（行政管理专业论文）我国农村剩余劳动力转移对策分析.pdf

ad i s s e r t a t i o ni np u b l i ca d m i n i s t r a t i o n c h i n a sr u r a ls u r p l u sl a b o rf o r c et r a n s f e r c o u n t e r m e a s ur e s b yj i nd a n d a n s u p e r v i s o r ：a s s o c i a t e p r o f e s s o rg u o z h e n z h o n g n o r t h e a s t e r n u n i v e r s i t y j u n e2 0 0 8 r、i一i l 一 瞧，i。 独创性声明 本人声明，所呈交的学位论文是在导师的指导下完成的。论文中取得 的研究成果除加以标注和致谢的地方外，不包含其他人己经发表或撰写过 的研究成果，也不包括本人为获得其他学位而使用过的材料。与我一同工 作的同志对本研究所做的任何贡献均己在论文中作了明确的说明并表示谢 = 匕 思o | 学位论文作者签名：拭坷 日期：a3 多圳 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者和指导教师完全了解东北大学有关保留、使用学位论 文的规定：即学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和 磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人同意东北大学可以将学位论文的全部 或部分内容编入有关数据库进行检索、交流。 作者和导师同意网上交流的时间为作者获得学位后： 半年口一年口一年半口两年囵 学位论文作者签名：合廿寸 签字日期：y - 6 6 咕 导师签名：锄 签字日期：文竹。易1 厂 b小l，l， - - 、，川y。静 - 东北大学硕士学位论文摘要 我国农村剩余劳动力转移对策分析 摘要 目前，我国政府提出社会的和谐发展观，其中的一个重要方面就是要统筹城乡经济 社会的和谐发展，“三农 问题也越来越受到历届政府的重视，而三农的核心就是农民 问题，农民最关心的又是收入及生活水平的提高和以住贫穷现状的改变，但是由于各种 原因导致的农民贫困却在短期内找不到解决的根本途径，所以当前解决农民收入问题的 最有效的途径就是进行农村剩余劳动力的转移，解决好农村剩余劳动力的转移问题，使 农村劳动力从传统的农业部门向现代经济部门转移，这是加快农村经济发展，协调城乡 关系的重要方面。 由于特殊的历史背景和体制原因，以及我国所特有的城乡二元社会结构，严重地阻 碍了我国农村劳动力的转移，为了探视劳动力转移与政府行为的内在联系，本文在深入 研究农村剩余劳动力的现状的基础上，从农村劳动力转移的特点以及政府在这个过程中 的职能和作用两个方面说明了政府参与农村劳动力转移的必要性，并紧密结合目前国家 的相关政策规定，提出了如何有效地促进劳动力转移的对策。 本文以人口流动理论以及比较有代表性的刘易斯二元经济理论作为研究农村剩余 劳动力转移的着眼点，探讨我国现存的一些政策制度是如何制约农村剩余劳动力转移， 并深入分析了当前农村劳动力转移中政府存在的职能缺位问题，在此基础上提出相应政 策措施，从而促进我国农村剩余劳动力快速、健康、有效的转移。 关键词：农村；剩余劳动力；转移；政府职能 _ l 、 ， 东北大学硕士学位论文 a b s tr a c t c h i n a sr u r a ls u r p l u sl a b o rf o r c e t r a n s f e rc o u n t e r m e a s u r e s a bs t r a c t a tp r e s e n t ，c h i n a sg o v e r n m e n tp u tf o r w a r dt h eh a r m o n i o u sd e v e l o p m e n to fs o c i e t y ， w h i c hi sa ni m p o r t a n ta s p e c to fo v e r a l lp l a n n i n gf o ru r b a na n dr u r a le c o n o m i ca n ds o c i a l h a r m o n ya n dd e v e l o p m e n t ”t h r e er u r a l ”i s s u eh a sr e c e i v e di n c r e a s i n g a t t e n t i o nt ot h e s u c c e s s i v eg o v e r n m e n t s ，w h i l e ”t h r e er u r a l , f a r m e r si st h ec o r eo ft h ep r o b l e m ，f a r m e r sa r e m o s tc o n c e r n e da b o u ti n c o m ea n di m p r o v e m e n to fl i v i n gs t a n d a r d sa n dc h a n g i n gt h ep r e s e n t p o v e r t y ，b a tf o rv a r i o u sr e a s o n sl e a d i n g t of a r m e r s p o o r ，i nt h es h o r tt e r mt h e r ei s n o f u n d a m e n t a lw a yt or e s o l v et h ec u r r e n ts i t u a t i o n s ot h em o s te f f e ：c t i v ew a yi st h et r a n s f e ro f r u r a ls u r p l u sl a b o rf o r c e t os o l v et h ee m p l o y m e n tp r o b l e mo fs u r p l u sr u r a ll a b o rf o r c e ，r u r a l l a b o rf r o mt h et r a d i t i o n a la g r i c u l t u r a ls e c t o rt ot h em o d e ms e c t o r so ft h ee c o n o m y w h i c hi s t h em o s ti m p o r t a n ta s p e c tt oa c c e l e r a t et h e d e v e l o p m e n to fr u r a le c o n o m ya n dt h e c o o r d i n a t i o nb e t w e e nu r b a na n dr u r a la r e a s h o w e v e r , d u et os p e c i a lh i s t o r i c a lb a c k g r o u n da n di n s t i t u t i o n a lr e a s o n s ，e v e nt h eo r i g i n a l u r b a na n dr u r a ls o c i a ls t r u c t u r e r e s u l tt oas e r i o u si m p e d i m e n tt ot h et r a n s f e ro fr u r a ll a b o r f o r c e t os e et h el a b o rm o v e m e n ta n dt h eg o v e r n m e n tb e h a v o u r sl i n k ，t h ep a p e rg i v ea l l i n - d e p t hs t u d yo fr u r a ls u r p l u s1 a b o rf o r c e f r o mt h ec h a r a c t e r i s t i c so fr u r a l l a b o rt r a n s f e ra n d t h eg o v e r n m e n t sf u n c t i o ni nt h ep r o c e s st os h o wt h eg o v e r n m e n t sn e c e s s i t yi nt h et r a n s f e r o fr u r a ll a b o rf o r c e t h e n i nc l o s ec o n n e c t i o nw i t ht h ec u r r e n tr e g u l a t i o n sp r o p o s eh o wt o e f f e c t i v e l yp r o m o t et h em o v e m e n to fl a b o rp o l i c i e s t h i se s s a yb a s e do np o p u l a t i o nm o v e m e n tt h e o r ya n dm o r er e p r e s e n t a t i v eo fl e w i s s d u a le c o n o m i