（管理科学与工程专业论文）国家石油储备基地运行管理研究.pdf

ad i s s e r t a t i o ns u b m i t t e dt o w u h a n u n i v e r s i t yo ft e c h n o l o g y f o rt h ed o c t o r sd e g r e ei nm a n a g e m e n t r e s e a r c ho no p e r a t i o nm a n a g e m e n to fn a t i o n a ls t r a t e g i c o i lr e s e r v eb a s e d o c t o r a lc a n d i d a t e ：z h ug e n m i n m a j o r ：m a n a g e m e n t s c i e n c ea n de n g i n e e r i n g s u p e r v i s o r ：p r o f c h e n gg u o p i n g w u h a n u n i v e r s i t yo ft e c h n o l o g y w u h a n4 30 0 7 0 ，p r c h i n a o c t o b e r2 0 l o 1 独创性声明 本人声明，所呈交的论文是本人在导师指导下进行的研究工作及 取得的研究成果。尽我所知，除了文中特：n 力1 1 以标注和致谢的地方外， 论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得 武汉理工大学或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一 同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说 明并表示了谢意。 签名： 学位论文使用授权书 本人完全了解武汉理工大学有关保留、使用学位论文的规定，即 学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版， 允许论文被查阅和借阅。本人授权武汉理工大学可以将本学位论文的 全部内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制 手段保存或汇编本学位论文。同时授权经武汉理工大学认可的国家有 关机构或论文数据库使用或收录本学位论文，并向社会公众提供信息 服务。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 研究生c 签舭肇烁导师c 签名 日强川 摘要 随着我国经济的持续稳定的高速增长，我国跨入了石油消费大国的行列。为 保障国家经济安全和社会稳定，党的十六届五中全会通过的“十一五规划纲要， 明确确定了要“扩建和新建国家石油储备基地的发展任务。从2 0 0 4 年国家一 期石油储备项目建设至今，陆续已有四个储备基地建成并投入使用，而中长期国 家石油储备建设项目也正有条不紊地逐步推进。 因此，针对我国国家石油储备发展现状，从国家整体利益出发，研究分析石 油储备运行管理机理，逐步建立符合我国国情的石油储备运行管理体系，具有重 要意义。 本论文针对我国储备基地管理实际情况，引入了灰色系统理论及可靠性评价 等数学模型，在对储备基地安全管理、成本管理、绩效管理等实证分析基础上， 提出建立了灰色综合安全与预警评价模型、绩效定量评价模型及基于设备、品质 有效管理基础上的仓储成本管理模型，以加强对储备基地运行的安全、成本、绩 效管理，丰富并深化了现有关于我国石油储备体系的研究。特别是从灰色综合安 全与预警评价指标体系的建立来研究设计储备基地安全管理机理，从设备管理与 检修、储存油品品质保证等操作层面对作业成本影响最直接的影响因素来探讨储 备仓储成本的管理，以及采用定量分析和定性分析两种度量方法对储备基地的 劳动绩效有准确、科学的定量考核模型建立，为完善我国的石油储备管理体制， 提供了理论工具和现实的对策建议。 关键词：石油储备，危险源辨识，仓储成本，设备管理，绩效评价 a b s t r a c t a sc h i n a se c o n o m ys u s t a i n e dr a p i dg r o w t h ，c h i n ae n t e r e dt h er a n k so fm a j o r o i l c o n s u m i n gc o u n t r i e s i no r d e rt os a f e g u a r dt h es t a t ee c o n o m ys e c u r i t ya n dt h e s o c i a l s t a b i l i t y ，“e l e v e n 瑙v e p l a n n i n go u t l i n et h a t16 t hs