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人口发展功能区划分的理论与方法研究 人口发展功能区划分的理论与方法研究 人文地理学专业 研究生昊暖指导教师张果 摘要：人口的迁移与分布是影响我国未来一个时期整体发展及区域发展、 产业布局、生态建设与国家安全最重要的问题之一。人口发展功能区的提出 就是要科学把握制约人口分布的自然、生态、资源、经济及人文条件，正确 制定不同类型区的人口发展规划和政策。 确定指标体系是划分人口发展功能区的依据，指标确定的适宜性是划分 人口功能区能否成功的关键。本文首先在深入研究全国人口发展功能分区 初步方案提出的参考指标体系框架的基础上，对指标体系中的五大主要指 标进行了有益的探讨，将其中的土地资源承载力指标换为土地资源承载压力 指标，另外将人类发展水平指标合并到物质积累水平指标中组成社会经济发 展水平指标，最终确定由人居环境自然适宜性、土地资源承载压力、水资源 承载能力和社会经济发展水平4 个主要指标构成的人口发展功能区评价指标 体系框架。在此基础上，以这4 个主要指标作为目标层，分别为其选取准则 层和因子层指标，建立4 套反映区域不同方面的分项评价指标体系。进而构 建了完整的人口发展功能区分区指标体系。在评价方法上，针对4 项分项评 价指标体系，采用相关分析、主成分分析、多指标综合评价等方法；最终的 人口发展功能区划分评价中采用多指标综合评价法与聚类分析法相结合的评 价方法。通过指标体系的构建、评价方法和分区方法的设计，最终制定了完 整的人口发展功能分区方案。 应用上述评价指标体系及方法，以四川省德阳市为例，以县为划分单元 进行了实证研究，并将德阳市所辖六个县区划分为人口稳定区、人口发展区 四川师范大学硕士学位论文 和人口聚集区三种类型功能区，并结合当地具体情况对各县区的人口管理政 策提出了相关建议。 最后，针对构建人口发展功能区规划指标体系及分区方法的若干问题进 行总结及讨论。 关键词：人口发展功能分区指标体系多因素综合评价相关分析 聚类分析主成分分析 人口发展功能区划分的理论与方法研究 t h er e s e a r c ho f t h e o r ya n d m e t h o do ft h e d e v e l o p m e n t o ff u n c t i o n a la r e a so fp o p u l a t i o n m a j o r ：h u m a n i s t i cg e o g r a p h y p o s t g r a d u a t e ：w ud is u p e r v i s o r ：z h a n gg u o a b s t r a c t ：p o p u l a t i o nm i g r a t i o na n dd i s t r i b u t i o no fap e r i o do f t i m ea f f e c t i n g t h eo v e r a l ld e v e l o p m e n to fc h i n a sf u t u r ea n dr e g i o n a ld e v e l o p m e n t ，i n d u s t r i a l d i s t r i b u t i o n ，e c o l o g i c a lc o n s t r u c t i o na n dn a t i o n a ls e c u r i t yt h em o s ti m p o r t a n t p r o b l e m s p r o p o s e dt h ed e v e l o p m e n to ff u n c t i o n a la r e a so fp o p u l a t i o ni sr e s t r i c t e d t os c i e n t i f i c g r a s pt h en a t u r eo fp o p u l a t i o nd i s t r i b u t i o n ，e c o l o g y , r e s o u r c e s ， e c o n o m i ca n dc u l t u r a lc o n d i t i o n s ，t h er i g h tt od e v e l o pd i f f e r e n tt y p e so fp o p u l a t i o n p l a n n i n ga n dp o l i c yd e v e l o p m e n t d e t e r m i n et h ei n d e xs y s t e mi sd i v i d e di n t of u n c t i o n a la r e a sb a s e do n p o p u l a t i o ng r o w t h ，i n d i c a t o r st o d e t e r m i n et h es u i t a b i l i t yo ft h ep o p u l a t i o ni s d i v i d e di n t of u n c t i o n a la r e a sk e yt ot h es u c c e s s f i r s t l y , 。