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中国科学技术大学硕十学位论文组织结构演变中的组织传播机制研究 摘要 组织结构演变机制研究的目的就是指导人们尤其是组织领导者通过了解组 织结构演变中的效率、制度及技术组织传播机制，进而增强正确认识和解读组织 及组织结构的能力，使之能够在当今中国经济、政治改革持续推进，市场、制 度及技术环境不断变化，人们思想观念急剧更新的情况下，结合多种理论视角， 合理建构和利用适当的组织结构以促进社会、组织及自我完善。组织领导者作为 组织政策的主要制定者及实施者，对组织结构的建构影响力更强，责任更大，对 组织建构的知识水平要求更高。本研究追溯了组织结构的起源和演迸历程，对影 响组织结构演变十分重要的效率、制度及技术机制进行了分析、探讨。通过对三 种机制在组织结构演变中的作用进行比较研究分析，为人们提供一个多视角了解 组织结构演变逻辑的窗口。 本研究涉及的组织结构、制度、效率及技术等概念均已比较成熟，但关于它 们的内涵及外延众说纷纭，并无一个让大家都认可的标准说法。在系统了解各家 说法的基础上，或采之，或改之，有必要为它们构建适合本研究需要的意义、价 值、内涵、外延等相关概念打下一个比较研究的基础。为此，在第一章绪论部分， 简要介绍了本论文的研究背景、基本思路和研究价值等，并重点通过对组织结构 的文献研究，系统梳理了组织结构演变的历史脉络、研究现状和研究趋势。 组织结构演变机制的研究与组织、组织结构等相关概念的界定及组织环境的 发展密不可分，本文在第二章简要介绍了有关组织和组织结构的理论及实践背 景。 第三章是本文的重点。效率机制是组织结构演变机制中十分重要的一项，与 人类追求物质、精神生活水平不断提高的历程相伴始终，对加强我国社会主义经 济建设，并最终实现共产主义社会物质、精神产品极大丰富，达到按需分配的目 标具有十分重要的意义。本研究在系统概括基于几种传统效率逻辑的组织结构演 变分析基础上，用数学分析方法建构一种组织结构演迸的信息传播效率机制。为 组织参与者提供一个全新的观察视角。 第四章分析了组织结构演变的制度机制，对制度概念作了分析与人为界定， 并对制度与组织结构的互动机制进行了探讨。 第五章分析了组织结构演变的技术机制，对技术概念作了分析与人为界定， 并对技术与组织结构的互动机制进行了探讨。 第六章在前三章的基础上利用两个组织结构变革案例对三种机制的相互影 响及关系逻辑进行了比较分析，为组织参与者建构一种多维观察的视角。 中国科学技术丈学颂b 学位论文组织结构演变中的组织传播机制研究 结语部分为总结与展望。本研究只是组织结构演变机制这个大问题从效率、 制度及技术机制三个方面进行了仞探性的研究，主要着力点在理论的论证、架构 和憧憬的层面，实证研究仅以两个案例作了初步分析研究，实证研究的深度与广 度还有待进一步探讨、跟进与完善。希望相关研究能够进一步推进，相关实践能 够相继展开。 关键词：组织结构；组织传播；机制；效率；制度；技术 中国科学技术大学硕士学位论文组织结构演变中的组织传播机制研究 a b s t r a c t t h ea i mo fo r g a n i z a t i o n a ls t r u c t u r ee v o l v e m e n tr e s e a r c hi st og u i d ep e o p l e e s p e c i a l l yo r g a n i z a t i o n a ll e a d e r st h r o u g hi np r o p e d yu n d e r s t a n d i n gt h ee f f i c i e n c y 、 s y s t e ma n dt e d m o l o g y ( e t c ) o r g a n i z a t i o n a lc o m m u n i c a t i o nm e c h a n i s ms ot h a tt h e y nc o m b i n em u l t i - t h e o r ya n g l e s p r o p e r l yc o n s t r n c ta n du t i l i z ep r o p e ro r g a n i z a t i o n a l s t r u c t u r et of a c i l i t a t es o c i a l ，o r g a n i z a t i o na n ds e l fi m p r o v e m e n ti nt o d a y sc o m p l e x s i t u a t i o n , s u c ha sc h i n ae c o n o m ya n dp o l i t i c sr e f o r mc o n t i n u ea d v a n c i n g , m a r k e t 、 s y s t e ma n dt e c h n o l o g ye n v i r o n m e n tc o n t i n u ec h a n g i n ga n dp e o p l e sc o n c e p