（技术经济及管理专业论文）论我国经济增长方式根本转变的思路与途径.pdf

摘要 在过去的2 0 多年时间里，我国的经济增长取得了举世瞩目的成 就。经济增长方式转变也取得了很大成效。产业结构逐步升级，技术 进步对经济增长的贡献率不断提高，不少行业、企业和产品的能耗、 物耗水平下降。但是，也应该清醒地认识到，我国在经济增长方式上 还存在着“高投入、高消耗、高排放、不协调、难循环、低效率”的 问题，这使得我国为高速经济增长已经付出了沉重代价，并且经济的 发展已经开始受到制约，对今后的经济发展和社会进步也构成不小的 威胁。经济增长方式的根本转变是必然的要求。 本文在借鉴西方不同流派经济增长理论的基础上，以科学发展观 做指导，从经济增长的概念入手，遵循逻辑思维方式，论述了经济增 长方式转变的必要性，及其转变的内容，再结合现阶段我国的经济运 行状况，分析论述了我国经济增长方式根本转变过程中在技术、观念 人口、政策等方面所遇到的困难：接着分析了转变的科技条件、制度 条件观念条件，在这些基础上，最后再提出具有一定现实意义的经济 增长方式转变途径和方法。 关键词：经济增长方式可持续发展科学发展观全要素生产 率循环经济 a b s t r a c t i nt h el a s t t w e n t yy e a r s c h i n ah a sa c h i e v e dg r e a ti m p r e s s i v e e c o n o m i cp r o g r e s s b u ta sw es e e n ，y e ti td i dn o tf r e ei t s e l ff r o mt h e p a t t e r ni nw h i c he x t e n s i v ee c o n o m i cg r o w t hw a so b t a i n e do u to f “h i g h i n p u t ，h i g hc o n s u m p t i o n ，h i g he x h a u s t ，u n c o o r d i n a t e dd e v e l o p m e n t ， d i f f i c u l t yi nr e c y c l i n ga n dl o we f f i c i e n c y ”t h eo l de c o n o m i cg r o w t h p a u e mh a sm o r ea n dm o r ec o n f l i c tw i t hr e s o u r c e 、s u r r o u n d i n ga n ds oo n i ti st i m et ot r a n s f o r mt h ee c o n o m i cg r o w t hm o u l d t h i st h e s i sb a s e so nt h ed i f f e r e n tw e s t e r ne c o n o m i cg r o w t ht h e o r y i t a n a l y z e sc h i n a se c o n o m i cs i t u a t i o na n di t sg r o w t hp a t m ma tf i r s t t h e n d i s c u s s e si t sd i f f i c u l t ya n dt h ec o n d i t i o no ft r a n s f o r m i nt h ee n d ，t h i s a r t i c l ei n t r o d u c e st h ew a y so ft r a n s f o r mt h a te m p h a s i z e so nt h et r a n s f o r m o fc h i n a se c o n o m i cg r o w t hm o u l d k e y w o r d s ：e c o n o m i cg r o w t hp a t t e r n s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t c i r c u l a t i o ne c o n o m yt o t a lf a c t o rp r o d u c t i v i t y 昆明理工大学学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下( 或 我个人) 进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内 容外，本论文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的研究成 果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在论文中作了明 确的说明并表示了谢意。