（历史文献学专业论文）试论罗马保护关系对图拉真统治的影响.pdf

；! ：i ： 独创性声明 本人郑重声明：所提交的学位论文是本人在导师指导下独立进行研究工 作所取得的成果。据我所知，除了特别加以标注和致谢的地方外，论文中不 包含其他人已经发表或撰写过的研究成果。对本人的研究做出重要贡献的个 人和集体，均已在文中作了明确的说明。本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名：压隆匕廑 学位论文使用授权书 本学位论文作者完全了解东北师范大学有关保留、使用学位论文的规 定，即：东北师范大学有权保留并向国家有关部门或机构送交学位论文的复 印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权东北师范大学可以将学位 论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其 它复制手段保存、汇编本学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名：2 型 日 期：2 垒f q 。z 。! 石 学位论文作者毕业后去向： 工作单位： 通讯地址： 指导教师签名：2 驾 日 飙灿7 电话： 邮编： 土 i o i p 、 摘要 保护关系在古代社会普遍存在，对古代社会的政治、经济等方面都发挥着重要 的影响。时至今日它仍然在我们的生活中发挥着各种各样的作用，但是我们却往往 忽视它的作用。 保护关系很难准确定义，但是从其表现形式上我们可以把它看做是保护者和被 保护者之间结成的互负义务，保护者在其中占有支配地位的一种关系。在古代罗马 它一直伴随着罗马的历史而发展，从最初由法律规定的保护者和被保护者之间的关 系到之后共和国时期和帝国时期发展出的各种形式的保护关系。 图拉真( t r a i a n u s ) 统治时期国内发展很稳定，对外也取得了征服战争的胜利。 在这些成绩背后我们都会发现保护关系的存在，并且发挥着重要的作用。本文的重 点是对图拉真统治时期所存在的各种保护关系进行说明，进而揭示保护关系对图拉 真统治时期的政治、法律和经济等方面所产生的影响。保护关系的发展与当时罗马 社会中的许多因素都有关系，但是图拉真本人对保护关系的主观态度是这些因素中 比较重要的一点。图拉真对于保护关系加以积极地利用，用它作为其统治中的重要 手段。这也是罗马帝国时期政治中的一个特点。 鉴于笔者对于相关文献资料收集和整理上的欠缺以及语言水平上的限制，在本 文的写作上还有很多的不足，所以本文尚有待不断地改善。 关键词：保护关系；图拉真；政治；法律；经济 a b s t r a c t p a t r o n a g e i s v e r yc o m m o ni na n c i e n ts o c i e t ya n dp l a y s a l li m p o r t a n tr o l ei n p o l i t i c a la n de c o n o m i ca s p e c t s n o w a d a y si ts t i l lh a si n f l u e n c eo no u rl i f e ，b u tw co f t e n i g n o r ei t 之 i ti sh a r dt od e f i n e p a t r o n a g e a c c u r a t e l y , b u tw cc a n r e g a r di ta sad u t yb e t w e e nt h e p r o t e c t o ra n dp r o t e g e ，a n d t h ef o r m e ri si nc h a r g e i na n c i e n tr o m ei th a sb e e n p a c c o m p a n i e dw i t ht h ed e v e l o p m e n to ft h ec o u n t r y t h er e l a t i o n s h i pb e t w e e ne a c ho t h e r w e r ep r e s c r i b e db yl a wi nt h eb e g i n n i n ga n dt u r n e du ps e r v e r a lf o r m si nr o m a nr e p u b l i c a n de m p i r e d u r i n gt h er e i g no ft r a j a n ，r o m ed e v e l o p e ds t a b l ya n dw o nv i c t o r yi ne x t e r n a lw a r s b e h i n dt h e s ea c h i e v e m e n t s ，p a t r o n a g ea l w a y se x i s