（产业经济学专业论文）浙江省产业集群及其竞争力的实证分析.pdf

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e rt h ed e s c r i b i n go ft h ea r t i c l e s b a c k g r o u n d ，p u r p o s ea n ds i g n i f i c a n c eo ft h ei n t r o d u c t i o no f t h i sa r t i c l e ，w ei n t r o d u c et h e b a s i cr e s e a r c hm e t h o d si no r d e rt oc l a d f yt h es t e p si nt h i sa r t i c l ew r i t i n gi d e a s i nt h e s e c o n dc h a p t e ro ft h ea r t i c l ew ea r r i v ea tt h eap r e c i s ed e f i n i t i o no ft h ec o n c e p to ft h e c o m p e t i t i v e n e s so fi n d u s t r i a lc l u s t e r s ，a n d t h e ni n t r o d u c ea n ds u m m a r i z et h ek e y d o m e s t i ca n di n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v e n e s so fi n d u s t r ya g g r e g a t i o na n dt h ec l a s s i c a l t h e o r y , f o c u s e so nt h em o d e l - g e m m o d e lb yc o m p a r i n gt h eq u a l i t a t i v ea n a l y s i s ，w h i c h l a yt h ef o u n d a t i o nf o rt h ea p p l i c a t i o no f t h em o d e li nt h ef o u r t hc h a p t e rc a s es t u d i e s i n t h et 1 1 i r da n df o n hc h a p t e r , i nl i g h to ft h ea c t u a ld e t a i l e da n a l y s i so ft h ed e v e l o p m e n to f z h e j i a n gp r o v i n c e ，w eg a t h e r e di n d u s t r yb a c k g r o u n d ，s t a t u sc h a r a c t e r i s t i c s ，c a u s e sa n d c o m p e t i t i v ea d v a n t a g ea n dg e ta ni n d e p t hs t u d yo f c h a r a c t e r i s t i c so ft h ec o m p e t i t i v e n e s s o ft h es t a t u sq u oa n ds p e c i a l l yt h es o u r c eo fc o m p e t i t i v ea d v a n t a g e ，o nt h eb a s i so ft h e s t u d y , m a k i n gf u l lu s e o fm yc o n t a c tw i t ht h ea p p a r e li n d u s t r y , c o m b i n e dw i t ht h ea c t u a l s i t u a t i o no fi n d u s t r i a la g g r e g a t i o no fz h e j i a n gp r o v i n c e ，b yu s eo ft h ee v a l u a t i o ni n d e x s y s t e mo fi n d u s t r yc l u s t e ra f t e rm yt r a n s f o r m a t i o n ，a sa c a s eo