（区域经济学专业论文）贸易自由化对城市规模分布的影响.pdf

摘要 从改革开放到加入世贸组织，中国加速度地融入到世界生产和贸易体系中去。 贸易自由化已经成为中国对外贸易政策的主流，而城市则在此历史进程中扮演重 要角色。在学术界，贸易自由化和城市规模关系的研究汗牛充栋，但结论莫衷一 是。而将研究范围扩大到贸易自由化对城市规模分布的效应分析，更鲜有尝试者。 本文就做了这样的一次初步探索。 文章首先将贸易自由化的内涵限定在关税降低和非关税壁垒的削减，并认为 贸易自由化作用城市的机制符合“冲击传导”模型。随后建立了严格前提条 件下的贸易自由化对城市规模分布的影响的基础理论模型，而此模型的微观机制 在于本地企业和已经本地化的外资企业与新进入企业不同的空间扩张方式。作者 认为，贸易自由化对城市规模分布的最终影响取决于这两种空间扩张方式的权衡。 然后，基础模型中严格的前提条件被部分放松，使其更接近现实。同时，利用 s p s s 1 0 统计软件对长江三角洲城市群( 涵盖上海、江苏、浙江地区) 的数据分 析显示，其发展情况和文章的推论是吻合的。本文最后对贸易自由化的时间表问 题给予了关注，证明贸易自由化的时间表对原先的推导有着重大的修改。 本文遵循宏观微观中观的逻辑顺序，借助于中心地理论，就贸易自 由化对城市规模分布的影响问题进行了严格的理论推导，并采用相关统计软件进 行了案例实证检验和预测。 关键词：贸易自由化；城市舰模分布；企业空间扩张 a b s t r a c t f r o mt h er e f o r ma n do p e n i n gu pt ot h ea c c e s s i o nt ow o r l dt r a d eo r g a n i z a t i o n ，c h i n a s p e e d e du p t ot h eg l o b a lp r o d u c t i o n n e ta n di n t e r n a t i o n a lt r a d es y s t e m - t r a d e l i b e r a l i z a t i o nh a sb e c o m et h em a i n s t r e a mo fc h i n e s ef o r e i g nt r a d ep o l i c y ，a n dt h ec i t y w a sa n di sp l a y i n ga ni m p o r t a n tr o l ed u r i n gt h ep r o c e s s i nt h ea c a d e m i cw o r l d ，t h e r e h a v eb e e nt o om u c ho f r e s e a r c h e so nt h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nt r a d el i b e r a l i z a t i o na n d c i t ys i z e ，u n f o r t u n a t e l yn oc o n c l u s i o n sw e l la c k n o w l e d g e d m o r e o v e r , i tw a sh a r dt o f i n dt h ea t t e m p t st h a te x t e n d e dt h er e s e n r c hr a n g ef r o mc i t y s i z et o c i t y s i z e d i s t r i b u t i o n ，t h i sp a p e r , h o w e v e r , j u s ta i m e dt od os u c hat r y f i r s to fa l l ，t h ec o n c e p to f t r a d el i b e r a l i z a t i o n ”w a ss p e c i f i e da n dt h ei n f l u e n c ep a t h f r o mt r a d el i b e r a l i z a t i o nt oc i t ys i z ed i s t r i b u t i o nw a sr e c o g n i z e da st h e o u t e r - s h o c k & c o n d u c t i o n ”m e c h a n i s mw i t hr e a s o n t h e n ，ab a s i cm o d e lw a se s t a b l i s h e dw h os e tu p o nd i f f e r e n tl o c a t i o nd e c i s i o n sm a d eb yd i f f e r e n tf i r m s ，t h e r e f o r e ，t h ea u t h o rb e l i e v e d t h a tt h ef i n a lo u t c o m ew