（管理科学与工程专业论文）基于生态学理论的产业集群发展研究.pdf

摘要 当前的世界经济发展正在演绎着一个有趣的空间模式。一方面，受益 于信息技术和交通系统的飞速发展，资本、商品、信息和技术的跨国流通 前所未有的方便，由此人们大胆地预言着经济全球化时代的到来；但另一 方面，我们却看到区域在经济增长中的作用非但没有削弱，反而比传统时 代更为加强，产业集群的兴旺深刻地表明了这一点。 发达国家或地区拥有声名显赫的产业集群，这些集群作为“本垒”培 育了所在国或地区的优势产业和优势企业，从而奠定了其在全球经济中不 同寻常的竞争能力。但是这些国家近年来经济发展的实践以及相关的理论 研究都表明产业集群并不是发达国家所独有的现象，发展中国家的产业集 群在推动区域经济增长和增加出1 3 方面所体现出来的非凡活力和贡献是不 容抹煞的。 本文的创新之处在于运用“生态学”理论重新阐释了产业集群，指出 产业集群是在某一特定领域，大量产业联系密切的企业集合形成的群落。 在这个群落当中，作为其基本组成部分的企业种群之间的整合是至关重要 的，正相关促进群落持续发展，负相关则会导致群落走向衰落。另外，产 业集群具有生态学的诸多特点，联系外部环境，形成了一个完整的生态系 统。生态系统分为横向和纵向两大类，而产业集群内部企业之间也可以大 体分为这两类。纵向产业集群生态系统由供应商、生产商、销售商等组成； 横向产业集群生态系统由同行业中的众多企业联合形成。在了解了产业集 群生态系统的特点之后，对其进行系统管理就显得至关重要。生态系统管 理的最终目的是为了使生态系统达到和谐“长寿”。产业集群生态系统管理 也有同样的目的，使整个产业集群具有顽强的生命力，内部因子达到有效 组合，发挥最大的功效，保持持续的发展能力。 本文的主要研究内容包括：第一，基于产业集群的现状，分析其形成 机制和发展机制；第二，运用生态学的观点，分析产业集群的共生、竞争、 进化、生态位、价值链等生态特点，并且进一步提出产业集群生态系统管 理这个概念；第三，针对产业集群的生态发展要求，提出了柔性管理、敏 捷管理、绿色管理、网络化管理、自适应性管理等生态化管理方法；第四， 产业集群作为市场经济的产物，政府需要在其发展过程中提供必要的政策 支持。 不难看出发达国家的企业和产业集群之所以能够在历史的长河中保持 生命力，长寿的秘诀在于把这个组织不是简单的看作一个赚钱机器，而是 作为一个生命体。只有存在，才能营利，这就是他们的生存之道。我国的 产业集群发展到现在，也面临着同样的战略抉择，只有用长远的发展眼光， 建立合理的产业集群生态系统，才能实现生命型产业集群的最终目标。 关键词：产业集群；生态学：生态系统：绿色管理；政府行为 中图分类号： a b s t r a c t t h ee c o n o m yd e v e l o p m e n to fc u r r e n tw o r l di sd e d u c i n ga l li n t e r e s t i n g s p a c em o d e o no n eh a n d ，b e n e f i t i n gf r o mr a p i dd e v e l o p m e n to fi n f o r m a t i o n t e c h n o l o g ya n dt r a n s p o r t a t i o ns y s t e m ，c a p i t a l 、m e r c h a n d i s e 、i n f o r m a t i o na n do f t e c h n o l o g i c a lm u l t i n a t i o n a lc i r c u l a t i o ni su n p r e c e d e n t e dc o n v e n i e n t , a n ds ot h e p e o p l ep r e d i c tt h a tt h ee c o n o m i cg l o b a l i z a t i o na g e si sc o m i n g ；b u to nt h eo t h e r h a n d ，w es e et h a td i s t r i c tn o to n l yd i dn o tw e a k e ni nt h ee c o n o m i cp r o g r e s s ， c o m p a r i n gw i t ht h et r a d i t i o n a la g e sb u ta l s os 仃e n g t h e n i n d u s t r i a lc l u s t e rp r o v e t h i sp o i n td e e p l y d e v e l o p e dc o u n t r i e s o rr e g i o n so w nf a m o u si n d u s t r i a lc l u s t e r s ，w h i c h i m p r o v et h e s ea d v a n t a g e si n d u s t r i e sa n dt h ea