i n - d e p t hs t u d yo f m a d er e f e r e n c ei n d e xs y s t e mb a s e do nt h ef r a m e w o r k ，t h ei n d e xs y s t e mi nt h ef i v e m a i ni n d i c a t o r so fu s e f u l t ow h i c ht h el a n dc a r r y i n gc a p a c i t yi n d i c a t o r sf o r b e a r i n gp r e s s u r ei n d i c a t o r sf o r t h e l a n dr e s o u r c e s ，o t h e ri n d i c a t o r so fh u m a n d e v e l o p m e n t i n d i c a t o r s i n c o r p o r a t e d i n t ot h e c o m p o s i t i o n o fm a t e r i a l a c c u m u l a t i o no nt h el e v e lo fs o c i o e c o n o m i cd e v e l o p m e n ti n d i c a t o r s u l t i m a t e l y d e t e r m i n et h es u i t a b i l i t yo ft h en a t u r a ll i v i n ge n v i r o n m e n t ，b e a r i n gp r e s s u r eo n l a n d r e s o u r c e s ，w a t e r r e s o u r c e s c a r r y i n gc a p a c i t y a n ds o c i o e c o n o m i c d e v e l o p m e n ti n d i c a t o r so ft h el e v e lo ff o u rm a j o rf u n c t i o n a la r e a sc o n s t i t u t et h e p o p u l a t i o nd e v e l o p m e n tf r a m e w o r ke v a l u a t i o ni n d e xs y s t e m o nt h i sb a s i s ，t o i i i 四川师范大学硕士学位论文 t h e s ef o u rk e yi n d i c a t o r s 鹪t h et a r g e tl a y e r , r e s p e c t i v e l y , s e l e c t e df o rt h e i rr u l e a n df a c t o rl e v e li n d i c a t o r s ，4s e t sr e f l e c td i f f e r e n ta s p e c t so ft h es u b r e g i o n e v a l u a t i o ni n d e xs y s t e m p o p u l a t i o na n dt h e nb u i l dac o m p l e t ei n d e xs y s t e mf o r t h ed e v e l o p m e n to ff u n c t i o n a ld i s t r i c t i nt h ee v a l u a t i o nm e t h o d ，f o rf o u r s u b e v a l u a t i o ns y s t e mc o m b i n e dw i t hc o r r e l a t i o na n a l y s i sa n do t h e rm u l t i i n d e x e v a l u a t i o nm e t h o d ；f i n a le v a l u a t i o nf u n c t i o nd i v i s i o no ft h ep o p u l a t i o ni nt h e d e v e l o p m e n to fam