（产业经济学专业论文）跨国公司RD联盟形成机制与模式选择研究.pdf

跨国公司r & d 联盟形成机制与模式选择研究 研究生：程柯导师：张向阳副教授东南大学 摘要 2 0 世纪9 0 年代以来，随着经济全球化进一步加强，竞争日益激烈，为拓展 市场空间和寻求海外r & d 资源，跨国公司通过r & d 投资活动国际化培植技术 上的竞争优势，战略联盟便是重要的工具。跨国公司r & d 联盟是跨国公司r & d 投资活动国际化和战略联盟两大趋势的综合产物，一方面，r & d 联盟是跨国公 司r & d 投资活动国际化重要形式，另一方面，r & d 联盟也是跨国公司联盟的核 心内容。本文首先回顾跨国公司r & d 联盟近年来发展和分布情况，根据跨国公 司对外直接投资理论和战略联盟理论对r & d 联盟现象进行分析。随后，本文运 用产业组织理论基于寡占市场的假设，通过对阿斯普莱蒙特和杰奎明所构造的合 作与非合作r & d 的古诺双寡头模型拓展，从研发溢出效应、研发方式、产品替 代性等角度对模型中一些假设修订对跨国公司r & d 联盟形成机制和模式的选择 进一步研究。最后，本文从产业和企业两个层面选取案例，对相关结论进行实证 分析，并给出政策建议。 关键词：跨国公司r & o 战略联盟形成机制模式选择 ar e s e a r c ho nf o r m a t i o nm e c h a n i s m sa n dm o d e c h o i c e so f m u l t i n a t i o n a l e n t e r p r i s e s r & d a l l i a n c e s g r a d u a t e ：c h e n gk e s u p e r v i s o r ：z h a n gx i a n g - y a n g s o u t h e a s t u n i v e r s i t y a b s t r a c t s i n c e1 9 9 0 s ，a st h ee c o n o m i cg l o b a l i z a t i o nw a ss t r e n g t h e n e df u r t h e r , t h ec o m p e t i t i o nw a s f i e r c ed a yb yd a y , i no r d e rt oe x p a n dt h em a r k e ts p a c ea n ds e e ko v e r s e a sr & d r e s o u r c e s ，t h e m u l t i n a t i o n a le n t e r p r i s e s ( m n e s ) c u l t i v a t e st h ec o m p e t i t i o na d v a n t a g e so n t e c h n o l o g yt h r o u g h r & di n t e r n a t i o n a l i z a t i o no fi n v e s t m e n ta c t i v i t y , t h e s t r a t e g i ca l l i a n c e i st h e i m p o a a r l tt 0 0 1 r & d sa l l i a n c e so ft h em n e sa r er & d si n t e r n a t i o n a l i z a t i o n o fi n v e s t m e n t a c t i v i t y o f m n e s t h e y a r et h ec o m p r e h e n s i v er e s u l t so ft w om a i nt r e n d so f s t r a t e g i ca l l i a n c e sa l s o o no n e h a n d ，r & da l l i a n c ei sr & d si n t e r n a t i o n a l i z a t i o ni m p o r t a n tf o r mo fi n v e s t m e n ta c t i v i t yo ft h e m n e s ，o nt h eo t h e rh a n d ，r & da l l i a n c ei st h ek e yc o n t e n to f t h em n e sa l l i a n c et o o t h i sp a p e r r e v i e w sr & d sa l l i a n c eo ft h em n e st od e v e l o pw i t ht h ed i s t r i b u t i o ns i t u a