（中国古代文学专业论文）战国匕首——韩非子寓言研究.pdf

战国匕首韩非子寓言研究 中文摘要 战国匕首韩非子寓言研究 中文摘要 由于文学界对“寓言 的定义存在很大争议，并且寓言在文坛上的地位一直较低， 所以，关于寓言的研究本身是比较薄弱的。作为其中重要一支的韩非子寓言的研 究是自二十世纪七八十年代兴盛的，较晚于韩非子的研究，但越来越受到学者的 关注。 本文分为韩非子寓言的思想内容的研究和艺术特色的研究及其影响三部分， 侧重于艺术特色的研究。第一部分包括了韩非子生平、韩非子寓言的基本状况和韩非 子寓言的思想内容。在思想内容划分上依据“法”、“术”、“势”、“生活哲理”划分， 虽然这一划分并不新颖，但是以往的研究总是把思想内容与韩非子一文联系起来， 本文用归纳统计方法，仅只研究其寓言的思想内容，以探求韩非子寓言在寓言发展史 上的地位。第二部分包括了韩非子寓言的结构、表现手法、人物塑造三个方面， 并用比较的研究方法，发现韩非子寓言对前代寓言的继承与创新。第三部分讲述 了韩非子寓言对后世文学的影响。 本文从韩非子文本出发，结合前人的研究以及中国寓言史，缩小视角，从寓 言本身出发，阐释韩非子寓言的思想内容特点、寓言的艺术特点及其对后世文学 的影响，力求把韩非子寓言研究系统化。 关键词：韩非子思想内容艺术特色影响 作者：张晓梅 指导老师：曹林娣 t h ed a g g e ro f t h ew a r r i n gs t a t e sp e r i o d - 1 m er e s e a r c ho nf a b l e so f h a nf e i z ia b s t r a e t t h e d a g g e r o ft h ew a r r i n gs t a t e sp e r i o d t h er e s e a r c ho nf a b l e so fh a nf e i z i a b s t r a c t b e c a u s eo ft l l ed i f f e r e n td e f i n i t i o no ff a b l e sa n dt h e1 0 w e rs t a t u so ff a b l e si nt h e f c h i n e s el i t e r a r yc i r c l e , t h er e s e a r c ho ff a b l e si st h ew e a k e s tl i n ki nt h er e s e a r c ho fc h i n e s e l i t e r a t u r e t h o u g ht h er e s e a r c ho nf a b l e so fh a r tf e i z is t a r t e dl a t e rt h a nt h er e s e a r c ho fh a r t f e i z i ，i ti sr e c e i v e sm o r ea n dm o r ea t t e n t i o n ，w h i c hp r o s p e r e dd u r i n g19 7 0 sa n d19 8 0 s t h i sp a p e ri n c l u d e st h r e ep a r t s ：t h er e s e a r c ho nc o n t e n to fh a nf e i z i sf a b l e sa n dt h e r e s e a r c ho na r t i s t i cs t y l eo fh a r tf e i z i sf a b l e sa n dt h ei n f l u e n c eo nt h el a t e rl i t e r a t u r e t h e f i r s tp a r ti n c l u d e st h r e ep a r t s ：h a nf e i z i sl i f ee x p e r i e n c e ，t h ef a b l e s sf u n d a m e n t a ls i t u a t i o n i nh a n f e i z i ，a n dt h ef a b l e s sc o n t e n ti nh a n f e i z i t h ec o n t e n ti sd i v i d e si n t of o u rp a r t s ：f a , s h u ，s h i ，t h et r u t ho fl i f e a l t h o u g hi ti sn o to r i g i n a l ，t h r o u g ht h er e s e a r c ho ft h ec o n t e n t ， t h ep a p e rt r yt of i n dt h a tt h eh a nf e i z i sf a b l e so c c u p i e da ni m p o r t a n