u l t i i n d e xe v a l u a t i o nm e t h o da n dc l u s t e ra n a l y s i sm e t h o d s w e r ea p p l i e di nt h ee v a l u a t i o n t h r o u g ht h ei n d e xs y s t e m ，m e t h o do fe v a l u a t i o n m e t h o d sa n dp a r t i t i o nt h ed e s i g n ，c u l m i n a t i n gi nac o m p l e t ep a r t i t i o nf u n c t i o no f p o p u l a t i o nd e v e l o p m e n tp r o g r a m s a p p l i c a t i o no ft h ee v a l u a t i o ni n d e xs y s t e ma n dm e t h o df o rd e y a n gc i t y , s i c h u a np r o v i n c e t h es i xc o u n t i e su n d e rt h ej u r i s d i c t i o no fd e y a n g c i t y p o p u l a t i o no ft h ee v a c u a t i o nz o n ei sd i v i d e di n t oap o p u l a t i o no fs t a b l er e g i o n ， p o p u l a t i o ng r o w t ha r e a sa n dp o p u l a t e da r e a s c o m b i n e dw i t hl o c a lc o n d i t i o n so f t h ep o p u l a t i o no ft h ec o u n t ya r e am a n a g e m e n t , p o l i c ys u g g e s t i o n sw e r ep u t f o r w a r d f i n a l l y , t h ed e v e l o p m e n to f7 f u n c t i o n a la r e a sf o rb u i l d i n gt h ep o p u l a t i o na n d a r e ap l a n n i n ga p p r o a c hi n d i c a t o rs y s t e mt os u m m a r i z ea n dd i s c u s san u m b e ro f i s s u e s k e y w o r d s ：f u n c t i o n a ld i v i s i o no fp o p u l a t i o n i n d e xs y s t e me v a l u a t i o n o fm u l t i p l ef a c t o r sc o n e l a t i o na n a l y s i sc l u s t e ra n a l y s i s p r i n c i p a lc o m p o n e n ta n a l y s i s i v 四川师范大学学位论文独创性及 使用授权声明 本人声明：所呈交学位论文，是本人在导师壅墨整撞 指导下， 独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不 含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品或成果。对本文的研究做出 重要贡献的个人和集体，均己在文中以明确方式标明。 本人承诺：已提交的学位论文电子版与论文纸本的内容一致。如因不符 而引起的学术声誉上的损失由本人自负。 本人同意所撰写学位论文的使用授权遵照学校的管理规定： 学校作为申请学位的条件之一，学位论文著作权拥有者须授权所在大学 拥有学位论文的部分使用权，即：1 ) 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在研究各经济区域的人口人居环境自然适宜性、土地资源承载能力、水资源 承载能力、社会经济承载能力的基础上，客观把握制约人口分布的自然、生 四川师范大学硕士学位论文 态、资源、经济及人文条件，科学界定人口发展功能区，正确制定不同区域 的人口发展规划和政策，探索建立人口有序迁移的体制和机制，引导人口向 适宜居住的地方流动，有利于实现中国人口长期均衡。 人口功能分区的研究，对于区域经济社会发展也有着深远的意义。