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战后日本科技政鲢及其演变中文提要 战后日本科技政策及其演变 中文提要 科技政策是国家为实现一定历史时期的科技任务而规定的基本行动 准则，是确定科技事业发展方向，指导整个科技事业的战略和策略原则。 本文集中考察了二战后日本的产业技术政策及其变化，进一步探究科技政 策的演变的原因和过程，认为大体可以分为四个阶段。即：战后到5 0 年 代一确立新的科技体制、恢复经济和自立的科技政策；6 0 年代一确立以 经济增长和扩大社会经济基础为目的的科技政策；7 0 年代一纠正经济高 度增长时期弊病及对应动荡不安的世界形势的科技政策；8 0 年代以后： 加强基础研究，实现科技立国的科技政策。并分别探索不同阶段日本的科 技政策及其背景、研究开发的技术重点、科技发展的重大计划及相关法律。 重点分析了日本政府的产业技术政策的内容、依据以及对日本经济的影 响，以期探究国家科技政策和产业政策的结合对于促进日本经济增长、提 高综合国家力、加强世界市场竞争地位的意义。 关键词：日本科技政策产业政策研究开发启示 作者：蒋敬东 指导老师：刘淼 p o s tw w i lj a p a n e s es c i e n t i f i ct e c h n o l o g i c a lp o l i c i e sa n dt h e i re v o l u t i o na b s l r a c t p o s tw w i i j a p a n e s e s c i e n t i f i ct e c h n o l o g i c a lp o l i c i e s a n dt h e i re v o l u t i o n a b s t r a c t g e n e r a l l y , s c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a lp o l i c i e s a r et h eb a s i cn o r m so f a c t i o n t h r o u g h w h i c ha c o u n t r y t r i e st o i m p l e m e n t i t ss c i e n t i f i ca n d t e c h n o l o g i c a lp r o g r a m m e s a ta s p e c i f i cp e r i o d t h e ya r e n o to n l yt h es t r a t e g i c p r i n c i p l e s o fac o u n t r yb u ta l s oi n d i c a t et h eo r i e n t a t i o no fs c i e n t i f i ca n d t e c h n o l o g i c a ld e v e l o p m e n to f t h a tc o u n t r y t h i sp a p e re x a m i n e sp o s tw w i i j a p a n si n d u s t r i a la n dt e c h n o l o g i c a lp o l i c i e sa sw e l l a st h e i r c h a n g e s o v e rt i m e a f t e ra r e l a t i v e l yd e t a i l e ds t u d yo f t h ep r o c e s sa n df a c t o r st h a tc a u s e d c h a n g e s i nj a p a n ss c i e n t i f i ca n d t e c h n o l o g i c a lp o l i c i e s ，t h ea u t h o rc o n c l u d e st h a tt h e w h o l e p r o c e s s c a nb ed i v i d e di n t of o u rs t a g e s ：s t a g en o 1s t a r t sf r o mt h ee n d o fw w i it o19 5 0 s d u r i n g w h i c ht h ee c o n o m i cr e s t o r a t i o n - o r i e n t e da n d s e l f - d e p e n d e n tp o l i c i e sw e r ei m p l e m e n t e d s t a g en o 2 r e f e r st o1 9 6 0 sd u r i n g w h i c hs c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a lp o l i c i e sa i m i n ga te c o n o m i cg r o w t ha n d e x