（产业经济学专业论文）关于铁路管制的一个契约经济学解释.pdf

摘要 摘要 自1 8 8 7 年美国州际商务法额布始，铁路产业就一直受到了政府或多或少的管制i 自 2 0 世纪7 0 年代始，基于自由化、民营化和市场化思潮的放松管制取同席卷了铁路产业。有 趣的是，2 0 世纪9 0 年代迄今，铁路产业又出现了重新管制的新动向，如2 0 0 1 年英国私有化 后的路网公司( r a i l t r a c k ) 又重新被政府接管，世界各国都不同程度地加强而不是弱化了对 铁路网建设投资、运输能力分配等铁路核心垄断业务的管制。那么，是什么因素决定了管制 这种权利的产生、长期存在和历史变迁? 本文在铁路产业特殊属性的基础上研究了铁路管制 的契约治理性质，论述了管制重构的权利配置本质，指出了“网运分离”是管制的组织结构 形态，提出了管制重构需要考虑的3 个关键因素，力图得出若干对网络型基础产业管制乃至 一般性管制都具有一定普适性的论断。 1 铁路产业的特殊属性内生了管制机构的管制权利，且管制权利随着铁路产业特殊属性的 变化而变化。铁路产业至少具有网络经济、自然垄断等7 个品质维度，内生出了委托给管制 机构的两种权利：从铁路企业来看，需要管制机构稳定资产专用性投资、管制恶性竞争、管 制垄断界面、管制市场结构，即管制机构的所谓企业受托责任；从铁路运输产品消费者来看， 需要管制机构提供公共物品、管制垄断、引入竞争，即管制机构的所谓社会受托责任。铁路 产业特殊属性决定了铁路管制权利的产生、变化和消亡。简言之，铁路管制权利是市场微观 主体的自愿让渡，是市场功能缺位的补偿，本质是一种契约治理结构。 2 铁路管制机构承担了相互矛盾的管制目标，管制重构时需要权衡网络经济、交易费用和 竞争效率3 因素。铁路管制机构的双重受托责任内生了相互矛盾的管制目标。铁路纵向横向 一体化保持了网络经济但滋生了x 非效率，产业分拆引入了竞争但复杂化了交易界面并增加 了交易费用。管制重构就是要在网络经济、交易费用和竞争效率3 因素之间做出权衡，以提 高铁路的技术效率、交易效率和管理效率，实现铁路内部效率和外部效率的和谐统一。 3 铁路管制重构本质上是各项权利的重新配置；“网运分离”本质上是管制的组织结构形 态。铁路产业权利可以分解为经营管理权、路网管理权、铁路投资权、建设规划权、安全监 管权、调度指挥权等权利维度。与其说“网运分离”是铁路企业组织边界的确定问题，不如 说是各项权利在管制机构和铁路企业以及其他权利主体之间的重新配置问题，“网运分离” 是管制治理的组织结构形态。随着权利在铁路企业和管制机构之间的配置不同，我们就得到 了一个“网运分离”频谱系。例如，各项权利完全配置给铁路企业就是“完全网运一体”， 彻底分离公权和私权就是“完全网运分离”。铁路管制重构就是要构造兼容社会性目标和企 业性目标的管制治理共同载体。 氐铁路管制需要通过公企业这种特殊的组织形态来加以治理。客观地来看，政府组织和企 业组织是社会基本组织形态的两个极端，政府和企业之间还存在着可通称为第三部门的多种 组织形态，其中就包括带有企业色彩的、具有强烈公共性的公企业。世界各国铁路产业基本 上都采取了公企业这种治理模式在兼顾企业性目标的同时来实现管制的社会性目标。 s 。铁路产业管制往往起源于局部过度竞争和局部过度垄断。铁路管制史表明，网络型基础 产业的个体理性衣c 集体理性在某些环节是存在冲突的。个体理性导致了集体非理性和公共产 品的非效率供给：个体自主分散决策往往导致整个系统网络的不可维持性，这集中表现为由 北京交通大学博士学位论文 其特殊属性决定的局部过度竞争和局部过度垄断格局。 6 。契约治理是管制的内在本质；管制方式是契约治理的外在表现形式。有政府权力介入的 管制是狭义的管制，是一种特殊的契约治理。从实质和形式上说，企业组织、企业联盟、行 业协会、政府管制、立法管制等都具有公共协调的成分或特征，都对价格、产量、进入、退 出等有所规范，都是建立在契约基础之上的自我管制或外部管制形式。1 8 8 7 年美国州际商务 委员会的成立标志着典型政府管制的开始，也是其他类型管制的有效率的演化结果。 随着监管型政府的崛起，与其把铁路管制作为外生变量，不如将其视为内生变量来加以 考察，更有利于研究铁路管制起源和管制变迁。铁路管制是一种契约治理结构，并可抽象为 管制机构、生产企业和消费者三者之间的契约关系。为了实现经济主体之间的权利流转，有 效配置社会资源，铁路产业的生产者或消费者自愿赋予了管制机构准立法权、准司法权和自 由裁量权。市场经济是契约经济契约是权利流转的承担者，是激励的客观载体。研究铁路 管制这种契约权利是如何“自下而上”产生的，有利于按照网络型基础产业的基本属性设计 良性的管制治理结构，防止管制错位和管制低效率。 