（高等教育学专业论文）美国院校研究的性质与功能及其借鉴.pdf

摘要本研究所要回答的问题是：( 1 ) 院校研究是什么，不是什么? 它有什么样的功能? ( 2 ) 院校研究的性质与功能之间存在着什么样的关系? 实现这些功能需要哪些因素作为保证? ( 3 ) 美国院校研究是否值得我们借鉴? 我们能否借鉴? 我们应该如何借鉴?围绕上述问题本研究得到的基本结论是：院校研究是在一所高等学校内部进行的。是研究者基于本校情境、针对学校运行中的实际问题所作的分析与咨询研究，是高等学校为改进本校管理决策和运行状况而设定的一个专门实践领域。院校研究具有两个方面的功能：f 1 ) 提供数据信息服务；( 2 ) 提供决策咨询服务。院校研究功能基于以下两个方面的因素：( 1 ) 研究本身的方法论基础。即院校研究的有效性。它要求院校研究必须遵循一般科学研究的程式，采取科学的方法系统地收集数据、分析数据、解释信息、提供研究报告。( 2 ) “研究”与“决策”相结合的体制保障。即咨询服务的直接性。这取决于。研究者”与“决策者”之间的有效沟通，它依赖于一个良好的“组织设计”。美国院校研究的成功实践正是在于这两个方面的因素都得到了较好的保证。而我国既往的类似实践难有作为的“症结”也正在如此。有鉴于此，为了提高我国高等学校管理科学化水平为了促进我国高等教育研究的可持续发展，我们迫切需要借鉴美国院校研究的经验与模式。当前亟待解决的问题是：f 1 1 解构高校管理者“以经验为基础”的传统管理哲学，建构“以科学理性为基础”的现代大学管理理念：( 2 ) 检讨我国高校高教研究机构的功能定位，更新高教研究所( 室) 的组织设计，为有效开展院校研究实践提供制度保证：( 3 ) 加快我国高等教育数据资源建设步伐发展校际数据共享关系，建立能够满足院校研究需要的院校数据资源库：( 4 ) 将。院校研究”纳入到高等教育学研究生教育视野，发展具有中国特色的高等教育管理博士( e d d ) 、硕士( e d m ) 专业学位制度培养能够胜任院校研究工作岗位要求的专业人才；( 5 ) 成立全国性院校研究专业组织，以此推动我国高校院校研究实践的开展，提升研究人员专业化水平。关键词：院校研究：高等学校管理；高等教育研究；美国高等教育a b s t r a c tt h er e s e a r c hq u e s t i o n sf o rt h i sd i s s e r t a t i o na r ea sf o l l o w s ：1 ) w h a ti si n s t i t u f i o n a lr e s e a r c h ，a n dw h a ti sn o t ? w h a tf u n c t i o n sd o e si ts e r v e ? 2 、w h a tr e l a t i o n s h i pi st h e r eb e t w e e nt h en a t u r ea n dt h ef u n o t i o n so f j n s t i t m i o n a lr e s e a r c h ? w h a tf a c t o r sg u a r a n t e et h er e a l i z a t i o no f t h e s ef u n c t i o n s ? 3 1c a nw ed r a wa n yl e s s o n sf r o ma m e r i c a ni n s t i t u t i o n a lr e s e a r c h ? i f y e s h o ws h o u i dw ed r a wt h e m ?f o c u s i n go nt h e s eq u e s t i o n s t h i sr e s e a r c hc o m e st ot h eb a s i cc o n c l u s i o nt h a ti n s t i t u t i o u a lr e s e a r c hi sak i n do fr e s e a r c hd o n ei nai n s t i t u t i o n c o m p r i s i n ga n a l y s e sa n da d v i s o r yr e s e a r c hb a s e do nt h es i t u a t i o n sa n dt a r g e t e dt o w a r dt h ep r a c t i c a lp r o b l e m si nt h ea d m i n i s t r a t i o no ft h ep a r t i c u l a rh i g h e re d u c a t i o ni n s t i t u t i o n , a n dt h a tt h er e s e a r c hi sas p e c i a l i z e dp r a c t i c ec a r r i e do u tb yac o l l e g eo raa n i v e r s i t yt oi m p r o v et h ed e c i s i o n m a k