公共选择理论.ppt

第五章公共选择理论,了解公共选择理论的大概内容：政治均衡；政治决策过程，政治行为分析以及政府失效。掌握以下概念：政治均衡；单峰偏好；多峰偏好；中间投票者；配对投票；互投赞成票；投票交易；政治家（政党）；官僚主义；特殊利益集团一、概述二、直接民主制1、一致性规则2、简单多数规则3、简单多数规则下投票结果的惟一性和循环性4、投票交易三、代议民主制1、当选政治家2、官僚3、特殊利益集团,一、概述,哈韦路假设：是指政府官员作为政府的代表一心为社会而无私利的。凯恩斯从一假设出发，认为国家干预可以消除市场经济的缺陷。公共选择理论认为，哈韦路假设是错误的。公共选择理论的前提假设：经济人假设，即个人参与经济活动的动机是利己心，他们一切经济行为的目的是为了个人利益最大化无论在经济领域还是政治领域，参与活动的所有人，即包括政治家在内，都是经济人。他们的利己心并不会因为环境不同而改变。,其次，用成本收益法来分析政府行为。政治过程与市场过程是一致的在现代社会中，政治制度就像市场制度，政府就是企业，政治家就是企业家，选民就是消费者，选举制度就是交换制度，选票就是货币，政府提供的公共物品就是消费品。因此，完全可以用市场原则来分析政治家与选民的政治过程。但政治过程与市场过程的不同之处就在于市场过程中交易双方是平等的，政治过程中现代民主制采取的多数原则使交易有利于政治家，而不利于选民。,在现实的政治过程中，民主制是代议制这种制度的原则是少数服从多数，其结果并不能符合每一个选民的意愿。这就决定了选民不可能花费自己大量的金钱和时间收集分析信息，并作出有利于自己的决策。所以，选民的行为往往受政治家的影响。政治家可以利用自己的声望、集团力量来使投票结果有利于自己。政治家是按利己的原则来行事的，这就使政府行为不一定符合社会的利益。这正是政府的各种弊病以及国家干预经济失败的根源。,公共选择理论集中分析了当代政府的最大弊病官僚主义与财政赤字。政府利用对公共物品的垄断提供来扩张政府规模政府规模的膨胀引起官僚主义和财政赤字增加官僚主义是政府官员以独裁的方式决定公共物品的供给，类似于市场中的垄断官僚主义使社会资源的利用效率下降，使财政赤字不断增加。,公共选择理论所主张的政治制度改革就是实现宪法民主，以次来改变政府运行的环境，达到有效地约束政府行为的目的。具体建议：1、全部法规的制度结构分为宪法（基本法）和普通法两部分前者规范政府的组织结构和行为方式，确定个人活动和政府活动之间的相关环境，对政府活动施加外部限制。后者规范社会全体成员之间的社会关系格式。再由这种区分推导出宪法决策和治理决策的区分。前者体现全体选民对基本规章制度的选择，后者体现政府的日常选择。这样，选民就可以用民主的方式来决定宪法所应体现的基本权利配置。,2、把政府获取的权力从征税的权力中区分出来这两种权力的区别在于是否符合公认的一致性、普遍性和非歧视性。政府为提供必要公共物品而征税的权力是必要的，但通过发行公债或制造通货膨胀等方式来弥补财政赤字则是违宪的获取。3、宪法应包括若干约束政府财政规模的规定例如，预算批准的规定，保证收支平衡，政府收支增长与国民收入的增长相联系等。4、实行税制改革改革的重点是寻求对政府财政活动施加制度性约束的公共选择规则，以便把征税数量限制在某个既定的水平上。这些政策的目的在于从根本上消除政府权力扩大和为私利而行事的制度基础。,二、直接民主制,1、一致性规则20世纪初，林达尔就提出了导致一致同意的程序。0张三Dr份额SDr李四0Q每年的Q,可行性两个问题1假定人们投票时是诚实的。其一，每个社会成员愿意准确披露自己可以从公共物品或服务的消费中获得的边际收益，不存在隐瞒或低估其边际收益从而逃避自己应分担的成本费用的动机。