e s s i o n so ft h ef i f t h p l e n a r ys e s s i o no ft h ep a r t yp a s s ， w a sc l e a ra b o u th a dd e t e r m i n e dw a n t s “t h e e x t e n s i o na n dt h en e w l yb u i l tn a t i o n a lp e t r o l e u ms t o c k p i l e dt h eb a s e d e v e l o p m e n t d u t y n a t i o n a ls t a g eo fo i lr e s e r v ep r o j e c tc o n s t r u c t i o ns of a r ，h a v ef o u rs t o r eb a s e b u i l du pa n dc o m ei n t oo p e r a t i o na l r e a d ys u c c e s s i v e l yf r o m2 0 0 4 ，o n ea f t e ra n o t h e r s o m ef o u rh a v es t o c k p i l e dt h eb a s et oc o m p l e t ea n dt h eo p e r a t i o n a l ，b u tt h em e d i u m a n dl o n g - t e r mc o u n t r yp e t r o l e u mr e s e r v ei t e m so fb a s i cc o n s t r u c t i o nm e t h o d i c a l l y g r a d u a l l ya r ea l s oa d v a n c i n g t h e r e f o r e ，i nv i e wo fc h i n e s ec o u n t r yp e t r o l e u mr e s e r v ed e v e l o p m e n tp r e s e n t s i t u a t i o n ，e m b a r k sf r o mt h en a t i o n a lo v e r a l lb e n e f i t ，t h er e s e a r c ha n a l y s i sp e t r o l e u m r e s e r v em o v e m e n tm a n a g e m e n tb a s i cm e c h a n i s m ，e s t a b l i s h e sg r a d u a l l yc o n f o r m st o o u rc o u n t r yn a t i o n a lc o n d i t i o np e t r o l e u mr e s e r v em o v e m e n tm a n a g e m e n ts y s t e m ， h a st h ev i t a ls i g n i f i c a n c e i nt h i sp a p e r ，f o rt h ea c t u a ls i t u a t i o no fc h i n a sr e s e r v eb a s em a n a g e m e n t ，t h e i n t r o d u c t i o no ft h eg r a ys y s t e mt h e o r ya n dr e l i a b i l i t ye v a l u a t i o no fam a t h e m a t i c a l m o d e lo ft h er e s e r v eb a s ei ns a f e t ym a n a g e m e n t ，c o s tm a n a g e m e n t ，p e r f o r m a n c e m a n a g e m e n t ， b a s e do nt h ee m p i r i c a la n a l y s i s ，p r o p o s e dt h ee s t a b l i s h m e n to ft h e g r a yc o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o no f t h es a f e t ya n de a r l yw a r n i n gm o d e l s ，q u a n t i t a t i v e p e r f o r m a n c ee v a l u a t i o nm o d e la n dd e v i c e - b a