（成人教育学专业论文）美国企业教育多元化投资机制探究.pdf

中文摘要 教育是立国之本，一个国家对教育的投入情况间接反映了该国家的教育发展 水平。美国作为世界上成人教育最发达的国家之一，其投资机制的不断完善与创 新功不可没。随着经济和社会的发展，人力资本成为国家发展和竞争的核心，教 育培训被更大面积的重视，规模也在逐渐扩大，任何单方面的投入都无法满足教 育发展的需求，多元化投资是必然选择。美国现代企业教育作为其成人教育的重 要组成部分，已经从最初的单一投入模式逐步发展为多元化投资机制，并取得了 良好的成效。“企业教育多元化投资机制”作为对成人教育培训投资模式的一种概 括具有典型意义。本文以这一特定典型为研究对象，从理论依据、历史演变、投 资主体、成因分析和未来取向等几个方面详细分析和介绍了美国企业教育多元化 投资机制的构成和发展情况。针对我国企业教育培训发展滞后的现状，汲取有益 的经验，为创新我国企业教育投资机制提供宝贵意见。 本论文共分为四大部分：首先，从教育史的研究角度归纳与深入探讨了美 国企业教育投资机制的发展过程并阐述其理论依据；其次，第二部分是本论文 的重心，以投资主体为主线从资金来源、投入方式、投入领域、投入特点、资 金管理等方面详细介绍和分析了美国企业教育多元化投资机制的现状和未来 取向：再者，参照以上的研究结果，从社会、文化、制度保障以及捐赠传统等 几个方面归纳了美国企业教育多元化投资机制的形成因素；最后，依据我国企 业教育投资的现状与问题，借鉴美国的成功经验，为我国构建多元化的企业教 育投资机制给出有价值的建议。 关键词：企业教育；多元化投资；机制 a b s t r a c t e d u c a t i o ni st h ef o u n d a t i o no ft h e i rn a t i o n , ac o u n t r y si n v e s t m e n ti ne d u c a t i o no f a l li n d i r e c tr e f l e c t i o no ft h ec o u n t r y se d u c a t i o nl e v e lo fd e v e l o p m e n t t h eu n i t e d s t a t e sa st h ew o r l d sa d u l te d u c a t i o n ，o n eo ft h em o s td e v e l o p e dc o u n t r i e s ，i so w et oh i s i n v e s t m e n tm e c h a n i s mo fc o n t i n u o u si m p r o v e m e n ta n di n n o v a t i o n w i t ht h ee c o n o m i c a n ds o c i a l d e v e l o p m e n t ，t h eh u m a nc a p i t a l i sb e c o m i n gac o r eo ft h en a t i o n a l d e v e l o p m e n ta n dc o m p e t i t i o n ，e d u c a t i o na n dt r a i n i n gh a sb e e ne v e nl a r g e ra r e ao f a t t e n t i o na n db e e ng r a d u a l l ye x p a n d e dt h es c a l e ，s oa n yu n i l a t e r a li n p u t sa r eu n a b l et o m e e tt h en e e d so fe d u c a t i o n a ld e v e l o p m e n t ，d i v e r s i f i c a t i o ni si n e v i t a b l ec h o i c e t h e m o d e r nu s e n t e r p r i s ee d u c a t i o na sa ni m p o r t a n tc o m p o n e n to fh i sa d u l te d u c a t i o n h a sb e e nd e v e l o p e di n t oad i v e r s i f i e di n v e s t m e n tf r o mt h ei n i t i a lp h a s eo fas i n g l ei n p u t a n da c h i e v e dt h e g o o dr e s u l t s ”e n t e r p r i s e e d u c a t i o nd i v e r s i f i e di n v e s t m e n t m e c h a n i s m ”i sat y p i c a le x a m p l ei nab r o a ds e n