ct h e o r ya sas t u d yo fr u r a ls u r p l u sl a b o rt r a n s f e r t h ef o c u si so ns o m eo fo u r e x i s t i n gp o l i c i e sa n ds y s t e m si sh o w t oc o n t r o lt h et r a n s f e ro fr u r a ls u r p l u sl a b o rf o r c e a l s o t a k ea ni n d e p t ha n a l y s i so ft h ec u r r e n tt r a n s f e ro fr u r a ll a b o rf o r c et of i n dg o v e r n m e n t f u n c t i o n sa b s e n c ei nt h ep r o b l e m s ，o nb a s i so fc o r r e s p o n d i n gp o l i c i e sa n dm e a s u r e s ，s oa st o p r o m o t ec h i n a sr u r a ls u r p l u sl a b o rf o r c er a p i d 、h e a l t h ya n de f f e c t i v et r a n s f e r k e y w o r d s ：c o u n t r y s i d e ；s u r p l u sl a b o rf o r c e ；t r a n s f e r ；g o v e r n m e n tf u n c t i o n 1 1 1 b!c、 、，j 东北大学硕士学位论文 目录 目录 声明i 中文摘要i i a b s t r a c t i i i 第1 章绪论1 1 1 选题目的和意义1 1 1 1 本文选题的目的1 1 1 2 论文选题的意义1 1 2 文献综述j 2 1 2 1 研究对象的相关概念2 1 2 2 农村劳动力转移的基本理论6 1 3 论文的研究方法8 1 3 1 文献分析方法8 1 3 2 综合分析方法8 1 4 论文的创新点8 第2 章我国农村剩余劳动力转移概述1 1 2 1 我国农村剩余劳动力转移背景一一1 1 2 1 1 农村剩余劳动力转移是城乡社会发展的必然结果1 1 2 1 2 农村剩余劳动力转移是农民利益取向的结果1 1 2 i 3 国家政策上允许农村剩余劳动力的自由流动1 1 2 2 我国农村剩余劳动力转移的现状1 2 2 3 我国农村剩余劳动力转移中亟待解决的问题1 2 2 3 1 政府方面13 2 3 2 农村剩余劳动力方面一1 3 2 4 我国农村剩余劳动力转移中政府介入的必要性1 3 2 4 1 政府职能转变的需要和政府在农村剩余劳动力转移中作用的缺失1 3 2 4 2 农村剩余劳动力转移的难度增大1 4 2 4 3 地区间供需的不平衡15 第3 章政府在农村剩余劳动力转移中的作用分析1 7 3 1 政府在农村剩余劳动力转移中应该发挥的作用1 7 3 2 政府在剩余劳动力转移中作用未完全发挥的表现17 3 2 1 对农村剩余劳动力转移渠道通畅的保障不剑何1 7 3 2 2 对丁城市就业的关注力度人丁农村1 8 3 2 3 对保让农村剩余j 7 动力转移政策落实不充分1 8 3 3 政府在剩余劳动力转移中存在问题的成因1 9 i v 东北大学硕士学位论文目录 3 3 1 责任划分的不明确导致上作协调难度加人1 9 3 3 2 存在一系列阻碍农村剩余劳动力相关制度1 9 3 3 3 改革户籍制度并不切实可行2 0 第4 章促进农村剩余劳动力转移的对策2 l 4 1 正确区分中央政府与地方各级政府的各自职责2 1 4 1 1 中央政府的职责2 1 4 1 2 地方政府的职责2 2 4 2 进一步明确输出地与输入地政府的作用2 3 4 2 1 输山地政府的作用2 3 4 2 2 输入地政府的作用2 4 4 3 为转移劳动力提供制度支持和政策引导2 5 4 3 1 深化就业制度改革2 6 4 3 2 协调产业政策：2 6 4 3 3 进行合理的户籍制度改革2 6 4 3 4 推进土地制度改革2 7 4 4 完善转移劳动力的社会权益保护制度2 7 4 4 1 完善地方性法律法规，保护外来劳动力的合法权益2 7 4 4 2 强化对企业和用人单位的监督管理2 7 4 4 3 将转移的农村剩余劳动力列入社会保障体系2 8 4 4 4 建立和健全农村转移劳动力自己的- t 会组织2 9 第5 章结论3l 参考文献3 3 致i 射3 5 作者简介3 7 v t _ 东北大学硕士学位论文 第1 章绪论 第1 章绪论 1 1 选题目的和意义 1 1 1 本文选题的目的 经过2 0 多年的改革开放，中国取得了举世瞩目的经济发展成就，但有也许多问题 亟待解决，其中最迫切的是农民贫困，农业停滞和农村发展缓慢的“三农 问题，最近 1 0 年，党中央和国务院为解决三农问题采取了不少措施，这些措施对于促进农业的发展， 缓解农民的经济困难和改善农村生活条件起到了一定的作用，但是三农问题并没有得到 根本性的解决，这是因为没有抓住问题的中心环节，就是要推进农村剩余劳动力向城镇 非农产业的转移。