（产业经济学专业论文）我国轿车行业放松规制次序的产业组织动力.pdf

中文摘要 改革开放以来，伴随着引进跨国汽车企业巨头，我国轿车业走过了一个从定点 生产、统一定价到市场调节的市场化过程，这就是本文所要研究的放松规制过程。 放松规制实际上是制度变迁问题，在放松规制的制度演化中，厂商策略和产业 组织扮演着重要角色。本文即是从产业组织的角度研究轿车行业的放松规制，探 讨轿车行业在转轨的背景下，是如何一步一步走向放松? 其市场化进程的逻辑规 律和动力机制是什么? 轿车业放松规制的次序又是什么? 在本文的框架中，轿车产业放松规制改革有着深厚的理论基础。改革开放以后， 随着市场激励的增强和居民收入水平的提高，市场需求急剧扩张，供给能力的限 制导致一批轿车生产企业纷纷进入该行业，导致轿车行业放松进入规制，这是轿 车业放松规制的系统改革的第一步：供求平衡，甚至供大于求的竞争局面出现以 后，价格管制不再起任何作用，放松价格规制应运而生；随着竞争的进步加剧 和产品市场的逐步成熟，技术竞争和产品升级将成为主要的竞争手段，由此带来 的产业重组和市场集中就会要求放松退出规制。 本文沿着上述思路，从放松规制角度研究我国轿车产业市场化转轨的产业组织 动力，因而，产业组织理论是本文的主要理论基础，博弈分析是本文的主要研究 方法。轿车行业是一个受规模经济影响显著的行业，各轿车生产厂商主要采取的 是数量竞争或规模竞争策略，因而本文使用了古诺模型，以研究各轿车厂商的动 态策略行为。 关键词：轿车产业规制放松规制 a b s t r a c t s i n c et h er e f o r ma n do p e n i n gu pt ot h eo u t s i d ew o r l d ，a l o n gw i t ht h ei n t r o d u c t i o n o fi n t e r n a t i o n a la u t o m o b i l ee n t e r p r i s e ，t h ec h i n e s ec a l i n d u s t r ye x p e r i e n c e st h ep r o c e s s o f m a r k e tr e f o r m ：f r o mu n i f o r mp r o d u c t i o na n dp r i c et om a r k e tm o d u l a t i o n t h a ti st h e p r o c e s so fd e r e g u l a t i o nw h i c hs t u d i e di nt h et h e s i s i nf a c t ，d e r e g u l a t i o ni st h ei n s t i t u t i o n a lc h a n g e d u r i n gt h ei n s t i t u t i o n a lc h a n g eo f d e r e g u l a t i o n ，e n t e r p r i s es t r a t e g ya n di n d u s t r i a lo r g a n i z a t i o na r ei m p o r t a n tf a c t o r t h i s t h e s i ss t u d i e st h ed e r e g u l a t i o no f c a ri n d u s t r y , s t u d i e sw h a tt h el o g i cl a wa n dt h e d y n a m i cm e c h a n i s mi sa n d w h a tt h es e q u e n c eo fd e r e g u l a t i o ni s i nt h ef l a m eo ft h i sp a p e r , t h e r ei sp r o f o u n dt h e o r yt os u p p o r tt h ed e r e g u l a t i o no f t h ec a ri n d u s t r y s i n c et h er e f o r ma n do p e n i n gu pt ot h eo u t s i d ew o r l d ，t h ed e m a n do f m a r k e ti n c r e a s e ss h a r p l ya n dt h es u p p l yi sl i m i t ，s om a n ye n t e r p r i s e se n t e rt h em a r k e t a n di m p e lt h ed e r e g u l a t i o no ft h ec a ri n d u s t r y ti st h ef i r s ts t e po fd e r e g u l a t i o n w h e n t h ed e m a n da n ds u p p l yk e e pe q u i l i b r i u r no