它可 以引导人口有序流动和适度集聚，扩大人口的生存和发展空间，增进人口发 展的机会公平，促进不同区域内的人口与资源环境协调和可持续发展。也可 为各区域2 0 2 0 年实现全面小康提供重要的厥词和参考依据，也是各省编制中 长期发展规划必须考虑的基本参数。因此，该研究对顺利实施“十一五 及 中长期人口发展规划和国民经济、社会发展规划具有重要的参考价值。 2 0 0 7 年国家人口计生委印发科学界定人口发展功能区促进区域人口与 资源环境协调发展生态屏障、功能区划与人口发展研究报告中提出， 以地理格局、人居环境指数、土地资源、水资源和现有发展情况等因素，系 统评价不同地区的人口发展前景，按照是否适合人口居住进行分类，将人口 发展分成限制区、疏散区、稳定区、聚居区，并提出了人口发展功能分区的 大体指标体系框架。在该研究报告的指标体系框架中，只阐明了由五类主要 指标构成人口发展功能区指标体系，并未对辅助指标及基础指标进行设定， 而且也未对评价方法特别是权重的设定作出具体说明。鉴于此，本文在参考 报告提出的指标体系框架的基础上，对指标、评价方法及分区方法进行探讨， 旨在建立了一套完整的人口发展功能分区评价流程。相信对人口发展功能区 的理论研究及分区工作的具体实践有一定指导意义。 1 2 研究的理论基础 1 2 1 区域经济学理论 区域经济学是研究经济活动的空间分布与协调。在经济学领域中，区域 经济学是最年轻的学科之一，也是应用性、综合性较强的学科之一。尽管它 的发展历史很短，但已经发展成为具有坚定的发展方向和巨大研究潜力的成 熟的经济学科之一。 它的出现与发展绝不是偶然的，最初它是在2 0 世纪3 0 年代西方世界各 国出现经济大衰退背景下，西方各国为解决一些区域遭受严重经济问题，适 2 人口发展功能区划分的理论与方法研究 应大力开发区域经济与区域规划需要的产物。“最早是杜能的有关农业土地利 用区位的经典分析，还有韦伯、帕兰德、霍特林、普雷德尔、克里斯泰勒、 廖什等，为空间经济分析作出了各种开创性的研究工作。 1 现代区域经济学形成于2 0 世纪5 0 年代。在发展过程中，逐渐形成了具 有区域特点的学科理论和研究的方法论，主要包括：区域经济增长理论、输 出基础理论、增长极理论、区域发展阶段理论、区域发展战略理论和区域经 济模型理论等等。现代区域经济学的理论体系可以分为三部分，即区域发展 理论、区域关系理论和区域政策理论。区域发展理论以区域的自然和社会经 济条件为基础，研究一个区域内部的发展问题；区域关系理论以区域专业化 分工与区域贸易为基础，研究一个区域与其他区域之间、若干区域之间的相 互关系；区域政策理论以区域发展和区域关系为研究对象，提出解决这些问 题的政策和方法。现代区域经济学的主要流派有：( 一) 新经济地理学派。以 克鲁格曼、m a c h af u j i t a 等学者为代表的新经济地理学派，形成于2 0 世纪 9 0 年代。它的宗旨是以经济学为基础，分析区域问题的模型框架。其理论主 要建立在三个命题之上：第一是收益递增；第二是不完全竞争的存在；第三 是运输成本。( 二) 新制度学派。新制度学派也被称为“区域政策 学派，其 研究的中心内容是区域政策问题。将制度要素引入到区域分析当中，研究政 府及其体制对区域发展的影响，并通过制定相应的区域政策，协调区域发展。 区域政策主要是解决区域问题和协调区域利益。其内容包括：( 1 ) 通过政府的 干预来影响生产的空间结构，提高区域的经济力。( 2 ) 国家功过制定产业和 部门规划来促进某些产业和部门的发展。( 3 ) 通过制定财政政策、金融政策 缩小区域差距。( 三) 区域管理学派。主要包括：“( 1 ) 区域经济发展管理。 就是在公平竞争的前提下，通过对区域内经济资源的有效协调和合理分配， 使区域经济能够健康的持续发展。( 2 ) 区域人口管理。通过对区域内人口的 科学管理和人力资源开发，促进区域的发展。( 3 ) 区域环境管理。对区域环 境进行严格控制，以城市的区位优势和环境优势为基础，发展相适应的经济， 创建经济中心，带动周边地区的发展，进而促进整个区域的发展。 h 1 四川师范大学硕士学位论文 1 2 2 主体功能区相关理论 “功能区”研究是地理学“区域 研究的发展。它以外部性的视角去认 识“区域”。功能区划强调的是区域功能而不是以差异性的视角简单的把整体 不断的分解为它的部分，因而外部性是功能区的特征，区别于传统意义上的 差异区。 “主体功能区”是由我国政府首先提出，并率先在国土规划中实施，在 理论和实践中都是一种创新。它的核心思想是根据资源环境承载能力、现有 开发密度以及未来发展潜力，形成科学合理的空间开发结构，通过人口的迁 移、基本公共服务的均度化等措施，达到不同区域间人均收入和生活水平差 距缩小、带动区域协调发展的最终目的。 主体功能区理论以以下经济学理论为基础：“( 1 ) 人口、资源和环境相协 调的经济学理论。主体功能区要实现的目标之一就是要实现人口、经济分布 与资源之间矛盾冲突的缓解，通过主体功能区的规划和实施，实现一种空间 平衡，主体功能区可以构建一种能够同时实现三方面效益最大化的区域空间 分布格局，使人口分布与经济发展相适应；同时，也要与资源环境承载能力 相适应。