t e da n dp l a y e da ni m p o r t a n tr o l e t h e f o c a lp o 缸o ft h i sp a p e ri st oi l l u s t r a t ea l lk i n d so fp a t r o n a g e sd u r i n gt h er e i 萨o ft r a j a n , a n dr e v e a lt h ep o l i t i c a l ，l e g a la n de c o n o m i ce f f e c t sc a u s e db yi ti nt h i sp e r i o d t h e d e v e l o p m e n to fp a t r o n a g er e l a t e dt om a n yf a c t o r si nr o m a ns o c i e t y b u t o n ei m p o r t a n t r e a s o nw a st h ea t t i t u d eo ft r a j a n h em a d eu s eo ft h ep a t r o n a g ea c t i v e l yf o rh i sr e i g n ， w h i c hi so n ec h a r a c t e r i s t i co fp o l i t i c si nr o m a n e m p i r e im u s tp o 缸o u tm yl a c ko fa b i l i t yi nm a t e r i a l sa r r a n g e da n dl a n g u a g el e a r n i n g t h e r ea r es o m es h o r t a g e si nm y p a p e r 1w i l li m p r o v e i ti nt h ef u t u r e k e yw o r d s ：p a t r o n a g e ；t r a j a n ；p o l i t i c s ；l a w ；e c o n o m y n 目录 中文摘要i 英文摘要。 目录m 弓i言。1 一、关于 p a t r o c i n i u m 和罗马保护关系5 ( 一) p a t r o c i n i u m ”的词源和词义5 ( 二) 罗马保护关系的起源及其发展变化6 1 罗马保护关系的起源6 2 共和国时期的保护关系8 3 帝国时期的保护关系9 二、图拉真和他统治时期的罗马保护关系1 1 ( 一) 图拉真生平及其统治概况二o o o o o o 0 1 1 ( 二) 图拉真统治时期的保护关系1 3 1 - 图拉真对保护关系的主观态度1 3 2 图拉真统治时期保护关系的特点1 3 三、保护关系对图拉真统治的影响。1 9 ( 一) 保护关系对政治的影响1 9 c - - ) 保护关系对法律的影响2 l ( 三) 保护关系对经济的影响2 2 结 语。2 4 参考文献。2 6 j 舌记2 9 p 东北师范大学硕士学位论文 引言 公元9 8 年罗马元首涅尔瓦( n e r v a ) 去世，他的继子图拉真继承其位成为 罗马元首。图拉真对罗马的统治一直持续到公元11 7 年，在这1 9 年中图拉真继 续推行涅尔瓦时期制定的慈善和振兴意大利农业等政策，这些政策使得罗马国内 稳定，在对外方面图拉真恢复了罗马共和国时期的侵略倾向，进行了一系列的对 外征服战争，如：对达西亚战争、对阿拉伯北部那巴泰阿王国的征服等，把罗马 帝国的疆土扩展到前所未有的地步。图拉真取得的这些政绩和战功使他成为一位 优秀的统治者。元老院曾赠给他“最好的元首 ( o p i m u sp r i n c e p s ) 的头衔。1 而 早在王政时期的罗马公社就已经出现的保护关系在图拉真的统治时期发挥了怎 样的作用呢? 保护关系在东西方的古代社会中都普遍存在。今天，无论是在工业社会还是 农业社会都会很容易的找到关于保护关系的例子，这些例子也同样存在于这些社 会发展的历史之中。2 而对于保护关系的研究也不仅局限于历史学方面，社会学 家和人类学家也都对保护关系有着他们自己的研究。但是对于保护关系的解释本 身就是一个很难的问题，正如学者理查德塞勒( r i c h a r dp s a u e r ) 在他的帝 国早期的个人保护关系( p e r s o n a lp a t r o n a g eu n d e rt h ee a r l ye m p i r e ) 一书说到： “我们的研究一开始就面临着一个问题。保护关系如同其它复杂类型的行为一样 很难准确定义，因为它同时具有其它的和它自己相类似关系的一些共同特点。 3 所以很多学者对于保护关系都给予了不同的解释，如学者杰瑞米波伊斯维因 ( j e r e m yb o i s s e v a i n ) 把它定义为：“保护关系是建立在保护人( p a t r o n s ) 和被保 护者( c l i e n t s ) 之间的一种互惠的关系。