（国际贸易学专业论文）中国东盟制成品产业内贸易研究.pdf

s c h o o l d e p a r t m e n t ：s c h o o lo fe & m d i s c i p l i n e ：e c o n o m i c s m a j o r ：i n t e r n a t i o n a lt r a d e c a n d i d a t e ：x i u x i uc h e n s u p e r v i s o r ：p r o f m a o s e nc a i d e c ，2 0 0 7 17 2 d 学位论文版权使用授权书 本人完全了解同济大学关于收集、保存、使用学位论文的规定， 同意如下各项内容：按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版 本；学校有权保存学位论文的印刷本和电子版，并采用影印、缩印、 扫描、数字化或其它手段保存论文；学校有权提供目录检索以及提供 本学位论文全文或者部分的阅览服务；学校有权按有关规定向国家有 关部门或者机构送交论文的复印件和电子版；在不以赢利为目的的前 提下，学校可以适当复制论文的部分或全部内容用于学术活动。 学位做作者签名随 如艿年 同济大学学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下，进行 研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本学位论文 的研究成果不包含任何他人创作的、已公开发表或者没有公开发表的 作品的内容。对本论文所涉及的研究工作做出贡献的其他个人和集 体，均已在文中以明确方式标明。本学位论文原创性声明的法律责任 由本人承担。 学位论文作者签名： 降耢 g l 呵芳年乡月汐日 摘要 摘要 二战以后，国际贸易中产业内贸易在工业化国家和新兴工业化国家和地区 得到了飞速发展，随着发展中国家产业内贸易的增加，产业内贸易理论对发展 中国家进行产业内分工、开展产业内贸易和政府的政策引导都起着越来越重要 的作用。中国作为世界上最大的发展中国家，经济的飞速发展，其对外贸易模 式一直是关注的热点，而在中国加入东盟自由贸易区之际，对两大经济体的产 业内贸易的研究更具有现实意义。 本文研究了两个问题：一是中国与东盟制成品产业内贸易的发展，从制成 品产业内贸易总体、国别以及商品结构三方面论述了中国与东盟制成品产业内 贸易的发展状况；二是研究了影响制成品产业内贸易的几个主要因素，运用理 论和回归分析的实证方法重点分析了入均g d p 、f d i 和市场规模三个因素，根 据分析，本文预测随着中国东盟自由贸易区的建成，双方之间制成品产业内贸 易将更加突出，最后就如何促进制成品产业内贸易提出政策建议。 关键词：中国，东盟，制成品，产业内贸易 a b s t r a c t a f t e rw o r l dw a ri i ，i n t r a i n d u s t r yt r a d eh a sb e e ng r o w i n gf a s t e ri no l da n dn e w i n d u s t r i a l i z e da r e a sa n dc o u n t r i e s w i t hi n c r e a s i n go fi n t r a - i n d u s t r yt r a d ei n d e v e l o p i n gc o u n t r i e s ，t h e o r yo ni n t r a - i n d u s t r yt r a d ep l a y sm o r ea n dm o r ei m p o r t a n t r o l e si ni n d u s t r yw o r kd i v i s i o n , i n t r a - i n d u s t r yt r a d ea n dg o v e r n m e n t a lp o l i c i e s c h i n a a sb i g g e s td e v e l o p i n gc o u n t r yi nt h ew o r l d , w i t hr a p i dd e v e l o p m e n to fe c o n o m y , i t s f o r e i g nt r a d ep a t t e r ng a i n e dg r e a ta t t e n t i o n b e s i d e s ，i nt h em o m e n tt h a tc h i n ae n t e r i n t oa s e a n ，t h er e s e a r c ho nt h ei n t r a i n d u s t r yo ft h e s et w oe c o n o m i ce n t i t i e ss e e m s m e a n i