tr a p i d l y c h a n g i n g a sc o n s t i t u t o r sa n de x e c u t o r so fo r g a n i z a t i o n a lp o l i c i e s , o r g a n i z a t i o n a l l e a d e r sh a v em o r ei n f l u e n c e sa n dd u t yi nc o n s t r u c t i o no fo r g a n i z a t i o n a ls t r u c t u r e ； t h e r e f o r eah i g h e ro r g a n i z a t i o n a lc o n s t r u c t i o nl e v e li sr e q u i r e d t h i ss t u d yr e v i e w st h e o r i g i na n dd e v e l o p m e n tc o l l r s eo fo r g a n i z a t i o n a ls t r u c t u r ea n da n a l y s e st h r e ev e r y i m p o r t a n tf a c t o r si n v o l v ee f f i c i e n c y 、s y s t e ma n dt e c h n o l o g ym e c h a n i s mw h i c hh a v e b i g i n f l u e n c ef o ro r g a n i z a t i o n a ls t n k ：衄e c h a n g i n g t h r o u g hc o m p a r e s t h r e e m e c h a n i s m sf u n c t i o ni n o r g a n i z a t i o n a l s t r u c t u r e c h a n g i n g , g i v i n gp e o p l e a m u l t i a n g l eg l a s st ou n d e r s t a n dt h el o g i co f o r g a n i z a t i o n a ls t r u c t u r ec h a n g i n g t h ec o n c e p to f o r g a n i z a t i o n a ls t r u c t u r e 、s y s t e m 、e f f i c i e n c ya n dt e c h n o l o g yw h i c h t h i ss t u d yd e a lw i t hh a v eb e e ns t u d i e dal o t ，b u tu n t i lt o d a y , t h e r ei s n tar e c o g n i z e d c o n c e p t a f t e ru n d e r s t a n d i n gd i f f e r e n tc o n c e p to ft h i sw o r d s w en e e dc o n s t r u c t i n ga p r o p e r l yc o n c e p tf o rt h i sr e s e a r c hb yc o l l i g a t em a n yp e r s o n si d e a s t h u s ，c h a p t e r1 w i l lb eab d e fi n t r o d u c t i o no ft h i sp a p e r sr e s e a r c hb a c k g r o u n d f u n d a m e n t a li d e a s a n dr e s e a r c hv a l u e , e t c e s p e c i a l l y , b a s e do nal i t e r a t u r er e n e wo fo r g a n i z a t i o n a l s l n l e t u r e ，w es y s t e m a t i c a l l ys u m m a r i z ei t sh i s t o r y , s t a t u sr e s e a r c ha n dt e n d e n c yo f r e s e a r c h t h er e s e a r c ho f o r g a n i z a t i o n a ls t r u c t u r ec h a n g i n gm e c h a n i s mi si n s e p a r a b l ef r o m t h ec o n c e p t so fo r g a n i z a t i o n 、o r g a n i z a t i o n a ls t r u c t u r ea n dt h