a su pt ot h et u g - o f - w a r a f t e rt h a t ，s o m es t r i c ta s s u m p f i o i i sg o t r e l a x e di no r d e rt om a k et h em o d e ld o w no nt h ee a r t h a n dt h e n ，t h ea n a l y s i so f c i t i e s i nc h a n g i i a n gd e l t ap r o v e df o r m e rt h o u g h t sb yu s i n gt h es t a t i s t i c ss o f t w a r es p s s 1 0 f i n a la a e n t i o nw a sg i v e nt ot h eq u e s t i o no ft r a d el i b e r a l i z a t i o ns c h e d u l e ，w h i c ht u r n e d o u tt ob eav i t a lf a c t o ri nu r b a nh i e r a r c h yr e - m o d e l e d f o l l o w i n gt h ec o n s e c u t i o na s m a c r o 。m i c r o m e s o ”l e v e l ，i nv i r t u eo fc e n t r a lp l a c e t h e o r y ，t h i sp a p e rd e l v e dt h e o r e t i c a l l ya n de m p i r i c a l l yi n t ot h ei s s u e ：t h ei m p a c to f t r a d el i b e r a l i z a t i o no nc i t ys i z ed i s t r i b u t i o n ” k e yw o r d s ：t r a d el i b e r a l i z a t i o n ；c i t ys i z ed i s t r i b u t i o n ；s p a t i a ld e c i s i o no f f i r m s 南开大学掌位论文电子版授权使用协议 论文贸易自由化对城市规模分布的影响系本人在南开大学工作和学习期间 创作完成的作品，并已通过论文答辩。 本人系本作品的唯一作者( 第一作者) ，即著作权人。现本人同意将本作品收 录于“南开大学博硕士学位论文全文数据库”。本人承诺：已提交的学位论文电子 版与印刷版论文的内容一致，如因不同而引起学术声誉上的损失由本人自负。 本人完全了解南开大学图书馆关于保存、使用学位论文的管理办法。同意 南开大学图书馆在下述范围内免费使用本人作品的电子版： 本作品呈交当年，在校园网上提供论文目录检索、文摘浏览以及论文全文部分 浏览服务( 论文前1 6 页) 。公开级学位论文全文电子版于提交1 年后，在校园网上 允许读者测览并下载全文。 注：本协议书对于“非公开学位论文”在保密期限过后同样适用。 院系所名称：经济学院区域所 作者签名： z t 诠 学号：0 2 1 0 9 3 日期： 弘歹叶- t 7 第一章导论 第一章导论 第一节研究的背景及意义 改革开放之后，我国开始踏上走向世界的进程。但在国际贸易方面，直以 来都实行比较严格的贸易管制措施，以保护国内相关产业，减少外部冲击。1 9 9 4 年开始，我国实行了以人民币汇率并轨为核心的外贸、外汇体制改革，宏观政策 的调整使经济过热和通货膨胀得到抑制，贸易自由化的进程明显加快，加权关税 率和平均关税率都有大幅度的下降。但是与发达国家和发展中国家平均水平比较 来看，中国的贸易管制仍然属于较为严格的。截至1 9 9 7 年，我国算术平均关税率 已降到1 7 1 ，加权平均关税税率降到了1 8 ，而同期发达国家的加权关税水平在 3 8 左右，发展中国家的加权关税水平在1 2 3 噼左右，虽然我国实行数量限制的 税目的比重降到了5 3 ，但相对而言仍是处于较高水平。2 0 0 1 年1 2 月1 1 日，中 国正式加入w t o ( w o r l d t r a d e o r g a n i z a t i o n ，世界贸易组织) ，并做出了放松贸易 管制，加快贸易自由化步伐的一系列承诺。到2 0 0 4 年，我国进口关税总水平( 算 术平均) 降至1 0 4 ( 中华人民共和国海关总署公告2 0 0 3 年第8 4 号) ，充分体现 了中国政府履行入世承诺的决心。 另一方面，中国城镇体系也在历经着演变的过程。许学强( 1 9 8 2 ) 、孙盘寿 ( 1 9 8 4 ) 、周一星( 1 9 8 6 ) 都对2 0 世纪8 0 年代以前中国城镇体系规模等级结构做 过详细的分析，比较一致地认为，在2 0 世纪6 0 年代以前，中国特大城市和大城 市无论在数量上还是人口比重上郜有上升的趋势，在城市体系中地位得到加强， 中小城市比重在下降，六七十年代，情况正好相反，大城市尤其是特大城市在城 市体系中的地位下降，中等城市的增长最明显。