n g f u l t h ep a p e rf o c u so nt w oq u e s t i o n s ：h r s t l y , t h es t a t u sq u oo fi n t r a - i n d u s t r yt r a d e o nc h i n a a s e a nm a n u f a c t u r e dp r o d u c t s ，b a s e do nw h o l et o n eo fi i l t r a i n d u s t r yt r a d e ， d i f f e r e n tc o u n t r i e sa n dp r o d u c t ss t r u c t u r e s ；s e c o n d l y , d or e s e a r c ho nf a c t o r sa f f e c t i n t r a - i n d u s t r yt r a d eo fm a n u f a c t u r e dp r o d u c t s ，w i t ht h e o r e t i c a la n dr e g r e s s i o nm o d e l t oa n a l y z et h ei n f l u e n c eo fp e rc a p i t a , f d ia n dt h es c a l eo ft h em a r k e tt o i n t r a i n d u s t r yt r a d e a c c o r d i n gt o a b o v ea n a l y s i s ，i ti sf o r e c a s tt h a ti n t r a i n d u s t r y t r a d eo fm a n u f a c t u r e dp r o d u c t sw i l li n c r e a s ea f t e ra c c o m p l i s h m e n to fc h i n a - a s e a n v i a , a n df i n a l l yp r o p o s es o m em e a s u r e sa n ds u g g e s t i o n st os t i m u l a t ei n t r a - i n d u s t r y k e yw o r d s ：c h i n a , a s e a n , m a n u f a c t u r e dp r o d u c t s ，i n t r a i n d u s t r yt r a d e i i 2 4 文献评述1 4 第三章中国与东盟制成品产业内贸易发展概述1 6 3 1 中国与东盟制成品产业内贸易总体发展现状1 6 3 2 中国与东盟制成品产业内贸易的商品结构层面分析2 0 3 3 中国与东盟制成品产业内贸易的具体国家分析2 2 3 4 小结2 5 第四章中国与东盟制成品产业内贸易的动因分析2 7 4 1 中国与东盟制成品产业内贸易动因分析2 7 4 2 中国与东盟制成品产业内贸易动因模型及变量选择2 9 4 3 中国与东盟制成品产业内贸易动因实证研究结果及解释3 0 4 4 小结3 l 第五章中国与东盟制成品产业内贸易进一步发展的思考3 2 5 1 中国与东盟制成品产业内贸易进一步发展的有利因素3 2 5 2 中国与东盟制成品产业内贸易进一步发展的制约因素3 3 i l 1 2 3 5 5 8 0 ，1 目录 5 3 中国与东盟制成品产业内贸易发展的相关建议3 4 5 4 小结3 8 第六章结论4 0 6 1 结论4 0 6 2 本文创新点4 0 6 3 研究的不足和展望4 l 致谢4 2 参考文献4 3 附录a 原始数据及数据处理结果4 6 个人简历在读期间发表的学术论文与研究成果5 2 i v 第一章导论 第一章导论 1 1 课题研究的背景、目的、意义 2 0 0 2 年1 1 月4 日，中国与东盟1 0 国签署了中国东盟全面经济合作框架 协议，正式启动建立中国一东盟自贸区的进程，2 0 1 0 年中国东盟自由贸易区建 成后，这将是世界上人口最多的自由贸易区。1 9 9 1 年至2 0 0 5 年，中国与东盟贸 易额从近8 0 亿美元增长到1 3 0 0 亿美元，增长了1 5 倍，年均增长率高达2 0 。 近年来，双边贸易额不断上升，在彼此的对外贸易中的重要性也逐渐地显现， 2 0 0 5 年，在东盟的对外贸易中，中国排第4 位；在中国的对外贸易中，东盟排 第5 位。截至2 0 0 6 年底，中国和东盟双边贸易额已达1 6 0 8 亿美元，同比增长 2 3 4 。目前制造品贸易额占我国全部进出口额的8 0 以上，因此分析制成品的 产业内贸易可以从很大程度上代表我国和东盟产业内贸易的全貌。 