s e da n dq u a l i t yb a s e do nt h ee f f e c t i v e m a n a g e m e n to fs t o r a g ec o s tm a n a g e m e n tm o d e lt oe n h a n c et h er e s e r v eb a s ef o rt h e s a f e t yo f o p e r a t i o n ，c o s t ，p e r f o r m a n c em a n a g e m e n t ， e n r i c h e da n dd e e p e n e dt h e e x i s t i n gp r o v i s i o n so nc h i n a so i lr e s e r v es y s t e mr e s e a r c h e s p e e i a l l yf r o mt h eg r a y c o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o no ft h es a f e t ya n de a r l yw a r n i n gi n d i c a t o rs y s t e mt os t u d y t h ed e s i g no ft h ee s t a b l i s h m e n to fr e s e r v eb a s e si n t h es e c u r i t y m a n a g e m e n t m e c h a n i s m ，f r o mt h ed e v i c em a n a g e m e n ta n dm a i n t e n a n c e ， s t o r a g e ，q u a l i t y a s s u r a r l c ea n do t h e ro i lo p e r a t i o n sa tt h eo p e r a t i o n a ll e v e lo nt h ec o s tf a c t o r st h a tm o s t d i r e c t l ya f f e c tt h ec o s tt oe x p l o r et h er e s e r v es t o r a g em a n a g e m e n t ， a n dt h eu s eo f q u a n t i t a t i v ea n dq u a l i t a t i v ea n a l y s i so ft w ok i n d so fm e a s u r e m e n tm e t h o d so nt h e p e r f o r m a n c eo f l a b o rr e s e r v eb a s ef o ra c c u r a t e ， q u a n t i t a t i v ea s s e s s m e n to fs c i e n t i f i c 、 m o d e lb u i l d i n g ，i no r d e rt oi m p r o v ec h i n a so i lr e s e r v em a n a g e m e n ts y s t e m ， p r o v i d i n gt h et h e o r e t i c a lt o o l sa n dp r a c t i c a lc o u n t e r m e a s u r e sa n dp r o p o s a l s k e y w o r d s ： o i lr e s e r v e s ，d a n g e r o u ss o u r c ei d e n t i f i c a t i o n ，w a r e h o u s ec o s t ， d e v i c em a n a g e m e n t ，p e r f o r m a n e ee v a l u a t i o n i i i 目录 摘要i a b s t r a c t i i 第l 章导论1 1 1 研究目的与意义。l 1 2 国内外相关研究综述。