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(国民经济学专业论文)关于我国有效需求不足与有效供给不足的辨证关系研究.pdf.pdf 免费下载
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摘要 自上个世纪9 0 年代中期以来,我国宏观经济运行出现了一系列问题:如 g d p 增长速度下滑、物价水平持续走低、社会消费需求趋缓、失业率逐年上升 等问题。扩大内需,启动消费,也成为我国决策层和经济理论界的共识。诚 然,自1 9 9 8 年以来我国政府为扩大内需、启动消费采取了一系列积极的货币政 策和财政政策( 三年期间七次下调银行利率,发行3 6 0 0 亿元国债等) ,应该说 效果是明显的,市场有所复苏,但这并不意味着市场被完全激活,事实上,市 场低迷的状况并未根本扭转,通货紧缩的趋势仍然存在。究其原因,在于这些 政策并不完全适用于转轨时期的中国经济。由于中国转轨经济体制下的经济运 行状态是非均衡的,存在着供需的不平衡。在目前不完全买方市场条件下供需 的不平衡表现为以结构短缺为特征的市场过剩,有效需求不足与有效供给不足 共存。这种有效供给不足往往伴随着有效需求不足,以致于人们常常将原本由 有效供给不足导致的萧条现象全部归因于有效需求不足。这种自2 0 世纪3 0 年 代初大萧条以来的凯恩斯式的思维定势往往束缚着人们进一步从供给方面去寻 找萧条的原因,结果造成实践上的操作难以达到预期的效果。过分依赖政府这 种非市场力量的干预( 政府投资) :一方面力量有限:另一方面也终非长久之 计,时间越长其效力越弱。所以,要从根本上解决有效需求不足的问题,除了 从需求的角度扩大有效需求之外,还必须从供给的角度增加社会有效供给。 沿着上述思路,本文首先承认我国有效需求不足的现实性,用凯恩斯主义 总需求框架,从实证和理论角度分析我国有效需求不足的问题,同时通过讨论 有效需求与有效供给的辩证关系,指出有效供给不足是导致有效需求不足的重 要原因;接着文章先从实证的角度列举我国有效供给不足的类型及表象,再从 理论角度分析我国有效供给不足的原因,最后指出制度供给不足是有效供给不 足的原因。至此,文章观点不言自明,通过对有效需求不足的再思考,作者通 过层层深入的研究方法,从需求、供给两个层次上理解和认识中国经济增长面 临的问题,指出有效需求不足与有效供给不足的辨证关系,有效供给不足是造 成有效需求的一个重要原因,同时点出制度的重要性。短期内需求管理政策不 应偏废,但应从改善消费环境入手,扩张的财政、货币政策在长期内不仅无 效,而且会带来不可预料的后果,不可持久:着力增加有效供给也应是中长期 政策的着力点,有效供给的增加和生产可能性曲线的有效扩展才是经济发展的 实质所在。 关键词:有效需求有效供给需求管理供给管理 a b s t r a c t s i n c e1 9 9 0 s ,o u rc o u r l t r y sm a c r o - e c o n o m yc i r c u l a t i o nh a sa p p e a r e das e r i e so f p r o b l e m ,s u c ha st h es p e e do f t h eg r o w t ho fg d p d r o p s ,t h ec o m m o d i t yp r i c el e v e l k e e p so nl o w e r i n g ,t h es o c i e t yc o n s u m e d e m a n ds l o w sd o w n ,t h eu n e m p l o y m e n tr a t e r i s e sy e a rb yy e a r ,e t c ,g o v e r n m e n ta n de c o n o m i s t sh a v ec o m et oa na g r e e m e n to n e x p a n d i n gn a t i v ed e m a n d w es h o u l ds a yt h a tt h er e s u l to f t h e s ep o s i t i v em o n e t a r y a n df i s c a lp o l i c yw h i c hh a sb e e na d o p t e db yo u rc o u n t r yg o v e r n m e n ts i n c e1 9 9 8i s e f f e c t i v e ,a n dt h em a r k e th a sr e c o v e r e dal i t t l e ,b u tt h i sd o e sn o tm e a nt h em a r k e ti s c o m p l e t e l yr e c o v e r e df r o md e f l a t i o n ,i nf a c t ,t h eo v e r c a s tc o n d i t i o ni nm a r k e ti sn o t