保护人是指运用他的力量去帮助和保护 那些成为他的被保护者的人，而被保护者则要对他的保护人提供一定的服务。 虽然这些被交换的服务的性质可能很不一样，但是这种关系是一种不对称的关 系。 4 理查德塞勒则总结出保护关系所具有的几个特点，即：“首先，它包含 的是通过交换物品或服务来达到互惠的；第二，它不同于市场上的商业交换，它 必须是一种保持持久的个人关系；第三，它是一种不对称的关系，即双方地位不 平等所交换的物品和服务也不一样，不同于平等的朋友之间的友谊。 5 1 俄 科瓦略夫著，古代罗马史。王以铸译，上海：上海书店出版社，2 0 0 7 ，第6 7 0 页。 2n i c h o l a sa b e r c r o m b i e a n ds t e p h e nt i m , “p a t e r n a l i s ma n dp a t r o n a g e ， t h eb r i t i s hj o u r n a lo f s o c o o g y , v 0 1 2 7 4 ( i ) e c 1 9 7 6 ) ，p p 4 1 3 - 4 2 9 3r i c h a r d e s a l i e r , p e r s o n a lp a t r o n a g eu n d e r 咖助咖e r u p t , c a m b r i d g e ：c a m b r i d g eu n i v e r s i t yp r e s s , 1 9 8 2 ， p 1 4j e r e m y b o i s s c v a i n ， p a t r o n a g ei ns i c i l y ，m a n , n e ws e r i e s ，v 0 1 1 ，n o 1 0 b t a r , 1 9 6 6 ) ，p 1 8 5r i c h a r d s a i l e r , “p a t r o n a g ea n df r i e n d s h i pi ne a r l yi m p e r i a lr o m e ：d r a w i n gt h ed i s t i n c t i o n ，p a t r o n a g ei na n e e n ts o c e t y , e d i t e db ya n d r e ww a l l a c e - h a d r i l l , l o n d o na n dn e wy o r k ：r o u f l e d g e ，1 9 8 9 ，p 4 9 1 东北师范大学硕士学位论文 而关于罗马保护关系的其他问题的研究，西方学者之间也存在着分歧，如对 于罗马帝国时期的保护关系所处的地位和所发挥的作用这一问题的研究上，理查 德塞勒在 帝国早期的个人保护关系一书中提到的：“哈尔曼德( h a r m a n d ) 仅仅关注帝国时期的城市保护关系。他认为帝国早期的个人保护关系变得无足轻 重，直到帝国末期重新出现乡村保护关系。而学者塞姆( r s y m e ) 在他的罗 马的变革( r o m a nr e v o l u t i o n ) 一书中提到的：“奥古斯都之后，政治上的斗争 消失了或者通过广泛的保护体系和裙带关系而被调整了。 2 学者阿尔弗迪 ( c x a l f o l d y ) 也有着和塞姆相似的观点，即：“皇帝被认为是大保护人，他和小 普林尼这样有地位的贵族一样也需要新贵的支持。一3 从西方学者对这一问题的争鸣中我们不仅能看到他们在这一问题上的分歧， 也能从中窥见到罗马帝国时期的保护关系相对于共和国时期的保护关系已经发 生了某种变化。从 ：牛津古典辞书) ( t h eo x f o r dc l a s s i c a ld i c t i o n a r y ) 对“p a t r o n a g e ” 一词的解释中我们可以了解到，体现罗马保护关系的古典文献主要是l ：西塞罗书 信、小普林尼书信和一些铭文。当然，从对 ，王以铸译，上海：上海书店出版社，2 0 0 7 ，第6 3 6 4 页。 2 吴于廑、齐世荣主编世界史古代史编上卷，北京：高等教育出版社，1 9 9 4 5 ( 2 0 0 2 重印) ，第3 1 5 页 德 特奥多尔蒙森著，罗马史第一卷，李稼年译，李澍泖校，北京：商务印书馆，1 9 9 4 ，第5 7 5 8 页。 4 胡玉娟著，古罗马早期平民问题研究 ，北京：北京师范大学出版社，2 0 0 2 ，第5 l 页。 3 东北师范大学硕士学位论文 解释，进而结合相关中西文材料简单梳理保护关系在罗马历史上的发展进程。而 后选定图拉真这一特定的、材料相对丰富的历史时期来讨论保护关系在皇帝统治 中所发挥的作用这一问题。文章主要借助于：小普林尼书信这一古典文献中所 记述的各种事例和西方学者研究罗马保护关系中有价值的观点和结论来支持笔 者的观点。