4 1 3 研究内容与研究方法1 6 第2 章国家石油储备基地危险源及辨识1 9 2 1 石油储备基地危险源概述19 2 2 石油储备基地重大危险源辨识2 3 本章小结2 7 第3 章国家石油储备基地安全预警评价2 8 3 1 储备基地安全管理现状2 8 3 2 储运安全事故原因分析2 9 3 3 风险预警评价指标体系确定3 7 3 4 灰色综合安全评价模型构建4 4 本章小结4 9 第4 章国家石油储备基地仓储成本管理研究5 0 4 1 储备基地与商储公司仓储成本习性分析5 0 4 2 仓储管理5 3 4 3 储备基地仓储成本分析5 8 4 4 国家战略石油储备基地仓储成本管理改进方向的探讨6 3 本章小结一6 4 第5 章国家石油储备基地设备管理6 6 5 1 储备基地主要生产设备构成6 6 5 3 设备运行阶段的可靠度评价分析7 0 5 4 设备运行阶段的设备检修管理分析7 2 5 5 设备运行阶段的设备备品备件管理7 4 本章小结7 6 第6 章基于t e a 法的储备基地绩效评价7 7 6 1 储备基地绩效评价及管理现状分析7 7 6 2 储备基地绩效评价模式研究7 8 6 3 基于t e a 法的绩效评价模型构建8 8 i v 6 4 实例应用9 4 本章小结9 8 第7 章案例分析：舟山国家石油储备运行管理9 9 7 1 企业概况9 9 7 2 设备管理1 0 0 7 3h s e 管理1 0 1 7 4 生产运行管理10 8 7 5 绩效管理。1 0 9 7 6 管理信息系统1 1 1 本章小结1 1 5 第8 章全文总结与研究展望1 1 6 8 1 全文总结1 l6 8 2 主要创新点1 1 8 8 3 研究展望1 1 9 致谢1 2 0 参考文献1 2 1 攻读博士学位期间发表的论文1 2 8 v 武汉理工大学博士学位论文 1 1 研究目的与意义 第1 章导论 石油的稳定供应关系到国家能源安全和经济的持续、健康发展，国务院审议 通过的中国能源中长期发展规划纲要中也强调“要高度重视能源安全，搞好 能源供应多样化，加强石油战略储备建设，健全能源安全预警应急体系 ，本着 “尽快落实石油储备方案，建立健全规章制度”的要求，国家发改委统一规划部 署的国家石油储备一期工程自2 0 0 4 年启动建设以来，目前都已建成投用。 随着我国国民经济持续、快速和健康发展以及人民生活水平的提高，特别是 与石油产品消费密切相关的汽车、钢铁、有色金属、电力和运输等行业快速增长， 促进了我国石油消费需求的强劲攀升，国内石油缺口进一步加大。2 0 0 6 年石油 消费市场继续保持快速增长的势头，我国原油表观消费量约为3 2 2 5 亿吨，同比 增长9 3 ，其中原油净进口约1 3 9 亿吨，原油对外依存度达到4 3 1 。2 0 0 7 年 中国原油表观消费量约为3 4 6 亿吨，同比增长7 3 ，其中原油净进口1 5 9 2 8 万 吨，同比增长1 4 7 ，原油对外依存度达到4 6 0 5 。2 0 0 8 年中国原油产量达1 8 9 亿吨，原油净进口则达约1 7 8 亿吨。我国原油对外依存度已达4 8 5 。预计到 2 0 2 0 年，我国石油消费量将达到4 5 5 亿吨，对外依存度将超过6 0 ，甚至达 到6 5 。 由于我国石油对外依存度将继续增加，国际原油价格的正常或非正常波动将 更深入地影响我国油品以及相关生产资料的价格，甚至影响我国整个价格的波动 趋势。同时作为重要的战略物资，石油始终是国际争夺的焦点，实现石油稳定供 给已成为世界主要经济强国发展经济和保障国家安全的重要考虑因素，在国际市 场上我国将面临严峻的石油资源竞争，原油资源供应安全问题会更为突出。 为保证国家的石油安全，正确的方针应是在保障石油安全的前提下，充分利 用国内和国际两种资源，立足国内，走向国际，增加储量，增加产量，建立石油 储备。从国际上的普遍经验来看，石油储备已成为稳定石油供求关系的重要环节。 只有建立起完善的石油储备体系，才能切实提高国家应对石油供应中断和石油市 场剧烈波动的能力。在此背景下，推进国家石油战略储备措施的实施，加快构建 石油供应的安全保障体系尤显十分迫切。 石油储备的初期任务是搞基础设施建设，后期任务则是着重做好生产运营。 而我国工程建设通常存在重建设轻管理、重施工轻后效、重主体( 工程) 轻配套 武汉理工大学博士学位论文 等状况，在国储基地建设中也存在此方面的普遍性问题。我国的国家战略石油储 备一期工程虽然已经全部建成投运，但目前国家发改委、财政部也仅是对石油储 备项目的建设管理、招投标及资金使用等制订了多个管理办法和实施细则，却均 未对储备基地建成后如何生产运作与管理的生产运行管理模式作出明确规定，与 之相应的管理办法也迟迟未能同步出台实施，具体有效的组织机构、生产管理和 运行方式、维修及技改组织实旌模式，以及生产建设资金保障举措等还未建立并 成体系，这些都不利于后续我国国储基地生产运行管理的规范有序进行。2 0 0 9 年7 月，根据国家能源局、财政部关于委托企业承担国家石油储备基地运行管 理任务通知精神，建成后的石油储备基地的资产管理、法人治理结构、安全责 任、财务管理等事项均委托中石化、中石油、中化三大专业石油公司管理。由各 大石油公司代为管理的委托生产运行管理模式，就是仍由石油储备中心履行出资 人权利职责，对各石油储备基地资产拥有使用、收益和处置权，而日常生产、设 备维修等具体操作层面的经营管理事务性工作，则在石油储备中心监管下，全部 委托给具有较强经营管理能力，并能够承担相应经营风险的石油公司进行专业化 有偿经营。 这种委托生产运行管理模式，彰显了以下几方面优势，但在实际运作中也存 在着不少问题： ( 1 ) 受托方各异，导致储备基地的管理机制建设多样化，不利于石油储备 中心监管。