b a s i c a l l y t u r nr o u n da n dd e f l a t i o ns t i l le x i s t s a l lt h e s em a y b el i ei nt h e s ep o l i c i e sa r e i n c o m p l e t e l ya p p l i c a b l e t oc h i n e s et r a n s i t i o n a l e c o n o m y c u r r e n t l y u n d e rt h e i n c o m p l e t e l yb u y e rm a r k e tt e r mt h eu n e q u i l i b r i u mb e t w e e ns u p p l ya n dd e m a n di s e f f e c t i v es u p p l yl a c k i n g i no r d e rt os o l v et h ee f f e c t i v e d e m a n dl a c k i n gw es h o u l d i n c r e a s et h ee f f e c t i v es u p p l yb e s i d e se x t e n dt h ee f f e c t i v ed e m a n d ,t h ep r o b l e mo f e f f e c t i v ed e m a n d l a c k i n g i nf a c ti st h e p r o b l e m o f e f f e c t i v es u p p l yl a c k i n g a l o n gt h ea b o v ew a yo ft h i n k i n g ,t h ep a p e ra d m i t st h e f a c t t h a to u rc o u n t r y7 s e f f e c t i v ed e m a n di sn o te n o u g hf i r s t l y ,a n da n a l y s e st h ep r o b l e mo fe f f e c t i v ed e m a n d l a c k i n gb o t h i n p o s i t i v e a n di n t h e o l o g i c a la n g l e a tt h e s a m et i m e t h r o u g ht h e d i s c u s s i o no ft h ed i a l e c t i c a lr e l a t i o nb e t w e e ne f f e c t i v ed e m a n da n de f f e c t i v es u p p l y , t h ep a p e rp o i n to u tt h ee f f e c t i v ed e m a n dl a c k i n gr e s u l t si ne f f e c a l v e s u p p l yl a c k i n g t h e p a p e re n u m e r a t et h et y p ea n d t h ep h e n o m e n o no fe f f e c t i v es u p p l yl a c k i n gi no u r c o u n t r y ,a n da n a l y s e st h er e a s o n so f o u r c o u n t r y se f f e c t i v es u p p l yl a c k i n g f i n a l l yt h e p a p e rp o i n to u ti n s t i t u t i o nl a c k i n gi st h er e a s o n st h a tc a u s ee f f e c t i v e s u p p l yl a c k i n g t h ea u t h o rt r i e st oc o m p r e h e n da n de x p l a i nt h ep r o b l e mo fc h i n e s e e c o n o m yg r o w t h i nt w ol a y e r sf r o mt h ed e m a n dt ot h e s u p p l y t h ep a p e rp o i n t so u tt h ee f f e c t i v e d e m a n dl a c k i n gr e s u l ti nt h ee f f e c t i v es u p p l yl a c k i n g w es h o u l dn o td i s c a r dt h e d e m a n dm a n a g e m e n tp o l i c yi ns h