d v a n t a g ee n t e r p r i s e s ，a n db u i l du p l a r g ec o m p e t i t i o na b i l i t yi nt h eg l o b a le c o n o m y b u td e v e l o p m e n tp r a c t i c ea n d r e l a t i v et h e o r yr e s e a r c ho ft h e s ec o u n t r i e si nr e c e n ty e a r si n d i c a t et h a ti n d u s t r i a l c l u s t e ri sn o ts i n g l ep h e n o m e n o no f d e v e l o p e dc o u n t r i e s ，i ti sv e r yi m p o r t a n tf o r r e g i o n a le c o n o m yi n c r e a s i n g a n de x p o r tf r o mi n d u s t r i a lc l u s t e ri nt h e d e v e l o p i n gc o u n t r i e s t h i sp a p e re x p l a i n st h ei n d u s t r i a lc l u s t e ra g a i na c c o r d i n gt ot h o u g h to f “e c o l o g y ”，p o i n t i n go u tt h a tt h ei n d u s t r i a lc l u s t e ri sak i n do fc l u s t e rt h a ti s m a d eu po fa g r e a td e a lo fe n t e r p r i s e sa ts o m ep a r t i c u l a rr e a l m i nt h i sc l u s t e r , i n t e g r a t i o nb e t w e e nc l u s t e r si sv e r yi m p o r t a n ta sb a s i cc o n s t i t u t ep a r t , p o s i t i v e r e l a t i o np r o m o t ec l u s t e rk e e po nd e v e l o p m e n t ，a n dp a s s i v er e l a t i o nc a u s et h e c l u s t e rc o m e d o w n m o r e o v e r t h ei n d u s t r i a lc l u s t e rh a s m a n ye c o l o g y c h a r a c t e r i s t i c s b e i n gc o n n e c t e dw i t l le x t e r n a le n v i r o n m e n t , a n db e c a m ea n e c o l o g i c a ls y s t e mo fi n t e g r i t y a f t e ru n d e r s t a n d i n gc h a r a c t e r i s t i c so fi n d u s t r i a l c l u s t e re c o l o g i c a ls y s t e m ，i ti si m p o r t a n tt om a n a g eb ys y s t e m f i n a la i mo f e c o l o g i c a ls y s t e mm a n a g e m e n t i st om a k ee c o l o g i c a ls y s t e mr e a c hd i a p a s o nl i k e i n d u s t r i a lc l u s t e re c o l o g i c a ls y s t e m ，w h i c hm a k et h ew h o l ei n d u s t r i a lc l u s t e r o w ns t u b b o r nv i t a l i t y m a i nr e s e a r c hc o n t e n to ft h i sp a p e ri n c l u d e s ：f i r s t , o nt h eb a s i so f c o n d i t i o n so fi n d u s t r i a lc l u s t e r a n a l y z e i t sf o r m a t i o na n d d e v e l o p m e n t m e c h a n i s m ；s e c o n d ，m a k