生枫会或扩大损失 程度，翅食闷文本翻译中的错误或遗漏。 b ，风险事件 风险事侉，是糖g | 起损失的直接或外在的原陵，悬使成验造成损失的w 能性转纯 为现实性的媒介，也就是说风险是通避风险事故的发生寒导致的。例如火灾、爆炸等 都建风险事传。 c 风险损失 盎业风蹬管理澍科箍，袁鹎辩，势警涛编簧武汉理下大学醣峻牧，2 9 0 4p a g e 8 5 1 8 戡陵掼嶷是指饕馥寨、菲计劐、嚣疆麓构经涛赞值碱少斡事赛n 姒睑矧素、风险事故、风险损失兰嚣之间的关系是：风陵凼豢日i 起肛l 降疆鼓风 波事故导致风险按必匿4l 嗣1