p a n s i o no f s o c i a le c o n o m i cb a s ew e r e p u r s u e d ，s t a g en o 3r e f e r st o 19 7 0 s d u r i n gw h i c h s c i e n t i f i ca n d t e c h n o l o g i c a lp o l i c i e st h a ta r ed e v i s e dt or e c t i f y m a l p r a c t i c ea r i s i n gf r o mr a p i de c o n o m i cg r o w t ha n dt oh a n d l et h ev o l a t i l e w o r l ds i t u a t i o nw e r ef o l l o w e d s t a g en o 4s t a r t sf r o mp o s t1 9 8 0 sd u r i n g w h i c hs c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a l p o l i c i e sa i m i n g a t s t r e n g t h e n i n g b a s i c r e s e a r c hs oa st ob u i l df l p o w e r f u lc o u n t r yb y m e a l l so fs c i e n t i f i ca n d t e c h n o l o g i c a ld e v e l o p m e n th a v eb e e ni m p l e m e n t e d i na d d i t i o n ，t h e a u t h o r a l s od e v o t e ds o m es p a c et ot h es t u d yo fj a p a n sr&ds i t u a t i o n 。m a j o r p r o g r a m m e so fs c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a ld e v e l o p m e n ta sw e l la sr e l e v a n t l a w sa n dh e n c ec o m e u p w i t ha n a n a l y s i so f t h ec o n t e n t so f j a p a n ss c i e n t i f i c a n d t e c h n o l o g i c a lp o l i c i e s a sw e l la st h e i ri m p a c to n j a p a n se c o n o m y , o v e r a l l n a t i o n a ls t r e n g t ha n di t sp o s i t i o ni nt h ei n t e m a t i o n a lc o m p e t i t i o n k e yw o r d s ：j a p a n s s c i e n t i f i ca n d t e c h n o l o g i c a lp o l i c i e s ，i n d u s t r i a l p o l i c i e s ，r & d ，e n l i g h t e n m e n t i i 【 w r i t t e n b yj i a n gj i n gd o n g s u p e r v i s e db y l i o um i a o 苏州大学学位论文独创性声明及使用授权声明 学位论文独创性声明 本人郑重声明：所提交的学位论文是本人在导师的指导下，独立进行 研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不含其他 个人或集体已经发表或撰写过的研究成果，也不含为获得苏州大学或其 他教育机构的学位证书而使用过的材料。对本人的研究作出重要贡献的 个人和集体，均已在文本中以明确方式标明。本人承担本声明的法律责 任。 研究生签名e t 期：迭! ：! ! ， 学位论文使用授权声明 苏州大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆、清华大学论文合 作部、中国社科院文献信息情报中心有权保留本人所送交学位论文的复印 件和电子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人电子 文档的内容和纸质论文的内容相一致。除在保密期内的保密论文外，允许 论文被查阅和借阅，可以公布( 包括刊登) 论文的全部或部分内容。论文 的公布( 包括刊登) 授权苏州大学学位办办理。 研究生签 导师签名 日 期：2 型垒：! ：! ? 日期： 垒堑。丝丝 战后日本科技政策及其演变第一章引言 第一章引言 科学技术的发展已成为世界各国开拓社会生产力的巨大杠杆。