在目前己建成的四大储备基地中，仅有镇海基地完成了竣工验收，其 余三家基地仍处于试生产阶段。镇海基地的受托方，中石化管道储运公司虽已启 动生产运营具体工作，但受多方面因素影响，针对储备基地系统性运行管理的体 系建设工作尚处于摸索探讨阶段，不能给其它基地提供可借鉴的和成功的管理模 式，其它基地仍需要按各自系统的组织架构、人员构成、管理要求等方面要求再 予摸索建立适合自身需要的运行管理机制，这些都不利于储备基地的规范、高效、 科学、安全管理。 ( 2 ) 要确保委托生产运行管理的可操作性和资产安全，缺少站在产权管理 制度制订角度，从程度化、规范化、契约化等方面提供有效保障石油储备生产运 行管理的法律、规章条例。其中程序化是主要解决国家石油储备中心与代为管理 的各大石油公司之间的经营决策和作业流程的问题；规范化主要提供一种横向约 束力，把委托生产管理运行的群体行为，统一在能够促进石油储备资产保值、增 值的轨道上，防止委托生产运行管理后，企业资源配置的矛盾、错位、运行目标 的多元化等现象的出现；契约化是实现委托生产管理体系与社会法律制度规范有 2 武汉理工大学博士学位论文 机联结的重要手段。虽然早在“十五”发展规划中，石油储备法、国家石油 储备管理条例等系列法规条例已经进入国务院的立法计划，但目前国家发改委、 财政部也仅是对石油储备项目的建设管理、招投标及资金使用等制订了多个管理 办法和实施细则，却尚未对储备基地建成后如何生产运作与管理的生产运行管理 模式作出明确规定，与之相应的管理办法也迟迟未能同步出台实施，这些都不利 于后续我国石油储备基地生产运行管理的规范有序进行。 ( 3 ) 生产费用资金拨付的依据不足。国家如今通过把建设贷款资金转为各 石油储备基地公司实收注册资本手段，解决了建设期的财务费用归还问题。虽后 期石油储备建设及原油购买仍需动用大批资金，但相信国家也会采用类似方式予 以解决。但对于生产费用，由于各石油储备基地公司运营期较短，同时国储的运 作模式与其他商业化仓储公司有一定不同，同行业经验数据虽有一定借鉴意义， 但由于各企业间管理水平、管理规模及管理要求的差异，必将导致单位储备成本 的不同，由此也给财政就生产费用的拨付带来问题。 ( 4 ) 缺少统一有效的企业绩效考核体系。通过实行委托生产管理制，可实 现资本资源和物质资源，产权所有人与技术资本、劳动资本持有人之间的一种互 补性合作。其对于促进国家石油储备资本要素与受托人劳动要素的有机结合配 置，实现国家石油储备在国家能源安全保障体系中的重大作用，实现国有资产的 保值增值可持续发展有着非常积极的意义。因此，将国有资产保值、增值责任交 给对国有资产保值增值有保障能力的各大国有石油公司，是一种可行的方式。但 就目前受托的三大石油公司情况来看，由于受托管理机构的不同，管理所参照的 标准、制度都不一样，造成监控、评估的标准和范围也不一样，而国家层面也未 就储备管理形成一套统一的监控、评估办法和绩效考核办法，因此出资人无法按 一个标准对受托人实施业绩定量考核，从横向对受托人所付出的劳动和所做出的 贡献作一个客观的比较评价。 而国家发改委作为项目出资人，要对项目资金筹措、建设、生产运行管理等 全过程负责，就需在前期委托建设基础上，再摸索建立一套符合石油储备长远发 展需要的运行管理机制。 此前，国内对此研究并不多，对于我国的石油储备研究主要还限于石油储备 的重要性及必要性、石油储备所发挥作用、石油储备形式与布局、石油储备目标 及规模的确定等方面，但就完成储备后的储备基地如何实现高效运营，此方面研 究尚未涉及，因此从完善石油储备理论研究角度出发，进行石油储备运行管理机 制的探索性研究显得尤为重要。另外，从实际工作出发，如何在确保石油储备安 3 武汉理工大学博士学位论文 全管理前提下，以构建节约型企业为出发点，将节能和环保工作放在与安全同等 重要的位置，积极提高石油储备的运营效益，以切实保障国家利益，开展石油储 备运行管理机制的探索性研究也是极为必要的。 针对上述问题，不管是从理论探索，或是从利于今后实际工作开展角度而言， 研究石油储备运行管理机制具有十分重要的理论和实践意义，本文期望通过对我 国石油储备运行管理方式的实证探讨分析，就我国“十五 计划纲要提出的建立 国家石油储备和对今后我国石油储备的安全管理、生产运行、绩效考核等运行管 理机理的构建，提出自身的建设性意见和看法。 1 2 国内外相关研究综述 本文将从如下几个方面对与本课题相关的方面进行综述： ( 1 ) 石油供应风险研究 由于局部地区动荡的政治环境和紧张的国际关系，原油价格自2 0 0 3 年以来 居高不下，2 0 0 4 年下半年持续高企，2 0 0 5 年上半年国际油价更是一路飘升，屡 创历史新高，从5 5 美元桶到7 0 8 5 美元桶，一次次冲破人们的心理极限，2 0 0 6 年以来油价一直在7 0 美元桶的超高价位徘徊，持续的高油价足以让世界各主要 石油进口国的石油供应安全捉襟见肘，因而对于像中国这样没有原油期货的超级 石油进口国来说，无疑要蒙受巨大的经济损失和外汇损失，统计表明2 0 0 4 年中 国石油进口多支付外汇超过1 0 0 亿美元。