s e ，a sam o d e lo ft h ea d u l te d u c a t i o n a n dt r a i n i n gi n v e s t m e n t i nt h i sp a p e r , s t u d y i n go nt h i sp a r t i c u l a ro b j e c t ，i ti sd e t a i l e dt o a n a l y z ea n di n t r o d u c et h ec o m p o s i t i o na n dd e v e l o p m e n to ft h eu s e n t e r p r i s e e d u c a t i o nd i v e r s i f i e di n v e s t m e n tm e c h a n i s mf r o mt h es e v e r a l a s p e c t so ft h e t h e o r e t i c a lb a s i s ，t h eh i s t o r i c a le v o l u t i o n ，t h ei n v e s t o r s ，t h ec a u s ea n a l y s i sa n dt h e f u t u r eo r i e n t a t i o ne t c a g a i n s tt h es t a t u sq u oo ft h ed e v e l o p m e n to fc h i n a se n t e r p r i s e e d u c a t i o na n dt r a i n i n gl a g sb e h i n d ，t h r o u g hl e a r n i n gt h e i ru s e f u le x p e r i e n c e ，w ec a l l g e tt om u c hv a l u a b l ea d v i c ef o rt h ei n n o v a t i o na n di n v e s t m e n ti nt h em e c h a n i s mo f o u r e n t e r p r i s ee d u c a t i o n i nt h i sp a p e r , at o t a lo ff o u rp a r t s ：t h ef i r s t ，f r o mt h ep e r s p e c t i v eo ft h ee d u c a t i o n a l h i s t o r ys t u d y i n g ，t h ea u t h o rc o n c l u d e sa n dd e e p l yd i s c u s s e st h ed e v e l o p m e n tp r o c e s s o ft h ed i v e r s i f i e di n v e s t m e n tm e c h a n i s mo ft h eu s e n t e r p r i s ee d u c a t i o na n d d e s c r i b e si t st h e o r yf o u n d a t i o n s ；t h es e c o n d ，w i t ht h em a i nl i n ei nt h em a i nb o d i e so f i n v e s t m e n tf u n d i n g ，t h i sp a r tg i v e sad e t a i l e dd e s c r i p t i o na n da n a l y s i sf o rt h e i i i i n v e s t m e n ts t a t u sa n dt h ef u t u r ed i r e c t i o no ft h ed i v e r s i f i e di n v e s t m e n tm e c h a n i s mo f t h eu s e n t e r p r i s ee d u c a t i o nf r o mt h es e v e r a la s p e c t so ft h ef u n d ss o u r c e s ，i n p u t m o d e ，i n p u tf i e l d s ，c h a r a c t e r i s t i c s ，f u n d sm a n a g e m e n te t c ；t h et h i r d ，f r o mt h ea s p e c t so f s o c i e t y , c u l t u r e ，i n s t i t u t i o n a ls e c u r i t ya n dt h et r a d i t i o n a ld o n o r se t c ，t h i sp a r ta n