o r tt e r m ,b u ts h o u l d i m p r o v et h ec o n s u m p t i o n e n v i r o n m e n t i nl o n gt e r mw es h o u l dt r yo u rb e s tt oi n c r e a s ee f f e c t i v es u p p l y ,t h e i n c r e a s ei ne f f e c t i v es u p p l ya n dt h ee x p a n d i n go ft h ep r o d u c ep o s s i b i l i t yc h i v ei s e s s e n c eo f e c o n o m yd e v e l o p m e n t k e y w o r d s :e f f e c t i v ed e m a n d s ,e f f e c t i v es u p p l i e s ,d e m a n d m a n a g e m e n t , s u p p l ym a n a g e m e n t 独创性声明 y5 7 1 1 3 本人声明: 呈交的论文是我个人在导师指导下所进行的研究工作及取得的 研究成果。据我所知,除了文中特别加以标注和致谢的地方外,论文中不包含其 它人已经发表或撰写过的研究成果,也不包含为获得郑州大学或其他教育机构的 学位或证书而使用过的材料。有关同志对本研究所做的任何贡献均已经在论文中 作了明确的说明并表示了谢意。 签名: 日期: 关于论文使用授权的说明 本人完全了解郑州大学有关保留、使用学位论文的规定,即:学校有权保留 送交论文的复印件,允许论文被查阅和借阅;学校可以公布论文的全部或部分内 容,可以采用影印、缩印或其它复制手段保存论文( 保密的论文在解密后应遵守 此规定) 。 签名; 导师签名:日期: 关于我国有效需求不足与有效供给不足的辨证关系研究 第一章导论 白上个世纪9 0 年代中期以来,我国宏观经济运行出现了一系列问题:如 g d p 增长速度下滑、物价指数持续走低、固定资产投资增长速度大幅滑坡、失 业率逐年上升等情况。我国政府和经济学理论界针对以上问题进行了深入的研 究和分析,基本上得到了比较一致的结论,我国经济发展面l 临有效需求不足的 困挠。但深入分析有效需求不足的深层次原因,研究制约中国经济增长的深层 次因素不仅具有重要的理论意义,而且对重新思考我国宏观经济政策取向具有 重大的现实意义。 1 1 论文的理论与现实意义 文章通过对有效需求不足与有效供给不足辨证关系的考查,深刻分析造成 我国目前有效需求不足的深层次因素,从需求、供给两个层次上理解中国经济 现状面临的问题。有效供给不足是造成有效需求不足的一个重要因素,文章通 过多层次、综合性的研究与分析,不仅对当前理论界单层次分析进行有益的争 论,指出理论学习与借鉴的背景与条件适用性问题,而且对我国近年来的宏观 经济政策进行了分析与思考,并对我国未来宏观经济政策取向的选择有一定的 借鉴意义。 1 2 论文的主要观点和内容 文章通过对我国有效需求不足问题的再思考,深刻分析与研究造成有效需 求不足这一问题的深层次原因,从需求与供给两个层次上理解中国经济增长面 临的问题。论文指出有效供给不足是造成有效需求不足一个重要因素。 论文分为五章,第一章为论文的导论。该章首先介绍论文的理论与实践意 义,接着指出论文的主要观点和内容,最后总结论文的研究方法,并指出文章 的创新点。 第二章为主流观点综述。该章首先指出问题的由来,用数据说明中国经济 面临的问题,接着归纳总结近几年来理论界对中国经济问题认识的几种代表性 观点,最后对文章的主要概念进行分析与介定。 第三章为有效需求不足的实证与理论分析。该章首先从实证的角度说明有 效需求不足的存在性问题,接着从理论角度分析有效需求不足的原因,最后论 证有效需求与有效供给的辩证关系,承上启下指出有效供给不足是有效需求不 足的一个重要原因。 第四章为有效供给不足的实证与理论分析。该章首先从实证的角度说明有 效供给不足的类型与表现,接着从理论角度分析有效供给不足的原因,最后指 出制度供给不足是有效供给不足的根本原因。 关于我国有效需求不足与有效供给不足的辨证关系研究 第五章为关于我国未来宏观经济政策取向的思考。该章总结论文的中心观 点,并用总供给总需求模型论证需求、供给二者对经济增长的作用,并对我国 政策取向的选择进行简单的思考。 1 3 论文的研究方法 本文在构筑研究体系与论证相关问题时采用了如下研究方法: 1 定量与定性相结合的方法。在论文的主体章节第三章、第四章,文章运 用大量最新数据首先对问题进行说明与描述,接着再从定性的角度对问题论证 与分析,力求做到定量与定性的有机结合。 2 规范与实证相结合的方法。论文的主体论证结构采取先实证后规范,实 证与规范相结合的分析方法,在主体章节文章首先运用大量数据与例证从实证 的角度分析问题的存在与表现,在理论分析中注意实证与规范相结合,并提出 一些规范性的观点。 3 宏观分析与微观分析相结合的方法。论文的研究命题是一个宏观问题, 因此全篇论文主要采取的是宏观经济分析方法,在论证过程中,本文也运用了 涉及单个消费者、单个厂商、企业层面的微观经济研究方法。 