fn i n g b og a r m e n ti n d u s t r y , im a k em o d e la n a l y s i sa n dc o m et oi nl i n ew i t ht h ef i n d i n g s ，w h i c hi si nl i n ew i t ht h e a c t u a ls i t u a t i o n f i n a l l yi nc h a p t e rvo f p a r t ，f r o mt h em i c r o e n t e r p r i s el e v e l ，t h ec l u s t e r c o n c e p ta n d t h e g o v e r n m e n tm a c r o l e v e l ，i r a i s et h ep o l i c yr e c o m m e n d a t i o n so f p r o m o t i n gt h ec o m p e t i t i v e n e s so f i n d u s t r i a l i i i i i t r i a lc l u s t e r s ，e v a l u a t i o ni n d i c a t o r , g e m 目录 第l 章绪论1 1 1 研究背景、目的与方法1 1 1 1 研究背景1 1 1 2 研究目的2 1 1 3 研究的方法2 1 2 国内外的研究现状3 1 2 1 国外产业集群理论研究综述3 1 2 2 国内产业集群及其竞争力研究述评5 1 2 3 最新研究动向6 第2 章产业集群竞争力的理论简述8 2 1 产业集群的涵义、类型及特征一8 2 2 产业集群竞争力的理论综述9 2 2 1 产业集群竞争力的内涵9 2 2 2 产业集群竞争力的形成机制分析1 0 2 3 产业集群竞争力评价体系1 3 2 3 1 产业集群竞争力的定性研究1 3 2 3 2 产业集群竞争力的定量研究1 5 2 3 3g e m 模型16 第3 章浙江省产业集群及竞争力的发展背景与现状分析2 0 3 1 浙江省产业集群的发展背景2 0 3 1 1 浙江省产业集群的现状与特征2 0 3 1 2 浙江产业集群的形成原因2 3 3 1 3 浙江产业集群的竞争优势2 4 3 2 浙江省产业集群竞争力现状分析2 5 3 2 1 浙江省产业集群竞争力现状2 5 3 2 2 浙江省产业集群竞争力特点2 5 3 2 3 浙江省产业集群竞争力优势分析2 6 第4 章案例分析2 7 4 1 宁波服装业产业集群发展现状2 7 4 2 基于g e m 模型宁波服装业产业集群竞争力分析2 9 4 2 1 指标选取的标准2 9 4 2 2 改造后的评价指标2 9 i v v 3 l 3 1 3 7 3 7 3 7 3 9 4 1 4 2 4 4 4 5 放 缓甚至为负。我国作为世界经济链条中的重要一环，经济发展也面临很多问题。作 为我国经济发展的中心之一，长三角地区特别是浙江省的经济发展虽受危机影响， 但其有特色产业集群经营模式却表现出较强的竞争优势，这就促使人们把目光投向 产业集群及其竞争力的研究上。 2 0 世纪7 0 年代，意大利中部和东北部的传统行业的发展带动了当地经济的快 速增长。由此，国际上开始对这块被称作“第三意大利”的地区给予关注，并引发了 人们对产业集群的最初兴趣。8 0 年代，美国加利福尼亚州的斯坦福大学成为硅谷的 发源地以及其随之取得的卓越成就，给了人们更多的启示，众多的研究者开始对产 业集群着手研究。毋庸置疑，当哈佛大学的波特教授在1 9 9 0 年首次用“i n d u s t r i a l d u s t e r ( 产业集群) 1 这个概念来界定生产的地域集中现象时，产业集群已在世界上很 多国家生根了。9 0 年代中期，美国3 8 0 个产业集群就生产了全美接近6 0 的产出， 除了被誉为“经典产业集群”的加州硅谷i t 产业集群，美国绝大数州都有一个或多 个某类产业集群。即使在已经进入后工业化阶段的欧洲，第二产业的集群也很多， 比如德国的上林根的外科仪器产业集群、意大利萨梭罗的瓷砖产业集群等。在一些 相对落后的国家，例如克罗的亚等国也都在积极地发展产业集群。 近些年来，发展中国家的产业集群也在不断涌现，如在亚洲区的印度各地分布 着众多的产业集群，2 0 0 0 年大约3 5 0 个产业集群创造了印度制造业出口额的6 0 ， 班加罗尔更是印度著名的“硅谷”。拉丁美洲的产业集群并不是很多，但产业集群的 发展计划却是惊人的。上百个区域政府，大约1 5 0 0 0 个城市，几乎都有产业集群发 展计划。在非洲，南非、肯尼亚、津巴布韦和坦桑尼亚等国也都有集群存在。 