a l y z e s t h ec a u s e so ft h ed i v e r s i f i e di n v e s t m e n tm e c h a n i s mo ft h eu s e n t e r p r i s ee d u c a t i o n w i t ht h el i g h to ft h e s ef i n d i n g s ；t h ee n d ，a n a l y s i so ft h es t a t u sa n di s s u e so ft h e i n v e s t m e n to fc h i n a se n t e r p r i s ee d u c a t i o n ，d r a w i n go nt h es u c c e s s f u le x p e r i e n c ef r o m t h ed i v e r s i f i e di n v e s t m e n to ft h eu s e n t e r p r i s ee d u c a t i o n ，t h i sp a r tg i v e sm u c h v a l u a b l es u g g e s t i o n st ob u i l daw i d er a n g eo ft h ee n t e r p r i s ee d u c a t i o ni n v e s t m e n t m e c h a n i s mf o ro u rc o u n t r y k e y w o r d s ：e n t e r p r i s ee d u c a t i o n ；d i v e r s i f i e di n v e s t m e n t ；m e c h a n i s m 关于学位论文独立完成和内容创新的声明 本人向河南大学提出硕士学住中请。本人郑重声明：所呈交的学位论文是 本人在导师的指导下独立完成的，对所研究的课题有新的见解。据我所知，除 文中特别加以说明、标注和致谢的地方外，论文中不包括其他人已经发表或撰 写过的研究成果，也不包括其他人为获得任何教育、科研机构的学位或证书而 使用过的材料。与我一同工作的同事对本研究所做的任何贡献均已在论文中作 了明确的说明并表示了谢意。 j ：；： ，。 学住中请人( 学位论文作者) 釜名：，：互纽! 芝 2 0 o 年a6b ，：一：、：。? ：j 、 ： 。7 ，： ： ” 蘧，关于学位论文著作权使用授权书：霉 。、 ，： ! j 、。，一“铵一一。一j j i 。， ，夕 本人经河南大学审核批准授予硕士学位。作为学位论文的作者，本人完全 了解并同意河南大学有关保留、1 使用学位论文的要求，即河南大学有权向国家 图书馆、科研信息机构、数据收集机构和本校图书馆等提供学住论文( 纸质文 本和电子文本) 以供公众检索、奎溷。本人授权河南大学出于宣扬、展览学校 学术发展和进行学术交流等目的，可以采取影印、缩印、扫描和拷贝等复制手 段保存、汇编学位论文( 纸质文本牵电子文本) 。 ( 涉及保密内容的学住论文在解密后适用本授权书) 学位获得者( 学位论文作者) 签名： z 垒乏亟一一 学位论文指导教师釜 2 0l o 年多月够目 引言 ( 一) 研究缘起与研究意义 1 研究缘起 ( 1 ) 我国企业教育发展滞后，经费投入不足 步入新世纪，在终身学习的呼声中，人类社会逐步进入知识经济时代，在 这个以知识和信息为依托的时代里，国际竞争的焦点不再是资金、土地、物品 等传统资源的竞争，而是人力资本的竞争。为了争取在2 1 世纪的科技、经济 竞争中占据有利地位，世界发达国家纷纷增加教育投资，开展终身教育和全民 教育，国际人才的争夺十分激烈。这为我国人力资本的开发和人才的培养提出 了严峻的挑战。然而我国人口基数大，劳动力素质普遍不高，教育各个领域的 资金投入都明显不足。虽然2 0 世纪以后，我国通过政策指导和引入成本分担 理论，加大和鼓励了各个方面的教育投入，但仍然达不到世界发达国家的水平， 劳动力素质依然相对低下。世界经合组织指出，未来2 0 年影响中国经济发展 的最主要因素就是劳动力素质不高。面临这样的挑战，解决资金短缺是关键。 企业教育是人力资源开发的主要手段，企业对教育的投入，是人力资本的投资， 也是生产性投资，它是通过对人才自身能力的开发，从而直接作用于生产率的 提高。这种双赢的教育投资是解决教育经费不足和积累教育资金最为迅捷、直 接和有效的途径。但我国的企业教育发展滞后，仅企业内部的教育培训而言就 严重不足，其他领域的教育投资更是少之更少，且人才浪费现象普遍存在。据 对部分国企抽样调查的结果显示：只有5 的国有企业重视对员工的人力资本投 入：2 0 左右的国有企业，教育培训人均投入仅1 0 元 - - 3 0 元；3 0 左右的企业 只是象征性地投入一些培训经费( 年人均在1 0 元以下) ，还有许多企业干脆放 弃对员工的教育培训投入。2 0 0 6 年中国社会科学院发布的中国人才发展报 。