而发 达国家、新兴工业国家及发展国家为提高本国或其经济体的国际竞争力， 大都依据其经济发展水平的不同而积极调整该国或经济体的科技政策和 产业政策。但由于科学技术的发展本身并不能完全凭借自身发展规律得到 进步，社会的组织系统及其政策对科学技术的干预是巨大的。特别是在科 学技术活动日益系统化、社会化和全球化的2 0 世纪，科技活动不是与世 隔绝的孤立系统。纵观二战后半个世纪各国，特别是代表性国家一日本科 技发展历程，研究其演变，总结其经验和教训，可以得出这样的结论：正 确的科技政策推动了科学技术的大发展，进而综合国力、竞争力得到提高。 科技政策的研究还比较年轻，还没有形成一门规范的科学，关于它研 究的的对象、理论体系、研究规范等，世界各国有关学者都在探索，存在 着不同的看法。科技政策的研究首先是从工业化国家发展起来的，经过 5 0 多年已积累了丰富的经验与教训，大致经历了三个阶段。第一阶段是 5 0 6 0 年代，其标志是定性与定量分析相结合的管理科学的建立，在企 业内部管理与宏观决策活动中取得了初步成就，在基础科学研究与管理等 方面逐步取得社会的承认，第二阶段是7 0 年代，人们开始大量采用系统 科学方法和电子计算机等工具，研究和解决科技发展、社会经济问题，科 技政策研究迅速发展成为一种世界性的活动。第三阶段是8 0 年代以来， 科技政策越来越以宏观综合性研究为主，并由科技领域扩展到国家政治、 。参见罗炜：战后日本美科技政策成败的原因之比较学术交流，1 9 9 7 年第4 期，第4 4 页 l 战后日本科技政策及其演变 第一章引言 经济、文化、国防、外交等领域，科技政策与经济发展、外交活动、国家 政治、军事战略、社会问题、传统文化、法律法规等发生越来越密切的 关联。当今世界经济进入了一个新的发展阶段，世界经济正经历着重大 转变。加速推进的知识化进程，成为跨世纪世界经济变动的一个基本趋势。 各国政府特别是发达国家政府都已经认识到，技术不仅是单纯的产业结构 调整问题，而是优化产业结构，实现可持续协调发展，其关键是确立适应 其经济发展的科技政策和产业政策。而各国政府极为关注的经济增长的目 标其核心则在于从根本上确立该国的科技、产业发展体系，这才是决定该 国家或经济体国际竞争能力的关键因素，各国政府普遍把强化对研究开发 投资、夺取下个世纪产业的技术制高点作为国家战略的重点，纷纷制定、 调整或完善各自的科技政策。为夺取产业发展的技术制高点，强化本国的 技术优势，日、韩、美等国家进一步强化政府研究开发体系，加强对研究 开发投资，加强政府与企业的研究开发合作。根据国际环境的变化和国家 经济发展战略的需要，各国开始在更高水平上、更大范围内从事科技政策 研究圆。世界科技政策研究和调整的基本方向是：由以军事需要为主的技 术研究向重视民用研究的方向转变；由侧重基础研究向重视应用研究开发 的方向转变，或者使二者结合；由一般制造技术的研究开发向国家级的关 键技术研究开发转变。 在国家的科技政策的体系中，产业技术政策更加直接体现了科技创 新、经济发展的战略意图，从某种意义而言，就是发展战略的具体化，因 。参见叶梦尘，中国科技政策研究的历程、重点和走向) 科学管理研究) 1 9 9 5 年第1 3 卷第6 期第7 0 页 。同上第7 3 页 2 战后日本科技政策及其演变第一章引言 而具有长期的政策效应。因此，作为供给管理的政策工具，在产业活动方 向、规模和发展过程中，产业科技政策必然在各个方面不同程度上发挥深 刻的影响，其中也包括产业发展的各个环节：研究开发、技术引进、技术 转移、技术改造与科技成果应用等。二战后，日本为了在科学技术和生 产手段方面消除与欧美之间的差距，日本政府在保持贸易收支平衡的同 时，努力引进先进技术，以赶超欧美。1 9 6 5 年前后，日本开始转向开放 型经济体制，强化产业的国际竞争力，促进了自主技术的开发等等，总之， 为了适应经济、社会形势的变化，实施了一系列科技政策。 日本的科技政策可以分为两部分，一是以科学厅和文部省为主制定的 接近基础研究的政策，二是通产省工业技术院领导制订的与产业直接有关 的政策。 本文对科技政策演变的研究着重点在产业技术政策，探讨在市 场经济条件下，政府如何通过制定产业技术政策，促进本国产业技术的研 究、开发、创新及推广应用，以提高本国产业国际竞争力。本文分为四个 部分。第一章引言。第二章日本科技政策的背景及其依据。第三章从产业 技术政策的四个阶段分析战后日本科技政策的演变。战后到5 0 年代一经 济复兴时期：确立新的科技体制、恢复经济和自立的科技政策。6 0 年代 一经济高速发展时期：确立以经济增长和扩大社会经济基础为目的的科技 政策。7 0 年代：纠正经济高度增长时期弊病及对应动荡不安的世界形势 的科技政策。8 0 年代以后：加强基础研究，实现科技立国的科技政策。 第四章结语及对我国的启示。对日本科技政策的研究可以减少社会投资成 。参见罗炜；论产业政策实施下的技术发展，长沙交通学院学报，1 9 9 5 年第6 期3 8 页 。参见旧】小宫隆太郎等著：日本的产业政策) ，国际文化出版公司，1 9 8 8 年4 月第2 1 9 页 3 战后e l 本科技政策及其演变 第一章引言 本，作为选择与借鉴的重要参考。可以促进制定出更加符合我国国情的科 技政策，指导我国科技和经济事业的迅猛发展。 