近年来，双方在产业转移、产业结构调整中逐步呈现出从传统产业间贸易 走向产业内贸易，形成互补性分工的新趋势，中国与东盟各国贸易结构上已发 生了重要变化，中国与东盟国家中的新加坡、马来西亚、泰国、菲律宾等国之 间贸易相当一部分是同一产业内或同一类商品组中差别产品的交易，而且呈日 益增长趋势。这种同一产业内差别产品的贸易不同于传统的完全不同商品之间 的国际贸易，显然无法用h o 理论来解释，就需要引入产业内贸易理论。 产业内贸易指的是同一产业内商品的相互交换。2 0 世纪5 0 年代西欧区域经 济一体化的实践使得产业内贸易问题凸显出来，而这一新的贸易现象是以比较 优势理论为核心的传统国际贸易理论无法解释的。为了揭示产业内贸易现象背 后的规律和运行机制，西方经济学家逐步发展了以不完全竞争、规模经济为前 提的新贸易理论。产业内贸易研究的重点长期以来一直是发达国家之间的产业 内贸易，随着发展中国家的经济发展和人均收入水平不断提高，这些国家的产 业内贸易的比重必然会越来越大。随着发展中国家产业内贸易的增加，产业内 贸易理论对发展中国家进行产业内分工、开展产业内贸易和政府的政策引导都 起着越来越重要的作用。西方学者研究发现，工业化国家的产业内贸易指数水 平高于新兴工业化国家和地区，而新兴工业化国家和地区产业内贸易指数的水 平又高于非新兴工业化国家。而且较高的产业内贸易水平反映了一国在多变的 贸易环境中具有较强的竞争能力。 第一章导论 中国作为世界上最大的发展中国家，经济飞速发展，外汇储备居世界首位， 其对外贸易模式一直是关注的热点，而在中国加入东盟自由贸易区之际，对两 大经济体的产业内贸易的研究更具有现实意义。作为二战后国际贸易领域的新 现象和热点课题，产业内贸易与区域经济一体化从一开始就紧密联系在一起， 据估算，产业内贸易在区域经济一体化成员国之间进行的贸易量占据了6 0 。 中国一东盟自由贸易区的贸易状况不同于以往一些南南型一体化组织( 具有贸易 额小、贸易增长缓慢为主等特点) ，贸易模式比其他发展中国家更有利于一体化 发展。就中国与东盟建立自由贸易区调整成本而言，两国贸易模式直接关系到 贸易自由化的调整成本。如果两国经济是互补，调整成本会小，但如果竞争的 话，那么可能所付出的代价就会比较大。而竞争对于调整成本的影响在产业间 贸易和产业内贸易又有不同。根据平滑调整假说，因为劳动技术和管理在产业 内比在产业间更加相似，贸易自由化过程中产业内的调整比产业间的更加容易， 所以产业内贸易比产业间贸易引起的调整成本低。所以，如果自由贸易区内的 扩大主要来自产业内贸易，那么各国的加入成本将会降低。 因此，对中国加入东盟自由贸易区产业内贸易的研究，可以进一步观察中 国加入东盟的调整成本，为以后贸易方向、政策调整都有一定的指导作用，以 上两点就是本文的应用价值所在。 1 2 研究思路和方法 由于东盟各成员国经济发展水平不一，因此本文主要以在1 9 6 7 年正式加入 东盟的五国( 印度尼西亚、新加坡、泰国、菲律宾、马来西亚) 为分析对象。 在研究视角上，本文采用宏观微观相结合，从宏观上总体介绍了中国与东盟产 业内贸易发展的状况，从微观方面从产业和国别两个层面来分析，主要采取定 量分析来研究。由于制成品主要集中在s i t c 5 8 ，所以在商品结构层面，本文从 s i t c 四个类别( s 1 1 r c 5 为化学制品及相关产品，s i t c 6 为按原材料划分的制成 品，s 1 t c 为机械与运输设备，s i t c 8 为杂项制品) 分析产业内贸易，并计算了 中国与东盟进出口排名前八产品的产业内贸易指数；在具体国家层面，本文拟 采用新加坡、马来西亚、泰国三国，并对主要商品的贸易模式进行具体分析。 动因方面，拟选取人均国民收入、f d i 以及市场规模，定性分析和实证分析相结 合，首先对三个变量对产业内贸易影响分别阐述，然后按建立模型对制成品产 2 第一章导论 业内贸易影响进行分析，并根据模型的结果结合中国东盟双边实际情况最后提 出政策建议。 整篇论文的研究线路是“中国与东盟制成品产业内贸易发展概述一中国与 东盟产业内贸易动因的定性分析和实证检验呻原因的分析及对策研究。 1 3 研究内容和结构安排 1 3 1 本文的研究内容 本文力图通过科学而详实的理论及实证分析解决如下问题： 第一，产业内贸易相关研究及评述。 第二，中国与东盟产业内贸易发展现状，从总体、产业以及国别三方面入 手，这里对于产业内贸易的计算，采用格鲁贝尔一劳埃德计量法。 第三，中国与东盟产业内贸易动因分析：根据所得的数据，先对所有的变 量协整检验，如通过协整检验，再对回归得到的方程再进行分析。i i t = f ( a v g d p t ， f d i t ，s i z e t ) ，i i t 为中国与东盟的产业内贸易指数，a v g d p 代表中国t 年的人 均g d p ，f d i t 代表t 年东盟对中国f d i ，s i z e t 代表东盟市场规模，用t 年东盟 的g d p 表示。 l - 3 2 本文的结构安排 全文的结构安排如下： 第一章：导论 简单介绍课题研究的背景、目的、意义，研究思路和方法，以及研究内容 和结构安排三方面内容。 