幽恩舜，杨雅清企业培训的风险及其防范策略【j 】冲国人力资源开发，2 0 0 4 ，( 8 ) 1 告n 0 3 指出：“由于人才培养和配置方面的不合理，我国的人力资源没有得到 充分发挥，不少人学非所用，人才浪费触目惊心。2 0 0 5 年，我国人才浪费总规模 超过2 5 0 0 万人，人才浪费导致的经济消耗和经济损失超过9 0 0 0 亿元。 ( 2 ) 美国企业教育投资机制为我们提供有益借鉴 在美国，企业教育十分发达，政府高度重视企业教育的发展和投入，不仅 通过立法保护和政策支持对其进行宏观调控，还以直接拨款和个人资助的形式 对其直接投资。美国是最早提出人力资本概念的国家，为此美国的企业一贯都 视“培训为企业的生命力，把企业教育作为是开发人力资源，为社会提供成 熟劳动力的主要渠道。据美国培训和开发协会的统计，8 0 年代美国企业用于j 下 规培训的经费为3 0 0 亿美元，非正规培训1 8 0 0 亿美元，9 0 年代以后企业教育 的投资又上升了2 0 ，使企业教育的总投入足以与美国正规教育体系的投入相 抗衡。据美国培训杂志的统计，过去1 0 年间，美国企业用于教育培训的 投入每年以5 的速度增长，已占全美教育投资的一半。随着终身学习理念的深 入人心和政策的积极引导，美国个体和社会力量对企业教育的投入也在逐渐增 加。据美国教育部的统计，美国个体对企业继续教育的投入与职业和学历成正 相关，且学历越高的人投入越多，这部分投入逐渐成为企业教育不可忽视的一 部分资金来源。社会捐助是美国的传统，各种各样的教育捐助存在于美国教育 的各个领域，为教育的发展提供资金上的支持，尤以各式各样的基金会最为突 出。 综上所述，美国的企业教育之所以发达和其多元化的资金注入是分不开 的，企业教育经费的投入和使用情况既反映了一个国家教育的发展水平也同时 从一个侧面反映了一个国家或企业的进步程度和整体发展水平。美国的科技、 经济均居世界首位，世界5 0 0 强企业中美国企业占多数，这些都是教育投资给 美国的丰厚回报。针对我国教育投入严重不足，企业教育发展滞后，人力资本 的价值得不到提升，劳动力素质普遍低下的现实，笔者决定以“美国企业教育 。潘晨光中国人才发展报告n o 3 【r 】北京：中国社会科学院，2 0 0 6 ，( 5 ) 国顾明远，梁忠义世界教育大系教育财政 m 长春：吉林教育出版社，2 0 0 0 ，2 1 6 2 多元化投资机制探究 为题，研究美国企业教育的多元化投资机制，从而促进 我国企业教育的发展，增进企业的活力和竞争力，提高劳动力素质，开发人力 资源；进一步完善我国终身教育体系的构建；解决成人教育，高等教育，科研 开发的资金问题。 2 研究意义 本文选取“美国企业教育多元化投资机制探究 为题主要有以下几方面的意 义： ( 1 ) 理论意义 我国目前有关成人教育方面的理论研究还相对落后，针对某一特殊领域的详 细理论研究更是少之更少。本文选取美国企业教育投资机制这一成人教育领域中 十分重要的特殊板块进行研究，系统的介绍了美国多元化的投资机制，丰富和细 化了我们的成人教育理论研究，有助于拓展和深化成人教育学的研究领域。 ( 2 ) 实践意义 首先，有助于明晰企业在终身教育投资体系中的重要地位和作用。 通过上面对美国企业教育投资现状的分析可以看出，美国企业对教育的投 入占整个美国教育投资的一半之多。根据卡耐基促进教育基金会提供的一份关 于企业教育调查的报告公司课堂：学习的企业中指出：美国企业内部开展的 训练和教育计划非常庞大，已成为全国公立、私立学校和大学的一种替补方案。 企业每年用于教育培训的经费约为6 0 0 亿美元，这和美国全日制大学每年的教 育经费基本持平。在美国企业教育的触角触及企业员工培训、职业教育、继续 教育、社区教育和科研开发等许多教育领域，在美国现代教育体制中，企业教 育是美国成人教育大军中的重要组成部分，企业毫无疑问是美国终身教育体系 的又一大投资主体。借鉴美国的经验，明晰企业在终生教育体系中的重要地位 和作用，确立企业教育投资的主体地位，为我国终身教育的资金筹措再辟新径。 其次，有助于解决我国企业教育经费不足的现状。 从上面对我国和美国企业教育投资现状的分析不难看出，我国的企业教育 受转型经济和教育制度大环境的制约发展缓慢，教育投入严重不足且投资效益 不高。然而美国的企业教育却呈蓬勃发展之势，并在教育领域担当重任，因此 借鉴和学习美国企业教育的多元化投资机制，可以最为迅捷、直接的解决我国 企业教育经费不足的现状，从而创造企业和教育的双赢景象。 最后，为我国其他教育领域的融资提供宝贵经验。 改革开放以后，我国的教育经费投入逐渐形成了以政府投入为主，多渠道、 多方面融资的格局，但由于受过去传统的政府财政和地方财政集中统一投资的 单一投入体制的影响久远，我国的多元化投资机制缺乏活力，在广度和力度上 都明显不足，尤其是在成人教育和职业教育领域更是如此。借鉴美国企业教育 的多元化投资机制的成功经验，为我国教育的多元化投资注入活力，解决高等 教育、成人教育、职业教育经费不足的现状。 ( 二) 概念界定 1 企业教育 在美国，没有专门对企业教育的规定，涉及企业教育往往用“培训”( t r a i n i n g ) 、 “职业技术教育”( t e c h n i c a la n dv o c a t i o n a le d u c a t i o n ) 、“生涯教育”( c a r e e r e d u c a t i o n ) 或“教育产业 ( e d u c a t i o n a li n d u s t r y ) 等概念，这缘于美国的企业教 育是从最初的企业员工培训发展起来的。培训，是一种有组织的知识传递、技能 传递、标准传递、信息传递、信念传递、管理训诫行为，其中以技能传递为主， 侧重上岗前进行。职业技术教育通常指使受教育者获得某种职业或生产劳动所需 要的职业知识、技能和职业道德的教育，联合国教科文组织规定“职业技术教育 是一个教育过程，涉及普通教育、学习与经济和社会生活的各部门的职业有关的 技术及各门学科，以及获得相关的实际技能、态度、理解能力和知识”；国际教 育标准分类法规定“职业教育主要为引导学生掌握在特定的职业或行业中所需 的实际技能、知识和认识而设计的教育 。而对于生涯教育美国人则有自己的见 解，美国教育总署规定“生涯教育是一种综合性的教育计划，它从幼儿园直到成 年，按照生涯认知、生涯探索、生涯定向与生涯准备、生涯熟练等步骤逐一实施， 4 使学生获得谋生的技能和形成个人生活方式 ；亚利桑那州规定“生涯教育是学术 和劳动界的综合体，贯穿于所有教育阶段，是一个职业教育与普通教育的混合体， 而非另一种教育体系 ；美国职业教育学会规定“生涯教育是针对所有的国民、从 孩提时代至成年的整体教育过程，它能使学生明确认识学习目的，并热衷于要从 事的工作”。以上几种表述都包括了现代企业教育的内容但又远远无法代替。美国 现代企业教育囊括了基础教育、社区教育、员工培训、职业技术培训甚至科研开 发，是成人教育的主要组成部分，是高等教育研发的主要支持者。因此，本文把 企业教育定义为：企业或针对企业开展的一种提高人力资本价值、能力、工作绩 效和对组织的贡献，而实施的有计划、有系统的培养和训练活动；它的目标就在 于使人力资源的知识、技能、工作方法、工作态度以及工作的价值观得到改善和 提高，从而发挥出最大的潜力提高个人和组织的业绩，推动组织和个人的不断进 步，实现组织和个人的双重发展。 2 多元化投资 元在现代汉语词典中有以下两种解释：( 1 ) 元素；( 2 ) 构成一个整体的，如 单元等。本文在这里取种类、要素、方面、角度等的意思。多元：( 1 ) 多样的， 非单一的；如多元文化、多元经济等；( 2 ) 三个以上的整体或实体。多元化g 由 单一向多样发展，由统一向分散变化；( 2 ) 指多样的，不是集中统一的。以上解 释倾向于把多元化等同于差异，但多元化不等同于差异，它包括差异和相似。如， 对多元化还有这样的定义：“任何在某种程度上相似但有所不同的人员的组合”。 在工作场所里，人们通常倾向于将多元化联想到容易识别的特性，如性别或种族； 在一个专业环境里保持多元化意味着更多，它可以应用到教育、思维方式、婚姻 状况领域和几乎任何可以在人与人之间辨认的差异。本文把多元化规定为一定程 度上差异和相似的集合体。 投资是指货币转化为资本的过程，它涉及财产的累积以求在未来得到收益。 教育投资是指一个国家或地区，在一定的时间内，投入到教育领域中各种资源总 和的货币表现。教育投资又可以称为教育投入、教育资源、教育经费等。企业教 育投资是指企业为提高员工劳动生产率以及他们对职业的满意程度，使之能直接 有效地为企业生产、经营服务，而对企业中的各类人员进行的一种投资活动。那 么，多元化投资就是指在一定时间内，由三个以上在一定程度上差异或相似的主 体，为谋求某种未来收益而投入到某一领域中的各种资源总和的货币表现。 3 机制 机制词最早源于希腊文，原指机器的构造和动作原理，生物学和医学通过 类别常借用此词。后来，人们将机制一词引入经济学研究领域，用“经济机制 一词来表示一定经济机体内，各构成要素之间相互联系和作用的关系及其功能。 整理汉语词典中对其的解释主要有以下几种：( 1 ) 机器的构造和工作原理；( 2 ) 有机体的构造、功能和相互关系；( 3 ) 某些自然现象的物理、化学规律。本文所 讲的机制是通过与之相应的体制和制度的建立或者变革的实践中得以体现的，某 一工作系统的组织或部分之间相互作用的过程和方式。这里所谓的体制，主要是指 组织职能和岗位责权的调整与配置；制度，广义上讲包括国家和地方的法律、法规 以及任何组织内部的规章制度。 ( 三) 文献综述 本文通过对中国学术期刊网和硕博论文全文数据库进行搜索，目前还没有 关于美国企业教育多元化投资机制研究方面的专著和论文。但鉴于美国教育发 达的世界地位，有关美国教育经费、财政以及企业教育方面的专著和论文并不 少见，只是涉及企业教育经费研究的就寥寥无几了。笔者通过对河南大学图书 馆，中国学术期刊检索系统，中国国家图书馆馆藏检索系统，谷歌 “g o o g e l e w w w g o o g l e t o m 网络搜索引擎，国道专题数据库，万方外文数据 库，s p r i n g e r 数据库等中文和外文网站的搜索，对目前的研究状况有以下了解。 