战后日本科技政燕及其演变第二章日本科技政策的背景及其依据 第二章日本科技政策的背景及其依据 一、科技政策的概念 何谓“科技政策”? 它包含哪些内容? 它研究的对象是什么? 这些问 题是科学界经常关注和讨论的问题。简单的说科技政策是科教兴国的重要 政策，指哪些符合科学发展规律，国家和地区用来指导和管理科技活动， 实现其社会发展目标的法律、法规、措施。一个国家科技政策的主要任务 是明确任务、选择发展优先发展领域，确定发展战略，并对有关国家利益 的科技活动给以投资。各国科技政策的制定和实施受着各国政治经济和 文化背景的制约，它在各个时期、各个阶段又是不一样和发展变化，它既 受到本国发展变化的影响，同时又受到国际形势发展变化的影响，具有明 显的时代性和时代特征。 二、日本科技政策的战略基础和理论基础 在战后日本赶超欧美的过程中，科技政策发挥了重要的历史作用。作 为综合性的政策措施，日本的科技政策主要包含在产业技术政策和经济政 策之中，并在产业技术政策和经济政策中居有极其关键的地位。早在5 0 年 代，日本政府就宣称，为提高日本企业在国际竞争中的地位、扩大日本的 出口规模和推动经济增长，科技政策的中心目标是鼓励技术创新。科技政 策以产业政策为导向，综观战后日本赶超欧美的历史过程，科技政策发挥 了推动产业技术成功发展和带动经济高速增长、经济结构升级的作用。 。参见张承友国外政策的发展与变化科学学研究) 1 9 9 8 年6 月第4 0 页 。参见罗伟论产业政策实施下的技术发展 ，长沙交通学院学报 ，1 9 9 5 年第6 期4 l 页 5 战后日本科技政策及其演变第二章日本科技政镱的背景及其依据 日本科技政策的重要战略基础是5 0 年代日本政府对日本参与国际产 业分工的地位选择。当时，日本政府对流行的经济理论特别是比较优势理 论不予理睬，而是选择了重化工业化道路。如果遵循这一理论，日本只能 发展劳动密集型产业，便不可能实现迅速的技术赶超和强劲的经济增长。 西方专家认为，日本的上述战略选择以及以上述战略选择为基础的 日本科技政策，都是以熊彼特创新理论的动态思想为基础的。熊彼特认为， 技术进步或产品和工艺创新对市场竞争以及对经济增长的长期作用要远 比价格因素大得多。在这样的条件下，政府的政策措施对经济进步的作 用要比自由市场信号对产业的作用大得多。 从这一理论出发，日本政府认为具有创新性的技术和组织结构、高 度密集的资本、高素质的劳动力、强有力的政府支持，不完全竞争的制造 业比其他经济部门更有可能得到日益提高的回报和利润水平。这些产业生 产规模的扩大具有明显的成本优势。生产能够被新的或外国市场吸收的情 况能够导致更高的利润或更大的市场份额。在这样的条件下，促进出口和 保护国内市场的政府措施能够为国内生产者提供日益增加的世界市场份 额。同时，这些产业的发展对其他经济部门的发展在知识、技能和合同方 面具有明显的溢出效益。 短期的市场力量的作用不能确保长期目标的实现和资源的最优配 置，因此需要制定面向未来的和有效的产业( 科技) 政策。社会各界强烈 要求推动日本的发展以达到其他发达国家水平的主张，促使日本政府不能 接受当时流行的比较优势理论，而是基于对高速技术进步和经济增长为最 。参见张承友：国外政策的发展与变化科学学研究1 9 9 8 年6 月第4 5 页 6 战后日本科技政策及其演变第二章日本科技政策的背景及其依据 大的潜在作用的考虑，推进产业和技术的发展。 三、战后日本技术进步和经济发展成功的因素 世人普遍认为，日本成功的经济发展是一个奇迹。大多数日本人认 为，战后e t 本科技进步的成功，主要原因是企业、学术界和政府之间的密 切合作，充分发挥各方面的积极作用。在战后日本经济重建和技术追赶的 头1 0 年，经济增长背后的主要动力是私营企业和政府之间紧密合作所支 撑的活跃的技术创新，开创了日本高增长和高积累的过程。总的来讲，对 9 0 年代以前日本经济发展和迅速的技术进步，通常解释为两大因素作用 的结果： 第一个是所谓的后发展优势。日本最初不需要自己开发技术，它可 以进口、借用、利用或运用已经开发的各种技术并将自己的努力集中在能 够促进经济增长的技术商业化上。 第二个因素是政府的作用。政府在与私营企业合作的基础上制定了 科技产业的培育、现有产业的合理化和过时产业的淘汰的长期计划。政府 支持设备投资，通过各种政策措施促进先进技术的应用和支持新兴产业的 发展，为企业引进外国先进技术提供稀缺的外汇。 此外，日本文部省( 教育部) 实施普及高等教育的政策，提高了日本 社会公众的文化水平和在知识的掌握方面迅速赶上西方国家。日本政府促 进专利等知识产权的引进和对基础设施的投资也是重要原因。 战后日本科技政策及其演变 第三章战后日本科技政策的演变 第三章战后日本科技政策的演变 战后5 0 年日本的经济取得了奇迹般的增长，一跃发展成为世界第二 号经济大国，科学技术作为推动国民经济发展的强大动力发挥着重要作 用。虽然不能够简单地以年代来划分，但在不同的经济发展阶段的确具有 不同的时代特征o 。根据不同时期的特点采取不同的科技政策是日本经济 发展成功的秘诀之一。 一、战后到5 0 年代确立新的科技体制、恢复经济和自立的科技政策 战败后的日本经济一片破败。由于发动侵略战争，长期实行战争经济， 民用工业部门设备闲置废弃，纺织、钟表、自行车等战前重要工业产品生 产锐减。