这是因为解决三农问题的过程，就是非农产业发展的进程，是农村城 市化的过程。因此，核心也就是农村劳动力的转移过程和农村人口减少的过程。世界各 国特别是经济发达国家的经济发展史也表明，劳动力从低效益的第一产业向效益较高的 第二、第三产业转移，是国民经济工业化和现代化的重要组成部分和必然结果。 随着农业现代化水平的提高，大批农村富余劳动力开始向城镇转移，农业剩余劳动 力的向外转移，不仅成为中国经济社会全方位变革的主要推动力量，而且也成为中国经 济增长的主要源泉之一，但同时他们的就业、生存环境和生活保障等诸多方面成为急需 解决的热点问题，目前农村富余劳动力往城市转移的人数越来越多，规模也越来越大， 而且由于当前城乡结构不合理，人才市场不完善，中介组织不健全和农村富余劳动力群 体自身存在的问题，剩余劳动力转移方面存在诸多的困难和矛盾，解决这种矛盾不可能 仅仅依靠市场的自发调节，这就迫切需要政府进行合理的规划和引导。这也是本文的选 题目的之所在，本文通过系统的研究，了解了农村劳动力转移的现状和特征，加深了对 现在农村剩余劳动力的数量，质量，以及规模上的客观认识，达到对农村剩余劳动力的 正确把握，继而分析劳动力转移中存在的问题和这些问题产生的原因，包括自身原因与 制度上的因素，并从政府的角度提出了相应的对策和措施，以引导农村剩余劳动力快速 有序转移。论文的研究，一方面进一步深化了对农村劳动力转移理论的探讨，另一方面 提出了相应的切实可行的政策，为实践中制定相关政策提供一些意见和建议。最终目的 是为探求实现我国农业剩余劳动力彻底转移的有效可行途径，增加农村剩余劳动力的转 移数量，不断推进农村剩余劳动力向城市及农村非农产业的快速、有效的转移，也为解 决我国三农问题提供一定的参考，从而促进经济可持续发展，保持社会稳定、促进城乡 经济社会和谐发展。 1 1 2 论文选题的意义 本文研究的意义主要体现在两个方面： 垄! ! 垄茎塑主兰堡垒查笠! 主鲨笙 一是在理论方面，从劳动力转移中政府职能的视角，系统地研究分析我国农村劳动 力转移的现状以及政府在这个过程中承担的角色和作用，并着重分析政府在这个提供公 共服务与管理的过程中存在哪些不足和亟待完善的地方，从而提出有针对性的策略解决 问题，也为实现很好地解决三农问题提供一部分的理论参考。作为领导和推动这一难题 解决的主体各级政府，必须明确在这个问题上的责任，清楚自己在这一工作中的角 色。由于我国政治体制改革的滞后性，政府体制还未随着社会主义市场经济体制的初步 确立而由全能管制型向服务管理型转变，做事的理念和行为方式不科学，本选题正是适 应这一理论研究的需要，对中央和地方政府在劳动力转移问题上的角色与作用进行深入 系统的研究，期望弥补这方面研究的欠缺。 二是在实践方面，本选题积极探索在劳动力转移问题上中央政府，地方政府以及 输入地政府和输出地政府各自的角色和作用。并从政策制度层面对劳动力转移问题提 出可行的改革方案。面对庞大的农村劳动力转移队伍以及相伴随产生的种种问题，如 何引导这支自发形成的劳动群体规范、有序、合理、健康地生存和发展，已成为建设 社会主义和谐社会必须要面对和解决的问题，也是各级政府理应负起的责任，更有赖 于各级政府和各有关部门的具体实践。 从理论与现实相结合的角度来看，选题和立题研究不仅具有一定的理论意义，而 且对推动“三农 问题的解决也有较为重大的现实意义。 1 2 文献综述 1 2 1 研究对象的相关概念 首先，关于劳动力流动，马克思、恩格斯等经典作家把劳动力流动与资本主义生产 方式联系在一起进行分析，揭示出农村人口流动的动因、内在规律，并论述了人口流动 与农村和城市发展的关系。农村人口流动的动因及内在规律在马克思主义者看来，在于 社会分工和生产的社会化。社会分工使得不同的人分别从事物质活动和精神活动、享受 和劳动、生产和消费，其间都需要有人口的流动。 在由俞宪忠教授主笔的流动性发展一书中，提出了市场经济所特有的人口规律， 并将其定义为“劳动者在生产出商品的同时也使他们自身的劳动力成为商品，并在由市 场调节的过程中总是必然地过滤出一定规模的低质量劳动力作为失业人口1 。”作者在 此基础上又进而描述了流动人口流动的一般规律： “如果流动人口为理性行为选择者， 在社会制度安排许可的发展环境下，当不同区域和不同产业间形成比较收益差异，存在 潜在和现实的各种获利机会时，就必定驱使人们由低收益领域向高收益领域流动，而且 比较收益差异量与流动人口的流速、流量正相关，并必然导致收益率及人口分布走向平 均化的趋势，社会发展也将获得最优化的人力资源配置结果。”