ed e v e l o p m e n to f o r g a n i z a t i o nc i r c u m s t a n c e h e n c e ，t h i sp a p e rb r i e f l yi n t r o d u c e st h e o r i e sa n dp r a c t i c e s r e l e v a n tt oo 娼a n i z a t i o na n do 唱a n i z a t i o n a ls t r u c t u r ei nc h a p t e r2 中国科学技术大学硕士学位论文组织结构演变中的组织传播机制研究 t h ee m p h a s i so f o u rs t u d yi ss h o w e di nc h a p t e r3 e f f i c i e n c ym e c h a n i s mi so n e o ft h em o s ti m p o r t a n tc h a n g i n gm e c h a n i s m so fo r g a n i z a t i o n a ls t r u c t u r e i th a sv e r y t i g h t l yc o n n e c t i o nw i t hp e o p l e sh o p ef o rm o r eg o o dm a t t e ra n ds p i r i tl i f el e v e l ，i ta l s o h a sav e r yi m p o r t a n tm e a n i n gf o ro u rc o u n t r y se c o n o m yc o n s t r u c t i n ga n do t h e rs o d a l g o a l s ，a n c rg e n e r a l i z i n gs e v e r a la n a l y s e so fo r g a n i z a t i o n a ls t r u c t u r ec h a n g i n gw h i c h b a s e do nt r a d i t i o n a le f f i c i e n c y l o g i c ，t h i s r e s e a r c hc o n s t r u c t sa ni n f o r m a t i o n c o m m u n i c a t i o ne f f i c i e n c ym e c h a n i s mo fo r g a n i z a t i o n a ls t r u c t u r e c h a n g i n gb y m a t h e m a t i cm e t h o d t h ec o n c l u s i o ng i v e so r g a n i z a t i o n a lp a r t i c i p a t o ra l le n t i r e l yn e w o b s e r v i n ga n 瘿e w ea n a l y s e st h es y s t e mm e c h a n i s mo fo r g a n i z a t i o n a ls t r u c t m ec h a n g h l gi n c h a p t e r4 a f t e ra n a l y z i n ga n dd e f i n i n gt h ec o n c e p to fs y s t e m ，w ea n a l y s e st h e r e l a t i o nb e t w e e ns y s t e ma n do r g a n i z a t i o n a ls t r u c t u r e w ea n a l y s e st h et e c h n o l o g ym e c h a n i s mo fo r g a n i z a t i o n a ls t r u c t u r ec h a n g i n gi n c h a p t e r5 a f t e ra n a l y z i n ga n dd e f i n i n gt h ec o n c e p to ft e c h n o l o g y , w ea n a l y s e st h e r e l a t i o nb e t w e e nt e c h n o l o g ya n do r g a n i z a t i o n a ls t r u c t u r e b a s e do nt h ec o n c l u s i o n so fc h a p t e r4 、5 、6 ，w ea n a l y s e st h ei n f e c t i o na n d r e l a t i o no fb e t w e e nt h et h r e em e c h a n i s m s , i no r d e rt oc o