1 关于美国企业教育投资机制理论依据和历史演变的研究 ( 1 ) 国内研究现状 从笔者搜索资料的情况来看，国内外不乏关于美国企业教育的研究，但大 6 多研究属于介绍性研究，仅从资金、人员、对象、方法等方面向我们展示了美 国企业教育的情况，没有专注于某一个方面的研究；要么就是对企业教育进行 分块研究，如专门对企业大学的研究，但在这些研究中都会或多或少的提到有 关企业教育投资的内容。如中国美国历史研究会副会长，梁茂信教授所著的美 国人力培训与就业政策地域文明重点问题研究丛书中就对美国人力培训 和企业培训的发展历程，政策演变以及理论依据给予了详细阐述。其中包括美 国人力培训政策的起源，各级政府的干预，战后的“人力革命”与新政，人力 资源理论的产生，职业教育的发展等。在美国明尼苏达大学社会学博士杨松 的博士论文美国企业员工培训一书的第一章员工培训的理论与研究中对美 国企业员工培训的理论依据给予了详细的分析，如人力资本理论，制度理论， 组织转变理论等。张锋在其硕士论文二战后美国企业参与职业教育研究 中从教育史研究的角度，对二战后美国企业参与职业教育的历史演变，理论依 据以及投资状况给予了详细了分析 。 ( 2 ) 国外研究现状 由曼格姆加思( m a n g u mg a r t hl ) 摘录的1 9 6 5 年美国参议院关于就业、 人力和贫困的会议总结人力资源革命：政策的演变( 砌em a n p o w e r r e v o l u t i o n ： i t s p o l i c yc o n s e q u e n c e s ，e x c e r p t sf r o m s e n a t e h e a r i n g sb e f o r e t h ec l a r k s u b c o m m i t t e e ) 一书中详尽的介绍了美国基于人力资本理论下，就业培训政策 的历史演变。美国教育经济学家约翰斯通( d b r u c ej o h n s t o n e ) 1 9 8 6 年出版 的高等教育成本分担：英国、联邦德国、法国、瑞典和美国的学生资助( s h a r i n g t h ec o s t so f h i g h e re d u c a t i o n ：s t u d e n tf i n a n c i a la s s i s t a n c ei nt h eu n i t e dk i n g d o m , t h ef e d e r a lr e p u b l i co fg e r m a n y , f r a n c e , s w e d e n , a n dt h eu n i t e ds t a t e s ) 一书所提 出的“谁受益谁承担”的高等教育成本分担原则，成为了世界教育资助理念的 国梁茂信美国入力培训与就业政策地域文明重点问题研究从书【m 】北京：人民i l ；版社，2 0 0 6 荧 杨松美国企业员t 培训 m 北京：社会科学文献： j 版社，2 0 0 3 张锋二战后荚国企业参与职业教育研究 d 福州：福建师范入学，2 0 0 7 ，( 9 ) 固m a n g u mg a r t hl t h em a n p o w e rr e v o l u t i o n ：i t sp o l i c yc o n s e q u e n c e s ，e x c e r p t s f r o ms e n a t eh e a r i n g sb e f o r e t h ec l a r ks u b c o m m i t t e e ，g a r d e nc i t y , n e wy o r k ：d o u b l e d a ya n dc o m p a n yl n c ，1 9 6 6 7 理论基础。美国管理学家彼得圣吉( p e t e rs e n g e ) 在其著作第五项修炼 中指出：“九十年代最成功的企业将会是学习型组织，因为未来唯一持久的优 势，是有能力比你的竞争对手学习得更快。这为企业教育的投资提供了又一 理论依据。 2 关于美国教育经费、财政、企业教育投资现状的研究 ( 1 ) 国内研究现状 顾明远、梁忠义主编的世界教育大系教育财政在其第六章第一节 美国成人教育财政中讲到了美国企业教育经费状况“据美国培训和发展协会8 0 年代末的统计，每年私人企业花费3 0 0 亿美元用于正规的培训活动，1 8 0 0 亿美 元用于非正规的培训活动。9 0 年代以后，企业教育投资又上升了2 0 左右，联 邦政府仅仅对各类处境不利的群体承担最基本的职业培训 。在第七章第一节 美国教育财政的特点及其对我国的启示中，对美国多元化教育筹资的财政特点 给予了阐释。在其他章节中如美国私学财政，美国职业教育财政，美国高等教 育财政的研究中也涉及到了一些有关企业教育经费的内容，毕竟美国的企业教 育的外延已涉及到了这些教育当中。何晋秋、曹南燕编著的美国科技和教育 发展在其第三章美国教育的发展中对美国企业教育的发展、经费、立法、机 构等都做了相应的阐述，并提供了相应的数据调查结果( 鉴于此书的出版时间， 数据提供仅到2 0 0 0 年) 。但此书对企业教育的经费投入主要是从联邦政府的危 度进行考察，对企业的教育投资研究也仅限于在职培训和高等教育中的科研开 发( r & d ) ，对于个人和社会捐赠情况就涉及更少了固。