“小普林尼( p l i n yt h ey o u n g e r ) 是法学家、作家和古罗马的地方长官。 他的舅舅是老普林尼( p l i n yt h eo l d e r ) 。小普林尼因其流传下来的成百封的书信 而闻名，这些书信对了解那个时期的历史有重要价值。许多书信都是写给统治者 的和当时的知名人士的，如史学家塔西佗( t a d t u s ) 。一1 ：小普林尼书信中的 第十章是他与图拉真之间的书信往来，这些书信能直接的反映图拉真统治时期 的罗马保护关系的状态，而通过分析这些书信我们也能够总结出保护关系对 图拉真统治所产生的各种影响。现代西方学者对于保护关系的研究成果也颇 为丰富，但是由于笔者外语能力的限制，所以只阅读了部分与本论题相关 的英文著作和文章，并在文章中加以运用。 笔者希望能通过本文揭示出罗马帝国在政治上的部分特点和皇帝在统 治策略上的相关问题，能从一个新的视角去研究罗马帝国时期皇帝统治等 相关的问题。 1 摘引自网站：h t t p ：e n w i k i p e d i a o r g w i k i p l i n y _ t h e _ y o u n g e r 4 东北师范大学硕士学位论文 一、关于“p a t r o c i n i u m 和罗马保护关系 ( 一) “p a t r o c i n i u m 的词源和词义 英文“p a t r o n a g e ”一词的拉丁文形式是“p a 臼o c i n i u m ”。从牛津拉丁语词典 ( o x f o r dl a t i nd i a i o n a r y ) 中我们可以知道“p a t r o c i n i u m 一词有两个部分组成即： p a 仃o n u s + c n i u m 。前缀“p a 仃o n u s ”很可能源于拉丁单词“p a t e r ( 父亲) ”，因为在 希腊和罗马古代史辞书( a d i c t i o n a r y o f g r e e k a n d r o m a n a n t i q u i t i e s ) 中说道： “释放的行为使释放者和奴隶之间产生了一种类似于父子之间的关系。释放者成 为被释放者的p a 仃o n u s ，被释放者成为释放者的l i b e r t u s 。单词p a t r o n u s ( 源自p a t e r ) 表示的即是这样一种关系。打1 ：牛津拉丁语词典中把“p a 仃o n u s ”解释为三种意 思：“为他人提供保护的有影响力的人；保护共同体利益的人；为被保护者在法 庭上辩护的人，即辩护者。”2 而“p a t r o c i n i u m ”的后半部分“- c i n i u m ”牛津拉丁语 词典解释为：搿表示活动或者职业的一种形式的词尾，如：l e n o e i n i u m 、 p a t r o c i n i u m 3 从对“p a 仃o c i n i u m ”一词的构成上的分析我们可以简单的得出它的 意思，即是指保护人的一种活动，它可能是保护某人、某个共同体的活动，也可 能是法庭上对某人的辩护活动。而接受这种保护的人或者共同体叫做“c l i e n s ”， ：牛津拉丁语词典把c h e r t s 解释为四种意思，即：“那些使自己依附于有一定 影响力的或有政治力量的人，从而能获得保护的人；那些和保护自己城市的利益， 成为自己城市的保护者( p a t r o n u s ) 的罗马人相联系的意大利城市或其它城市 中的市民；指外国身份的领袖或普通人的附庸；神的忠实信徒。 4 而对于拉丁单词“p a t r o n u s ”和“c l i e n s ”牛津古典辞书给出的解释更为详细。 “在罗马，p a t r o n u s 是指那些给成为自己被保护者( d i e m ) 的罗马或者非罗马人 以支持和保护的人。而被保护者则要给保护者( p a t r o n u s ) 以尊敬、顺从和服务， 这包括个人出席和政治上的帮助。罗马贵族的社会声望和政治影响力可以从他拥 有的被保护者的多少看出来，而共和时期的罗马社会名流在政治职位的竞选中也 部分的取决于他们获得的其他有力量的人及他们个人的追随者的支持有多少。在 帝国时期，p a t r o n a g e 则成为帝国用来分配帝国任命的工具，也是政府工作的基 础。