1 4 论文的创新点 论文的创新之处主要在于通过对有效需求不足与有效供给不足的辨证关系 考查,指出有效供给不足是造成有效需求不足的一个重要因素。从需求、供给 两个层次综合理解和认识我国宏观经济运行面临的问题,克服单一需求分析的 局限性和单薄性,提出一个重新思考我国宏观经济运行所面临问题的新的和综 合的角度,对有效需求不足主流观点提出有益的争鸣与探讨,以期更深刻、更 科学地解释有效需求不足以及我国宏观经济运行面临的问题,并对我国未来宏 观经济政策的取向与搭配提供一定的借鉴。 关于我国有效需求不足与有效供给不足的辨证关系研究 第二章主流观点综述 2 1 问题的提出 自上个世纪9 0 年代中期以来,我国宏观经济运行出现了一系列问题:如 g d p 增长速度下滑、物价水平持续走低、社会消费需求趋缓、失业率逐年上升 等问题,并为经济学理论界和政府决策层关注。 2 1 1 经济增长速度下滑 我国g d p 增长速度自1 9 9 2 年的1 4 5 2 最高点持续下滑至1 9 9 9 年的 7 1 ,2 0 0 0 年微升至8 0 ,2 0 0 1 年为7 3 ,g d p 增长速度的整体下滑趋势是 不言而喻的。从绝对数值来看,最高点与最低点相比整整高出一倍,下滑幅度 是相当的大,可以肯定的是与单纯的数字相比,整个社会对于经济滑坡的感受 更加强烈。 图2 1 数据来源于中国统计年鉴2 0 0 2 2 1 2 物价水平持续下跌 从各种价格指数的变动率来看,物价持续下跌的趋势十分明显。商品零售 价格指数涨幅从1 9 9 4 年的2 1 7 降至1 9 9 9 年的一3 0 ,且自1 9 9 8 年以来一直持 续负增长,也即物价水平持续下降;另外居民消费价格指数、固定资产投资价 格指数变动率的走势与零售商品价格指数变动率的走势十分相近,虽负增长持 续时间略短于商品零售价格指数,但增长趋势不容乐观,一直在零点徘徊。 关于我国有效需求小足与有效供给不足的辨证关系研究 图2 2 数据来源于中国统计年鉴2 0 0 2 ) ) 2 1 3 社会消费需求趋缓 从消费增长率与本国经济增长率的比较看,如图所示:自1 9 9 0 年以来大多 数年份我国居民的消费增长速度低于g d p 增长速度,且波动剧烈而频繁。从大 多数商品的供求关系看,从9 6 年起我国供过于求的商品一直呈上升趋势。1 9 9 8 年据国家内贸局中国商业信息中心对6 0 1 种商品的调查统计,供大于求和供求 基本平衡的商品达到1 0 0 。( 见图2 3 ) 图2 - 3 数据来源于中国统计年鉴2 0 0 2 ) ) 关于我国有效需求不足与有效供给不足的辨证关系研究 2 1 4 固定资产投资增长乏力 由图2 4 可以清楚地看出,全社会固定资产投资增长乏力。其增长幅度由 1 9 9 3 年的6 1 8 急落至1 9 9 9 年的5 1 ,此后虽有小幅度反弹回升,但整体卜_ 滑趋势依旧。自1 9 9 6 年以来,全社会固定资产投资增长率徘徊于1 0 ,至今仍 无强劲增长迹象。 图3 - 5 数据来源于中国统计年鉴2 0 0 2 ) ) 2 1 5 失业问题日益严重,失业率居高不下 1 9 9 8 年底我国城镇登记失业的人数5 7 1 万,城镇登记失业率约为3 1 , 如加上未被统计者,实际失业率可达6 _ _ 7 。此外,国有企业中的在职职工随 着产业结构调整的力度加大,根据减员增效、下岗分流的要求,按最低比例 2 0 一3 0 计算,至少还有1 0 0 0 多万人要从隐性失业转为显性失业,失业率将会 达到1 0 以上。1 9 9 9 年就业形势比1 9 9 8 年更加严峻,从绝对数看城镇登记失 业的人数5 7 5 万,2 0 0 0 年为5 9 5 万,2 0 0 1 年大幅攀升至6 8 1 万;从相对数城镇 登记失业率看,失业率呈上升趋势。众所周知,我国失业统计为登记统计,加 一l 未被统计者以及隐性失业人数,我国失业状况之严峻可想而知。 表2 - 11 9 9 8 2 0 0 1 我国失业情况 年分 1 9 9 81 9 9 92 0 0 02 0 0 l f 城镇登记失业人数( 万人) 5 7 15 7 55 9 56 8 1 城镇登记失业率( ) 3 13 13 13 6 表2 - l数据来源于中国统计年鉴2 0 0 2 ) ) 关于我国有效需求不足与有效供给不足的辨证关系研究 2 2 主要代表性观点平述 针对如此之久的经济不景气,我国经济理论界进行了深入的研究与探讨, 归结起来形成了两大类观点,即有效需求不足论和有效供给不足论。 大多数经济学家都认为我国经济自9 6 年以来面临有效需求不足问题的困 扰,具体说来有效需求不足论主要有以下几种观点: 1 通货紧缩论。认为有效需求不足的原因在于通货紧缩。通俗地说,就是 货币供给不足,或者说货币供给跟不上经济发展的要求,导致物价下跌,需求 不足,把有效需求不足的原因解释为一种货币现象。如谢平与沈炳熙( 1 9 9 9 ) 从货币主义的基本理论出发,强调通货紧缩的货币特征,认为货币供应增长的 放慢是通货紧缩和有效需求不足的原因所在。 2 经济周期论。认为经济发展表现为周期性发展,即会不可避免地经历繁 荣、衰退、萧条、复苏等几个阶段。