i n gu s eo fv i e wo fe c o l o g ya n a l y z ei n d u s t r i a lc l u s t e r e c o l o g i c a lc h a r a c t e r i s t i c s ，i n t e r a c t i o n 、c o m p e t i t i o n 、e v o l u t i o n 、e c o l o g i c a ln i c h e 、 v a l u ec h a i na n ds oo n ，a n dp o i n to u ti n d u s t r i a lc l u s t e re c o l o g i c a ls y s t e m m a n a g e m e n t ；t h i r d ，f o rt h en e e do fi n d u s t r i a lc l u s t e re c o l o g i c a ld e v e l o p m e n t , p o i n to u tg e n t l em a n a g e m e n t 、n i m b l em a n a g e m e n t 、g r e e nm a n a g e m e n t 、n e t w o r k m a n a g e m e n t 、a p p l i c a t i o nm a n a g e m e n t ；f i n a l l y ，a so u t c o m eo f m a r k e te c o n o m y ， g o v e m m e n ts h o u l ds u p p o r tn e c e s s a r yp o l i c i e sd u r i n gt h ec o u r s eo fi n d u s t r i a l c l u s t e rd e v e l o p m e n t a sw ea l lk n o w ，i n d u s t r i a lc l u s t e r so fd e v e l o p e dc o u n t r i e sh a v ea l w a y sk e p t v i t a l i t yi nt h el o n gr i v e ro ft h eh i s t o r y ，w h o s es e c r e to f t h el o n g e v i t yl i e si nt h i s o r g a n i z a t i o ni sn o ts e e na sam o n e y - e a r n i n gm a c h i n e b u tb e i n gal i f eb o d y i n d u s t r i a lc l u s t e ri no u rc o u n t r yf a c et h es a l n es t r a t e g i cc h o i c e ，w em u s ts e tu p r e a s o n a b l ei n d u s t r i a lc l u s t e re c o l o g i c a ls y s t e mw i t hl o n gr u nd e v e l o p m e n t t a r g e t , a n dt h e na c h i e v ef i n a la i mo fl i v i n gi n d u s t r i a lc l u s t e r k e y w o r d s ： i n d u s t r i a l c l u s t e r ；e c o l o g y ；e c o l o g i c a ls y s t e m ；g r e e nm a n a g e m e n t ； g o v e r n m e n tb e h a v i o r 引言 引言 2 i 世纪，科学技术飞速发展，经济全球化和一体化进程加快，市场竞争目趋激烈。 在此背景下，各国各区域的经济增长和劳动力就业正在面临着更严峻的挑战，产业的发 展道路也正面临着重要抉择，机遇与挑战并存。为什么美国硅谷和意大利东北部产业区 等地会取得经济上的成功? 面临国际竞争的压力，如何形成和保持区域竞争优势? 如何 使那些能够增加国民收入、改善生活质量的经济活动固定在本地而不至于流失? 这些都 是各国共同面对的问题。 而我国有更多的问题要思考：美国硅谷能否在我国的一些地区复制? 为什么台湾的 微机产业会集聚在台北到新竹一带? 为什么中关村的企业会北雁南飞，把一部分价值活 动放在东南沿海? 为什么许多政府在某地想倡导的产业并来形成，或不如预期中的成 功? 为什么一些花巨资所建成的开发区却没有真正发展起来? 为什么很多地方自发地 出现了以中小企业为主的专业化企业“扎堆”现象? 在那些地方，是千篇一律地组建企 业集团，还是构建不同形式的网络组织? 如何使这些区域获得持续稳定的发展? 在一些 外向型制造业集聚区域，例如广东东莞，低成本优势正在减弱，如何利用业已形成的集 聚优势，实现本地产业结构升级? 