这和当时政府出于备战考虑的平 衡发展计划有关。1 9 8 0 年以来，小城市数量增加的同时大城市、特大城市也有了 长足的发展。进入上个世纪9 0 年代中期后，开始出现城市连片的“城市群”，甚 至出现了大城市的郊区化现象。 表1 1 选取了有代表性的中国1 9 4 9 年、1 9 5 7 年、1 9 6 4 年、1 9 7 5 年、1 9 8 0 年、 1 9 9 0 年、1 9 9 5 年、1 9 9 8 年的城市规模等级结构的相关数据，从而能够对新中国 1 尹翔硕：中国对外贸易改革的进程和效果1 9 7 8 1 9 9 8 ) ) ，山西经济出版社，1 9 9 8 年，第1 2 6 页。 2 王敬东：入世对中国企业的影响，2 0 0 1 年7 月2 6 日h l i p ：w w w s z f z b c o r n c h a n n e l r e a d a s p ? i d 2 9 3 6 9 3 外终贸部：亚太市场准入于册，中国对外经济贸易出版祉。1 9 9 7 年，第6 1 7 页。 第一章导论 建国以来城市规模等级结构的变迁有个总体了解。 表1 1中国城市规模等级结构的变动 t a b l e1 - l t h ee v o l u t i o no f c i t ys i z ed i s t r i b u t i o ni nc h i n a 资料来源：国家统计局编：新中国城市五十年，新华出版社，1 9 9 9 年。 很长时间以来，国际贸易现象和城市现象以及贸易理论和城市理论，似乎都 是平行而没有交集的，这种情况直到2 0 世纪9 0 年代初以k r u g r n a n 为首的些西 方经济学者开始有意识的将这两种现象和这两种理论联系起来才告以结束。r a u l l i v a se l i z o n d o 和p a u lk _ r u g m a n 在1 9 9 2 年发表的“t r a d ep o l i c ya n dt h et h i r d w o r l dm e t r o p o l i s ”文引发了关于贸易与城市关系问题的热烈讨论。k r u g m a n 与 l i v a s 认为贸易将会有助于缩小城市规模，而贸易管制的放松促进贸易的增长，自 然就会减少如在第三世界国家普遍看到的那种首位大都市现象。由于在文章中采 第一章导论 用了正式的模型论证和严密的演绎推理，又是难得的将贸易理论和城市理论联系 起来的尝试，所以引起了城市经济学、区域经济学和贸易理论界的广泛兴趣。 a l b e r t of a d e s 和e d w a r dl - g l a e s e r1 9 9 4 年利用了一个颇大的数据库，囊 括了8 5 个国家1 9 7 0 年、1 9 7 5 年、1 9 8 0 年、1 9 8 5 年的资料，采用回归计量模型 试图验证贸易和城市规模的关系，结果显示贸易与城市集中度( u r b a n c o n c e n t r a t i o n ，o r u r b a np r i m a c y ) 的关系不明显，甚至可能因果互置，即城市规模 大导致贸易的减少，而不是相反。另一方面，他们认为政治因素( 比如国家政治 不稳定导致统治者对首都附近和内陆地区的厚此薄彼以及独裁统治) 在城市规模 的决定因子中占据重要的位置，对城市规模的影响非常大，这一阐述解释了为什 么首都往往也是规模超大的城市这一现象。 e l i s e n d ap a l u z i e ( 2 0 0 1 ) 则持相反的观点。他修正了k r u g m a n 的新经济地理 模型，指出贸易保护政策在国内人口自由流动的情况下不会导致地区的不均衡发 展。而全球贸易扩张不是减少，而是增加城市规模，那些具有先发优势的地区会 受益于贸易增进，从而加剧地区的不平衡发展。 还有一些学者认为不能一概而论。比如，如果纳入空间分布不均衡这一因素， 结论就会不一样。目前得到共识的观点是如果城市自身拥有港口，那么贸易就会 增加城市规模，而如果原来城市位于内陆，像k r u g m a n 论述的墨西哥城，就会因 为对外贸易的增加而缩小规模。v e r n o nh e n d e m o n 在“h o wu r b a nc o n c e n t r a t i o n a f l e e t se c o n o m i cg r o w t h ”一文中也对影响城市集中的诸多要素进行敏感分析， 其中首都( c a p i t a l ) 和港口( p o r t s ) 被单独列出，并且结果显示拥有港口这一因 素确实会使城市集聚能量加大。o r j a ns j o b e r g f r e d r i ks j o h o l m ( 2 0 0 2 ) 则通过对 印度尼西亚的数据分析，认为贸易确实会倾向于使城市集中度降低，但是同时也 认为印尼j a k a r t a 地区之所以在2 0 世纪8 0 年代贸易管制放松以来集中度反而越来 越高就是和j a k a r t a 一直以来都是作为印尼通向世界的主要出口这一现象有关。 