t i o ni nr e c e n ty e a r sa t f i r s t , r & da l l i a n c ep h e n o m e n aa l ea n a l y z e da c c o r d i n gt ot h ef o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n tt h e o r yo f t h em n e sa n d s t r a t e g i ca l l i a n c et h e o r y a f t e r w a r d s ，t h ep a p e ru s e st h et h e o r yo fi n d u s t r yo r g a n i z e t oc o n s t i t u t et h ea s s u m p t i o no ft h em a r k e to nt h eb a s i so fo l i g o p o l y , t h r o u g ht h eb a s i cm o d e l c o n s t r u c t e db yd a s p r e m o n t & j a c q u e m i ni nc a s eo f c o o p e r a t i o na n dn o n - c o o p e r a t i o n r & d o r i g i n a lp r o m i s ei se x p a n d e db yp a i r so fo l i g a r c hm o d e l ，r & ds p i l l o v e re f f e c t ；a s s u m p t i o n sa r e r e v i s e df r o mr & d r e s o u l e s ，s u b s t i t u t i n gp r o d u c t s ，e t c f o r m a t i o n sm e c h a n i s ma n dc h o i c e so f m u l t i n a t i o n a le n t e r p r i s e s r & da l l i a n c e sa r es t u d i e di nd e t a i l f r o mc h o o s i n gt h ec a s ei nt e r m so f i n d u s t r ya n de n t e r p r i s e ，e m p i r i c a le x a m p l e sc o n f i r mt h er e l e v a n tc o n c l u s i o n ；s u g g e s t i o no np o l i c y i sg i v e no u ti nt h ee n d o f p a p e r k e y w o r d s ：m u l t i n a t i o n a le n t e r p r i s e s ，r e s e a r c h a n d d e v e l o p m e n t ，f o r m a t i o n m e c h a n i s m s 。c h o i c e so f r d a l l i a n t e s i i 东南大学学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得 的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含 其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得东南大学或其它教育机构 的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均 已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 东南大学学位论文使用授权声明 东南大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆有权保留本人所送交学位 论文的复印件和电子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人 电子文档的内容和纸质论文的内容相一致。除在保密期内的保密论文外，允许论 文被查阅和借阅，可以公布( 包括刊登) 论文的全部或部分内容。论文的公布( 包 括刊登) 授权东南大学研究生院办理。 期： 东南大学硕上学位论文 导言 一、问题的提出 导言 公司之间在r & d 方面的国际合作具有较长的历史。1 9 2 9 年，i c i 与杜邦就签署共享技 术的协议，博世与尼普庞登索公司在1 9 5 3 年正式开始共享技术。