关键词：铁路，网络型基础产业，管制契约，网运分离，引入竞争 e v e rs i n c e1 8 8 7w h e na na c t 幻r e g u ，a f ei n t e r - s t a t ec o m m e r c ee n a c t e di nu s a ， r a i l w a yw a su n d e rg o v e r n m e n tr e g u l a t i o n t os o m ee x t e n t t h ec o n t r a r yd e r e g u l a t i o n p h e n o m e n o na p p e a r e ds i n c e19 7 0 s w i t ht h et h e o r yo fl i b e r a l i z a t i o na n dp r i v a t i z a t i o n w h a t i sm o r ei n t e r e s t i n gi st h a tr e - r e g u l a t i o nc a m e t ot h es t a g ei nt h el a t e l9 9 0 s ，f o re x a m p l e ，t h e r a i l t r a c ko ft h eg r e a tb r i t a i nw a sr e n a t i o n a l i z e di n0 c t o b e r2 0 0 1 t h e n w h a td e t e r m i n e d t h ei n t e r n a l c h a n g e o f r e g u l a t i o n ，d e r e g u l a t i o n a n d r e - r e g u l a t i o n ? t h e t h e s i sm a d e r e s e a r c ho nt h ec o n t r a c t u a ln a t u r eo fr a i l w a yr e g u l a t i o n ，w h i c hc a nb eo fs o m ei m p l i c a t i o n s f o rt h eo v e r a l l i n d u s t r i e sw i t hn e t w o r kc h a r a c t e d s t i c s 1 d u a l i s t i c o b l i g a t i o n s o f r e g u l a t o r i nn e t w o r ki n d u s t r i e s f o rt h e i r m u l t i - a t t r i b u t e s ，a n dt h er e g u l a t i o nr i g h t so fr e g u l a t i o no r g a n i z a t i o nw i l lc h a n g e w h i l et h ea t t r i b u t e so f r a i l w a yc h a n g e r e g u l a t i o n d o e s n 。tn e c e s s a r i l yr e p l a c et h e f u n c t i o no fr e g u l a t i o n ，v i c ev e r s a 。t h e7p r o p e r t i e so fn e t w o r ke s s e n t i a li n d u s t r i e sb r i n g a b o u tt h es o c a l l e dd u a l i s t i co b i e c t so ft h er e g u l a t o r ：s o c i a la c c o u n t a b i l i t ya n de n t e r p r i s e a c c o u n t a b i l i t y ，l e a dt ot h ed i f f e r e n c eb e t w e e ng o v e r n m e n t a n dm a r k e t f u n c t i o n ，p u b l i ca n d p r i v a t er i g h t s ，s o c i a la n de n t e r p r i s eo b j e c t s w i t ht h ea d j u s t m e n t so fi t s m u l t i a t 【d b u t e s ， r e g u l a t i o ns h o u l db ed y n a m i c a lr e v i s e dt op r e v e n tr e g u l a t i o nl o c k - i na n di n e f f i c i e n c y 2 b a s e do nc o n t r a r yr e g u l a t i o no b j e c t e ，r e s t r u c t u r i n gr e g u l a t i o n o nt h e t r a d e - o f fa m o n gn e t w o r ke c o n o m y ，t r a n s a c t i o nc o s ta n dc o m p e t i t i o ne f f i c i e n c y t h ei n t e g r a t i o