i n ga n dp o l i c e sf o ri t sg o o do p e r a t i o n i n s t i t u t i o n a lr e s e a r c hs e l v e sau n i v e r s i t yt w om a i nf u n c t i o n s ：1 ) p r o v i d i n gs e r v i c e si nd a t aa n di n f o r m a t i o n ；2 ) p r o v i d i n ga d v i s o r ys e r v i c e sf o rd e c i s i o n m a k i n g n l ef u n c t i o n a l i t yo fi n s t i t u t i o n a lr e s e a r c hi sd e p e n d e n to nt h ef o l l o w i n gw v of a c t o r s ：1 ) t h em e t h o d o l o g i c a lb a s i sf o rt h er e s e a r c h ，i e ，t h ev a l i d i t yo fi n s t i t u t i o n a lr e s e a r c h t h i sr e q u i r e st h a tt h er e s e a r c hs h o u l d 曲i d eb vt h ef o r m u l au s e db yg e n e r a ls c i e n t i f i cr e s e a r c ha n dm a k eu s eo fs c i e n t i f i cm e t h o d o l o g i e si nd a t ac o l l e c t i o n d a t aa n a l y s i s d a t ai n t e r p r e t a t i o na n dr e p o r t i n g 2 ) t h er e p o r t i n gr e l a t i o n s h i ps t r u c t u r eg u a r a n t e ef o rt h ec o m b i n a t i o no f i n s t i t u t i o n a lr e s e a r c hw i t hd e c i s i o n m a k i n g , i e t h ed i r e c t n e s so ft h ea d v i s o r ys e r v i c e t h i sd e r i v e sf r o mt h es m o o t hc o m m u n i c a t i o nb e t w e e nt h er e s e a r c h e ra n dt h ed e c i s i o n - m a k e ra n di sr e l i a n to nag o o do r g a n i z a t i o n a ld e s i g n a m e r i c a ni n s t i t u t i o n a lr e s e a r c ho w e si t ss u c c e s st ot h ef i n eo p e r a t i o no f 廿l e s et w of a c t o r s t h i sa l s oh e l p se x p l a i nw h ys i m i l a rp r a c t i c e si nc h i n ah a v en o tl e dt om u c hf r u i t i o n o nt h eb a s i so ft h ea b o v ea n a l y s i s i no r d e rt op r o m o t et h ea d m i n i s t r a t i v ee f f i c i e n c yo fc h i n a su n i v e r s i t i e sa n dt h es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n to f c h i n a si n s t i t u t i o n a lr e s e a r c h w ef e e ia l lu r g e n tn e e dt od r a wo nt h ee x p e r i e n c ea n dt h em o d eo f a m e r i c a ni n s t i t u t i o n a lr e s e a r c h a tt h ep r e s e n ts t a g e p r o b l e m st ob er e s o l v e di n c l u d e ：1 ) t oc o n s t r u c tt h em o d e mc o n c e p tf o ru n i v e r s i t ya d