rt h es u p p l ys u r p a s s e st h ed e m a n d ，p r i c e r e g u l a t i o ni si n v a l i d a l o n gw i t ht h ef i e r c ec o m p e t i t i o na n dt h em a t u r ep r o d u c tm a r k e t ， t e c h n o l o g yi n n o v a t i o nw i l lb et h em a i nc o m p e t i t i v em e t h o da n di t w i l lb r i n go nt h e i n d u s t r yr e c o m b i n a t i o n ，s ot h ee x i td e r e g u l a t i o ne m e r g e s t h i st h e s i ss t u d i e st h ei n d u s t f i a ld r i v eo fm a r k e tr e f o r mo ft h ec h i n e s ec a ri n d u s t r y f r o md e r e g u l a t i o n 。s o 。t h et h e o r yo fi i l d h 螗- i a lo r g a n i z a t i o ni st h eb a s i ct h e o r y a n d s i n c et h es c a l ee c o n o m yi sm a r k e di nt h ec a ri n d u s t r y , t h ec a rm a n u f a c t u r e r sm a i n l yt a k e t h es t r a t e g ys u c ha sc o m p e t i t i o ni nq u a n t i t yo rs c a l e s ow et a k et h eg a m et h e o r yt o a n a l y z et h ec a rm a n u f a c t u r e r s b e h a v i o r k e yw o r d s ：c a ri n d u s t r y r e g u l a t i o n d e r e g u l a t i o n i i 关于学位论文独立完成和内容创新的声明 本，工、南河南犬学提出颈士学位申请。本人郑重声明：所呈褒酌学位论文是 本人在导师i 妁指导下独立完成的，对所研究的课题有新的见解。据我所知，除 文中特别加以说明i 标注和致谢的地方外，论文中不包括其他人已经发表或撰 写过韵研究成果，也不包括乒j 他人为获得任何教育、科研机构的学位或证书雨 段保存、汇编学位论文( 甄质文夯和电子支本) 。 ( 涉及保密内容的学位论文在解密后适用本授权书) 学位获得者( 学位论文作者) 签名： 熬薄 气憩_ 年6 冤晦日 学位论文指号教师签名：南过砻i 址 第一章导言 第一章导言 第一节选题意义与研究可行性 一、问题的提出：轿车行业放松规制次序的产业组织动力 改革开放以来，通过引进跨国公司轿车巨头，中国的轿车行业发展异常迅速。 在从计划经济体制向市场经济体制转轨过程中，中国轿车行业走过了一个从定点 生产、统一定价到市场调节的市场化过程。这就是本文所要研究的轿车行业的放 松规制过程。 我国从计划经济体制向市场经济体制转变的改革是一种渐进式改革，处于这种 转轨背景下的轿车行业的放松规制改革其实是一个制度变迁问题，这种制度变迁 的演化博弈过程，具有其内在的动力机制和逻辑性。产业组织中的厂商策略作为 一种内在动力机制，驱动着放松规制按照一定的次序，有规律有逻辑地发展。那 么，轿车行业从计划经济体制下的政府管制，如何过渡到市场经济体制下的市场 调节? 也即轿车行业的市场化进程是如何进行的呢? 其市场化改革的动力及其放 松规制的次序是什么? 下一步改革的内容又是什么呢? 本文将从产业组织的角度( 也即放松规制的角度) 探讨轿车业的转轨问题，探 讨其市场化改革的内在逻辑关系和放松规制的动力机制及次序问题，即我国轿车 行业是如何在产业组织内在动力的驱动下一步一步走向放松。本文认为，调动劳 动者生产积极性、中央权利下放地方、财政分灶的市场经济改革刺激了我国轿车 产品的需求，而国家统一定点生产的方式无法满足日益扩大的需求，供给能力的 不足诱使大量企业纷纷进入轿车行业，进而导致我国轿车工业进入规制的放松； 随着轿车业市场化改革的深入，供大于求的局面出现，统一定价的规制政策严重 阻碍了各轿车生产企业的市场竞争，各厂商开始实行自主定价以应对价格竞争， 由此诱发了价格规制的放松；之后，各家厂商为了避免无休止的价格竞争和利润 下滑，纷纷寻求更高层次的竞争( 技术竞争) ，同时在市场增长缓慢、市场空间有 限的情况下，加之产业组织策略的催生，为扩大市场份额、提高市场集中度的产 第一章导言 业兼并、重组出现，进而诱发退出规制放松。 二，放松规制的界定 1 规制与放松规制的定义 规制的产生是由于市场经济体制存在缺陷，也即市场失灵导致了规制的产生； 放松规制则是由于政府管制存在缺陷。 