我国产业集群的真正发展是在改革开放以后，2 0 世纪8 0 年代初，随着广东 省的对外开放，广东一些市县如深圳、珠海、中山、顺德、东莞等利用优惠政策吸 引本地在海外、港澳的众多亲朋回乡开展“三来一补”业务，在此基础上，逐渐形成 了一些专业品镇，如中山古镇的灯饰集群、东莞虎门镇的服装业集群、中山小榄的 1 臧旭恒，林平代产业经济学前沿问题研究经济科学j f j 版社5 8 9 页8 9 2 页 1 肖永刚：浙江省产业集群及其竞争力的实证分析 五金集群等。2 0 世纪9 0 年代中后期，我国产业集群进入了快速发展时期。目前， 全国多个省份都有产业集群，如北京、上海、天津、重庆、江苏、福建等。长三角 产业集群、珠三角产业集群已成为国内实施集群战略的成功范例。 为了模仿世界上有高度竞争力的产业集群区域，很多国家都把公共政策重点转 向了地方集群战略，培育区域性的产业集群，促使集群竞争力的提升。发达国家更 是如此。在国际上，集群战略和政策得到了联合国工业发展组织( u n i d o ) 、经济 合作与发展组织( o e c d ) 等机构的提倡和推广。集群战略是有助于提高国家及区 域竞争力的一种重要政策措施，这值得我国中央以及省、市、区县，甚至乡镇各级 政府的高度重视。 1 1 2 研究目的 区域产业结构和产业布局的合理性对区域经济发展水平的影响是至关重要的， 产业问题对世界上任何一个以工业化为中心国家的经济发展都是不可回避的。合理 有效的区域产业集群政策可以推动产业集群与区域经济的良性互动，从而提高产业 和区域经济的竞争力。产业集群的形成和发展不仅依赖于市场机制，而且也有赖于 政府的调节。如何把产业集群及其竞争力理论运用于区域政策的制定，尤其是如何 通过产业集群竞争力的提高来解决区域经济发展是当前我国许多地区亟待解决的 问题。只有通过了解产业集群的发展态势、其竞争力的形成机理进行深入研究，才 能逐步提升产业集群竞争力水平，从而在区域竞争中立于不败之地。正是基于这些 目的，本文从产业集群及其竞争力的形成机制等相关理论出发，结合浙江省实证分 析这一视角来研究产业集聚竞争力，试图以此作为指导区域经济发展和区域竞争力 提高的理论依据。 1 1 3 研究的方法 产业集群竞争力的研究对象既包括产业组织，也涉及到企业结构，同时还涉及 到一定的区域地理位置。因此产业集群理论是汇集多学科的交叉科学，涉及学科包 括产业经济学、区域经济学、制度经济学、经济地理学等。因此，首先必须要有跨 学科的综合研究方法。其次，要用统计数据分析和模型研究方法，对调研的相关数 据进行统计处理和应用经济模型。第三，结合实际案例对调研数据进行模型分析并 得出相应结论。 文章具体研究思路如下图1 1 ： 2 1 2 国内外的研究现状 1 2 1 国外产业集群理论研究综述 1 ) 新古典经济学对产业集群形成的探索 产业集群的理论渊源可以追溯到1 9 世纪，经济学家马歇尔( m a r s h a l l ，1 8 9 0 ) 首先构建了新古典经济学分析框架。在经济学原理中马歇尔提出了大规模生产 的好处，他说：“大规模生产的主要利益，是技术的经济、机械的经济和原料的经 济，但最后一项与其他两项相比，正在迅速失去重要性”。进一步地，他认为外部 经济是集聚过程中的关键性因素。马歇尔认为内部经济是依赖于个别企业的资源、 组织和经营效率的经济：外部经济则是依赖于这类企业所处行业一般发达的经济。 外部经济包括外部规模经济和外部范围经济。其中，外部规模经济指的是集聚区内 的无法获得内部规模经济的单个企业利用地理接近性，通过外部合作获得规模经 济，规模经济使得这些企业的生产成本处于或接近最低状态；外部范围经济则指的 是在集聚区内，企业一方面可以通过垂直关联来实现与供应商、客户之间的业务沟 通，另一方面还可以通过水平关联并可以借助二级单位的生产能力控n - - 级单位的 产品质量等。 2 ) 产业区位论对产业集群形成机理的解释 1 9 0 9 年产业区位论的奠基人，德国经济学家韦伯( w e b e r ) 发表了著作工业 3 肖永刚：浙江省产业集群及其竞争力的实证分析 区位论，在其区位理论当中包括了对集聚行为的研究。韦伯将影响工业区位的经 济因素称为区位因素，他将区位因素定义为在特定地点或在某几个同类地点进行一 种经济活动比在其他地区进行同种活动可能获得更大利益的因素，并在此基础上进 一步把区位因素分为区域因素和集聚因素，区域因素是由地理决定的，是最先引起 工业的区域分布的因素；集聚因素是由于集聚本身导致成本节约而将工业导向某一 区域的因素，是第二次引起工业再分布的因素。韦伯致力于提出一种具有广泛的适 用性，能解释所有工业区位分布的理论，在他看来，特殊原因不具备理论研究的一 般性，影响工业集中的一般原因更为重要。