m i n i s t r a t i o n i nw h i c ht 1 1 et r a d i t i o n a lp h i l o s o p h yo fu n i v e r s i t ya d m i n i s t r a t o r s e x p e r i e n c e b a s e dd e c i s i o n - m a k i n gi sr e p l a c e db yi tb a s e do ns c i e n t i f i cr a t i o n a l i t y ；2 ) t oa n a l y z et h er o l eo fh i g h e re d u c a t i o n a lr e s e a r c hi n s t i t u t ei nac h i n a su n i v e r s i t y , a n dt ou p d a t ei t so r g a n i z a t i o n a ld e s i g na n df u n c t i o nt op r o v i d eg u a r a n t e ef o rt h ee f f e c t i v ep r a c t i c eo fi n s t i t o t i o n a ir e s e a r c h ；3 、t of a c i l i t a t et h ed e v e l o p m e n to fd a t ar e s o u d - c e si nc h i n a 5u n i v e r s i t i e s ，t oe n h a n c ed a t as h a r i n gb e t w e e ni n s t i t u t i o n s a n dt oc o n s t l l l c ti n s t i t u t i o n a id a t a b a n k sc a p a b l eo fs a t i s f y i n gt h en e e d so fi n s t i t u t i o n a lr e s e a r c h ；4 ) t oi n t e g r a t et h ef o s t e r i n go fp e r s o n n e li ni n s t i t u t i o n a lr e s e a r c hi n t ot h ep o s t g r a d u a t et r a i n i n gi nf i e l d so fh i g h e re d u c a t i o ns t u d i e s ，t od e v e l o pac h i n a - s p e c i f i cd e g r e es y s t e mf o ra w a r d i n ge d d sa n de d m si nh i g h e re d u c a t i o na d m i n i s t r a t i o n w i t ht h ea i mt oc u l t i v a t es p e c i a l i z e dp e r s o n n e lc o m p e t e n ta ti n s t i t u t i o n a lr e s e a r c h ；5 ) t oe s t a b l i s hn a t i o n a lo r g a n i z a t i o n so f i n s t i t u t i o n a lr e s e a r c h f o r t h e p u r p o s eo f p r o m o t i n gp r a c t i c e so f i n s t i t u t i o n a l r e s e a r c h i nc h i n aa n di m p r o v i n gt h es p e c i a l i z e dp r o f i c i e n c yo f t h er e s e a r c h e r s k e y w o r d s ：i n s t i t u t i o n a lr e s e a r c h ；a d m i n i s t r a t i o no fh i g h e re d u c a t i o ni n s t i t u t i o n ；r e s e a r c hi nh i g h e re d u c a t i o n ；a m e r i c a nh i g h e re d u c a t i o n一1 1 前言第二次世界大战以后至2 0 世纪6 0 年代末这个阶段，是美国高等教育发展史上的“黄金时代”。在这期间- 美国高等教育领先世界各国最早跨入了“大众高等教育”的门槛。在高等教育进入大众化阶段以后，美国大学遭遇了一系列前所未有的管理问题和竞争压力。传统的“学院模式”难以适应现代大学因规模增长所带来的种种变化，许多高等学校的内部管理开始陷入前所未有的混乱状态。规模的扩张，不仅直接带来了大学组织与管理的复杂性，而且同时产生了办学经费的庞大预算。