战争结束时，工业设备已多半报废，加上战争破坏，没有多少可 用设备，原材料和燃料的供应大幅度减少。战后初期的日本陷入严重的经 济危机之中，带来前所未有的混乱和困难。日本为了确保生存，制定了以 粮食增产、医疗保健为中心，重视恢复经济和自立的科技政策。重新认识 科技兴国的重要性。为了改变日本科技落后的局面，积极引进国外的先进 技术。在恢复经济的同时推动技术革新，改革学术体制，设置了科技厅、 科技会议等行政体制，加快科技体制的整顿。这一时期，日本产业技术基 础脆弱。为强化脆弱的产业技术基础，日本政府推进工业化技术的标准化、 计量技术的发展等，确立了产业技术的基本政策。这一时期的科技政策是 以引进消化欧美技术为中心，以提高日本的科技水平，实现日本经济的重 建与复兴，主要政策措施有； 。参见罗炜论产业政策实施下的技术发展) 。长沙交通学院学报 ，1 9 9 5 年第6 期4 0 页 8 战后日本科技政镱及其演变 第三章战后日本科技政策的演变 ( 一) 评估日本与发达国家的产业技术差距 战败后的日本工业基础非常差，技术水平很低，就连最拿手的纺织工 业部门的机械化也相当落后。同时，日本是一个后起的资本主义国家，在 资本主义发展的历史上比英国和俄国也落后得多。明治维新后，虽然加速 了产业革命步伐，在较短时期内接近了欧美发达经济水平，跨入了列强行 列，但由于缺乏欧美国家长期稳定的产业和技术发展过程，因此它的经济 发展水平与欧美国家相比实际仍然是落后的。 ( 二) 推行技术非军事化政策、发展民用技术 明治维新后，日本政府为推行其侵略扩张的“大陆政策”，将其最大 的力量投入到具有军事意义的工业部门，特别是甲午战争后，日本的军事 工业得到迅速发展，到了第二次世界大战期间，日本军事生产已经成为运 用全国经济力量的综合性工业，技术被直接或间接地利用于加强日本的军 事力量。日本战败后，美国占领军推行了非军事化政策，比较彻底地铲除 了日本的军事力量。技术的非军事化政策是其中最重要的一个方面，禁止 日本开展军事技术研究，并且迫使日本从发展军事技术转向发展民用技 术，从生产武器装备转向生产民用为主的工业品。总体上讲，最初美国 的基本政策是限制日本发展重工业和化学工业，把日本经济限制在轻工业 国的发展阶段上。美苏冷战后特别是朝鲜战争爆发后，美国的对日政策发 生了重大转变，给日本提供了引进技术发展经济的可能。 ( 三) 引进国外技术推动经济重建、复兴和促进产业合理化 1 9 4 9 年1 2 月日本公布实施外汇及外贸管理法，规定“企业通过 。参见【日】科学技术政蘸史研究会编著日本科学技术政策史中国科学技术出版社1 9 9 6 年5 月第3 3 页 9 战后日本科技政策及其演变 第三章战后日本科技政策的演变 出口贸易所得外汇，均由政府统一管理，同时，用于进口的外汇，必须在 政府规定的外汇预算范围内进行”，目的是为了把有限的外汇有效地使 用，一方面支持外国先进技术和设备的引进，另一方面保护国内产业发展， 促进出口。1 9 5 0 年又公布了外资法，目的也是为了鼓励引进外国先进 技术，这一法律鼓励外国技术、专利和技术诀窍并规定支出的条件，这部 法律规定：引进的技术必须有助于日本产业的健康发展，不得损害小企业， 不得侵犯自主管理权，不得出现不公平的合同条款，不得影响支付能力， 不得妨碍国内技术的成长。外汇及外贸管理法和外贸法主要的管 理对象分别是技术进口的短期和长期合同。 在产业合理化政策的指导下，5 0 年代，日本共引进外国技术1 0 2 3 项， 其中大部分集中在机械、金属、化工等重化工业部门。这一时期的 技术引进势头，与经济高速增长时期尚不能同日而语，但它揭开了日本 战后技术引进和革新的序幕并且初步形成了日本式技术引进模式。日本 式的技术引进基本上是这样一条路子：进口设备一学习技术一吸收消化 一改进提高一国产。 这一模式被形象地比喻为“一号机组进口，二号机 组国产”，也就是说进口一号机组成套设备目的是用它来学习技术使二 号机组国产化。日本的钢铁机械、化学工业成套设备、火力发电成套设 备以及原子能发电设备都是采取这种方式。 从引进技术的内容上大体可以分为三个方面：一是战前日本已经确立 。参见【日】科学技术政策史研究会编著：日本科学技术政策史 。中国科学技术出版杜1 9 9 6 年5 月第3 3 页 。世界当代史 ，高等教育出版杜，1 9 8 8 年版第3 3 6 页 。参见隋映辉著。科技产业转型) ，人民出版社2 0 0 2 年l o 月第5 1 5 页 。参见旧】小宫隆太郎等著；t 日本的产业政策) 国际文化出版公司，1 9 8 8 年4 月第4 6 页 1 0 战后日本科技政策及其演变l g - - t 战后日本科技政策的演变 了基础产业领域的技术改造、设备更新和规模扩大等，如钢铁、电力、造 船等；二是战前在欧美国家已经确立但日本还处于落后状态原产业领域的 开发和扩大、加强，如家用电器、小汽车等：三是在欧美发达国家也是属 于实现工业化的产业领域的开发、创建，如电子工业、合成化工和原子能 等。 ( 四) 建立促进科技进步和产业技术进步的有关政策机构 1 9 4 8 年，建立了日本科学审议会( j s c ) ，建立这个组织的目的是代 表科学界提出促进科学知识进步和传播的政策建议。