na n du n i f i e do p e r a t i o no fn e t w o r kj n d u s t r i e sr e s u l t si nx - i n e f f i c i e n c y ，t h e i n d u s t r ys e p a r a t i o no ru n b u n d l i n ga l w a y sm e a n s t h ei n c r e a s eo ft r a n s a c t i o ni n t e n a c ea n d t r a n s a c t i o nc o s t ，s i m u l t a n e o u s l y ，n e t w o r ke c o n o m y e c o n o m yo fs c a l e ，e c o n o m yo fs c o p e w i l la l s ob ei n j u r e dt os o m ee x t e n tb e c a u s eo fb u s i n e s ss e p a r a t i o n r e g u l a t i o nr e s t r u c t i o nh a st ot a k ea c c o u n to ft h e s e3k e yf a c t o r ss oa st oh a r m o n i z ei n t e r n a fe f f i c i e n c ya n d e x t e r n a le f f i c i e n c y 3 i ne s s e n c e ，r a i l w a y r e g u l a t i o n r e c o n s t r u c t i o ni s r i g h t sr e a l l o c a t i o n ； “s e p a r a t i o no fi n f r a s t r u c t u r ef r o mo p e r a t i o n ”i st h e s o - c a l l e do r g a n i z a t i o nf o r m so f r e g u l a t i o n ”s e p a r a t i o n o fi n f r a s t r u c t u r ef r o m o p e r a t i o n ”i s t h e o r g a n i z a t i o n f o r mo f r a i l w a yr e g u l a t i o n ，w h i l er e g u l a t i o ng o v e r n a n c e i st h ec o m m o nc a r r i e ro fs o c i a la n d e n t e r p r i s eo b j e c t s s e p a r a t i o no fp u b l i cr i g h t s a n dp r i v a t er i g h t so fr a i l w a y si st h ew a yt o h a v et h ep r o p e re n t i t yd ot h ep r o p e rt h i n g sb yt h ep r o p e rr i g h t sf o rt h ee f f i c i e n tr e s u l t sf o r r a i l w a y s ”s e p a r a t e d b u ti n t e g r a t e d i n t e g r a t e db u ts e p a r a t e d ”m o d e lm e a n st h a tt h e o p e r a t i o nr i g h t sk e e pi n t e g r a t e dw h i l ec o n t r a c t u a lr i g h t ss e p a r a t e d ，w h i c hi s m o r ef l e x i b l e f o rr a i l w a yr e f o r mo nt h er a i l w a ys e p a r a t i o ns p e c t r u m 4 r a i l w a yr e g u l a t i o ns h o u l db ea c h i e v e dt h r o u g hs p e c i a lo r g a n i z a t i o n ，t h a ti s ， p u b l i ce n t e r p r i s e s e e nf r o ma no b j e c t i v ev i e w p o i n tg o v e r n m e n ta g e n c ya n de n t e r p r i s e a r et w oe x t r e m e so fb a s i cs o c i a lo r g a n i z a t i o n a i it