规制，也译为管制，有广义和狭义之分。广义是指国家以管理国民经济的名义 所进行的干预活动；狭义是指政府为控制企业的生产、销售、服务等决策而采取 的各种行动和规则o 。它是一个不断发展的概念，而且，不同的学科有不同的含义。 在经济学中，传播最广的规制概念是由施蒂格勒( 1 9 7 1 ) 给出的；作为一种法规， 规制是产业所需并主要为其利益所设计和操作的。他认为，规制是国家强制权利 的运用，几乎能够采取任何手段满足某产业的欲望，最极端的就是增加他们的获 利能力。 乔斯科和诺尔( j o s k o wa n d n o l l ，1 9 8 1 ) 全面总结了竞争与非竞争产业里的价格 与进入的规制，以及对环境、健康、就业安全及产品质量的规制，并强调了以规 制的政治和行政程序为研究重点的规制立法与官僚理论的重要性。这种定义已经 比较规范，是现在比较通用的规制含义。 植草益( 1 9 9 2 ) 给出的定义是：规制是指依据一定的规则对构成特定社会的个 人和构成特定经济的经济主体的活动进行限制的行为，并区分了由私人进行的规 制和由社会公共机构进行的规制。这是最为宽泛的一个定义，此处的规制不仅包 括政府规制，还包括公共社会规制和私人规制。关于政府规制，植草益定义为“在 自然垄断和存在信息偏差的领域，主要是为了防止发生资源配置低效和利用者的 公平利用，政府机关用法律权限，通过许可和认可等手段，对企业的进入和退出， 价格、服务的数量和质量、投资、财务会计等有关行为加以管制”。 史普博( 1 9 9 9 ) 在其管制与市场一书中，把管制定义为“行政机构制定并 执行的直接干预市场配置机制或间接改变企业和消费者的供需决策的般规则或 叼i 自：新帕尔格雷夫经济学大辞典，第四卷，经济科学出版杜，1 9 9 9 年 2 第一章导言 特殊行为”。 放松规制则是指与规制相反的过程和政策及其理论研究。 2 本文对放松规制的界定 刘东勋在其中国经济市场化的次序一书中，为了研究转轨中的放松规制之 后的产业组织变化，把规制主要限制为微观规制中的针对市场垄断、外部性和公 共物品引起的效率损失而采取的政府干预；而把放松规制定义为在市场化转轨经 济中政府逐渐引入价格机制、市场竞争机制和要素流动机制，充分利用财产分权 制下的激励机制和竞争性市场的信息机制对提高经济效率的好处，降低政府计划 和规制成本的过程和政策及相关理论和对策研究。 本文受上书启示，在其理论基础上探讨了轿车业放松规制的产业组织动力和改 革次序，因此本文的规制及放松规制的定义采取上书中的解释，理解为在市场经 济条件下，政府按照经济规律对产业的进入与退出、价格、投资、经营、服务等 活动的法律法规和政策性约束；而放松规制是一种市场化过程，是一种体制变迁 过程，是由中央集权的计划经济体制向分权的市场经济体制转轨的诱致性制度变 迁过程。 三、选题意义 由于我国正处于从中央计划经济体制向市场经济体制转轨的过程之中，因而放 松规制的背景和内容与西方发达国家有着很大的不同。在成熟的市场经济背景下， 放松规制后的产业面临着相对健康的价格环境和完善的要素市场及市场法规。因 而放松规制表现为针对具体某一产业或某一法规、政策的调整。但在我国的市场 化改革中，价格环境、要素市场和相应的法律法规都不是很健全，因而放松规制 表现为与市场和产业有关的体制改革。不过，由于我国改革的渐进性，这种产业 改革和市场改革呈现次第出现的特征。在这种改革背景下的产业组织过程体现厂 商策略性行为的受限制性和不彻底性，但正是这种体制障碍显示了下一轮改革的 内容，产生了进一步改革的内在动力要求。另外，在西方市场经济发达国家，轿 车行业不属于管制产业，不存在管制放松问题；而我国轿车行业处于从计划管制 第一章导言 到市场调节的转轨中，由于改革的特殊性，因而产生了轿车产业的放松规制。所 以，研究这一背景下我国轿车业的市场化改革逻辑、放松规制的次序问题，就有 着重要的理论意义和现实意义。 中国轿车行业在迅速发展的过程中出现的相对分散的市场结构及由此导致的 价格竞争合理吗? 中国轿车业是否会走向并购重组的集中化? 何时会出现集中? 和技术竞争是否同步进行? 轿车行业是一个典型的全球化产业，中国是一个巨大 的市场，如何在吸引外资和培育民族企业之间取得平衡? 这些都是具有重要现实 意义的问题。中国轿车需求迅速扩张、市场需求潜力巨大，各轿车生产企业纷纷 寻求进入该行业，如此形成的分散的寡头市场竞争结构导致了激烈的价格竞争； 在市场需求逐渐饱和、市场空间增长有限的情况下，轿车产业出现并购重组的集 中化，同时技术竞争将成为主要的竞争手段，并带动轿车产业升级。另一方面， 中国是一个潜力巨大、发展速度很快的轿车市场，如果全部由民族企业进行生产， 那么可以培育出与世界轿车巨头相抗衡的大型企业；但同时，由于中国轿车行业 发展缓慢，技术和管理非常落后，如果不引进外商生产，那么其发展速度将异常 缓慢，通过发展轿车行业来拉动中国经济增长的力量就会非常微弱。因此，中国 通过在引进轿车跨国公司巨头的时候，一方面采取多元化引进的策略，一方面实 行国产化政策、培育民族企业等战略性政策和措旅，以期取得一种折中。