第二章：产业内贸易理论相关研究 首先介绍了产业内贸易的定义、分类、相关理论及测度，最后对产业内贸 易的动因分国家因素和产业因素作个详细的概述。 第三章：中国与东盟制成品产业内贸易发展概述 分别中国与东盟制成品产业内贸易总体发展现状、商品结构以及国家三个 层面作详细地分析。 3 第一章导论 第四章：中国与东盟制成品产业内贸易动因实证研究 首先对各动因对产业内贸易影响作详细的阐述，然后建立模型对制成品产 业内贸易影响进行分析。 第五章：中国与东盟制成品产业内贸易进一步发展的思考 首先分析中国与东盟产业内贸易进一步发展的有利因素和制约因素，然后 从引进外资、产业分工、规模经济、具体国家四个层面提出相关建议。 第六章：结论 包括结论、创新点、研究不足和展望。 4 第二章产业内贸易理论相关研究 第二章产业内贸易理论相关研究 2 1 产业内贸易的定义及理论简述 2 1 1 产业内贸易的定义及分类 由于对产业的不同理解，就可以使产业内贸易有不同的定义。格鲁贝尔和 劳埃德在产业内贸易一书中，将产业内贸易定义为：“总贸易值减去产业间 贸易的余额 ，或者说：“是一国某一产业之产品的进口与出口总和 。 按照g r e e n a w a y ( 1 9 8 7 ) 的观点，“产业内贸易是指一定时期内某一给定产业 内同时发生的输入和输出的活动，其理论基础是不完全竞争和规模经济报酬递 增。 由于对“产业 的界定会影响产业内贸易水平的高低，理论研究中一般把 国际贸易分类中前三位数相同的产品，即至少属于同类、同章、同组的商品归 于同一产业。 从国家经济发展水平的角度看，产业内贸易可以划分为经济发展程度相同 国家之间的产业内贸易和经济发展程度不同国家之间的产业内贸易；从三次产 业的角度看，产业内贸易可以划分为有形商品的产业内贸易和服务的产业内贸 易；从产品差异的角度看，产业内贸易可以划分为同质产品的产业内贸易和异 质产品的产业内贸易，后者又可以进一步细分为水平型产业内贸易( 要素投入相 似、质量相似、价格相似、在满足消费者欲望和偏好方面相似的产品的贸易) 和 垂直型产业内贸易( 要素投入不同、质量不同、价格不同、在满足消费者的偏好 和需求方面不同产品的贸易) ；从产品加工程度的角度看，产业内贸易可以划分 为初级产品的产业内贸易和制成品的产业内贸易；从产品最终用途的角度看， 产业内贸易可以划分为资本品的产业内贸易和消费品的产业内贸易；从参加贸 易主体的角度看，产业内贸易可以划分为公司内产业内贸易( 跨国公司母公司与 子公司、子公司与子公司之间的的产业内贸易) 和公司外产业内贸易( 不存在隶属 关系的公司之间的产业内贸易) 。按照这种思路，产业内贸易还可以继续细分下 去。 5 第二章产业内贸易理论相关研究 2 1 2 产业内贸易的理论简述 在西方产业内贸易的研究中有下述四个主要阶段。其一是产业内贸易的发 现，这主要归功于沃德, 恩( v e r d o o m ，1 9 6 0 ) 。其二是产业内贸易指标的诞生，这主 要归功于格鲁贝尔和劳埃德( g r u b e la n dl l o y d ，1 9 7 7 ) 。其三是产业内贸易开始进 入理论探讨阶段，这主要归功于迪克斯特和斯蒂格里兹( d i x i ta n ds t i g l i t z ，1 9 7 7 ) 。 其四是产业内贸易理论的基本成熟， ( h e l p m e na n dk r u g m a n ，1 9 8 5 ) 。应该说， 的主线脉。 这主要归功于赫尔普曼和克鲁格曼 这四个阶段代表了西方产业内贸易研究 西方学者在对产业内贸易研究中逐步形成了三大派别。一是以克鲁格曼为 代表的“规模经济派 。其核心论点是，在垄断竞争的市场结构中，规模经济是 产业内贸易的基本原因；二是以布兰德和赫尔普曼为代表的“相互倾销派 。其 核心论点是具有垄断力量的厂商之间的相互倾销是产业内贸易的重要原因。三 是以戴维斯等人为代表的“新古典贸易经济学派。核心论点是要素禀赋和技术 差异( 希克斯中性技术差距) 是产业内贸易的基本决定因素。 克鲁格曼( k r u g m a n ) 在1 9 7 9 年通过把迪克斯特( d i x i t ) 和斯蒂格里兹( s t i g l i t z ) 的模型由封闭的扩展为开放得到的新模型。在该模型中，贸易来源于规模经济， 这里的规模经济是企业内部的规模经济，而不是外部的规模经济。如果规模经 济是外部的，市场将依旧是完全竞争的；如果有内部的规模经济，市场结构将 变成张伯伦垄断竞争模型。在供给方面克鲁格曼假定一国只有一种生产要素即 劳动并且其供给是固定的；存在许多厂商，每个厂商都生产某商品中的一个品 种，厂商可以自由进入和退出；平均劳动投入递减。在消费方面该模型假设每 个消费者的效用函数都相同，所有品种对称地进入效用函数。这意味着消费品 种越多，总效用增加的越多。模型表明，在产品具有水平差异性，并且生产的 平均成本递减的情况下，即使在两个完全相同的国家之间也能展开产业内贸易 并且这种贸易会增进两国的福利。 布兰德( b r a n d e r ) 的相互倾销模型认为，在寡头垄断竞争的市场中，即使不存 在成本差异和规模经济，寡头之间的“相互倾销 也将使( 产业内) 贸易出现。