2 0 世纪8 0 年代以来，随 着经济全球化进程的加速和国际竞争的日趋白热化，跨国公司在国际化生产和经营中，开始 改变其传统的强烈的国内指向型战略而是着眼于全球内人才、科技实力与科研基础设施的 比较优势，寻找研究与开发配置的最佳区位，越来越多地采用战略联盟方式，以拓展跨国公 司的对外扩张能力。从而促使跨国公司的r & d 活动日益朝着国际化方向发展。 从数量上看1 9 9 7 年t 眭界投资报告显示，跨国公司之间联盟协议明显增加，从1 9 9 0 年的1 7 6 0 份增加到1 9 9 5 年4 6 0 0 份。据近年来统计，公司之间形成战略联盟的比率在近几 年急速增长战略联盟的数量在2 0 0 0 年仅一年间就超过1 0 2 0 0 0 个。 从行业来看，跨国公司r & d 联盟多分布在技术难度大、关联性强、技术生命周期短、 溢出效应明显的高新技术行业。1 9 9 9 年的世界投资报告对跨国公司研究与开发的战略 联盟进行单独统计，跨国公司研究与开发主要集中在高科技领域，尤其是信息技术、医药、 汽车、化工等技术难度大、r & d 成本高的产业。信息技术领域的r & d 联盟表现最为突出， 1 9 8 0 年仅有5 0 余件，到了1 9 9 0 年则上升为2 0 0 余件，而到了1 9 9 6 年进一步上升为3 0 0 余 件。上升幅度比较大的是医药产业，1 9 8 0 年联盟件数不足5 0 件。而到了1 9 9 6 年m 0 超过2 0 0 件。信息产业和医药产业尤其是生物制药是第三次科技革命取得重大突破的产业，其国际问 联盟也较为突出。现在，世界5 0 0 强企业平均每个企业的主要联盟有6 0 个。 从地区分布看，大多数r & d 联盟多集中市场需求巨大、专利保护制度相对完善、r & d 资源相对充裕的地区，如北美、亚洲和欧洲等，其中北美企业虽为活跃，占r & d 联盟总数 的6 2 。在o e c d 国家中，不同国家两个以上发明者共享专利权的比例从1 9 8 0 年的2 1 上升到1 9 9 5 年的4 7 ，也就是说，1 0 0 个专利约有5 个是国际合作的结果2 。 这些表明跨国公司r & d 联盟从2 0 世纪9 0 年代以来趋势明显加强，跨国公司r & d 联盟与市场空间的扩大、技术以及r & d 资源等密切相关。基于这一背景，本文从跨国公司 l 联台国贸发会跨国公司与投资司，冼国明总译校：1 9 9 9 世界投资报告，中国财政出版社，2 0 0 0 年版 2 林季红著：跨国公司战略联盟 m 】，经济科学出版社，2 0 0 3 年版，第5 4 页。 东南大学填十学位论文 导言 r & d 联盟这一现象出发，运用跨国公司直接投资理论、战略联盟理论和产业组织理论，对 跨国公司r & d 联盟形成和模式选择建立的分析框架，揭示其中内在的机理，使之能有效的 分析与解释跨国公司r & d 投资行为。本文研究目的在是为中国企业集团和政府在如何应对 这一趋势、更好地参与国际竞争在理论和实践上提供一定的指导。 二、研究思路和分析框架 跨国公司r & d 联盟是跨国公司r & d 活动国际化与战略联盟两种趋势的综合产物。3 。 r & d 支出与市场投资和物质资本投赍存在竞争4 ，是跨国公司对外投资重要组成部分 战略联盟又是跨国公司进行扩张的工具之一，基于此，本文首先运用跨国公司直接投资理论 和战略联盟理论从两个角度对r & d 联盟进行理论分析，然后对阿斯普莱蒙特和杰奎明 ( 1 9 8 8 ) 建立双寡头r & d 合作与非合作模型扩展，对r & d 联盟形成与模式选择进行模型 分析，最后从产业和企业两个层面做出实证分析。分析框架如f ： 、 臣困 图0 1 ：分析框架 3 邱立成：跨国公司研究与开发的国际化f 日，北京：经济科学出版社，2 0 0 1 年版，第7 4 页。 4 多纳德海，德理克莫瑞斯：产业经济学与组织【m 】，经济科学出版社，2 0 0 1 年版，第8 1 9 页。 2 东南人学硕士学位论文导言 三、研究方法与内容安排 本文采用理论分析与模型分析相结合、理论分析与实证分析相结合、归纳与比较相结合、 静态分析和动态分析相结合的研究方法。论文主体分为五部分。 第一部分为导言，通过跨国公司r & d 联盟现象引出本文的研究范畴及研究思路。 第二部分为理论分析，运用跨国公司直接投资理论和跨国公司战略联盟理论对跨国公司 r & d 联盟进行理论分析，并由此建构本文理论框架。 第三部分为模型分析，分为两章：第三章通过对阿斯普莱蒙特和杰奎明建立双寡头r & d 合作与非合作模型扩展，对r & d 联盟形成进行模型分析。第四章通过对模型进一步扩展， 从伙伴选择、组织模式选择两个视角对跨国公司r & d 联盟模式分析。 第四部分为实证分析，以汽车产业跨国公司和中国的小天鹅企业集团为例对r & d 联盟 做出实证分析。 第五部分为结论与政策建议。 