同年，建立了科学技 术顾问委员会( s t a c ) ，任务是为政府提供咨询意见，并协调科学审议会 与政府行政机构的关系，执行国际科学技术的政府项目。同年，还建立 了自然资源委员会，主要任务是作为日本政府在自然资源的有效利用方面 的思想库。这一年最重要的措施之一，是建立工业技术局( 日本人称之为 工业技术院，后来作为通产省的一个内设机构) ，这个局的使命是为改善 工业技术提供行政组织领导，负责研究制定和组织实施日本的产业技术政 策。1 9 5 1 年，日本执政的自民党，在党内建立了一个促进科学和技术进 步的专门委员会。 ( 五) 明确和突出技术在实现经济自立中的战略地位 在重建日本经济的基本问题报告中，日本外务省特别调查委员会 指出，在日本经济重建过程中技术将起关键作用。在狭小的国土上要养活 8 0 0 0 万人口，就得合理利用土地、资源和能源，在彻底开发国土资源的 同时，为节省和有效地利用这些资源和进出口物资，就需要高度的技术。 。参见【日】科学技术政策史研究会编著 日本科学技术政策史。中国科学技术出版社，1 9 9 6 年5 月3 s 页 l i 战后日本科技政策及其演变第三章战后日本科技政策的演变 同时，要依靠技术的高度化促进出口贸易的发展，对国内资源极其贫乏的 日本来说，贸易的前途决定于技术的进步。消除低工资制度、经济计划化 和消费生活合理化都需要技术的高度化。因此，必须实行科技振兴政策。 要奖励技术研究成果，并把它组织起来。要大力建设技术研究机构和充实 研究经费。要提倡技术研究实用化、技术的综合化，重视基础研究，加强 同外国的技术交流。要在政界中消除那种轻视技术专家的风气，使社会上 尊重技术专家，调动技术专家的积极性。1 9 5 3 年，日本经济审议会向首 相提出建议，通过建立正常的对外贸易特别是发展出口，开发国内资源以 及积累资本实现经济自立。作为必要的条件，要确保经济稳定，建立自由 企业制度，实现劳资合作以及发展科学技术。根据这些建议，日本政府 1 9 5 5 年制定了经济自立五年计划，承诺采取具体措施促进科技发展。 ( 六) 为企业研究开发提供政府资助 日本政府为企业的研究开发和引进外国先进技术提供资助采取三种 形式：税收减免；政策性金融机构的低息贷款；政府补贴。在1 9 5 5 年以 前，政府资助的主要措施是间接性的，即税收减免和低贷款：在研究开发 方面，1 9 5 1 年制定实验研究用机械设备制度，允许以高于通常的折旧 率进行折旧并根据设各投资额给予延期缴纳法人税的特权。在技术引进方 面，日本政府1 9 5 1 年实行对重要机械产品进口免征关税的政策，规定对 新式或高性能产业用机械产品，免征进口关税，指定免税品种最多的行业 是钢铁工业，其次是发电设备、造纸、纤维、石油冶炼工业等。1 9 5 3 年， 日本政府规定，在引进技术时对外国法人支付的费用减轻预扣赋税率。政 战后日本科技政黹及其演变 第三章战后日本科技政笨的演变 策性金融机构的低息贷款。这种贷款由日本开发银行和中小企业金融公库 提供。其中，日本开发银行1 9 5 1 年设立了“新技术企业化贷款”( 即新技 术产业化贷款) 。 二、6 0 年代一确立以引进外国技术、实现经济增长和扩大社会经济基础 为目的的科技政策 日本经济是从9 5 5 年开始进入高速增长轨道，但在技术上与发达国家 之间存在的悬殊差距，为此，日本政府提出要把消除当时日本与发达国家 之间存在的悬殊的技术差距作为最重要的政策目标。与此同时，日本政 府认为，科学技术是获取工业霸权的关键手段，是国家财富的源泉，必须 采取多方面政策措施，鼓励引进欧美先进技术，促进企业开展研究开发； 最终实现技术自立。这一时期日本科技政策的主要措施有： ( 一) 大规模引进国外的先进技术，积极发展本国科技力量 在日本经经济高速增长时期的前半期( 1 9 5 6 1 9 6 4 年) ，日本共引进 了2 6 0 0 多项新技术，平均每年引进新技术5 5 0 项。其中，机械类最多， 占5 8 4 ，其次是化学类，占2 0 7 。在这1 0 年时间里，“日本产业 集中地吸收了3 0 年代以来世界的现代技术。”国但由于各企业急于在激烈 的竞争中保持优势地位，从原料基础到成品，几乎全部照搬外国技术，把 注意力放在模仿上，很少在改进上下功夫，独创性成果甚少。因此，日本 人自己认为这一时期的引进技术“带有浓厚的殖民地技术的烙印”，欧美 。参见【日】科学技术政策史研究会编著：日本科学技术政策史 中国科学技术出版社1 9 9 6 年5 月第5 4 页 。世界当代史：高等教育h l 版杜，1 9 8 8 年版第3 3 6 页 1 3 战后日本科技政策及其演变 第三章战后日本科技政策的演变 国家则评论说“日本是外国科学技术的有能力的模仿者和复制者”。然而， 大量引进和普及先进技术加快了日本工业现代化的步伐，电子、石油化工、 原子能、汽车等新兴工业部门迅速发展起来。工业生产部门开始着手自动 化改造，出现了数控机床，运输技术的研究也开始兴起，晶体管制造技术 出现区域熔炼新工艺。半导体制造技术开始时主要依靠外国技术，后来通 过简化生产工艺过程的新技术研究，日本生产技术也有了提高。 