对于人口流动与社会发 展的关系，俞宪忠教授作了这样的理论概括：“发展需要流动，流动是发展的根本路径； 东北大学硕士学位论文第1 章绪论 流动需要自由，自由是流动的关键支撑；自由需要制度安排，制度安排是自由的政府承 诺。以自由促进流动并以流动促进发展，这是现代化演进的基本规律。由制度创新一自 由权利一人口流动一人口发展一社会发展的依次启动，这是人类文明进步的基本动力传 递系统。” 王宏梅在劳动力流动的形式分析中指出，在市场经济条件下，劳动力作为商品， 同其他商品自由流通一样，也是具有流动性口3 。劳动力在不同的地区范围和不同的工作 岗位之间的流动，是劳动力在寻找工作过程中的基本现象，劳动力流动本身并不是目的， 而是一种手段。劳动力市场配置劳动要素的功能就是在劳动力流动的过程中实现的。 其次，关于农村剩余劳动力，目前国内外理论界对农村剩余劳动力的定义归纳起来 主要有六种：第一种是劳动边际生产率等于或接近于零，从农业部门转移出去而不会减 少农业总产量的那部分农村劳动力。第二种定义是农业劳动力的供给量和社会需要量之 差。第三种定义为边际收益低于非农业劳动力韵农业劳动力。第四种定义为当一个国家 ( 地区) 农业劳动者人均耕地面积长期呈下降趋势时，就认为该国( 或地区) 存在农业剩余 劳动力。第五种定义为与劳动力资源实现最佳配置后的状态相比而言的农业中的多余劳 动力。这一定义从单个农户的最优决策出发，认为只要农业中的劳动力数量还有进一步 优化配置的余地，这部分劳动力就会作为剩余劳动力转移出去。第六种定义为那些离开 农村或必将离开农村的剩余劳动力，称之为“农村剩余劳动力 。 第一种定义在经济学界曾引起激烈争论。以刘易斯为代表的古典学派坚持认为农业 部门存在无限丰富的剩余劳动力，把他们转移到非农部门中不会使农业产量减少，因为 这些剩余劳动力的边际生产率低到接近零。但与此相反，以舒尔茨为代表的新古典学派 则否定农业中有任何剩余劳动的存在，认为在现有生产条件下，农业生产要素己达到最 优配置，从农业中撤出劳动力，势必会减少农业总产量。李太勇认为，两派观点之所以 有分歧，根本原因就在于：一方面没有区分劳动者的边际生产率和劳动时间的边际生产 率。在工作日长度不变的情况下，劳动者的边际率是正数，从而撤出劳动力将会减少农 业总产出。另一方面，如果工作时间长度是可变的，那么因为撤出的劳动力可以通过延 长工作时间来补偿，劳动者的边际生产率则可能为零，从而撤出劳动力不会使总产量减 少。李太勇的分析使上述两种观点得到了调和，无论从理论深度，还是从解释现实的能 力上，第一种定义具有更大的说服力。因此，目前很多场合仍沿袭农村剩余劳动力的第 一种定义。 美国经济学家克莱因教授认为中国存在两大问题：一个是人口，一个是农业，而这 两个问题碰撞的焦点，恰恰就是农村剩余劳动力问题。农村剩余劳动力主要是指在经济 发展过程中，由于技术进步带来的人口相对于土地的过剩，从而部分农业劳动力的边际 产量减少甚至为零，这一部分劳动力被称为“农村剩余劳动力”，它既包括那些没有离 丌农村但又没有得到充分就业的“隐性”失业者，也包括那些离歼农村或将离开农村的 3 东北大学硕士学位论文 第1 章绪论 “显性”剩余劳动力。 刘佑利指出，产生农村剩余劳动力条件有三个：一是资源有限，如一定数量的土地 者一定数量的机械设备，这时所能容纳的劳动数量是有限的，二是生产力水平不变，而 人口不增长，三是劳动力数量不变，而生产力水平提高由于农业生产的土地是不可再生 的资源，而我的人口还在不断增长，并且随着科学技术的不进步，农业生产力水平也将 不断提高，因此我国势必产生剩余劳动力。 以上理论分别论述了如何定义农村剩余劳动力以及其产生原因，本文认为，以中国 目前的现状与实际情况，人口仍然处于不断增长的状态，而科技的进步又必然造成更多 的剩余人工劳动力，所以剩余劳动力转移势必成为一个日趋严重的问题。 再次，关于农村剩余劳动力转移，大多数经济学家认为，中国目前的户籍制度、社 会保障制度和农村土地制度是影响实现劳动力永久迁移和城乡收入差距扩大的主要原 因。蔡肪认为，户籍制度的存在造成了目前的农村剩余劳动力迁移是短暂性的。在城市 的短暂逗留代替了永久的人口迁移h 1 。户籍制度还妨碍了农村迁出的劳动力与城市本地 居民融为一体，造成了城市中市民与非市民之间的对立，最终导致城市的这一边缘群体 向农村回流，另外，户籍制度还造成了劳动力市场的分割劳动力需求和供给的短期变动 信息不能及时得到传递，这加大了劳动力市场的波动，也潜在地造成了经济波动，为此， 他提出应彻底改革户籍制度，把福利与户口剥离开，使户籍制度变成仅仅是一种人口登 记制度，不再与一系列的福利待遇相关联。 陶然、徐志刚指出，中国经历了2 0 多年的经济政治体制改革，取得了突出的绩效， 但是户籍制度、社会保障制度和农村土地制度改革却相当滞后。