本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名： 日 期：年月 日 关于论文使用授权的说明 本人完全了解昆明理工大学有关保留、使用学位论文的规定，即： 学校有权保留、送交论文的复印件，允许论文被查阅，学校可以公布 论文的全部或部分内容，可以采用影印或其他复制手段保存论文。 ( 保密论文在解密后应遵守) 导师签名：三枣霪五l 论文作者签名 日 期：生 月旦 注：此页放在封面后，目录前。 论我国经济增长方式根本转变的思路与途径 第一章绪论 1 1 综述 从世界范围来看，近代经济增长，始于十八世纪末、十九世纪初 英国工业化的兴起。自二十世纪以来，随着科技进步和社会生产力的 极大提高，人类创造了前所未有的物质财富，加速推进了文明发展的 进程。与此同时，经济增长的代价也十分巨大如：资源过度消耗、环 境污染、生态破坏、不良品损失及大量的社会代价日益突出，已成为 全球性的重大问题，严重地阻碍了全球经济的可持续发展和人民生活 质量的提高，继而威胁着全人类的未来生存与发展。 从我国的情况看，建国以来，尤其是改革开放以来，经济增长的 成就是举世瞩目的。但是，也应该清醒地认识到，近些年来，我国经 济高速的增长也付出了沉重代价，并且已经开始制约经济的发展，对 今后的可持续发展和社会进步也构成不小的威胁。这个问题已经引起 广泛的重视，并采取了一些积极的措施。在国内学术界，也有不少学 者正在研究经济增长的代价问题，各种研究成果时常见诸报端。 党的十六届三中全会明确提出：“坚持以人为本，树立伞面、协 调、可持续的发展观，促进经济社会和人的全面发展。”科学发展观 是我们党在实践“三个代表”重要思想过程中形成的新的执政理念， 对于全面建设小康社会具有重大而深远的指导意义。科学发展观的提 出蕴含着深远的理性思考，彰显出鲜明的时代特征。 树立科学的发展观，实施可持续发展战略，发展循环经济，都追 切需要一套完整的系统的科学的理论来引导。本文希望通过对经济增 长方式全面、系统的分析，并结合我国目前经济增长实际的状况，尝 试着探索一条促进中国经济增长方式转变的有效途径。 1 2 经济增长的含义 经济学家对于经济增长的定义存在许多不同的观点，最常见的是 两种联系的定义。第一种定义认为，经济增长是指一个经济体所生产 的物质产品和劳务在一个相当长的时期内的持续增长，也即实际总产 出( 按不变价格算) 的持续增加。该经济体可以是某个国家或某种地 理、政治或社会的单位，例如一个地区、一个城市或某种人口组合， 也可以包括组国家或整个世界，本文中是以国家为研究单位。第二 种定义认为，经济增长是指按人口平均计算的实际产出即人均实际产 出的持续增长。持第二种观点的经济学家认为，人均实际产出是衡量 经济社会生活水平的最好标准。这两种定义的根本区别在于是否考虑 人口的变化影响。实际上，两种定义中增长率是密切相关的。可以验 证，一国的人均实际总产出的增长率等于该国实际总产出的增长率减 去总人口的增长率之差再除以总人口增长指数。 每种定义对于具体的研究问题都有其优越性。如果要研究一国经 济实力的变化，那么实际总产出的增长就具有重要性。如果要研究人 们生活水平的改善和经济发展水平的提高，邢么人均实际订： _ 的增长 更具有准确性和可比性。在本文中，我们采用了第一一种定义，因为， 首先本文是主要研究投入与产出间的关系：其次，人口的增长率一般 来说比较稳定而且数值的绝对值较小；目前我国已进入人口低增长国 家行列( 我国目前的人口增长率约为0 7 ) 。人均实际产出的增长 变化主要是由实际总产出的增长变化决定的。我国2 0 1 0 2 0 1 5 年的全 面建设小康社会目标所定的指标体系是以人均为准的。 1 3 国内研究动态 当前国内学者对中国经济增长方式成因及其转变的观点分为两类： 一类是“技术决定论”。这种观点主要强调技术对经济增长方式形成 及其转变的决定作用。另一类观点是“制度决定论”。这类观点强调 t n 度变迁的作用，很多学者把粗放型的经济增长方式归咎于计划经 济体制，他们认为一旦建立起市场经济体制，粗放型的经济增长方式 就自然而然的转到集约型经济增长方式上来了。我认为“技术决定论” 和“制度决定论”都不适当的强调了技术和制度因素在经济增长中的 作用，都有片面性，不够全面。但是如果我们从生产力决定生产关 系的角度来看，似乎前者更具说服力。事实上，中国现在的经济增 长方式，既有技术进步因素的制约也有体制因素的影响，这正是中国 粗放型经济增长方式的特殊之处。 第二章西方经济增长理论的演进 影响经济增长的具体因素很多，围绕经济增长的源泉问题，西方 经济学家对此进行了长期、大量的研究，时至今日，经济增长理论依 然是经济理论中最为迷人，但是仍未获得解决的领域之一。当今的经 济增长理论己不局限于早期发达国家经济问题，研究的中心包括：导 致整个国家经济增长的因素是什么? 能否及如何实现经济的长期稳 定增长等? 由此，经济学家建立了各种有关的经济增长模型。这里本 文通过回顾从古典经济增长理论到新增长理论的发展，探索这些理论 的主要观点，以给本文的研究些有益的启示。 2 1 古典经济增长理论 从思想渊源方面考查，经济增长的思想己体现在古典政治经济学 家们的著作中，因此称其为古典经济增长理论。在亚当斯密、李嘉 图看来，劳动、资本、土地等因素是促进经济增长的主要源泉。斯密 在国富论中写道：”一国国民每年的劳动，本来就是供给他们一 年消费的一切生活必须品的源泉。