相 互倾销模型假设两个国家( a 和b ) 在所有方面都完全一样。每个国家有一个生产 者( 甲和乙) ，以同样的成本生产同样的产品，规模收益递增，并且两国对该产品 的国内需求函数也一样。两国厂商采取的是“古诺行为，即每家厂商在决定自 6 第二章产业内贸易理论相关研究 己的产出时都把对方的产出行为作为既定的。在开放经济中，两个企业都把国 外市场当作各自的市场，在每个市场上都按利润最大化原则决定其产量。在上 述情况下，如果a 国对这一标准产品的需求富有弹性，且b 国乙企业输出该产 品的价格比a 国甲企业的垄断价格低，则b 国乙企业就会向a 国输出该产品， 并在a 国占有市场份额。这个市场份额的大小取决于b 国乙企业的边际成本、 运输费用以及a 国甲企业的边际成本。同样，如果在b 国市场，上述各条件也 成立，则a 国企业甲也会在b 国市场占有份额，在均衡的时候，每家厂商会生 产同样的产出，并且每家都产出的一半在国内市场销售，并将另一半出口。这 样，产业内贸易就发生了。之所以会有这样的结果，关键就在于市场分割的假 设，在这样的假设下，每一个企业针对不同的国家，有若干个彼此没有联系的 市场，对其中一个市场所做的决定，不会影响到其他市场。由于相互倾销的产 品一般是相似的工业品，所以这个模型也很好地解释了产业内贸易发生的原因。 戴维斯( d a v i s ，1 9 9 5 ) 建立了h o r 模型，试图在统一的理论框架内解释产业 内贸易和产业间贸易。模型了综合了比较成本学说和要素禀赋论的精髓，即如 果一个部门的扩张不导致要素边际成本的上升，则技术差异是希克斯中性技术 差，一个国家应出口具有技术优势的商品；一个国家应出口密集使用本国丰裕 要素的的商品，进口较密集使用他国丰裕要素的商品。其基本模型的假设框架 为两个国家h f ，三种商品x l ，x 2 ，y ，两种要素劳动和资本，两国需求偏好完全 相同，三种商品中x l ，x 2 是资本密集型的完全产业内产品，y 是劳动密集型产品。 两国生产x 2 ，y 使用的技术完全相同，生产x 。使用的技术存在一个希克斯中性 技术差。模型的推导过程采用的是一体化均衡，篇幅所限，不再赘述。模型给 出了不同生产布局下的贸易结构：完全产业间贸易、部分产业间贸易、完全产 业内贸易和差异性贸易，同时还分析了要素禀赋对贸易量的影响。关键是技术 差异，它决定了贸易流向与贸易量的多少，戴维斯的最后结论是规模经济不是 产业内贸易所必需的。 7 第二章产业内贸易理论相关研究 2 2 产业内贸易的测定 2 2 1 格鲁贝尔一劳埃德计量法 1 9 7 5 年，格鲁贝尔和劳埃德率先开始对产业内贸易进行计量探索。) 【i 和m i 分别表示该产品组合或产业之产品的出口或进1 2 1 ；则该产业内贸易指数b i 可以被 描述为： 障1 一i x a - m i l 1 0 0 其中，1 i i 0 。若= m i ，则= 1 0 0 ，即所有贸易均为产业内贸易。若x i = 0 或m i = o ，即表示所有贸易均为产业间贸易。 为测定一国产业内贸易的平均水平b j y l m 一施l 卢j 一一刳丽赢灯嗍 2 2 2 巴拉萨计量法 在测量欧共体产业内贸易分工程度时，巴拉萨提出了一个新的计量方法， 用公式可以表示为： 厨。三f 幽 n 厶x + m i 2 2 3 伯格斯特朗德计量法 伯格斯特朗德( b e r g , s t r a n d ，j h ) 认为产业内贸易的计量应该将其作为该国 与其每一贸易伙伴的双边贸易的一部分。因此，他就提出了一个双边产业内贸 易公式。 g 玎牛。1 一i x ：* - ：巧i * l x j 毒+ 蜀i 曩 其中， 8 第二章产业内贸易理论相关研究 x i * b ! f 堕堂+ x j + 丝i x i j 2i2 砸2 m ， x j i 幸。! f 2 翌! 二垒堑+ x i + m i i x i j 2i 2 x j2 m i ， x i j 是指由i 国向j 国出e l 某产业产品的双边贸易值；x j i 是指由j 国向i 国出 口某产业产品的双边贸易值。如果i 国的所有贸易都平衡，贝, j x i j - x i j ；i 国与j 国 在某产业的所有贸易均为产业内贸易，g i j * = l 。但是，当i 国的总贸易( 多边贸 易) 失衡时，就必须进行调整。x i j , 和x j i 分别表示调整后，两国间某产业的双 边贸易流量。 2 2 4 产业内贸易指数的修正问题 g r u b e l 和l l o y d ( 1 9 7 5 ) 指出衡量产业内贸易总水平的任何一种方法都会受到 一国与其贸易伙伴国的贸易差额的影响。贸易差额越大，净贸易量所占份额就 会越大，而产业内贸易量所占份额就会越小。他们建议产业内贸易指数应该调 整以便反映总贸易量减去贸易差额的比例。a q u i n o ( 1 9 7 8 ) 指出，通过在总体水平 上对产业内贸易指数做出调整，我们忽视了贸易不平衡对单个部门贸易流的影 响，因此他建议单个部门的产业内贸易指数在假设所有的部门都同比例得受贸 易不平衡的影响的基础上做出调整。