n s t r u c t i n gam u l t i o b s e r v e a n g l ef o ro r g a n i z a t i o n a lp a r t i c i p a t o r c o n c l u s i o na n df u t u r ew o r ka r ei n c l u d e di nc h a p t e r7 o u rs t u d yp r o v i d e sa p r i m i t i v ei n v e s t i g a t i o n t ot h e p r o b l e m o fo r g a n i z a t i o n a ls t r u c t u r ec h a n g i n g m e c h a n i s mf r o me f f i c i e n c y 、s y s t e ma n dt e c h n o l o g ym e c 蝴s m i tm o s t l yr e i l l a i n so n t h el e v e lo ft h e o r e t i c a ld e m o n s t r a t i o n ，d e s i g na n de x p e c t a t i o n ，a n di so p e nt of u r t h e r e m p i r i c a lr e s e a r c ha n de x p e r i m e n t s w ea r ea l s oe x p e c t i n gt h a tc o r r e s p o n d i n g r e s e a r c hw o u l dg of u r t h e ra n ds u g g e s t e dp r a c t i c ew o u l d b ed e v e l o p e ds o o n k e y w o r d s ：o r g a n i z a t i o n a ls t r u c t u r e ；o r g a n i z a t i o n a lc o m m u n i c a t i o n ；m e c h a n i s m ； e f f i c i e n c y ；s y s t e m ；t e c h n o l o g y 中国科学技术大学硕士学位论文组织结构演变中的组织传播机制研究 图l 图2 图3 图4 图5 图6 图7 图8 图9 图1 0 图儿 图1 2 图1 3 表1 图1 4 图1 5 表2 图1 6 图表目录 组织结构定义综合图示 组织结构演变与组织传播机制关系 动态效率分析图示 中美文化背景下信息传播结构 串联信道信息传播效率 并联信道信息传播效率 任务小组高层指挥信息传播图示 直线制组织高层指挥信息传播图示 职能制组织高层指挥信息传播图示 直线参谋制组织高层指挥信息传播图示 事业部型组织高层指挥信息传播图示 矩阵型组织高层指挥信息传播图示 网络型组织高层指挥信息传播图示 不同组织结构的高层指挥信息数学平均传播效率 组织显性规范结构与硬性制度的关系 制度与组织结构的综合关系 组织结构各要素对组织结构的影响 技术与组织结构的综合关系 坞 俎 毖 孔 孔 历 筋 押 衡 匆 匆 驼 勰 如 必 n 中国科学技术大学硕十学位论文组织结构i 蠹f 变中的组织传播机制研究 中国科学技术大学学位论文原创性和授权使用声明 本人声明所呈交的学位论文，是本人在导师指导下进行研究工作 所取得的成果。除己特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含任 何他人已经发表或撰写过的研究成果。与我一同工作的同志对本研究 所做的贡献均已在论文中作了明确的说明。 本人授权中国科学技术大学拥有学位论文的部分使用权，即：学 校有权按有关规定向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子 版，允许论文被查阅和借阅，可以将学位论文编入有关数据库进行检 索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。 保密的学位论文在解密后也遵守此规定。 作者签名：薹筮壹 z 0 0 7 年石月g 日 中鱼辩学技木大学硕士学位论文组织结构演变串的组织传播机割研究 1 1 研究背景及问题的提出 第1 章绪论 每个组织都有与之相对应的组织结构，美国著名的心理学家和管理学家西蒙 曾说过：有效地开发社会资源的第一条件是有效的组织结构。与西方国家较为 稳定的政治、经济体制不同，国内组织目前面对着我国经济、政治体制转型期社 会复杂度、不确定性均很高的环境；它们如何依据自身状况、结合外部环境采取 适当的组织结构便成为关系到组织生存发展的重要因素。如何帮助它们获取相关 信息，形成有效的组织结构，就成为解决组织生存发展的重要方法。 受我国传统文化的影响，国内组织几千年来普遍采用集权型的金字塔型官僚 组织结构，变化极少；在以农业生产为主、生产力欠发达的封建社会，制度与技 术环境发展变化均十分缓慢：这种集权型的组织结构很好的适应了这种稳定社会 环境的需要，但也大大禁锢了社会生产力的发展2 ，直至导致了中国近代史的屈辱 历程。 