毕业设计（论文）-中国家电行业应对绿色贸易壁垒问题.docx

中国家电行业应对绿色贸易壁垒问题及对策研究摘要进入二十一世纪之后，在世界经济一体化不断发展的同时，全球的贸易形势呈现出了全新的趋势以较高的进口门槛制约发展中国家的进口贸易以保护本国企业利益，其中提高产品进口的环保标准就是其中的制约方式之一，也就是绿色贸易壁垒，而环保意识在各个国家的普遍提高也成为了绿色贸易壁垒形成的原因之一。一直以来，由于较低的价格和质量水平，我国的家电产业、纺织产业和农牧产业等方面的对外贸易在全世界都具备极大的优势，但绿色贸易壁垒使这一优势消失殆尽。本文即对我国家电行业该如何应对绿色贸易壁垒进行深入的研究。在综述绿色贸易壁垒基本概念的基础上，结合我国主要家电出口国对我国家电产品的环境标准设置，分析我国家电产品出口面对绿色贸易壁垒的出口现状和主要问题，提出可供参考的促进对策和建议，以促进我国家电产业打破绿色贸易壁垒，提高国家竞争力，推进家电行业的出口贸易发展。关键词：绿色贸易壁垒，家电贸易，出口现状，应对策略AbstractAfter entering twenty-first Century, with the continuous development of world economic integration at the same time, the global trade situation showing a new trend in higher import threshold restricting developing countries import trade to protect their business interests, which improve the products imported environmental protection standard is one of the constraints is one way, green trade barriers, and environmental awareness a general increase in each country has become one of the reasons for the formation of the green trade barriers. All the time, because of the price and quality of the low level of the home appliance industry, textile industry and agriculture and animal husbandry industry and other aspects of Chinas foreign trade has a great advantage in the world, but the green trade barrier makes this advantage disappeared. This article is about how to deal with the green trade barrier in Chinas household electrical appliance industry. On the basis of summarizing the concept of green trade barriers, combined with the main appliance exporter in China household electrical appliances environmental standards, export situation and main problems of Chinas export of electrical appliances in the face of the green trade barriers, and puts