对于那些“筑巢引凤”式的区域，又如何有意识地发 展产业集群? 这些都是需要深入研究的重要课题。 作为一种区域竞争组织形式，产业集群倍受关注。在激烈的市场竞争中，如何提高 市场竞争力，持续发展，更加成为关注的焦点。目前，越来越多的国内外经济学家分析 产业集群的形成和发展，期望产业集群成为一个具有旺盛生命力的有机体。本文从生态 学的角度出发，通过分析产业集群的生态学特点，提出有利于产业集群发展的生态战略。 基于生态学理论的产业集群发展研究 第一章产业集群研究现状 1 1 产业集群研究背景 2 0 世纪9 0 年代中期，美国3 8 0 个产业集群生产了全美接近6 0 的产值。在意大利， 形成了1 9 9 个产业集群，每年2 0 0 多亿美元的出口额主要由其中的6 6 个产业集群生产。 印度在2 0 0 0 年就有3 5 0 多个产业集群创造了制造业出口额的6 0 。法、英、德以及拉 丁美洲等国都将产业集群作为一种行之有效的产业组织方式，列为主要的经济发展战 略。 我国产业集群的规模已经相当可观，在东南沿海各地，珠江三角洲地区的4 0 4 个建 制镇中，以产业集群为特征的专业镇占了四分之一，主要分布于电子信息产业和电器机 械制造业。浙江产业集群近几年发展也很快，基本已覆盖全省各个县市区，2 0 0 1 年6 月， 浙江省政策研究室对全省的产业集群进行全面的调查，结果表明，在8 8 个县市区中，有 8 5 个县市区形成了8 0 0 多个产业集群，分布于纺织、制衣、制笔、电器、机械制造、医 药等1 7 5 个大小行业，有工业企业2 3 万家，吸纳就业人员3 8 0 万人。江苏以丝绸纺织闻名 于世的吴江市盛泽镇有丝绸纺织企业9 8 0 多家，各种织机近2 万台；该市横扇镇是全国知 名的羊毛衫生产基地，有3 ，5 0 0 个羊毛衫生产企业、6 0 0 个销售企业，5 0 0 个配套经营企 ! 世，4 0 0 个原辅料生产企业，形成一个社会化的企业集群。其他各省区市，如辽宁、吉 林、河北、山东、江西、湖南、上海、北京等，也都形成了一些大小不一的机械、化纤 纺织、医药、钢铁、生物工程、信息技术集群。目前，全国估计有各类产业集群数千个， 其中化纤纺织、丝绸纺织、制衣、制鞋、电子、信息、医药等，是出现产业集群最多的 几个行业。o 1 2 国内外研究现状 1 2 1 国际研究状况 对产业集群的研究最早可追溯n 1 9 世纪末，1 8 9 0 年英国经济学家马歇尔从新古典经 济学的角度，运用产业区的分析方法，提供了一个有助于区域内生产者之间信息和知识 交流的包括“产业氛围”、外部性和社会学问题如信任度等要素在内的分析框架，间接 表明企业为追求外部规模经济而集聚。并指出：具有分工性质的专门工业部门在特定 。加快民营经济健康发展研究课题组编中国民营经济发展前沿问题研究机械工业出版社，2 0 0 3 ( 1 2 ) 1 3 2 。马歇尔经济学原理商务印书馆，1 9 6 5 ，8 5 一1 0 5 2 第一章产业集群研究现状 地区的地埋集聚，有助于地区内企业之间信息和知识的交流，有助于企业共享辅助性工 业服务和专业化劳动市场，并以当时英国谢菲尔德和兰开夏郡等著名的手工业集群为实 例进行了分析。马歇尔虽然未曾提出产业集群的概念，但却指出了产业集群的现象并分 析了原因，为产业集群问题的研究奠定了理论分析框架基础。在此之后，产业集群理论 研究出现了许多流派： 韦伯( a l f r e d w e b e r ) 从工业区位理论的角度提出集聚经济理论，他认为把生 产按某种规模集聚到同一地点进行可以带来生产和销售方面的利益增长或成本节约，集 聚经济可以分为初级和高级两个阶段，企业在初级阶段里，通过自身的扩大而产生集聚 优势，进入高级阶段则通过相互联系的组织而实现地方工业化。很明显，集聚经济的 高级阶段包含着产业集群现象。 熊彼特( s c h u m p e t e r ) 从创新角度来说明产业集聚现象，他认为：创新不是孤立事 件，并且不在时间上均匀分布，而是相反，它们趋于群集，或者说，成簇的发生，这仅 仅是因为，在成功的创新之后，首先是一些，接着是大多数企业会步其后尘；其次，创 新甚至不是随机地分布于整个经济系统，而是倾向于集中在某些部门及其邻近部门。产 业集聚有利于创新，创新有赖于产业集聚，创新不是企业的孤立行为，它需要企业间的 相互合作与竞争，需要企业集聚才能得以实现。 胡佛( e m h o o v e r ) 的最佳规模论指出产业集群存在一个最佳的规模，他在1 9 4 8 年出版的经济活动的区位中提到企业群，把企业群产生的规模经济定义为某产业在 特定地区聚集的规模所产生的经济。他认为，就任何一个产业来说，都有：( 1 ) 某个 区位单位的规模决定的经济；( 2 ) 某个公司的规模决定的经济；( 3 ) 该产业在某个区 位的聚集体的规模决定的经济。产业集群存在一个最佳的规模，如果群内企业太少，群 规模太小，则达不到群能产生的最佳效果，反之群内企业太多，则可能由于某些方面的 原因使群的整体效应反而下降。 法国经济学家佩鲁( f r a n c o i sp e r r o u x ) 在1 9 5 5 年发表的一篇论文中集中讨论了对 经济增长产生诱导作用的一系列相关产业的特征，结果发现这些产业具有两个明显特 征，一是寡头垄断的市场结构，另一个便是产业集聚。