而我国经济经过多年的繁荣之后,这段时 间适处于萧条和不景气阶段。 3 供给过剩论。认为我国处于产业转型时期,以前的重复建设以及投资体 制的软约束规则导致长线产品供给过多,超过了有效需求,从而使需求相对供 给来说表现不足。 4 政策失误说。中国经济体制改革基金会秘书长樊纲认为,中国出现总需 求不足,有两方面原因:一是1 9 9 6 年实现“软着陆”后,没能及时调整宏观政 策,继续对投资、信贷等采取控制较紧的模式,另一个则是中国特殊的体制原 因,国有企业债台高筑、银行坏帐日益严重,被迫采取防范风险的措施,普遍 膳贷”,从而造成通货紧缩。胡鞍钢( 1 9 9 9 ) 也将通货紧缩的形成归因于中国 经济软着陆后宏观经济政策目标和方向没有做出及时的调整。 5 预期论。由于医疗、养老、教育、住房改革等相继出台,预期支出增 加,从而使储蓄倾向增强,再加上整个国际经济的不景气,导致对经济未来预 期悲观,从而减少目前支出,导致有效需求不足。 6 体制论。认为我国经济体制还存在诸多的缺陷,导致有效需求不足( 周 天勇,1 9 9 9 ) 。这种观点认为:( 1 ) 改革过程中间接融资渠道萎缩,直接融资 渠道不能有效地拓展,储蓄不能顺利地转化为投资;( 2 ) 资本有机构成、消 费结构等的转换和变革,影响着收入、储蓄、消费和支出等流程,出现了收入 与消费的流程梗阻。以上原因导致了总需求萎缩。著名经济学家董辅就有效需 求的体制障碍发表自己的观点指出,从1 9 9 8 年起,我国开始实行扩张性宏观经 济政策,之所以尚未走出通货紧缩的困境,最重要的是经济体制方面的障碍。 7 经济结构失衡论。由于经济结构失衡,大多数商品过剩,少数商品短 缺,需求结构与之不相适应,结果整体需求表现为不足( 刘世锦,1 9 9 8 ) 。这 种解释认为,我国这次经济回落的主要原因是“结构转换缺口”所致,即8 0 年代 关于我国有效需求不足与有效供给不足的辨证关系研究 与9 0 年代前期支持经济快速发展的一批经济增长点趋于平缓或衰弱,而新的能 够有力带动经济成长的增长点尚未形成或不能发挥作用,于是,新老增长点之 间的转换不能顺畅实现,出现了“缺口”问题。 9 世界性金融危机论。主要是从国际金融危机影响的角度,认为世界性金 融危机的负面影响,以及人民币汇率的不贬值,国际性有效需求不足,导致我 国出口不足,进而引起有效需求不足。 1 0 信用不足所致( 茅于轼,1 9 9 9 ) 。认为信用不足阻碍了资金的流动和 消费的增长,从而是导致总需求不足的根本原因。 以上种种观点不论其立论的角度有什么不同,终究都是从需求角度解释我 国的经济不景气。另一大类观点则认为有效供给不足才是制约我国经济增长的 主要矛盾。 国务院发展研究中心研究员、权威经济学家吴敬琏认为,1 9 9 8 年以来政府 运用扩张性财政政策在拉动经济增长方面虽然起到了很大作用,但单靠这种政 策不仅将面临“财政预算约束”,而且将产生“挤出效应”,抑制民间投资积 极性,因此在继续执行扩张性的财政政策的同时应把更多的注意力放到“供给 方面”,实施“向供给方面倾斜”的政策。采取一切可能的经济手段调动企业 和企业家积极性,使富有活力、蓬勃成长的企业成为经济健康发展的发动机。 大力放手发展中小企业,中小企业的壮大会改善供给,引起投资需求和消费需 求的增长,使经济进入一个良性的循环。 西南财经大学刘诗白2 0 0 0 年指出我国当前经济问题的症结既是有效需求不 足,又是供给结构失衡,解决市场全面疲软和经济过剩,不能只是诉诸需求的 扩大和货币的注入。单一的扩大需求,并不能解决结构失衡下产品重叠过剩与 某些产品供给缺乏共存的问题。在体制改革和机制转换未能跟上的情况下,全 面的需求扩张还会驱动重复建设的再起,甚至引发通胀。治理经济过剩运行, 应该把扩大需求与调整结构相结合。刺激有效供给的供给管理政策,就是要把 促进优势企业的投资与企业加快技术创新和结构调整相结合。政府对企业实行 的政策资源的支持,应使政策资源用于支持精选出的重点,促使其在技术创 新、结构调整中提升竞争力,真正实现有效供给的增长。 早在1 9 9 8 年底复旦大学华民教授就撰文指出,中国过剩经济不是全面的过 剩而是结构性的过剩,而国家总量调控政策对此作用是十分有限的,因此结构 性的政策才是中国经济走出困境的恰当选择。 清华大学经济管理学院教授魏杰认为认为我国扩大内需不应采用单纯的需 求刺激政策,而应采取综合的需求刺激政策,即在刺激需求的同时优化供给。 因为我国现在的相对过剩供给中,存在大量的无效供给和低效供给,仅靠刺激 需求显然无法调节供给相对过剩的问题。必须在刺激需求的同时,优化供给。 关于我国有效需求不足与有效供给不足的辨证关系研究 所谓优化供给,即指按规定技术水平、规模经济、竞争能力的标准,将那些达 不到应有技术水平,不符合规模经济要求,缺乏竞争能力的供给,淘汰出供给 体系。不关闭这些提供无效或低效供给的企业,不可能实现供求大体平衡,也 难以需求带动高效供给。 北京大学中国经济研究中心教授杨目认为,促进结构转换的供给政策将是 长策。为启动经济增长,发挥最大的乘数效应,短期内可对货币政策和财政政 策同时着力,而不应对立。但二者可能解决暂时的经济困难,却都无法最终解 决经济中存在的问题,有必要将近期政策与中长期政策相结合。