tp o s i t i o ni nt h e d e v e l o p m e n to fc h i n e s ef a b l e sb yt h em e t h o d so fs t a t i s t i c sa n di n d u c t i o n t h es e c o n dp a r t i n c l u d e st h r e ep a r t sa l s o ：t h es t r u c t u r eo fh a nf e i z i sf a b l e s ，t h et e c h n i q u eo fe x p r e s s i o no f h a nf e i z i sf a b l e s ，t h ed e s c r i p t i o no fc h a r a c t e r so fh a nf e i z i sf a b l e s b yt h em e t h o d so f c o m p a r i s o n ，t h ep a p e rf i n d st h ei n h e r i t a n c ea n dt h ed e v e l o p m e n t o fh a nf e i z i sf a b l e s t h e t h i r dp a r te x p l a i n st h ei n f l u e n c eo nt h el a t e rl i t e r a t u r e t h ep a p e re x p l a i n e dt h ec o n t e n t ，a r t i s t i cs t y l ea n dt h ei n f l u e n c eo nt h el a t e rl i t e r a t u r e f r o mt h et e x t w i t ht h ep r e d e c e s s o r sr e s e a r c h ，n a r r o w e dp e r s p e c t i v ea n dt h eh i s t o r yo f c h i n e s ef a b l e s ，t h ep a p e rt r i e dt om a k et h es t u d yo fh a r tf e i z i sf a b l e ss y s t e m i z e d k e yw o r d s ：h a nf e i z i ，c o n t e n t ，a r t i s t i cs t y l e ，i n f l u e n c e w r i t t e n b y ：z h a n gx i a o m e i s u p e r v i s e db y ：c a ol i n d i 苏州大学学位论文独创性声明及使用授权声明 学位论文独创性声明 本人郑重声明：所提交的学位论文是本人在导师的指导下，独立进行研究工作所 取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不含其他个人或集体已经发表或 撰写过的研究成果，也不含为获得苏州大学或其它教育机构的学位证书而使用过的材 料。对本文的研究作出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人承 担本声明的法律责任。 研究生签名：殛咝塑e l 期： 学位论文使用授权声明 卅d 箩碜 苏州大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆、清华大学论文合作部、中国 社科院文献信息情报中心有权保留本人所送交学位论文的复印件和电子文档，可以采 用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人电子文档的内容和纸质论文的内容相一 致。除在保密期内的保密论文外，允许论文被查阅和借阅，可以公布( 包括刊登) 论 文的全部或部分内容。论文的公布( 包括刊登) 授权苏州大学学位办办理。 研究生签名： 导师签名 e l 期：互哆堕哆 e l 期：幽哆弓 战国匕首韩非子寓言研究绪论 绪论 ( 一) 韩非子寓言的研究现状 传统的韩非子研究主要集中在注疏、考证、释义三个方面，建国以来，人们 研究的焦点集中在了韩非子思想的价值和它的散文风格。或许是由于寓言本身一 直没有占据过文坛的主要位置，韩非子寓言的研究相对冷落，单独的系统研究更 少。 关于韩非子寓言的研究是在建国后逐渐兴盛的，主要表现在两个方面，第一 是韩非子寓言选集的大量出现；第二是韩非子寓言的理论研究的出现。 