由于发展中国家的城市首位现象远远高于发达国家，所以学者在论述时大多 以发展中国家为背景，以发达国家为坐标。但是有学者就此指出，所处发展阶段 的不同会使得比较毫无意义。d i e g op u g a ( 1 9 9 8 ) 就认为，发展中国家比发达国 家更容易空间集中，因为前者存在着大量可供转移的农业人口。欧洲的城市化进 程和目前的发展中国家相比呈现根本性不同的曲线形式，在交通通讯等有着日新 第鼋导论 月异变化的现代，极化效应( p o l a r i z a t i o n ) 比分散( d i s p e r s a l ) 更可能出现。 由此可见，在对贸易自由化对一国城市规模的影响议题上争论还是比较大的。 遗憾的是，虽然国际贸易与城市集中的关系论著较多，但是更加深入和详细的理 论分析在近期却不多见，多是集中于案例分析和经验数据检验。而从这一问题的 进一步扩展也是主要侧重于单个城市集中的决定因素( 包括贸易和贸易管制等) 的判断，没有向城镇体系中城市规模分布这一方向发展。国际贸易和单个城市的 关系经由城市之间的互动作用传达到整个城镇体系，重新达到均衡，这一过程中， 具体的作用机制是怎样的，贸易管制的剧烈放松对于城市规模分布状况的震荡到 底有多大，性质如何，会改变城镇体系规模等级分布的地域分布和等级关系吗， 这些都是还没有充分研究的领域。本文选择贸易自由化和城市规模分布影响关系 这一论题在理论上试图延伸、深化或扩展对这一问题的研究，且做抛砖引玉之用。 从现实层面上说，我国自上个世纪9 0 年代以来就致力于在一定前提下有步骤 的进行贸易自由化的工作，积极参加国际分工，融入世界大市场。而在加入世贸 和随后的5 年中贸易自由化的步伐更是加快，已经可以称作是近些年最重要的外 部冲击之一。而国内的理论界似乎对于贸易自由化对国民经济g d p 和各产业等的 经济空间的影响更为关注，而对于贸易引起的资源、经济活动等在地理空间中变 动的投射关注甚少。故本文所做的尝试希望能够为中国的城市或区域管理者和经 济决策者提供有价值的参考。 第二节研究工具和文章结构 一、理论研究工具 ( 一) 中心地理论( t h ec e n t r a lp l a c et h e o r y ) 2 0 世纪3 0 年代初，德国地理学家c h r i s t a l l e r 在他的南德中心地一书中， 根据村落和市场区位，提出中心地理论。稍后，另一德国经济学家l o s c h 在1 9 4 0 年利用c h r i s t a l l e r 的理论框架，把中心地理论发展成为产业的市场区位论。中心 地理论和市场区位论都立足于一定的区域或市场，着眼于市场的扩大和优化。 本文选取中心地理论作为本文基础模型的理论依据，主要是因为它将企业、 产业和城市紧密地结合在了一起，完成了从微观到中观的过渡。这样我们就可以 4 第一章导论 运用所知道的微观理论加诸于城市之上了。另一个原因是中心地理论在城市数目 和城市规模上良好的预见性，而这一点对本文非常重要。 值得一提的是，本文在采用中心地模型阐述时，采用的都是广义的服务业， 而没有将制造业企业纳入到分析框架中。这并不是说制造业企业的区位选址对于 城市规模分布没有意义事实上，制造业从来都是单个城市规模大小考察的重要因 子。但是有两点使笔者放弃在城市规模分布问题上考虑制造业：一是服务业在标 志城市规模等级上更加鲜明更加有效，尤其到了近些年，社会经济情况发生了较 大的变化，服务业内部的相互服务关系占据越来越重要的位置，服务业跟着制造 业走的必要性已经削弱，举例来说，现在处于世界最顶级的城市中制造业对城市 规模的贡献已经大为削弱，取而代之的是那些规模经济大的高层次服务业，比如 咨询、会计、教育等；二是制造业的区位选址考虑的因素太多了，诸如经济、政 治、制度等等，并且不同类型的制造业也会有不同的选择指标体系，而服务业在 区位选址上市场指向更加明确，其他因素的干扰较少，方便我们对其区位动向做 出判断。 ( 二) 城市体系理论 城市体系理论主要包括城市体系中城市的数量、区位和空间分布、规模和专 业化分工四个研究方面。城市体系理论以古典区位论为基础发展而来，近年来不 论是在理论建构还是数量检验上都取得了不少的进步。 在这里概述一下城市规模等级体系理论的发展过程，这也是本文所用到的主 要理论工具之一。 1 9 1 3 年，f 奥尔巴克通过对5 个欧洲国家和美国的城市人口数据的实证检验， 证实一个城市的规模与他在国家所有的城市中按人口规模排列所处位置之间的确 存在某种规律性联系。这种规律性联系被称作为“位序规模”分布，其表达式 为：p 月，= k ，只是某个城市i 的人口规模，五。是所有按人口规模排列的城市中 i 城市的位序，k 是一个常数。该式表明，任何一个城市的人口规模与它所处的位 序的乘积恒等于某个常数。到了1 9 3 6 年，h 辛格给出了关于“位序一规模”分布 的一般性关系式：l g 只= l g k a l g r i 或者只群= k = e ，而利用后式，我们就 可以对某个地域城镇体系数据做回归分析( 相当于一元线性回归y = a + b x ) ，得出 a ( 即l g k 或者l g 只) 和b ( 9 0 a ) 以及相关系数r ，这些参数都有着重要的分析意义。 