在主体功能区的建设过程中，人口。转移在主体功能限制条件下重新 进行产业选择、经济布局等行为，都需要用人口、资源与环境经济学对人口、 资源、环境有效配置研究方面的成果作指导。( 2 ) 区域分工与协调发展理论。 我国主体功能区，应是引领和规划我国未来人口分布、产业布局、土地利用、 城镇化格局的总体发展方案。不同的主体功能区在功能作用上的区域分工， 可以促进各个区域间的协调发展。政府制订和实施主体功能区政策的目的之 一，就是纠正市场发展过程中形成的国民经济空间结构上的畸形缺陷，最终 达到经济增长与区域持续协调发展两个相互关联的总目标。( 3 ) 空间结构理 论。空间结构理论认为，资源分布、地形地貌以及政府的决策是空间结构的 重要成因。 喳1 主体功能区的建设，依据自然地理条件、区域资源环境承载能 力重新构造空间结构，让自然资源条件比较优越的地区在科技体系的推动下， 建成“集约、高效、节约、现代化”的发展空间，让生态脆弱、自然资源条 件相对较差和关系到国家生态安全的地区尽量恢复自然生态，构建合理区域 利益协调机制，保证该地区民众的生活水平稳步提高。要针对不同的主体功 4 人口发展功能区划分的理论与方法研究 能区完善的制订相应的区域政策，鼓励有利于区域主体功能的活动，限制不 利于实现区域主体功能的活动，最终构建合理的空间发展格局。 1 2 3 土地承载力理论 1 9 世纪4 0 年代，美国学者最早提出了土地承载力的概念或者说是土地人 口承载力的概念，即“土地向人类提供饮食住所的能力决定于土地的生产潜 力，也就是土地向人们提供的粮食、衣服、住所的能力与环境阻力对生物潜 力限制的程度。 3 当前学术界对土地承载力比较一致的理解是：土地承载力 一般是指一个区域内的土地能够持续供养的总的人口数量，即土地人口承载 量。在中国土地资源生产能力及人口承载量研究项目中，土地资源承载 力表述为“在未来不同时间尺度上，以预期的经济、技术和社会发展水平以 及与此相适应的物质生活水准为依据，一个国家或地区利用其自身的土地资 源所能持续供养的人口数量”。伯3 因此，土地承载力研究是综合考虑区域内 土地质量优劣、粮食产出能力、人口分布状况、资源环境状况等因素的全面 系统的研究，土地人口承载量的大小主要取决于以下指标： ( 1 ) 特定时期区域内一定物质生活水平下的人均消费水平； ( 2 ) 区域内一般的社会生产条件下的土地产出水平的大小。 当今土地承载力研究的主要特征有： ( 1 ) 逐步由静态分析向动态预测发展。由于土地承载力研究是多学科的 交叉研究，受限于其他理论发展的限制，因此，在很长一段时间内，土地承 载力研究主要局限于静态分析随着系统动力学理论的逐步完善和广泛应用， 土地承载力也开始采用系统动力学方法作为研究手段，开始向动态预测方向 发展。 ( 2 ) 以粮食作为测算指标，仍是土地承载力研究的主要方法。粮食是人 类生存发展的基本物质基础，在目前生产力发展水平下，一个假定的封闭区 域系统内，粮食产量的多少，决定着该区域在一定时期内可以供养的人口总 数量。 ( 3 ) 综合指标体系在土地承载力研究中有所运用。土地承载力研究发展 到现阶段，一直是以粮食作为最重要的指标进行测算，但随着全球化的进一 5 四川师范大学硕士学位论文 步加强、经济水平的提高和人们生活质量的提高，以粮食作为区域土地承载 量的绝对指标，已经越来越表现出其局限性。首先，人们物质生活水平的快 速发展，逐渐改变了原有的传统饮食结构，粮食在大多数发达国家甚至很多 发展中国家的饮食结构中已经不再占有绝对比重；其次，在现实世界中，封 闭的区域系统是不存在的，而要精确的预测区域土地承载力必须考虑到区域 间的交流及其他因素。因此，需要构建更加全面的指标体系，对土地承载力 进行研究。 1 2 4 区域水资源承载力理论 水资源承载力的概念是在2 0 世纪8 0 年代末被提出来的，一般把区域水资 源承载力定义为：“一定时期，在某种环境状况下( 现状的或拟定的) ，以可 预见的技术、经济和社会发展水平为依据，以可持续发展为原则，以维护生 态环境良性发展为条件，在水资源得到充分合理开发利用下，区域水资源对 该区域人类社会经济活动支持能力的极限值。” 3 水资源承载力的研究以水循 环理论、系统理论和区域经济发展理论作为基本理论，既要研究区域水资源 系统供需平衡状况这基本问题，又要回答水资源系统所能承载的经济规模 和人口规模这一核心问题；既要研究区域水资源的总量、质量及其动态变化 对水资源承载力的影响，又要研究区域社会、经济、人口系统发展规模、结 构变化对水资源承载力造成的影响。 从水资源承载力的概念、内涵和主要影响因素出发，可以设置一系列指标 来衡量水资源承载力。目前，国内外评价指标体系的研究大致可以分成两类： 一类是从传统的水资源供需平衡计算为基础发展起来的对区域水资源承载力 的评价；另一类是选择反映区域水资源承载力的主要影响因素指标进行评价。 