forward some countermeasures and suggestions to improve, to promote Chinas home appliance industry to break the green trade barriers to enhance national competitiveness, promote the development of export trade of household appliances industry.Key words: green trade barriers, home appliance trade, export status, coping strategies目 录一文献综述31.1绿色贸易壁垒的概念及来源31.1.1绿色贸易壁垒概念31.1.2绿色贸易壁垒来源41.2绿色贸易壁垒特征及发展趋势51.2.1绿色贸易壁垒的特征51.2.2绿色贸易壁垒的发展趋势6二我国主要家电出口国对家电产品的环境标准分析62.1世界范围内家电产品的认证体系62.1.1IS09000系列标准62.1.2lS014000系列标准72.2美国家电产品环境标准72.2.1UL认证72.2.2NRTL认证72.3欧盟家电产品环境标准72.3.1CE认证72.3.2CE-LVD指令82.3.3WEEE指令和ROHS指令8三我国家电产品面对绿色贸易壁垒的出口现状和主要问题83.1我国家电产品面对绿色贸易壁垒的出口现状83.1.1出口总量现状83.1.2主要出口国家和地区分布103.2我国家电产品出口面对绿色贸易壁垒的主要问题113.2.1市场准入标准问题113.2.2成本增加问题123.2.3人力资源问题12四我国家电行业应对绿色贸易壁垒的策略分析134.1推进绿色环保技术的进步和应用134.1.1自主创新，增强企业核心竞争力134.1.2吸引国外高素质人才的同时培养内部人才144.2优化企业运营管理、改进营销模式144.2.1提高企业经营管理水平144.2.2调整产品出口结构144.2.3实施绿色营销战略154.3放眼全球，实施海外战略154.3.1加大海外直接投资154.3.2建立全球化信息平台15五结语16一 文献综述1.1 绿色贸易壁垒的概念及来源1.1.1 绿色贸易壁垒概念 蒋琴儿（2004）认为绿色贸易壁垒是进口国家以保护人类的 和环境为名，对出口国的产品进行严格的环境保护标准限值。而根本目的是对本国的市场利益进行贸易保护蒋琴儿，曹艳春. 绿色贸易壁垒对我国家电行业的影响及对策J. 企业活力，2004，05:7.。郑勤（2007）认为绿色贸易壁垒是指进口国政府以对进口产品的进行限制、达到保护本国市场为目的，进而实施繁杂的环境保护法律法规，执行高标准的的环境技术要求，并对进口产品设立多重质量检验和审核关卡，以及征收较高的环境税郑勤. 我国家电行业绿色贸易壁垒问题分析与策略研究D.北京交通大学，2007.。 杜通平（2003）指出，从绿色外贸易壁垒的概念可以看出，绿色贸易壁垒是一把双刃剑。对于发达国家而言，绿色外贸易在保护本国企业利益、环境利益和国民健康利益方面起到了重要的作用，然而过度的贸易保护反而对于国内市场和企业的发展是一种长久的伤害。对于发展中国家而言，发达国家的绿色外贸易壁垒其对于出口贸易无疑会产生巨大的冲击，在短期内会带来阵痛。单从长远来看，有助于发展中国家提高产品的环保技术和绿色环保观念。因此，对于我国的家电行业而言，应当对绿色贸易壁垒有更为全面的认知杜通平. 绿色贸易壁垒的特征及两重性J. 生态经济，2003，10:34-36+63.。1.1.2 绿色贸易壁垒来源 绿色贸易壁垒最初是源于人们对日益恶劣的环境状况的反思以及对自身安全的需求。在这种前提下，人们对低污染甚至是无污染的环保产品的需求度越来越高。而实际上正真使绿色贸易壁垒成为影响我国家电出口贸易制约因素的原因是严峻的全球经济危机和日趋激烈的国际市场竞争。发达国家为了保护本国的市场稳定和经济秩序以环境保护和大众健康为由推出了贸易保护措施，即是绿色贸易壁垒，从起源上，可以从以下几点来说。 （1）薛淑兰（2004）认为绿色外贸易壁垒应从环境税的角度解决市场的平衡问题。二十世纪六七年代，工业化迅速发展，环境污染事件在发达国家时有发生，而联合国在环境保护会议中首次将经济发展与环境问题联系在一起，在会议中通过了人类环境宣言。自此之后，众多的工业化国家的经济发展模式开始转变，从一味地追求发展速度到经济与环境均衡发展的阶段。与此同时，国民的环境意识和绿色观念逐渐普及，对于产品的环保需求日益提高，这也促使政府在立法方面充分满足了这一需求。薛淑兰.国家商报J.2004:（12） （2）林汉州，田山东（2002）认为，在世界经济危机爆发之后，资本主义国家尤其是经济发达国家的国内经济形势异常严峻，各个国家为了维护本国企业利益和市场稳定，对进口产品采取了诸多的限制措施，包括从关税、进口标准、进口流程上进行限制。来自于国际方面的竞争压力迫使各国不得不采取贸易保护措施林汉州，田山东.经济研究参考M.2002。 （3）胡振华、扬晓明（2001）认为由于目前发展中国家的经济发展水平普遍落后于发达国家，国民的环保意识和对安全健康认知的水平也普遍落后于发达国家。这导致了发展中国家在环境立法方面的滞后，与发展国家的产品质量要求和环保亚要求差别很大，而根据本国环境和质量标准生产的产品就很难达到发达国家的进口标准。这也是绿色贸易壁垒产生的重要原因之一胡振华、扬晓明.环境成本内在化与国际绿色贸易J.国际贸易问题，2001:(9)，52.。1.2 绿色贸易壁垒特征及发展趋势1.2.1 绿色贸易壁垒的特征 袁伟，贾建华.（2011）认为绿色贸易壁垒具备技术性、灵活性、广泛性和不平衡性等几个较为明显的特征袁伟，贾建华. 谈绿色贸易壁垒的新特征及对我国出口贸易的影响J. 商业时代，2011，11:51-52.8 安轶超. 国际技术性贸易壁垒的发展趋势与应对策略J. 对外经贸实务，2016，05:38-40.9毕思勇. 生态文明背景下的企业绿色营销战略研究D.中国海洋大学,2011.10闫克远. 中国对外贸易摩擦问题研究D.东北师范大学,2012.11胡艺. 新形势下绿色贸易壁垒和我国对策研究D.广西师范大学,2005.12徐立祝. 绿色贸易壁垒及中国家电企业国际竞争力研究D.中国海洋大学,2005.13朱永安. 环境视角下的国际贸易：对绿色壁垒的一项系统研究D.复旦大学,2003.14唐澍敏. 绿色贸易壁垒问题及其法律对策D.湘潭大学,2003.15于世利. 绿色壁垒与产业国际竞争力D.吉林大学,2004.16何应成. 低碳经济视角下我国家电业国际竞争力研究D.安徽大学,2012.。 （1）技术性特征 绿色贸易壁垒具备较较为明显的技术特征，即从进口产品的生产流程、消费情况和具体使用情况以及后处理程序进行的鉴别认定都有着比较高水准的科学技术含量。 （2）灵活性特征 各个国家的经济阶段处于不同的水平中，所以政府所执行的贸易保护措施也有所区别，而且每个国家的环境保护标准也不在统一水平线，所以说绿色贸易壁垒具备很强的灵活性。 （3）广泛性特征 绿色贸易壁垒还具有一定的广泛性，主要体现在环境保护标准所针对的产品上，另外，很多国家对于产品的销售和后期服务也提出了具体要求。 （4）不平衡性特征 不平衡性也是导致目前绿色贸易壁垒备受争议的原因之一，发达国家并未考虑到发展中国家的整体环保水准和技术水平。按照自身较为先进的绿色生产水准来制定进口标准，导致国际市场的不平衡。而有些国家恶意提高自身也无法达到环境标准，属于明显的贸易保护行为，使这种不平衡性更为严重。1.2.2 绿色贸易壁垒的发展趋势 绿色贸易壁垒是国际贸易壁垒的一种，安轶超.（2011）认为绿色贸易壁垒具备连锁性反应的影响日益显著、趋于制度化、标准日渐严格和隐蔽性加强等趋势。 （1）连锁反应日益显著 绿色贸易壁垒的影响非常广范，很容易就形成连锁反应。一方面，很容易从单一产品迅速波及到多种行业的多种产品。另一方面，一国执行绿色贸易壁垒很容易引起其他国家和区域大范围的模仿。 （2）趋于制度化 西方发达国家对于进口贸易产品的门槛设置越来越高，以民众的健康需求和环境保护需求为目的，贸易保护从对单一行业领域的政策要求，渐渐成为多领域的绿色标准体系，逐渐向制度化演变。 （3）标准日渐严格 随着发达国家的环保意识的不断提高和对产品检测技术的日渐提升，绿色贸易壁垒的标准也逐渐提高。环保认证体系的在最低认证指数上不断进行压缩，从产品的各个环节上进行环保把关。 （4）隐蔽性更强 从一开始绿色贸易壁垒就是以维护国民安全和保护本国环境为目的而兴起的，但后期随着国际市场竞争的日趋激烈，发达国家的绿色贸易壁垒更多的用意在于保护本国市场秩序稳定，维护国内企业利益。但依然以环境保护为掩护，以此专业大众视线。二 我国主要家电出口国对家电产品的环境标准分析2.1 世界范围内家电产品的认证体系2.1.1 IS09000系列标准 IS09000即质量管理和质量保证体系。是基于工业化较为现进的国家的质量管理的经验，针对各个国家经济贸易的实际情况修订的，IS09000标准的执行，使企业对于产品质量的要求标准和管理水平逐渐提高，使影响产品质量的每个环节都能够处于可控制的范围内，从保证产品出现质量问题，达满足用户需求，实现企业利益。因为IS09000标准具备着较为完备的监管作用，自制定以来，已经被越来越多的国家采纳，同时，在国际贸易和质量认证活动中的地位日渐提高。2.1.2 lS014000系列标准 IS014000系列标准是一个系列的环境管理标准，包括管理体系、审核、环境标志、使用周期等标准，从七十年代开始，IS014000系列标准已经收到了诸多发达国家的青睐。作为一种效果极佳的管理标准，能够提出产品环境方面的缺点和改进建议。对于降低环境污染，实现绿色经济有着重要作用。2.2 美国家电产品环境标准2.2.1 UL认证 UL认证在美国许多州都被列为了硬性指标，缺少UL认证的家电都无法进入流通市场。而美国的消费者对于UL认证也有着极高的认可度。人们往往不会选择没有UL认证的产品。UL认证的拥有自己的认证体系，包括七百多种产品，其中大多数的安全标准也是美国国家质量标准。2.2.2 NRTL认证 NRTL的全文翻译过来就是国家实验室，以保障消费者的自身安全为目的，由美国职业安全和健康管理局执行，要求企业的产品需要经过国家实验室的检测和认证方能销售。否则将被视为非法。2.3 欧盟家电产品环境标准2.3.1 CE认证 CE认证是在整个欧盟最为权威的认证体系，也是最近本的产品认证标准认证。想要在欧洲市场上出现，任何一家的企业的产品都必须经过XE认证。XE认证产品的基本要求是对不危及人类和动物，是欧盟对企业提出的强制性的要求。2.3.2 CE-LVD指令 新版本CE-LVD低电压指令替换原低电压指令，新版本LVD低电压指令于2016年4月20日起执行。涉及的产品包括新型投放于欧盟市场的产品，以及以不同形式供应的产品，包括远程销售类产品。2.3.3 WEEE指令和ROHS指令 WEEE指令和ROHS指令共同规定了产品有害物质的含量和报废后回收的相关条例。在包含的所有产品中，前十位几乎都是产自于中国的电器产品。包括大型和小型家电，电子通信设备和玩具休闲以及医用设备。三 我国家电产品面对绿色贸易壁垒的出口现状和主要问题3.1 我国家电产品面对绿色贸易壁垒的出口现状3.1.1 出口总量现状 本人对2011年到2015年我国电视机、冰箱、洗衣机和空调四类主要出口家电的出口额及出口量进行了统计并制表（表-1）。得出以下分析。 表-1 2011-2015年我国主要家电出口统计 （单位：百万美元，万台）电视机冰箱洗衣机空调出口额出口量出口额出口量出口额出口量出口额出口量20111367165704575300335452768695646962012121106157477633243322228167984322201311053596250143506342721277687478020141355274035591388839962171722143022015125097183544639663521211569124140（数据来源：中国产业信息网和网络数据） （1）出口量状况。 