自从1 9 7 8 年改革开放以后，我国逐渐从计划经济体制过渡到市场经济体制， 至今，已经过了2 9 个年头。在这期间，国内组织所面临的效率环境、技术环境 及制度环境等社会环境均发生了急剧的变化。在这种情况下，几千年来屡试不爽 的传统官僚制组织结构适用范围大大缩小；组织面对不同周边环境的组织急需因 时、因地制宜，结合自身情况，建构高效的组织结构。在复杂的社会环境里，组 织领导者能否正确认识组织、理解组织和有效利用相关组织理论，实现组织结构 效用最大化，成为与组织生存发展息息相关的一项指标，而这一切有赖于领导者 的组织结构素养。因此，组织领导者有必要了解组织结构的相关知识，以求具备 在复杂环境下建构高效组织结构的能力。 基于此，本文将立足于中国社会的文化背景，在综合中西方组织结构研究 的基础上，建立一个多视角观察组织结构演化机制的平台；希望能够通过研究在 一定程度上使组织参与者更好的理解组织结构，以推进组织建构在不同环境下的 结构优势。 1 胡河宁组织传播 m 北京：科学出版社，2 0 0 6 年6 月，第8 8 页 2 亚当撕密( a d a m s m i t h ) 认为，n ：一个固家财富已达到其十壤和气候的性质和它与其邻国相关的位置所 许可的最高限度时，它就不会再向前发展。中国的发展( 1 7 7 6 年) 已长期停滞，早已达到与它的法律和制 度的性质相吻合的充分富裕豹程度。( 嗣宜论i m 】北京：华夏出版社，2 0 0 5 年6 月- 第7 3 页) 中国科学技术大学硕士学位论文组织结构演变中的组织传播机制研究 1 2 文献综述 组织这一形式早在古代文明中就已实现，一般认为，在中国历史上出现了三 次较大的组织结构变革时期，第一次是从氏族社会转向奴隶社会，体现着一种从 “原始民主”向“原始专制”的转变；第二次是秦始皇的郡县制改革，体现着一 种从“分权结构”向“集权结构”的转变，也从此奠定了中国此后2 0 0 0 多年的 基本组织结构形态；第三次是邓小平所主导实施的改革开放，标志着中国社会从 “一元结构”时代进入“多元结构”时代。白此以后，中国才有了研究组织结构 的需求与环境。 第一次工业革命引发了西方社会经济的急剧扩张，各种新的组织形式陆续出 现。组织不仅在数量和应用的范围方面飞速增长，而且经历了结构上的转变：从 先前基于血缘纽带和私人关系的“公社”( c o m m u n a l ) 形式变为基于契约性的“合 作”形式。新的组织形式促进了组织结构研究的兴起。美国等西方国家对组织结 构的研究已有上百年的历史，形成较为系统的组织理论。改革开放以来，国内学 者在这方面也陆续做了的一些研究，发表了上千篇的文章，但与组织结构演化机 制密切的文章只有寥寥十多篇，关于组织结构研究的学术专著、学术译著、专题 论文集也比较少。 写作本论文的过程中，作者查阅了大量的文献资料。 国内方面，主要是对来自清华同方光盘股份有限公司( t t o d ) 、中国学术期 刊( 光盘版) 电子杂志社和清华大学光盘国家工程研究中心共同研制开发的中 国学术期刊全文数据库和科学技术部西南信息中心、重庆维普资讯有限公司研 制开发的中文科技期刊数据库等两个数据库的组织结构专题相关论文进行了 检索，对大部分与本文关系不大的文章进行了泛读，关系较为密切的部分进行了 通读，重点对研究组织结构演化机制的3 1 篇文章进行了细致的精读，并运用文 献计量学的方法做了细致的分析：1 9 9 4 - 2 0 0 6 年，学术期刊网收录的题名包含“组 织结构”的社科类相关学术论文总数为1 7 2 5 篇，1 9 8 9 2 0 0 7 年，维普数据库收 录的题名包含“组织结构”的社科类相关学术论文总数为1 6 6 2 篇，去除大部分 重复收录的文章；两大数据库发表的相关文章在2 0 0 0 篇左右，但与组织结构演 进研究密切相关的文章仅有3 l 篇。根据作者对以上文献的研究分析，认为我国 组织结构演化研究现状可以概括为；( 1 ) 引进介绍多，自主创新少，本土化积累 较少：( 2 ) 定性分析多，定量分析少，需要在这方面有所加强；( 3 ) 套用西方现 2 中国科学技术大学硕士学位论文 组织结构演变中的组织传播机制研究 成理论及模型解释现象者多，自主研究创制理论及模型者少；( 4 ) 微观、窄视野 研究者多，宏观、宽视野研究者少。 在国外对组织结构形式不断研究的同时，国内许多企业与研究人员也逐步认 识到现行的组织结构与快速交化的社会的不适应性，开展了这方面的探索研究 2 0 世纪8 0 年代，陈立先生提出，要对新形势下的组织结构进行重新研究3 。他认 为，组织若采用金字塔式的组织结构，按照等级秩序进行信息传播则将会导致信 息在传递过程中被歪曲、消耗，而网络结构式的组织结构可以改变这一点，但它 会改变“组织模式和权力分配”，因而，这就需要进行管理心理学的研究。 丙明杰等在柯达电子( 上海) 有限公司进行了“中层革命研究”1 ，通过减缩 组织中间管理层，改变中层管理人员的工作性质，进行组织结构的调整，具体地 是将以职能部门为主体的组织结构变为以按具体产品生产内容而设置的各种流 程小组为主体的组织结构。研究结果表明，该公司在经过“中层”组织变革后， 组织形象大为改普，顾客满意度和工作效率大为提高。 