四、本文重点、创新点 论文的重点、创新点主要体现在两个方面： 1 、对于跨国公司r & d 联盟从跨国公司投资理论和战略联盟理论两个角度进行分析，从 产品替代性、r & d 溢出效应和r & d 资源三个角度建立对跨国公司r d 联盟形成机制与模 式选择的分析框架。 2 、对于跨国公司r & d 联盟伙伴选择与组织模式选择放在同一个由阿斯普莱蒙特和杰奎 明创建的分析框架内进行模型分析。 东南大学硕十学位论文 第一章跨国公司r & d 联盟理论分析 第一章跨国公司r & d 联盟理论分析 本章首先对跨国公司r & d 联盟研究范围界定，然后利用跨国公司直接投资理论和战 略联盟理论对跨国公司r & d 联盟进行理论分析最后综合各种理论并结合产业组织理论， 建构本文理论框架。 第一节跨国公司r & d 联盟研究的界定 跨国公司r & d 国际化实质上是跨国公司组织国际资源进行r & d ，这必然真接加快r & d 的溢出效应，跨国公司缔结r & d 联盟提高了r & d 溢出效应水平。以f 对涉及主要概念 r & d 、r & d 国际化、r & d 联盟和r & d 溢出效应加以界定。 1 、研究与开发( r d ) 习惯上将研究区分为三个阶段5 ：基础研究，旨在取得基本知识，主要由大学和政府机 构承担；应用研究，与工程有关；开发，它把产品和- 艺带入商业化使用。接着有一个后研 究阶段，在此阶段。通过授予特许权、模仿取得专利的创新，或采用未获专利的创新，使创 新在产业中扩散。创新可分为产品创新和工艺创新。产品创新是指创造新的产品和服务；工 艺创新则是指减少现有产品的生产成本。此两类创新之间不可能总是有一条清晰的界限。利 用兰开斯特理想变体偏好结构，新产品技术可理解为在原有生产成本生产能使消费者效用更 大的产品，这在效率上又等价于相同消费效用下较低的生产成本6 。 跨国公司进行r & d 投资目的同样也是追求新技术商业价值，而商业价值在很大程度上 取决于产品市场的竞争状况。有些企业尤其是跨国公司也进行一定的基础研究，这种研究结 果虽然不能直接用于商业目的，但它可能是研究开发其他一些直接服务与市场的技术所必要 的，基础研究的领域总是与企业的经营范围密切相关即说明了这点，所以，企业这种r & d 仍考虑研究结果的商业价值。因此本文模型中，我们假设各厂商r & d 产出以降低成本为特 征。 2 、r d 国际化 所谓r & d 国际化是指跨国公司将r & d 活动扩展到本国以外的其他国家或地区综合 5 【法】泰勒尔著，张维迎总译校：产业组织理论f m 】，中国人民大学出版社，1 9 9 7 年版 6 蒋黢春：跨国公司与市场结构【m 】，北京：商务印书馆1 9 9 8 年版第1 8 1 1 8 2 页。 4 东南大学顾士学位论文第一章跨国公司r & d 联盟理论分析 利用各国的r & d 资源，如资金、知识投入、人才等，组织跨国的r & d 活动7 。r & d 国际 化是跨国公司投资战略中的重要内容，是跨国公司市场国际化和生产国际化策略中的重要内 容。 跨国公司r & d 国际化采取的形式很多，常见的形式有两种：一是直接在国外设立独立 的r & d 机构；二是通过组建r & d 联盟开展r & d 国际合作。后者是本文研究的重点，r & d 联盟有不同的形式，下文对它进一步界定。 3 、r & d 联盟 跨国公司r & d 联盟是指两个或两个以上的跨国公司为达到共同的r & d 目标而采取的 股权与非股权的共担风险、共享技术成果与利益的相互合作8 。 许多学者从不同角度对r & d 联盟模式进行研究，禅和瑞德根据伙伴在r & d 中不同性 质将r & d 联盟分为五种类型：用户联盟，供应商联盟、竞争者联盟、互补性联盟与政府 有关部门、大学、科研机构等非企业组织组成的促进型联盟。也有学者根据伙伴联盟所在国 别分为国内联盟和国际联盟。罗炜根据是否涉及产权，将其分为两大类：产权合作协议和非 产权合作协议，其中产权合作协议包括合资企业、少数股权投资、技术并购等类型，非产权 合作协议包括r & d 合约、技术交换协议、许可证协议等类型9 。g u l a t i ( 1 9 9 5 ) ，o s b o m b a u g h n ( 1 9 9 0 ) 等认为，联盟结构选择是基于股权联盟和非股权联盟。股权联盟包括股权 合资企业和少数股权联盟，而非股权联盟泛指不涉及股权的合作性安排。 本文根据迈克尔波特”等观点，按照伙伴所在产业链的位置，将r & d 联盟分为横向 联盟、纵向联盟和多角联盟；并以股权联盟的合资、非股权联盟的合约为例对对r & d 联盟 模式分类研究。 4 、r & d 溢出效应 r & d 溢出是指由于知识的非独占性，导致知识非自愿地扩散到其他企业，促进了其他 企业技术水平的提高“。一个直观例子是通过模仿、雇佣创新企业的员工等方式使r & d 可 以以较低的成本被竞争者掌握。跨国公司r & d 溢出效应，一方面与技术差距相关，具体体 现在要素禀赋和劳动力两个因素上；另一方面取决于市场环境、跨国公司与东道国企业决策 7 邱立成：跨国公司研究与开发的国际化 m i ，北京：经济科学出版社，2 0 0 1 年版，第1 9 页。 