其二，每个社会成员都清楚了解其他社会成员的偏好以及收入状况，甚至清楚掌握任何一种共物品或服务的消费可给彼此带来的真实的边际收益，从而不存在隐瞒个人的边际收益的可能。否则2找到大家都同意的纳税份额可能要化很长时间，决策成本很高。,2、简单多数规则政治均衡的概念用政治均衡来说明公共选择的过程，如果一个社会的人们根据既定的规则，就一种或多种公共物品或服务的供给量以及相应的税收份额的分配达成了协议，就取得了所谓的政治均衡。,投票与决策税收Z每单位产量的税收tiMBi0Q*产量图5-1投票者最偏好的政治结果,总之，在公共选择过程中，一项有关公共物品或服务的产量提案能否通过，取决于以下几个因素：1、公共选择的规则，即提案获得通过所需的赞成票数占投票者总数的比例；2、公共物品或服务的平均成本和边际成本；3、投票者获得与提案有关的成本和效益的信息难易程度；4、税收份额在投票者之间的分布状况；5、公共物品或服务的效益在投票者之间的分布状况。,多数规则下政治均衡的实证分析例：现假定投票者必须就某种纯粹的公共物品或服务的产量作出选择该种物品或服务的平均成本既定；税收份额的分布状况已经公布，每一个人将为每单位的公共物品或服务缴纳相同数额的税收。这样，如果该种公共物品或服务的平均成本AC固定不变，并且该社会的人数为n，那么，每个人为每单位公共物品或服务所需缴纳的税收份额就为AC/n。假定共有7个投票者就保安雇用数量的提案进行投票。,边际效益、MC=AC成本350和税MB收50tMBAMBBMBCMBDMBEMBFMBG01234567图5-2多数规则下的政治均衡,简单多数规则下就保安雇佣量提案所进行的投票及其结果增加保安雇佣量至1234567A赞成反对反对反对反对反对反对B赞成赞成反对反对反对反对反对C赞成赞成赞成反对反对反对反对投票者M赞成赞成赞成赞成反对反对反对F赞成赞成赞成赞成赞成反对反对G赞成赞成赞成赞成赞成赞成反对H赞成赞成赞成赞成赞成赞成赞成投票结果通过通过通过通过否决否决否决,中间投票者指的是这样一种投票者，其最偏好的结果是中间状态在图5-2中，其边际效益曲线为MBM投票者，就是中间投票者。如果所有投票者对公共物品或服务的边际效益曲线均呈向右下方倾斜状态，那么，中间投票者最偏好的公共物品或服务的产量，就是简单多数规则下的政治均衡。-中间投票者定理简单多数规则所能保证的是使所有投票者最偏好的结果和最终达成的政治均衡的偏离度最小。,3、简单多数规则下投票结果的惟一性和循环性,单峰偏好和多峰偏好假定这样一个投票例子：由三个公民组成的一个小社区必须就每年燃放的焰火次数进行表决每燃放一次焰火的费用为200元，投票者A，B,C因此而必须承担的税收份额t分别为tA=100元，tB=75元，tC=25元。投票者们面临三种选择，每年燃放一次，每年燃放两次,每年燃放三次。下表揭示了每一个投票者对三种选择方案按其所获得的净效益水平从高到低依次排列的情况。投票者对每年焰火燃放方案的排列第一种选择第二种选择第三种选择投票者A321B132C213,单峰偏好意味着人们最理想的结果只有一个对于这个惟一的最理想的目标偏离，无论是正的方向，还是负的方向，都是坏事情。多峰偏好意味着人们最理想的结果不止一个最初，当人们偏离其最偏好的选择目标时，境况会因此而变坏，若继续沿着这个方向运动，其境况会最终变好。净单峰净多峰净单峰效效效益益益012301230123（一）（B）（C）,配对投票当有三个或更多的方案可供选择时，就其中的任意两个方案进行的投票，便是所谓的配对投票。