他还强调劳动分工是提高劳动 生产率以扩大商品生产的关键。他认为劳动生产率最大的增进，以及 运用劳动时所表现的更大的成熟、技巧和判断，似乎都是分工的结果。 但是，他也认为进行大规模分工的先决条件之一是必须有资本积累来 提供所必需的机器和设备。因此，他强调储蓄，认为没有储蓄积累， ( d 国民财富的性质和原因的研究第l 页皿当斯密商务印书馆1 9 7 2 午版 资本就不会增加。在斯密看来，资本数量与积累决定了劳动数量的多 少、劳动分工的程度及其劳动生产率的高低，而劳动数量与劳动生产 率是经济增长的两个决定性的源泉，因此，资本积累是经济增长的前 提条件。斯密1 人为促进劳动分工的另一个条件是市场规模，他预言， 只要有适合的市场规模和一定的资本量的积累，通过劳动分工提高来 提高生产率和利润率，增加资本积累，经济增长就能持续下去。 李嘉图和斯密样，假定生产有三个要素：土地、劳动和资本， 他在政治经济学及赋税原理中也强调资本积累是经济增长的关键， 因此他也注意储蓄。在李嘉图的理论模型中，生产过程的投入分为数 量不变和数量可变两类，即土地是固定的，而劳动力和资本投入则是 可变的。在经济增长的早期阶段，人口相对于土地来说是较少的，因 而当利润和资本积累的机会都比较高时，较高的利润会刺激投资，投 资的增加导致劳动需求的增加，从而使市场工资率高于维持生存的水 平，这进而导致人口的增加。在人口不断增加，耕地有限的条件下。 在固定数量的土地上使用越来越多的劳动力终将导致报酬递减，市场 工资率也将降至维持生计的水平，资本积累将停止，整个经济处于长 期停滞状态，从而便整个经济情况变成一个静止状态。 总之，在古典经济增长理论中，决定经济增长的因素可归为三要 素，即土地、劳动力和资本。由于土地是相对固定的，劳动力和资本 是相对可变的，因而对经济增长的解释丰要集中在劳动力和资本这两 个因素上面，也就是说，在古典经济增长理论中，经济增长取决于劳 动投入和资本投入一一其中资本积累是决定经济增长诸婴素咔t 最蕈 要的因素。 2 2 现代经济增长理论：哈罗德多马模型 第二次世界大战后，重建问题引起了经济学家对经济增长的再度 重视。首先是2 0 世纪4 0 年代，英国经济学家哈罗德( r p h a r r o d ) 于1 9 4 0 年出版了动态经济学导论一书，美国经济学家多马 ( e p d o m a r ) 发表了资本扩大、增长率与就业两篇论文，分别提 出了内容相同的经济增长理论，人们统称为“哈罗德多马模型”， 这成为现代西方经济增长理论产生的标志。此后的各种经济增长理论 大都是在此模型基础上修正，扩充而发展起来的。哈罗德一多马模型 是建立在凯恩斯( j m k e y n e s i a n ) 有效需求理论上的一种长期稳定 增长所需条件的模型。它根据凯恩斯关于储蓄等于投资才能使经济实 现均衡的理论来分析经济长期均衡增长的条件，是凯恩斯理论的长期 化和动态化。其假设条件是：社会上只生产种既可消费又可用于投 资的产品，即一部门经济；只有资本和劳动两种生产要素，而且资本 一劳动比率不变，资本产出比率不变；居民储蓄率不变，规模收益不 变；劳动力增长由一个外部因素即人口增长率决定。 假设y 为国民收入，i 为净投资，k 为资本存量，c 为资本产出 比，s 为储蓄率g 为国民收入增长率由上述假设有： k = c g ：k = c y ：i = s ；s = s g ii = k 由此可以推出：g = y y = k k = s y k = s c 即国民收入增长率： g2s c( 2 - 1 ) 这就是哈罗德模型的基本关系式。它说明国民收入的增长由s ( 储 蓄率) 和c ( 资本产出比) 决定；当资本产出比不变时，国民收入的增 长率正比于储蓄率。 哈罗德一多马模型的出现具有开创性的意义。现代经济增长理论 都是建立在它之上的。这个模型本身具有鲜明的凯恩斯主义色彩，甚 至可以说，哈罗德和多马的理论是对凯恩斯经济学说的一个重要补 充，是凯恩斯经济学的一个重要组成部分，它克服了凯恩斯理论只从 需求方解释经济现象丽忽视供给方的影响；只运用短期分析而忽视对 经济长期变动趋势研究的局限性，拓展了凯思斯理论的研究范围，充 实了凯恩斯主义的分析工具箱。然而，哈罗德一多马模型所给出的经 济长期均衡增长的条件却过于苛刻，资本产出比( c ) 不变的假设不完 全符合实际情况，囡两在现实中是一条难以达到的”列刃上的均衡” 2 3 新古典增长理论 新古典增长理论，一般是指由索洛( s o l o w ，19 5 6 ) 和斯旺( s w a n ， 1 9 5 6 ) 创立的后经卡斯( c a s s ，1 9 6 5 ) 和库普曼斯( k o o p m a n s + 】9 6 5 ) 重新说明的一个较系统的理论体系。它是对哈罗德一多马模型的发 展，认为经济增长是由劳动和资本两个基本内生变量与技术进步外! i 变量共尉作用的结果，并且特别强调技术进步的作用。 哈罗德一多马经济增长模型假定小存在技术进步，这样单的q i 产过程中资本和劳动之间的比例就是固定不变的，与此相反。新古典 产过程叶资本和劳动之间的比例就是固定不变的，与此相反。新古典 经济增长模型把劳动力增长、资本增长和技术进步作用综合在一起阐 述经济增长理论。