8 邱立成：跨国公司研究与开发的国际化 m i ，北京：经济科学出版社，2 0 0 1 年版，第7 7 页。 9 罗炜：企业合作创新理论研究【m 】，复旦大学出版社，2 0 0 2 年1 2 月版，第6 0 页 ”迈克尔波特，陈小悦译：竞争战略【m 】，华夏出版社，2 0 0 2 年版。 ”k o k k o ，a r i ：f o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n th o s tc o u n t r yc h a r a c t e r i s t i c sa n ds p i l l o v e r ，t h ee c o n o m i c r e s e a r c h i n s t i t u t es t o c k h o l m 。 5 东南大学硕十学位论文 第一章跨国公司r & d 联盟理论分析 优化的博弈结果”。 5 、跨国公司 这里不再对跨国公司概念上作以界定，而是从与东道国企业集团区别角度米考察。现实 中，形形色色的跨国公司已经在全球经济中扮演了举足轻重的角色，企业或“厂商”一词更 多时候是指跨国公司”。跨国公司与东道国企业的区别在于，前者具有海外沉没资产，而后 者的沉没资产则集中在国内：海外沉没资产使跨国公司具有边际成本优势，跨国公司可有效 地降低它服务与海外和母国市场的边际成本因而跨国公司海外成本的影响可以被模型化为 成本优势”。 作为跨国公司r & d 投资而言，海外沉没资产优势变得不太重要，跨国公司考虑重点是 考虑如何能够利用当地r & d 资源，捕捉市场上稍纵即逝的市场机会，满足本土化、差异化 市场需求。 第二节跨国公司r & d 联盟理论分析 跨国公司r & d 联盟一方面是跨国公司r & d 投资活动国际化重要表现形式，另一方面。 也是跨国公司进行战略联盟的核心。r & d 的高风险和高成本，特别是在新技术领域、新产 品、新工艺的更新换代速度的加速都促使跨国公司组建与技术相关的战略联盟来分担r & d 成本、获取新技术和更好地利用稀缺人才，跨国公司之间的战略联盟主要表现为r & d 联盟。 有关跨国公司投资理论和战略联盟理论同样可以用来分析r & d 联盟形成和模式选择。 一、跨国公司r & d 联盟形成理论分柝 跨国公司r & d 联盟形成可以用跨国公司投资理论和战略联盟理论分析研究。 ( 一) 跨国公司投资理论 跨国公司研发投资理论多是利用微观跨国公司理论对跨国公司研发投资进行分析。微观 跨国公司理论包括维农( v e r n o n 1 9 6 6 ) 的产品生命周期理论：海默和金德尔伯格( h y m e r k i n d l e b e r g e r ，1 9 6 9 ，1 9 7 6 ) 的垄断优势理论；伯克利和卡森( b u c k l e y c a s s o n ，1 9 7 6 ) 的 内部化理论：约翰邓宁教授( d u n n i n g ，1 9 7 6 ) 的国际生产折衷理论。除微观跨国公司理 论外，日本学者斋藤优( 1 9 8 9 ) 的n r 理论对跨国公司r & d 联盟也给出较好的解释。 住吴林海，吴松毅：跨国公司对华技术转移论【m l ，经济管理出版社2 0 0 2 年版第1 3 页。 ”鞯殿春：跨国公司与市场结构 m 1 ，北京：商务印书馆，1 9 9 8 年版，前言。 1 4 蒋殿春：跨国公司与市场结构【m 1 ，商务印书馆，1 9 9 8 年版，第2 5 页。 6 东南大学砸上学位论文 第一章跨国公司r & d 联盟理论分析 1 、产品生命周期理论 产品从进入市场到退出市场有一个由盛而衰的过程，经历投入、成长、成熟和衰退四个 阶段。维农的产品生命周期三阶段模型表明：创新阶段。创新国r & d 新产品需要有技术优 势和资金优势，在生产上占有规模优势：成熟阶段，市场上对产品的需求量急剧增加，产品 的边际成本与运输成本之和大于在国内生产的平均成本时，对企业虽有利的选择是把新增加 的生产转移到国外；标准化阶段，产品开始实行标准化的成批生产，只要输出生产线就能在 国外用同一技术生产，价格与成本竞争成为产品竞争的主要因素。跨国公司在国外设立r & d 机构或和当地企业合作开发产品，可以更好地捕捉当地需求变化和国外竞争者的仿制同在 位厂商竞争。 2 、垄断优势理论 海默( h y m e r ，1 9 6 0 ) 认为，企业的垄断优势可以分为两类：一类是包括技术、管理、 营销等所有无形资产在内的知识资产优势；另一类是企业凭借规模巨人而产生的规模经济优 势。具体说米，构成垄断优势的因素主要有技术优势、规模经济、组织管理能力等。垄断优 势理论认为技术因素在跨国公司对外直接投资中具有最重要的作用，r & d 活动导致的技 术垄断优势是跨国经营的内在动因和优势所在。 技术优势在于对知识产品的控制，而知识产品具有公共产品的性质，即可以多次重复使 用而不减少其使用价值，同时。