从中长期来 看,实现可持续增长的关键将不是需求管理的货币政策和信贷政策,而是促进 结构转换的供给政策。促进结构转换的供给政策将是长策。 余永定1 9 9 9 年从我国企业的现状出发指出了提高效率,改善供给的重要 性。他认为当前国企效率普遍很低,a s 曲线向左上方移动,于是只有向上移动 a d 曲线国企才能摆脱困境,保持和增加产出量。但由于当前失业和收入降低 压力增大,向上移动a d 曲线不可能。因而他指出只有改善供给,提高效率, 才是国企摆脱当前恶性循环困境的根本出路。 中国人民大学经济学院教授顾海兵在消费经济2 0 0 1 年第二期指出近几 年来,学术界、产业界及政府一直流行这样一个观点:我国经济存在有效需求 不足,因而需要刺激需求( 这里的有效需求不足是指有购买能力的需求) 。于 是乎,货币政策、财政政策等十八般武艺全都用上。然而,实际效果似乎并不 显著或者说没有达到预期目标。笔者认为,根本原因是诊断有误,无的放矢。 实际上,中国经济恰恰不是有效需求不足,而是有效需求强劲;不是有效供给 过剩,而是有效供给不足。 在有效需求与有效供给的分析中,许多经济学家也都谈到了经济体制的因 素但明确提出有效制度供给概念的不多,大多数经济学家都把制度作为一种影 响因素。 2 3 主要概念介定 2 3 1 有效需求 “有效需求”一词,最早出现于马尔萨斯1 8 2 0 年的政治经济学原理 一 书,马尔萨斯认为“资本主义社会存在着一般商品生产过剩的可能性,原因是 有效需求不足”。但具体对“有效需求”进行明确的定义,却是凯恩斯在他的 1 9 3 6 年出版的就业、利息和货币通论一书中,在这本书中,凯恩斯从两个 方面全面阐述了什么是有效需求:一商品的有效需求是指在技术、资源与 。马尔萨斯: 政治经济学原理【h 田商务印书馆,1 9 7 5 ,第2 4 页。 关于我国有效需求不足与有效供给不足的辨证关系研究 成本( 生产要素的成本) 不变的条件下,总供给价格和总需求价格达于均衡状态 时的总需求,因为只有社会的总供给曲线与总需求曲线的交点,才能决定社会 的就业量,因而才说得上是“有效”的需求。凯恩斯的这个定义是就商品的总 需求与商品的总供给价格的关系说的。这个关系说明,商品的总供给价格是受 商品的总需求价格决定的。 另一个定义是,商品的有效需求同时又是指的投资与储蓄达到均衡状态时 的需求。凯恩斯认为,商品的总需求d ,包含两部分:一是对于消费资料的需 求d 1 ,另一个是对于投资物( 即生产资料) 的需求d 2 ,当商品的总供给价格与总 需求价格达到均衡状态时,总需求d = ( d 1 + d 2 ) 等于国民收入y ,由于国民收入 包含两个部分( 1 ) 消费c :( 2 ) 投资i 。由于d 。d 1 = d 2 即投资。而在国民所得y 中 减去消费c 等于储蓄s 。即y c = s ,由于y c = d d i = z ,故s = z ,即储蓄等于 投资。故有效需求同时又是指的在投资与储蓄达到均衡状态时的需求。这就是 凯恩斯对于有效需求所下的第二个定义,这个定义是就有效需求决定国民收 入,从而决定就业的工人人数的关系说的。 在这里,我们从中不难看出,尽管对有效需求的两个定义表述不问,但据 凯恩斯看来,这两个定义在本质上是完全一致的。因为二者实际上都是将与总 供给相一致时的总需求称为有效需求。区别只在于用第一种方法定义时,有效 需求( 总供给与总需求均衡点) 决定的是均衡的就业量;而用第二种方法定义 时,有效需求( 投资与储蓄) 的均衡点所决定的是均衡的国民收入水平。 微观经济学里面的需求是指居民户在某一特定时期内,在每一价格水平时 愿意而且能够购买的商品量。这个定义,关键在于购买欲望和支付能力的结合 及统一,缺一不可。需求能创造供给,也能抑制供给。能创造供给适应供给的 需求叫有效需求,抑制供给、向背供给的需求是无效需求。本文的有效需求主 要指宏观意义上的有效需求,包括消费、投资、政府购买、进出口在内的能创 造供给适应供给的总需求。 2 3 2 有效供给 供给能创造需求,也能抑制需求。能创造需求适应需求的供给是有效供 给,而抑制需求相悖需求的供给则是无效供给。供给与需求本来应该致,可 以一致。有需求才有供给,有供给才能有需求。然而,在现实经济生活中,供 给和需求常常处于失衡状态。市场供给与市场需求失衡的原因是双方的,既有 市场有效需求不足的问题,也有市场有效供给不足的问题。市场有效需求不足 的原因,凯恩斯已有相当充分的分析,为大家所公认。有效供给不足的问题至 今还没有被发掘和被重视,这是供求理论的一大缺陷。 9 关于我国有效需求不足与有效供给不足的辨证关系研究 凯恩斯在分析导致有效需求不足的消费倾向下降诸多主客观因素时,完全 忽略了有效供给不足这个因素,把供给看做是完美无缺的,从而误导人们只把 市场萧条症结全部归咎于有效需求不足,局限在需求领域做如何拉上或扩张的 文章。一个明明白白的事实是:有效需求不足与有效供给不足有直接的因果关 系。需求者游弋于市场想购买所需要的物品,常常因价格太高、品质低劣、款 式陈旧、规格不合、信用难保等原因而罢手,想花的钱花不出去。这就是有效 供给不足造成的有效需求下降。具体来说,什么是有效供给呢? 作为经济学范 畴的有效供给,是有着完整的内涵的。 首先,是指一个具有使用价值之物。劣质产品,缺乏满足购买者需要的品 质和性能。