h eo r g a n f z a t j o n sf a i lb e t w e e nt h e ma r e 北京交通大学博士学位论文 c a l l e da st h et h i r ds e c t o r ，p u b l i ce n t e r p r i s ei so n eo ft h e mt h e r a i l w a yi n d u s t r i e sa r o u n dt h e w o r l da l la d o p tt h ep u b l i ce n t e r p r i s e - as p e c i a lg o v e r n a n c es t r u c t u r e 一- s oa st oa c h i e v e t h es o c i a lo b j e c t i v e so ft h er e g u l a t i o na sw e l la st h ee n t e r p r i s eo n e s 5 p a r t i a lo v e r - c o m p e t i t i o na n dp a r t i a lo v e r - m o n o p o l ya r et h ei n t e r n a lc a u s e s f o rr e g u l a t i o no nn e t w o r ke s s e n t i a li n d u s t r i e s i n d i v i d u a l r a t i o n a l i t ys o m e t i m e sr u n s c o n t r a r yt ot h ec o l l e c t i v e w i l l i n g i n n e t w o r ki n d u s t r i e s f r e ea n dd i v e r t e di n d i v i d u a l d e c i s i o n sa l w a y sl e a dt ot h eo v e r a l li r r a t i o n a l i t ya n di n e f f i c i e n c ys u p p l yo fp u b l i cg o o d s t h e t r a n s f e ro fc o n t r a c tr i g h t sf r o mm i c r oe c o n o m i ce n t i t i e st or e g u l a t i o no r g a n i z a t i o ns h o u l db e r e g a r d e da sr a t i o n a le c o n o m i c t r a d e - o f f 6 c o n t r a c tg o v e r n a n c ei st h ee s s e n c eo fr e g u l a t i o n ；r e g u l a t i o ni st h ee x t e r n a l r e p r e s e n t a t i o no fc o n t r a c lr e g u l a t i o nw i t hg o v e r n m e n tp a r t i c i p a t i o n i st h en a r r o w d e f i n i t i o no nt h er e g u l a t i o ns p e c t r u m ，a n dg o v e r n m e n tr e g u l a t i o ni sa s p e c i a lk i n d o f c o n t r a c tg o v e r n a n c e f r o me s s e n c ea n df o m la s p e c t ，n r mo r g a n i z a t i o n n r ma l i e n ，i n d u s t r y a s s o c i a t i o n g o v e m m e n tr e g u l a t i o n ，a n d l e g i s l a t i o nr e g u l a t i o n 一- i n t e r n a l o re x t e r n a l r e g u l a t i o n so nt h eb a s i so fc o n t r a c t a r ea l lw i t ht h ec h a r a c t e r i s t i c so fp u b l i cc o o r d i n a t i o n ， a n dp u ts o m er e g u l a t i o n sa n dl i m i t a t i o n so np r i c e ，p r o d u c tq u a n t i t y ，e n t r ya n de x i t ，e t c i n 1 8 8 7 。