b e r g s t r a n d ( 1 9 8 3 ) 指出对产业内贸易指数的 更进一步调整是必要的，尤其是当这一指数是根据双边的贸易统计数据得出时。 但仅仅对双边的贸易不平衡做出调整还是不够的，因为双边的贸易不平衡并不 一定能反映一国总的贸易不平衡程度。g r e e n a w a y 和m i l n e r ( 1 9 8 1 ) 质疑以上这些 调整是否适当，因为我们并不清楚的知道对处于动态变化中的贸易收支进行调 整所产生的影响的具体性质。v o n a ( 1 9 9 1 ) ，k o l & m e n n e s ( 1 9 8 9 ) 也对产业内贸易指 数对于总贸易不平衡做出调整的理论依据提出了质疑，因为这种调整可能导致 对产业内贸易指数的不可靠的估计。v o n a 利用数学上的例子证明了未经调整的 g r u b e l & l l o y d 指数相对于大量出现于经济学文献中经过调整的产业内贸易指数 的优越性。由于以上种种原因，大多数的实证检验工作都以未经过调整的 g r u b e l & l l o y d 指数作为因变量。 9 第二章产业内贸易理论相关研究 2 3 产业内贸易的动因研究简述 产业内贸易发生和存在的原因一直是理论界研究的一个重点。按照传统的 比较优势理论和要素禀赋理论，国际贸易应该发生在不同的产业间。而经验研究 发现产业内贸易的确存在并且在国际贸易中所占的比重越来越高。理论界便开 始探讨产业内贸易发生和发展的原因，影响产业内贸易的因素有很多，主要是国 家特征因素和产业特征因素两类。国家特征因素主要包括单位资本收入、资源 禀赋，g d p , 贸易成本等：而产业特征影响因素则主要有产品差异、规模经济、市 场结构以及外国直接投资等。 2 3 1 产业内贸易国家特征因素 产业内贸易国家特征因素主要从以下三个方面分析： 第一，人均国民收入 首先，不同国家的需求结构的重叠，为产业内贸易的发生提供了可能性。 l i n d e r 的偏好相似理论指出：两国之间人均收入水平越相近，消费者的需求偏好 就越相近，需求结构的重叠部分就越大，因此两国之间就越有可能发生产业内贸 易。其次，消费者需求的多样性，即消费者对异质性产品的需求，促进了产业内贸易 的发展。 l i n d e r ( 1 9 6 1 ) 与b a l a s s a ( 1 9 8 6 ) 等西方学者的研究成果显示：人均g d p 的变化 与消费者对变体产品的需求呈正相关，即人均g d p 越高，消费者对变体产品的 需求就越高，这无疑会推动产品向差别化方向发展，进而促进产业内贸易的发 展。而d i x i t 、n o r m a n ( 1 9 8 0 ) 和h e l p m a n ( 1 9 8 1 ) 的研究揭示：产业内贸易与资本 储备或人均g d p 成正比。 第二，区域经济一体化 关于区域经济一体化与产业内贸易的研究最早应该追溯到沃得恩 ( v e r d o o r n ，p j ，1 9 6 0 ) 对“荷比卢经济同盟 集团内贸易格局变化的研究，该研究 以可比的国际贸易标准分类体系为基础，在计算1 2 1 种烟本产品的双边贸易比 率后注意到：由于经济上的联盟，双边贸易比率的相对值下降，但比率的中位 数值提高了。沃得恩就此认为，与集团内贸易相关的生产专业化形成与同种贸 易类型之中，而不是在异种贸易类型之间。此外，荷兰与荷比卢经济同盟其他 成员国间的双边出口价格存在的较大方差，表明其交易产品具有较大的异质性 1 0 第二章产业内贸易理论相关研究 和产业内专业化发展的倾向。巴拉萨在对欧共体制成品贸易情况进行分析后认 为，制成品贸易的增长大部分发生在以国际贸易商品标准分类( s 1 1 r c ) 体系划 分的商品组内，而不是在商品组织间。 兰卡斯特的研究结构可以看到，相对于封闭经济而言，自由贸易不论在满 足消费者偏好程度上，还是在边际收入效应上都得到了改善。这种改善将进一 步扩大需求规模，使消费与生产进入新的循环，并在新的基础上形成新的规模 经济、产品差别化和生产效益提高等贸易效应。 相对于保护贸易而言，经济一体化后的成员国自由贸易政策也将导致各贸 易方可供选择产品变体的增加。格林纳韦和米勒指出，自由贸易政策将有利于 产品变体的增加，而贸易保护则导致自由贸易所产生的那种产品效应出现简单 地回落。这一观点与费尔维在1 9 8 1 年的论证的结构完全一致。 贸易自由化对产业内分工、规模经济和产品差别化的积极影响，决定了自 由贸易政策对产业内贸易发展具有促进作用。格林纳韦( c n c e n a w a y , a ，1 9 8 7 ) 在 研究欧洲一体化过程中的产业内贸易，通过计算部分e c 成员国产业内贸易的平 均水平发现，大部分欧共体成员国在贸易自由化的推动下，其产业内贸易水平 是呈上升趋势的，得出经济一体化有利于产业内贸易为主导的贸易扩张。 兰卡斯特的研究成果可以看到，以自由贸易为特征的一体化成员国之间， 由于得益于要素、产品的自由流动和市场竞争的加强，企业或产业规模经济得 以较好的发挥。