市场竞 争的结果，正是中国的民族企业在加入w t o 之后，首先祭起了价格利器，挑起了 价格竞争，并不断扩大市场份额、在增强自主创新能力和形成核心竞争力的过程 中不断提高技术含量、增强产品研发能力和市场营销能力。可以预见，这种非常 独特的发展道路将会像家电行业那样培育起中国自己的轿车跨国公司。 理论方面，目前我国利用产业组织方法研究轿车业市场化进程和放松规制的成 果比较欠缺，杨蕙馨的企业的进入、退出与产业组织政策( 2 0 0 0 ) 一书，以汽 车制造业和耐用消费品制造业为例探讨了转轨经济中企业的进入和退出障碍的体 制原因和机理，其主要探讨的是转轨经济中的产业组织本身的问题，并没有对转 轨的动力机制和次序做分析。白让让在2 0 0 4 年发表的边缘化进入、管制放松及 4 第一章导言 基于可竞争性竞争性的产业成长一以轿车工业为例和价格与进入管制下的边 缘化进入两篇文章中，全面探讨了轿车行业进入规制下的边缘化进入和进入规 制的放松。但本文研究的是轿车行业放松规制的产业组织动力和次序问题，并不 是局限于某一方面规制的放松。可以说，本文的写作丰富了从产业组织角度或放 松规制角度探讨我国轿车业市场化改革的内在逻辑进程和次序这方面的研究。 四、研究的可行性 首先，虽然我国的放松规制改革同成熟市场经济国家的放松规制有很大差别， 但是西方发达国家的放松规制理论和实践仍可以借鉴来研究我国放松规制问题， 只是在借鉴中要注意我们自身的特点。可以说，正是由于放松规制基础理论、特 别是自由主义的全面复兴才使得社会主义向市场经济体制的转型成为必然的选择 ( 刘东勋，2 0 0 4 ) 。 其次，西方产业组织理论已经发展的比较成熟，因此我们可以借鉴西方产业组 织理论来分析放松规制的内在动力问题及规制放松后我国产业组织的变化。虽然 转轨经济中存在上述市场不成熟、不完善的问题，但正是如此，产业组织理论才 有了新的用武之地，即用来分析厂商为了提高效率而采取的市场策略对进一步改 革提出的要求，也即厂商间的策略性行为如何推动着产业组织变化，成为市场化 改革的内在要求、放松规制的内在产业组织动力，同时对下一步市场化改革指出 了方向。 再次，出现了一批基于西方经济学成熟的科学范式开展的关于市场化转型的文 献，这些文献开启了从产业组织或放松规制的角度对中国市场转型研究的先河。 如关于中国经济体制改革特征的研究，盛洪( 1 9 9 1 ) 、樊纲( 1 9 9 3 ) 等分别从“先 增量改革、后存量改革”、“先体制外改革、后体制内改革”的角度，认为中国的 改革属于渐进式改革路径，与俄罗斯的“休克疗法”的“大爆炸”式改革特征迥 然不同；关于放松规制和市场化改革的研究，江小娟在其著作经济转轨时期的 产业政策( 1 9 9 6 ) 和体制转轨中的增长、绩效与产业组织变化( 1 9 9 9 ) 中重 点论证了竞争出效率的观点，认为市场经济条件下企业的独立自主决策是合理的， 第章导言 那种基于计划经济思维认为出现了重复建设、过度投资而造成恶性价格竞争的观 点是错误的；还有学者从国有企业改革的路径和次序问题做过较系统的研究( 马 建堂、刘海泉，2 0 0 0 ) 。本文沿着上述研究路线，进一步从放松规制次序的角度研 究中国经济体制改革的逻辑规律，试图为改革从“摸着石头过河”过渡到理论指 导阶段做一些铺垫性工作。 杨蕙馨在其博士论文企业的进入、退出与产业组织政策( 2 0 0 0 ) 一书中， 以汽车制造业和耐用消费品制造业为例，从产业的进入与退出障碍的角度探讨了 转轨经济中的产业组织问题，特别是认为制度性障碍是市场化转轨时期主要的退 出障碍的观点对本文的研究有重大贡献。然而，本文是从产业组织的角度探讨轿 车业放松规制的动力机制及次序问题，不仅仅是对放松产业规制及其产业组织本 身的研究。 刘东勋在中国经济市场化的次序一书中的观点对本文的研究影响颇深。他 认为增强激励和由此导致的居民收入增高诱使了巨大赢利机会的出现，在赢利动 机的驱使下，地方政府、军工企业、乡镇企业、私营企业、三资企业等多元利益 主体纷纷谋求产业进入。进入的急剧增长、投资产能发挥的滞后性、东亚金融危 机和世界经济环境的恶化造成了买方市场的过早形成，供求关系的平衡使政府的 价格管制逐步失效。消费市场的分层化、细分化发展导致企业之间的价格竞争向 技术竞争发展，巨额研发成本和大企业融资成本较低是市场重组的内在产业组织 动因，进而要求要素市场的放松规制。文献提供了一个从放松规制角度研究市场 化转轨的分析框架，本文将沿羞上述路线就中国轿车产业的放松规制次序进行研 究。 白让让( 2 0 0 4 a ，2 0 0 4 1 ) ) 在其2 0 0 4 年发表的两篇文章中，以轿车行业为例从产 业组织和企业行为的角度探讨了边缘化进入和管制放松，对管制放松的初始诱因 提出了一个新的解释，即管制放松是技术进步( 在其文中特指新产品的出现) 、需 求结构变化和原有管制下的产品特制、产业组织结构及权力结构安排的内生现象。 作者认为，由边缘化进入引发的放松是一个渐进性的“多赢”结局，不会导致由 6 第一章导言 强制性管制放松所引起的管制无序甚至缺失现象。自让让的研究为本文的写作提 供了很大帮助，不过他的研究主要局限于边缘化进入及进入管制的放松，而本文 则探讨了轿车业规制的全面放松及其内在的产业组织动力机制。 