t h ee s t a b l i s h m e n to fi n t e r s t a t ec o m m e r o ec o m m i s s i o no fu s as y m b o l i z e dt h e b e g i n n i n g o f t y p i c a lg o v e r n m e n tr e g u l a t i o n g o v e r n m e n tr e g u l a t i o n i st h ee f f i c i e n t e v o l u t i o n a r yr e s u l to fo t h e rk i n d so fr e g u l a t i o n w i t ht h e p r o m i n e n c e o f r e g u l a t i o ng o v e r n m e n t ，w es h o u l d v i e w r e g u l a t i o n a s e n d o g e n o u sv a r i a b l e s ，r a t h e rt h a ne x o g e n o u so n e sf o rb e t t e ru n d e r s t a n d i n gt h er e g u l a t i o n o r i g i n a t i o na n de v o l u t i o n r e g u l a t i o ni s as o c i a lc o n t r a c t u a li n s t r u m e n tf o rt h ee f f i c i e n c y r i g h t st r a n s f e ra n dr e s o u r c ea l l o c a t i o nw i t hh i g he f f i c i e n c y t h ee n t e r p r i s e so rc o n s u m e r s e n d o wt h e i rr i g h t sv o l u n t a r i l yt ot h er e g u l a t o rm a r k e te c o n o m yi sc o n t r a c t u a l e c o n o m y ； c o n t r a c ti st h ec a r r i e ro fr i g h t sa n do b l i g a t i o n s s t u d yo nt h er e g u l a t i o nc o n t r a c to fn e t w o r k e s s e n t i a li n d u s t r i e si sc o n d u c i v et ob e n i g nc o n t r a c t u a lr e g u l a t i o n k e yw o r d s ：r a i l w a y ，n e t w o r ki n d u s t r y ，r e g u l a t o r yc o n t r a c t s e p a r a t i o no fi n f r a s t r u c t u r e f r o mo p e r a t i o n c o m p e t i t i o ni n t r o d u c t i o n 独创性声明 本人声明，所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进 行的研究工作及取得的研究成果。尽本人所知，除了文中特 别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表 或撰写过的研究成果，也不包含为获得北京交通大学或其他 教学机构的学位或证书而使用过的材料。与我一起工作的同 志对本研究所做的任何贡献已在论文中作了明确的说明并表 示了谢意。 本人签名： 日 期：沙伊午年弓月三8 日 第一耄导言 r 一 第一章导言 法史学家梅因曾经指出：所有进步社会的运动，到此为止，是一个“从身份到契约的运 动”o ；契约作为市场交易的承载者，具有维护交易秩序、调整交易关系、稳定交易预期、优 化资源配篮韵功能。产权明晰、缔约自由已经成了近现代社会普遍接受的市场基本法则，无 怪乎市场经济被称作契约经济。把管制视做经济活动的内生变量，研究网络型基础产业管制 权利产生的契约根源，是国内外管制研究的前沿领域之一。 1 9 世纪末以来，美国高等法院或巡回法院基本认可了管制契约的存在，且以司法判决的 形式合理地确认了。然而，对于网络型基础产业9 ( i n f r a s t r u c t u r ei n d u s t r yw i t hn e t w o r k c h a r a c t e r i s t i c s ) 管制的契约解释，只不过是近几十年的事情。一个重要原因是，网络型基础 产业具有特殊的产业属性，例如，铁路独特的轮轨关系、显著的网络经济和多维的交易界面 就复杂化了铁路管制的契约研究。 