因此，韦伯将区位因素分为一般区位因 素和特殊区位因素，一般区位因素就是指对各种工业都有影响的区位因素；特殊区 位因素则是指只对特定工业有影响的区位因素。韦伯提出的这两种区位因素的划分 方法只是划分标准不同，一般区位因素既可以是区域因素也可以是集聚因素，特殊 区位因素也既可以是区域因素也可以是集聚因素。 3 ) 经济地理学对产业集群模型的初步研究 新古典经济学家克鲁格曼( k r u g m a n ) 在地理与贸易( 2 0 0 0 ) d 0 从报酬递增 的假设出发，利用生产函数与效用函数设计一套中心外围模型，通过理论的抽 象与推导刻画了行业地理集中形成的规律：在初始均衡的两个地区，随着贸易成本 的逐渐降低，当聚集力大于离心力时，劳动力的移动最终会导致行业的不对称地理 分布。在这一过程中，最初贸易成本的削减对厂商生产区位并没有任何影响，当贸 易成本一旦下降到均衡点，聚集力将起主导作用，所有的工业则会移到一个地区。 这个模型证明了工业活动倾向于空间集聚的一般性趋势，阐明了由于外在环境的限 制，产业区集聚的空间格局可以是多样的，特殊的历史事件将会在产业区形成的过 程中产生巨大的影响力。而现实中产业区的形成是具有“路径依赖性”，产业集群一 旦建立起来，就倾向于自我延续下去。 克鲁格曼还指出过度的集聚会造成地价上升、场地拥挤、环境污染等一系列问 题。因此，产业集聚规模应该有一个最佳限度。这个最佳限度是由产业集聚区的承 载力及可开发性、基础设施的可通达性决定的。此外，集聚与分散本来是由企业之 间的前后向联系所产生的向心力与贸易成本和地租所产生的离心力这两种力量的 强弱抗衡决定的，但是企业迁移的惰性和市场机制的自发作用又倾向于增大集聚的 规模。因此，必须加强政府干预，使集聚与分散适度。 4 ) 波特的集群竞争力理论 迈克尔波特( m i c h a e le p o r t e r ，1 9 9 8 ) 、是竞争战略和国际竞争力领域的权威 专家，代表作国家竞争优势。波特将产业集聚与创新理论推向了新的高峰，他 认为创新决定竞争优势，而集聚形成的产业集群则是促进创新的关键所在。波特从 竞争力以及国家竞争优势的角度阐述了产业集群。认为所谓的产业集群是用来定义 4 肖永刚：浙江省产业集群及其竞争力的实证分析 在某一特定领域中( 通常以一个主导产业为核心) ，大量产业联系密切的企业及相 关支撑机构在空间上集聚，并形成强劲、持续竞争优势的现象。 在波特的国家竞争优势理论和钻石模型中，他特别认为，集群的可持续发展能 力是集群动力的函数，而集群动力是集群“钻石”四大元素( 需求客户、相关辅助产 业、要素禀赋和企业结构和竞争) 之间互动的函数，也就是说这种竞争优势的获得 是通过竞争者、生产者和消费者的本地互动的高度本地化的过程。但他在国家竞 争优势中极力强调了地理上的集群现象的广泛性及其对地方竞争优势的重要意 义。后来的学者在此基础上对钻石模型进行了补充，增加了另外几个因素：国内资 源、国外资源、机遇和政府，形成了新钻石模型。该模型评价集群竞争力的基本思 路是：将焦点集中在产业集团内外部和产业集群之间的联系上，分析地区生产结构 的竞争力，并最终规划为宏观层面上一个国家或地区经济范围的专业化模式。在新 钻石模型中，各个因素组成一个相互增强的体系，各因素之间是相互作用和影响的， 国家要想在某一产业集群取得成功，产业内外部环境的动态性和竞争性是不可缺少 的。 1 2 2 国内产业集群及其竞争力研究述评 我国对集群的研究始于2 0 世纪9 0 年代，最早对产业集群进行研究的是北京大 学的王辑慈( 1 9 9 4 ) 以及李小建( 1 9 9 7 ) 等人。王辑慈教授较为系统地研究了产业 集群与创新体系，她系统的概括了产业集聚理论与产业区位理论，同时讨论了产业 集群与区域创新的关系。她认为，“产业集群的创新活力一方面来源于本地企业家 精神以及行为主体的互动联系，这些联系又基于对法律规范的遵守，或是对某种文 化习俗和人际关系的认同；而知识产权保护制度，宽容的社会环境等都十分重要”。 “在社会资本不足的地方，特别需要公共政策进行干预，实行产业集群战略”。“在竞 争日益激烈的市场环境下，竞争力的大小来源于创新能力的高低，而集群正是一种 适应新的竞争环境的产业组织形式的创新，并由此促进了区域经济的发展”。这些 重要观点为我国产业集群的发展和研究指明了方向。 仇保兴( 1 9 9 9 ) 研究了小企业形成集群的内部机制及外部条件，并提出由于小 企业对于外部环境和经济发展节奏的变化具有较强的适应性，这使小企业更乐于通 过集群化而获得外部经济性，并在集群区域内与其他企业形成资源共享并共同受益 l 魏守华和石碧华( 2 0 0 2 ) 从管理学角度阐述了集群的竞争优势，并归纳为直接 经济要素和非直接经济要素两个方面。