知识资产在公司内部转移的成本很低，当地r & d 资源获取 相对便利。因而，r & d 国际化可使跨国公司更广泛地利用人力资源和管理资源来获取其技 术上的垄断优势。 3 、内部化理论 伯克利和卡森( b u c k l e y c a s s o n ，1 9 7 6 ) 提出的内部化理论认为，市场不完全有两种 基本形式：信息、技术等知识产品市场的不完全，这导致水平一体化的跨国公司的产生：零 部件、原料等中间产品市场的不完全，这导致垂直一体化的跨国公司的产生。伯克利认为， 有四种因素决定着市场的内部化。这四种因素是：产业特定因素、区位因素、国别因素和企 业因素。如果产业部门的生产存在许多“中间产品”，“中间产品”在外部市场因交易费用、 不确定、泄密剩技术外溢等难以实现让双方满意的均衡点，企业就会将这些“中间产品”放 到企业的内部市场去交换。r & d 国际化正是这些四种因素促成的结果。 4 、国际生产折衷理论 英国里丁大学约翰邓j 。教授( d u n n i n g ，1 9 7 6 ) 继承海默等人的垄断优势理论，又吸 收内部化优势的观点，运用区位理论构建了“三优势模式”理论( o l i ) 。邓宁将三种优势 7 东南大学硕士学位论文第一章跨国公一jr d 联盟理论分析 称为所有权优势、内部化优势和区位优势。所有权优势分为两类：一类是能够转让的优势， 如技术、信息等；另一类是无法转让的优势，如企业经营适度规模等。所有权的决定因素包 括r & d 能力、管理水平、生产效率、规模经济等。内部化优势是指企业在内部运用自己所 有权优势以节约或消除交易成本的能力，内部化优势主要表现在企业缓和、克服中间品特性 与外部市场机制矛盾的能力。区位优势不是企业所拥有的，属东道国所有，从这一点来说， 它与所有权优势、内部化优势不同，企业无法自行支配，而只能适应和利用这项优势。它包 括两个方面：一方面是指东道国不可移动的要素禀赋所产生的优势，如自然资源、人力资源 等；另一方面主要是指东道国的政治经济制度、市场需求、关税与非关税壁垒等。区位因素 影响着跨国公司对外技术转移的选址及其整个r & d 与生产体系的布局。 + 图1 1 国际生产折衷理论示意图 资料来源：吴林海，吴松毅：跨国公司对华技术转移i 仓 m l ，经济管理山版社2 0 0 2 年版，有改动。 图中，等式右边的三大因素，前两项是决定跨国公司能否对外投资或将r & d 转移的关 键，即r & d 国际化的动力因素，受r & d 能力、管理与技术水平、营销技巧、生产效率、 规模经济、市场力量、专利、中间品等因素决定；而后一项即区位优势，即国际投资或r & d 活动转移的引力因素，由贸易壁垒、政策法规、经济水平、工资成本、市场规模、地理位置、 中间品等因素决定。按照约翰邓宁的观点，r & d 与技术同跨国公司的所有权优势有关， r & d 被视为是十分特殊的中间产品和知识的来源，也是跨国公司竞争优势的来源，从而导 致公司r & d 活动在国际范围内的扩张。 5 、斋藤优的n r 理论 日本学者斋藤优( 1 9 8 9 ) 的n r 理论指出，在r & d 过程中，首先有某种新的技术开 发需求( n e e d ) 并投入满足需求所必须的技术开发资源( r e s o u r c e s ) ，开发主体创造性利 用资源来实现满足需求的技术开发活动。将这一理论在全球层面展开：在需求方面，既有一 国特有的需求，又有世界各国所共有的需求；而在资源方面，如果资源不能满足需求的要求， 就可以在其他国家寻找所缺乏的资源。 8 东南大学硕士学位论文 第一章跨国公司r & d 联盟理论分析 ( 二) 跨国公司战略联盟理论 研究战略联盟形成的理论主要包括交易成本理论、资源能力理论、知识和组织学习理论 和价值链理论。 1 、交易成本理论 交易成本理论认为，在给定生产要素的情况下，企业有三种选择，一是自己生产，二是 市场交易，三是和伙伴合作生产。战略联盟是介于市场和企业间的中间组织、是混合的管理 结构。企业将根据交易成本和生产成本的最小值做出选择。虽然理论上市场机制是解决资源 配置的最优办法，但是市场中存在着不完全竞争、信息不对称、不确定性和机会主义行为， 所以企业会寻求资源的内部一体化。当完全内部一体化由于竞争的交易成本很高或者受到限 制时，进行合作就是最好的选择。因此，形成联盟的最主要目的是通过组织公司边界上的活 动，减少总的交易费用和生产成本。 2 、资源能力理论 企业是不同种类资源的集合体。资源代表着公司控制的所有资产、能力、信息和知识， 从联盟中获得信息、技术和市场进入的途径，这些都可以被认为是资源，广义上社会资本也 是一种资源。上述这些资源使公司有能力选择和实施战略来加强组织的效率和有效性。有价 值的、稀有的和难以完全模仿的资源形成了竞争优势的基础。资源理论提出，公司利用联盟 来优化资源配置，使资源的价值达到最火化。可持续的不同种类的互补资源不仅是企业竞争 优势的来源，也是企业建立战略联盟的原因。