杨菁、李曼丽所著的当 前美国企业培训的现状、特点及其对我国的启示一文中从资金、人员、模式、 发展趋势等方面对美国企业教育的现在进行了分析，但以上的研究均仅局限于 蛳d b r u c ej o h n s t o n e s h a r i n gt h ec o s t so fh i g h e re d u c a t i o n ：s t u d e n tf i n a n c i a la s s i s t a n c e 加t h eu n i t e d k i n g d o m ，t h ef e d e r a lr e p u b l i co fg e r m a n y , f r a n c e , s w e d e n , a n dt h eu n i t e ds t a t e s n e w y o r k ：c o i l e g ee n t r a n c e e x a m i n a t i o nb o a r d ，1 9 8 6 彼得圣吉，郭进隆译第五项修炼 m 卜海：三联书店版社，2 0 0 3 3 9 - 4 0 顾明远，梁忠义世界教育人系教育财政 m 长春：古林教育：i j 版社，2 0 0 0 2 1 4 回何晋秋，曹南燕美国科技和教育发展 m 北京：人民教育出版社，2 0 0 3 2 4 0 2 8 2 8 企业的教育投资现状研究，对于多元化的投资机制没有涉及。在张银平的硕 士论文美国摩托罗拉大学人才培训模式研究的第四部分中以美国摩托罗拉 大学为个案分析了美国企业大学的经费投入问题，但仅限于企业大学。 ( 2 ) 国外研究现状 美国教育部的国家教育统计中心( u s d e p a r t m e n to fe d u c a t i o n ，n a t i o n a l c e n t e rf o re d u c a t i o ns t a t i s t i c s ，d i g e s to f e d u c a t i o ns t a t i s t i c s 2 0 0 8 ，t h ec o n d i t i o no f e d u c a t i o n 2 0 0 8 ) 的有关调查报告为本文提供了近1 0 年美国联邦政府对企业教 育教育的投入情况及个人、企业和社会团体对教育的资金投入情况，但这些调 查报告均是从联邦政府这一宏观层面进行的，许多相关数据都兼容在美国整体 教育经费投入之中，且以联邦政府的教育投入为主。美国培训杂志2 0 0 8 年的产业报告( t r a i n i n g - - i n d u s t r y r e p o r t 2 0 0 8 ) 对美国近十年来企业培训的经 费投入，经费分配，经费预算以及未来的投资走向都给予了详细的介绍并给出 了明确的数据分析；美国劳工部培训与教育管理局( e m p l o y m e n ta n dt r a i n i n g a d m i n i s t r a t i o n 。s u m m a r yo f a p p r o p r i a t i o nb u d g e ta u t h o r i t y2 0 0 6 - 2 0 0 9 ) 提供的有关 调查数据显示了近年来，联邦政府以及部分社会团体对企业教育的投资情况； 美国慈善纪事报( c h r o n i c l eo f p h i l a n t h r o p y ) 专门负责美国民问捐赠情况的调查 统计，同时还对捐赠资金的去向和走势进行分析，但这些分析都仅限于在各自独 立的领域内进行，对多元化投资涉及很少。 3 美国企业教育多元化投资机制的相关政策、立法和社会背景 因素的研究 ( 1 ) 国内研究现状 吴雪萍著的国际职业技术教育研究第十三章中对美国职业技术教育的 杨著，李曼丽当前荚国企业培训的现状、特点及其对我国的启示【j 】清华大学教育研究，2 0 0 2 ，( 2 ) 圆张银平美国摩托罗拉人学人才培训模式研究 d 重庆：西南人学2 0 0 8 ，c 4 ) 1 8 - 2 0 n a t i o n a lc e n t e rf o re d u c a t i o n s t a t i s t i c s ，d i g e s to fe d u c a t i o ns t a t i s t i c s2 0 0 8 ，1 1 1 ec o n d i t i o no fe d u c a t i o n 2 0 0 8 ，u s d e p a r t m e n to fe d u c a t i o n , 2 0 0 9 t r a i n i n g - - i n d u s t r yr e p o r t2 0 0 8 w w w t r a i n i n g m a g c o r n 9 沿革、现状与改革进行了阐述，尤其是对部分法案的阐述为本文写作提供了文 献支持，如摩雷尔法( t h e m o r r i l l a c t ) 、史密斯一休士法( t h e h u g h e s a c t ) 、 国防职业教育法、职业训练合作法、学校一工作多途径法等。