他提出了“推动单位”和“增长 。韦伯经济行为与社会团体广西师范大学出版社，2 0 0 4 ，7 3 9 6 。魏江产业集群一创新系统与技术学习科学出版社2 0 0 3 ，2 0 。王缉慈创新的空间一企业集群与区域发展北京大学i b 版杜2 0 0 1 ( 6 ) ，3 6 3 b 3 基于生态学理论的产业集群发展研究 极”的概念，认为“推动单位”就是一种起支配作用的经济单位，当它增长或创新时， 能诱导其他经济单位增长。“增长极”是和周围相联系的推动性单位，是在特定环境中 的推动性单位。根据他的思想，我们可以把“增长极”看作产业集群中的围绕主导产业 而组织的有活力的高度联合的一组企业，它不仅迅速增长，而且能带动其他企业增长。 o 2 0 世纪8 0 年代以来，克鲁格曼( p a u lk r u g m a n ) 的新贸易理论摒弃了“比较优势” 的传统观点，强调历史偶然事件及规模收益递增在产业集聚中的重要作用，他认为促进 外部规模经济的要素主要有三种：劳动力储备、专业供应商的技术知识溢出。不完全竞 争假设条件下，在市场不确定性和技术快速变革而导致内部规模经济和范围经济衰退 时，集聚性经济可以通过各种形式的垂直和水平外包生产活动来达到交易成本最小化， 因而集聚性经济更具有外部规模和范围经济优势。虽然克氏的理论招致很多学者的批 评，认为他的交易成本模型把成本分析模式和组织、制度分析隔离开来是孤立的，因此 而不认可他的理论。但是，不容置疑的是，克氏创造性的构建起了关于产业集聚的理论 框架。 斯科特( s c o t t ) 沿袭了皮埃尔( p i o r e ) 和塞博( s a b e l ) 关于“柔性专业化( f l e x i b l e s p e c i a l i z a t i o n ) ”导致劳动分工加强的观点，把产业集聚作为柔性集聚体研究，运用 交易成本理论，解释产业集群的形成机理。他认为，在劳动社会分工日益加深的前提下， 企业问的交易频率增加，导致交易总费用上升，由于交易成本与地理距离成正比关系， 企业通常会在本地寻找交易对象，从而促成地方产业集群的形成。一 波特通过对9 个经济发达的贸易国家具有国际竞争力的产业作具体的比较分析，发 现相关产业在地理上的集聚是产生国际竞争优势的重要原因，并在此基础上构建了国家 竞争力钻石模型。他认为竞争优势的获得是“钻石”四大关键元素( 要素条件、需求条 件、厂商战略、结构和竞争，相关和支撑产业) 动态动作过程，同时影响竞争力的还有 机遇与政府，机遇与政府行为以各自的方式改变着四大关键元素，从而影响国家竞争力。 集群的可持续发展能力是集群动力的函数，而集群动力正是“钻石”四大关键元素之间 互动的函数，也就是说，产业集群是获取产业竞争力的重要产业组织形式，并提出了“产 。王缉慈电新的空问企业集群与区域发展北京大学出版社，2 0 0 1 ( 6 ) ，4 1 4 3 。朱华晟浙江产业群：产业网络、成长轨迹与发展动力杭州，浙江大学出版社，2 0 0 3 ( 6 ) ，1 4 1 5 on 亨利陈佑启薛华译新产业空问：新时代的区位规律，地理译报，1 9 9 4 ( 3 ) ，2 7 3 5 4 第一章产业集群研究现状 业集群”的概念。 此外还有，g a b r i e ly o g u e l 、m a r t an o v i c k 和a n a b e lm a r i n ( 2 0 0 0 ) 通过对大众公 司在阿根廷企业的研究，从生产网络( 群) 的角度探讨群内企业关联度、创新能力和社 会管理技能( 工作流程的组织和合同的形成机制) 。j v e r n o n h e n d e r s o n 、z m a r a ks h a l i z i s n a n t h o n yj v e n a b l e s ( 2 0 0 0 ) 从经济发展和地理的角度探讨产业为什么会群集、新集 群是如何形成的、脱离集群的后果等问题，为了解释以上问题，他们对国际和国内经济 的地理特征进行了实证研究。c a t h e r i n eb e a u d r y 和p e t e rs w a r m ( 2 0 0 1 ) 对产业集群的 强度影响产业集群内企业绩效的途径进行了研究，他们用雇员数量作为衡量产业集群强 度的指标，对英国几十个产业进行了实证分析，发现在不同的产业存在着产业集群正效 应和负效应，在计算机、汽车、航空和通讯设备制造业存在非常强的集群正效应。 d n o r m a n 和j v e n a b l e s ( 2 0 0 1 ) 探讨了基于规模收益递增的世界经济范围内产业集 群的规模和数量、国家产业集群政策与世界均衡发展关系后，认为在均衡发展的条件下， 产业数量太多而规模太小。l u r ap a i j a ( 2 0 0 1 ) 通过对芬兰i c r ( 电信与信息基础设施) 产业集群的实证分析，认为i c t 产业集群是芬兰基于知识的经济增长的发动机，优化了 芬兰的产业结构，构筑了芬兰国家竞争优势，并从产业政策角度回顾了i c t 产业集群在 芬兰的发展。 总之，国外产业集群研究理论主要立足于发达国家的区域发展的成功实践，偏重于 实证分析并在此基础上的归纳，其研究大多以论文的形式出现，缺乏系统研究的专著。 