首先，韩非子寓言选集的大量出现，主要有： 1 9 7 5 年南京大学中文系、南京艺术学院美术系编定的韩非子寓言故事选； 1 9 7 5 年北京市第一皮鞋厂、中央民族学院语文系选注编定的韩非寓言故事选； 1 9 7 5 年周至县四群大队等编定的韩非子寓言故事选释； 19 7 6 年牡丹江铁路车辆段工人理论研究小组、牡丹江师范学院中文系四级工农 兵学员编定的韩非寓言故事选编； 1 9 7 6 年福建师范大学中文系七四级工农兵学员编定的韩非子寓言选； 1 9 8 1 年陈蒲清先生编定的中国古代寓言选； 19 8 6 年贾克非先生编定的先秦寓言选； 1 9 9 1 年黄高宪先生编定的韩非子选注译本； 1 9 9 3 年蒲远礼、胡用九编定的韩非寓言故事选。 这些韩非子寓言的选编的工作为以后研究韩非子的寓言作了初步的基础，是初期 阶段，我们可以看出，韩非子寓言故事的选编主要集中在七八十年代，这是因为当时 的领导人多是从战争中站立出来的，他们喜好兵法的研究，尤其是当时的领袖兼军事 家毛泽东同志，从小就喜好研究兵法，青少年时期已经熟读了古代的兵书。他给自己 起名“润芝”，就是效仿胡林翼( 蔡锷曾编著名兵法书曾胡治兵语录，其中“胡” 就是胡林翼) 的字得来的。而韩非子一书中许多寓言都是用战争作为题材的，也 战国匕首韩非子寓言研究绪论 引起了众多学者对其的研究，于是出现了大量的选本。其中有些选本比较丰富，数量 大，比如1 9 9 1 年黄高宪先生编定的韩非子选注译本中就选有了3 2 2 则寓言， 并且作了注释，使更多的人关注并了解韩非子的寓言。有的加上插图，作了现代文翻 译，其中1 9 9 3 年蒲远礼、胡用九编定的韩非寓言故事选更是加上了改写，增加 了许多细节和心理描写，使得韩非子寓言便于流传开来，老少皆宜。 其次，韩非子寓言理论的研究，又主要分为书籍类和期刊类。书籍类主要有： 1 9 5 9 年王焕镳先生的先秦寓言研究； 1 9 8 0 年周勋初先生著作的( 韩非子) 札记； 1 9 8 3 年陈蒲清先生著作的中国古代寓言史； 1 9 8 4 年公木先生著作的先秦寓言概论； 1 9 9 2 年刘城淮先生的探骊得珠先秦寓言通论； 2 0 0 1 年白本松先生著作的先秦寓言史。 其中周勋初先生的( 韩非子) 札记是类似读书感悟的著作，故称札记。仅有 五部著作中分别有一章为韩非子寓言的研究，并无专书。这些著作大多集中在上个世 纪八十年代，出现的时间恰好就是韩非子寓言选集热潮出现的上个世纪七十年代之 后。在本世纪寓言的研究一直处于停滞状态，尽管有大量研究韩非子寓言的论文不时 地出现，但基本上己无法突破前人的理论。正如费振刚先生在先秦两汉文学研究 中所说：“总的来说，1 9 4 9 年以后对先秦寓言的研究填补了这方面的空白，取得了很 大的成绩。不过，由于研究观念、研究角度的雷同，整个课题的总体研究水平没有明 显提高。总是在性质、形式的起源与发展、思想性、语言修辞的艺术性上作文章，难 以有真正的突破，这是在以后的研究中应该注意改善的。”1 ( 二) 本文的研究价值 综观韩非子寓言的研究史我们可以看出，前人已经取得了很大的成果，但是 由于寓言本身在文坛上的地位并不显赫，以及近现代西方寓言新潮的引入( 因为韩 非子寓言与西方寓言有着较大的区别，这也削弱了人们对其研究) ，有关韩非子 寓言的研究依然有些问题未能很好的解决，具体包括以下几个方面： 1 费振刚。先秦两汉文学研究【m 】，北京：北京出版社，2 0 0 1 年，笫2 8 1 页 2 战国匕首韩非子寓言研究绪论 1 、寓言的界定。韩非子中的历史故事是寓言，还是历史，一直未下定论； 2 、韩非子寓言的研究需要系统化。 本文针对以上问题，依据韩非子的文本，结合前人的研究以及中国寓言史， 缩小视角，从寓言本身出发，解释韩非子寓言的思想内容特点，及其寓言本身的 艺术特点。力图有所突破。 ( 三) 什么是寓言? 既是研究韩非子的寓言，那么在韩非子一文中筛选他的寓言的时候，第一个 问题就是什么是寓言? 这个问题历来是有争议的，诸多大家都曾对其下过定义，但都 难以取得大家的公认。 1 辞海解释：“寓言是文学作品题材的一种，是带有劝喻性和讽刺性的小故 事。结构大多简短，主人公可以是人也可以是生物和无生物。主题都是借此喻彼，借 远喻近，借小喻大，寓较深的道理于简单的故事中。” 2 陈蒲清先生在中国古代寓言史中，对寓言的界定：“我们认为，寓言必须 具备两条基本要素：第一是有故事情节；第二是有比喻寄托，言在此而意在彼。根据 这两条标准便可以给寓言划出一个比较明确的范畴。只有完全具备这两个条件，才能 算作寓言，以避免过宽；同时，只要具备了这两个条件，就可以算作寓言，以避免过 窄。1 3 自本松先生在先秦寓言史的序言中，对寓言的界定：“寓言是这样一种文 学形式，它通过虚构的短小故事，来寄托人类社会中的一个道理，表现作者对社会某 种现象的明确态度，从而起到讽刺、劝诫和启迪思想的作用。2 对以上三个寓言进行比较，首先可以确定的一点就是寓言的故事性。这点大家都 是肯定的，但是陈蒲清先生对寓言的篇幅并未作出限定，这是鉴于寓言中的确有一些 篇幅较长的，比如韩非子中的“和氏之璧”。但是笔者认为寓言的篇幅应当是短 小的。如果一个寓言的篇幅过长，那么写作的目的就不再是深入浅出的表达一个哲理， 使读者有所领悟。虽然篇幅的长短是个模糊的界定，何者为长? 何者为短? 但是我们 1 陈蒲清中国古代寓言史【m 】长沙：湖南教育出版社，1 9 8 3 年，第l 页 2 自本松先秦寓言史【m 】开封：河南大学出版社，2 0 0 1 年，第1 页 3 战国匕首韩非子寓言研究绪论 可以看看无论是西方的伊索寓言，还是先秦时期的庄子、韩非子寓言，都 是篇幅短小精悍者，这是寓言的一个特点，就像匕首和长剑，有所区别。