第一章导论 相关系数越大，说明城镇规模分布越接近于“位序一规模”，相关系数越小， 说明可能是首位分布或其他特殊分布类型；a 反映首位城市的规模，当ibf = l ， 说明此城镇规模分布是标准的“位序一规模”； fbi ( 1 ，则说明城市规模分布比 较分散，位次较低的中小城市比较发育，高位次的城市规模不很突出；ibi ) l ， 说明城市规模分布比较集中，高位城市比较突出，而低位城市发育不够，首位度 偏高。 利用这个工具，我们就可以对城镇规模等级数据进行处理了。 “位序一规模”理论是从经验数据中获得的，具有很强的实践应用性。在本 文第三章的实证分析中，就是利用这个理论对长江三角洲地区的城市规模分布做 出了性质分析。 二、主要分析方法 ( 一) 理论模型演绎推理法 通过设立假设条件，建立模拟数学方程或几何模型，利用逻辑推理和其他理 论导出结论。然后通过放松假设，对模型进行修正。这是本文的主要分析工具。 ( - - ) 计量检验工具 在理论基础上，通过相关性检验、时间序列等计曩手段，对经验数据进行敏 感性分析和预测，检验理论的有效性。在本文中是辅助分析工具。 ( 三) 案例研究 通过案例研究，将理论与现实结合在一起，可以进一步找出理论的作用区间， 了解理论的局限性，为进一步的研究指明方向。 三、文章基本思路和结构 本文遵循宏观( 国家层面) 微观( 厂商、居民层面) 中观( 城市和 区域层面) 的理论逻辑思路：将首先界定贸易自由化的概念和范围，并阐述其对 经济的宏观影响，找出与城市规模分布紧密相关的敏感性因素；其次通过中心地 理论架构本文的基础模型，论述贸易自由化引发的城市规模分布的变动，并在随 后的第三章中对中国长江三角洲城市规模分布给出实证分析：在第四章中，集中 论述了贸易自由化本身的税率降低和非关税壁垒削减时间表以及产业开放时间表 第一章导论 对模型的修正。 本文从推出概念到建立基础模型，再放松条件进一步阐述，希望其与现实更 加相符，使其具有更加严密的逻辑性和较好的预测性，免于成为学术的“空中楼 阁”。 第二章贸易自由化对城市的作用帆制 第二章贸易自由化对城市的作用机制 第一节贸易自由化的概念、度量和宏观影响 一、贸易自由化的概念 贸易自由化( t r a d el i b e r a l i z a t i o n ) 并没有统的定义，对它概念的理解大致 分为以下三类： 1 着重于对贸易自由化过程的描述。“第二次世界大战后主要资本主义国家 一度采取的某些逐步放宽和取消限制进口的措施。有狭义和广义之分。前者指放 宽和取消进口数量限制等，后者指降低关税和取消关税壁垒。”4 贸易自由化与一 定的历史空间相联系。 2 着重于对贸易自由化内容的描述。最早对贸易自由化理论研究的 j a g d i s h b h a g n a t i 和a n n e k r u e g e r “在他们对欠发达国家贸易保护主义的经典 性联合研究中把贸易自由化定义为用适度的进口关税和出口补贴取代数量限 制。”5 世界银行在1 9 8 7 世界发展报告中提出，贸易自由化有两层涵义：( 1 ) 降低 保护水平和分散程度；( 2 ) 保护形式的变化，即从数量控制体制转变为关税体制。 也有人将其剖解为4 个要点：( 1 ) 名义关税率的下降；( 2 ) 名义关税率掩盖下的 有效保护率下降：( 3 ) 各种非关税壁垒的放宽和取消；( 4 ) 国际贸易交易成本的 下降。 3 着重于对贸易自由化目标的描述，即“中性化”和政府干预弱化。“中性” ( n e u t r a l i t y ) 指如果贸易是在完全没有政府干预情况下运行的，那么贸易体制就 是完全中性的。任何推动贸易体制走向中性的变动或努力多被定义为贸易自由化， 任何偏离中性的举动就是反自由化的。 本文的构恩是在中国加入w t o 后较为猛烈的贸易自由化进程这一背景之 下，所以本文对贸易自由化进行如下定义：贸易自由化是项进程，也是一项措 施变革，由于出口方面限制很少，本文主要专指进口方面的管制放松。本文就是 侧重于当关税大幅度降低，非关税壁垒大部分被取消的情况下，城市规模分布的 变动。 4 于光远主编：经济大辞典上海辞书出版社，1 9 9 2 年，第1 7 9 0 页。 罗纳德i 麦会农：经济市场化的次序，上海三联书店，1 9 9 7 每楚1 ，币 第二章贸易自由化对城市的作用机制 二、贸易自由化的度量 贸易自由化的度量对应前面的定义主要有两类指标，一类是贸易体制中的开 放度指标，一类是贸易体制中政府干预度指标。 第一类指标直接用进出口数额或者对外依存度来度量。优点是方法简单，数 据易于获取，缺点是指标不仅受到贸易政策的影响，还受到国际贸易行情等多种 外部因素的影响。所使用的比例主要包括进口占g d p 的比重。 第二类指标将一国贸易体制中的关税税率、数量限制、汇率扭曲程度等作为 考核指标测量政府在其中的干预程度。所使用的比例包括进口关税收入占政府财 政收入的份额( 份额越高，贸易自由化程度越低) 、外汇在黑市上的贴水价格( 越 接近实际价格，贸易自由化程度越高) 、不受数量限制的商品占全部进口商品的比 例即进口自由化率( 比率越高，贸易自由化程度越高) 。 三、贸易自由化的宏观影响 i m f ( i n t e r n a t i o n a lm o n e t a r yf u n d ，国际货币基金组织) 认为贸易有助于经济 增长、削减贫穷，亚洲和拉丁美洲就受益于此，加入世界贸易，吸引直接投资。 