另外，世界轿车业已有1 0 0 多年的发展历史，我国轿车工业也已有4 0 多年的 发展史，尽管从产业组织角度研究放松规制方面的文献并不多见，不过从其它视 角、利用其它方法对轿车行业研究的相关文献、数据却比较丰富、详实，这些研 究为本文的研究取材奠定了基础，也使本文的研究成为可能。 第二节本文的研究思路、研究方法和主要创新 一、研究思路 本文是从转轨的角度展开研究的。从放松规制的角度研究转轨问题，可以看出 中国轿车产业的发展呈现如下客观的规律或时序安排： 自从改革开放以来，中国的汽车工业经历了市场扩张以后的多方主体进入过 程。这种过程是由于市场规模的迅速扩张( 原因可能是由于中国改革开放之初， 在社会主义初级阶段理论的指导下，通过放权让利和激励机制的改革，人们的收 入水平迅速提高) ，多方利益主体( 国企、外企、军工、地方政府、民企等) 出于 市场巨大利润的诱惑，纷纷寻求进入该市场，行业，中央政府原来计划的全国统一 布点生产、统一引进生产线并相互补充的计划就落空了，竞争格局初步形成。 随着生产厂家的增加和生产能力的增长，供大于求的局面开始出现，中央政府 对汽车的统一定价政策宣告失灵，汽车定价开始由计划调节向市场调节转变，而 且，中央政府征收的高额消费附加税也逐步减少( 为了增加销量，否则汽车滞销 将影响中央政府的税收) 。削价竞争逐步加剧。 竞争局面形成以后，供求出现同步增长的局面，中外合资和夕 资本地化生产成 为主流，民企也在走进口零配件组装生产( c k d ) 和进口零配件+ 总成生产的方式 进行生产。迄今为止，由于需求和销量的迅速增长，厂商仍然处于规模扩张的阶 段，技术研发投入明显不足。国家的自主创新政策实际上难以在企业内部有效实 7 第一章导言 施，企业自主创新的积极主动性明显不高。只有供大于求局面形成以后，规模扩 张让位于质量提升，数量竞争让位于质量、技术竞争，研发投入才会大量增加， 自主创新才会真正实现。 市场逐渐饱和之后，激烈的竞争会促使企业间的兼并、重组。现阶段，由于汽 车产业本身规模经济等特性的要求，我国政府大力鼓励汽车企业问的兼并、重组。 但是，由于市场退出机制不完善，尤其是政策性体制壁垒较高，再加上汽车业的 兼并重组主要是在政府指导下完成的、而非以市场为导向，因此我国轿车行业的 重组效果并不是很好，并没有大幅度提升我国轿车业的竞争力。只有在市场逐渐 饱和、退出机制较完善，以市场调节为主的企业问的自发兼并重组才能真正起到 增加汽车企业的规模经济效益、优化产业组织结构的作用。 在并购重组的过程中，中国民族轿车企业可以充分利用本地优势，在品牌塑造、 技术研发、本地化营销的基础上，有可能通过价格竞争逐步夺回外国跨国公司占 领的市场份额。 二、研究方法 本文以轿车行业为典型案例，从产业组织角度研究中国轿车行业放松规制次序 问题，从厂商的策略性行为如何推动政府放松轿车产业管制的角度，来研究中国 市场化改革的逻辑次序和轿车产业的发展规律，因而产业组织理论是本文的主要 理论基础，但是本文又是在经济转轨这个大背景下研究轿车行业的产业组织问题 和放松规制问题，体现转轨经济中的独特特征。在西方市场经济发达国家，轿车 行业不属于管制行业，因而不存在放松规制，但是在我国，轿车产业走过了一个 从定点生产、统一定价到市场调节的市场化过程，也即轿车行业的放松规制过程。 本文主要使用的是博弈均衡分析方法。很明显，轿车产业是规模经济非常显著 的产业，必然采取数量竞争或规模竞争的策略，因而本文采用古诺模型进行分析， 以研究市场上厂商的策略性行为的动态特征。 三、内容与结构安排 本文共有4 章，内容与结构安排如下： 第一章导言 第一章导言部分，主要介绍了本文的选题意义及研究可行性，同时给出本文的 研究思路、研究方法，并指出本文的主要创新之处。 第二章主要探讨轿车业放松进入规制和价格规制的产业组织动力，并从产业组 织角度分析了我国轿车业技术创新的现状和要求，同时可以看出我国民族轿车企 业在技术创新中取得的成就。 第三章探讨轿车业放松退出规制的产业组织动力，指出厂商间的价格博弈、技 术创新的需要、轿车产品本身的特性及融资方面的要求等都要求轿车业的兼并集 中，而健康、合理的市场集中又必然要求放松退出规制，建立合理、完善的退出 机制。 通过以上三章的研究，可以探讨出我国轿车业的发展规律和下一步改革的方向 是什么。因此，第四章主要针对目前轿车行业改革中存在的问题及下一步改革的 方向提供一些发展思路和政策建议，供政府和企业参考。 四、主要创新 研究轿车行业的文献多如牛毛，从产业组织角度进行的研究也十分丰富，但是 这些研究几乎全部局限于s c p 的经验性描述或厂商策略性行为的局部研究。 本文的创新主要有以下几点： 创新一：方法和角度的创新。轿车行业的放松规制实际上是一个制度变迁问题， 但是与传统的体制变迁分析不同的是，本文使用产业组织理论的研究方法，把轿 车业放到我国市场化转轨的大背景下，探讨市场化改革的内在逻辑关系：厂商的 策略性行为如何推动产业组织的变化，而这种变化又成为改革的下一步内容，内 在地推动着轿车业放松规制的逐步进行，成为放松规制次序的内在产业组织动力。 创新二：内容的创新。本文不仅研究了我国轿车行业的产业规制及放松本身， 重要的是研究了轿车业放松规制的次序和动力机制。本文以轿车行业为案例，探 讨了中国市场化改革的动力机制和次序问题。 