“在罗马被保护者( c f i e n s ) 是指把自己委托给其他人，从而能获得保护的 w 锄锄s m i t h ，a d i c t i o n a r y o f g r e e k a n d r o m a n a n t i q u i t i e s ，l o n d o n ：j o h n m u r r a y , 1 8 7 5 ，p 8 7 8 o x f o r dl a t i nd i c t i o n a r y , o x f o r d ：o x f o r du n i v e r s i t yp r e s s , 1 9 6 8 ，p 1 3 1 1 o x f o r dl a t i nd i c t i o n a r y , p 3 1 6 o x f o r dl a t i nd i c t i o n a r y , p p 3 3 6 - 3 3 7 劢eo x f o r dc l a s s i c a ld i c t i o n a r y ( 3 “e d i t i o n ) e d i t e db ys i mh o r n b l o w c xa n da n t o n ys p a w f o a h , o x f o r d ：o x f o - - r du n i v e r s i t yp r e s s ，2 0 0 3 ，p p 1 1 2 6 - 1 1 2 7 5 东北师范大学硕士学位论文 人。这种被保护的身份被习惯或公认为是一种世代相传的社会身份，虽然它并没 有被法律所确定或强制。但是，法律的规定更多的是规定那些自由民的特殊情况 的，那些自由民把自己当作他们之前主人的被保护者。通常的被保护者在政治和 个人生活上给他们的保护人以帮助，每日清晨到保护人的房间去问候以表示他们 的忠诚和尊敬，在他们外出的时候要照顾他们。一个人拥有被保护人的数量和他 的被保护人的财富和地位决定了他自己的声望和社会地位。而被保护者也能从保 护人那里获得各种的帮助和好处，包括生活资料如食物、金钱，还有在法庭上也 能得到保护人的帮助。一 当然从牛津拉丁语词典和：牛津古典辞书对拉丁单词“p a 仃o n u s ”和“c l i e n s ” 的解释中我们不可能了解到在整个罗马社会中“p a t r o c i n i u m ”的情况，但是我们至 少可以知道 p a t r o c i n i u m ”表示的是“p a t r o n u s ”和“c l i e n s ”之间的一种关系，它包含 的具体内容也许很复杂，但双方都对对方负有一定的义务和责任，并且双方的地 位也是不平等的。这种关系在罗马的共和国时代和帝国时代所占有的地位都很重 要，但是表现出来的状态和作用是不同的。 根据上面的说明，笔者把p a t r o n a g e 理解并翻译成为保护关系。2 许多的学者 也都对“p a t r o n a g e 做了自己的解释如引言部分提到的波伊斯维因等，笔者在这里 就不再详加介绍了。 ( 二) 罗马保护关系的起源及其发展变化 1 罗马保护关系的起源 在罗马，保护关系最早是起源于何时呢? 笔者没有找到丰富的材料来说明这 一问题，而关于保护关系最早的起源大多是希腊哈利卡尔那索斯( h a l i c a r n a s s u s ) 的狄奥尼修斯( d i o n y s i u s ) 提到的罗慕路斯( r o m u l u s ) 的传说他说到：“这 些是由罗慕路斯确定下来的习惯规则，而之后在罗马人中又保持了很长时间。贵 族被要求向被保护者解释一些他们所不了解的权利，无论他们是否提出要求都要 看管他们的钱财和对货币进行安排，就像父亲们对待他们子女一样。被保护人在 被别人冤枉而在合同中受到损失时，他们要维护正义，还要反对别人对他们的起 诉。简单的说，他们提供给他们以最需要的安心的个人和公共事务。相反保护人 缺少金钱时，被保护者则要在他们女儿出嫁时提供嫁妆，当他们或他们的子女入 狱时被保护者要提供赎金。在他们输掉官司或拖欠公共款时被保护者要用自己的 钱提供支持，这些不是为了什么利益，而是出于帮助。假如他们有血缘关系，他 们必须分享地方行政的费用和特权以及其它代表国家的费用。双方不能在诉讼中 相互反对，也不能提供反对一方的证据或赞成反对另一方或者加入反对另一方的 1 孤o x f o r d c l a s s i c a ld i c t i o n a r y ( 3 _ e d i t i o n ) ，p 3 4 8 2 在本文下面的写作中提到的“保护关系”即是p a t m n a i g c 6 东北师范大学硕士学位论文 阵营。 1 在许多的英文文章中对于保护关系的起源大多与罗慕路斯的这一传说有关， 如约翰尼克尔斯( j o h nn i c o l s ) 说道：“大家普遍认为保护关系作为一种制度 是在罗马的史前时代就已经被建立起来了。一2 而学者安德鲁德拉蒙德( a n d r e w d r u m m o n d ) 说道：“公元前一世纪末的希腊史学家狄奥尼修斯的罗马古代史 ( a n t i q u i t a t e sr o m a n a e ) 提到这样的观点，罗慕路斯把罗马起初的人分为两类， 一类是贵族，另一类是平民。每一个平民都选择一个贵族作为他自己的保护人， 并且罗慕路斯规定了在这种关系之中双方所负的义务。保护人向被保护者解释法 律，帮助他们处理合同事物，在法律诉讼中代表他们的利益。被保护者要在他们 的保护人需要时做出经济上的帮助，如女儿的嫁妆、官职的开销、罚款和赎金等。 3 而学者安德鲁华莱士海德的文章 罗马社会中的保护关系：从共和国到帝国 也对这一问题有所说明：“罗慕路斯的保护人等同于贵族，他的被保护者等同于 平民；到共和国末期这种情况已经早已不在是这样了。