1 1 本文研究背景 1 1 1 网络型基础产业放松管制的波折进程 发轫于2 0 世纪7 0 年代的网络型基础产业放松管制改革风起云涌，且方兴未艾，席卷了 电力、电信、铁路、民航、供暖、供气、供水等大部分网络型基础产业。正如史普博观察到 的o ，为使政府撒出市场，确实付出了相当大的努力，在通讯、铁路、公交、航空、原油、天 然气、银行及证券代理等行业都能看到大规模的放松管制。以放松管制为契机，许多国家都 对网络型基础产业如铁路、民航、电信和电力等部门进行了重组，力图打破由政府垄断的管 制体制，引入竞争，形成新的市场结构；同时，一些国家对网络型基础产业实施了私有化改 革，引入了社会资本。 然而，网络型基础产业的放松管制进程并不是一帆风顺的，试图完全放松管制，实现网 络型基础产业市场化的努力，迄今为止仍未取得完全的胜利。从最保守的维度而言，核心垄 断( c o r em o n o p o l y ) 。仍顽强地存在着，需要政府更加积极的而不是消极的监管。实际上， 即使到今天，在绝大多数国家，针对网络型基础产业的管制并没有消失，管制者管制的领域 可以说并没有缩小，反而有所增加。管制者的角色宙原来的针对垄断的管制，扩大为在自然 垄断没有消失的领域仍然实施价格管制，而在自然垄断特性已经消失的领域，积极地为促进 竞争而管制。 日本学者的研究表明4 、，日本政府公共管制案件的数量从1 9 8 6 年的10 0 5 4 件上升到了 1 9 9 3 年的1 1 4 0 2 件，这说明政府管制不仅没有减少，反而有逐步增加的趋势。英国萨格顿认 “梅匮著沈景一译，古代法雨务印书馆，1 9 8 4 p 9 7 4 荣朝和，关于铁路规模经济与范围经济的探讨，铣道经济研究，2 0 0 14 p 5 7 。丹尼尔f 史普博著余晖译管制与市场，上海几民出版社，1 9 9 9 d 1 5 m i c h a e ac 他ut e g u l a t i o nu n d e r h c r e a s i n g c o m p e t i t i o n k l u w e r a e a d c r n i c p u b i s h e r 5 1 9 9 9 、n 1 4 1 5 ”m i t s u os a s a k l p u b l i cr e g u l a t i o ni nt u r m o i l d o e sd e v e g n l d t i o na c c o m p l i s hi n t e r n a t i o n a lh a m l o n i = 口矗0 no f r m i p s t h e a n n u a lo f 】印a i l e c o n o m i cp o l l c y , 址s o c i a t i o l ln o4 4 1 9 9 6 p i ，d 址as 0 1 a f c e ：w 监3 、：w o r l d b a n c , o r g 北京交通大学博士学位论文 为。，“如果2 0 世纪8 0 年代是私有化和放松管制的年代，那么2 0 世纪9 0 年代看起来就是 管制回归中心舞台的时代。”这种管制一放松管制一再管制过程就构成了形式上的周期循环 现象。管制公共利益论提供了网络型基础产业管制的理论基础；管制俘获论提供了放松管制 的理论基础，但两者都无法解释网络型基础产业管制、放松管制和重新管制现象，无法解释 管制长期存在和不断变化的内在经济动因。这就需要从网络型基础产业基本属性出发，“自 下而上”、“由内及井”、个案地、具体地探究网络型基础产业管制权利产生和变迁的经济 原因。 1 1 2 网络型基础产业管制重构的复杂性 正如戈德堡( g o l d b e r g ，1 9 7 6 ) 年所说的，管制可视为一种“管理型契约”( a d m i n i s t e r e d c o n t r a c t ) ，且在某种情况下是有效率的。笔者认为，管制是一种契约治理结构，放松管制是 一种权利流转和契约重构过程，这种重构过程十分复杂，决非轻而易举。网络型基础产业管 制重构的复杂性表现在3 个方面：( 1 ) 网络型基础产业属性的复杂性：( 2 ) 网络型基础产 业利益相关者众多造成的复杂性；( 3 ) 网络型基础产业管制改革层面的复杂性。网络型基础 产业的资源需要按照其固有的内在属性，由恰当的配置主体按照一定的组织方式进行资源优 化配置。不恰当的资源配置主体按照不恰当的资源组织方式配置不恰当的社会瓷源，其结果 可能是灾难性的。 i 网络型基础产业属性的复杂性 网络型基础产业具有多重属性或品质维度，例如，传输网络具有网络经济性，业务品种 多造成的内部交易或外部交易的复杂界面等等。网络型基础产业固有属性内在地要求不同的 资源配置权归属于不同的执行主体，由其进行生产组织和交易组织活动。例如，铁路产业紧 密的轮轨关系要求调度指挥权的高度集中统一，铁路运输企业对密度经济( e c o n o m yo f d e n s i t y ) 和幅员经济( e c o n o m yo fs i z e ) 。的追求，以及提供完整运输产品。