9 第二章我国轿车行业放松规制次序的产业组织动力 第二章我国轿车行业放松规制次序的产业组织动力 第一节我国轿车行业进入规制的放松 一、我国轿车业的产业政策与进入规制 i 历史背景 新中国成立之初，为了快速改变国家“一穷二自”的状况，我们设立了快速建 立一个完整的工业体系的目标，优先发展重工业。在此背景下，我国汽车工业的 发展提上日程，轿车业也得到初步发展。1 9 5 8 年一汽制造出我国第一辆轿车，实 现了我国轿车生产零的突破。但是，由于我国工业目标的限制，在改革开放前的 汽车工业发展中，一个主要问题是重视了中型载货汽车的发展，而忽视了重型车、 轻型车和乘用车，尤其是轿车的发展，造成了“缺重少轻，轿车生产近乎空白” 的状况。截止到1 9 7 8 年，我国汽车总产量已达3 0 万辆左右，而轿车累计产量不 足1 5 万辆，在汽车产量中的比重一直很低。表1 为这一时期我国轿车的年产量及 轿车产量占当年汽车产量的比例。 表1 ：改革开放前轿车行业发展状况 年份汽车产量( 辆)轿车产量( 辆)轿车占汽车产量 比例( ) 1 9 6 02 2 5 7 49 80 4 3 1 9 6 54 0 5 4 21 3 30 3 3 1 9 7 0 8 7 1 6 6 1 9 6 o 2 2 1 9 7 51 3 9 8 0 01 8 1 91 3 0 数据来源：根据中国汽车工业年鉴相关年份数据整理 1 9 7 8 年，我国开始了由计划经济体制向社会主义市场经济体制的渐进式改革。 在“调整、整顿、改革、提高”的方针指导下，国务院有关部门开始采取措施， 以解决我国汽车工业中长期存在着的“生产结构不合理、产品结构落后、更新换 代缓慢、管理体制严重分散”等问题。1 9 8 7 年的北戴河会议更是确定了汽车工业 从以生产货车为主转移到以生产轿车为主的战略方针，促进了我国轿车工业的发 展。 2 我国轿车业的产业政策与进入规制 1 0 第二章我国轿车行业放松规制次序的产业组织动力 自我国2 0 世纪8 0 年代确定发展轿车工业以来，为了保证轿车产业的市场集中 度和达到规模经济，我国设置了严格的限制进入政策，实行审批制度、目录管理， 设立定点企业、扶持定点厂家，严格控制轿车生产企业数目，同时试图规划全国 轿车生产体系。 1 9 8 7 年8 月，国务院确定一汽、二汽和上汽3 个轿车生产点。1 9 8 8 年国务院 关于严格控制轿车生产点的通知明确提出轿车工业“三大三小”战略布局， 即国家只支持一汽、二汽、上汽3 个大的轿车生产点和北京汽车、天津汽车、广 州汽车3 个小的轿车生产企业，不再批准其他任何轿车生产点，除了军工系统的 奥托和云雀。另外，中央政府只给“三大三小”这6 个企业和外国企业进行合作 的权利，不允许其他企业和外国企业合作。1 9 9 0 年颁布的( 9 0 年代国家产业政策 及1 9 9 4 年颁布的汽车工业产业政策仍然秉承了相同的原则和目标，严格限制 其他企业进入。 我国的进入规制政策主要是通过以下几种方式限制其他企业进入轿车工业： 项目审批制。国家规定规模以上项目必须经计委、经贸委与行业主管部门的批准 才能取得银行的贷款和散件的进口许可证。生产许可证制。国家主管部门以发 布目录的方式进行企业进入资格管理，要进入目录除必须经过计委或经贸委的同 意外，还须在产品检测、公安、环保等部门的监督下进行试产并得到认可。产 业组织目标的限制。国家曾多次明令禁止新的轿车项目的申报和审批，以维护当 时已初步形成的三寡头垄断结构( 白让让、施中华，2 0 0 4 ) 。 我国严格的轿车进入限制政策在一定程度上阻止了相当一部分企业进入该领 域。如表2 ( 我国部分年份轿车企业数目) 所示，我国轿车企业数目相比外国来说 是较少的。1 9 9 4 年我国有1 6 家轿车生产企业；相比9 4 年，9 9 年又减少了一家； 2 0 0 0 年减少为1 3 家；2 0 0 1 年有所增加，但也仅仅增加为1 5 家。 表2 ：我国部分年份轿车企业数目 1年份 1 9 9 41 9 9 92 0 0 0 2 0 0 1 i 2 0 0 22 0 0 32 0 0 4 l 企业数目 1 61 5 1 3 1 5l2 03 23 3 数据来源：国家统计局网 第二章我国轿车行业放松规制次序的产业组织动力 二、供给能力的限制和进入规制的放松 虽然我国在发展轿车工业伊始制定的严格限制进入的规制政策阻止了相当部 分企图进入轿车工业的企业，但是面对急剧增加的需求和巨大的市场利润，我国 轿车市场供给能力却是有限的，于是有一批企业通过打“擦边球”的边缘化方式 千方百计的进入轿车业。这些边缘化企业的进入，使严格的规制政策逐步失效， 并最终导致规制的放松。 1 边缘化进入 ( 1 ) 需求的扩张、供给能力的限制引致边缘化进入 改革开放以来，经济蓬勃发展，人民收入大幅增加，生活水平大幅提高。1 9 8 5 1 9 9 5 年期间，我国人均实际收入的平均增幅达到1 5 。汽车尤其是轿车是一个 收入弹性比较高的行业，因此高收入增长、再加上当时盛行的公车消费拉动了中 国汽车市场尤其是轿车市场的迅速扩张。1 9 8 1 1 9 9 3 年间，汽车需求平均每年增 长1 7 ，以后几年，需求增长速度变缓；1 9 8 1 1 9 9 6 年间，轿车需求平均每年增 长3 4 。 而轿车生产能力方面，改革开放以前，轿车工业的发展近乎空白。