而用于水资源承载力评价的方法有很多种，如：“背景分析法、多因素综合评价法、 多目标决策分析法等，其中数理方法是计算水资源承载力的主要途径。”嘲 1 。2 5 计量地理学的相关理论 计量地理学是一门方法论的学科。研究地理系统的分析方法，研究地理数 学模型的建立、地理要素统计分析、预测和地理决策的数量方法。它 强调 6 人口发展功能区划分的理论与方法研究 从空间的角度、计算分析的方法、探求规律的立场，来回答地理学所提出的 问题，进而导出地理学的一般理论。川明 计量地理学和传统地理学最大的不同点就是它们所采取的研究方法不同。 传统地理学是把对现实世界的各种现象，通过观察、归纳、比较、分类等方 法，直接通过类推得出规律及结论，因此，传统地理学着重在定性上进行研 究，也被人称为描述性解释。而计量地理学首先建立假说，然后模式化，应 用现实的资料进行检验，而且解释检验结果，并导出有关现实世界的结论， 再经反复推敲形成理论，也被人称为确定性解释。 计量地理学的研究方法，可以归纳为以下几点： ( 1 ) 地理系统分析。就是在地理系统的众多表象中，抓住主要因素，分 析出构成系统的主干、系统运行的规律及系统形成的过程，预测系统的发展 变化趋势，把当前高级的地理系统简化为低一级的简单系统，从而研究各构 成系统的要素间的内在数量关系。 ( 2 ) 随机数学方法的应用。由于地理事物的出现和地理系统运行都有很 大的随机性，因此随机数学方法，在计量地理学中应用十分广泛。计量地理 学应用随机数学主要有三种技术：说明、推理和构成模式。说明主要是运用 统计学方法，把繁多的基础数据经过整理、计算处理演化成较为简明、清晰 的数值指标；推理就是用推理统计的方法分析选取样本的代表性；构成模式 既可以有描述性质也可以有推理性质。 ( 3 ) 地理系统模拟。它的一般过程是：先了解要研究的地理系统和构成地 理系统的各个要素，对它的运行状态，组成成分和各成分之间的内在联系进 行分析，建立地理系统的数学模型。然后进行检测，使之与现实情况一致， 然后选择运算方法，进行程序设计，再对程序进行检测、调整，得出系统模 型的解。最后分析该模型解进行理论分析，最终达到解决具体问题的目的。 1 2 6 可持续发展理论 从古至今环境问题一直伴随着人类的成长，但由于产业革命以前，人类生 产力发展水平的落后，这一问题显得若有若无。但随着产业革命的到来，人 类对自然界的掠夺日益疯狂，而伴随着自然界产生的反馈，也逐渐让环境问 7 四川师范大学硕士学位论文 题凸显出来。随着资源、能源的大量消耗，人类开始认识到地球的资源能源 不是无限的，一旦资源能源枯竭，我们的子孙后代将何去何从；随着工业废 气、废水的大量无序排放，全球变暖、臭氧空洞、森林锐减、土地沙漠化、 物种消失、自然灾害频繁发生，人类开始发现，也许有一天自然界的强大反 噬终将埋没所有的文明。在这样的背景下，2 0 世纪6 0 年代，可持续发展的思 想出现了。之后，各国学者都积极探索和提出了相关的理论，2 0 世纪8 0 年代 左右在国际上基本形成了可持续发展的思想。1 9 9 2 年7 月，全世界各国首脑 在联合国召开的世界环境与发展大会上签订了( 2 1 世纪议程，该议程就是以 可持续发展作为主题，在全球范围内指引各国经济、社会发展各个领域实现 可持续发展。自此，可持续发展思想在全世界绝大多数国家和地区所认同和 接受。 虽然，在可持续发展理论研究的进程中，不同时期的不同领域研究者对可 持续发展的定义不尽相同，但其主旨思想基本上是一致的。目前比较认同的 可持续发展思想的核心是：“要充分认识和妥善处理人口、资源、环境和发展 之间的关系，使它们协调一致，求得互动平衡。这就要求我们不只是谋求国 民经济一段时期快速发展，而是谋求经济发展与人口、资源、环境相协调， 经济发展推动社会进步，积极推进社会公正、安全、文明、健康发展。也就 是说，可持续发展是以控制人口、节约资源，保护环境为重要条件，其目的 是使经济同人口增长，资源利用和环境保护相适应，实现资源、环境的承载 能力与经济社会发展想协调，从人口、资源、环境、社会想协调中推动经济 的发展，并在经济发展的过程中带动人口、资源、环境问题的解决”n 刚。 1 3 国内外相关研究的文献综述 国家人口计生委向国务院提交的科学界定人口发展功能区，促进区域人 口与资源环境协调发展研究报告中首次提出了人口发展功能区，这是世界 上首次出现这一全新的名词，无论在理论上还是实践中都是一种创新，并且 对于相关学科也是一个崭新的概念，是区划研究的一个新领域，因而目前相 关的文献和研究成果较少。 人口发展功能区划分的理论与方法研究 1 3 1 国外相关理论研究的文献综述 人口发展功能分区，主要是从人居环境、资源承载能力、经济社会发展 水平等方面通过整合进行综合评价，由于国外并无此项研究。因此，笔者分 别在人居环境研究、资源承载能力研究、社会经济发展水平评价等方面分别 查阅了相关的研究成果。 1 3 1 1 国外关于城市人居环境评价研究 国外对城市人居环境的研究起步较早。