因此，各主要石油进口国都努力实现石 油进口的多元化，来有效降低本国的石油进口风险，各国学者也在理论和模型方 法上作了大量卓有成效的研究，以期通过定量分析石油复杂供应风险对宏观经济 的影响，为决策者提供必要的信息支持。 s a l a m e h ( 2 0 0 3 a ) 对比分析了保证2 l 世纪美国能源安全的4 种策略，即多元化 燃料类型，多元化能源进口地区，节能、提高能源效率，增加对石油进口的依赖 而不是力求实现能源自主供给，文章认为保障美国能源安全的最好的办法就是增 加对石油进口的依赖，而不是加大能源的自主供给【l 】。s a l a m e h ( 2 0 0 3 b ) 认为影响 国际能源安全的两大地理政治因素是：美国对中东石油进口的依赖和亚太地区对 石油的渴望( 主要是中国越来越依赖于中东地区的石油进口) ，这两种因素决定性 地影响着对中东地区的石油需求是会提高全球石油安全，还是导致出现石油供应 中断或亚太地区的不稳定以及冲突。认为对中东石油进口依赖的日益增长将直接 影响全球石油供给、石油价格以及全球石油安全，并有可能导致两个地区的冲突， 除非这些问题通过地缘经济的方式来解决，而不是通过地缘政治的方式得到解 4 武汉理工大学博士学位论文 决，文章强烈建议可能发生的冲突不应该通过武力解决，而是通过市场、投资、 能源进口的多元化、替代能源的发展和利用等方式来解决【2 1 。l i ( 2 0 0 5 ) 指出就像 生物多样性会很好地抑制疾病、害虫的蔓延和危害一样，能源消费品种的多元化 将有效降低能源供应风险，提高能源的供应安全和使用安全，实现能源资源的可 持续发展【3 1 。此外，一些学者运用定性分析方法从可持续发展和能源供应等角度， 研究中国未来能源安全面对的问题、前景及相关政策f 铺】。 在定性分析的基础上，一些理论模型也广泛应用于石油复杂供应风险的研 究。l e s b i r e l ( 2 0 0 4 ) 应用最佳证券投资理论研究了日本的能源进口风险，研究认为 如果新增加的进口来源的风险也较高，而盲目减少对原来特殊进口来源的依赖， 虽然多元化水平略有提高，实际上供应安全在降低；同样增加战略石油储备库存 会比实现进口多元化和加固与能源出口国的外交、贸易关系花费更多的成本，但 是整体的石油供应风险也会相对较低【9 】。j a b i r ( 2 0 0 1 ) 幂l jj # 向量误差修正模型w e c ) 分析美国每年进口原油的数量、每桶原油进口的价格、实际g d p 以及美国每年 的战略石油储备之间的协整关系及因果关系【1 0 1 。n a u e n b e r g ，e ta 1 ( 2 0 0 4 ) 应用 h i s r e h m a n h e 币n d a h l x n d e x ( h h i ) 方法研究了不能获得市场份额完全信息的市 场集中度问题【l 。n e 觑1 9 9 7 ) 应用h e r i i n d a h l 方法研究了亚太地区的能源安全和 多元化问题【i 引。吴刚等( 2 0 0 5 ) 应用h h a 方法研究了世界主要石油进e l i 国和地区 ( 美国、中国、日本、欧盟) 的进口风险，评价结果表明：欧盟的进口风险呈下降 趋势，而中国的进口风险呈上升趋势，美国、日本的进口风险呈先降后升的趋势， 由于受国际能源地缘政治的影响，每个地区的石油进口风险是不同的，所以只有 有选择性的实现石油进口多元化，才能有效降低进口风险，盲目增加进口来源的 数量，虽然多元化指数会减小，但并不能有效降低石油进口风险【1 3 1 。张阿玲和王 翠萍( 2 0 0 2 ) 应用h 方法评价中国石油进口的多元化指数，并分析了中国的石油供 应安全【1 4 1 。田春荣( 2 0 0 3 ) 基于2 0 0 2 年的历史数据定性分析了中国石油进口的供 应风险【1 5 】。 ( 2 ) 石油战略储备规模研究 保障本国石油供应安全最有效的措施就是建立国家石油战略储备，第一次石 油危机之后，1 9 7 4 年主要工业化国家成立了国际能源署e i a ，e i a 要求其成员国 必须建立相当于9 0 天净进口量的战略石油储备，并规定如果供应短缺小于上一 年进口量的7 ，则启动紧急预案，以保证各成员图的石油供应安全。但是由于 各国对石油进口的依赖程度不同，所以每个国家的最优石油战略储备规模应该是 不同的，因此，如何确定最优石油战略储备规模，以及出现石油供应中断时，如 5 武汉理工大学博士学位论文 何释放储备库存等问题成为国内外学者研究的焦点之一。 在早期，学者们主要是通过简单静态的两阶段模型来确定最优的石油战略储 备规模，如：f e a ( 1 9 7 5 ) 1 6 1 、c b o ( 1 9 8 0 ) 1 7 1 、h o g a n ( 1 9 8 1 ) 1 8 1 、b a l a s ( 1 9 8 1 ) t 1 9 】等。 