下表根据上表对每年燃放焰火方案的排列顺序给出了历轮配对投票的得票记录及结果配对投票的得票记录及结果第一轮配对投票每年燃放焰火1次每年燃放焰火2次投票者一XBXCX得票数12结果：每年燃放焰火2次的提案获胜第二轮配对投票每年燃放焰火3次每年燃放焰火1次投票者一XBXCX得票数12结果：每年燃放焰火1次的提案获胜,第三轮配对投票每年燃放焰火2次每年燃放焰火3次投票者一XBXCX得票数12结果：每年燃放焰火3次的提案获胜按照所进行的配对投票中的次序不同，三种可以选择的提案都可以在简单多数规则下获胜这种现象被称作“循环性”。一旦出现这种循环，简单多数规则下的投票结果便不具有确定性，政治均衡也就不存在了。,配对投票的结果出现循环现象的考察：假如，投票者B的偏好是单峰的，净效益0123（B）仍按照前面的方式进行配对投票，历轮配对投票的得票记录及结果如下表所示：,投票者对每年焰火燃放方案的排列：所有投票者都具有单峰偏好第一种选择第二种选择第三种选择投票者一321B123C213配对投票得票结果及其记录第一轮配对投票每年燃放焰火1次每年燃放焰火2次投票者一XBXCX得票数12结果：每年燃放焰火2次的提案获胜,第二轮配对投票每年燃放焰火3次每年燃放焰火1次投票者一XBXCX得票数12结果：每年燃放焰火1次的提案获胜第三轮配对投票每年燃放焰火2次每年燃放焰火3次投票者一XBXCX得票数21结果：每年燃放焰火2次的提案获胜,净B的偏好峰中间偏好峰的偏好峰效益0123结论：只要所有投票者的偏好都是单峰形的，多数规则下的投票结果就只有一个，即中间偏好峰，反映中间投票者最偏好的结果提案获胜。进一步：只要所有投票者的偏好都呈单峰形，不论他们所承担的税收份额如何，中间投票者定理均可成立。,多峰偏好的存在例：公立学校预算规模的提案。,4、投票交易,互投赞成票与投票交易投票者须同时就两个或两个以上的问题或提案进行投票时，如果投票者对这些问题具有不同的偏好强度，他们会愿意就那些与其关系重大的问题进行投票交易这种投票交易过程被称作“互投赞成票”。投票交易只有在与提案有关的效益和损失不对称收益大于损失的情况下才发生。隐含的投票交易当分别代表不同利益集团的两个或更多的议题被组合在一起作为一个提案，让投票者就此进行投票时，隐含的投票交易就会发生。,方案，不再是那个方案从3页到450多页,华尔街金融风暴后，美国政府7000亿美元的救市方案第一次表决被否决。第二次表决获得通过。投票前，白宫和两党领袖都在尽力“策反”那些当初说“不”的众议员对新方案的表决“亮绿灯”。但与此同时，一些附加条件也被硬塞入新方案。,两名来自俄勒冈州的参议员在新方案里加入“削减儿童木制弓箭玩具生产商39美分税款”的条例，这可以挽救该州一家叫“玫瑰城”的玩具公司。三名来自俄勒冈州的众议员当初否决了救市计划，而这次可能因为这一条例该改弦易辙。赛车跑道工程商将获得1.28亿美元的减税，这对盛行纳斯卡赛车运动的弗吉尼亚和北卡罗来纳州来说无疑是一件好事。,向小型电视和电影制作公司提供1000万的减税，这正是洛杉矶的众议员所期待的结果。新方案将对阿拉斯加因石油污染导致损失的渔民提供巨额减税，阿拉斯加州共和党议员唐扬先生决定重新考虑自己的决定。新方案削减财产税，大部分起初投下反对票的非裔民主党人找到了赞同的立场。,新救市方案已经从财长保尔森先前提交的3页建议书发展到了目前的450多页方案。先前对救市方案说“不”的众议员们受到明显的诱惑：如果投赞成票，和新方案捆绑在一起的项目一定能取悦自己的目标选民和特定利益集团。浪费公共资源来换取赞成票，这也是“救市”的代价。,投票交易与资源配置效率一个社会的公民就是否支持安全保障和社会娱乐这两项提案进行投票假定这个社会只有3个投票者。每个焰火的费用是300，每个保安的费用也是300。边际成本和平均成本均为300。每一投票者必须为每一单位的公共物品或服务承担100的税收。投票结果根据简单多数的规则来决定。