吴遵 民著的现代国际终身教育论第八章对美国终身教育的发展、政策法规和现 状进行了分析，如终身学习法、中学后继续教育法、政府业绩与成果法、 终身学习税收信贷计划、工作训练伙伴法案、全面就业与培训法案等 圆。关世雄所著的成人教育大辞典中对美国成人教育的一些相关立法给予 了解释，如成人教育法、经济机会法、富布赖特法等。赵红亚所著的 美国成人教育立法及其对我国的启示一文中对美国成人教育立法做了详细 的介绍，并阐述其法律颁布与实施对我国的启示。闰虹所著的美国高等教育 捐赠的文化探析、李韬的慈善基金会缘何兴盛于美国、罗公利的社会捐 赠与高教成本分担等文章从宗教文化、社会价值观、个人主义和校园文化等 方面分析了美国高等教育捐赠背后的文化渊源，为本文研究企业教育捐赠提供 了背景资料。 ( 2 ) 国外研究现状 c h r i s t o p h e rj o l e a r y , r o b e r ta s t r a i t s ，s t e p h e na w a n d n e r , e d i t o r s 所著的 美国就业培训政策( j o bt r a i n i n gp o l i c yi nt h eu n i t e ds t a t e s ) 一书展示了美 国联邦政府资助就业培训计划的概况，并对一些相关法案进行了介绍。如人 力开发和训练法( t h em a n p o w e rd e v e l o p m e n ta n dt r a i n i n g a c t ( m d t a ) 1 9 6 2 ) 、 全面就业培训法( c o m p r e h e n s i v ee m p l o y m e n ta n dt r a i n i n g a c t ( c e t a ) 1 9 7 3 ) 、 就业培训伙伴关系法( j o bt r a i n i n g p a r t n e r s h i p a c t ( j t p a ) ，1 9 8 2 ) 、劳动力投 资法( w o r k f o r e ei n v e s t m e n ta c t ( w i a ) ，19 9 8 ) 。r o b e gi l e r m a n ，s i g n e m a r y m c k e r n a n ，s t e p h a n i er i e g g 所著的美国雇主所提供的培训一谁、什么、在 吴霉萍国际职业技术教育研究 m 杭州：浙江大学版社2 0 0 4 2 6 4 2 7 9 圆吴遵民现代国际终身教育论 m 北京：中国人民大学出版社，2 0 0 7 2 2 6 2 3 5 圆c h r i s t o p h e rj o l e a r y , r o b e r ta s t r a i t s ，s t e p h e na w a n d n e r d o bt r a i n i n gp o f i c yi nr e u n i t e ds t a t e s w e u p j o l m i n s t i t u t ef o re m p l o y m e n tr e s e a r c hk a l a m a z o o ，m i c h i g a n 2 0 0 4 6 - 1 6 1 0 哪里和多少钱? ( t h es c o p eo fe m p l o y e r - p r o v i d e dt r a i n i n gi nt h eu n i t e d s t a t e s w h o ，w h a t , w h e r e ，a n d h o w m u c h ? ) 一书中对美国雇主所倾向于提供的 培训类型，雇员期望雇主提供的培训类型，具体培训计划，资金的分配、管理 等进行了详细的说明，并提供了9 5 年到9 8 年的部分调查结果的量表。p a u l d e c k e ri r m ap e r e z j o h n s o n 所著的个人培训账户、合格的培训机构名单和消 费者报告系统( i n d i v i d u a lt r a i n i n ga c c o u n t s ，e l 谚b l et r a i n i n gp r o v i d e rl i s t s ， a n d c o n s u m e r r e p o r t s y s t e m s ) 一文对美国个人培训账户即教育券制度进行了详 细的介绍，为个人为教育培训储资提供了典范，并附部分调查结果的量表圆。 综上所述，国内外不乏有关企业教育历史、理论、社会文化、政策、立法 和资金的研究，也不乏许多有关美国教育财政、教育经费投入等方面的研究， 但专注于企业教育多元化投资机制的研究就寥寥无几了，仅仅局限于分块研 究，如政府对企业教育的投资研究，企业的教育投资研究或者是企业大学的资 金研究等。 ( 四) 研究思路与研究方法 1 研究思路 美国是世界上成人教育最为发达的国家，它庞大的成人教育体系仅仅依靠 国家的投资是无法维持下去的，这就要归功于它多元化的教育投