这一理论认为，在现实经济增长中技术进步不仅存 在，而且成为经济增长的主要因素。在资源、人力、资本为即定的条 件下，技术进步同样可以使经济实现增长。 新古典经济增长理论与哈罗德多马模型不同之处主要在于：首 先，他们认为假定生产技术固定不变，即资本一劳动比率和资本一产 量比率是固定不变的，这不符和经济现实。因此，新古典经济增长理 论假定，生产中使用的资本与劳动两种要素，是能够相互替代的，即 资本与劳动的配合比以及资本一产出比率是可以改变的。其次，他们 还将技术进步作为经济增长的一个因素进行分析，并对其进行估算、 他们认为，经济增长从长期看，不仅取决予资本增长率、劳动增长率、 资本和劳动对产量的相对作用程度，而且取决于技术进步程度。下面 以新古典增长理论的基本模型一索洛模型为例。对新古典增长理论做 简要说明。 索洛在发表的技术变化与总量生产函数的研究报告中，运用 柯布道格拉斯生产函数分析技术进步的份额，素洛理论模型是把 人均产出增长中由技术进步引起的那部分和由人均资本占有量的变 化所引起的部分分开的一种新方法。从而得到生产力增长中技术进步 要素定量化的概念。他通过计算发现，1 9 0 9 - - 1 9 4 9 年美国经济增长 率为2 9 ，其中劳动增加的贡献是1 0 9 ，资本增加的贡献为0 3 2 ， 剩余部分为1 4 9 。剩余部分占经济增长率的5 1 4 。索洛把剩余部 分解释为技术进步的贡献，即他把生产函数y ? a k l 中的a 解释为 技术进步，而不是常数。索洛模型包括四个变量：产量( y ) 、资本( k ) 、 劳动( l ) 和知识或者“劳动的有效性”( a ) 。在任一时间，经济中 有一定量的资本、劳动和知识，通过这几个要素的结合生产产品。具 体生产函数计算公式为：y ( t ) = f k ( t ) ，a ( t ) ，l ( t ) 该生 产函数的关键假定是，对于其它两个自变量资本和有效劳动是规模报 酬不变的，即如果资本和有效劳动的数量加倍，则产量加倍。 对两个自变量同时乘以任意非负数常数c 将使产量同比例变化： f ( c k ，c a l ) = cf ( k ，a l ) ，c 或= 0 令c = i a l ，得 f ( k a l ，1 ) = i a l f ( k ，a t )( 2 - 2 ) k a l 是每单位有效劳动的平均资本数量，而f ( k ，a l ) a l 就 是y a l ，即每单位有效劳动的平均产量，定义k = k a l ，y = y a l ， f ( k ) = f ( k ，1 ) ，就可以将上式写为： ( 2 3 ) 即可以把每单位有效劳动的平均产量表示为每单位有效劳动的平均 资本量的函数。它的实践意义，一就是可以将等同于智力资本的有效 劳动转化为资本要素进行度量。二是通过索洛剩余，进行解释技术进 步的贡献度量，具体的数学表达式为： 通过对生产函数y ( t ) = f k ( t ) ，a ( t ) ，l ( t ) 求偏导， 整理( 推导过程省略) 得到： y y = 二 ( 1 一q ) l l + ( q k k ) + a ，a ( 2 - 4 ) 由于y ，l 和k 的增长率易于测量，同时我们知道，如果资本获得其 边际产品，ok 就可以用资本的收入份额数据来计算，a a 用剩余 来衡量。因此，在上式中，把每个工人平均产量的增长分解为每个工 人平均资本增长的贡献和一个余项，也就是索洛剩余。 美国经济学家丹尼森的国民经济核算同样证明了索洛的发现。丹 尼森运用肯德里克的全要素生产率概念，全要素生产率包括知识进 步、资源优化配置和规模经济的作用。根据全要素生产率测量技术进 步，全要素生产率越大，技术进步对经济增长的贡献就越大。 全要素生产率= 经济增长率一劳动投入量的贡献一资本投入量的贡 献。 近年来，发达国家全要素生产率对经济增长的贡献份额达到8 0 以上。 由于新古典增长理论圆满地解释了我们在这个世界上所观察到 的许多现象，而且它在数学上也是精致的，因此它得以统治经济思想 长达3 0 年。然而在2 0 世纪8 0 年代后期，人们在理论和经验两方面 都产生了不满。新古典增长理论将长期增长归因于技术进步，但未能 解释决定技术进步的经济因素。它对经济增长与储蓄率应是无关联的 预言出现了经验性的偏差：数据表明各个国家的储蓄率与增长是正相 关。因为新古典增长理论认为，长期经济增长完全是由理论本身的外 生因素决定的，因此无论采取什么政策，长期增长都不变，或者说， 财政政策对经济增长充其量只有短期效应，而不能影响长期增长，但 是这也与我 f i 观察到的事实不符。 2 4 内生增长理论 内生增长理论( 或”新增长理论”) 的诞生，无论在理论还是实 践一h 都有着重要的影响。2 0 世纪8 0 年代中期以来，以保罗罗默( p a u l r o m e r ) 和罗伯特卢卡斯( r o b e r tl u c a s ) 的研究为开端，长期经济 增长问题再一次成为人们关注的热点。 从理论发展的角度分析，内生增长理论主要的贡献在于将“知 识”或“技术”在模型中内生化。正如琼斯( j o n e s ，1 9 9 9 ) 所言，内生 增长模型对于洞察经济增长的微观基础有许多深刻的见解，其理论精 髓内生增长特征是很“迷人”的。