前者包括生产成本优势、基于质量基础的产 品差异化优势、区域营销优势、市场竞争优势四个方面；后者体现在区域创新能力 仇保兴小企业集群研究卜海：复口大学 l ；版社i 2 1 页1 2 5 页。 5 肖永刚：浙江省产业集群及其竞争力的实证分析 上1 。 刘恒江、陈继祥( 2 0 0 4 ) 提出产业集群动力机制是获取持续竞争优势和推动我 国产业集群发展的根本力量。其中内源动力机制将产业集群中包含的本地根植性蕴 涵丰富的要素( 资源) 转化为内生优势，外源动力机制分为政府行为、外部竞争环境 等，其作用带来产业集群的外部优势。以产业集群动力机制及其作用规律研究为基 础，产业集群内部治理与集群政策相结合的“从下到上”思路，是有利于我国产业集群 发展的新模式2 。 肖家祥( 2 0 0 5 ) 从产业集群规模、市场、效益、功能、能力五个方面提出了产 业集群竞争力的评价指标体系，然后给出了基于组合赋权法的产业集群竞争力评价 模型，最后用该模型对武汉东湖光电子信息产业集群竞争力进行了评价。他所建立 的指标体系有一定的合理性，但是所运用的数学方法较为主观3 。 可以说，国内学者对产业集群的理论研究主要是在纯理论的成果基础上融入大 量的我国具体的区域实证研究，并且有多类型的系统分析和比较。以国外比较成熟 的理论为基石，发展了具有中国特色的产业集群发展理论，对我国产业集群今后的 发展具有相当大的指导作用。 1 2 3 最新研究动向 由于集群类型的多样性，很难用统一的理论对其进行描述，近年来，集群研究 研究方向明显地偏于实证研究。在实证上有两个趋势，一是运用已有的上面有关理 论进行定性分析，特别是波特的竞争力理论去分析地方集群的情况。第二个趋势是 收集区域集群的相关数据或案例来分析集群内的要素的影响，这一趋势跟集群的理 论探讨联系在一起更多的偏向定量分析。 在理论研究方面主要集中于：集群如何在全球价值链中升值，集群内的学习机 制和动力机制对集群的影响，集群的合作关系。后来的学者们逐渐把集群的合作、 集群的网络关系作为研究重点。互联网的出现也为集群的研究打开了新的空间，已 经有学者研究在网络条件下，集群如何降低交易成本，给集群带来的机会，对集群 社会文化的冲击等。从生态学方面来研究集群是一个较新颖的方向，对分析集群的 竞争与合作提供了很好的角度。但是纵观国内外的文献，在这方面的研究分析不够 深入，得出的观点基本与传统的理论一致。方法上，集群的研究综合了各科学，更 加侧重从系统的角度来研究集群。由于到目前为止，对集群的认识并不全面，学者 并不能完全准确、正确地用模型化语言描述集群，而且随着集群本身的发展，集群 经济体出现的一些新现象已经突破了原有的研究结论，因此对于集群及其竞争力现 1 魏守华等产业集群新型区域经济发展理论经济经纬，2 0 0 2 ( 2 ) 2 刘恒江、陈继祥产业集群动力机制研究的最新动态外围经济与管理2 0 0 4 2 6 3 肖家祥产业集群竞争力评价的理论基础与模型构建统计与决策2 0 0 8 19 6 肖永刚：浙江省产业集群及其竞争力的实证分析 象的研究，无论是案例式还是综合分析方式都一直持续到现在，而且研究领域还在 拓宽。 7 肖永刚：浙江省产业集群及其竞争力的实证分析 第二章产业集群竞争力的理论简述 2 1 产业集群的涵义、类型及特征 产业集群是指在特定的领域内大量具有相互关联性的公司，专业化供应商，服 务供应商，相关产业的企业及有关机构，按照一定的经济联系所形成的地理聚集体。 产业集群理论随着西方国家产业集群的发展不断得到完善，由于对产业集群现象的 研究来自经济学家、经济地理学家以及管理学家等诸多学科领域，不同的学术背景 与观察角度使他们对产业集群与产业集群竞争力的定义也各有侧重。 按照集群的产业性质划分，可分为三类：传统产业集群，它以传统的手工业 或劳动密集型的传统工业部门为主，如纺织、服装等行业，大量的中小企业在空间 ，上相互集中，形成一个有机联系的市场组织网络。在这种产业集群内，劳动分工比 较精细专业化程度较高，市场组织网络发达。典型的例子有意大利的鞋类与时尚产 业集群，中国浙江嵊州的领带集群、永康的五金产业集群和诸暨的大唐袜业集群和 中国广东东莞虎门的服装产业集群等；高技术产业集群，它主要依托当地的科研 力量，如著名大学和科研机构，发展高新技术产业，企业问相互密切合作，具有强 烈的创新氛围。如美国的硅谷和印度班加罗尔软件产业集群，中国台湾的新竹科学 园区和中国北京的中关村；资本和技术结合型产业集群，如日本大田的机械制造 业、德国南部的巴登一符腾堡地区的产业集群就属于此类。 另外，根据产业集群发展的驱动力划分，可以将产业集群分为三类：自发性。 这种类型的产业集群基本上没有政府的推动其他外在因素的影响，完全是由区域内 部力量或者由区域内部资源、技术、市场等因素驱动而发展起来的产业集群。在这 样的区域内出现的多数是私营的中小企业，如宁波的服装产业集群，政府推动型。 