这些研究都假设储备过程中的补仓和释放是提前决定的，也就是在第一阶段补 仓，在第二阶段储备，通过有无供给中断时的损失和收益来确定最优库存，考虑 中断发生的可能时的期望收益，使收益值最大来计算最优的石油战略储备规模。 上述静态模型的主要缺点是没有考虑储备过程中的补仓和释放的过程，而这些都 可以通过考虑供给中断的时间以及这类中断发生的频率来确定一个动态的框架。 因此在随后的研究中学者们主要从动态角度来分析石油战略储备的最优规模。 如：s a m o u i l i d i s 和m a g i r o u ( 1 9 8 5 ) 应用运筹学的线性规划方法，定量研究了较小 国家的石油储备的最优规模脚1 。m u r p h y 等( 1 9 8 7 ) 应用动态n a s h 博弈模型研究了 石油进口国战略石油储备和关税政策的相互作用【2 。z w e i f e l 和b o n o m o ( 1 9 9 5 ) 在最优化储量模型中g l a t 各种不同风险对油气储量的影响瞄】等。t e i s b e r g ( 1 9 8 1 ) 应用随机动态规划模型研究美国石油储备买进和售出的最优策略，模型采取与储 备政策相关联的一体化的配额或税收政策，虽然主要是研究美国的石油战略储备 政策，模型也考虑了相关联的石油消费国的储备政策，分析表明，石油供应对价 格的响应程度对储备政策的效果发挥着重要作用【2 3 1 。r a z a v i ( 1 9 9 7 ) 应用t r a d e - o f f a n a l y s i s 方法论研究在能源供应和消费的影响下，国家长期的能源政策与能源安 全和环境的关系，其研究主要集中在化石能源的消费结构和石油储备的规模上 2 4 1 。o r c na n dw a n ( 1 9 8 6 ) j 1 直过仿真模型研究了复杂供需条件下，美国石油战略储 备的最优规模为15 7 0 百万桶，最佳补充速度为0 6 百万桶每天【2 5 】。p a i k ， e ta 1 f 1 9 9 9 ) 回顾并展望了a p e c 国家的石油供应和消费、安全以及国家战略储备的基 本状况，应用数量方法定量研究了国家石油战略储备的收益，建议扩大a p e c 国 家的石油战略储备规模f 2 6 1 。l i ( 2 0 0 3 ) 应用计量经济学的3 e s 模型研究中国2 0 3 0 年以前经济、能源和环境的发展状况，认为保障中国能源安全的最有效措施就是 建立国家石油战略储备幽；( n i c h o l sa n dz e c k h a u s e r ，1 9 7 6 ：o r e na n dp o w e l l ， 1 9 8 5 ) 从储备策略和最优供应的角度研究了国家石油战略储备规模问题【2 8 】【2 9 1 。 因为二十世纪7 0 年代以后的几次大的石油危机，对我国能源、经济和国家 安全影响很小，而且我国1 9 9 6 年才由原油出口国变为原油净进口国，因此，国 内对国家石油战略储备的研究还处于起步阶段，国内学者的研究主要以定性分析 为主，集中讨论建立我国战略石油储备的现实意义和作用，以及储备方式和规模 等问题。现有文献缺乏对于适合我国经济发展的最优储备规模、库存政策、关税 6 武汉理工大学博士学位论文 政策、以及预警机制等问题的研究。 国内有关石油储备的研究成果近几年也越来越多。如：安启元( 2 0 0 3 ) 全面阐 述了我国建立国家石油战略储备的必要性和迫切性，认为9 0 天净进口量的储备 规模更适合我国能源安全的需要唧j 。( n i ，2 0 0 0 ：z h o u ，2 0 0 0 ；李文阳，朱开 成，2 0 0 2 ) 也定性分析了我国能源安全面临的挑战，建议国家应采取建立战略石 油储备等有效措施确保能源供应安全【3 1 3 3 】。周大地( 2 0 0 1 ) 定性分析国家石油战略 储备的功能和适合我国的战略储备规模【3 4 】。周大地和朱兴珊( 2 0 0 2 ) 综合分析我国 能源供应形势、世界石油资源分布和我国石油供应安全状况等问题【3 5 1 。孙永波 ( 2 0 0 5 ) 建立了经济学模型，综合考虑可供量的波动情况、储备效率、储备成本、 国家财政情况和资源生产的机会成本等不确定性影响因素【3 6 1 。范小宁( 2 0 0 7 ) 提出 我国石油储备的建立要兼顾安全与成本问题，运用经济学中的边际收益递减定律 得出当边际安全为零时是收益最大，同时探讨了石油安全和成本的衡量维度，最 后建立安全、成本二维坐标模型，并对英国、日本、美国和中国作了基本判断闻。 孙天晴( 2 0 0 7 ) 建立了基于复合泊松过程战略石油储备天数的概率模型，并对其进 行了实例应用【3 8 】。w 西等( 2 0 0 8 ) 应用基于成本函数的决策树模型，分析了在石油 价格不确定时，我国2 0 0 5 2 0 2 0 年的战略石油储备量【3 9 1 。