罗慕路斯的保护人与被保 护者之间的这种关系是记录在法律中的：双方之间不能有法律上的行为，不能互 相反对。然而，史学上的罗马保护关系是一种道德关系而不是法律关系。在 ：牛 津古典辞书中也提到：“在奥古斯都时期人们相信罗慕路斯把罗马的平民都分 配到有贵族身份的保护人那里。实际上，被保护人的这一称呼在当时是令人讨厌 的并且正式的保护形式在那时也很难看的出来。5 从上面这段文字中，我们可得知关于保护关系的起源问题西方学者存在着不 同的观点，即对于最早的罗慕路斯把平民分配给贵族的行为是否是保护关系存在 着分歧。如引言部分说道的保护关系本身就是一个复杂的关系，它很难去准确的 定义，我们可以把希腊历史学家狄奥尼修斯的罗马古代史中提到的罗慕路斯 分配平民给贵族而使他们之间形成的这种关系称之为罗马保护关系的萌芽状态， 它具备了保护关系的某些特点但是还不完备，并且这种关系也是由法律来加以明 确规定的，这与罗马共和国和帝国时期我们所提到的保护关系还有所差别。 所以笔者认为罗慕路斯所建立的这种关系可视为是保护关系的最早起源和 状态。而笔者在引言部分所引述的吴于廑和齐世荣主编的世界史古代史编上 卷当中提到关于保护关系的内容，也揭示出在罗马的王政时期就出现了保护关 系，并且这种关系形成的根源是经济和私有制发展。从这些解释中我们可以断定 保护关系在罗马起源的大概时间和保护关系的最早状态。 1 t i mg p 缸k i na n da r t h n l j _ p o m e r o y , r o m a ns o c a lh s t o r y as o u r c e b o o k , l o n d o na n dn e wy o r k ：r o u f l e d g e ， 2 0 0 7 ，p p 2 9 6 - 2 9 7 2j o h n n i c o l s ，“p l i n ya n dt h ep a t r o n a g eo fc o 衄眦n i t i 镐”，h e r m e s , v 0 1 1 0 8 ，n o 3 ( 1 9 8 0 ) ，p 3 6 6 5a n d r e w d r u m m o n d ，“e a r l yr o m a nc l i e n t e s ”，p a t r o n a g ei na n c i e n ts o c i e t y ，p p 8 9 9 0 4a n d r e ww a l l a c e - h a d r i l l ， p a t r o n a g ei nr o m a n s o c i e t y ：f r o mr e p u b l i ct oe m p i r e , p a t r o n a g ei n a n c i e n t s o c i e t y , p 6 6 5 t h eo x f o r dc l a s s i c a ld i c t i o n a r y ( 3 一e d i t i o n ) ，p 1 1 2 6 7 东北师范大学硕士学位论文 2 共和国时期的保护关系 关于罗马共和国时期保护关系的古典材料相对丰富起来，但正如引言中提到 的，主要还是体现在 ，王以铸译，上海：上海书店出版社，2 0 0 7 ，第6 7 1 页 1 1 东北师范大学硕士学位论文 进行他的对外战争创造了条件。图拉真在国内不仅稳定了政治，而且对罗马城的 建设也作出了巨大的贡献，这其中最著名的就是图拉真广场和它周围的建筑。这 些建筑是图拉真为纪念他远征达西亚的胜利而建，这些建筑不仅使罗马城令人印 象深刻，而且从建筑的规模和华丽程度上我们可以推断出图拉真也是一位好大喜 功的皇帝。 图拉真还是一位“尚武”的罗马皇帝，在他统治期间他进行了多年的对外征服 战争，而征服的对象都是东方的国度。科瓦略夫分析道：“在西方，帝国到达了 自己的天然的边界一大西洋，同时在东方却有古老文明的巨大而富庶的地区， 这些地区还不曾附属于罗马。而如果图拉真决定走侵略道路的话，这条道路只能 是在亚洲。 1 图拉真的征服运动开始于对达西亚人的作战。对达西亚的战争爆发 了两次，在公元1 0 6 年图拉真彻底征服了达西亚。达西亚被变成罗马的一个行省， 并由小亚西亚和多瑙河沿岸地区的老兵和殖民者所移住。2 而在这之后图拉真又 不断地对东方用兵和征服，威尔杜兰说：“仔细的安排之后他又率军出征( 1 1 3 年) ，一年之后征服亚美尼亚，再一年进兵美索不达米亚，元老院几乎不 停地收到他攻城掠地的消息，博斯普鲁斯( b o s p a r u s ) 、科尔基斯( c o l c h i s ) 、亚 得里亚( a f i a t i c ) 、伊比利亚( i b e r i a ) 、亚洲( a s i a t i c ) 、阿尔巴尼亚( a l b a n i a ) 、 奥斯若恩( o s r h o e n e ) 、美塞尼亚( m e s s e n i a ) 、米提亚( m e d i a ) 、亚述( a s s y r i a ) 、 阿拉伯( a r a b i a ) 、彼得雷亚( p e t r e a ) 、最后终于征服了安息( 帕提亚) 。