内生增长理论认为，技术进步 既是经济增长之源，又是“知识”内生积累的结果。这样，经济增长就 取决于经济系统本身，而不是像耨古典增长理论那样是外生的。正因 如此，内生增长理论的基本框架和基本方法，仍然被近期理论分析所 采用。从实践意义和影响看，内生增长理论主要是为政府的政策运用 找到了新的空间和领域，并受到了各国政府的高度重视。内生增长理 论认为，知识对他人、社会有溢出效应，生产知识的个人又不能内化这 种效应，因而知识产出不足，这就为政府干预从短期需求向长期供给 的转变提供了理论支持。而在此之前，在理论上，政府的作用仅仅被局 限在调节总需求方面，而对供给方面则无能为力。内生增长理论认为， 一国的长期增长是由一系列内生变量决定的，这些内生变量对政策 ( 特别是财政政策) 是敏感的，并受政策的影响。内生增长理论试图 将增长率解释为社会决策的函数。如果增长率是由内生因素决定的， 那么，问题就是经济行为主体特别是政府如何能够影响增长率的大 小，因而财政政策对经济增长的影响再次成为关注的焦点。下面对其 代表人物罗默的知识积累模型做简要说明： 罗默改变了新古典增长理论的外技术进步和规模收益不变这两 个假设，进而建立了知识积累模型，其基本假设是： ( 1 ) 资本存量的增加会导致知识存量的增加。 ( 2 ) 知识具有外溢效应。 ( 3 ) 知识自身的生产是收益递减的。 ( 4 ) 作为生产投入的知识具有递增的边际生产力。 ( 5 ) 知识可分解为一般知识和专业化知识。 ( 6 ) 社会中有n 个企业，每个企业都具有相同形式的生产函数。 在这些假设的基础上，罗默构建了一个包含内生技术进步的经济 增长模型： y 。；= f ( k 。k 。，x 。) ( 2 - 5 ) 其中，y n t 是t 时刻第n 个企业的产出，k n t 是t 时刻第n 个企 业的专业化知识的投入，k t 是t 时刻整个经济系统的一般知识存量， x n t 是t 时刻第n 个企业的实物性生产投入即物质资本和劳动力投入 的总和，( 2 5 ) 式表明，任伺一个企业的产出量不仅取决于本企业的 专业化知识的投入和实物性的生产投入，还取决于当时整个经济系统 的一般知识存量。更为重要的是，当x n t 给定时，知识的边际生产力 递增，从而使得经济增长表现为规模收益递增。 在罗默的知识积累模型中，技术进步体现在知识的生产之中，从 而使得技术进步内生化。该模型的结论是：内生技术进步可以提高投 资的收益，投资又会引起知识存量的增加，知识存量的增加又会加速 内生技术进步的步伐。在这种正的反馈中，专业化知识可以产生“内 在经济效应”，给个别企业带来垄断利润，而垄断利润的形成是个别 企业开发新产品的知识积累的资金来源；一般知识可以产生“外在经 济效应”，使整个经济系统获得规模经济效应。知识的积累通过内在 效应和外在效应，不仅使一种产品的生产过程本身产生递增的收益， 而且可以使资本和劳动力等其他物质要素的收益增长；它不仅可以给 个别企业带来递增的收益，而且也可以给全社会带来递增的收益。所 以，知识积累会使长期稳定的经济增长得以实现，是现代经济增长的 新源泉。 确切的说，内生增长理论是一些持有相同的或相似观点的经济学 家所提出的诸种增长模型组成的一个松散的集合体。构成新增长理 论的诸种模型之间既存在一些明显差别，同时又包含一些有别于其他 增长理论并体现新增长理论特色的共同要素。总结起来，这些模型在 思想观点上和分析方法上的共同要素主要有： ( 1 ) 经济可以实现持续均衡增长，经济增长是经济系统中内生因素作 用的结果，而不是外部力量推动的结果。 ( 2 ) 大多数新经济增长理论家认为，内生的技术进步是经济增长的决 定因素，技术进步是追求利润最大化的厂商进行意愿投资的结果。 ( 3 ) 技术( 或知识) 、人力资本具有溢出效应，这种溢出效应的存在足 经济实现持续增长所不可缺少的条件。 ( 4 ) 国际贸易和国际流动对一国经济增长存在着重要影响。 ( 5 ) 不存在政府干预的情况下，经济均衡增长通常表现为一种社会次 优，经济的均衡增长率通常低于社会最优增长率。 ( 6 ) 大多数新增长理论家认为，经济政策如税收、贸易、产业政 策很可能影响经济的长期增长率：一般情况下，政府向研究开发活 动提供补贴有助于促进经济增长。 ( 7 ) 新增长理论的分析方法普遍采用动态一般均衡分析法。 相对于新古典增长模型而言，内生增长模型认为长期增长率是正 的。为此，内生增长模型就得解释( 积累的生产要素) 收益递减为什 么不会发生的原因。要解释这个问题并不那么容易，因为积累的生产 要素不变收益意味着所有生产要素的收益递增同时发生。收益递增意 味着企业的规模越大，效率就越高，从而不可能达到竞争性均衡。内 生增长理论的结论中，却出现了正的规模效应。所谓规模效应，即长期 经济增长率与经济规模( 一般用人口规模或人力资本数量代表) 成正 比。但这一结论不符合世界各国经济发展的历史事实。 第三章我国经济增长方式问题及转变的思路 3 1 经济增长方式的内涵 在人类社会发展过程中，经济增长总是以一定的方式进行的，而 经济增长方式又是由经济增长的内容、决定经济增长的各有关主要因 素决定的。