大学越发依赖来自社会方方面面的支持，因此也相应地承担着越来越多的社会责任面临着愈发沉重的管理负担与生存压力。美国高等教育这种“成功的危机”，促使人们开始反思传统的高等教育哲学与高等学校管理问题，积极探索新的管理哲学和管理模式，这种努力直接引发了一场史称“高等教育管理革命”的变革。这场变革的核心在于探索现代大学的管理模式，促进高等学校管理的科学化。院校研究”( i n s d t u t i o n a lr e s e a r c h ) 正是从这时开始涉足美国高等教育的历史舞台的。此后，伴随着美国高等教育的大发展和大变革，院校研究逐渐成为美国高等学校管理中不可或缺的重要环节，成为现代高等学校管理科学化的种手段与象征。作为一个专门术语，“院校研究”( i n s g t l l t i o n a lr e s e a r c h 是一个发展中的概念。在过去较长时期的实践中，人们对于“院校研究”有着各种各样的认识与看法，相应地带来了这个概念丰富而叉驳杂的内涵。但是“院校研究”概念发展的过程同时也是一个“约定俗成”的过程。从目前的情况看，“院校研究”主要用来表示在特定一所高等学校内部进行的，针对本校运行中的实际问题的一种“自我研究”活动( s e l f - s t u d y ) ，这种研究旨在为改进本校管理决策提供信息与咨询服务，作为一种“研究”形式，它与一般意义上的高等教育研究既有区别又有联系。作为一种“活动”方式，虽然它与高等学校管理活动的关系密切，但它叉不同于高等学校传统的行政管理，更有别于教学、科研等其他活动。换句话说，院校研究是伴随着现代大学而产生的一项“新生事物”，它既是一种“新的”、“独特的”专门研究形式，又是一个“新的”、“另类的”专门实践领域。作为一种独特的“研究”形式，院校研究以研究本校问题为“本份”，以解决实际问题为“追求”，以支持本校管理决策为“天职”。作为一个独特的“实践”领域，院校研究主要是为应对现代高等学校管理与发展的特殊需要而设计的其主要功能在于为高等学校领导者和管理部门提供信息服务与决策咨询。美国管理学家强蒙( h e r b e r ta s i m o n ) 认为，“管理就是决策”。o 管理科学化的根本特征在于实现决策的科学化。就一个组织战略层次的管理而言，决策的科学化至少应该同时具备以下两个方面的要求：第一，现代管理是“人们在组织环境中的一项智力工作”，因此决策应该建立在决策者的理性与反思水平的基础之上。如果决策仅停留在基子决策者豹本能和经验水平的基础之上，是很难实现科学决策的；第二，个人的理性与知识总是有限的，科学决策需要借助于一个完。根据学校规定的论文格式要求，。前言”部分要包含论文的全部信息。即包括本领域的研究动态、作者的研究目的、研究方法、研究成果、最终结论以及作者的创新之处。本论文“前言”写作大致体现了上述要求，因而“前言”阐述与正文内容不可避免地会出现少量重复性的文字。关于。本领域的研究动态”将另辟专章( 第一章) 加以详细讨论。此外，鉴于本研究选题的特殊性，加之规定的篇幅所限，。前言”部分难以“从容”交代本研究选蘧的绿起与意义，但是与此相关的背景信息应该已经。包含”其中o 【美】赫伯特a 西氯管理决策新科学北京：中国社会科学出版社，1 9 8 2 3 3 m 整的决策体系来实现。这个体系应该包括决策系统、智囊系统和信息系统共三个组成部分。其中决策系统是关键、是核心智囊系统和信息系统是为决策系统服务的支撑系统。从人类的社会实践来看，信息给予人们的是知识和智慧。对作为人类重要的实践领域管理而言，信息是决策的依据，是管理的基础。在管理的决策体系中，信息人员通过专门的手段和技术收集准确、及时、可靠的数据和信息。借助于这些信息，智囊人员负责出谋划策并拟定各种可行方案。决策人员根据这些信息和方案，结合个人的经验、知识和智慧最终做出科学的决断。这也是现代科学管理有别于传统经验管理的关键特征。现代大学管理科学化，同样需要大学领导者的科学决策。院校研究人员在此间充当的正是“信息提供者”和“决策智囊团”双重角色。首先，院校研究发挥信息中枢作用，是院校研究得以立足的根基所在。数据是院校研究的基本资源，是院校研究的工作基础，院校研究其中一项重要的任务就是收集数据、分析数据，并将“数据”( d a t a ) 转化为“信息”( i n f o r m a t i o n ) 。从美国院校研究诞生起，院校研究一直承担着提供管理信息服务的职能。这些服务包括数据管理( 数据收集与数据资源维护) 和数据分析，向校内外提供院校运行情况报告等。为此，院校研究人员借助专门的方法( 尤其是定量的方法) ，采用规范的程式收集数据、分析数据，在此基础上撰写并提交研究报告，以满足大学管理层和其他外部机构的信息需求。其次，院校研究办公室作为智囊机构，其核心作用在于协助决策者提高政策制定的质量，并参与院校规划与决策的过程。在一项政策出台之前，院校研究机构一般都要根据校内外需求的变化，结合学校现有支持和保障条件，对该政策形成和实施等问题作恰如其分的分析，为制订政策提供“证”与“据”，提出相关政策制定的具体建议。与此相关，院校研究还或多或少参与院校规划的编制过程，借助于环境扫描与院校之间的比较分析，为决策者提供有关院校办学定位、发展规划与发展战略等方面必要的信息支持和各选方案。