他们认为，这三种制度 问题在中国目前的经济发展过程中彼此之间是紧密联系的口1 。由于户籍制度改革的滞后， 人口流动很大程度上表现为单身、短期的迁移。大量的农村劳动力虽然已经在城市部门 就业，但由于户籍的限制，他们很难融入城市的社会保障体系。另外，根据我国现行法 律规定，农村劳动力获得城市户口以后，必须放弃其农村土地但是，想得到大中城市的 户口是非常困难的。在这种情况下，在城市就业的农村劳动力就不愿意轻易切断与农村 的联系。这就造成了中国目前普遍存在的“离乡不离土”的迁移模式，影响了农村劳动 力的迁移决策，并对现行农地制度的稳定性提出了挑战。 洪银兴指出，劳动力的供给主要由以下两个因素决定：人口总量和总人口中的年龄 结构。这两个因素在一定时期内是固定不变的，因此劳动力的总供给在一定时期内也是 固定不变的1 。而在中国，劳动力市场区别于其他商品市场的主要的特点是：在劳动力 市场中，劳动力的供给一直大于劳动力需求，也就是说，只凭借市场的自发调节很难实 现工资上涨，如果政府不采取手段对劳动力市场进行干预，较低的工资水平就会永远持 续下去，较低的工资收入将会打消很多农村劳动力希望转移到城市的念头。 罗明忠认为，农村剩余劳动力能否实现顺利转移，除了要受到制度冈素和非农产业 4 东北大学硕士学位论文第1 章绪论 及城镇可能提供的就业机会等因素制约外，还要受到劳动者自身所能支配的金融资源、 人力资本和社会资源等因素制约口3 。他指出，关系网络、人口集聚能够帮助劳动者缓解 所受的这些约束的制约。 以上主要是从政府和其它能影响农村剩余劳动力有效转移的因素分析了目前政府 介入劳动力转移的必要性，在外因的层面上论述了其它社会资源对这个转移过程可能产 生的影响。从而为研究劳动力转移的课题提出了新的论述的视角。 关于政府的人力资源开发与农村剩余劳动力转移，在萧鸣政的中国政府人力资源 开发概论中指出，中国政府的人力资源开发，是指国家各级政府部门，从政府管理的 目标出发，通过人口管理，学校教育，政策制定，体制改革，文化建设等途径，对国家， 区域，行业或组织内部特定人口所进行的一种宏观人力资源开发活动，它是一种基础性 与战略性的人力资源开发3 。在人力资源，自然资源与经济资源这三大资源的可持续性 发展中，人力资源具有主导性与决定性的地位。因为它不但不会被消耗掉，反而会得到 更大的增值，创造出新的价值，人力资源的开发，不但能提高人力资源自身的价值，而 且能够降低与减少人类对自然资源与经济资源的消耗，在有限的资源上创造出更多更好 的新资源与新财富。所以，各级政府应充分重视人力资源开发工作。其中，农村人力资 源开发主要通过学习，教育，培训等有效方式，为实现一定的经济目标与发展战略，对 农村为力资源进行利用，塑造，改造与发展的活动。 美国著名经济学家，人力资本理论的鼻祖西奥多w 舒尔茨在改造传统的农业。 中指出，“农民所得到的能力在实现农业现代化中是头等重要的，这些能力与资本品一 样是被生产出来的生产资料”一。 面对中国农村人力资源基数大，质量差的现状，开发农村人力资源更具有紧迫性， 同时有着重要的经济意义和社会意义。也是解决三农问题的重要突破口，为中国国民经 济发展提供大量的人力资本储备，为中国经济持续增长积蓄力量，保证经济发展的后劲。 在这个过程中，建立和搞活农村劳动力市场，优化农村人力资源的配置，引导劳动力的 合理流动，促进农村劳动力的有效转移，实现人力资本商品化，市场化，社会化是最关 键和最核心的部分，也是政府人力资源开发的重中之重。 最后，关于在劳动力转移过程中的政府作用，陈红爱在农村剩余劳动力转移与城 乡政府职能转变中说到：农村剩余劳动力异地转移时，输出地政府是否组织与发动， 其结果是截然不同的n0 | 。在市场经济不发达、社会中介组织发育不良、公共管理方式 滞后的地区，要发展“民工经济，还必须借助政府的力量和优势。一个地方劳动力转 移数量的多少除与当地自然条件，地理位置及农民的传统观念等因素相关外，还与当地 政府组织与宣传的力度及所提供的服务程度密切相关。尤其在中西部一些原来农民自发 流动较少的地区，政府的组织与发动作用效果极其明显。不过，从目前全国总体情况看， 地方政府在农村剩余劳动力转移方面发挥的职能还很不够，农民外出就业依旧以自发、 查! ! 垄芏塑主堂堡迨查笙! 主丝笙 盲目流动为主。据调查，2 0 0 1 年农村劳动力通过有关部门或亲属有组织进行转移的占 2 7 8 ，其余人员的转移仍然属于自发进行。但是从目前我国上述地区各级政府在促进 农村劳动力异地转移方面发挥的职能看，其所作所为既体现了从“权力政府 向“责任 政府 转变，从“管制政府 向“服务政府”转变的一面，但是同时在一些地区也表现 出向“细职能、大政府 与“全能政府”发展的倾向。 