此类集群的形成主要是受到了政府政策引导甚至是强制力的影响。这种类型出现在 某些关系国计民生的产业中，如航天等外资推动型。这种类型的集群主要是依靠 是投资和国家政策的引导来形成的。比如说我国珠江三角洲的电子信息制造业簇群 和苏南地区的i t 产业集群就是依靠外商投资而逐渐形成的嵌入式集群。 概括以上的概念，分析发现产业集群具有以下几个方面特征：第一，产业集群 在空间集聚。产业集群一般位于特定的区域范围，地理位置相对集中。第二，产业 集群存在于由各种社会经济体所组成的密集网络中。包括主导企业( 通常是构成产 业集群的核心) 、关联企业和提供辅助型服务的机构，这些企业与机构在网络中形 成了利益共生体。第三，产业集群专注于专业化生产。产业集群通过纵向专业化分 工和横向经济协作实施弹性专精的生产和经营活动。它作为一个整体向其他区域输 出自己的特色产品，并形成产业集群的专业化品牌效应。第四，产业集群中的经济 8 肖永刚：浙江省产业集群及其竞争力的实证分析 行为根植于特定的社会结构之中。产业集群内有共同的文化背景和制度环境，产业 集群根植于集群所在地的文化之中，如当地企业家的创业精神、人们的创造性、人 们之间的相互信任以及政府发展区域核心产业的战略等 2 2 产业集群竞争力的理论综述 2 2 1 产业集群竞争力的内涵 竞争力就是竞争主体比竞争对手更有效的获取资源和市场的能力。纵观国内外 学者对产业集群竞争力的研究，对产业集群竞争力的解释有三种观点素观点、结构 观点和能力观点。 持因素观点的学者们认为集群的竞争力取决于影群的相互关联的因素，各因素 水平决定了产业集群竞争力的强弱，因而其强调的是质向。 7 结构观点主要有横向结构观点和纵向结构观点两种。其中横向结构观点以 a h s t e f a n 两人为代表。他们认为集群内企业间存在生产、市场、技术、采购、基础 设施面的关联，同时又存在基于声誉、友谊、相互依存和利他行为的竞合关系，因 此产业是拥有经济属性、社会属性和自我属性的网络组织。由功能差异化程度、网 络密度、凝聚力、网络集中化、网络基础设施质量等构成。纵向结构观点以m a n u e l 和s t a m e r 两代表。m a n u e l 认为产业集群竞争力源于企业层面、集群层面、国家层 面三个层面竞争力的综合，而s t a m e r 将产业集群竞争力扩展到四个层面：微观层面、 中观层面、宏观层面、兆观层面，前三个层面与m a n u e l 划分相似，兆观层面的竞 争力主要表现在集群面对全球竞争的区域品牌、应对外部竞争等方面的竞争力。 能力观强调产业集群的功能导向，即强化集群与环境的关系能力，引导内部资 源的合理化配置和高效利用，鼓励参与市场竞争，优化集群的整体绩效，促进区域 经济发展p e k k a 认为应该从集群提高生产率和创新绩效、发挥正的专业化效应、推 动正的外部性和知识溢出、增强企业间协同作用、占有全球市场份额等五个方面的 能力来理解产业集群竞争力。 对于产业集群竞争力的概念，目前还缺乏明确统一的说法。笔者比较倾向于刘 恒江等所定义的产业集群竞争力的概念：在产业集群的各种生产要素的基础上，以 企业间的动态网络关系及其层次性递进为运行方式，具有对环境的利用能力和规避 能力，在全球市场竞争中能为产业集群的整体绩效带来实质性功效的竞争优势。但 是，本文观点还认为，既然它表现为一种竞争能力，就应该有强弱、大小、优劣之 分1 。 1 刘恒江、陈继祥，产业集群竞争力研究述评f o r e i g ne c o n o m i e s m a n a g e m 即t 2 0 0 4 。 9 肖永刚：浙江省产业集群及其竞争力的实证分析 2 2 2 产业集群竞争力的形成机制分析 对于产业集群竞争力的优势来源，国内外学者有着不同的叫法，也有学者称之 为产业集群竞争力形成机理、影响因素等。产业集群竞争力主要受以下五个方面的 驱动。 第一方面：生产要素的聚集效应。 集聚经济是产业集群的最重要特点之一，即大量的相关产业相互集中在特定的 地域范围内。正是由于产业集群在地理范围上的集中才产生了较大的集聚经济效 应。资产要素的集聚不仅包括企业在地理位置上的集中，也包括生产要素、销售网 络、人才、科研单位等的集中。 首先是企业在地理位置上的集中。产业集群首先应该表现为企业在地理位置上 的集中：投资自由化使得企业布局可以在全球范围内选择最佳区域，企业在综合考 虑原料、产品运输成本以及人才吸引后，企业会更靠近原料生产地、产品或服务需 求旺盛地、交通枢纽地区等。另外，在某一地区自发产生几个企业或者龙头企业首 先落户到某一地区后，该地区的基础设施、网络体系等会趋于良好和完善，由于吸 引效应和跟进效应，该地区就能吸引相关配套企业的不断加入以及生产相同产品的 企业的不断跟进，而且还能衍生出大量的新企业。 