特别需要指出的是，院校研究上述功能的实现，主要取决于两个方面的因素。一是研究本身的科学性、有效性。即院校研究必须遵从科学研究的一般要求和程式，在一定的理论指导下，运用科学的方法( 特别是定量分析的方法) ，在系统收集数据的基础上，对所要研究的问题进行分析与论证。因而，院校研究通常需要专业化的研究人员万能胜任。二是“研究”与“决策”之间“耦合”的体制保证。院校研究作为一种“咨询研究”，其功能的发挥还必须建立在院校研究人员和高校管理者之间良好合作和有效沟通的基础之上。为了充分地发挥院校研究的作用，必须建立起套能够保证“研究者”与“决策者”之间实现“直接联系”的制度。美国院校研究的成功实践表明，院校研究对于现代大学管理的作为，需要借助于这种制度设计和组织保障才能使其功能在最大程度上得以发挥。美国的“院校研究现象”是值得我们重视并加以借鉴的。因为，在我国推进高等教育大众化的进程中，在高等教育市场化的开放环境下，我国许多高等学校同样也面i 晦着当时美国高等学校所面临的问题，同样也提出了如何提高我国高等学校管理科学化水平，从而使之能够在日趋激烈的竞争环境下谋求更好地生存与发展的问题。马丁特罗曾经指出：每个发达社会的高等教育问题都与数量增长有关，增长对高等教育系统和支持高等教育的社会提出了各种问题。这些问题产生于高等教育的每一个方面财政与管理，学生入学与选拔，课程与教学形式，教师的聘任、培训和社会化，标准的制定与保持，考试方式和授予资格的性质，学生的住宿与工作安排，学习动机与学风，教学与科研的关系，高等教育与基础教育的关系，以及与成人教育的关系，等等。o 数量增长对高等教育的每一个活动和表现形式都产生了影响。应该指出特罗的“预言”绝不仅仅是针对美国或其他某一个特定国情。马丁特罗( 王香丽泽l 从_ 精英向大众高等教育转变中的问题外国高等教育资料，1 9 9 9 ，( 1 l一一而言的，它是基于“增长- 是一切问题的根源”的普遍性、科学性的判断。那就是，高等教育发生深刻变化的转折点就在于“高等教育大众化”或“高等教育普及化”，即高等教育为适龄人口盼1 5 或5 0 的青年提供入学机会的时刻。一国高等教育如果发展到这个阶段相应的问题便会接踵而来。马丁特罗的“预言”在中国高等教育推进大众化的发展进程中，已经得到了相应的验证。所不同的是，我们现阶段所面i 临的问题比起美国当时的情况可能有过之而无不及。因为，我国推进高等教育大众化的宏观社会背景同时也在发生深刻的变革。撒开这个因素不谈仪就高等学校管理而言，由于我国高等教育增长速度更快，相应地校均学生规模更大，数量增长所带来的学校管理秘社会问题也就更多。除了因为高等教育大众化所带来的“规模庞大、结构复杂”等一系列问题之外，我们还有其他许多特别的困难。这些问题主要有：教育资源和办学经费的严重不足教育教学质量下降；贫困学生增多，高校毕业生就业瓶颈；内部管理体制的“不适应”，以及校园扩张与多校区办学格局所带来的“管理无力感”等。在这种情况下，我们所面临的选择是耍么停止增长、要么面对现实解决这些问题。就我国国情而言，这种增长是无法控制的，因为根据人口统计预测，我国高等教育发展的高峰并未真正到来，这种持续增长的势头可能一直还要延续多年。所以更多的问题、更大的困难还将会继续出现，中国高等学校管理与发展将面临因“数量增长”带来的更为严峻的考验。另一方面的问题来源于高等教育市场化的影响。长期以来。在我国传统的计划经济体靠4 条件下，高等教育一直作为完全公益性、福利性、非盈利性事业由政府包办。与这一体制相适应，我国高等学校是政府部门的附属机构高等学校运行和发展直接受制于政府。在这种情况下，高等学校既无办学的自主权同时也绝无“断饮断炊”的生存之优。高等学校任务仅限于完成规定的教学、科研和社会服务之责，无需对资源使用、办学效益、社会对人才、专业的需求以及学生的需求等作过多考虑。在这种情况下，高等学校既无独立的主体意识，更无多少自身内在利益诉求，因此根本谈不上有多少竞争可言。这种情况从2 0 世纪9 0 年代开始发生了变化。如今，种种迹象表明，高等教育领域的市场调节机制正在发挥愈发明显的作用，我国高等学校正在从相对封闭办学逐步转向相对开放办学、从依附政府办学逐步转向依法自主办学、从单一主体办学开始转向多元主体办学、从计划导向为主的办学开始转向市场导向为主办学的新格局。为了适应这些变化，许多高校主动根据市场需求来调整自己的办学行为，面向市场竞争资源的理念开始形成，高等学校逐步有了自身的内在利益，作为独立主体参与市场竞争的形势促使高校意识到生存和发展压力的存在，许多高等学校开始为自身的前途和命运殚精竭虑。与此同时，伴随着我国社会主义市场经济体制不断完善的进程，高等教育的买方市场正处于发育之中。在消费者市场和劳动力市场方面表现的较为充分。最近几年，一流大学开始激烈竞争优秀生源，民办高校积极参与生源市场竞争。教师劳动力市场的竞争也日趋激烈，许多高等学校为了吸引优秀师资纷纷出台人才； 进优惠政策，等等。由此可见，我国高等学校管理的“经营形态”开始初现端倪。大学作为社会组织系统的一个独立主体资格正在形成，大学经营主体逐渐从政府转变为高校自身，高校承担越来越大的生存与发展的责任和压力。相应地高等学校内部决策正在从单纯的“贯彻政策”转变为“贯彻政策与“制定政策”相结合：资源竞争已经涉及校内外各个领域、各个层面，高等学校管理会越来越多地涉及如何适应环境、如何参与竞争、如何谋划未来等事关学校生存与发展重大问题的决镶和规划。