丁赛在政府行为对农民收入的影响一文中指出政府行为是现阶段影响农民收入 的关键因素从建国到现在，我国政府在农业中始终起着主导性的作用，改革开放以来， 农产品市场化的进程在逐渐加快，政府对农业的直接干预与改革前相比明显降低，但在 所有影响农业发展、农民收入提高的诸因素中，作为政府行为主要体现的各类相关政策 仍旧居于核心位置。因此，要解决我国的“三农 难题，应首先从政府行为的选择 和演变中寻求有效的答案。 刘静在地方政府与农村劳动力转移问题的研究一文中指出农村劳动力转移的特 殊性离不开地方政府的协调与服务n2 j 。当前，我国农村劳动力就业与转移面临着诸多 困难，单靠市场调节，自发流动难以有效转移。农村劳动力的转移、组织、培训须有国 家的宏观调控，政府的引导、协调、组织与推动。 以上三位学者充分论述了政府在农村劳动力转移中不可缺少的作用，充分论述了这 个在过程中离不开政府的组织，引导，协调与服务，并从政府职能的高度分析了政府自 身的职能在劳动力转移中如何体现与转变，管理方式的转变等，提出从政府的行为的方 向来找也解决三农问题及更为细化的农村劳动力问题，这为本文的研究也提供了可以参 考的方向。 综上所述，以上有关农村劳动力的转移的文章从各个方面论述了在社会分工和生产 查! ! 垄堂塑主堂堡垒查笠! 主堡垒 化过程中农业剩余劳动力转移问题的研究已取得了丰硕的成果，得出了不少经典的理 论，其中比较典型和有影响的有如下几种： 第一，人口流动高位移规律。根据人口学理论中“人口流动高位移规律”，劳动力 的转移总是从边际效益低的区域，流向边际效益高的区域。即劳动力总是由低层次向高 层次转移，由生存条件差向生存条件好的地方转移，由劳动收益低向劳动收益高的区位 转移，由简单劳动向复杂劳动转移，由农村向城市转移u 驯。 第二，刘易斯二元经济理论，该理论是由美国著名发展经济学家刘易斯在2 0 世纪 5 0 年代中期创立的。他认为，许多发展中国家都存在着两个截然不同的经济部门：农村 的传统经济部门和城市的现代经济部门。农村传统经济部门缺乏资本，有着大量的过剩 劳动力，劳动生产率极其低下，农民仅能维持最低的生活水平，这些剩余劳动力的边际 生产率等于零，即在其他生产要素不变的条件下，这些剩余劳动力不创造任何价值，他 们的流出也不会影响农业总产出，而城市的现代经济部门集中了大量的资本和高级的人 力资源，具有较高的劳动生产率n 钊。只要工业部门需要，就可从农业部门中得到无限 的劳动力，农业中存在的大量剩余劳动力开始向城市现代部门转移。这个过程将一直持 续到农村剩余劳动力全部转移到现代经济部门为止，此时，农村部门提高劳动生产率， 发展中国家的二元经济变成了一元经济。在刘易斯理论中，劳动力从农村流向城市的决 策被认为是唯一地取决于城乡实际收入差异。只要城市工业部门的一般工资水平高于乡 村农业部门，且一般工资水平达到一定比例，农民就愿意离开土地迁移到城市- 中谋求新 职业。这就隐含了一个假定：城市部门不存在失业，任何一个愿意迁移的农民都可以在 城市现代工业部门找到工作。该模型较多地与经济发达国家早期工业化的历史经验相吻 合，与当代发展中国家的实际情况并不相符，所以很难用来直接分析与指引发展中国家 的劳动力转移问题的实践。 第三，托达罗的城乡收入预期差异理论。6 0 年代末到7 0 年代初，美国经济学家托 达罗，从发展中国家农村人口流入城镇和城镇失业同步增长的矛盾现象出发，创立了自 己的人口流动模型n5 | ，托达罗认为，刘易斯模型暗含的三个重要假设不符合发展中国家 的情况。第一，刘易斯假定，农业剩余劳动力转移与城市工业就业机会的创造是同步的， 不会受到工业部门生产技术因素的任何影响。第二，刘易斯模型暗示，在发展中国家， 只有农村存在大量隐蔽失业或过剩劳动力，而城市则是充分就业的。事实上，许多发展 中国家城市失业己成为更加严重的问题。第三，刘易斯模型还假定，发展中国家的劳动 力市场是完全竞争的，劳动力的价格可以正确反映劳动力的实际供求情况。托达罗在2 0 世纪6 0 年代末7 0 年代初发表了一系列论文，他的论文阐述了一个人口流动模型，该模 型对刘易斯的二元经济模型进行了修改，它假定：( 1 ) 农业部门存在剩余劳动力但不是 无限的；( 2 ) 城市工业部门存在大量失业：( 3 ) 农村和城市之间存在收入差距。这三条 假定与刘易斯的假定刚好相对，但它更符合现代发展中国家的现实。 查! ! 查茎塑主堂垡垒查笙! 主壁垒 托达罗模型比刘易斯模型更贴近当时发展中国家的现实，它纠正了刘易斯忽视农业 发展，只注重农村劳动力流入城市对经济发展的积极作用，忽视了人口的盲目流动不仅 加剧了城市已有的失业现象，还会造成其它一系列经济、社会问题。这些对发展中国家 而言无疑有很大的启发意义，不过托达罗模型也有它自己的不足：该理论暗含假定农村 剩余劳动力迁移到城市就永远居住在城市，就不了业也愿意呆在城市而不返回乡村，这 与事实不符n 6 1 。 我国的城市化决策和过程可能并没有依据托达罗模型，但我国的户籍管理、计划经 济和行政管制等制度和人口流动实践与托达罗模式极为吻合，托达罗模型比刘易斯模型 更接近发展中国家的现实。