根据表-1数据，本人制作了2011-2015年我国主要家电出口数量统计数据曲线图（图-1），从图中可以看出，在2011年到2015年期间，除冰箱保持了持续的两年增长外，其他的三类家电均在不同时期出现下降，在2014年到2015，出口量下降3.6%。洗衣机出口量从2011年到2015年呈现出明显的整体下滑，2011年为2768万台，到了2015年为2115万台，下降23.6%。空调出口数量在2013年有所回升，但之后呈现出下滑趋势，2013年为4780万台，到2015年的4140万台，下降13.4%。冰箱的出口数量虽然整体上扬，但增长幅度也在趋于缓慢，2011到2014年的增长速度分别为10.7%、5.5%、10.9%，而2015年增幅仅为2%。 图-1 2011-2015年我国主要家电统计数据曲线图 （2）出口价格状况 根据表-1显示，可以看出我国主要出口家电的出口金额与出口数量之前没有绝对的比例关系。其中电视机在2011年出口量为6570万台，出口金额为13671百万美元，2014年出口数量增长到7403万台，但出口金额仅为13552百万美元。说明电视机的出口价格明显下降。洗衣机出口价格也有着较大的波动，2013年出口数量为2127万台，出口金额3427百万美元，之后2014年和2015年出口数量波动很小，但出口金额在2014年猛增到3996百万美元，2015年又迅速回落到3521百万美元。这说明我国家电产业价格波动非常不稳定。3.1.2 主要出口国家和地区分布 （1）分布现状 根据2015年我国海关数据， -本人绘制了图-2，可以清晰的显示出我国对各个国家的家电出口数据，在所有我国所有家电出口国家中，美国以24.44%的份额成为我国出口家电最多的国家，而日本和各个欧洲国家也成为我国家电出口的主要国家。其中中国香港占据3.02%成为亚洲最主要的出口地区之一。 图-1 2015年我国家电产品出口贸易国占比（数据来源：中国轻工业网） （2）主要出口国家出口量发展状况本人根据海关信息网数据，对我国近几年来家电主要出口国家和地区的出口数量进行了统计（表-2），在海关信息网中选取的为中小功率电动机和发电机类目和其他家用电动器具类目。包含了大部分家用电器。根据表-2可以看出，我国家电在美国、欧盟和日本的出口均处在下滑的趋势。其中美国2016年较2014年下降6.6%，欧盟下降9.7%，日本下降1.5%。只有中国香港有所上涨。 表-2 2014-2016我国家电主要出口国家和地区数量统计 （单位万台）美国欧盟日本香港201421847324214956133220152123531056436313622016203972925442131410（数据来源：中国海关信息网）3.2 我国家电产品出口面对绿色贸易壁垒的主要问题3.2.1 市场准入标准问题 （1）发达国家合理利用国际贸易规则，根据自己国家内部情况实施了严格的的强制进口环保标准，而对我国来说在短期内很难实现这些环保标准的技术性突破，如欧盟2004年实施的“电子垃圾处理法”，要求的家电材质环保要求非常高，对我国家电企业而言，很难在短时间研究出可以替代的材料。 另外，发达国家实施强制性的环保实验，使得我国家电产品进入市场更为困难，比如美国、加拿大、欧盟认证等国家和地区的认证体系，不仅需要机器本身达标，还需要零部件全部达到标准，而零部件如有改进需要重新检验，对于我国的家电企业而言，技术含量高且非常繁琐。 （2）一些西方的发达国家对产品包装的标准也进行了具体的要求，比如欧盟国家对产品的包装要求极为严苛，要求使用具备可回收再利用的材料，并注明可利用的标识。这使得以成本优势来占据市场份额的中国家电企业而言，困难重重。因为这些改变意味着生产设备需要更新换代，而家电企业的包装基本都是外包给其他小厂家生产，资金有限，很难完成更新。 （3）全球变暖的影响愈来愈严重，各国的政府对此进行了协商，决议对臭氧层采取保护措施，对氟氯化碳物质相关产品进行国际贸易限制，这项协定对于我国家电企业也产生了巨大的影响，迫使我国家电企业不得不更新工艺和设备，以满足国际贸易要求。