在1 9 7 6 年，美国卡普( c a p ，f m ) 等学者在调查旧金山的居民对居住区位因素的选择时，让居民从1 0 0 各因素 中挑选出对区位选择最重要的选项，得到了有意义的2 0 个要素；后来，诺克 斯( k n o x ，1 9 9 5 ) 把这些要素分为6 大类( 美学、邻居、通达性、安全、噪 声及令人烦恼的事情) ，开创了系统调查评价的先例n 。美国城市文化评 价“城市宜人性 涉及到良好的自然条件，良好的人工环境，丰富的文化传 统及设施；1 9 9 7 年，美国对3 0 1 个都市区评选“居家最佳地区”确定了相应 的评价指标。英国“城市设计小组”的“好的城市设计”的概念中包含了城 市最佳人居环境的要核。2 0 0 1 年a s a m i 提出衡量居住环境的重要指标和要素 应包括可持续性( s u s t a i na b i l i t y ) “羽。2 0 0 4 年，英国经济学家智囊团 ( e c o n o m yi n t e l l i g e n c eu n i te i u ) 的全球城市“宜居性”排名工作是在其 先前“居住困难度”的调查方法上开展，选取4 0 余项因子、五大类，为城市 宜居性提供评价的指标u 朝。2 0 0 5 年，美国m o n e y 杂志每年一次对全美宜居城 市进行了评选，其评价基于对市民的调查，和英国一样把宜居性放在了重要 位置n 剞。美国著名的默瑟人力咨询公司( m e r c e rh u m a nr e s o u r c ec o n s u l t i n g ) 提出了城市生活质量评价标准。国外在城市人居环境中主要把“宜居性 作 为重要指标并指导城市人居环境的建设。 目前，随着一系列环境卫星和地球资源卫星投入运行及纵深的应用，西 方发达国家已应用计算兼容磁带遥感数据方法在城市人居环境研究中。这 评价技术手段和方法己成为国际研究城市人居环境的总趋势n 射。 1 3 1 2 国外关于水资源承载力的研究 9 四川师范大学硕士学位论文 在国外有关水资源承载力的研究为数不多，1 9 9 8 年美国陆军工程兵团( u s a r m yc o r p so fe n g i n e e r s ) 和佛罗里达州社会事务局( f l o r i d ad e p a r t m e n t o fc o m m u n i t ya f f a i r s ) 共同委托u r s 公司对佛罗里达k e y s 流域的承载能力 进行研究n 6 1 。，该研究将承载力定义为在不对自然和人工资源造成破坏的前 提下，该地区所能承载的最大发展水平，并采用模型方法对该流域的社会经 济和生态系统整体进行了模拟和评价用以确定f l o r i d ak e y s 流域生态系统 及其构成因子对各种人类活动影响的承受能力，其中心内容是一个由社会经 济、财政、基础设施、水、海洋及陆地等子系统和图形用户界面共同构成的 承载力分析模型，该模型允许用户切换不同的用地方案并评估其对环境承载 力的影响。此外，f a l k e n m a r k 等学者用较简单的数学计算研究了全球或一些 发展中国家的水资源的使用限度，为水资源承载力的专门研究提供了一定的 基础n 8 1 9 3 。英国科学家斯莱瑟教授提出了e c c o 模型，他采用系统动力学方法， 综合考虑人口、资源、环境与发展之间的关系，可以模拟不同发展策略下， 人口发展之间的关系，可以模拟不同发展策略下，人口变化与承载力之间的 动态变化，并在一些发展中国家得到成功的运用。j o a r d o r 等( 1 9 9 8 ) 从供水 的角度对城市水资源承载力进行了相关研究，并将其纳入城市发展规划当中； r i j i b e n m a n 等在研究城市水资源评价和管理体系中将承载力作为城市水资源 安全保障的衡量标准。 1 3 1 3 国外关于社会经济发展水平评价的研究 国外关于社会经济发展水平评价的评价方法总结起来主要有以下几种： ( 1 ) 实际生活质量指数( p q l i ) ：实际生活质量指数由美国海外发展委 员会在莫里斯博士的指导下，于1 9 7 7 年提出的用以衡量一个国家人民的营养、 卫生保健和国民教育等方面的测度指标。该指数采用0 至1 0 0 分的等级，将 婴儿死亡率、1 岁婴儿的期望寿命和成人识字率3 各指标以一个合理的标准分 别换成指数，然后取其简单平均数。p q l i 突出强调健康和教育的作用，缺点 是：偏重社会指标；只反映努力的结果，不反映努力的本身；3 各指标没有加 权平均。 ( 2 ) a s h a 指标法：由美国健康协会在实际生活质量指数基础上提出的一 l o 人口发展功能区划分的理论与方法研究 种测度指标。其计算公式为：a s h a 值= ( 人均g d p 增长率冰就业率木识字率木平 均估计寿命率7 0 ) 出生率木婴儿死亡率。a s h a 指标法所选指标都具有较大代 表性，计算公式中的分子项是正指标的连乘积，分母项是逆指标的连乘积。 