尤其是那些隐性的和基于知识的互补资源成为 关注的焦点。组建r & d 联盟互补资源的识别、选择、发掘和获得的重要途径。 3 、组织与学习理论 在企业的整个资源体系中、知识被认为是最有价值的战略性资源，r & d 活动是创造知 识重要环节。因此，对知识资源的识别、获取和学习以及对组织结构的调整更有利于知识的 转移、学习，是联盟创造价值的基础。学习理论认为，知识的属性可以影响知识的转移，显 性知识转移比隐性知识转移容易得多；知识的隐含性、复杂性、文化差异和组织距离都会增 加知识的模糊度、知识模糊度的增加使知识转移更困难，而相似的经验却可以减少知识的模 糊度。不同的知识类型必须设计不同的组织结构来处理、加工，结构机制影响知识转移的程 度。 4 、价值链理论 波特认为，企业的价值链是由各种纽带连接起来相互依赖的活动，尤其是，跨国公司的 价值链是由许多价值活动组成的。创造成本或差异的竞争优势是价值链的一个功能，但是， 9 东南大学硕士学位论文第一章跨国公司r & d 联盟理论分析 并非每一个环节都创造同样的价值，有些环节显得更加重要，企业抓住关键环节等于控制了 整条价值链。将各自的资源集中1 - 自己拥有比较优势的环节，使双方或多方价值链“耦合”， 从而实现资源共享、优势互补、互利共进的双赢格局，与上、下游伙伴或竞争建立联盟是跨 国公司创造竞争优势t 具之一。 二、跨国公司战略联盟模式选择理论分析 关于联盟模式的分法已在界定中捉及，这里主要从影响伙伴选择和组织模式的安排田索 对国内外研究现状作以简述。大多学者认为伙伴选择是联盟成败的关键，并对此提出了一些 选择标准。鲍曼认为需要考虑的两个基本要素是合作伙伴之间的协同优势或战略配合。国内 作者( 如樊友平，陈静宇2 0 0 0 ) 也讨论了战略联盟的伙伴选择思路，强调“软”“硬”标准结 合，定性和定最标准相结合。 组织模式选择方面，n a r u l a h a g e d o o m ( 1 9 9 9 ) 1 1 1 1 1 j 指出，在技术发展早期，更多采用非 股权联盟的方式，而在技术成熟期，则采用股权联盟的方式，有时甚至采用内部一体化的方 式。在高技术领域和技术变化快的领域，更多采用非股权联盟的方式。s a v i o t t i ( 1 9 9 8 ) 考察知 识的收益可独占性及其变化对战略技术联盟演进的影响，指出知识的收益可独占性程度影响 联盟具体形式的选择。 三、r & d 合作的经济学分析 对r & d 合作的经济学分析起源于与r & d 溢出效应相联系的市场失灵问题的思考，r & d 溢出效应是市场失灵的主要原因。自阿罗( 1 9 6 2 ) 以来，r & d 常常被看作是“信息”的生 产过程，这些信息是一种“公共品”，任何人都可以自由或很容易得到。这样，r & d 投资者 无法占有他们的创新成果，从而导致r & d 活动中的“公共品”效应。但是，更近一些的研 究德斯古塔和期蒂格里茨( 1 9 8 0 ) 发现，和“公共品”效应相反，厂商之间的专利竞赛会导 致r & d 投资过度，即所谓的“公有地效应”。“公共品”效应和“公有地效应”分别代表了 r & d 投资不足和投资过度两种倾向，而市场结果如何取决于哪一种效应占主导地位”。 r & d 合作有助于克服市场失灵无效率。首先，联盟行为可以使r & d 溢出效应内部化， 克服个体理性和集体理性之间的矛盾，激励r & d 投入：其次，r & d 联盟可以共享信息和 研究成果从而提高r & d 的效率；再者，r & d 联盟可以承担单个企业无法独立承担的重大 项目，消除r & d 活动的重复投资。 5 石磊寇宗来：产业经济学【m 】，卜海三联书店，2 0 0 3 年版，第2 1 5 页。 1 0 东南大学硕士学位论文第一章跨国公司r & d 联盟理论分析 四、理论框架构建 综台跨国公司r & d 联盟各种理论，可以看出，跨国公司r & d 联盟的形成及其模式选 择源于跨国公司对产品、r & d 溢出效应、r & d 资源和市场环境的思考。产品生命周期理论 从产品进入市场到退出市场历程认为，产品的国际化必然促成r & d 国际化。新产品的产生 必然借助于新技术的生成，垄断优势理论认为技术是获取垄断优势的主要因素，为此，跨国 公司可以通过r & d 活动国际化途径，借助r & d 联盟工具来锻造技术上的垄断优势。新技 术的生产必然需要投入r & d 资源，资源能力理论、组织学习理论和价值链理论认为联盟是 跨国公司获取r & d 资源尤其是互补资源的重要途径，国际生产折衷理论则将视角转移到东 道国拥有的资源优势来分析。r & d 具有外部性，内部化理论主要从r & d 溢出效应和成本 来分析，认为r & d 联盟是降低技术交易的成本、减少竞争和需求的不确定性。 产业组织理论中对r & d 合作研究的共同思路是，在技术不完全独占即存在r & d 溢出 情况下，建立多阶段的寡头模型比较合作r & d 和非台作r & d 的绩效。