,边MC际300效益、250MBC（MBA）成本t和100税MBB收MBA（MBC）01焰火燃放次数（保安雇佣数量）两项提案分别投票，无互投赞成票的情况投票结果：既不提供安全保障，也不提供社会娱乐。,假定A和C私下串通，达成了隐含的投票交易,边MC=MSC际效600益、500MB成本和税收250MBC200MBAtMBB01保安雇佣和焰火燃放数量,投票交易可能造成资源配置效率的损失，在边际成本边际收益的情况下。投票交易可能也使得资源配置富有效率。例如，A和B从焰火燃放中获得的边际效益各是25。B和C从保安雇佣中获得的边际效益各是25。其他条件不变。,5、阿罗不可能定理,简单多数票规则、互投赞成票规则，包括其他投票方法，都有不足之处。重要的是，有没有一些伦理上可以接受的方法，将个人偏好转换为集体偏好而避开这些问题。诺贝尔获奖者Arrow认为，在民主社会里，集体决策规则应满足下列标准：,1、无论选民的偏好结构怎样，它必须产生一种决策。2、它必须对所有可能的结果进行排序。3、它必须对个人偏好作出反应。具体来说，如果每个人都认为，A优于B，社会的排序必须是A优于B。4、它必须前后一致。即A优于B，B优于C，则A必定优于C。5、社会对A和B的排序只取决于个人对A和B的排序6、排除独裁。,基本上说，这些标准意味着社会的选择机制应合乎逻辑，应尊重个人偏好。但，阿罗分析得出的结论是，一般来说，要找一个满足所有这些标准的规则是不可能的。是否还有其他标准作为社会决策规则，结果表明，上述六个标准中去掉任何一个，就能形成一个满足其他五个标准的决策规则。阿罗定理并不是说一定不可能找到一个前后一致的决策规则，而只是说社会能否找到这样一个规则是不确定的。,一个明显的例子，当社会成员有相同的偏好时，就没什么问题。布坎南的观点：多数票规则的不一致性有有利的一面。,三代议制民主,1、当选政治家投票者是否参加投票所考虑的因素：参加投票的效益和成本；投票对公共选择产生影响的可能性。为避免“免费搭车者”现象的出现，一些国家将参加投票规定为公民必须履行的法律义务。政治家（政党）与选票极大化（多党制社会中）在投票过程中，有关政府的作用和其他问题上意见一致或相似的人们，往往会组合成一个势力集团，形成政党。政党或政治家是追求自己的利益，而不是追求某重意识形态的目标或者公共利益；政党或政治家是凭选票的极大化才能实现自我利益；政治家或政党是以其提出的竞选纲领或可供选择的提案来争取选票的；政治家或政党提出的纲领或提案，只有符合中间投票者的偏好，才能实现选票极大化。,候选人A采取的立场是M，后选人B采取的立场是S选民数量中间派自由派MS保守派关于选举的中位选民定理,考虑单维排序（单峰偏好）意识形态（仅考虑选票最大化，事实上，有的人不仅仅关心选票。美国一位政治家曾说，“如果要我在公正和总统之间选择，我宁愿要公正”）个性领导地位（政治家不是被动接受投票，而要使选民追随他）决定是否投票,2、官僚主义与公共物品的供给在公共部门经济理论中，官僚主义是政府机构和政府官员行为的同义语。政府机构和政府官员的行为影响公共物品的供给及其效率状况。1）在政府官僚机构中，并不存在提供同种公共物品或服务的竞争缺乏竞争意味着缺乏效率，从而会降低公共部门的效率。2）比以营利为目的的政府机构所提供的公共物品往往伴随着相对较高的成本。3）公共物品通常不以价格出售因此，社会成员在对公共部门的工作进行评价时，其敏感程度低于市场价格。,官僚以公共权力极大化为追求目标，公共权力的大小与其控制的社会资源的数量呈正比，从而与政府预算的规模呈正比，所以，追求公共机构权力的极大化必然带来政府预算规模的极大化。3、特殊利益集团与政治均衡特殊利益集团：谋求增加对其成员有利的政府支出的院外活动集团。特殊利益集团的活动常常可以左右税收负担的水平及其分布、政府财政补贴的去向、政府支出项目的设置，并对政治均衡的最终形成产生重大影响。