以下是这个时期日本技术引进的数量和费用情况( 表2 1 ) ： 表2 11 9 5 5 - - 1 9 7 0 年日本技术引进情况 年度引进件数引进费用( 百万美元) 1 9 5 51 8 52 0 1 9 5 63 1 13 3 3 1 9 5 72 5 44 2 6 1 9 5 82 4 24 7 6 1 9 5 93 7 8 6 1 9 1 9 6 05 8 8 9 4 9 1 9 6 16 0 1 1 1 5 7 1 9 6 27 5 71 1 4 9 1 9 6 31 1 3 71 3 5 4 1 9 6 41 0 4 l1 5 5 3 1 9 6 59 5 81 6 5 7 1 9 6 61 1 5 31 9 4 4 1 9 6 71 2 9 52 3 9 1 9 6 81 7 4 43 1 4 1 9 6 91 6 2 93 6 8 1 9 7 01 7 6 84 3 3 合计 1 4 0 4 12 5 3 5 7 资料来源：吉海正宪日本的产业技术政策，东洋经济新报社1 9 8 5 年第9 9 页 1 9 6 0 年，机械工业引进技术2 5 1 件，化学制品引进技术1 5 5 件，两 部门引进技术占全部引进技术的6 9 ，而1 9 6 5 年这两部门引进技术占全 1 4 战后日本科技政策及其演变第三章战后日本科技政策的演变 部引进技术的7 2 。在高速增长时期的后半期( 1 9 6 5 年至7 0 年代初) ， 日本继续大量引进外国先进技术。这一时期，日本平均每年引进新技术迅 速增至1 3 5 0 项，到7 0 年代初更猛增至每年近2 0 0 0 项，随着技术的大规 模引进，日本与欧美国家之间的技术差距逐渐缩小，更先进的、最新技术 的引进开始变得日益困难。 日本技术引进政策的基本经验是： ( 1 ) 技术引进的方式立足于促进本国技术的发展，强调技术的实用 性。总的趋势是缩减实物引进，扩大专利引进。 ( 2 ) 重视对引进技术的研究，建立有相当研究水平的科研队伍。在 引进技术过程中，日本的注意力并没有停留在引进技术本身，而是通过研 究所引进的技术之长处与短处；加以改进和革新，提高原有技术的效率。 一般情况下，日本在引进技术后要花引进技术费用一半的经费进行研究。 例如，1 9 6 5 年日本全国企业的科研经费为2 2 0 0 亿日元，其中引进技术的 研究仅为3 0 0 亿日元，购买专利技术费为6 0 0 亿日元。 ( 3 ) 根据本国实际需要，吸收各国技术长处，发展日本化的民族自 主技术体系。 ( 4 ) 发挥政府的调节作用，从严控制技术引进的方式、构成与费用， 保证了技术政策和产业政策目标的实现，降低了技术引进的成本和其他负 面影响。作为技术政策的手段而实施的政策中，有代表性的是外资法和外 汇管理法。这些法律的本来目的是节约和有效使用经常短缺的外汇，但对 引进技术也发挥了重要的调节作用。这些法律规定：能实现重化工工业化 。日本通商产业政策编纂委员会：通商产业政策史第1 6 卷1 9 9 2 年版，第2 3 3 页 1 5 战后日本科技政策及其演变鲭三章战后日本科技政策的演变 并能在未来成为占有比较优势的出口产业，可批准优先使用宝贵的外汇弓 进有关技术。只有为消化引进技术而进行设备投资，将来很可能发展成 为创汇的出口产业的企业，允许使用外汇引进技术。这样对技术引进产生 了两种效果：第一是对技术引进的抑制，第二是对专利费的抑制效果。在 引进技术时，日本的企业事先依据专利费政策进行“调整”，或者由政府 “指导”，临时限制引进技术的企业，控制由于企业间竞争引进造成支出 的增加。例如，日本从奥地利引进吹氧炼钢法时，由于通产省与企业界互 相配合，使上述机制发生作用，结果，每吨钢的专利费还不到l 美分。据 说，美国的企业引进相同技术支付的专利费每吨为3 5 美分。 这样利用外 资法进行调整，临时性地压缩了引进技术的企业，加强了与卖方谈判的实 力、收到了控制引进技术的费用支付额的效果。 从效果看，促进引进技术的措施，为通过引进技术消除战后日本与欧 美之间的技术差距起到很大作用，但在6 0 年代中期，日本政府公共政策 的重点从引进技术逐步转向促进国内的研究开发。 ( 二) 通过为企业提供间接或直接的技术政策补贴，鼓励和支持民 间企业开展研究开发活动 1 实施税收减免优惠措施鼓励研究开发投资和技术引进投资 ( 1 ) 1 9 5 8 年，日本政府制定了新技术企业化用机械设备特别折旧 制度，允许企业以高于通常的折旧率进行折旧，并根据设备投资额给予 延期缴纳法人税的特权。 。参见陈建安等著：产业结构调整与政府的经济政策，日本研究丛书上海财经大学出版社。2 0 0 2 年7 月第1 6 6 页 。参见【日l 小宫隆太郎等著：曰本的产业政策国际文化出版公司，1 9 8 8 年4 月第1 9 6 页 1 6 战后日本科技政策及其演变第三章战后日本科技政策的演变 ( 2 ) 1 9 6 6 年，制定了扣除试验研究费的税额的制度，这项措施规定， 如果企业在该制度的适用年度进行试验研究所需要的费用，超过过去每年 试验研究费的最高额，按超额部分的一定比率扣除税额( 2 0 ) 。 ( 3 ) 1 9 5 6 年制定了技术出口特别扣除制度。这项措施规定：企 业向国外提供工业产权、技术窍门、著作权和咨询服务等获得的收入，可 按一定比率计入亏损额( 分别按照2 8 、8 、1 6 分别计入亏损额，但以 收入的4 0 为上限尸。对于对技术引进投资的税收优惠措施，主要是继续 实施1 9 51 年、1 9 5 3 年等战后恢复时期制定的有关政策。