从他所作的自由贸易政策的分工效应图表来看，贸易自由化对 各企业产出规模的扩大和规模效益的提高具有积极的促进作用。自由贸易政策 带来的贸易扩张和竞争环境的政变，将通过结构调整成本和要素报酬分配等机 制的作用，在短期内使产业内分工迅速提高，进而推动各有关国家间的产业内 贸易发展 第三，地理位置 b c c k e r m a n ( 1 9 5 6 ) & t i n b e r g e n ( 1 9 6 2 ) & p o y h o n e n ( 1 9 6 3 ) 当两贸易国家 在地理位置上的空间距离越小，其间的产业内贸易程度越高，因为产业内贸易( 特 别是差别产品内贸易1 主要是人们在相似价格水平下对同一产品不同变体的偏好 所拉动的。这种对产品变体偏好的程度往往取决于交叉弹性的强弱，而远距离 运输所导致的价格大幅度上涨，会使这些变体产品间交叉弹性系数下降，从而 抑制产业内贸易发展。 第二章产业内贸易理论相关研究 2 3 2 产业内贸易产业特征因素 产业内贸易产业因素主要从以下四个方面分析。 第一，产品差别化 因为差异产品能满足消费者不同的偏好，产品差异( p r o d u c td i f f e r e n t i a t i o n ) 被认为是影响产业内贸易的主要因素。随着社会的发展，人们对产品的偏好会 逐渐出现差异化的趋势。以消费不同的产品来体现自我的个性，已成为新时代 消费者的主要特点，人们对差异产品的需求是永无止尽的。然而，一个国家不 可能生产出消费者需求的全部产品，大多数还需要从国外进口。同时，本国具 有生产优势的产品也同样出口到别的国家，以满足不同人的需求。所以，一个 产业内产品差异越大，产业内贸易必将越大。 产品差别化的存在不仅使两个要素禀赋相似的国家在开放条件下可以顺利 地展示分工与合作，而且还可以使双方的社会福利得到全面改善。在分工与合 作方面，产业内差别产品的广泛存在和任一差别产品不同变体间具有的高度生 产替代与技术替代的特征，使得各企业在开放条件下为避免无谓的直接竞争， 可以顺利实现结构调整，完成“准小岛式分工一。 第二，规模经济 首先，规模经济和不完全竞争的市场条件，决定了厂商要实现其利益的最 大化，必须选择专业化生产某一种或几种产品，而不是生产所有的产品。其次， 随着技术的不断改进，同一类产品的产品差异化程度越来越高。厂商的专业化 生产和产品差异化程度的提高共同促使了产业内贸易的存在和发展。 l a r s o n ( 1 9 7 8 ) 认为当两贸易国市场规模水平越大，其间的产业内贸易程度越 高，因为市场规模越大，越可能在规模经济效应实现差异性生产。d i x i t & n o r m a n ( 1 9 8 0 ) & h e l p m a n ( 1 9 8 1 ) 。当两贸易国家的市场规模差异越小，其间的产 业内贸易程度越高，因为在贸易伙伴国间市场规模差距越小，它们越有能力生 产差异性产品，从而它们之间进行产业内贸易的可能性要比国家间市场规模存 在很大差异时的产业内贸易范围要大。 第三，外商直接投资 随着跨国公司迅速发展，跨国公司内部贸易也逐步增多。公司内贸易是指 在一个公司控制下的国际商品流动，即母公司与子公司或者子公司之间的国际 贸易。在跨国公司内部存在着一种“垂直式或“垂直专业化 的分工形式， 1 2 第二章产业内贸易理论相关研究 即跨国公司的某种产品的不同生产阶段，由地处不同国家的子公司来完成，处 于某一生产阶段的子公司就会从其母公司或其他子公司输入零部件或中间产 品，加工后再输回母公司或其他子公司，由此产生了“垂直产业内贸易 。 直接投资与贸易既有相互替代的一面，也有相互带动的一面，因此，关于 直接投资对产业内贸易的影响，需作具体分析。对某些产品，如水平差异产品， 产品的差异主要是表面上的，例如外形、包装等，消费者对这些产品的选择， 是凭一种主观爱好。这类商品的生产需要接近消费者，以便能投其所好，所以 对这类商品的直接投资可能取代产业内贸易。而那些生产过程比较复杂的产品， 其规模效益比较明显，集中生产可能取得更大的效益，因而对这类产品的直接 投资可能使产业内贸易水平上升。 第四，贸易壁垒 经济学家f a l v e y ( 1 9 8 1 ) 在理论上证明了产业内贸易比重与各种商业政策和 贸易障碍成反比，因为关税的存在会使国内产品区别于进口产品，过高的关税 会使需求从国外商品上转到国内商品上。 关税壁垒对产业内贸易的影响是不确定的，因为低关税壁垒既能促进产业 内贸易，又能促进产业间贸易，许多分析由于所采用的资料不同，得出的结果 也不同。然而，如果进行详细的分析，仍能找到一些规律。例如，海外组装产 品关税的降低就有可能促进产业内贸易的增加，因为组装的产品和零部件通常 属于同一组商品。目前许多国家的出口加工区都实行降低关税的政策，大大促 进了出口加工区产业内贸易的发展，发展中国家为了引进技术和资金，纷纷建 立起了各种类型的经济特区，以加强与发达国家的经济合作，这也是为什么近 些年来发展中国家与发达国家之间产业内贸易的增长速度较快的原因之一。 