一3 “但 是图拉真没有真正控制住这些被征服地区。他和安东尼都犯了推进太快、深入敌 境太远的毛病，而忽略了巩固他所征服之地各新属地都发生叛乱；美索不达 米亚、埃及、和昔兰尼的犹太人在暴动；利比亚、毛里塔尼亚和不列颠也发生不 满的信号。 4 图拉真的对外征服也由于这些叛乱而不得不停止。无疑这些征服战 争带有很多侵略的性质，也给被征服地区带来了痛苦，但是罗马的疆域却得以迅 速扩大，征服战争提高了图拉真的威信，也能起到转嫁罗马内部各种矛盾，凝聚 罗马各种力量使罗马形成向心力的作用。这些都对图拉真统治的稳定性提供了很 好的支持。应该说图拉真的对外征服运动和他稳定国内局势的政策是相辅相成 的，并且都取得了成功。 从以上我们对图拉真在国内统治和对外征服情况的介绍中，我们可以说图拉 真是一位文治武功的罗马皇帝，他成功的把罗马帝国推向了另一个盛世。而他所 取得的这些成绩除去和他个人的智慧和魄力有关之外，还和他周围的人际关系有 很大的关系，这些关系中自然也包括保护关系，图拉真自己怎样来运用保护关系 来帮助自己的统治? 保护关系在图拉真统治时期是怎样一种状态呢? 1 【俄】科瓦略夫著，古代罗马史 ，王以铸译，上海：上海书店出版社，2 0 0 7 ，第6 7 3 页 2 【俄】科瓦略夫著，古代罗马史 ，王以铸译，上海：上海书店出版社，2 0 0 7 ，第6 7 2 页 美 威尔杜兰著，凯撒与基督) ，北京：东方出版社，2 0 0 3 ，第5 2 7 页 美 威尔杜兰著，凯撒与基督) ，北京：东方出版社，2 0 0 3 ，第5 2 7 页 1 2 东北师范大学硕士学位论文 ( 二) 图拉真统治时期的保护关系 1 图拉真对保护关系的主观态度 我们首先需要解决的问题是图拉真本人对保护关系的主观态度是怎样的。 而这确实是一个比较难以去证明的问题，因为相关的材料不是很丰富。而我们只 能从图拉真和其他罗马皇帝的对比中进行说明。在罗马，有一些皇帝是普通人难 以亲近的，更不要说向他们提出自己的请求了。理查德塞勒在帝国早期的个 人保护关系中说道：“甚至，一些罗马皇帝身边的人在向皇帝提出他们的请求 的时候都会遇到各种的困难。 1 皇帝提比略( t i b e r i u s ) 的统治的后期是在卡普 里岛( c a p r i ) 上以至于人们很难接触到他，而之前他在坎帕尼亚( c a m p a n i a n ) 的旅途中也命令清理他想要去的道路来避免各种的请求。2 从小普林尼对图拉真 率直的赞颂中暗示出他的前辈们并不总是容易接近的因此亲信的重要性通 过皇家的妇女和自由人表现出来。3 上面几个论述主要是要说明罗马帝国中的一些皇帝对人们的请求时的态度 问题，而从小普林尼赞颂图拉真的率直中我们可以看出图拉真对于这种请求并不 排斥，而做出这种请求的人当中有很多是皇帝的被保护者。不仅如此图拉真更能 利用保护关系来帮助自己的统治。皇帝们操纵利益来让人们对他们亏欠的观点也 清晰的反映在小普林尼对图拉真的评价之中。理查德塞勒提到：“在小普林尼 的颂词中图拉真因全面推广免除继承税政策而被称赞，因为他从此无私的奉献 很多的机会去给予恩惠，很多的东西使人们负有义务和负有责任( t o tb e n e f i c i o r - u mo c c a s i o n e s t a mu n m e r o s a m0 b l i g a n d ii m p u t a n d i q u em a t e r i a m ) ”4 而这种恩赐和 负有义务所指的即是保护关系，图拉真用恩赐来换取人们对他的忠诚。 从以上的说明中能体现出图拉真对于保护关系的主观态度是积极地并且加 以利用，可以说保护关系是他统治策略中的一部分，利用这种关系他能换取人们 对他的好感，进而更好的维护好自己的统治。 2 图拉真统治时期保护关系的特点 图拉真统治时期的保护关系具有罗马帝国时期保护关系的共性，即我们在前 一章所提到的罗马帝国时期的特点。在总体上图拉真统治时期的保护关系大致分 为两大类，第一类是以图拉真本人为保护人的保护关系，我们也可以把它叫做宫 廷中的保护关系；第二类是其它的保护关系。我们在之前提到罗马帝国时期保护 关系的第一大特点就是皇帝成为了最大的保护人。而在宫廷中的保护关系中，图 拉真也自然是保护人的角色。而什么样的人能成为图拉真的被保护人呢? 理查 1 r i c h a r dp s a l l e r , p e r s o n a lp a t r o n a g eu n d e rt h ee a r l ye m p i r e , p 6 8 。