1 2 2 国内研究状况 国内学者对产业集群的研究始于2 0 世纪9 0 年代，且大量研究是在2 0 0 0 年以后，可以 说，国内产业集群研究还处于刚刚起步阶段。 目前，国内学者对产业集群的研究有从宏观着手的，目的在于促进区域经济的发展， 如：刘友金、黄鲁成( 2 0 0 1 ) 在产业集群的区域创新优势与我国高新区的发展一文 中主要分析了高新技术产业集聚的原因，并针对我国高新技术产业集群中存在的问题做 了一些对策性探讨。也有从微观着手，主要探讨如何提升企业竞争力，如：仇保兴( 1 9 9 9 ) 在小企业集群研究一书中定义了小企业集群，解释了小企业集群的形成机理，认为 。迈克尔波特国家竞争优势华夏出版社。2 0 0 2 7 8 9 6 。胨剑锋，唐振鹏国外产业集群研究综述外国经济与管理，2 0 0 2 ( 8 ) ，2 2 2 7 。陈剑锋，庸振鹏国外产业集群研究综述外国经济与管理，2 0 0 2 ( 8 ) ，5 76 1 5 基于生态学理论的产业集群发展研究 集群内的每个小企业都可以获得集群外的企业所没有的竞争优势。 王缉慈( 2 0 0 1 ) 系统地概括了产业集聚理论，并指出培养具有地方特色的产业集群， 营造区域竞争环境，强化区域竞争优势是增强国家竞争力的关键。她在分析国内外典型 案例的基础上，分别讨论了高技术产业与传统产业的集群，讨论了产业集群与区域创新 的关系。 符正平( 2 0 0 2 ) 认为网络效应在产业集聚过程中起着关键作用，地方公共产品的有 效供给是集群形成和发展的重要条件，指出发展产业集群的政策一要坚持看得见原则， 二要区分集群的不同成长阶段。 刘军国( 2 0 0 1 ) 在产业集群形成机制方面进行了较有说服力的研究，他认为产业集 聚是报酬递增的加速器，急剧降低了交易费用，促进了企业协作，形成了报酬递增和分 工不断深化的机制，因而使集群具有不断自我完善的机制。他把协作纳入报酬递增理论 体系，构建了报酬递增的微观机制模型，同时较为成功地对河北清河羊绒市场进行了案 例分析。 叶建亮( 2 0 0 1 ) 从知识溢出的角度分析产业集群，他认为知识溢出是导致集群的重 要原因，它不仅决定了集群的规模，也影响了集群组织内企业的生产函数，并指出知识 溢出还导致集群内部产品的类同和恶性竞争的发生，知识产权的保护并不是制止恶性竞 争的有效手段。 宁钟( 2 0 0 1 ) 认为产业集群存在进入、退出、劳动力市场、技术溢出以及需求的动 态变化。他把空间因素引入技术追赶、吸收能力和人力资本积累之间的关系，并对国家 电子信息产业进行了分析。 盖文启( 2 0 0 2 ) 运用规模经济、交易成本、竞争优势、创新等理论建立了区域创新 网络理论体系，并利用该理论体系解释了产业集聚和新产业区创新网络的发展。 张辉( 2 0 0 3 ) 从正反两方面分析了产业集群之所以能够在世界各地长盛不衰的内在 机理。他一方面从学习效用和区域资源利用能力论证了产业集群所带来的正面市场竞争 力，另一方面又从柠檬问题和市场负的外部性论述中确立了产业集群具有很高的对不利 。王缉甚创新的空间一企业集群与区域发展北京大学出版社，2 0 0 1 ( 6 ) ，3 5 o 符正平论企业集群的产生条件与形成机制中国：c 业经济出版社，2 0 0 2 ( 1 0 ) 6 8 7 5 。王缉慈创新的空问企业集群与区域发展北京大学出版社，2 0 0 1 ( 6 ) ，4 2 5 8 o 盖文启创新网络：区域经济发展新思维北京大学i = | = 版社，2 0 0 2 ( 6 ) ，11 2 1 4 3 6 第一章产业集群研究现状 于集群发展的多种因素的经济规避能力。 总的来说，产业集群吸引了不同学科研究人员的注意力，成为国内外理论研究的热 点。关于产业集群的研究，目前理论仍落后于实践。尽管如此，产业集群的研究结论已 经成为许多国家制定产业政策的依据，并且取得了非常好的经济绩效。 o 王缉慈创新的空间一企业集群与区域发展北京大学出版社2 0 0 1 ( 6 ) ，6 卜6 5 7 基于生态学理论的产业集群发展研究 第二章产业集群的发展 2 1 产业集群的定义 产业集群最基本的定义是：通过协同定位赢得竞争优势的地理集中的产业。如果超 出这个基本定义，产业集群的确切定义，大致有以下几种：哈佛大学的波特认为，产业 集群( i n d u s t r i a lc l u s t e r ) 是在某特定领域内互相联系的、在地理位置上集中的公司 和机构集合。产业集群经常向下延伸至销售渠道和客户，并侧面扩展到辅助性产品的制 造商，以及与技能技术或投入相关的产业公司。 波特还对产业集群的竞争优势进行了细致的研究并提供了两种类型集群的简单定 义：纵向集群和横向集群。纵向集群是由通过买方一卖方关系而联系在一起的产业所组 成。横向集群是用现代信息技术建立信息中心，针对利用率较高的档案编制成重要的、 随时可用的资料( 如综合性大事纪要) 定期提供给领导考查使用，同时做好协调工作也是 创新服务方式的重要环节。从手段上由传统型向现代型转变，档案工作者要充分利用信 息网络、计算机进行立卷、归档，以方便利用者实现网络查询( 密级档案除外) ，达到信 息及时收集和共享。