从国内外关于经济增长方式及其影响因素的研究、分析及 讨论所说的经济增长方式，与经济发展方式或经济发展模式的含义相 接近，是指实现经济增长或经济发展的途径、手段、方法、形式的总 和，是经济增长目的和手段的统一。 现代西方经济学中关于经济增长方式的论述多是从经济增长及 其影响因素和实现途径的角度来进行的。但关于实现经济增长的途径 几乎每种理论都认为只有两条：一是依靠生产要素投入的增加， 是依靠生产要素使用效率的提高。世界银行在其研究报告东皿奇迹 中，把东亚国家( 地区) 分为投资驱动型经济和效益驱动型经济两种类 型。“投资驱动型经济”是指投资增加对经济增长的贡献较大；“效益 驱动型经济”指全要素生产率的提高对经济增长的贡献较大。 前苏联及东欧学者在五六十年代，结合各自国家经济增长率下 降，经济状况每况愈下的情况，对造成这种状况的原因进行分析和讨 论。他们根据马克思在资本论中的提示：“如果生产场所扩大了， 就是在外延上的扩大：如果生产资料效率提高了，就是在内涵上的扩 大”及其他论述，把经济增长方式分为两种类型：一种是依靠增加投 入实现产出增长的“粗放增长”；固另一种是依靠提高效率实现产 出量增长的“集约增长”而“要素投入增加和要素生产率提高”这 种区分以及与之相伴随的专门术语，在西方作者中广为流行，但社会 主义国家的作者却愿意采用另一对术语，即粗放( 外延) 方式和集约 ( 内涵) 式来加以表达。这两对术语在语义l 是相同的：要素增加等于 资本论第1 9 2 页马克思人民h ；版社1 9 7 5 年 外延，要素生产率提高则与内涵相当。 我国学者曾分别在上个世纪的6 0 年代、8 0 年代、9 0 年代针对我 国经济建设实践中存在的问题( 高浪费、低效率：高投入、低产出； 追求数量，速度，忽视质量、效益) ，对经济增长方式有关问题和概 念进行了逐步广泛、深入的讨论，但直到9 0 年后，才使用经济增长 方式这一概念。 本文将经济增长方式定义为：推动经济增长的各种要素的组合方 式和各种要素组合起来推动经济增长的方式，或简单地说，是经济增 长来源的结构类型，从经济增长源泉或动力结构角度看，可区分为主 要靠要素投入增加的投入驱动型和主要依靠生产效率提高的效益驱 动型，这也就是从扩大再生产的角度划分的粗放( 外延) 型和集约( 内 涵) 型。按经济增长过程的特点划分，可区分为片面追求数量、速度、 产值，而忽视质量，效益、结构的速度数量型和注重经济增长质量和 效益的提高以及产业结构的协调的质量效益型。 3 2 经济增长方式转变的必要性 改革开放以来，我国经济高速发展，2 0 0 2 年国民生产总值为1 9 7 8 年的8 1 倍，平均增长9 3 ，人均国民生产总值平均每年增长8 4 ， 综合国力进一步提高，人民生活普遍改善，被誉为世界经济发展的“火 车头”，提高了我国的国际威望。任何国家与地区的经济增长都是粗 放型与集约型并存，不过我国是粗放型占主体地位，经济发展是以大 量资源消耗为代价取得的，用索罗增长模型测算的结果表明，i 9 7 8 2o0 2 年我国经济平均年增长9 3 ，资本积累贡献率为5 9 ，劳动力总量扩张作用为9 ，全要素生产率贡献率为32 ， 也就是说，资本积累、劳动力总量扩张和全要素生产率分别推动经济 增长5 5 个百分点、0 8 个百分点和3 个百分点，可见资本的大 量投入对我国经济高速增长起了主导作用。如果经济增长继续采用这 种模式，是不能长期维持下去的。这种增长方式产生的弊端与问题也 日益显露突出。 ( 一) 经济效益低下，影响国力迅速增长。我国经济增长速度不低， 经济总量也不小，但国家并不富裕，社会可分配的财力很有限。这其 中有多种原因，投入多，产出少是最根本的原因。“九五”时期， 我国的i c o r ( 增量资本产出率，即每增加一元g d p 需要的投资额) 为2 8 ：2 0 0 3 年，我国的i c o r 为3 8 ，高于发达国家1 5 左右的水 平；我国资本形成占gdp 的比重，1980 年为34 9 ，19 95 年为40 8 ，2o 0o 年为36 4 ，20 03 年高达4 2 7 ，大大高于美国、德国、法国和印度等国家的水平；我国将 4 3 的国民收入用于投资来维持g 的g d p 增长率；丽印度只用2 0 的 国民收入作为投资，就能保持接近于中国的增长率。就拿第二产业来 看，我国第二产业劳动生产率只相当于美国的1 3 0 、日本的1 1 8 、 法国的1 1 6 、德国的1 1 2 和韩国的1 7 。资源产出效率大大低于国 际先进水平，每吨标准煤的产出效率相当于美国的2 8 6 ，欧盟的 1 6 8 ，日本的1 0 3 。我国人多地少的矛盾十分突出，但低效利 用问题也十分突出，一些地方盲目兴办各类开发区，省级以。f 开发区 征地后的土地闲置率高达4 0 以上。 ( 二) 资源浪费严重，生态环境问题突出；能耗和物耗高。目前我 国g d p 总量约占世界的4 ，而每年消耗的钢、煤炭和水泥分别占世 界的2 5 、3 0 和5 0 ；我国单位产出能耗为0 4 9 千克油当量美元， 分别比美国和日本高2 3 倍和5 1 倍；2 0 0 3 年，我国电力消耗弹性 系数为1 7 ，高于上个世纪8 0 、9 0 年代的0 8 和0 8 5 ；全国生铁的 消耗弹性系数由2 0 0 0 年的0 5 6 3 上升到2 2 2 4 ：钢由0 4 2 5 上升为 2 5 4 1 ；钢材由0 8 5 0 上升为2 8 5 9 ；十种有色金属由1 9 1 3 上升为 2 2 3 5 水泥由0 5 3 8 上升为1 8 1 2 。 