( c o m p l e t e t r a n s p o r t a t j o np r o d u c t ) 满足市场需求的产业冲动，要求路网配置给具有公企业性质的路网 公司，并由铁路监管机构对路网收费、运能分配实施管制职能，客运业务、货运业务和其他 业务则由客货运公司按照市场规律进行生产和供给。 i i 网络型基础产业利益相关者众多造成的复杂性 网络型基础产业管制代表了基于权利束交换的契约治理结构，是生产者或消费者放弃或 让渡给管制机构的权利。网络型基础产业管制改革不是要完全取消管制，而是要用适台行业 特点的激励性管制( i n c e n t i v er e g u l a t i o n 、取代之前过于僵化的旧管制或消极管制( n e g a t i v e ：rs u g d e nl n d u s u i a l e c o n o m i c r e g u l a t i o n ：a 砌m 删o l 止赢d 华f o m f l r 札l o n d o n ：r o u t l e d g e 1 9 9 3 p 1 2 0 。荣朝和关于运输业规模经济和范围经济的探讨口国铁道科学2 0 0 1 8 ，p 9 8 - 】0 4 “荣朝和论运输业提供完整运输产品的重要性一一兼论铁路企业重组的万同，新世纪由国交通运输业髓务 与会计学术研讨会论文( 铁道部分) 汇编2 0 0 2 p 3 2 2 3 2 9 第一章导言 r e g u l a t i o n ) 。究其根本，管制重构是由一种契约结构代替了另一种契约结构，由种集中的 契约约束代替了分散的契约集台。随着市场契约环境的改变，网络型基础产业多层级的、复 杂的交易主体的成本收益状况也会不断发生变化，从而内在地要求调整管制体系，构造更富 效率的契约结构。 詹姆斯莫里斯说，“中国正在进行着一场举世瞩目的经济改革。无疑，中国经济面临许 多特殊问题要特殊分析才能解决，但如我已指出的，激励问题是所有经济面临的个核心问 题，中国经济需要改革的似乎也是个激励问题”o 。契约是激励必要的承载结构和实现工具。 价格上限合同、服务成本合同或其他类型契约的适用范围是不同的，对于契约主体的激励强 度是不同的，所可能取得的经济绩效也是不同的。网络型基础产业的管制涉及到了监管主体、 监管客体、消费者和其他利益相关者，适当的契约设计可以充分激励各利益相关者，避免不 必要的激励扭曲。 网络型基础产业众多利益相关者在铁路产业表现得尤其明显，客运公司、货运公司、路 网公司、托运人、旅客、铁路管制机构、其他利益相关者是铁路契约结构中的各个契约构成 方。如何有效率地在铁路各利益相关者之间配置各项权利，充分发挥路网运输能力，建立明 晰的路网接入体制、财务体制、清算体制，建立适应铁路产业特性的契约关系，对于铁路产 业放松管制、引入竞争、提高效率十分重要。 网络型基础产业管制改革层面的复杂性 整体上看，网络型基础产业管制改革至少涉及到了4 个层面o ：( 1 ) 成本清晰的商业管 理层面；( 2 ) 核心业务和非核心业务的剥离层面；( 3 ) 组织重构层面，如构建寡头垄断的 市场结构，实现网络型传输网络的独立化；( 4 ) 产权层面，如逐步民营化，实现某种程度的 公私台作伙伴关系( p u b l i c p r i v a t ep a r t n e r s h i p s ，p p p ) 。各个改革层面涉及到了网络型基 础产业的资源配置，涉及到了各利益主体责权利的界定，也涉及到既有管制体系的调整和重 构。 网络型基础产业管制改革不能回避复杂的产业基本属性、多方交易主体、具体的改革层 面，任何针对网络型基础产业的简单化的改革重组方案或直接的方案照搬都存在着巨大的风 险。只有弄清楚特定产业的各项属性和相关的交易主体，明晰管制改革面临的约束条件，管 制改革方案设计才可能大致的对，而不会精确的错。例如，我国铁路改革方针2 0 0 3 年出现了 较大幅度的变化，专家学者对铁路重组方案充满了争议，就充分说明了我们尚不能清楚地把 握铁路管制面临的主要局限条件。 1 1 3 加入世贸组织对网络型基础产业管制重构的推动 2 0 0 1 年1 1 月，w t o 多哈部长会议批准中国加入世贸组织，我国对包括铁路在内的网络 型基础产业做出了市场开放承诺( 如表1 - 1 ) 。 o 张维迎编詹姆斯蔓里斯论文精选一一非对称信息下的激励理论，商务印书馆一1 9 9 7 ，p 3 - 4 “型型型土丛盘理k ：垒鐾：l o u i sst h o m p s o nd i r e c t i o n so f r a i l w a 3 。r e f o r m3 a n 2 0 0 2 ，p ) - 1 4 北京交通大学博士学位论文 表1 1中国；s n z w t o 若干网络型基础产业承诺水平表o ( 1 ) 跨境交付( 2 ) 境外消费( 3 ) 商业存在( 4 ) 自然人流动 部门或分部门市场准入国民待遗 2 通信服务( 1 ) 特别规定( 1 ) 没有限制 c 电信服务( 2 ) 没有限制( 2 ) 没有限制 ( 3 ) 允许外国服务提供者在上海、广州( 3 ) 没有限制 和北京设立合资增值电信企业，无数量限 制，合资企业中的外资不得超过3 0 ，中 田加入1 年后，扩大至1 3 个城市，加入2 年后，取消地域限制，外资不超过5 0 ( 4 ) 除水平承谱外，没有限制( 4 ) 除水平承诺外没有限制 1 1 运输服务( 1 ) 没有限制( 1 ) 没有限制 e 棱路运输( 2 ) 没有限制( 2 ) 没有限制 一铁路货运( 3 ) 仅限合资形式，外资不超过4 9 ，3( 3 ) 没有限制 年内，将允许外资拥有多数股权，6 年后， 取消限制，允许设立被资公司 ( 4 ) 除水平承诺外，没有限制( 4 ) 除水平承诺外没有限制 w t 0 协议是世界上大多数贸易国通过谈判签署的多边契约，是国际商业活动基本的法律 规则。