2 3 3 国内关于产业内贸易动因的研究 王云飞利用按照s i t c 第三版三位数贸易数据计算了我国与加拿大、香港、 法国、德国、印尼、日本、马来西亚、韩国、荷兰、俄罗斯、新加坡、美国、 英国和澳大利亚这1 4 个国家或地区从1 9 9 2 2 0 0 3 年的水平性和垂直型产业内贸 易总指数，得出我国与主要贸易国的产业内贸易以垂直型产业内贸易为主，此 外以国家间收入差距、规模经济、技术水平的差距、外商直接投资、地理距离、 国家间的资源禀赋为自变量，分别以垂直型产业内贸易指数、水平型产业内贸 易指数、总产业内贸易指数为因变量作线性回归，我国总产业内贸易和垂直性 1 3 第二章产业内贸易理论相关研究 产业内贸易与平均市场规模、外国投资和人力资本禀赋有正的相关关系：与地 理空间位置存在负的相关关系。中国的水平性产业内贸易与平均市场规模、外 国投资有正的相关关系；与地理空间位置、平均人均收人、人力资本禀赋存在 负的相关关系。其中地理空间位置、外国投资这两个解释变量在三个模型中都 十分显著，并且外国投资的增加对水平性、垂直性和总产业内贸易都有促进作 用，地理空间位置的增加则都会减弱这三种贸易。与发达国家像美、加、法、 德、英、韩等国家主要还是垂直性产业内贸易，垂直性产业内贸易占到总产业 内贸易的9 0 左右。 潘沁、韩剑在一般的双边贸易引力模型的基础上，引入适当的外生变量， 构造了一般的产业内贸易引力模型，以产业内贸易值数为因变量，以两国的 g d p 、人均g d p 、地理距离、国家规模差异指数和人均收入差异指数和区域差 异为自变量，作o l s 回归分析，得出产业内贸易指数与人均g d p 、地理距离、 国家规模差异指数、区域经济一体化这五个变量有着很强的相关性。区域经济 一体化回归系数最高，区域经济一体化与产业内贸易指数有着很强的正相关性， 一旦两国达成双边贸易些，产业内贸易指数将增加1 2 。此外，王娟、樊辉、 柴华、陈佳佳等人都用类似的变量，用总产业内贸易指数为因变量建立模型来 研究产业内贸易的影响因素，并作出相应的分析。 李维在细研究国外产业内贸易计量方法的基础上得出格鲁贝尔一劳埃德计 量法为目前最合适的产业内贸易计量方法。同时，利用格鲁贝尔一劳埃德指标 计算我国产业内贸易指数为6 1 。通过实证分析，发现外国直接投资对我国产 业内贸易的影响基本上显著为负，说明来料加工和替代贸易所占比重较大：产 品差异与我国产业内贸易呈正的相关性，不过影响并不显著：规模经济和市场 结构对我国产业内贸易则显示了比较强的促进作用。用g r e c n w a y , h i n ea n d m i l n e r 方法细分我国产业内贸易后，计算从1 9 9 9 年到2 0 0 1 年我国水平差异产品 产业内贸易平均指数为4 1 3 ，垂直差异产品产业内贸易平均指数为5 7 6 6 ， 前者明显低于后者。 2 4 文献评述 对“产业 的界定直接影响产业内贸易水平的高低，理论和实践研究一般 把国际贸易标准分类( s r r c ) - 位数相同的产品，即至少属于同类、同章、同 1 4 第二章产业内贸易理论相关研究 组的商品归于同一产业。产业内贸易关注的四个主要方面包括分类汇总与产业 内贸易的度量、产业内贸易理论、产业内贸易的决定因素及其政策含义。 在产业内贸易的测度上，格鲁贝尔一劳埃德率先提出了计量法，接着巴拉 萨、伯格斯特朗德等提出从总体或单个部门上调整产业内贸易，g r e e n a w a y 、 v o n a ( 1 9 9 1 ) 等对产业内贸易指数对于总贸易不平衡做出调整的理论依据提出了 质疑，本人也认为这种调整可能导致对产业内贸易指数的不可靠的估计，故本 文在以后的实证检验中也将使用未经调整的格鲁贝尔一劳埃德指数作为因变 量。 产业内贸易发生和存在的原因一直是理论界研究的一个重点，西方的理论 认为贸易国家间要素禀赋模式的相似性和产品差异化盛行以及规模经济等变量 是决定行业内贸易的重要因素，进而，产业内贸易也会因为诸如运输成本、贸 易保护主义政策、f d i 等多种原因而出现，而且因为国家之间的差异性这些因素 所起的作用会有所不同。但国外研究主要集中在发达国家之间以及发达国家和 发展中国家之间，较少涉及发展中国家之间，国内开始对中国以及中国与其贸 易国的产业内贸易动因作了一些研究，所选取的变量对本文模型自变量的选择 有一定的参考作用。 毋庸置疑，前人在产业内贸易的研究成果是对中国和东盟制成品产业内贸 易进行实证研究的基础，显然，涉及发展中国家的研究还不够多，因而，对中 国和东盟制成品产业内贸易进行尝试研究，不仅具有重大的现实意义，而且还 具有一定的理论意义。 第三章中国与东盟制成品产业内贸易发展概述 第三章中国与东盟制成品产业内贸易发展概述 3 1 中国与东盟制成品产业内贸易总体发展现状 3 1 1 中国与东盟贸易及其关系发展总体概况 1 9 6 7 年，由印度尼西亚、新加坡、泰国、菲律宾、马来西亚五国发表了 0 。若) ( i = m i ，则= 1 0 0 ，即所有贸易均为产业内贸易。若x i = o 或m i = 0 , 且p 表示所有贸易均为产业间