从内容上实现由滞后性向同步性( 即信息内容的供给与利用者需求 在时间上的同步) 转变。 j a c o b s 和d e m a n 将纵向集群和横向集群作为定义集群的基础，对产业集群的定义进 行了更为深入的讨论。他们扩展了波特对纵向和横向产业集群的定义，并识别出集群定 义过程中的关键要素，包括经济活动的地理或空间集群化、产业部门间的横向与纵向联 系、运用共同的技术、中枢“活动者”的存在以及企业网络质量与企业协作。 j a r o l e l a n d t 和p i m d e nh e r t o g 对产业集群的定义是：为了获取新的互补技术， 从互补资产和知识联盟中获得收益，加快学习过程，降低交易成本，克服或构筑市场壁 垒，取得协作经济效益，分散创新风险和相互依赖性很强的企业、知识生产机构、中介 机构和客户通过增值链相互联系形成的网络，这种网络就是群。 2 2 产业集群的特征 2 2 1 产业集群总体特点 总体来说，产业集群有五个方面的显著特征： 第一，每个地理区域的大部分企业基本围绕同一产业、或紧密相关产业、或有限的 几个产业从事产品开发、生产和销售等经营活动。 r 第二宣产业集群的发展 第二，产业内部企业之间具有某个或几个显著的产业特征作为联结，产业内部企业 之间实行专业分工，最常见的是以供应商一客户作为联结模式。另外，产业集群还围绕 产业链出现了一些服务性机构和行业组织等。 第三，通过集群成员之间供需关系的联结，实现采购本地化，形成整个集群的成本 优势。 第四，产业内部的单个企业绝大部分属于中小企业，规模不大，但是整个集群却具 有显著的规模优势和很高的市场占有率。 第五，集群产品销售具有极强的市场渗透力，部分集群在发展过程中形成了产业集 群和地区专业市场互动发展的局面。市场渗透力强是中小企业产业集群发展的一个重要 特征。 2 2 2 产业集群发展特征 首先，是地理特征。地理空间集聚的含义就是构成集群的企业和机构在地理上彼此 邻近， 而在这种邻近状态下，这些实体间关系的表现形式与不邻近时相比会呈现新的 特征，这些新特征便构成所谓“集群效应”的基础。因此，集群的空间边界很少是由自 然地理所限定的，相反可能是由社会关系所规定的，集群的那个“相对狭小的区域”是 这样一个区域：它尽可能包容了所有能体现出新特征能带来“集群效应”的特征一 一的实体间关系。 其次，是内部成员关联特征。要完全揭示出内部成员的联结模式是非常困难的，从 实证调查情况看，常见的内部联结模式有以价值链为主导的联结模式；以市场竞争合作 互动为主导的联结模式；以公共性投入、生产要素互享或互补为主导的联结模式。 第三，是经济外部性特征。经济外部性是产生企业集群的最根本特征，它来自非正 式创新网络内部r & d 溢出、知识溢出、资源和信息共享、技术基础设施共享、社会文化 约束等。这些要素的外溢和共享，降低了各种互补活动的成本，导致了群体经济效应。 第四，是社会文化特征。每一个集群的形成，往往有其特有的文化历史渊源。马歇 尔在提出产业区概念时，就认为产业区是一种由历史和自然共同限定的区域，其中的相 关企业积极地相互作用，企业群与社会趋向融合。随后，又有不少研究把社会文化背景 视为集群内部联结的重要因素，是一定自然地域上形成的社会地域生产综合体。 2 3 产业集群发展的要求 基于生态学理论的产业集群发展研究 产业集群有成功的，也有失败的。其中失败的致命弱点是缺乏生命体的重要特征一 一学习和进化能力。他们可以适应周围世界的改变，但却未能随之而演进。要做有生命 的产业集群，就必须首先在自身生存和发展的基础上，把自己当作富有潜力的、处于永 久成长的团体来看待，它不仅仅是为了给客户提供产品和服务，也不仅是为股东带来利 润回报，其目的更大程度上是使自身能够生存和繁荣，能够最大限度的发挥潜能，利润 只是其达到这个目的的手段。m 可以说，作为一个生命有机体，产业集群需要具备应对突发事件的抵抗力，并且在 最短的时间内恢复其核心竞争力，使整个系统形成一个完整的网络体系。 2 3 1 策略方面 生命型产业集群的主要特征表现在企业是一个生命体，她应该有自己的身份、个性 和目标，并能够学习、自我更新和自然地演进。在策略上的要求表现为以下几个方面： i 、对周围环境非常敏感并做出及时的反应。尽管经历过无数次变幻莫测的变迁， 但西方大批产业集群似乎总是善于调整自己，及时恰当地做出反应，永远都能因时、因 地制宜，这代表着他们具有较强的学习能力、创新能力和适应能力。 2 、凝聚力和认同感。这是产业集群建立社区与人际关系的内在能力的一种表现， 这种对组织的归属感和认同感与对其成就的认同感是完全不同的，因为后者很容易随着 一些情况的改变而被忽视掉，前者却有相对的稳定性。 3 、宽容。在现实当中我们把宽容具体化为分权，这是集群生态意识的特征，它表 明公司与内部、外部实体建立关系的能力。 4 、保守的财政。保守的财政政策是长寿产业集群的一个非常重要的特征，他表明 了有效控制自己增长的进化的能力。长寿的产业集群很节俭，从不随便浪费。 2 3 2 战略方面 成为一个生命型产业集群，不仅在策略上有要求，同时在战略上也有要求。无论企 业还是产业集群，都首先是一个生命型实体，他们能够永葆青春的秘诀在于拥有持久的 核心竞争优势。而欲获得持久的竞争优势，以延长企业生命周期，下面几方面的战略是 必备的。 