这样也可把 西游记一类的长篇讽刺类小说和讽刺寓言分别开来。 其次可以确定一点的就是寓言的寄予性。这是大家公认的，寓言分为本体和喻体， 它是通过本体来间接的表达喻体，通过一个个小故事来表达自己对社会的认识的。 虚构性是小说和寓言共有的特点，二者同是通过虚构的短小的故事，来间接表达 作者对世界社会的认识。但是方法有所不同，小说在表达对社会认识的时候，往往着 力于刻画人物、情节，一部小说只要有了丰满的人物、曲折的故事情节，就是一部优 秀的小说。但是寓言不是，寓言只要有深刻的寓意，那就是一个好的寓言，即使没有 丰满的人物，曲折的故事。可见二者的着力点不同。小说是以刻画人物为中心，而寓 言是以揭示社会认识为中心的。 所以笔者认为寓言应当是通过虚构短小的故事，以揭示对社会的深刻认识为中 心的一种文学体裁。故事的主人公可以是任何事物，包括人、动植物、非生物等等。 ( 四) 韩非子中存在着大量的历史寓言 在韩非子中，大多的寓言是以人为主人公的，并且是历史上真实存在，甚至 是当时真实存在的人物，如韩昭侯、管仲、申子等等。所以有些人认为其中的有些寓 言是历史，而非寓言。白本松先生在先秦寓言史中认为寓言与历史传说的区别： 1 虚构性，2 篇幅的短小，人物很少，故事简单、单线条。这个区别是明显的，但是 在一个故事是否具有虚构性上却出现了分歧。 比如，周勋初的韩非子札记有这样一段话： 第三类故事则是过去曾经发生过的某一具体事实，属于历史范畴；虽然故事本身 也很生动有趣，读后也有启发意义，但是它跟文学作品中的寓言毕竟不同，应该区别 开来。1 在文章的前段，周勋初把韩非子中的故事分为三类，一是动物故事，二是民 间故事，三是历史故事。他把“愚人故事”认为是民间故事，而把以历史人物为主人 公的故事归为历史故事，认为这些故事都不是寓言，而是历史。就是因为这是曾经发 1 周勋初。 韩非子) 札记i m 】南京：江苏人民出版社，1 9 8 0 年，第1 3 4 页 4 战国匕首韩非子寓言研究绪论 生过的某一具体事实，但是如果据此观点，那么我们就要把一些历史题材的小说，如 回忆知青插队的小说当作是历史，因为小说中心描写的事情很多也是作者亲身经历 的，是一种历史的现实存在。很显然，这样是很荒谬的。寓言也是文学，文学是取材 于现实，但是这些取材于现实的材料往往经过作者加工，用以为更好的为自己的观点 服务。是“源于生活但高于生活的 。寓言中那些历史材料的使用是为了使自己的作 品更加客观，使之更有说服力，而不是为了保持历史的真实性。正因为如此，所以在 韩非子中的寓言经常和历史有出入，并且有许多的对话，这些对话本身又虚构性 很强。研究历史的人，似乎很少拿韩非子寓言中的事情来论证，因为在历史学家 的眼中，这些寓言不是历史，具有极大的虚构性，并不可靠。 所以韩非子中以历史人物为主人公的故事也是寓言。韩非子中的寓言数 量在先秦诸子中居于首位，它与庄子一同影响着后世的寓言创作。 战国匕首韩非子寓言研究 第一章韩非子寓言的基本状况及思想 第一章韩非子寓言的基本状况及思想 第一节韩非子的生平 韩非子( 公元前2 8 0 年公元前2 3 3 年) 出生于战国末期时候比较弱小的韩国。 当时的韩国作为一个小国，受尽他国的欺凌，处境艰难。这点从下面韩国的战争经历 可以看出： 懿候2 年：魏败我马陵，9 年，魏败我浍； 韩昭候元年：秦败我西山，2 年，宋取我黄池，魏取朱； 韩昭侯2 4 年：秦来拔我宜阳； 韩宣惠王8 年：魏败我将韩举； 韩宣惠王1 4 年：秦伐败我鄢，秦败我惰鱼； 韩宣惠王1 9 年：秦大破我岸门，太子仓质于秦以和； 韩襄王4 年：秦使甘茂攻我宜阳； 韩襄王5 年：秦拔我宜阳，斩首六万； 韩襄王9 年：秦复取我武遂； 韩襄王1 1 年：秦伐我，取穰； 趋王3 年：使公孙喜率周、魏攻秦。秦败我二十四万，虏喜伊阙； 麓王5 年：秦拔我宛； 鳌王6 年：与秦武遂地二百里； 鳌王1 0 年：秦败我师于夏山； 蕉王2 3 年：赵、魏攻我华阳。韩告急於秦，秦不救； 桓惠王9 年：秦拔我陉，城汾旁； 桓惠王1 0 年：秦击我於太行，我上党郡守以上党郡降赵； 桓惠王1 4 年，秦拔赵上党，杀马服子卒四十馀万於长平； 桓惠王1 7 年：秦拔我阳城、负黍； 桓惠王2 4 年：秦拔我城皋、荥阳； 6 战国匕首韩非子寓言研究第一章韩非子寓言的基本状况及思想 桓惠王2 6 年：秦悉拔我上党； 桓惠王2 9 年：秦拔我十三城。1 这是根据史记韩世家第十五记载，列出的韩国当时所经历的战争。即使是 其中的数字略显夸张，我们也可看出韩国在当时备受欺凌的地位。韩非子出身于贵族， 是韩室的一个旁支系统，生性口吃，不善言谈。由于身为贵族，他有了接受良好教育 的机会，曾就学于荀子，与李斯为同门；由于身为贵族，他比较的了解各国尤其是韩 国的政治内幕；由于身为贵族，他自觉地担负起了使韩国崛起的任务。于是这样一个 “斯自以为不如2 的人，多次向韩王上书自己的救国策论，却屡屡不被采纳，于是 只好愤而著书。