但是非洲和中东地区的贸易自由化的作用就不显得那么明显，i m f 认为主要是由 于这些国家还是严重依赖传统产品所致。这就说明贸易自由化对国内的影响是以 国内历史的贸易格局和生产结构为路径依赖的。6 国内学者也证实了这一点，他们认为贸易自由化对g d p 有正的推动作用，但 是作用力却并不像人们预期的那样明显。7 但其对于贸易格局( t r a d ep a t t e n ) 却有 着很大的影响：一方面影响程度大小取决于各个产业的外放性( 依赖进出口的程 度) 有多大，依赖程度大，受贸易自由化影响就大；依赖程度小，受其影响自然 就小；另一方面，对于影响的矢量方向，则更加复杂了。国内外市场容量、进口 和国内的竞争、出口和国外的竞争，以及短期和长期的考察期限都会对结论的方 向产生重大变化。 国际经济学者的多数文献都倾向于从福利角度考量的。m a r kw e i s b r o t & d e a n 6i m f ( i s s u eb r i e f s ) “g l o b a lt r a d el i b e r a l i z a t i o na n dt h ed e v e l o p i n gc o u n t r i e s a ni m fi s s u e sb r i e f ”， 2 0 0 1 年11 月8 目，h u p ：w w w i m f o r g e x t e r n a l n p e x r i b l 2 0 0 1 1 1 0 8 0 1h t m 7m i n g t a if a n a n d y u x i n z h e n g ：“t h e i m p a c to f c h i n a s t r a d e l i b e r a l i z a t i o n f o r w t o a c c e s s i o n ”c i t y u n i v e r s i t y o f h o n gk o n gw o r k i n gp a p e rn o1 5 0 t2 0 0 1 ，p p9 第二章贸易自由化对城市的作用机制 b a k e r 在2 0 0 2 年的文章8 中肯定扩大国际贸易的好处，但同时认为放松贸易管制本 身不见得从本质上提离发展中国家的福利( 损失税收收入、快速放松引起的经济 社会动荡、知识产权协定造成收入向发达国家的流出、持有大量外汇储备损失了 机会收益) 。但笔者并不打算从福利角度度量贸易自由化的影响，所以在这方面的 争论只作参考而无需深究。 有人对贸易自由化的国内经济影响作了较为全面的概括总结，并加入了长、 短期的界定，主要有六个方面：( 1 ) 促进经济、贸易增长：( 2 ) 短期有可能导致 更多的国内失业，但长期来说将促进国内就业；( 3 ) 短期内，进口激增而用于出 口的国内生产对贸易自由化的政箫反应存在时滞，导致国际收支逆差，但长期来 说，这个情况就会随着国内生产水平的提高而改观；( 4 ) 在财政收支方面，关税 税率降低但是数量限制的减少和取消扩大了税基，所以综合效应是模糊不定，而 不是像很多人分析的那样存在完全的负效应；( 5 ) 推动发展中国家国内经济体制 变革；( 6 ) 增进消费者福利。， 这些宏观的影响给我们讨论贸易自由化对城市这一中观影响提供了不少启 示，因为本人对城市这中观景象的研究将遵循着宏观( 国家) 微观( 厂商 或居民) 中观( 城市或区域) 这样的路径，其实这个路径也是很多其他学者 采用的。另一方面，之所以特地列出宏观影响，还因为笔者在这里想要说明在下 一节里面讨论的作用机制可能只是贸易自由化众多作用机制中的一种而已，采用 某一种作用机制只是为了更简单明了地解释笔者的主题。 第二节贸易自由化对城市的作用机制 本文认为贸易自由化为一种外部冲击( o u t e rs h o c k ) ，通过影响城市系统的 某些敏感部位，引起系统内各要素的相互作用，最后达到均衡。因为贸易自由化 本质上是一种制度变迁，是外在于经济系统的要素变量。虽然城市是混合空间( 人 文、地理、政治、社会、经济空间的重叠) ，但我们讨论的城市更多的是经济意义 上的城市，所以这样的处理是合适的。 8m a r kw e i s b r o t d e a nb a k c r ：t h er e l a t i v ei m p a c to f t r a d e l i b e r a l i z a t i o no l ld e v e l o p i n gc o u n t r i e s ”，2 0 0 2 年 6 月2i = q ，h t t p ：w w w c e p r n e r r e l a t i v e _ i m p a c t _ o f _ t r a d e l i b e r a l h t m 9 温彬：发展中国家的贸易自由化研究，博士论文1 9 9 8 年第5 1 5 3 页。 第二章贸易自由化对城市的作用机制 冲击一传导过程大致经历4 个阶段： 1 外部冲击：即贸易自由化的启动，包括贸易自由化内容和时间表的公布、 宣传等。