综上所述，我国高等教育发展的形势迫切需要我国高等学校改进管理、加强规划。为了应对这种局面，为了实现我国高校科学管理、科学规划，我们既需要“领导者”的智慧，也需要“研究者”的参谋。院校研究在美国的成功经验，无疑是值得我们加以总结与借鉴。这里需要说明的是，“院校研究”作为一种“广义的”高等教育研究现象，及其对于高等学校管理的支持功能，在我国并不是毫无基础。2 0 世纪8 0 年代我国高校普遍设立高教研究室( 所)的“初衷”与“院校研究”就有许多“不谋而合”之处，最近几年我国部分高校专门设置的发展规划与政策研究机构也与“院校研究”有着某些“异曲同工”之缘。这些既往的尝试无疑值得我一v 一们珍惜和重视。但是，我们同时也应该看到我国的既往实践与本研究所指的“院校研究”毕竞客观地存在着某些。不同通约”的差别。主要表现在研究制度不健全，研究组织不得力；研究方法不科学。研究程式不规范研究人员专业化程度低等方面。而这些方面的缺陷，正是制约我国既往研究不能充分发挥其应有功能的主要因素。因此，在对待“院校研究”问题的认识上，笔者认为，我们应该坚持“求异存同”的原则与态度。院校研究在美国的发展与实践，至少能为我们提供一个对我国高校高教研究机构的“既往作为”进行反思的契机，同时也能为我国高校借鉴与分享现代美国大学管理的先进经验提供一种新的可能性。这正是本研究选题的基本出发点，也是本研究期待的实践价值所在。“院校研究”作为一个专业术语引入我国的时间大约在2 0 世纪8 0 年代中后期，该术语曾一度译作“机构研究”、“学院研究”、“校内研究”、“本校研究”等。最近几年“院校研究”这个译名已经得到了较为普遍的认可。在过去的十多年时间里。我国学者对于“院校研究”的研究经历了从。无意涉及”到“有意关注”的发展阶段。如早期陈学飞、潘懋元、徐俞等人都是在考察美国高等教育( 科学) 研究进展时“无意识”地涉及“院校研究”的，这些文献的“主线”并非“院校研究”。而是美国高等教育( 科学) 研究。后期，自程星、胡振敏、秦国柱、周j i i 等人开始，才是我国学者“有意关注”院校研究的起点。就全国总体的研究现状而言我国学者对于“院校研究”的研究尚处于起步阶段。国内关于“院校研究”的研究存在着以下几个方面的问题：( 1 ) 我国学者对于“院校研究”的认识大多是基于“高等教育( 科学) 研究”的学术背景所得出的结论，而对于院校研究实践功能的关注与研究不够；( 2 ) 对院校研究理论问题的研究尚嫌不足，实践研究更是留有一片较大的空白；( 3 ) 关于我国借鉴美国院校研究必要性的研究还不够充分：( 4 ) 关于中国如何推进院校研究实践的讨论还不够深入。联系中国的实践，我们首先要对过去及当前我国高校高教研究所( 室)的地位和作用加以反思与检讨，并对其组织职能进行重新设计与定位。就目前国内已有的研究成果而言笔者认为我们至今的研究大多并未真正推进到这个层面。提出问题，正是为了解决问题。本研究集中关注以下问题：( 1 ) 院校研究是一种什么样的研究? 它有什么功能? ( 2 ) 院校研究的性质与功能之间存在着什么样的关系? 实现这些功能需要哪些因素作为保证? ( 3 ) 美国院校研究是否值褥我们借鉴? 我们能否借鉴? 我们应该如何借鉴? 有鉴于此本研究将研究目标设定为：( 1 ) 分析与描述美国院校研究性质、功能与实践模式a 重点探明美国院校研究性质与功能之间的关系、揭示美国院校研究功能得以实现的方法论基础与制度保障。( 2 ) 在此基础上。论证我国借鉴院校研究的必要性和可能性，探讨我国开展院校研究的制约因素以及实施策略，继而提出构建我国高等学校院校研究的实践模式。、全文由“三个版块”、“五个部分”组成。第一版块也是论文的第一部分介绍本研究赖以进行的文献基础，包括对国内相关研究进展的述评。第二版块是关于美国院校研究模式的描述。力求在前人研究的基础上更加全面、更加系统地展现美国院校研究的。真实面貌”，更加深入、更加准确把握美国院校研究性质、功能与特征。第三版块主要是根据美国的经验，结合中国的国情，探讨我国是否应该借鉴、能否借鉴以及如何借鉴的问题，并尝试提出推进我国院校研究实践的若干建议与策略。论文第一部分( 第一章) ，文献基础与国内研究进展述评。包括两方面内容，一是交代相关文献收集过程、获得途径、涉猎范围；二是对我国学者关于院校研究已有的研究成果的进行描述与评介。作为以描述和分析美国院校研究为主要任务的一项专题研究。笔者在这方面所作的交代，有利于他人识别其他学者在此领域已有的学术贡献，判明本研究实施前的研究起点- 评估本选题的研究价值与意义。论文第二部分( 第二、三章) ，院校研究的概念与历史。“院校研究”是本研究的核心概念，一一对其作必要的界说是本研究的逻辑起点。第二章对于“院校研究”概念的界定，建立在以下两个方面的认识基础之上。一是从现代大学管理的角度，识别“院校研究”的特征与功能。既关注“院校研究”所具有的“研究”属性，更看重“院校研究”的组织与实践；二是以“院校研究”在美国的“实际情况”为基础，优先采信国外学者( 包括海外华人学者) 关于“院校研究”的种种认识，尝试概括出这些界说之间的“共识”，力求准确把握“院校研究”的关键特征和核心内涵。第三章综合国内外相关的最新研究成果，将院校研究置于美国高等教育发展的宏观背景之下，阐述院校研究发展的过程及其动因以深化对于院校研究概念的认识与把握。