通过以上这些优 惠措施所减免的税额实际上就是日本政府为企业提供的技术政策补贴。 2 为促进研究开发活动，日本政府通过政策性金融机构以低于民间 金融机构的利率向企业提供研究开发活动资金 日本开发银行在1 9 5 1 年设立了“新技术企业化贷款”的基础上，又 于1 9 6 4 年设立了“重型机械开发”贷款。1 9 6 8 年，在这两项制度的基础 上设立了“新机械企业化”货款制度。这三者结合在一起，形成了“国产 技术振兴资金贷款制度”。 另外，1 9 7 0 年，为中小企业设立了由中小企业金融公库实行的“国 产技术企业化等贷款制度”，为新技术的企业化以及新机械的商品化试验 提供低息贷款。这些贷款虽然是为促进研究开发而建立的，但具有浓厚的 对研究开发成果的企业化过程进行资助的色彩。当然，也有助于加强对研 究开发的鼓励。贷款对象，尤以设备投资的重、化学工业领域为主。 。参见日本的产业政策 【n 1 4 , 宫隆太郎等著。国际文化出版公司，1 9 8 8 年4 月第1 9 8 页 。陈建安等著：产业结构调整与政府的经济政策上海财经大学出版社2 0 0 2 年7 月第一版1 7 2 页 1 7 战后日本科技政策及其演变第三章战后1 3 本科技政策的演变 3 为企业提供直接的研究开发补贴与研究开发委托拨款，引导企业 开展重点领域的研究开发活动。主要有：。 ( 1 ) 工矿业重要技术研究开发费补助金。1 9 6 5 年以前，主要补助金 仅有工矿业重要技术研究开发费一种，但接受这种补助金的研究开发项目 的研究费在日本研究开发经费总额中的比重达1 5 以上，最高的年度达 4 0 。因此，“诱导”研究开发的效果显著。若考虑到这种补助金只是企 业研究开发项目的部分经费，那么，这项制度与租税特别措施一样，在使 企业加快进行预定研究开发活动方面发挥了主要作用。 ( 2 ) 大型工业技术研究开发委托费。该制度制定于1 9 6 6 年。为促进 新技术和新产品的开发，在尖端技术领域中选择特定的题目，委托企业进 行研究。虽然由政府选定题目，但在选定过程中也反映了民间部门的要求。 ( 3 ) 技术改善补助金制度。制定于1 9 6 7 年，其目的在于促进中小企 业的技术开发。平均拨给每个企业的金额为数不多，其上限仅为2 0 0 0 万 日元。到8 0 年代初，这笔费用多用于风险企业的研究开发方面。 ( 4 ) 促进电子计算机开发费补助金和民间运输机械开发费补助金。 这是为了“保护扶植产业”和“国际竞争能力”的研究开发，先后于1 9 7 2 年和1 9 6 8 年建立的制度。 ( 三) 以国家技术计划和国家研究机构、研究开发支持体系为基础， 健全科技政策体系框架 科技政策体系框架包括：国家技术计划，关键技术研究开发补贴，研 究开发支出税收减免，技术研究开发资金低息贷款，国家研究机构体系和 。参见f 日】小宫隆太郎等著t 日本的产业政策，国际文化出版公司，1 9 8 8 年4 月第2 0 3 页 1 8 战后日本科技政策及其演变第三章战后日本科技政策的演变 国家研究开发支持体系。 ( 1 ) 完善相关政策机构。1 9 5 6 年，成立日本科学技术厅，取代1 9 4 8 年成立的科学技术顾问委员会。建立科技厅的目的，主要是为了更好地协 调科技与经济和产业重建的关系，管理通产省业务未能覆盖的科技领域。 1 9 5 6 年，还将1 9 4 8 年成立的自然资源委员会并入新成立的科技厅( 由该 厅科学技术政策局和资源办公室负责这个委员会的研究和秘书处的工 作) 。同年。在原子能领域建立了日本原子能研究所和原子能燃料公社。 1 9 5 7 年，建立日本科技情报中心，目的是为研究开发提供全方位的情报 服务。1 9 5 9 年，日本首相办公室下建立了日本科技审议会，任务是为日 本首相就涉及科学技术政策的基本问题提供咨询意见，提出促进科学技术 研究的长期总体目标。1 9 6 0 年，建立了日本科学促进基金，这是一个联 合政府和非政府组织力量的中央组织。1 9 6 6 年，建立了独立的、专门的 国营公司“日本研究开发公司”( 瓜d c ) ，目的是帮助民间企业开发民族 技术。1 9 6 9 年，建立了日本国家空间开发局( n a s d a ) ，目的是集中国 家力量开展宇宙空间的研究开发活动。此外，在这一时期，日本政府还建 立了一批更专业的委员会和审议会，以进一步确认科学技术政策的细节问 题，例如海洋科学技术审议会、空间开发审议会、电子技术审议会以及航 空技术顾问委员会等。 ( 2 ) 建立国家技术计划体系，开发自己的主导技术和核心技术。日 本为减少对外国技术和资本的依赖，增强民族工业的竞争能力，1 9 6 0 年 就开始制定和实施诸如核能和空间技术计划等国家技术计划。根据首相的 战后日本科技政策及其演变第三章战后日本科技政荒的演变 要求，日本科学技术审议会提出了发展科学技术的综合基本对策，指出日 本缺乏富有创造性的杰出的科学家、政治家和社会公众对科学技术缺乏足 够的兴趣和理解，提出了若干个需要科学家、工程师和工业部门完成的十 年目标，以解决面临的问题和缩小与其他国家的差距。要采取的政策措施 是以研究队伍、研究设施和研究组织的质与量的改善和增加研究投资和扩 大科技信息的国内国际交流为目标的。1 9 6 6 年，日本通产省工业技术院 制定了大型产业技术研究开发制度并为6