托达罗模型的出发点是，农村劳动力向城市移民的决策，是 根据“预期”收入最大化目标做出的。这种决策依据包括两方面。第一是城乡实际工资 差距，这是农村向城市非农产业移民的重要动力。第二是农村劳动力在城市能够找到就 业岗位的概率。是托达罗模型j 个重要的贡献，从而可以解释农民为什么在城市存在高 失业率的情况下还会做出移民的选择，只要在城市中预期收入的现值比在农村大，做出 移民的决定就是合理的。 综上可见，以上理论大多基于经济的角度来分析劳动力转移的问题，都在特定的条 件下具有一定的说服力，对于我们来说也确实很有启发意义。但是，各国的国情不同， 理论的说服力就会有所差别。这些理论一般都假设劳动力市场是完备的，农村劳动力流 动不受任何非积极因素的限制。实际上很难与现实相符，尤其是像我国这样世界上最大 的发展中国家，在政治经济体制转轨的过程中，政治体制和政策对劳动力的流动有着直 接的影响。 1 3 论文的研究方法 1 3 1 文献分析方法 利用图书馆和网络资料，查阅现有的文献，包括书刊，论文，报纸，研究报告，政 策文件等等，使自己获得一定高度的认识，得出自己的想法和对一定问题的理解。本文 就农村剩余劳动力转移中的问题和导致这些问题的原因查阅大量的资料，从政府角度分 析了政府在这个过程中作用失灵的表现和根源，力求从根本上提出解决的对策。 1 3 2 综合分析方法 本文查阅了有关方面的专家与学者的大量著作和文献，并将这些观点进行了归纳整 理，重新排列组合，形成了新的有机整体。 1 4 论文的创新点 首先，本文将农村剩余劳动力的转移放在影向农民增收和“三农”问题的重要地位， 并提出解决三农业问题的核心足促进非农产业化，农村人【j 的减少和转移，这也就突出 8 查! ! 垄堂塑主堂堡垒查箜! 主竺垒 了当前农村剩余劳动力转移的紧迫性，以此来引起政府以致于整个社会的重视。 其次，本文第一次全面界定了中央政府与地方政府，输入地政府与输出地政府在劳动力 转移中各自应该承担的角色和作用，避免了从笼统含糊的视角来提出一些对策和建议， 达到明确分工，明确责任，也为实践操作提供了依据。 再次，本文还指出了当前一些对于促进农村劳动力转移这个问题中，一些主流的政 策建议并不是完全具备切实可行的可操作性，例如很多人建议取消户籍制度，本文分析 了完全取消户籍的不可行性，并提出可以循序渐进地合理改善户籍及相关制度，经过了 这样一个过程之后，给城市甚至全社会才不会带来那么多的冲击和动荡。 最后，本文还将真正的“转移”是“创业”这个理论引入论题，提出要提高农民素 质以及思想观念，真正从思想上和身份上改变，做到转观念转身份，从政府和社会的角 度来说，要为其提供便利的创业环境和政策，以此来做到真正的从根本上解决农村劳动 为转移的问题。 一 k 东北大学硕士学位论文第2 章我国农村剩余劳动力转移概述 第2 章我国农村剩余劳动力转移概述 2 1 我国农村剩余劳动力转移背景 2 1 1 农村剩余劳动力转移是城乡社会发展的必然结果 当前，我国城市化进入快速发展的阶段，社会结构发生深刻变动，然而，原有的城 乡二元结构仍然是我国经济社会的突出特征，成为现阶段制约经济发展的一个重要矛盾 n 引。城乡经济和社会发展的核心就是要改变这种城乡二元结构、建立平等和谐的城乡关 系，通过体制改革和政策调整，改变“城乡分治”的传统观念和体制，破除城乡二元结 构，把城乡作为一个有机整体，更多地支持农业、关注农村、关心农民，实现城乡共同 繁荣和发展，从而促进城乡两大经济体有机融合。农村的发展离不开一个健全的城镇体 系，而城镇的发展也离不开农村劳动力的支持，同时，随着农业生产力水平提高，耕地 上所需的劳动力也大大减少，由此看来，农村剩余劳动力转移是城乡社会发展的必然结 果。刘怀廉认为，农业剩余劳动力进入城市，符合工业化和城市化发展的一般规律，有 利于推动城乡统一的劳动力市场的形成和发展，有利于推动户籍制度、劳动就业、社会 保障等改革的深化，使劳动者获得最大的收益，并提高了个人素质u 8 | 。 2 1 2 农村剩余劳动力转移是农民利益取向的结果 我国长期形成的城乡壁垒，加大了城市和农村的差距，城乡居民的收入和消费水平 差距不断扩大，农村相对贫困问题日益突出，再加上农村生产生活环境随着工业化、城 镇化进程对生态环境的破坏不断恶化，使得农业发展十分艰难，农民收入难以增加。从 农业本身来看，目前农村劳动力人均的耕地面积呈逐年下降趋势，随着农业集约经营的 不断发展，农业劳动生产率的不断提高，农业作为农村劳动力的“蓄水池 功能必将削 弱口引，而且政府财政对农业支持严重不足，对农村公共产品的供给缺失，更制约了农 民提高收入的能力，使得农村居民与城市居民处于严重不平等地位。随着工业化和城镇 化规模的扩张、基础设施和公共设施的完善，大量的耕地被占用，大批的农民从农业中 转移出来，所以说，这也是农民在一种正常的趋利状态下，利益取