w u 等( 2 0 0 8 ) 等应用不 确定性动态规划模型分别分析了2 0 0 7 2 0 1 0 年和2 0 11 - 2 0 2 0 年在世界石油价格不 确定性的各件下中国最优石油储备策略m 】等。 仝秀华、杨家笠( 2 0 0 3 ) 提出借鉴西方发达国家成功的经验，从我国实际需要 出发，考虑到近期我国石油消费的三分之二以上仍可立足国内供应，以及国家财 政承受能力等因素，建议将我国石油储备规模分步实施：2 0 0 5 年储备规模达到 2 5 0 0 万吨，相当于届时3 0 天左右的消费水平；2 0 1 0 年达到5 0 0 0 万吨，相当于 届时6 0 天左右的消费水平；2 0 2 0 达到1 亿吨左右的水平，相当于届时9 0 天左 右的消费水平【4 。王峥、任荣明( 2 0 0 3 ) 认为“国家应在2 0 0 5 年建立相当于4 5 天石油净进口量的战略石油储备，2 0 1 0 年再建立相当于8 0 天到9 0 天石油净进 口量的战略储备 4 2 j 。许晓光、李维英( 2 0 0 3 ) 等也提出按照国际能源机构( i a e ) 规定的净进口量9 0 天作为储备量的标准，对我国来说也是比较合适的。按照十 六大提出在本世纪头2 0 年全面建设小康社会的奋斗目标，结合国民经济及国防 对石油需求情况和我国石油工业在国内外的发展前景，预计到2 0 1 0 年石油净进 口量有可能达到1 亿吨，则储备石油的规模应保持2 5 0 0 万吨，储罐的建设总规 模应为3 0 0 0 万立方i 4 引。 ( 3 ) 战略石油储备与宏观经济发展关系研究 7 武汉理工大学博士学位论文 国家石油战略储备的主要目的就是在出现石油供应中断或短缺时，保障石油 的安全供应，减少中断( 短缺) 造成的宏观经济损失。2 0 0 5 年9 月，美国政府通过 释放3 0 0 0 万桶战略石油储备，来减小高油价和飓风“卡特里娜给美国能源安 全和经济带来的压力，弥补国内石油市场的供应短缺，与此同时，国际能源署所 有成员国一致同意动用6 0 0 0 万桶原油和汽油的战略储备，来平抑飘升的国际油 价，缓解石油供应压力，保障各国经济的正常发展。 g r e e n e ，e ta l ( 1 9 9 8 ) 在综合比较前人定量研究不同战略石油储备规模对g d p 影响的前提下，依据世界石油市场和石油价格的仿真模型，来预测油价波动对美 国经济的影响，并分析不同战略储备规模对g d p 和能源政策的影响，研究结果 表明，石油战略储备对减少长期的供应短缺造成的g d p 损失效果甚微，而增加 石油供需弹性对减少长期供应短缺的g d p 损失更有效【4 4 j 。m u r p h y ， e ta 1 ( 1 9 8 7 ) 应用动态n a s h 博弈模型研究了石油进口国战略石油储备和关税政策的相互作 用，模型中储备规模是石油中断概率、关税税率、石油进口国之间的合作与非合 作关系变量的函数，通过调整各石油进口国的战略储备政策和关税政策来实现其 社会财富的最大化【4 5 1 。m u r p h y ， e ta l ( 1 9 8 9 ) 面对民间战略石油储备对中断风险 和储备政策的不同反应，应用动态n a s h 博弈模型再现并分析了国家战略石油储 备和民间储备在动荡的国际能源市场中的相互作用，以期获得最优的石油战略储 备规模和动用策略 4 6 1 。g r e e n e ， e ta l ( 1 9 9 5 ) 分析了美国石油进口的依赖、o p e c 的石油市场份额和动用国家石油战略储备对美国经济的影响【4 7 1 。c h a oa n dm a n n e ( 1 9 8 3 ) 利用动态规划模型研究了美国石油进口需求对o p e c 油价的影响和o p e c 局势动荡导致的石油供应中断的持续时间和严重程度对美国储备政策( 调整库存 和关税) 的影响【4 8 1 。w r i g h ta n dw i l l i a m s ( 1 9 8 2 ) 利用最优储备模型研究了在不同关 税政策和储备规则情景下，国家储备和民间私人储备对宏观经济和市场行为的影 响j t 4 9 1 。( m o r k ，1 9 8 9 ；m o r k ，o l s e na n dm y s e n ，1 9 9 4 ；m o r y ，1 9 9 3 ：t h o m a s ， 1 9 8 1 ；h e l k i e ，1 9 9 1 ；j e n k i n s s m i t h ， 1 9 8 5 ) 也定量研究了战略储备与宏观经 济和油价的关系 5 0 - 5 5 】。 ( 4 ) 石油储备其他方面研究 石油储备的重要性及必要性。 目前的研究大多数都提及并强调建立的必要性问题，从我国的石油资源现状 出发提出建立我国石油储备的重要性。以国务院发展研究中心研究员陈淮为代表 的学者认为，石油战略储备是减少石油风险的重要措施，建立石油战略储备对于 我国石油安全意义重大。国务院发展研究中心周宏春( 2 0 0 0 ) 强调，为保障我国 武汉理工大学博士学位论文 经济发展、能源安全和环境保护，必须尽快建立我国的石