l 、核心竞争能力。核心竞争能力是产业集群获取核心竞争优势的前提和基础。核 。石军伟抖出生命型企业的长寿秘诀中外管理导报。2 0 0 1 ( 9 ) ，2 6 2 8 1 0 第二章产业集群的发展 心能力应具有如下特征：( 1 ) 要对最终产品或服务的价值有重要贡献；( 2 ) 代表了独一 无二的并且能提供持久竞争优势的能力；( 3 ) 有支持多种最终产品或服务的潜能。 2 、蜕变经营战略。蝉脱去原来的皮壳，由幼虫变成成虫，这是生物的蜕变现象， 产业集群和生物样，不进行蜕变，就无法在变化的环境中生存。这就是所谓的“蜕变 经营哲学”。长寿型实体就是在一次次的蜕变中成功地延续生命的。这对那些处于危机 时期的产业集群延续生命也将是一条起死回生之路。这种战略要求企业必须明确做出选 择，在蜕变过程中要放弃什么，要追求的又是什么。 3 、超越竞争战略。随着经济全球一体化和知识经济时代的到来，市场竞争的规则 已发生了绝对的改变，传统的竞争战略已渐次失效，对于企业和产业集群来说，一方面 要保持其领先地位，另一方面要避免伤害对手，以防止竞争对手聚合反击。在这种情况 下，“超越竞争”是企业在竞争战略创新时代应该采用的一种新的竞争思维。竞争与超 越竞争的区别在于：竞争是“找别人争”，而超越竞争提倡这样一种理念：竞争者应另 外选择一条自己的跑道，挑战自己，通过同自己赛跑从而领先对手直至战胜对手。 4 、差异化战略。如果说超越竞争战略是对产品竞争而言的，那么差异化战略则是 要求产业集群在参与竞争的途径上标新立异，也就是说产业集群可以通过改写行业的游 戏规则，使自己缺乏的能力成为无足轻重的因素。 基于生态学理论的产业集群发展研究 第三章产业集群发展机制分析 3 1 产业集群形成机制理论分析 3 1 1 外部经济理论 外部经济的概念最早由马歇尔在其1 8 9 0 年出版的经济学原理中提出，马歇尔 认为“现在我们要继续研究非常重要的外部经济，这种经济往往因许多性质相似的小型 企业集中在特定的地方产业区而获得。”他还分析了产业区内集中大量类似企 业的原因，他认为这些企业能够集聚，最初的原因是自然条件的奖励，到了工业化时期， 获取外部经济提供的好处则成为根本的原因。后来的学者一般把马歇尔所说的这种因大 量类似企业的地理上集聚而形成的外部经济称为“外部规模经济”。马歇尔将外部规模 经济提供的好处归结为六个方面，即：( 1 ) 提供协同创新的环境。“行业的秘密不再成 为秘密，而似乎是公开的，如果一个人有了一种新思想，就会被别人采纳，并与别人的 意见结合起来，因此它就成为创新的思想源泉”。( 2 ) 提供专门技能的劳动市场。“雇主 们往往到他们会找到他们所需要的有专门技能的优良工人的地方去：同时寻找职业的 人，自然到许多雇主需要他们那样的技能的地方去。”( 3 ) 辅助性工业带来的好处。辅 助性工业使用专业化的机械，为集中在一起的工业进行辅助性产品的生产，比起各个工 业使用高价机械，自行生产这些辅助性产品来，更为经济和专业。( 4 ) 平衡劳动需求结 构。马歇尔认为工业的集聚，尤其是对劳动力性别需求相互补充的工业的集聚，可以带 来社会家庭的稳定，降低劳动成本或者增加家庭的货币收入。( 5 ) 促进区域经济的健康 发展。一个区域如果只依靠一种工业，当出现工业原料供给和产品需求骤减情况时，往 往会发生严重的萧条。如果形成集聚工业，发展多种工业，往往可避免区域经济的衰退。 ( 6 ) 便利顾客。“顾客为了购买零碎东西会到最近的商店，但是要购买重要的东西，他 就会不怕麻烦，到他认为对他的目的特别好的商店去。 3 1 2 劳动分工理论 1 8 世纪亚当斯密( a d a ms m i t h ) 的劳动地域分工理论隐含着产业集群形成的基本 思想。亚当斯密在国富论中以产业内部尤其是制造业的分工为例，宣传劳动分工 的好处，说明分工使劳动生产率可以提高4 8 0 0 倍，并分析了分工能大大促进劳动生产 率的三个原因：“第一：劳动者的技巧因专业而日进：第二：由一种工作转移到另一种 。马歇尔经济学原理商务印书馆，1 9 6 4 ，2 8 1 2 8 6 第三章产业集群发展机制分析 工作通常损失不少时间，有了分工就可以免除这种损失；第三：许多简化劳动和缩减劳 动的机械被发明，使一个人能够做许多人的工作。”当经济发展到一定阶段后，企业内 部分工逐渐扩展到更大范围的部门分工以及地区分工，导致各个产业在本地区优势基础 上形成更大的专业化分工，即形成了产业集群。 其次，马克思的劳动地域分工理论也说明，一定的产业总是坐落在一定的劳动空间， 定的劳动空间必然有一定的产业与之相应。产业集群就是某些区域在特定时期如自然 禀赋、社会文化背最及特定的经济政策比其他地区更有优势时，当地的企业逐渐发展壮 大，形成具有区域优势的产业组织。 另外，不论是李嘉图的比较利益原则、赫克歇尔一俄林的要素禀赋理论，还是巴朗 斯基的地理分工，这些不同的理论流派均揭示了国际劳动地域分工奠定了全球产业集群 空间分布的基本格局。 3 1 3 交易费用理论 科斯( c o a s e ) 于1 9 3 7 年在企业的性质一文中提出了关于交易费用的概念，认 为企业作为价格的替代物而产生。企业的交易成本包括相互搜寻、谈判、制定和执行契 约的时间和费用，在完全市场化的组织中，各企业