作为投资品,它不仅质量差,而且性能不合格,不能用于正常生 产;作为消费品,它不能满足正常的消费需要甚至会给消费者带来身心损害, 如假药、假酒等,这种产品不具有真正的使用价值,不能形成有效供给。 其次,形成有效供给的使用价值,不是指一般的使用价值( 例如面包具有充 饥的使用价值,服装具有遮羞的使用价值,它们均具有一般的使用价值1 ,而是 指社会的使用价值,即对于现实的购买者来说的使用价值。例如,在消费者需 求档次不断提高、越来越多的人追求品牌的条件下,质量一般的“大路货”的 市场就越来越小;适应于城市居民需要的产品,对于生活条件迥异的农民来 说,不具有使用价值。这种产品由于不具有社会使用价值,不能在市场流通, 不能成为现实的购买需求,即使大量生产也只能成为过剩产品,不能成为有效 供给。 最后,有效供给是一个经济范畴。它不仅要求产品在品质上符合市场需 求,而且要求产品在价格上与购买者的支付能力和现实购买欲望相适应。品质 再好,档次再高,但价格昂贵,超过了消费者的购买力,也不能形成现实的交 易,从而不能成为有效的、能转化为需求的供给。 消费需求的实现,除了消费者必须有支付能力外,还要有商品和劳务的相 应的供给,而且这种供给必须对实现消费需求是有效的。供给的有效性和无效 性,取决于这种商品和劳务的供给,是否适应消费需求,能否把消费者的购买 力吸引出来,使有支付能力的消费需求转化为现实的消费需求。对于简单的交 换经济来说,有效供给的内涵可以只是从单个产品的角度加以定义和分析,但 是对于发达的市场经济来说,在一切生产品都表现为商品和形成总产品,一切 商品都要进入市场交换,形成相互依存、互为条件的市场流通的条件下,有效 供给就应该从总产品和供给结构的角度来分析和定义。可以说,它是指最大限 度地与社会总需求相适应的、适销对路的总产品结构。包括:( 1 ) 产品总量;( 21 类别结构;( 3 ) 各类产品的数量。上述供给结构意味着:( 1 ) 产品总量与总需求相 均衡,即总量的均衡;( 2 ) 各类别产品供给与各类别的市场需求相均衡,即供求 1 0 关于我国有效需求不足与有效供给不足的辨证关系研究 结构均衡与协调。保持总量均衡和供求结构协调,是社会再生产顺利进行和经 济稳定运行的前提条件。与有效供给相反,无效供给分为两类。一类是超过有 效需求的过剩供给,一类是不符合有效需求的不良供给。这两类供给超过极限 就会导致市场萧条,严重时还会酿成经济恐慌。要缩小和消除这两类无效供 给,只能提高有效供给,即提高有效供给占总供给的比率。有效供给比率的提 高,不仅可以缩小甚至消除与有效需求之间的罅隙,而且可以拉上和扩张有效 需求,使供给价格和需求价格达到高位均衡。因为有效供给的增加,可以收到 乘数效应。相反,无效供给过多,有效需求就会萎缩,可以说,有效需求多半 来自有效供给。 关于我国有效需求不足与有效供给不足的辩证关系研究 第三章有效需求不足的实证与理论分析 凯恩斯主义经济学认为在开放经济条件国的需求由消费需求、投资需 求、政府购买、净出口四个部分构成,即d = c + i + g + ( x m ) 。因此有效需求 不足要由前述四个因素中的多个因素引起,丽政府购买是一个具有能动性的事 后调节变量,不像其它变量那样具有较强的“内生性”。因而有效需求不足一 般是由消费、投资和净出口由于各方面原因下降而引起的。以此为理论框架分 析我国的经济现实,不难得出有效需求不足的结论。 3 1 有效需求不足的实证分析 3 1 1 消费需求 首先,从居民消费率的绝对数来看,从2 0 世纪8 0 年代中期到9 0 年代中期 的1 0 多年时间里居民消费率总体上呈现下降的趋势。居民消费率从8 0 年代初 期5 3 1 3 的最高点一直下降,并于9 4 年落至最低点4 4 5 7 ,此后虽有小幅回 升,但整体上呈现下降的趋势,并徘徊于4 6 点左右。据统计,1 9 9 9 年我国居 民的最终消费率为4 7 o ,比国际平均水平低约2 0 个百分点。1 9 9 9 年我国人均 g d p 6 5 4 6 元,折合7 9 1 美元( 按汇率折算) ,若按购买力平价计算,则将超过 1 0 0 0 美元。而发展经济学家钱纳里等人进行的一项研究表明,在人均国内生产 总值1 0 0 0 美元时,世界各国居民消费占国内生产总值的份额一般为6 1 ,目前 我国有1 4 个百分点的差距。因此,在未来若干年内,我国居民最终消费率若能 够达到或接近国际平均水平,将为我国消费品市场的发展开拓较大空间。( 见 图3 1 ) 。 