国外方面，作者也查阅了大量的文献资料。这些资料主要有三个来源，一是 从胡河宁教授及校图书馆借阅的关于组织结构的外文译著；二是从超星电子图书 馆下载的关于组织结构研冤的书籍，三是从图书馆的星垦量四、量! 曼金! i 丛等外文数 据库收集的一些组织结构相关研究论文。相较于国内组织结构研究的积累而言， 国外相关研究无论是在理论性、系统性，还是在广度、深度上都要丰富得多。也 正因为如此，限于篇幅，本文不可能对国外组织结构研究的方方面面都进行细致 全面的概述，只能以时间发展为纵向轴线，对组织结构研究的主要流派做一简要 综述。 ( 1 ) 早期研究：2 0 世纪初至5 0 年代后期，古典组织结构理论：这期间，有两个 学派占主导地位，一是直接控制学派，另一个是标准化学派。第一个学派的早期 代表人物有法约尔( f a y o l h ) ，古利克( g e r i c k l ) 和厄威克( e r i c k l ) ，他们 主要关心正式权威，即组织中直接控制的作用。第二个标准化学派包括了两个相 当著名的研究者：美国的泰勒( t a y l o rf ) 和德国的韦伯( w e b e rm ) ，前者倡导工 作的标准化，强调在科学设计生产流程的基础上追求组织最大产出，而后者认为 组织中的活动都必须是规则、工作描述和训练所构成，所以组织就像机器一样， 陈立经济体制改革中的组织发展研究们胞用心理学，1 9 5 9 年1 月，第1 页 4 芮明杰等“中层革命”的实践模式与国有企业改革 j 外国经济与管理1 9 9 7 年1 1 月，第l l 页， 中国科学技术大学硕士学位论文 组织结构演变中的组织传播机制研究 是一个“官僚式结构( b u r e a u c r a t i cs t r u c t u r e ) ”。约半个世纪，组织结构主要 就意味着一套正式的、建立在萨式权威系统上的标准工作关系。 以上学者关于组织结构的研究没有关注到“人不等于机器”的一面，也没有 涉及组织为何存在的问题。与两大主导学派不同，这期间，在2 0 世纪3 0 4 0 年代， 伊尔顿梅奥，c h e s t e r l b a r n a r d 提出了人际关系组织结构理论，用情感和人的 需要来解释组织结构变化的原因，为人们提供了一个看待组织结构交化的入性化 视角。交易费用理论的奠基者科斯，在其发表于1 9 3 7 年的企业的性质一文中， 开创性地运用交易费用范畴解释了企业与市场之间的关系、企业存在的原因与意 义。他认为，“企业的显著特征就是作为市场机制的替代物”，当市场的交易费 用大于企业内部的组织费用时，企业就是比市场协调更有效率的调节机制，则交 易就被企业内部化了。这意味着，企业与市场之间是一个动态转化的过程，当企 业内部交易费用小于市场交易费用时，企业便会尽力将这一市场交易需求内部 化；反之，若企业内部交易费用大于市场交易费用，企业便会尽力将这一内部功 能剥离。按照科斯的说法，他写的两篇文章的引用率非常高，但得其精髓加以应 用者却寥若晨星。在他之后很长一段时间，交易成本学派的理论研究没有取得突 破性的进展。 直到1 9 7 5 年，威廉姆森发表了市场与等级制度一书，在书中，他提出了 一系列的中心概念，作为他建构交易成本理论的基础5 ；其中包括“有限理性” ( b o u n d e dr a t i o n a li t y ) ，即人们信息加工的能力是有限的，人们试图按照理 性行事，但是达到理性选择的能力是有限的；“不确定性”( u n c e r t a i n t y ) 和 “复杂性”( c o m p l e x i t y ) ，即很多经济活动错综复杂，难以预料，在这种情况 下，市场交易会产生很多困难；“人们行为的投机性倾向”( o p p o r t u n i s m ) ， 即按照经济学的理性模式将得到如下逻辑结果：人们追求利益最大化。如果这一 目标要求他策略性的使用信息( 如欺骗顾客、隐瞒信息) 和机会( 如骗了就跑) ， 他就会采取这种投机行为：“小数现象”( s m a l ln u m b e r s ) ，在新古典经济学里， 市场行动是个大数现象，即很多人参与经济活动，在竞争中协调各自的行为，如 果一家商店价格偏高，消费者就会到另一家去买。市场中通过很多人参与经济交 易活动，产生竞争价格，达到供给均衡状态。所以市场大数现象就是充分竞争 市场。但许多的经济活动的形式是“小数现象”，比如当两个或更多公司达成协 议共同生产一种产品时。若他们之间相互产生技术依赖，则很难再替换伙伴，此 周雪光组织杜会学十讲【m 1 | j t 京：社会科学文献出敝杜，2 0 0 3 年1 2 月，第3 5 页 4 中国科学技术大学硕l 学位论文组织结构演变中的组织传播机制研究 时它们之间的交易就是一个小数现象。这四个概念是威廉姆森在市场和等级制 度一书中讨论交易成本学派思想时提出的基本行为假设，基于这四个行为假设， 威廉姆森认为，参与交易的当事人之间的交易，通过企业还是通过市场来组织和 协调，是个决策变量，究竞选择哪种经济组织形式，取决于不同交易的特征及与 每种组织形式相应的交易费用。他用资产专用性、交易所涉及的不确定性和交易 频率三个维度来论述交易的特性及其对交易费用的影响，其中又以资产专用性起 最重要的作用。