资源浪费的另一个方面是生 态环境破坏。中国在取得了经济奇迹的同时，付出了巨大的环境代价。 当今世界上污染最严重的2 0 座城市中，有1 6 座在中国。目前我国每 增加1 个单位g d p 的废水排放量比发达国家高4 倍，单位工业产值产 生的圃体废弃物比发达国家高l o 倍；2 0 0 3 年，某省监测的1 4 个城 市中，只有3 个城市空气质量达到二级标准，占监测城市数的2 1 4 ； 道路噪声污染严重的城市占4 2 9 。 ( 三) 投资需求不断膨胀，经常造成总量失衡。我国经济的快速增长 在一定程度上是依靠资金、劳动力和自然资源等生产要素的粗放投入 实现的。在粗放型增长方式中，财政收入的增长靠经济规模的扩大， 而经济规模的扩大完全依赖投资的增加。为了满足迅速膨胀的财政支 出，为了安排日益增长的就业人口，势必要追求经济规模的增长速度。 投资膨胀也就成为必然的结果。建国5o 多年来，我国gdp 增长了 h p ：w w w p e o p l e d a il y ，c o m c n人民网 l 0 多倍，矿产资源消耗增长了40 多倍，每次经济总量失衡都是投 资膨胀引起的。总量失衡带来经济生活全面紧张，因而不得不进行调 整，一次失衡和调整就是一次经济大起大落，一次巨大的资源浪费。 当前煤电油运的全面紧张，有大型煤矿和铁路建设发展滞后，一一 度对电力需求增长估计不够等供给方面的原因，但从需求方面来看， 主要是能源消费增长过快。这里有经济增长、社会发展、人民生活水 平提高等合理增长的因素，同时也与经济增长方式从总体上没有转 变，特别是与钢铁、有色、建材等高耗能行业盲目投资和低水平扩张， 生产和消费超常增长有关。 ( 因) 随着人民收入水平的不断提高，基本需求已经基本得到满足( 贫 困人口除外) ，但粗放型生产方式不能生产出高质量的新产品，旧产 品在国内市场上的销售越来越困难，已经到了难以为继的地步。随着 我国加入世界贸易组织步伐的加快，国外商品的大量涌入，国内市场 有被它们占领的危险。 ( 五) 我国的资源总量虽然不小，但人均占有量并不丰裕，而是严重 不足。我国的主要资源人均占有量在世界1 4 4 个国家的排序情况：土 地面积第1 1 0 位以后，耕地面积第1 2 6 位以后，草地面积7 6 位以后， 森林面积1 0 7 位以后，淡水资源量5 5 位以后，4 5 种矿产资源潜在价 值8 0 位以后。这个水平不允许我们靠拼资源发展经济，只有靠改变 经济增长方式。 ( 六) 生产要素的比例受到限制。投资占国民生产总值的比重( 投资 率) ，就业人数占劳动力的比例( 就业率) ，都有不可突破的 ：限。改 革开放以来，我国投资率一直处于3 2 以上，在极限水平上f 波动， 不可能进一步提高。虽然目前劳动力就业离比例限制尚远，但也总有 一天会达到极限。 ( 七) 西方发达国家早己实现集约型增长方式，我国以粗放型生产的 产品，不能参与国际市场上的竞争，迫使我国的出口采取不惜工本、 数量取胜的战略，效益很低，造成企业大量亏损。如果不改变经济增 长方式，目前的出口局面也很难维持下去。 现在，我国的经济总量已经处于世界第六位。这么大的经济规模， 如果还继续采用粗放为主的增长方式，资源问题和环境问题必然会更 加突出。近年来中国矿产资源紧缺矛盾日益突出，石油、煤炭、铜、 铁、锰、铬储量持续下降，缺口及短缺进一步加大，据专家论证中 国4 5 种主要矿产的现有储量，能保证2 0 1 0 年需求的只有2 4 种，能 保证2 0 2 0 年需求的只有6 种。如果地质勘探没有重大突破，这个世 纪缺口将会更大。因此，实现经济增长方式的战略转变已经到了刻不 容缓的地步。 3 3 经济增长方式转变的系统构造 3 3 i 经济增长方式转变的内容 从以上对经济增长方式的含义及其分类的探讨中可以看出，经济 增长方式的转变就是从经济增长粗放型为主转向集约型增长为主，从 以速度数量型为主转向质量效益型为主，从投入驱动型为主转向效率 驱动型为主等。因此，经济增长方式转变的内容十分丰富，它f i 仪包 括经济效益的提高，而且包括经济增长能否持续、稳定、健康的进行， 包括增长是否伴随产业结构的优化升级，实现生产的规模化，也包括 能否使广大人民的生活质量有显著提高以及生活环境能否改善等。 从发达国家的历史经验和我国改革开放前后的经验及教训来看 我国经济增长方式转变的基本特征应当包括：从主要依靠增加资金投 入，转变为主要依靠提高生产要素的使用效率，提高全要素生产率对 经济增长的贡献率；从主要依靠增加能源、原材料和劳动力的消耗， 转变为依靠技术进步、加强经济管理、提高劳动者素质、降低消耗、 提高资源利用率、避免对资源的过度开发和对环境的破坏，实现可持 续发展：从主要依靠经济规模的扩张，追求产值的增长速度，转变为 主要依靠经济结构的优化升级，提高产品的技术含量和附加值，并保 证经济稳定、健康发展；从主要依靠铺摊子，上新项目，扩大建设规 模，转变为立足现有基础，重视现有企业的改造、充实和提高等。据 此。