3.2.2 成本增加问题 针对发达国家推行的强制性环境要求使我国家电企业成本大幅增加。比如欧盟制定的一系列环境规制指令使得中国企业需要采取一定的措施，比如技术改革和外包装更换等，势必导致成本的增加，具体来说有三个部分，即初始成本、中间成本和持续成本。 （1）初始成本 初始成本指的是我国的企业以满足环境门槛为目的，对生产技术、生产设备的投入。这部分成本占据了增加成本的大部分。比如为了满足臭氧层保护协议，我国家电企业不得不对自己生产设备，生产技术进行了淘汰升级，包括技术的引进、生产线的改进、专利费用的支出和技术人才的引进。 （2）中间成本 中间成本是指企业在适应和调整新技术和新设备的过程中所付出的成本。按照国家贸易中“谁受益，谁负责”的原则，家电供应商必须具备权威性的检测公司的检测认证和报告。而相应的认证过程需要不少的费用。 （3）持续成本 持续成本包括因企业进行设备、技术等方面的升级和环境标准检测的过程而增加的时间从而在库存和运输方面的额外支出。如果说初始成本和中间成本在一定程度上市可估算的，那么持续成本是很难估算的。尤其是发达国家繁琐的环境认证体系以及在反倾销诉讼案中长时间的诉讼期，使得取得认证的过程时间无法估计，导致了大量的持续成本的产生。3.2.3 人力资源问题 （1）为了与国际市场保持步伐一致，跟上当前国际市场环保需求的趋势，满足全球消费者的消费需求，家电企业不应该仅局限于满足国内市场的需求，而要跳出国门掌握世界的心声，这就需要有一大批国际化的人才在短时间内了解并掌握当代世界最新的科学技术并能应用于我们的模仿性新品开发过程中，同时也需要在新项目引进过程中懂技术，能进行成本测算，并进行高效商务的综合性人才，这些对我国家电企业来说，都是鱼待解决的难题，所以综合型的人才是企业急需引进的。 （2）必须对现有的人力资源进行优化并对可塑之才进行培训，人员频繁调整将造成对现有资源的极大浪费，老员工的经验与自造技术非课本教材书上都是新员工短期内无法掌握的，势必造成额外的成本企业要对可塑之才进行培训。 （3）在引进新项目或对原有设备进行改造的同时，设备、生产线的人才匮乏现象严重，这些人才的引进、培养与储存都增加了企业的成本压力。而且由于人才的流动，造成了企业在同行业竞争中处于不利地步。四 我国家电行业应对绿色贸易壁垒的策略分析4.1 推进绿色环保技术的进步和应用 推进绿色为环保技术的进步和应用是解决我国家电绿色贸易壁垒问题的根本性的则略，而自主创新，增强企业核心竞争力是核心战略，人才战略是关键步骤。4.1.1 自主创新，增强企业核心竞争力 目前家电市场的增长点主要集中于环保材料和环保技术的应用上，谁先推出“绿色产品”，谁就拥有市场的竞争优势。绿色产品现已成为主流，积极推进绿色技术，采用绿色材料，使用绿色能源，全面实现绿色制造，积极进行技术创新，改造家电产品的工艺线，才能生产出高质量、高附加值、低耗能的绿色产品，才能从容面对形形色色的绿色壁垒。4.1.2 吸引国外高素质人才的同时培养内部人才 为了让我国家电企业更快的适应其它国家企业的挑战和突破贸易壁垒，人才是非常必要的。为了能让企业自主自发的从根本上解决问题，在提高技术和管理水平的同时必须引进专业人才。另外，企业要在公司内部设立专门的培训机构,对人员不定期组织培训与考核, 同时从社会上聘请各类专家对各层次管理者组织培训,来提高综合管理能力。4.2 优化企业运营管理、改进营销模式 优化企业运营管理，改进营销模式是我国家电行业解决绿色贸易壁垒问题必不可少的步骤，需要家电企业不断提高经营管理水平，调整产品出口结构，大力推行绿色营销理念。4.2.1 提高企业经营管理水平 全面提升企业的经营质量，改善管理水平是企业应对绿色贸易壁垒时绝对不可忽视的重要环节。企业管理是一项复杂而庞大的工程，它包含了生产、销售、财务、质检等各个环节，涉及经济、管理、-社会、心理等多种学科。当前企业管理的方法、理论很多，具体在操作中更具企业自身的特点可以灵活采纳不同的方式。在面对绿色贸易壁垒时，企业可以采用国外先进的