,特殊利益集团的基础收入来源（就业的行业，来自资本还是劳动）收入规模地区人口和个人特征,寻租：利益集团或者个人通过影响公共选择和决策为己谋利的行为。寻租使特殊利益集团在获得来自政府支出增加的效益同时，必然要以其他人的境况变坏为前提这是因为：政府用于增加对某一特殊集团有利的项目支出的资金来源或是增加对其他社会成员税收的征收；或是减少对其他社会成员有利项目的支出。,例：地方政府公共投资地方政府为市政建设、基础设施建设、农田水利建设等所进行的公共投资决策，是一些利益集团竞相角逐的重要领域。有些利益集团，总是想方设法要求建设对自己有利的政府公共投资项目（公园、道路、桥梁等城市基础设施），或是这些项目的规划（规模、选址等）更符合自己的利益。如在一些大中型城市，由汽车及其配件制造商、经销商、汽车消费者群体等共同形成的利益集团，就可能极力要求所在地方政府，调整城市规划思路，加快城市道路、停车厂等基础设施建设，斥巨资为汽车修造二环、三环乃至四环、五环等道路工程等。,地方政府财政资金分配由地方政府财政部门负责的财政资金分配预算决策，也是一些利益集团竞相角逐的重要领域。地方政府财政部门，在编制财政预算计划时，常常会遇到这种情形，即各部门、各单位都强调自己工作的重要性，或通过主管领导打招呼，或借助上级文件依据，或通过编制发展规划等，争取获得尽可能多的财政预算资金。这是政府内客观存在的特殊利益集团（各部门或单位都有自身的特殊利益，都可以视为利益集团），影响地方政府财政资金分配决策的典型。,对地方政策法规的制定施加影响，是利益集团实现利益目标的“高级”手段。如围绕在中国汽车工业周围形成的两个“泛利益集团”，曾推动了不同的政策法规的制定：由汽车及其配件制造商、经销商、油品燃料经销商、汽车消费者群体（主要是运输公司和富人）、交管部门、以及为汽车工业发展进行合理性论证的专家学者等组成的“车族”利益集团，因其代表着中国汽车工业的发展导向，极力要求调整财税政策，特别是消费政策；有计划地实施产业调整援助政策，大力发展汽车贸易与服务业；推动地方政府出台带有地方保护色彩的汽车贸易条例、政策，取消地方性交通和车辆收费项目等。由深受汽车污染之害的普通居民（尤其是交通要道旁居民、呼吸道病患者）、环保主义者、汽车替代品生产及其经销商、以及对（私人）汽车消费文明持保留或批判态度的专家学者等组成的“反车族”利益集团，则推动地方政府出台了旨在限制噪音污染、排放污染的管制措施，制定了有关安全、环保与节能方面的强制性标准等。,例，一个调查,在分析地方利益集团时，人们往往容易关注地方政府的寻租、利益集团的游说、地方政府的短视或者相关法律的缺乏，在人大经济学院的调查中发现未必如此。这一个案是河南省西峡县调查案例。该县位于河南、陕西、湖北三省交界，素有“恐龙之乡”之称，是全国最大的猕猴桃生产基地。全县共有18个乡镇、296个村、42万人口。2000年，国内生产总值为22.9亿元。通过问卷调查，我们发现在该县有一定程度的地方保护主义现象。,销往外地时遇到阻碍的当地企业的产品列表,企业名称产品名称销往地区限制的方式年份宛西制药公司六味地黄丸全国大部分城市重复检验、90年代额外收费以来养生殿公司莲花白酒河南、济源、假冒产品80年代湖南、广东、广西的冲击以来养生殿公司小三鞭酒市内部分县在当地政府的保护下生产仿冒酒1996年水泥厂水泥陕西省商南县额外收费1998年以来,销往本地时遇到本地部门阻碍的外地产品列表,产品名称年份来源地区限制的方式药品95年-99年全国其他城市实行不同的质检技检标准酒96年陕西西安、商南额外收费水泥92年陕西商南额外收费香菇95年河南商丘额外收费,对比两表可以看出，本地和外地的利益冲突表现在同类产品上，也就是说，对于地区间的互补性产品