本文试着将经济增长方式转变的内容归纳如下： 提高生产效率，即提高劳动生产率和资本生产率； 降低消耗，提高资源利用率： 在保障经济适度增长的同时，提高全要素生产率对经济增长的贡 献率： 经济增长持续稳定，避免经济的剧烈波动，并保持低通货膨胀和 适度的就业水平： 经济增长伴随经济结构的优化； 在谋求经济增长的同时，减少污染，避免对环境资源的浪费和过 度消耗，实现可持续发展。 3 3 2 建立经济增长方式与增长质量测度评价指标体系的原则 经济增长方式的转交是项涉及诸多因素和方面的系统工程，对 经济增长方式转变的评价与考核不是单一指标或部分指标就能完成 的，必须根据经济增长方式转变的内涵与主要特征，构建个系统化 的，既能测度经济集约化程度，又能评价经济增长方式转变源泉与机 制的指标体系。在我国，评价经济增长方式转变与增长质量的测度指 标体系研究尚处于起步阶段，目前还没有一套社会公认的指标体系。 我认为，建立经济增长方式转变测度评价指标体系首先应遵循以下原 则： ( 1 ) 科学性指标体系要科学准确地反映经济增长方式转变的内涵与 主要特征，避免现行统计指标的简单堆砌和交叉重复，尽可能选择最 能科学体现经济增长方式转变特征的指标。 ( 2 ) 可行性指标体系要在尽可能科学、客观、合理的基础上，兼顾 指标的实用性和可操作性。经济增长方式转变的测度与评价是一项实 用性很强的工作，因此，在指标的选取上，要充分考虑到其实用性和可 操作性，尽可能通俗易懂且便于数据采集和计算操作。，在指标设计上， 应尽量以国民经济核算的统计数据为依托，不给经验判断、人为假定 等方式留下空问，从而避免评价结果的随意性。 ( 3 ) 可比性在经济增长方式转变测度评价指标体系中，需要有作为 衡量和评判标准或参照数值。这类数值可以通过纵向比较( 与历史状 况相比) 取得，也可以通过横向比较( 与国外、全国平均水平或国内部 分省区比较) 取得。由于通过纵向比较取得的参照数值缺乏系统外的 参照系，对外没有可比性。因此，衡量标准或参照数值应尽量以国外、 全国或部分省区水平作参照，这样得到的结论理论与方法可比性强， 既可以纵向考察，也可以对本地区的经济增长方式同其他地区进行对 比分析和评价。 3 3 3 经济增长方式转变的评价体系 3 3 3 1t f p 评价法： 在索洛之后，一些经济学家以新古典经济增长理论为基础，开始 着眼于经济增长中各种因素对于经济增长所起作用的数量分析。其 中，6 0 年代以后肯德里克( j w k e n d r e k ) 的“全要素生产率分析” 最具代表性。他通过对影响经济增长的各种因素的比较来考察生产率 的提高对经济增长所做贡献，并提出了“全要素生产率”( t o t a l f a c t o r sp r o d u c t i v i t y ，简称t f p ) 概念与分析方法。根据肯德里克 的论点，经济增长的来源有二个。一是全部要素投入量的增长，二是 全部要素生产率的提高( 即技术进步) 。全要素生产率无法直接计算， 他的分析方法是，根据一定时期的国民收入统计资料，首先估算出该 时期劳动投入量的增加和资本投入量的增加各自对该时期产量增长 所做的贡献率，然后计算产量或实际净产值增长率与全要素投入量增 长率的差额，就是全要素生产率的增长数字。 用全要素生产率( t f p ) 评价经济增长方式，可以构造以下的模型： 假设中国的生产函数是一个新古典生产函数： y = f ( k ，l ，t ) ( 3 一1 ) 其中，y 是产出，k 和l 是资本投入和劳动投入，同时，k 和l 是 t 的函数， 对( 3 一1 ) 式两端求全微分，并简化整理为： d y - d t ：口d k d t 十f l d l d t + o f o r ( 3 2 )= 口十 + 一 ( j z ， ykly 上式中的 口= 丽o f + 了k ，声= 面o f 。可l 分别是资本产出弹性和劳动产 出弹性 设：a y ：蔓坐, a k ：d k d t ，a l ：d l i d t ，a a ：a f l a _ _ _ 鲨t ykly 则y ，k ，l 分别代表产出增长率，资本增长率和劳动投入 增长率。 将3 2 式改写为：a = y qak - - al( 3 - 3 ) 即t f p 为实际经济增长与实际投入增长率加权和的差。 对( 3 2 ) 式两边同除y ，则得： l = a ，y + ( a l 十声k ) y ( 3 - 4 ) 在3 4 中，a y 是t f p 在经济增长中所占的相对比重，即t f p 对经济增长贡献的份额，设为e a ，同理( d l + bak ) ay 是资本和 劳动对经济增长的贡献份额设为e k + e i 我们令e r = e a ( e k + e l ) 这样一一来通过e r 的不同值可以将经济增长方式划分为三种模式： ( i ) 集约增长型：职 l ( 2 ) 中性增长型： e r = i ( 3 ) 粗放增长型：e r 1 用次评价方法就可以得出我国经济增长方式属于粗放增长型的 结论。 3 3 3 2 评价指标体系： 根据经济增长方式的本质内涵、指标选择的基本原则，构建了以 下的评价经济增长方式转变的统计指标体系。该体系包括要素投入贡 献水平、技术创新贡献水平、经济结构的优化、综合经济效益以及经 济的可持续增长性等五方面共1 7 个指标。 、要素投入贡献水平： 发展经济需要投