就是这样一个不被重视的人，被秦始皇感叹：“嗟呼，寡人得见此人 与之游，死不恨矣。3 据史记记载，秦国就是为了得到这一英才，决定攻打韩国。 所以这个不受重用的人物，被派为使臣出使秦国。这是有明确记载的韩非子的一次政 治活动，也是最后一次。在秦国又为李斯嫉妒，言其“终为韩不为秦”，4 遭到杀害。 死于云阳狱中。在他去世后不久，秦始皇统一了中国。 他生平所写的篇章，集而为韩非子。被当作是法家集大成的经典著作。同时 又具有文学色彩，语言俊俏犀利，逻辑严密，说理生动形象。即便是在当时，韩非 子一书也是广为流传的，所以秦始皇才有机会读到他的著作。他也被后世人尊为“韩 子”。到唐代时，人们尊称当时的文学大家韩愈为“韩子”，为了区别二人，改为“韩 非子 。他的崇尚法治的主张，在现代依然是我们所追求建立的。 第二节韩非子寓言的甄别和基本状况 ( 一) 韩非子寓言的甄别 在分析韩非子的寓言之前，鉴于韩非子中诸篇的真伪有极大的争议，如胡适 先生认为：“韩非子十分之中仅有一二分可靠，其余都是加入的。 5 。而陈奇猷先 生又认为韩非子大多篇章为韩非子所做，仅人主制分是刘向所增。笔者 1 司马迁史记韩世家第十五【m 】北京：中华书局，2 0 0 6 年，第3 0 9 3 1 2 页 2 司马迁史记老子韩非子列传第三【m 】一t 京：中华书局，2 0 0 6 年，第3 9 4 页 3 司马迁史记老子韩非子列传第三【m 】北京：中华书局，2 0 0 6 年，第3 9 7 页 匐马迁史记老子韩非子列传第- - 【m 】北京：中华书局，2 0 0 6 年，第3 9 7 页 5 胡适。中国哲学史大纲i m 】北京：团结出版社，2 0 0 6 年，第9 页 7 战国匕首韩非子寓言研究第一章韩非子寓言的基本状况及思想 更倾向于陈奇猷先生的意见。认为除了存韩内外储说难四难势中混有 他人著作外，其余都是韩非子所作。 陈奇猷先生在韩非子新校注中认为：“人主与制分两篇，文势与各篇不类， 谅不出于韩非子之手。”1 。韩非子一书洋洋洒洒几万言，绝不是一次完成的，应 该是不同时期的作品的集合。一个作家在经历过不同的事情，在不同的心境下，写的 作品必然会有所不同，不管是风格，抑或是个别的用字都可能有所差异。所以仅仅依 据个别用语的差异或者风格内容的不同就做出判断是不合适的。笔者认为在没有确凿 证据的情况下，韩非子中的文章都应归于韩非子所作。 初见秦篇是历来甄别中的焦点，所以我们重点对初见秦进行甄别：关于 初见秦的作者有以下几种说法： 1 张仪说 源自于战国策秦策中收为张仪见秦惠王时的说辞。后来容肇祖先生在韩 非子初见秦篇考( 初载周刊五集5 9 、6 0 期合刊上，后又收入罗根泽先生编著的 古史辨第四册第6 7 9 页) 中推翻了这种说法，因为文中多记载秦昭王时事情，足 以证明绝对不是张仪作。 2 范雎说 源于宋代王应麟提出，后容肇祖先生在韩非子初见秦篇考中根据初见秦 中“而谋臣不为，引军而退 、“四邻诸侯不服，霸王之名不成。此无异故，其谋臣 皆不尽其忠也。”有力的指出范雎自己对自己否定的荒谬。范雎说不可信。 3 蔡泽说 首见于刘汝霖先生的( 韩非子初见秦) 篇作者考。容肇祖先生在韩非子初见 秦篇考中指出蔡泽是范雎进用的，不可能有此言。不是蔡泽所作。 4 李斯说 邓廷爵在关于( 韩非子初见秦) 的作者与韩非之死中根据初见秦中言 “楚”为“荆 ，认为是避讳秦王父亲庄襄王子楚，断定是秦始皇时人，推断是李斯 所作。这一论断有些武断。荆楚的称呼古就有之。诗经小雅采芭：“蠢尔蛮荆， 大邦为仇。 、“显允方叔，征伐猃狁，蛮荆来威。”诗经商颂殷武：“挞彼殷武， 1 陈奇猷韩非子新校注【m 】上海：上海古籍出版社，2 0 0 0 年，第1 2 0 1 页 8 战国i t , 首韩非子寓言研究第一章韩非子寓言的基本状况及思想 奋伐荆楚。”诗经鲁颂翻宫：“戎狄是膺，荆舒是惩。 国语晋语八：“为此 行也，荆败我，诸侯必叛之。”今存西周早期铜器铭文中，多有周人“伐反荆 、“伐 楚荆 之类。在韩非子中也有多处称荆的。0 1 , 储说右上中“荆庄王有茅门之 法日”、“还与荆人战城濮，大败荆人。”所以李斯说仅仅依据初见秦中的个别字 句就断定收录在韩非子中的初见秦不是韩非子所作，稍显轻率。 5 韩非说 陈奇猷先生在韩非子集注中坚持了这一主张。 6 吕不韦说 首见于郭沫若先生的青铜时代。把初见秦的时间确定于秦昭王5 1 年早期 的三四个月。认为是吕不韦在秦昭王5 1 年邯郸之围后逃往秦国时，觐见秦王时所作。 可参看青铜时代2 0 5 到2 1 4 页。 至今，韩非说，吕不韦说依然各执一端，没有定论，笔者个人认为韩非说更加可 信。原因如下： 1 郭沫若先生在青铜时代中有这样一段话： 这是一个重要的线索。象这样以赵为主动，以韩、魏、楚为同谋，而燕、齐中立 的攻秦举动，在长平之役乃至邯郸解围以后，秦昭王逝世之前，在史册上是不是有可 考见的呢? 有的，这样的一件事就发生在秦昭王五十一年的五月1 1 依据初见秦篇开首的以赵为纵长的一次战争，郭沫若先生把战争定在了秦昭 王5 1 年早期的三四个月，事实上，这种以赵为纵长的战争在战国后期一直就有，韩 非子在存韩中也有描述这一事实，“夫赵氏聚士卒，养从徒，欲赘天下之兵，明 秦不弱则诸侯必灭宗庙，欲西面行其意，非一日之计也。”