这个阶段贸易自由化还没有触及到城市规模体系。本文在开始的模型中 做了一些理论的处理，忽略了贸易自由化的时间和步骤( s c h e d u l e ) ，默认其是一 瞬间完成的，但是后面特别考查了时间表这一问题。在考虑到时间表的情况下， 外部冲击成了时间序列，在某个时点上，将会有外部冲击和后面的环节如初步响 应、内部传导或者达到均衡等重叠的情况。 2 初步响应：贸易自由化通过各种途径与城市系统内部因素联系，只有那些 与贸易关系紧密的要素最先受到影响，关键任务是找出那些敏感要素。 贸易自由化的主要措旌是关税减低和非关税壁垒的削减或关税化。 对进口商品征收关税，提高了进口商品的价格，削弱了它与本国同类产品的 竞争能力，大大减少了进口数量，从而保护了本国的同类产业和市场，这就是保 护关税：国家还可以通过制定和调整关税税率来达到调节进出口贸易的商品结构， 以有利于本国的经济和贸易发展，这就是调节关税。还有一种是财政关税，以增 加国家财政收入为主要目的，但关税的收入性意义的重要程度在降低，且和我们 论述的主题关系不大，所以我们对财政关税不予关注。 保护关税的降低，降低了进口商品的价格，使得外国产品在国内市场上竞争 力增强，与之正面竞争的国内企业会遭受到威胁。调节关税意味着国家常常对自 己不能生产或生产不足的原材料、半制成品、生活必需品或生产上急需的投入品 的进口，制定较低税率甚至免税，以鼓励进口，满足本国需要。调节关税的降低， 一方面使投入品的价格更加降低，另方面使得本来税率较高进口较少的产品进 口增加。 至于出口关税，由于国家为了鼓励出口，一般很少设置出口关税，只对一些 需要保证国内供给的稀缺原材料或者生活消费品征收关税。由于出口关税的发生 频率很少，所以，不少学者将贸易自由化的内容只是限定在进口条件的放松上， 本文作者也是这么做的。 n t b s ( n o n t a r i f f - b a r r i e r s ，非关税壁垒) 削减或者关税化的后果和关税降低 类似，只不过作用手段更加直接，效果更加猛烈，可能改变利益分布格局罢了。 现在我们遵循提过的宏观微观的路径，考察一下企业和居民对关税降低 第二章贸易自由化对城市的作用机制 和n t b s 削减的反应。 从消费者角度来说，关税降低和n t b s 削减降低了进口品的价格，引发偏好 转移，正常情况下进口品的消费需求上升1 0 ，使得进口产品量增加。 从企业角度来说，贸易自由化导致两个相反方向的效应的相互作用。下面用 企业的利润方程来解释： y t = p + q c 由于关税和n t b s 效应构成了产品成本的一部分，贸易自由化过程中的关税 降低和n t b s 削减同时降低产品成本和所对应的产品价格，作用相互抵消。 q 则取决于企业是产品出口竞争企业还是国内竞争企业，前者指产品主要用 于出口的企业，当国外对本国的贸易自由化不做出反应如降低彼国的关税或取消 配额等，则出口竞争企业的市场没有发生变化，即q 不变；后者主要在国内销售， 贸易自由化放松了国外产品的准入，从而缩小了本国企业的市场，即q 缩小。 c 代表全部成本，由人力资本、原材料半成品成本和相关税费组成，税费特 别是关税已经讨论过。人力资本耗费可以认为与贸易自由化无关。很多学者认为 在劳动力市场具有很强的流动性，贸易冲击的工资效应并不明显。k a t z & r e v e n g a ( 1 9 9 2 ) 、g a s t o n & t r e f l e r ( 1 9 9 3 ) 分析了美加进口竞争行业对关税的反应 结果是工资效应很弱。而劳动力数量一方面取决于企业市场扩大或缩小带来的劳 动力数量的变化，另一方面取决于技术变革，如果采用劳动力替代型技术变革的 话，劳动力的需求必然藏少。这两股作用力汇合在一起，最终的结果需要具体问 题具体分析了。 无论企业是否自己进口原材料或半成品，它都会受到贸易自由化的好处。进 口自不待言，如果并不直接进口，它也可以间接受益，因为价格都会或多或少的 有所降低。 3 内部传导和震荡减弱：城市系统内要素按照经济规律相互传导，引起整个 系统的震荡调整。各个经济要素之间的联系往往是错综复杂的，但是总有一些脉 络使得这些联系有线可循，这些经济规律就是我们说的微观中观的作用机制； ( 1 ) 企业选址行为 贸易自由化引起商品价格和成本，以及市场竞争情况的变化，企业为了适应 加除非该产品需求弹性为零。 第二章贸易自由化对城市的作用机制 市场变化的需要，必须做出应对决定，包括扩大或缩小产量、改变原料产地、进 入或退出某等级城市市场的决定等。其中企业的选址行为对城市规模分布的影响 是重要的作用机制之一。如果企业都迁往体系外，那么会引起整个体系的衰退： 如果是体系内迁移，就会对城市体系的城市规模等级关系产生重要影响。如果考 虑到贸易自由化后，国外企业可能更多地进驻，这些企业的选址也对城市体系有 着不可忽视的影响。 ( 2 ) 人口流动行为 城市体系中大、中、小城市的等级区分主要有三个指标，经济总量、人口、 地域面积。人口被认为是最具有综合性的指标。人口的流动不仅代表着人力资源 的转移，还代表经济要素的分散聚集，而且人是城市所有特征的共同投射点。 贸易自由化引起的商品价格和企业利润函数的变化，会对消费者的价格收入 比产生影响，其追求效用最大化的动机导致人口的流动。