论文第三部分( 第四、五、六、七章) ，院校研究的功能与保障特征。第四章从院校研究的功能入手，对美国院校研究机构职能与任务“多样化”特征作了综述。与此相关，第五章则探讨院校研究这些职能得以实现的体制保障，即院校研究“组织化”的问题，着重探讨美国院校研究活动的组织与运行模式。第六章探讨院校研究功能得以实现的方法论基础，主要揭示院校研究方法“科学化”的特征。包括数据之于院校研究的意义，院校研究涉及的数据范畴，数据收集的途径与方法，数据处理与分析的方法与技术等。第七章探讨院校研究功能得以实现的研究者素质保障，即院校研究人员“专业化”的问题。主要就院校研究人员的资格与素质要求，以及院校研究人员培训与职业发展等问题进行描述和分析。论文第四部分( 第八、九章) ，院校研究的过程、程式及其应用。第八章选择美国院校研究比较集中关注的问题领域。以“学生保持研究”、“学习效果研究”、“师资需求研究”和“教师薪金研究”为例，详细介绍美国院校研究人员实施一项专题问题研究的过程与环节，依“研究准备”、“数据收集”、“数据分析”、“报告与沟通”的程式一一说明。第九章则就院校研究在院校规划方面应用问题加以探讨，重点介绍“环境扫描”的方法与技术并就环境扫描与院校战略规划、战略规划与高校管理之间的关系，以及院校研究在此间所能发挥的作用等问题进行了简要的探讨。论文第五部分( 第十、十一、十二、十三章、结语) ，我国推进院校研究实践的问题探讨。第十章在对院校研究独特性质与功能作进一步分析的基础上，分别从教育研究角度、管理角度阐述院校研究的普遍价值与意义，目的是要说明院校研究作为一种“研究”对于我国的“适用性”。第十一章从中美两国高等教育发展背景的比较角度，分析论证了当前我国高校借鉴院校研究时机的“适切性”问题，指出我国高校借鉴院校研究的现实意义。第十二章主要就我国高校借鉴和推进院校研究的实践基础展开讨论。论文分析了我国高校高教研究所( 室) 2 0 年来的发展历程和生存现状，同时对我国高校发展与政策研究机构设置的情况进行调查与分析。第十三章在分析我国推进院校研究的若干制约因素基础上，相应地提出了解决这些问题的具体建议。作为本研究的结语，论文最后部分提出了构建具有中国特色的院校研究实践模式的一些主张，其中包括我国高校院校研究的组织设计、职能配置以及研究人员的培养和队伍建设等。四上面各章的讨论基本上“照应”了前面提出的我国对于“院校研究”的研究所存在的f 日题。本研究的学术贡献就在于，在一定程度上解决了上面所提出的这些问题，从而部分地弥补了我国关于“院校研究”研究的某些不足和缺憾。具体地说，本研究的特点和创新之处主要表现在以下几个方面：第一，本研究是我国研究者第一次对“院校研究”所作的一项较为深入的综合性研究。论文全面阐述了院校研究的概念与历史、功能与组织、方法与技术、过程与应用等各个方面，较为清晰地描述了美国院校研究实践的具体实施过程，揭示了院校研究在现代高校管理中所具有重要作用，阐述了院校研究功能得以实现的方法论基础、体制与制度基础等，具有比较完整的系统性。论文对于“院校研究”的解析较为深入透彻分别从“院校研究”作为一种“研究”和作为一种“实践”两个角度入手，澄清和诠释了“院校研究”性质与功能，具有较好的逻辑性和一定的说服力。一v i l 第二，本研究在借鉴和吸纳我国学者既往研究成果的基础上，更加深入、更为全面地探讨了我国借鉴美国院校研究的若干问题。论文结合我国现有国情和现实基础，提出了构建我国高校开展院校研究活动的模式并就推进我国院校研究实践提出了具体建议和实施策略。论文还把“院校研究”置于我国高等教育研究系统的背景下，分析了院校研究的独特价值以及其他教育研究形式对于“院校研究”的“贡献”，阐述了借鉴院校研究对我国高等教育研究持续发展所具有重要意义，这些分析具有一定的刨见性。此外论文对我国院校研究人员培养问题的分析和建议也有一定的独到之处具有较好的建设性。第三，资料丰富、文献基础扎实，是本研究的另一个特点。首先，本研究在系统检索我国学者过去几乎所有的相关研究成果基础上，对这些成果进行了较为全面的描述和分析，较为系统地总结了我国学者对于“院校研究”所作研究的既往贡献。其次本研究引用了大量国外学者以英文形式发表的最新文献，在本论文中这些文献第一次以中文的形式得以呈现。此外，本研究通过网络检索工具和其他手段对美国大学院校研究办公室，我国高校高教研究所( 室) 、发展规划与政策研究机构以及国内高等教育学博士、硕士点所作的调查，获得了许多第一手资料。这些资料连同本论文以及论文参考文献和其他附录，为我国学者的后续研究创设了较好的文献基础。五本研究的主要研究方法是文献研究法，辅之以部分的实证研究，主要是基于网络检索工具的调查以及部分访谈等。实施研究总体思路与论文框架结构安排遵循“比较研究”方法论的一般程式与要求。关于论文文本的几点技术性说明：( 1 ) 为了行文的方便，论文在大多数情况下不加注“美国”这一限定词。论文中所涉及到的“院校研究”或“国外院校研究”，除特别注明外均指“美国院校研究”，相应地对“美国院校研究协会”( a i r ) 一般也略作“院校研究协会”。在论文第五部分即讨论我国借鉴院校研究问题时。有时在“院校研究”一词之上加注引号以示中美两国“类似”研究之间所存在的差异。同样论文在叙述美国院校研究早期起源。