并且郭沫若先生把这次战 争先入为主的限定在了秦昭王逝世之前。在文中并没有提及这些时间点。 郭沫若先生在青铜时代中这样说：“又说到战战栗栗，日慎一日，苟慎 其道，天下可有。可见作者并不反战，而却主张戒慎，与吕氏春秋里面所表现 的思想颇相符合。”事实上这样的观点韩非子在存韩中已有：“故曰：兵者，凶 器也。不可不审用也。”并且下文指出了不慎的后果。 郭沫若先生认为吕不韦早就作了子楚的“傅”，是秦的属吏，所以在文中屡次 1 郭沫若青铜时代【m 】北京：中国人民大学出版社，2 0 0 5 年，第2 0 5 - 2 1 4 页 9 战国匕首韩非子寓言研究第一章韩非子寓言的基本状况及思想 称臣。事实上在那个年代称臣只是一种称呼。如韩非在存韩言“今贱臣之愚计 、 “臣窃愿陛下之幸熟图 、“今释赵之患，而攘内臣之韩，则天下明赵氏之计矣”。对 秦王也是称臣的。而李斯在见韩王时，也是这样的。在存韩中言“且臣闻之”、 “今秦王使臣斯来而不得见”、“臣斯愿得一见”等等。可见这只是一种谦称而己。并 非必须是秦国的子民大臣。 郭沫若先生认为由于吕不韦在赵的邯郸待过，所以对秦、赵的形式较熟，对赵 国的合纵之心很是清楚。事实上各国的矛盾，赵国的主张，有识之士都是清楚的，所 以在存韩中，韩非把韩国的危机试图转嫁到赵国。指出如果秦国侵略忠于秦的韩， 则六国就会明白秦国称霸的野心，明白合纵的必要性，反而帮了赵国。 鉴于以上种种，郭沫若先生的结论有些草率。所以笔者认为初见秦归于吕不 韦亦有些草率。应把它归于韩非子的作品。 2 初见秦与存韩 历来认为韩非子在初见秦中亡韩的主张与存韩中不同，笔者觉得两篇文 章的方式不同，但结果一样。原因如下： 初见秦中作者最终的目的是“一举而天下之从不破，赵不举，韩不亡，荆、 魏不臣，齐、燕不亲，霸王之名不成，四邻诸侯不朝，大王斩臣以徇国”。我们可以 看出，韩亡的前提是赵举，并且文章一开始，就指明了赵对秦的合纵之意。试图把矛 盾指向赵国。这与存韩中“今贱臣之愚计：使人使荆，重币用事之臣，明赵之所 以欺秦者；与魏质以安其心，从韩而伐赵，赵虽与齐为一，不足患也。”伐赵的用意 相同。 于是有人认为如果是韩非子所做，那么韩非子在文中表现的过于谦卑，甚至有 叛国的倾向。如果我们设身处地的站在韩非子的位置，就会发现，这种态度是很无奈 的。 韩非子所在的韩国地处各诸侯国的中心，无论纵横，韩国势必都是受害者，如果 是纵，那么离秦国最近的韩国必然会首先受到秦国的打击，而且韩国就成了作战的主 场地。如果是横，韩国必然成为秦国的第一个目标，事实证明了这一切，李斯就在存 韩中把韩国当作“心腹之患”。面对这样的状况，韩非子才反对纵横家，主张用法 治来使韩国强大。这也是鉴于历史的明智之举。从第一节所列的韩国经历的战争，我 l o 战国匕首韩非子寓言研究第一章韩非子寓言的基本状况及思想 们可以看出，历史上，韩国处处不仅被秦国掠取领土，也被其他的诸侯国掠取领土， 其实当时合纵形势很难形成，各国都在觊觎着他国的领土，尤其是韩国这样一个实力 弱小的国家。但可惜韩非子的法治思想在韩国并不被重视，所以韩非在出使秦国时的 压力是很大的，韩国对秦国来说举手可得，势在必得的，要想劝秦国罢兵是很难的。 李斯又是坚决的主张攻韩的。韩非子所能采取的态度只能是卑微的。在存韩篇中 我们当能看到这种无奈。 “韩事秦三十余年，出则为扦蔽，入者为席荐。” “且夫韩入贡职，与郡县无异也。 可以看出韩非子出使秦国，由于国势的衰微，并不是以一个自主的国家的使臣的 身份出现的，而是一个国势衰微的类似郡县的国家的使臣出现的。并且当时的韩国其 实已经是名存实亡的了。在战国时代，“亡国”主要是指主权的旁落。 “孤独而暗谓之危。国虽若存，古之人曰亡矣。” 荀子君道 “可知韩非系以国家之大权旁落为亡国、亡君。 韩非子集释1 “庄王之氓社稷也，而荆以亡。 韩非子有度 “齐桓公并国三十，启地三千里，桓公之氓社稷也，而齐以亡。” 韩非子有度 上述“亡”的意思均是指大权的旁落，所以韩非子即使是在文中称“亡韩”，也 不为过。因为这是已经是未经言明的事实，也正因为如此，所以在李斯出使韩国时， 口气会那样的霸道，认为韩国之所以还存在，完全是秦国的护佑。并且俯首称臣，可 以取悦秦王，让秦王先行攻赵，以达到存韩的目的。而韩非子最终是死在了秦国，如 果他不是为韩国着想，“终为韩而不为秦”，一个让秦王叹服的人不会那么快死于狱中。 可见，韩非子应当是一个爱国的忠臣。 3 初见秦早于存韩 有的学者认为存韩作于韩非子第一次使秦时，见陈蒲清先生的先秦寓言史。 1 陈奇猷韩非子集释【m 】，上海：上海人民出版社，19 7 4 年，第8 6 页 1 1 战国匕首韩非子寓言研究第章韩非子寓言的基本状况及思想 笔者认为初见秦早于存韩。 韩非子的政治活动见于史书的不多。有的学者认为韩非子曾两次出使秦国，依据 是史记中记载“李斯因说秦王，请先取韩以恐他国，於是使斯下韩。韩王患之。 与韩非谋弱秦”。于是判定在韩非子最后一次出使秦国之前，也就是韩王安五年前四 年，曾经出使过秦国。于是有的学者推断韩非子的存韩是写于第一次使秦之时。 初见秦写于第二次使秦之时。