表3 - 1 我国1 9 7 8 - 2 0 0 1 年的g d p 及居民消费数据 年份g d p ( 亿元) 居民消费( 亿元)居民消费率( ) 1 2 4 8 7 9 4 9 2 2 5 0 9 1 5 3 1 3 5 2 2 5 5 2 3 8 5 1 2 9 5 2 1 9 5 1 0 7 1 4 1 1 9 5 5 o 0船惦m卯娩弭眇兀加拍船n弘钙 6 o 3 4 2 3 4 1 愿晒w孔叭黔甜蛆匏弘耶盼“孙蹦叭 8 9 o 1 2 3 4 5 6昕盯孵明骼g;瞅 关于我国有效需求不足与有效供给4 i 足的辨证关系研究 1 9 8 7 1 9 8 8 1 9 8 9 1 9 9 0 1 9 9 l 1 9 9 2 1 9 9 3 1 9 9 4 1 9 9 5 1 9 9 6 1 9 9 7 1 9 9 8 1 9 9 9 2 0 0 0 2 0 0 1 1 1 7 8 4 7 1 4 7 0 4 0 1 6 4 6 6 0 1 8 3 1 9 5 2 1 2 8 0 4 2 5 8 6 3 7 3 4 5 0 0 7 4 6 6 9 0 7 5 8 5 1 0 5 6 8 3 3 0 4 7 4 8 9 4 2 7 9 0 0 3 3 8 2 6 7 3 1 8 9 3 5 6 7 9 8 6 1 8 1 5 9 6 1 2 7 6 3 3 1 8 5 2 3 5 9 1 1 3 2 1 0 3 1 5 9 1 2 4 5 9 8 1 5 6 8 2 4 2 0 8 0 9 8 2 6 9 4 4 5 3 2 1 5 2 3 3 4 8 5 4 6 3 6 9 2 1 i 3 9 3 3 4 4 4 2 9 i i 4 4 5 9 2 3 3 5 0 5 8 5 l _ 9 1 5 l t7 6 4 9 7 5 4 8 4 8 4 8 1 7 4 5 4 6 4 4 5 7 4 6 0 5 4 7 0 5 4 6 j 4 4 6 7 3 4 7 5 8 4 8 0 2 4 6 5 7 注:本表数值按当年价格计算( 资料来源:叶l 国统计年鉴2 0 0 2 年) 图3 1 数据来源于中国统计年鉴2 0 0 2 1 3 关于我国有效需求不足与有效供给不足的辨证关系研究 其次,从消费增长率与本国经济增长率的比较看,大多数年份我国居民消 费增长率低于g d p 增长率。居民消费增长率在1 9 9 4 、1 9 9 7 两个年分大幅度下 降,1 9 9 9 年、2 0 0 0 年微幅高于g d p 增长率,于2 0 0 1 年再次低于国内生产总值 增长率。表3 2 为我国居民的消费增长率与g d p 增长率的比较: 表3 - 2 我国1 9 9 0 一2 0 0 1 年的g d p 增长率及居民消费增长率数据 年份g d p 增长速度( 不变 居民消费增长 价)率 1 9 9 0 1 9 9 l 1 9 9 2 1 9 9 3 1 9 9 4 1 9 9 5 1 9 9 6 1 9 9 7 1 9 9 8 2 9 9 9 2 0 0 0 2 0 0 1 3 8 3 4 9 2 1 4 2 1 3 5 1 2 6 1 0 5 9 6 8 8 7 8 7 1 8 o 7 3 数据来源于中国统计年鉴2 0 0 2 ) 8 3 1 2 9 8 1 4 3 7 5 9 1 4 2 5 5 7 9 8 3 5 4 图3 2 数据来源于中国统计年鉴2 0 0 2 ) ) 1 4 关于我国有效需求不足与有效供给不足的辨证关系研究 图3 3 数据来源于中国统计年鉴2 0 0 2 ) ) 同时居民消费增长率自2 0 世纪9 0 年代以来呈下降趋势,特别是1 9 9 7 年以 后下降幅度更为明显。由图3 - 3 可以看出,自1 9 9 0 年以来,我国居民消费增长 率可以划分为三个小周期,即1 9 9 0 1 9 9 3 、1 9 9 3 - - 1 9 9 6 、1 9 9 7 2 0 0 0 三个小周 期,后一周期增幅明显弱于前一周期,三个小周期整体上看明显呈现增幅递减 趋势。自9 7 年以来,居民消费增长率总体上一直在8 上下。2 0 0 1 年的增长率 明显低于2 0 0 0 年的增长率,似乎意味着另一周期的开始。 再次,从各种价格指数的变化趋势看,通货紧缩趋势明显。如图3 - 4 所 示,居民消费价格指数变动率、商品零售价格指数变动率、固定资产投资价格 指数变动率三者都呈下滑趋势,且走向十分相似。商品零售价格指数涨幅从 1 9 9 4 年的2 1 7 降至1 9 9 9 年的最低点一3 o ,自9 8 年以来一直负增长,即物价 水平持续下滑。居民消费价格指数变动率、固定资产投资价格指数变动率虽负 增长持续时间略短于商品零售价格指数变动率,但增长趋势不容乐观,一直在 零点徘徊。 最后,从大多数商品的供求关系看,从9 6 年起我国供过于求的商品一直呈 上升趋势。1 9 9 6 年,国有企业库存积压产品的金额达4 0 0 0 亿元,占国内生产 总值的5 。1 9 9 7 年这一数字继续上升,达7 5 4 4 8 亿元,据原内贸部对6 1 3 种 主要商品的调查,供过于求的商品1 9 5 种占3 1 8 ;供求基本平衡的4 0 8 种占 6 6 ,6 ;供不应求的商品仅占总数的1 6 ,且基本是与日常生活关系不大的商 品。1 9 9 8 年据国家内贸局中国商业信息中心对6 0 1 种商品的调查统计,供大于 求和供求基本平衡的商品达到1 0 0 ,1 9 9 9 年下半年国内生产状况的报告分 关于我国有效需求不足与有效供给4 i 足的辨证关系研究 析,供过于求的商品数量预计比上半年增加7 7 7 。在调查的6 0 5 种主要商品 中,将有4 8 4 种商品供大于求约占8 0 ,其中工业品供大于求的占9 1 4 。 图3 4 数据来源于中国统计年鉴2 0 0 2 ) ) 3 1 2 投资需求 1 全社会固
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