w t 0 成员国需要遵守w t 0 的透明度原则、公平贸易原则、非歧视性原则等国际契 约规则，w t 0 规则把国家立法、司法和政府行政行为，持久而强制地置于国际协定的约束和 国际组织的监督之下，是我国对外开放史上前所未有的，必将对我国网络型基础产业的管制 体系和契约关系重构产生深远影响。随着我国加入世贸组织，网络型基础产业产权主体日益 多元化，越发需要管制机构规范网络的互联互通、接入收费、清算体制，协调生产者或消费 者之间的利益关系，推动管制重构进程。 1 2 基于经济现象的问题提出 经济现象表明，铁路管制部门控制了许多重要资源，集中了许多关键权利。首先，铁路 运输企业依靠自身力量无法有效使用相关资源或权利，需要由较高层次的管制机构配置运输 能力，仲裁协调铁路运输企业之间的过轨协议。其次，在铁路运输企业拥有市场支配力量的 情况下，消费者往往质疑运输价格、服务质量和经营效率，需要由较高层次的管制机构打破 铁路垄断，引入内外部竞争，提高铁路经营效率。 运力分配和运营控制权( c a t c ) 。是铁路运输企业的核心资源和关键权利，直接影响了 铁路运输企业的经济绩效，但许多国家的c a t c 权集中到了政府管制部门而不是铁路运输企 业手中，英国、瑞典、德国、荷兰、意大利、捷克、美国、加拿大、澳大利亚的铁路管制部 门均要求铁路运输企业相互开放通路或有限开放通路。也就是说，铁路产业具有运输生产全 路联网、统一指挥的联动性竞争性市场结构下的铁路运输企业边界内的调度指挥行为具有 “外溢效应”，往往影响了提供运输产品的其他铁路运输企业，需要较高层次的管制机构协 。中华人民共和国商务部网站坚! 型婴q 堡q 卫：g 旦! ：坠，即原对纠、经贸部网站旦：坠里二卫q 量：g 盟，d 2 0 0 2 】0 17 三重商、孙涛、邸洪旗编著，世贸组织与成员方政府规则* ，国家行政学院出版社，2 0 0 1 ，p 4 1 6 。崔文，各国铁路改革甲运力分配与运营控制权的归属问题中国铁路1 9 9 97 ，p 3 9 - 4 i 4 第一章导言 调生产运营的冲突。特定铁路组织模式下的铁路运输企业无法拥有核心权利的完整产权，许 多关键产权被弱化或分割了，只能依赖铁路管制部门的力量才能完成诸如运能协调、更新改 造资金分配任务。中国铁路更新改造权下移铁路局后重新上移到铁道部案例。，河南地方铁路 希望铁道部综合协调运能分配案例，以及北京局和郑卅l 局的有关人士希望能够按照某些准则 分配煤运线路权案例，都说明网络型铁路产业的管制权利内生于铁路企业之间的竞争行为。 如果市场结构格局是完全垄断或寡头垄断的，且运输方式间的结构性竞争微弱，铁路运 输企业往往拥有局部垄断或整体垄断地位，能够支配铁路运价，控制运输产品产量，损害消 费者利益。因此，消费者需要管制机构控制铁路运输企业的垄断力量，提供一种能够提高铁 路运输企业经营效率的公共制度。例如，美国地面运输委员会( s t b ，i c c 的后身) 的一项 重要职责是监管铁路价格，对不存在竞争的铁路运输企业按照运价是否超过变动成本的1 8 0 作为是否进行干预的条件之一o 。2 0 0 2 年1 月1 2 日在北京铁道大厦举行了铁路价格听证会， 依据中华人民共和国价格法，铁路部分旅客票价实行政府指导价，由政府价格主管部门 在国家规定的票价基础上，对一部分符合限制条件的旅客列车确定一个票价浮动办法。铁路 运输产品消费者显然是推动管制机构监管铁路垄断力量的重要初级行动团体。 笔者认为，管制机构拥有的是铁路企业赋予的受托责任( a c c o u n t a b i l i t y ) ，是为了完成 铁路企业本身无法完成但却需要完成的协调管理业务，管制机构除了受托责任之外，不拥有 任何特权。管制机构的受托责任意味着管制机构是作为代理人去完成某些被委托责任的。管 制机构的受托责任不单纯来源于网络型基础产业中的铁路企业之间的经济利益冲突，还来源 于进入者、供应商、消费者等利益相关者的委托权利。从消费者角度看，管制机构是广义公 共利益的代表者，是为了完成提供公共物品( p u b l i cg o o d s ) 的契约责任而存在的。管制机 构根据实际经济环境的需要，可以采取直接投资经营模式、“公私资本相机参与”。模式或纯 民间资本投资模式，来完成被委托的合同义务，实现亚当斯密所说的“不能期望个人或少数 人出来创办或维持的公共机关和公共工程”o 。 企业是一个人力资本和非人力资本的特别合约，或者说是一种契约形式。企业的出现并 非是交易从市场中退出，而是一种交易方式代替另一种交易方式，一种台约安排代替了另一 种台约安排。我们将会论证，管制形式上是一种契约关系，是因为被管制者似乎有服务的义 o 1 9 9 9 年铁路企业实行资产经营责任制之后，铁道部加大了企业自主经营权力下