应有误： 依据史记这句话，我们可以看出应当是李斯先出使韩国，于是韩王才“患 之”与韩非子谋划，韩非才有机会作书与秦王。依据学者的推断，此时作存韩。 但是存韩中明显是先有韩非子的上秦王书，李斯才针对“存韩”请缨出使韩国的。 “诏以韩客之所上书，书言：“韩之未可举”，”“臣斯请往见韩王，使来入见”。然后 才有了李斯的“上韩王书 ，才有了李斯的使韩。与史记所说的先有“使斯下韩”， 然后“韩王患之。与韩非谋弱秦”并不相符。 “与韩非谋弱秦”，可见当时情况并不危急，且目的是“弱秦”而不是“存韩”。 所以存韩不是作于此时。 在韩非子最后出使秦国的前几年，秦国与韩国并无较大的战争。韩国的存亡也 没有迫切的提上日程。所以初见秦一文从容不迫，娓娓道来；而存韩一文短 小精悍，正是因为当时秦国已经准备攻韩，情况紧急。并且存韩篇中的“愚计 应是对初见秦中并未言明的“听其说”的计策的解说。所以初见秦应当早于 存韩。存韩一文是作于韩王安五年使秦时。 ( 二) 韩非子寓言的基本状况 韩非子一书中，寓言有近三百则，去除重复出现的寓言也有二百多则。在先 秦寓言作品中占据较大分量。明显多于庄子、列子等早期作家。他的寓言分布比较集 中，主要集中在内储说、0 1 储说、说林、喻老中，大约有2 1 5 则之多，还 不包括3 4 则以“一日 形式标注出来的类似的寓言。少数寓言散见于其他篇章，如 五蠹中的经典寓言“守株待兔 ，说难中的“智子疑邻”等。 先秦的寓言尚不具备文学上的独立性，大多是作为文中的一个论据存在的。所以 在寓言的前后往往可以找到作者所要表达的某个观点。韩非子的寓言也存在这一 特点，但有了新的突破。除了作为论据的寓言外，还有一部分则相对独立和集中。如 1 2 战国匕首韩非子寓言研究第一章韩非子寓言的基本状况及思想 内外储说中分为两个部分，一部分是经，一部分是说，寓言被独立的列于说的部 分，在这些寓言的前后不再有直接点明喻体的话语。 韩非子的寓言主要有以下几个来源： 1 来源于前人的著作 对前人著作稍加改动，引入自己的文章，在韩非子的时代已经出现。谭家健先生 在( 列子) 故事渊源考略中认为列子与庄子重出者有1 9 章。韩非子 寓言中有些也是根据前人的创作加以修改，如“杨子逆旅”就见于多部著作： 阳子之宋，宿于逆旅。逆旅人有妾二人，其一人美，其一人恶，恶者贵而美者贱。 阳子问其故，逆旅小子对目：“其美者自美，吾不知其美也；其恶者自恶，吾不知其 恶也。” 阳子曰：“弟子记之! 行贤而去自贤之行，安往而不爱哉! ” 庄子山木 杨朱过宋，东之于逆旅。逆旅人有妾二人，其一人美，其一人恶；恶者贵而美者 贼。杨子问其故。逆旅小子对曰：“其美者自美，吾不知其美也；其恶者自恶，吾不 知其恶也。”杨子日：“弟子记之! 行贤而去自贤之行，安往而不爱哉! ” 列子黄帝 杨子过于宋，东之逆旅。有妾二人，其恶者贵，美者贱。杨子问其故。逆旅之父 答曰：“美者自美，吾不知其美也；恶者自恶，吾不知其恶也。”杨子谓弟子日：“行 贤而去自贤之心，焉往而不美? ” 韩非子。说林 我们可以看出，在讲述故事时，这三则寓言有着用语的传承性，比较的接近，可 见对前人著作的稍加改动，也是当时的一种写作方法。再如“卫人嫁女 ，同一则故 事，在吕氏春秋孝行览遇合( 主人公转变为“人”) 、淮南子汜论训( 主人公转 变为“宋人”) 中都有记载，只是记载稍有不同，杨树达先生在说晚周诸子中之宋 人中言：“淮南文与吕异，当又采自他书故耳。”1 所以韩非子中有一部分寓言 应当是对前人寓言的借用，借用过程中稍有改动。 2 对民间流传故事、神话的改编 1 杨树达积微居小学金石论从p 川上海：上海古籍出版社，2 0 0 7 年，第3 2 4 3 2 5 页 1 3 战国匕首韩非子寓言研究第章韩非子寓言的基本状况及思想 改自神话的寓言在韩非子中仅占极少数篇幅。韩非子著作中有的寓言会有两 种说法，仅在内储说右上中就有1 1 则，并明显标注为“日”。两则寓言有的较 接近，如内储说右上中的“玉卮与瓦器”；有的人物和话语有了变化，内储说上 中的“南郭吹竽”中前- - 贝j j 是齐宣王与南郭。在“一日”中变成了韩昭侯。“莫众而 迷”中前为鲁哀公和孔子，“一日 中变为鲁哀公和晏婴子。这一部分作品当是对流 传不同版本的记载。 3 对历史故事的改编 这是韩非子大部分寓言的来源。在改编时作者依据自己所要表达的观点作了改 动。如十过、饰邪中的“竖谷阳进酒”就对左传的记述有所变动： 荆恭王与晋厉公战于鄢陵，剂师败，恭王伤，酣战，而司马子反渴而求饮，其友 竖谷阳奉卮酒而进之，子反日：“去之，此酒也。”竖谷阳曰：“非也。”子反受而饮之。 子反为人嗜酒，甘之，不能绝之于口，醉而卧。恭王欲复战而谋事，使人召子反，子 反辞以心疾。恭王驾而往视之，入幄中，闻酒臭而还，日：“今日之战，寡人目亲伤， 所恃者司马，司马又如此，是亡荆国之社稷而不恤吾众也，寡人无与复战矣。”罢师 而去之，斩子反以为大戮。故目：竖谷阳之进酒也，非以端恶子反也，实心以忠爱之， 而适足以杀之而已矣。饰邪 王闻之，召子反谋。谷阳竖献饮于子反，子反醉而不能见。王日：“天败楚也夫! 余不可以待。”乃宵遁。王使谓子反日：“先大夫之覆师徒者，君不在。子无以为 过， 不谷之罪也。”子反再拜稽首日：“君赐臣死，死且不朽。