这种将正、逆指标分别归类处理后再予综合的方法，比较合理、科学。缺点 是：偏重社会指标，经济指标和社会经济的交叉指标考虑较少；计算时没有 加权平均；只反映静态水平，不反映动态发展水平；没有对各个指标进行标 准化处理。 ( 3 ) 社会进步指数( i s p ) ：美国宾夕法尼亚州大学社会学教授理查 德j 埃斯特斯在1 9 8 4 年出版的各国社会进程一书中正式使用i s p 这 一模式。i s p 由1 1 个分类4 4 个指标构成。1 9 8 8 年和1 9 9 1 年先后出版的世 界社会发展趋势和世界社会发展报告卡片中，将i s p 合成的分类改为 1 0 个，使用的指标也分别改为3 6 个和4 6 个，并计算了1 2 4 个国家的数据， 得出的结论是：经济财富的积累并不定等于社会条件的改善；社会进步的 深刻含义应该是包括经济、社会、政治、文化等各个方面的改善与提高。因 此，i s p 作为一种既有描述性又有推断性的分析工具，确实是衡量或测定社会 发展和文明进步的重要尺度。 1 3 2 国内关于人口发展功能分区研究的文献综述 在国内，关于人口发展功能分区的研究，主要有以下两篇完整的研究成 果： ( 1 ) 东北财经大学经济与社会发展研究院的李占峰和宋旭光编写的辽 宁人口发展功能区划分的定量研究。该文“以环境资源、经济社会发展水平 和人口发展潜力三方面作为一级指标，另选用了1 8 个二级指标，构建人口功 能区综合评价指标体系，采用因子分析和聚类分析对辽宁省人口功能区划分 进行定量研究，并提出相关对策建议。”n 9 1 。 ( 2 ) 中国科学院地理科学与资源研究所的杨艳昭和封志明编写的内蒙 古人口发展功能分区研究。该文“以分县为基本单元，根据人居环境的自然 适宜性、资源环境承载能力和发展潜力、物质积累基础和人类发展水平，结 合国家安全战略与内蒙古区域发展战略，采用基于g i s 的多因素迭置模型和 师范大学硕士学位论文 孝于决策树的定量化7 ：广析方编制了内蒙古人口发展功能分区方案，在此 叁；础上，提出了统筹i i 同芟夏人口与资源环境协调发展的战略选择及政策 建议。 但是，通过笔者刘以上f7 研究成果的分析发现，以上成果在指标的选取 和评价方法上存在一，! 程p；属洞和不足。如在辽宁人口发展功能区划分 的定量研究中，环土j 资t 。j 标的基础指标中并未涉及自然环境适宜性方面 的指标，在人类发展i 】指札：一些基础指标如：医院卫生机构数，与社会经 济发展水平中的指标桐重盖，另外在社会经济发展水平的指标中未涉及基础 设施水平和交通水平。乃面自0 骞标；而内蒙古人口发展功能分区研究，只笼 统的制作了人口发展j j 能幺指标体系表，且未对基础指标进行阐述。另外 在该文中没有评价方0 的讫鉴，只说明通过g i s 的多因素迭置模型产生了最 终的评价分区图，因此也有! = 较大的漏洞。 通过对国内外相关研究! 状的分析，可以发现，在国外多以人居环境、资 源承载力、社会经济发展才、1 ：各单项评价为主，还没有进行综合评价来指导 人口流动、布局方面帝研歹：。在国内人口功能分区研究还处于探索阶段，对 于指标的选取、指标体系的，习建及评价方法的选择上还没有形成统一的标准， 还不够成熟，有待进步的研究。 1 4 技术路线 本论文是关于人 发展功能分区的研究。首先遵循生态屏障、功能区划 与人| 发展研究报告中的五大主要指标：人居环境自然适宜性、土地资源 承载能力( 其中，笔蕾将土地承载能力指标换为土地资源承载压力) 、水资源 承载能力、社会经济发展水平和人类发展水平( 笔者将经济社会发展水平和 人类发展水平合并为社会经济发展水平) 构建指标体系，分别选取合理的辅 助指标和基础指标，然后针对分项评价指标，选取相应的评价方法，确定整 套人口发展功能分区的评价流程。最后，以四川省德阳市作为实证研究，收 集并整理相关数据，根据以上评价流程得出四川省德阳市人口功能分区的分 区方案，并对每类人口功能区的人口管理政策提出相关建议。具体思路如下： 1 2 人口发展功能区划分的理论与方法研究 lt 德阳市人i z l 功能区评价 图一：技术路线图 1 3 四川师范大学硕士学位论文 2 人口发展功能分区研究方法及指标体系构建原则和依据 2 1 研究方法的选取 本文在各分项评价单元中根据评价项目的具体情况分别采用相关分析、 专家咨询法确定权重，整体采用多指标综合评价法，将多个指标转化为一个 能够反映综合情况的指标来进行评价，以分值来表示参评单位的综合状况排 序，最后采用聚类分析法对排序结果进行分类，对参评单位进行类别划分。 2 1 1 多指标综合评价法 综合评价法( c o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o nm e t h o d ) 是指运用多个指标对 多个参评单位进行评价的方法，又成为多指标综合评价法。它的基本思想是 将多个指标转化为一个能够反映综合情况的指标来进行评价。如不同国家的 经济实力，不同地区的社会发展水平，小康生活水平达标进程，企业经济效 益评价等，都