而人口的流动直接导致 了城市规模的变化和随之而来的城市体系的变动。 人口的运动规律和企业的不尽相同，人口的布局和企业的可能也不同。但是 “人跟着工作走”，我们抓住了工作的走向，也就抓住了人口的走向。正因为有着 这样的关系，此文只从企业行为入手来讨论贸易自由化对城市体系的影响不会导 致结论的严重偏离。 4 进入稳定状态：达到新的均衡。在新的均衡状态下，居民的需求得到满足， 企业将不再有迁移、扩张的动机。城镇体系中城市间的相对比例保持稳定。 第三章贸易自由化对城市规模分布的效应分析 第三章贸易自由化对城市规模分布的效应分析 第一节基础模型 我们用中心地理论的基本模型来进行阐述。中心地理论由c h r i s t a l l e r 和l o s c h 提出，在预测菜一国家或地域的城市体系中的城市数目、规模、范围等方面有着 较好的适用性。中心地理论是市场区分析方法的简单延伸，其核心思想在于不同 的产业有着不同的市场区，这决定了不同产业有不同的选址模式，这些不同的选 址模式糅合在一起，构成了我们看到的城市等级与规模分布。 市场区的决定公式：m = q ( d e ) m ：m a r k e t a r e a ，市场区 q ：产出规模( 单个企业在某时间段内的产出量) d ：人均需求( 对某产品某时间段内的需求量) o ：人口密度( 每平方米入口数) 在这里就不赘述中心地理论的具体推导，而是直接借用来考察我们的题目： 贸易自由化影响城市规模分布吗? 采用的是a r t f u l - 0 s u l l i v a n 城市经济学( 第 四版) 中的例子。模型的假设前提条件如下： 第一，中心地初始分布的区域为自然条件和资源相同且均质分布的平原。人 口均匀地分布，且居民的收入和需求，以及消费方式都相同。中心地在区域内的 任何地方都可布局。 第二，具有统一的交通系统，且同一规模的所有城市，其交通便利程度一致。 运费与距离成正比。 第三，对各产品或服务的需求各地相同。 第四，资源遍在，所以相同的商品和服务在任何个中心地价格和质量都相 同。消费者购买商品和享受服务的实际价格等于销售价格加上交通费用。故消费 者都利用离自己最近的中心地，即就近购买，以减少交通费。 第五，企业的选址是市场导向型( m a r k e t o r i e n t e df i r m s ) ，即由于资源遍在， 所以企业可以忽略投入成本在区位决策上的影响，力求接近自己的消费市场。 第六，供给中心商品的职能，尽量布局于少数的中心地、并且满足供给所有 的空间( 所有居民) 的配置形式。 第三章贸易自由化对城市规模分布的散应分析 第七，珠宝、c d 、p i z z a 相对于人均需求的规模经济彼此不同。 假设在一个总人口为8 0 ，0 0 0 的长方形区域里，分布着三类产品供应商：珠宝 店、c d 店、p i z z a 店。珠宝店相对于人均需求的规模经济要求比较大，为8 0 ，0 0 0 人，c d 店为2 0 ，0 0 0 人，p i z z a 店为5 , 0 0 0 人。在这个区域中，均衡的结果是有1 1 个城市，中间是大城市l ( 1 个) ，中等城市m ( 2 个) 平分整个区域，小城市s ( 个) ，大、中、小城市各居住着2 0 ，0 0 0 人、1 0 ，0 0 0 人、5 ，0 0 0 人。如下图所示： 图3 1某区域内不同规模等级城市的分布 f i g 3 1 r a n ks i z ed i s t r i b u t i o no f c i t i e si nc e r t a i n 【a r e a 资料来源：a r t h u ro ，s u l l i v a n ：( u r b a ne c o n o m i c s ( 4 0e d ) ，中信出版社，2 0 0 2 年，第 1 2 1 页。 现在加入贸易自由化这个条件。 第一步，不考虑外来商品或服务进入的情形，只考虑现有产业或产品服务变 动。 贸易自由化大幅度降低了进口关税税率，取消了多数n t b s ，极大地降低了 进口商品包括进口原材料和其他投入品的成本和价格，投入品或资本品价格的降 低使得国内依托此投入品和资本品的制成品价格降低，根据需求定律，价格降低， 需求上升。假设珠宝的人均需求提高了一倍，根据市场区决定公式，珠宝店只能 供应4 0 ，0 0 0 人，另外4 0 ，0 0 0 人的需求将无法得到满足。但是，其他精明的厂商看 到了这一点，所以必然会进入到珠宝市场，在这个区域里再设立一家珠宝店。这 样，两个珠宝店就能满足整个区域8 0 ，0 0 0 人的需要了。 最好的布局方式当然是各自瓜分半市场，即两个珠宝店位于两个中等城市 m ，这样不但能保证覆盖全部市场无一遗漏，同时也缩短了小城市s 尤其是最远 第三章贸易自由化对城市规模分布的效应分 斤 处的小城市居民的旅行费用。当然，根据物理原则，选址应是在几个消费市场的 重心位置，韦伯在工业区位论中就曾经如此分析，因为这样可以保证总路线最短， 交通费用最少。但我们看上图城市分布，可以看出重心位置在m 城和l 城之间， 离m 城更加接近的地方。但是具体情况如何，还是需要更详细的分析。 由于上述区域城市和相应的人口分布是南北对称的，我们可