截止到1 9 7 8 年，轿车累计产量不足1 5 万辆。随着市场化改革的开始和轿车工业发展的日益重 要，国家确立发展轿车工业，并明确提出“三大- - d , ”战略布局，除此以外不再 安排新的轿车生产点，相对于旺盛的需求来说，这严重抑制了我国的轿车供给， 导致我国汽车市场每年平均2 0 0 0 左右依赖进口，轿车则高达5 0 左右( 许辉，1 9 9 9 ) 。 轿车需求的急剧膨胀、轿车市场巨大的成长空间和供给能力的限制诱使潜入者纷 纷进入。 ( 2 ) 长期的高额利润诱惑引致边缘化进入 我国轿车行业人为设置的“三大三小”战略布局以及关税保护政策，使得2 0 世纪8 0 年代和9 0 年代的轿车业一直处于高利润、高回报的状态。即使在近些年， 市场竞争加剧，关税逐步下调，轿车业的利润率逐步下降的趋势下，我国轿车工 业的利润仍旧大大高于国内平均水平及3 - - 5 的国际整车平均利润率。据中国 汽车工业协会统计和汽车工业年鉴数据显示，2 0 0 3 年，全国工业平均利润率为 第二章我国轿车行业放松规制次序的产业组织动力 6 2 ，而国内主流车型生产厂家的利润率都在1 5 以上。 长期超额利润的存在，诱使众多企业对进入轿车领域跃跃欲试。轿车工业显著 的经济带动作用，也使得许多部门和地方政府在2 0 世纪9 0 年代提出了发展轿车 工业的设想和规划。然而受产业进入规制和资金供给的限制，那些无法进入国家 规划的轿车项目，只能采取迂回的方式，尽量避免与国家计划碰车，如将基建项 目化整为零，或以技术改造名义生产与轿车产品相近的产品，更多的不经过国家 权威部门的认证，只在本地销售。对于这些行为，行业主管部门一般都难以采取 有效的措施进行制止，只能在事后予于认可( 白让让，2 0 0 5 ) 。 ( 3 ) 财政包干、地方分权制的实行为边缘化进入提供制度保障 1 9 7 8 年我国进行社会主义市场经济体制改革，开始实行财政包干、企业下放 到地方、地方政府分权管理制度改革。该项制度使得地方政府的经济管理权力得 到增强。此时，国内汽车市场又出现了前所未有的供不应求的紧张局面，再加上 汽车行业的非正常的高利润，即使质量差、批量小的企业也能获利。面对中央政 府强力推行严格的限制进入政策，地方政府和一些有能力进入轿车生产领域的行 业主管部门对汽车工业尤其是轿车工业的发展热情高烧不退，并以搞假联合、项 目化整为零等各自为战的方式为它们所属的企业“游说”中央政府批准( 赵英， 2 0 0 0 ) 。到9 0 年代末，我国除了西藏、青海、宁夏等个别经济欠发达地区外，其 他省、区、市都建立了自己的汽车工业体系( 刘世锦、冯飞，2 0 0 1 ) 。人们形象的 比喻为“村村点火、户户冒烟”。同时，各地方政府和部门在利益驱动下，从本地 区、本部i 7 n 益出发，实施了区域封闭的“汽车产业政策”，以保护本地汽车工业。 2 进入规制的失效及放松 从根本上说，面对急剧扩张的需求，正是供给能力的限制致使轿车市场巨大利 润空间的存在，进而导致边缘化的进入，因而可以说，供给不足状况的存在和由 此带来的边缘化进入，对我国汽车工业尤其是轿车工业进入规制的放松发挥了重 要的推动作用，而财政包干、地方分权制的实行仅仅是进入规制放松的制度保障。 在轿车工业中，以微型车、准轿车为主的游离于三大集团之外的边缘化产品和企 第二章我国轿车行业放松规制次序的产业组织动力 业，在部门和地方政府的扶持和市场保护下，不断地以边缘产品和边缘市场的方 式，直接或间接从事轿车及其替代产品的生产，使严格的进入管制几乎处于失效 的状态。它们在填补产品规格管制所留下的巨大市场空间的同时，引发了潜在的 市场需求，也导致了产业集中度的下降和竞争程度的提高( 自让让、郁义鸿，2 0 0 4 ) 。 在这一背景下，我国汽车产业的规模增加非常快，整车厂由1 9 8 2 年的5 8 个增 加为1 9 8 6 年的1 1 4 个，出现了第三次高潮( 张占斌，2 0 0 4 ) ，我国轿车行业也在 2 0 0 0 年左右显示厂商进入明显增加态势，进入壁垒失效，最终导致进入规制放松 ( 表3 是我国汽车企业部分年份的企业数目) 。轿车产量也大幅度增长，1 9 8 1 年我 国轿车产量仅为3 4 2 8 辆，2 0 0 0 年我国轿车产量已经达到6 0 7 4 5 5 辆，2 0 年就增加 了1 7 6 倍多；汽车产品结构也逐渐向以轿车生产为主，轿、客、货三类产品产量 的比重由1 9 9 1 年的1 1 4 、2 4 8 和6 3 7 转变为1 9 9 7 年的3 0 5 、2 7 2 和 4 2 4 ( 谢伟，2 0 0 1 ) ，轿车占全国汽车总产量的比例也由1 9 8 5 年的区区1 2 上 升到2 0 0 0 年的2 9 ( 杜蕾，2 0 0 6 ) 。 表3 ：我国汽车企业部分年份的企业数目 年份 1 9 5 61 9 6 01 9 7 01 9 8 21 9 8 6 企业数目 1 1 64 55 81 1 4 年份 1 9 9 01 9 9 31 9 9 41 9 9 71 9 9 9 企业数目 1 1 71 2 41 2 21 1 61 1 8 数据来源：中国汽车工业统计年签相关年份 现在我国轿车产业的进入规制主要体现在新迸企业投资金额方面的限制。