其次，在企业聚集的过程中，生产要素、专业化劳动力和销售网络也必然的表 现出聚集在一起的特性：任何产业的发展都必然表现出对各种生产要素的需求，而 对于这些要素的搜索、运输和使用是需要成本的。因此，如果某区域拥有某类产业 发展所必需的大量的相对廉价的或相对优质的生产要素，则此区域往往会成为集群 的自发地。例如，我国的东部地区的自然条件就要比中西部地区的优越，这也是我 国东部地区的竞争力强于中西部地区的原因之一。产业集群的存在，可以吸引大量 的专业化技术工人、管理人员等大量涌入该地区，企业在招聘人员时不会感到“无 人可用”的局面。同时，对于来此寻找工作的劳动者来说，它们也更容易找到一份 适合自己的工作，而且由于集群内的企业在生产流程、业务等方面相似性很大，员 工在此重新寻找工作的机会也大很多，也更有利于它们“二次”创业。例如，在北京 中关村“跳槽”和“二次”就业或者创业的几率就比其他地方大很多。集群内企业通过 统一的销售手段、销售人员去出售各厂商生产的产品，各个企业可以专心进行专业 化生产，而不必担心产品的销售问题。而且大量企业形成集群后可以改善营销方式， 利用电子商务、互联网等现代科技手段进行销售；可以利用群体效应，集中广告宣 传的力度，形成集群的整体品牌，如法国的香水、意大利的时装、瑞士的手表等。 另外值得一提的是，科研机构、金融机构、中介服务机构等的集中。这些机构 1 0 肖永刚：浙江省产业集群及其竞争力的实证分析 的出现对于产业集群竞争力有很大影响：大学等科研机构不仅可以为群内企业提 供智力依托和人才培养，而且还可以通过其组织机构下的研究中心、科研小组等为 企业提供技术、管理创新源泉，在区域内发挥强大的创新辐射作用。我们可以发现， 在我国中关村、韩国大德科技园等成功的高技术产业集群周围，都聚集了众多的 r & d 机构、技术服务中心、大学等；金融机构在产业集群中的出现，能够有效 地为企业产生和扩张提供资金，促进了新企业的创办和现有企业的发展，从而吸引 更多集群外的企业在此集聚，进而增加了集群内的企业数量、降低了企业的进入壁 垒，最终扩大了集群的规模和提升了集群竞争力；一些诸如行业协会、商会、专 业服务机构、律师事务所和会计师事务所等中介机构也可以促进集群竞争力的提 升。例如，行业协会和商会不仅收集市场信息，加强了成员企业与外界的沟通，扩 大了地区的知名度。而且可以维护企业利益，加强企业与政府的沟通与交流，获得 有利于企业发展的优惠政策。还可以制定行业标准和规范，加强自律，维护竞争， 在促进本地企业发展的同时增强该地区的吸引力。 第二方面是产业集群网络互动性 关于集群网络效应，这其中不仅包括最基层的经济网络，还要包括较高层次的 技术网络和社会网络，技术网络最典型的表现在于技术工艺间的衔接关系、同源技 术存在技术组合和交叉创新的可能性等。另外，区域中的人们往往基于血缘、地缘 等关系形成紧密的结合体，这又有利地服务于经济网络和技术网络。在相互交织的 网络中，集群中存在非正式的学习和交流，使得集群内部的技术和知识得以传播， 这样可以产生互动效应，形成集聚竞争力中最为隐形的优势来源。 企业之间彼此接近，会受到竞争的隐形压力，迫使企业不断进行技术创新和组 织管理创新。另外，由于空间的接近，一家企业的知识创新，特别是对于不可言传， 只可意会的知识，很容易外溢到区内的其他产业，因为这些企业通过实地参观访问 和经常性的面对面的交流，能够较快的学习到新的技术和知识。这种创新的外部效 应是产业集聚获得竞争优势的一个重要原因。此外，产业集聚也刺激了企业家才能 的培育和新企业的不断诞生。 第三方面：产业聚集地域的根植性 产业集群的根植性是指经济行为深深地嵌入本地社会关系之中，主要表现为区 域独特的人文环境。集群内的企业由于地理上的接近性以及集群区域的相对较小， 许多企业主相互熟悉，甚至是朋友、亲戚。所以，群内人际关系的信任度较高，社 会资本积累丰富，有利于形成长期配合、合作攻关的稳定创新、快速创新和持续创 新环境。这种环境有助于集群竞争力的长久维持。例如，北京中关村就有着十分浓 厚的思想文化氛围，大多数的技术白领会在周末聚集在中关村的一些酒吧，谈论他 】1 肖永刚：浙江省产业集群及其竞争力的实证分析 们的创业历程、管理思想等，形成了中关村独具一格的c l u b 文化。这也许是中关村 至今发展势头仍十分良好的重要原因之一；相反，我国南方的一些靠引进外资而迅 速建立的产业集聚区，由于本地的根植性极弱，随着当地劳动力工资的不断上涨以 及其他一些原因，外资企业纷纷撤离，致使当地产业发展衰落。1 第四个方面：品牌与广告效应 产业集聚的影响力不断扩大以后，会在消费者中间形成一个良好的品牌形象， 增强市场影响力和消费者的购买欲望，这样反过来又会对产业集聚的进一步发展创 造条件。