资产专用性是指为某一特定的交易而做出的持久性投资，它一经 形成便难以改作他用。比如，若一个数码设备存储卡公司生产的是比较通行的s d 卡，那么它可以面对柯达、三星、佳能、拍得丽、联想等许许多多采用s d 卡的客 户。如果一个客户不买，它可以卖给其它客户。但是，假设这家公司只生产索尼 公司专用的p r od u o ( 记忆棒) ，那么它就要为此进行专门的投资，需要购入新 的设备，甚至需要雇用新的专业人员来生产这些产品。在这种条件下就产生了资 产的专用性。这里的交易成本是非常大的。如果索尼公司不买这家公司的产品， 这家公司将损失惨重、很难弥补。一般情况下，资产所面对的客户范围越窄，则 其资产专用性越强，而资产专用性越强、交易所涉及的不确定性越大、交易频率 越高，交易双方越希望建立某种管理机构。而且，这种管理机构给交易双方带来 的收益就越能抵消管理这种机构的成本6 。成廉姆森的一系列研究工作在很大程 度上推动了新制度经济学的兴起。他在1 9 8 5 年发表的资本主义的经济制度一 书，提出了他的“交易成本学派”的基本理论框架，系统建构了“市场和组织之 间的选择随交易成本而变化”这一交易成本学派的基本思想。他认为，组织间的 关系、组织内部的结构过程、经济活动的形式的选择，总而言之，组织内部或组 织问的种种差异都可以从交易成本的高低、形式、特点来加以解释。 综合起来，交易费用理论学派认为企业组织结构创新的动因在于节约交易费 用，企业集权形成u 型结构，集权产生有限理性压力而采取分权形成h 型结构，为 了克服分权过程中机会主义可能造成的损失实行有效监控形成m 型结构。 从管理角度来解释企业规模扩张( 多单位企业) 和提出层级制企业组织结构的 是美国的企业史专家钱德勒7 。他通过分析美国企业的成长，认为随着技术发展 和市场扩大，管理协调这只“看得见的手”，比亚当斯密所谓的市场协调这只 6o l i v e r 吧w i l l i a m s o n m a r k e t sa n d h e x a r e h i e s ：a n a l y s i sa n da n t j - t r u s ti m p l i c a t i o n m n e wy o r k t h ef r e e p r e s s ，1 9 7 5 ，小艾尔弗雷德d 钱德勒看得见的手美国企业的管理革命( 幻北京：商务印书馆，1 9 8 7 芷 中国科学技术大学硕二f ：学位论文组织窒占构演变中的组织传播机制研究 “看不见的手”更能有效地促进经济的发展。“当管理上的协调比市场机制的协 调能带来更大的生产力、较低的成本和较高的利润时”，企业就会将包括从原料 供应、生产、销售等整个流程的交易活动内部化，成为企业内的多个部门，并形 成层级制的内部纵向一体化。因此，现代企业就是“由一组支薪的中、高层经理 人员所管理的多单位企业”。这意味着，现代企业将经营于不同地点、通常进行 不同类型经济活动、处理不同类型产品和服务的单位作为功能部门，整合子它的 控制之下，这些单位的活动和它们之问的交易因而被内部化，并由支薪雇员而非 市场机制来控制及协调。由此可见，随着技术发展和市场规模扩大，当管理协调 的单位成本较市场交易成本低时，便出现了企业，进而形成企业内部多单位、层 级制的由支薪经理人员来管理协调的纵向一体化的企业组织结构。 作者认为，钱德勒的协调功能内部化机制仍属于科斯交易成本理论的范畴， 按照如今最为通行的看法，企业与市场之间交易的东西既包括传统意义上的“实 物”物质，也包括服务，信息等非实物范畴，而“协调”也可列入一种可交易的 非实物物质范畴内。 2 0 世纪6 0 年代后，关于组织结构的研究偏离这两种极端的观点，开始了综合 地来看待组织结构问题，如正式与非正式组织的关系，直接控制及标准化与相互 调整之间的关系等。其实，2 0 世纪5 0 年代t a i l s t o c k 研究所的工作已开始关注这 方面的问题，t r y s t 和b a mf o r t h 研究了技术改进对采煤工作团体的影响8 ，结果 表明，组织结构的技术系统和社会系统是相互连结的，一方的变化必然引起另一 方的变化。6 0 年代初，c h a n d l e r ，f r e m o n t ，e c a s t ，j a m e se ，r o s e n z w i g 的结构权变理论，把整个组织系统看成是一个开放的动态的系统，认为要不断对 组织结构进行调整，“系统方法”“权变方法”是结构权变组织结构理论的基本 方法。g a t b r a i t h 在1 9 7 3 年对波音公司的组织结构的研究中提出了一个描述各神 协调机制之间关系的概念图式，他首次清楚地阐明了现代相互调整机制的作用9 ， 这些研究都表明：正式和非正式的结构是相互缠绕在一起的，经常很难区分。 ( 2 ) 近现代研究 近现代对于组织结构的研究主要包括：权变理论的研究、组织结构与企业员 工关系的研究、扁平型与高耸型组织结构的比较研究以及组织结构与决策的关系 的研究。 