直至2 0 世纪5 0 年代前这一时期的“院校研究”行为时，一般也会刻意加注引号，以表明“彼时”的所谓“院校研究”与“此时”的“院校研究”之间所存在着的区别。( 2 ) 论文对“院校研究功能”与“院校研究职能”一般不作区分。本论文只是在直接提到“院校研究机构”的“作用”时才考虑使用“职能”一词，其他情况下较多地使用“功能”一词。其实就“院校研究”总体上作为一种“组织化”研究活动的性质而言，更多地以“职能”- n 来表述它的“作用”可能是恰当的，但本论文照顾到国内外已有文献的“习惯”，更多地使用“功能”一词来表述这种“作用”。当然，论文有时也会出现“功能”、“职能”、“职责”和“作用”等词汇交替使用的情况。( 3 ) 论文中出现的“大学”一词也不是在最为严格的意义上使用的。为了行文的方便或避免重复，笔者有时使用“大学”有时使用“高等学校”。涉及美国的情况时，还会出现“学院或大学”、“学院和大学”的表述方式。论文中出现“现代大学”和“现代高等学校”的情况较为多见，在“大学”或“高等学校”前面冠以“现代”的限定词，主耍是基于院校研究“生存”于“院校管理复杂性”的背景考虑。当然涉及中国的情况时，“现代高等学校( 大学) ”同时还意味着一所高校( 大学) 拥有较大的办学自主权以及面向市场、面向社会开放办学的特征等。( 4 ) 论文中出现的外国人名，一般尽量加注英文原名。译名以“从俗从先”为原则，即对其中约定成俗的译名、中文文献已有的译名优先采纳。其他情况下，本论文给出的译名，尽可能遵照新华通讯社译名资料组编撰的英语姓名译名手册( 商务印书馆，1 9 8 5 ) 的规范。( 5 ) 论文中的注释采用“页下注”( 脚注) 方式，直接给出引文出处，并尽可能提供引文来源的全部信息。录入格式遵从中国学术期刊通行的注释规范。附录一“参考文献”的编排顺序是，一v l i i 中文文献按作者姓氏汉语拼音第一个字母的英语字母表顺序排列，英文文献则直接以作者姓氏第一个字母的英语字母表顺序排列。( 6 ) 为了保证正文行文的流畅性和阅读的连贯性，论文对正文相应部分需要引用的表格采取变通的处理，篇幅较小的表格保留在正文相应的位置，较大篇幅的表格则列入文末附录。一d ( 一学位论文独创性声明y6423 58本人郑重声明：1 坚持以“求实、创新”的科学精神从事研究工作。2 本论文是我个人在导师指导下进行的研究工作和取得的研究成果。3 本论文中除引文外，所有实验、数据和有关材料均是真实的。4 本论文中除引文和致谢的内容外，不包含其他人或其它机构已经发表或撰写过的研究成果。5 其他同志对本研究所做的贡献均已在论文中作了声明并表示了谢意。作者签名：日期：学位论文使用授权声明本人完全了解南京师范大学有关保留、使用学位论文的规定，学校有权保留学位论文并向国家主管部门或其指定机构送交论文的电子版和纸质版；有权将学位论文用于非赢利目的的少量复制并允许论文进入学校图书馆被查阅：有权将学位论文的内容编入有关数据库进行检索：有权将学位论文的标题和摘要汇编出版。保密的学位论文在解密后适用本规定。作者签名：日期：垫坌鳘第一章文献基础与国内研究进展述评本章包括两方面内容，一是说明本研究相关文献收集过程、获得途径、涉猎范围目的在于说明本研究赖以进行的文献基础；二是介绍国内已有研究进展及其存在的问题。作为以描述和分析美国院校研究为主要任务的一项专题研究，笔者在这里所作的交代，有利于他人了解我国学者在此领域已有的学术贡献，判明本研究实施前的研究起点，评估本研究的意义与价值。第一节国内外文献的收集过程与途径一、国外文献的搜集过程与获得途径作为一项以文献为主要依据的比较研究对于国外文献的搜集显得至关重要。在美国，院校研究作为一个专业领域虽然时间不长，但相关的文献却是浩如烟海、目不暇接。对笔者来说，要想收齐和通览这方面的所有文献显然是不切实际的。因此，从文献的有效性和可靠性以及资料搜集工作的可能性考虑，本研究更关注院校研究协会( t h ea s s o c i a t i o nf o ri n s t i t u t i o n a lr e s e a r c h a i r ) 的出版物，以及与研究选题密切相关的其他论著和工具书。a i r 出版物共有四种，一是高等教育研究( r e s e a r c h i n h i l 叠h e r e d u e a f i o n ，r f i e ) ；二是院校研究新方向丛书( n e wd i r e c t i o n sf o ri n s t i t u t i o n a lr e s e a r c h ，n d i r ) ；三是院校研究专业档案( p r o f e s s i o n a l f i l e ，p f ) ：四是院校研究资源丛书( r e s o u r c e s f o r i n s t i t u t i o n a l r e s e a r c h ，r i r ) 。o 本研究获得这些文献的途径有两个：一是检索国内大学图书馆和国家图书馆的馆藏图书与期刊。其中包括这些图书馆所拥有的电子文献资源，如e b s c o 数据库、k l u w e r 数据库和u m ip r o q u e 学位论文数据库：二是通过“国际互联网”( i n t e r a c t ) 使用“g o o g l e ”搜索引