2 0 0 4 年6 月出台的汽车产业发展政策对此做了规定，要求：“新建汽车生产企业的 投资项目，项目投资总额不得低于2 0 亿元人民币，其中自有资金不得低于8 亿元 人民币，要建立产品研究开发机构，且投资不得低于5 亿元人民币。” 第二节我国轿车行业价格规制的放松 一、我国轿车行业的价格规制 自从我国建立汽车工业以来，国家对汽车业实行统一安排生产、统一定价制度。 1 4 第二章我国轿车行业放松规制次序的产业组织动力 改革开放后，我国逐渐向市场经济体制转变，但是汽车尤其是轿车的价格仍旧存 在严格的价格规制，企业没有自主定价权，完全听从国家指导。 1 9 9 4 年1 月2 9 日，国务院办公厅发出关于调整轿车价外税费的通知，规 定：“国产轿车价格由国家计委会同有关部门提出调整方案报国务院批准后执行， 自1 9 9 4 年9 月2 0 日起，国家对国产轿车实行国家指导价，在国家规定的中准出 厂价格和浮动幅度内，由企业制定具体价格。中准出厂价格浮动幅度为1 0 。”虽 然轿车厂家可以制定具体价格，但是前提是必须在国家规定的基准价格上浮动。 二、我国轿车行业价格规制的放松 1 我国轿车行业价格规制放松的产业组织动力 ( 1 ) 我国轿车行业供大于求局面的形成 轿车供给大幅度增加 多方利益主体( 国企、外企、军工、地方政府、民企等) 出于我国轿车市场巨 大利润的诱惑，纷纷寻求进入该市场行业。随着生产厂家的增多和生产能力的增 长，我国轿车供给大幅度增加。轿车厂家的增多和轿车产量的增长分别如表2 、表 4 所示。到1 9 9 7 年上海大众已经拥有3 0 万辆的生产能力，一汽大众、神龙轿车、 天津夏利也已形成1 5 万辆的生产规模，一汽集团单“小红旗”一个品牌的生产能 力就已经达到3 万辆。民营企业吉利集团1 9 9 7 年进入轿车领域，1 9 9 8 年就初步形 成了年产2 0 万辆的生产能力。1 9 9 8 年，我国轿车总产量已达5 0 万辆。 表4 ：轿车部分年份产量 年份 1 9 9 21 9 9 31 9 9 41 9 9 51 9 9 61 9 9 7 产量( 万辆) 1 6 1 72 2 2 9 2 6 8 73 3 7 0 3 8 2 94 8 6 0 年份 1 9 9 81 9 9 92 0 0 02 0 0 12 0 0 22 0 0 3 产量( 万辆) 5 0 7 l5 7 1 06 0 7 07 0 3 61 0 9 2 02 0 2 0 1 数据来源：中国统计年鉴2 0 0 5 年 第二章我国轿车行业放松规制次序的产业组织动力 产量( 万辆) 2 5 0 2 0 0 1 5 0 1 0 0 5 0 0 图1 ：轿车年产量变动趋势图 1 9 9 21 9 9 31 9 9 41 9 9 51 9 9 61 9 9 71 9 9 81 9 9 92 0 0 02 0 0 12 0 0 22 0 0 3 年份 轿车私人消费受到抑制导致需求不足 相比国外市场，2 0 世纪9 0 年代，我国轿车消费一直增长缓慢。根据中国汽车 技术研究中心提供的2 0 0 1 年中国汽车工业发展年度报告可以粗略估计，2 0 0 0 年我国轿车拥有量不会超过4 0 0 万辆。每千人拥有量约3 辆( 钱振为，2 0 0 4 ) 。表 5 是对部分国家1 9 9 9 年轿车拥有量的比较，数据来源于世界银行报告。 表5 ：部分国家1 9 9 9 年轿车拥有量 墨菲 泌 中国韩国印尼泰国印度西律巴基世界 哥宾斯坦平均 人均g n i 。 3 5 5 01 5 5 3 02 6 6 05 9 5 02 2 3 08 0 7 04 4 8 01 8 6 0 6 8 7 0 ( 美元) 每千人轿车 31 2 01 42 834 41 14 9 0 拥有量( 辆) 注：洲i 。是按购买力平价计算的国民总收入 资料来源：( 2 0 0 1 世界发展指标，中国财政经济出版社，2 0 0 2 年 由表5 可以看出，我国轿车保有量是很低的，为世界平均水平的三十分之一； 比我国人均国民收入低的印度尼西亚，其每千人轿车拥有量也比我国高出3 倍多。 我国轿车消费之所以长期增长比较缓慢，主要是由于私人消费长期受到抑制。而 影响私人消费的原因主要有以下两方面： 第二章我国轿车行业放松规制次序的产业组织动力 一方面，轿车价格居高不下是私人消费受到抑制的主要原因。我国轿车价格实 行国家指导价，企业没有自主定价权，价格具有一定的刚性，再加上关税保护和 其他的一些保护措施，我国轿车一直是一个高价格、高利润的行业。轿车消费主 要集中在公家购买、公车消费，产品也主要集中在中高档轿车级别，市场上缺乏 经济型轿车，个人持币购买的现象还不是很多见。如1 9 9 7 年底，普桑的价格为1 3 5 万元左右，这也令私人消费望尘莫及。再同国外相比来看，国产轿车零部件价格 平均比国际市场高出2 0 ，同一档次的轿车整车，国内比国外价格高几倍。如在 加入w t o 前，桑塔纳的价格相当于国外市场同类轿车价格的两倍。就是目前，国 内车的价格比同级别车的国外价格还是高出很多。 另一方面，我国出台的很多抑制私人消费的政策，也是轿车消费增长的主要障 碍。长期以来我国汽车更多的是作为生产资料来调配，在国内市场需求方面更多 着眼于单位的公车配置，对汽车尤其是轿车实行了抑制为主的消费政策