产业集聚可以产生竞争优势，但并不是说只要有产业集聚就可以产生竞争 优势，集聚是获得竞争优势的必要条件而不是充要条件。产业集聚要产生竞争优势 还需要有企业文化的共同性、企业制度的相似性等其他方面的支持。产业集聚区的 企业应该在众多的方面形成一种既竞争又合作的，一种相互依存和互动的伙伴关 系，逐步形成促进竞争优势的环境和机制。这种既竞争又合作的关系为提升产业集 聚区的整体凝聚力和获取竞争优势是至关重要的，只有当企业在这种相互作用的关 系中结成网络，并和制度以及文化等环境进行有效整合后，才能持续不断的创新从 而获取有效的市场竞争力。 第五方面区域的互动性 集群的互动性是指群内企业既有竞争又有合作，既有分工又有协作，彼此间形 成一种经济、技术、社会互动性的关联。这种互动形成的竞争压力和动力有利于集 群内企业的持续创新，促进产业升级的加快。产业集群内集聚的大量企业，既展开 激烈的市场竞争，又进行多种形式的合作，并由此形成一种既有竞争又有合作的合 作竞争机制。这种合作机制的根本特征是互动互助、集体行动，通过这种合作方式， 中小企业可以在产品设计、技术开发、市场营销、人才培训、金融保险等方面，实 现高效的网络化的互动与合作，从而克服了其内部规模不经济的劣势，以能够与比 自己强大的竞争对手进行抗衡。这种集体行动的互动机制的形成，可以顺畅信息的 流通，加快观念、知识和技术的传播，缓和经济利益的冲突，减少交易的困难，从 而获取集体效率。但不可否认的是，产业集群内许多企业集聚在一起，确实加剧了 企业之间的竞争。但是竞争并不排斥合作，在当前不断出现的技术创新过程中，没 有一家企业能够独立地完成所有产品的研究与开发，企业之间必须合作；同时，企 业要应付复杂多变的外部环境，也必须与其它企业结成网络，共同解决问题。与竞 争的同行相互交流合作，共同分享本行业的知识与信息，不仅是可能的，也是十分 1 郑胜利，周丽群，朱有国论产业集群的竞争优势明当代经济研究，2 0 0 4 ( 3 ) ：3 5 1 2 肖永刚：浙江省产业集群及其竞争力的实证分析 必要的。此外，采取合作竞争的方式，也有助于企业建立战略联盟和伙伴关系，实 行灵活的专业化生产。总之，这种合作性竞争机制有助于企业最小化其风险和最大 化其竞争地位。 2 3 产业集群竞争力评价体系 纵览国内外的研究文献，关于产业聚集竞争力评价的研究还是一个新领域。目 前，关于这方面的研究成果主要集中在国外。国外学者的研究基本趋于两个方向： 一是对特色产业区竞争力的定性分析，主要以波特的钻石模型为代表；二是对特色 产业区竞争力的定量分析，主要以两位加拿大学者( t i m p a d m o r e ，h e r v e y g i b s o n ) 的g e m 模型为代表。 2 3 1 产业集群竞争力的定性研究 产业集群竞争力的定性评价主要集中于分析产业集群竞争力的各个影响因 素，综合评价这些因素及其相互作用关系的质量水平，从而得到产业集群竞争力的 总体概况。 波特最早从规范的角度来分析产业集群竞争力，通过构建钻石模型，开创了 产业集群竞争力评价的基础性工作，并得到普遍的应用。他在钻石模型理论中提出， 产业集群竞争 构和竞争者， 石模型的静态 钻石模型 势的因素有6 竞争、机遇和 成了著名的钻 竞争优势的发 介绍钻石模型 肖永刚：浙江省产业集群及其竞争力的实证分析 要素条件。主要是指一国拥有的生产要素包括劳动力、可耕地、自然资源、资 本和基础设施，可以归为人力资源、物质资源、知识资源、资本资源和基础设施等 几大类。 需求条件。主要包括国内需求和国外需求。波特认为国内需求的重要性是国外 需求代替不了的。国内需求的构成、规模和增长形式以及国内需求偏好传播到国外 市场的机制等三个特征对国家竞争优势有十分重要的影响。 相关支撑产业。一个国家的产业要想获得持久的竞争优势，就必须在国内具有 在国际上有竞争力的供应商和相关产业。相关产业是指因共用某些技术、共享同样 的营销渠道或服务而联系在一起的产业或具有互补性的产业。 企业的战略、结构和竞争。主要包括企业建立、组织和管理的环境以及国内竞 争的性质。不同国家的企业在目标、战略和组织方式上都大不相同。国家优势来自 于对它们的选择和搭配。各个国家由于环境不同，需要采用的管理体系也就不同。 机遇。机遇对于竞争优势也是非常重要的。投入成本方面的突变、世界金融市 场或外汇汇率的明显变动、世界或区域需求的激烈波动、外国政府的政治决定以及 战争等机遇事件常常会消除已有竞争者所建立起来的竞争优势，并为在新的条件下 某国的企业取而代之和赢得新的竞争优势创造条件。 政府。波特认为政府在国家竞争优势中的真j 下作用在于它影响4 个基本要素， 即它可以对这四者之中的每一个因素施加积极或消极的影响，从而对产生竞争优势 的过程施加积极的或者消极的影响。这种影响是非常重要的，尽管其作用是有限的。 1 4 肖永刚：浙江