r i c h a r dp s a l l e r , p e r s o n a lp a t r o n a g eu n d e rt h ee a r l ye m p i r e ，p 6 8 3r i c h a r d e s a l l e r , p e r s o n a lp a t r o n a g eu n d e rt h ee n r be m p i r e ，p p 6 8 - 6 9 4 p a n e g 3 9 3 s i m i l a r l y , s e n e c a , d eb e n 6 1 9 2 转引自r i c h a r de s a l l e r , p e r s o n a lp a t r o n a g eu n d e rt h ee a 毋 e m p i r e ，p 6 9 1 3 东北师范大学硕士学位论文 德塞勒提到：“在一个世纪之后，普林尼在赞颂图拉真公开接受他的臣民时， 谈到了四类人：元老、骑士、被保护者、大量的民众。修1 这四个阶层都有可能受 到图拉真的恩惠，而他们也就对图拉真负有了一定的义务和责任，即他们就有可 能是图拉真的被保护者。从中我们可以看出图拉真的保护关系涉及面很广，从帝 国的上层贵族到下层人民都会纳入到这层保护关系之中。而除去我们在上面提到 图拉真制定的像免除继承税政策方面的恩惠外，图拉真又会用什么其它的恩惠给 予他的被保护者，让他们陷入对图拉真的义务之中呢? 下面我们从几封小普林尼 和图拉真之间的书信往来中来分析这个问题。 第一封信是关于小普林尼请求图拉真赐给他的私人医生以罗马公民权的。在 信中小普林尼记述道：“在去年遭到袭击后严重和危险的疾病下，我聘请了一名 细心和勤劳的医生。陛下，除去您充分的帮助，我不能给与他充分的回报。所以， 我请求你能同意让他成为罗马的公民；他是外国的自由人。他的名字是哈帕克拉 斯( h a 呷s ) ；他的女保护人( 已经在重要的时刻去世了) 是西翁( t h e o n ) 的女儿，塞穆西斯( t h e r m u t h i s ) 。我进一步请求您能授予赫迪亚( h e d i a ) 和哈 玛瑞斯( h a r m e r i s ) 罗马公民全部的特权，她们是一位地位很高的女士安东尼 娅马克西米拉( a n t o n i a em a x i m i l l a e ) 的自由妇女。在她的愿望下，我向您提 出这样的请求( p r o x i m oa n n o u n c e d , d o m i n e ，g r a v i s s i m av a l i t u d i n eu s q u ea dp e r l e - u l u mv i t a ev e x a t u si a t r a t r l i p t c na d s u m p s i ；c u i u ss o l l i c i t u d i n ie ts t u d i ot u a et a n u n n i n d u l g e n t i a eb e n e f i c i or e f e r r eg r a t i a mp o s s u m o u a r er o g o ，d e se ic i v i t a t e mr o m a n a - - m e s te n i mp c r c g r i n a ec o n d i c i o n i sm a n u m i s s u sa p e r e g r i n a v o c a t u ri p s eh a r p o c r a s ； p a t r o n a mh a b u i tt l h e m u t h i nt h e n o i s ，q u a ei a mp r i d e md e f u n c t ae s t i t e mr o g o ，d e si u - - sq u i f i t i u mf i b c r t i sa n t o n i a em a x i m i l l a e ，o r n a t i s s i m a ef e m i n a e m ，h e d i a ee th a r m e r - i d i ，q u o dat ep e t e n t ep a t r o n ap e t o ) 。一2 因为小普林尼的医生哈玛瑞斯是埃及人， 所以在成为罗马自由民之前要先成为亚历山大的自由民。图拉真和小普林尼就这 一问题写了多封书信，最后图拉真同意给予哈玛瑞斯亚历山大的公民权。小普林 尼说道：“陛下，从您的来信中得知您已使我的医生哈玛瑞斯成为了亚历山大公 民，我不知道如何去表达我的喜悦之情( e x p r i m e r e ，d o m i n e ，v e r b i sn o np o s s u m ， q u a n t om eg a u d i oa d f e c e r i n te p i s t u l a et u a e ，e xq u i b u sc o g n o v i ，t eh a r p o c r a t i ，i a t r a l i p - 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