臣之卒实奔，臣之罪 也”子重复谓子反目：“初陨师徒者，而亦闻之矣! 盎图之? ”对曰：“虽微先大夫 有之，大夫命侧，侧敢不义? 侧亡君师，敢忘其死。”王使止之，弗及而卒。左传成 公十六年 饰邪篇中竖谷阳的进酒直接导致了子反的被迫死亡，而左传中子反是主 动请死，是截然不同的说法。而这些改动是为了突出韩非子的主张，“行小忠，大忠 之贼也”。 4 作者的直接创作 一类是动植物寓言，一类是人物类寓言，第三类是事理寓言。前一类寓言在韩 非子著作中占据少数。仅有涸泽之蛇、虫有虺者、三虱相讼、鸟有朋翮者 1 4 战国匕首韩非子寓言研究第一章韩非子寓言的基本状况及思想 四篇。后一类比较多，如那些以“宋人”、“楚人”、“郑人为主人公的寓言，大多是 作者基于生活经验作的独立的创作。再如以“孔子”“汤”一类的名人为主人公的寓 言。在这一类寓言中，作者对人物原本的面貌进行了改造。如内储说上的“刑弃 灰”改造孔子的儒家形象为法家形象，有明显的虚构性。再如说林上中汤虚让位 于务光的阴险等。最后一类事理寓言当是作者从现实生活中提取的。如内储说上 的“鳢似蛇，蚕似蝎。人见蛇则惊骇，见蝎则毛起。然而妇人拾蚕，渔者握鳢，利之 所在，则忘其恶，皆为孟、贲。”从现实存在的现象引发自己所要表达的人为利所驱 的观点。 在取材上，韩非子有了明显的取向，即选取了大量的历史故事，主要围绕着人类 的现实世界，而较少采取神话、动植物寓言。原因有如下几点： 1 韩非子本人师承荀子是个朴素的唯物主义者。在韩非子中作者多次言明。 在亡征中他说：“事鬼神，信卜筮，而好祭祀者，可亡也。” 2 韩非子的著作基本是为了宣传自己的法治主张，所以采取历史故事，用历史 人物说话更加容易让人接受，更加可信。所以作者在创作寓言时，并未拘泥于历史。 这和庄子的“重言十七 的目的是一样的。 3 中国以人为本的文化特点。有的学者认为韩非子采用历史寓言与他贵族的身 份，接触历史资料比较多有关。如陈蒲清先生在中国先秦寓言史中所说。韩非子 对历史资料的熟悉，的确对他采用历史题材有所影响。但更为深刻的原因还是中国文 化的以人为本的特点。它作为一种精神积淀于中国人的思想。所以采用历史题材创作 寓言是当时的普遍现象，而采用动植物作为寓言的主人公，在先秦时期并未作为一种 主流。 第三节韩非子寓言的思想内容 关于韩非子寓言的思想内容，是韩非子寓言研究的重点之一。所有的寓言的寓意 和艺术特点是离不开内容的。内容是依托，是骨架。正如法国的拉封登所说：“一 个寓言可以分为身体和灵魂两部分，所讲述的故事好比是身体，所给予人们的教训好 比是灵魂 。1 公木先生在先秦寓言概论中从四个方面对韩非子寓言的内容做了讲 1 金江中国现代寓言集锦【m 】南京：江苏人民出版社，1 9 8 2 年，第1 页 1 5 战国匕首韩非子寓言研究 第一章韩非子寓言的基本状况及思想 述。第一是反“修古”主w 变化”的进化历史观，第二是对于社会关系的新认识，第 三是反对主观臆断，主张考核参验，第四是美学思想。公木先生是对内容的讲述明显 并不能包括韩非子寓言全部的思想内容。比如公木先生所讲的第三点“反对主观臆断， 主张考核参验”其实只是内储说七术中的一部分内容。 公木先生在先秦寓言概论中言：“读韩非子寓言故事，几乎等于读了一部法 家思想辑要。这种现象不但在诸子书中少见，就是在外国寓言中也是绝无仅有的。它 说明韩非子寓言是典型的政治哲理寓言。”1 这一论断是很恰当的。在先秦诸子中运用 寓言仅次于韩非子的庄子也有大量的寓言，这些寓言也是用来阐述自己道家思想的， 比如列御寇。只是由于思想的不同，庄子寓言在展现自己的哲理性时政治性不是 那么强烈。由于外国的寓言独立性较强，所以他们的寓言在思想上并未形成完备的体 系。所以本文试图从韩非子的政治观点的角度出发，对他的寓言有个完整的分类。主 要分为四类，分别是“法 “术”“势”“生活哲理”。韩非子的寓言是对现实世界的深 刻观察，象俄国的陀罗雪微支所说是“身着外衣的真理”。对除了宣扬“法”“术 “势” 的寓言，当都可以归于“生活哲理”类。 ( 一) “法”的形象化 韩非子寓言中处处弥漫的思想就是宣扬法治。首先是对其他各个学派的批判， 指出他们的理论的矛盾性和教条性。前者如难一中的“自相矛盾 指出了“贤舜， 则去尧之明察；圣尧，则去舜之德化的儒家学说内部的矛盾。后者如五蠹中的 “守株待兔”0 1 - 储说左上的：“郑县人卜子使其妻为裤，其妻问日：今裤何如? 夫日：象吾裤。妻子因毁新，令如故裤。”指出了法先王而拒绝进化的道家墨家 的观点。在外储说左上更是对其企图从历史寻找方法解决当世问题的错误进行了 揶揄： “郑人有相与争年者。一人日：“吾与尧同年。 其一人日：“我与黄帝之兄同年。” 讼此而不决，以后息者为胜耳” 其次就是对法治的宣扬。韩非子寓言中许多懂得法治的君主都是历史上的明君名 臣。如“楚昭王 “秦穆公 “韩昭侯”“管仲”等。正是借重言以宣扬自己的主张。 在韩非子那里所谓的“法”的核心便是“信赏必罚 。如内储说上中的“董阏于 1 公木先秦寓言概论【m 】济南：齐鲁出版社，1 9 8 4 ，第1 2 9 页 1 6 战国匕首韩非子寓言研究第一章韩非子寓言的基本状况及思想 行石邑”