昊培良，邦明身t 业企业纰织设计脾】北京：中国人民人学版 i ：1 9 9 3 年 9 g a l b r a i t h j d e s i g n i n gc o m p l e xo r g a n i z a t i o n s m i m a ：a d d i s o nw l e y ，1 9 7 3 中国科学技术大学硕士学位论文纽织结构演变中的组织传播机制研究 1 ) 权变理论的研究 2 0 世纪6 0 一7 0 年代，另一学派的研究称之为“权变理论”( c o n t i n g e n c y t h e o r y ) ，主要探讨组织结构与组织所处情境之问相互影响与适应的关系。系统方 法和权变方法是此理论的基本方法。主要代表人物有卡斯特( f r e m o n tek a s t ) 、 罗森茨韦克( j a m e se r o s e n z w i g ) 、霍曼斯、伍德沃德( j o a nw o o d w a r d ) 、劳伦 斯( p a u lr l a w r e n c e ) 等。他们反对存在一个最好的组织结构形式的观念，认 为组织结构的确立不管是根据直接控制、标准化，还是相互调整，都应根据组织 所处的情形来设立”。w o o d w a r d 开创性的研究表明，组织的结构与其生产技术系 统有极密切的关系，大规模生产企业似乎更需要早期研究者所提倡的正式组织结 构，而小规模的企业对松散一点的组织形式更合适，更依赖相互调整。二位来自 哈佛大学的研究者l a w r e n c e 何l o r s c h 在对美国的集装箱、食品和塑料三个行业的 研究中发现”，企业所处的环境条件明显地影响了其对组织结构形式的选择，集 装箱行业的企业结构最简单，其稳定的环境依赖于直接的控制和标准化，动态和 复杂的塑料企业倾向于使用相互调整，而食品业处于两者之间。 这一理论认为，组织是一个开放的动态的系统，作为社会总系统的一部分， 组织与社会环境各部分之间存在相互依赖和相互影响的作用：组织结构必须根据 环境的变化不断进行调整，即所谓以变应万变，不存在一个一成不变的、普遍适 用的、最好的组织结构设计。不同的组织以及同一组织在不同的发展阶段上，都 应按当时的具体情况来设计相适应的组织结构。而且，组织本身也是由各个次系 统有机联系而成的一种系统，各个子系统之m 也有相互依赖与相互影响的作用。 因此，组织不是固定的、静态的，而是始终处于一种内部与外部、内部与内部之 间的调整和适应的运动过程中。系统权变的组织结构理论强调的，是政策、咨询、 监督、执行、信息功能的全面发挥，是一种对活动过程的管理。在管理者的主导 下，外部环境、发展战略、工艺技术、组织规模等权变因素对组织的结构发挥作 用。其中，发展战略是管理者在组织结构设计中对各种权变要素进行综合分析和 考虑时豹最重要权变因素因为发展战略从一定程度上综合反映了其他权变要素 的要求”。 7 0 年代中期以来出现了4 个与结构权变理论分庭抗礼的新范式，他们分别是 制度组织理论、总体生态理论、资源依赖理论、组织经济学。其中，h a n n a , 1 0 李风云对企业再造的系统思考技术绛济。，管删研究( j 1 9 9 9 年第5 期，第5 4 页 “钟建安信息技术对组织结构哎计的影响应用心理学 j 2 0 0 1 年第1 期，第4 4 页 u 隆瑞哈佛商学院管理法则全书第一卷【m 1 北京：中田对外翻译l | 版公司，1 9 9 9 年 中国科学技术大学硕士学位论文组织结构演变中的组织传播机制研究 f r e e m e n 的总体生态论，m e y e r ，r o w a n ，z u c k e r 的制度组织理论，p f e if f e r 、 s a t a n i c 的资源依赖理论的一个共同观点是：组织环境是组织结构的主要决定力 量，认为是环境决定组织结构，而不是管理者主导了组织结构的变革。 到9 0 年代中期之前的近二十年中，组织结构的发展又呈现出了新的趋势。 在组织经济学领域，分别出现了w 订li a m s o n 的交易费用理论、j e n s e n ， 1 4 e c k l i n g 的代理理论和p o r t e r 的比较优势理论。其中，代理理论对组织结构研究 影响最大。代理理论和交易费用理论都认为，从人性假设出发，管理人员是狡猾 的不值得信赖的，因此必须加强控制。因此交易费用理论认为，中层管理人员会 获取过多的工资和津贴，为了控制这种机会主义行为，可建立多事业部组织结构 ( m 型组织) 。 我们看到，无论是环境决定组织结构理论，还是经济学组织结构理论，都否 定了管理者在组织结构变革中的积极主导作用。 近些年来。许多公司都在广泛地进行着组织结构变化的尝试，其中一部分可 能是昙花一现，另一些则成了组织设计和管理实践的基本手段。它们包括减少层 次，基于团队的网络，联盟，伙伴关系和薪型雇主雇员盟约等。还有一些新 的结构模式：集体和跨专业集体、“生物型”组织( 公司分孽) 、合作组织( 律师会 计师事务所) 、自愿组合小组( 管理阶梯和技术阶梯) 、虚拟组织、动态联盟、最 高领导人小组等。这些形态各异的组织体现了企业管理水平的提高和市场的复杂 化。 2 ) 组织结构与企业员工关系的研究 关于组织结构与员工心理因素的关系”w o r t h y 对西尔斯一罗巴克的公司组 织结构与1 0 万职员的情绪关系进行了1 2 年的研究。其结果表明：组织结构越复 杂，便越可能造成管理人员和雇员之间的不良关系。把工作分成越来越小的单 元，把部门分成小部门，经常会造成