模型关注的焦点是 竞争性r & d 和合作r & d 两种方式哪一种在提高产品市场产出、增加社会福利方面更有效 率。多数模型隐含的基本假设是r & d 溢出是在同一产业内的横向溢出，企业生产同质产 品r & d 结果是产品单位成本降低。虽然新产业组织理论中多数新技术r & d 模型并不适 合完全解释跨国公司行为。但将厂商置于不完全竞争环境中考察r & d 战略是可取的。 本文研究对象为跨国公司r & d 联盟形成机制与模式选择，理论框架建构思路是：r & d 联盟作为跨国公司投资战略重要组成部分，一方面，跨国公司对r & d 对外投资加剧了r & d 溢出效应。主观上有内部化外溢效应的要求，另一方面，东道国r & d 资源、政府优惠政策 等是跨国公司对外r & d 投资的外部诱因，跨国公司可以利用更快、更准确地捕捉当地市场 需求信息，寻求差异化化或成本上的竞争优势。跨国公司处在国际寡占市场上，自己创新技 术后竞争对手的反应，或者竞争对手抢先开发了一项新技术后自己在市场上的处境必然会左 右r & d 投资决策投资项目如何选定、投资多少、如何投资、在哪里投资等。在r & d 竞争模型中。厂商r & d 动机直接与新技术能为公司带来的利润或期望利润水平相联系，而 利润则是在产品竞争博奔中决定的”，因此产品、r & d 溢出效应和r & d 投入这些因素在很 大程度上决定联盟各方策略选择，从面决定r & d 联盟形成和模式的选择。 因此，本文把跨国公司r & d 联盟放在典型的双寡头市场结构中，主要从产品差异、r & d 溢出效应和r & d 资源获取三个角度来研究联盟形成机制与模式选择。 6 蒋殿春：跨国公司与市场结构【m 】，北京：商务印书馆，1 9 9 8 年版，第1 6 8 页。 1 l 东南大学硕士学位论文第一章跨国公司r & d 联盟理论分析 跨国公司直接投资理论 产品生命周期理论 内部化理论 垄断优势理论 国际生产折衷理论 跨国公司战略联盟理论 交易成本理论 价值链理论 组织和学习理论 资源能力理论 图t 1 ：跨国公司r & d 联盟形成机制与联盟模式选择理论框架 1 2 东南人学硕士学位论文 第二章跨国公司r & d 联盟形成模型分析 第二章跨国公司r & d 联盟形成模型分析 有关r & d 合作的基本模型来自阿斯普莱蒙特和杰奎明( d a s p r e m o n t & j a c q u e m i n ， 1 9 8 8 ) ”。阿斯普莱蒙特和杰奎明在不完全竞争市场结构下建立一个两阶段双寡头模型，将 同一市场上的两个企业之间的博弈分为r & d 和生产两个阶段，根据企业在两个阶段是否勾 结，讨论了三种情况下的均衡r & d 投资和均衡产量”，研究发现，r & d 合作可以内部化这 种溢出效应，能够促进厂商对r & d 的投资，当r & d 溢出程度很高时，r & d 合作将提高 r & d 投资和产量水平，从而增加社会福利。 阿斯普莱蒙特和杰奎明模型有两个重要的假定，即厂商生产的是同质产品，r & d 溢出 是横向的、产业内的。另外，厂商选择r & d 合作，双方对r & d 产出的贡献( 不是产量) 在模型中没有反映出来，这些局限使得模型不能很好描述跨国公司r & d 联盟形成机制与模 式选择行为。本章主要对阿斯普莱蒙特和杰奎明构造的模型中“产品同质”的假定拓展，试 图建立对跨国公司r & d 联盟形成机制的分析框架。 第一节模型描述 假定某一产业中有两个生产替代品的厂商i 和j ，其中厂商i 面对市场需求函数为 p 。= 1 一w q , 一w c r q 。， b 代表，的产品价格，q ，( 吼) 的产品f ( ，) 的数量 盯代表两种产品替代性，盯 o ，l 】，口= 1 时，两种产品完全替代：t 3 r = 0 时，两种产 品不相关。盯受产品生命周期影响，盯增大替代品增多将使产品生命周期可能缩短，反 之，盯较小，替代品较少将使产品生命周期可能延长。 w 表示厂商数目对顾客数目的比率，可以利用1 w 作为市场空间大小的测度，需求最 相对不变，厂商数目则增多，1 w 变小，表明单个厂商生存空间变小；当厂商数目相对不 变，需求量扩大时，l w 变大，表明市场容量扩大。 假定r d 生产函数为： 7 d a s p r c m o n t j a e q u e m i mc o o p e r a t i v ea n d i l oc o o p e r a t i v er & di nad u o p o l yw i t hs p i l l o v e r s ，a m e r i c a n e c o n o m i cr e v i e w ，1 9 8 8 ，7 8 ；1 1 3 3 1 1 3 7 。 ”即：在r & d 和生产阶段均相互竞争；在r & d 阶段勾结，生产阶段竞争；r & d 和生产两个阶段都勾结。 东南大学硕士学位论文第二章跨国公司r & d 联盟形成模型分析 c ? = c 一 t x 0 。 厂( 置) 为r d