（产业经济学专业论文）中外企业技术联盟的知识共享机制研究.pdf

大连理工大学硕士学位论文 摘要 改革开放以来，为了追赶世界先进技术水准，中国政府开始允许外国企业进入中国 市场，希望以中国广阔的市场为筹码，促使外国企业与本土企业进行技术合作，提高中 国企业整体的技术和知识水平，缩短中国企业的技术实力与世界先进水平的差距，这也 是“市场换技术 战略的总体思想。 “市场换技术”战略实施2 0 余年来，中国开放程1 度不断提高，外资企业在中国市场所占的地位愈发重要，市场势力不断增强。而中国本 土企业并未在“市场换技术 战略中真正获得外方的核心技术和知识，整体技术水平仍 然偏低，没有形成核心技术和自主研发能力。而国外跨国公司依托自身强劲的知识和技 术水平，利用中国低廉的资源和劳动力，迅速占领了广阔的市场，竞争力进一步增强。 “市场换技术 下的中外厂商合作企业中的技术转移，理论上应该具有较高的技术 溢出效应。但是由于中国本土企业技术知识水平低下，合作中的中外企业无论是资金实 力还是技术知识水平都存在严重的不对称性。因而在合作技术转移中，中方企业处于明 显的劣势，外方企业也缺乏真正共享核心技术的激励。外方企业与国内企业结盟除了利 用中国的廉价劳动力之外，更多的是为了规避我国政府对某些产品国产化比率的限制。 因此，如果没有特殊的制度安排和机制设计，中外企业技术合作必将变为外方企业主导， 中方企业无法藉此提高自身的技术知识水平，只能负责外围技术工作。 “市场换技术 政策下，中外厂商技术联盟中的技术转移之所以没有产生预期的技 术溢出效应，本质上由于联盟双方实力极度不对称，使得知识转移中呈现单向知识流动， 中方企业缺乏与外方企业进行合作的基础，外方企业则缺乏向中方企业共享核心技术的 激励。因此，本论文以中外厂商技术转移中存在的非对称性特征为背景，研究中外厂商 技术转移中知识共享的运行机制，为对非对称联盟中技术转移的知识共享进行准确描 述，引入师徒博弈模型，分析模型中的激励因素，并利用委托代理模型分析比较不同 支付方式对技术联盟知识共享的激励作用，并对单方向知识共享的影响要素进行细分， 希望通过政府的直接和间接干预建立契约机制，改善外部环境，促进联盟中知识共享的 顺利进行，有效提高中外厂商技术联盟运行效率，最终提升本土企业的市场竞争力。 关键词；非对称技术联盟；知识共享；师徒博弈 中外企业技术联盟的知识共享机相研究 s t u d yo nk n o w l e d g es h a r em e c h a n i s mi ns i n o - f o r e i g nt e c h n o l o g y a l l i a n c e a b s t r a c t t e c h n o l o g ya l l i a n c e sb e t w e e nt h ec h i n e s ea n df o r e i s ne n t e r p r i s e sa l en o n a s y m m e t r y ， s ot h e r ei so f t e nao n e - w a yf l o wo fk n o w l e d g e t oa c c u r a t e l yd e s c r i b en o n s y m m e t r i c a l t e c h n o l o g ya l l i a n c e , m e n t o r - a p p r e n t i c eg a m em o d e li si n t r o d u c e dt oa n a l y z et h ee l e m e n t st h a t i n f l u e n c et h ee f f e c to fk n o w l e d g es h a r i n g t h r o u g ht h ee s t a b l i s h m e n to fc o n t m c t i l a l m e c h a n i s m sa n di m p r o v e m e n to fe x t e r n a le n v i r o n m e n t , p r o m o t ek n o w l e d g e - s h a r i n gi n t e c h n o l o g ya l l i a n c e ，a n de n l l a n c et h ec o m p , e t i t i v e n e s so f d o m e s t i ce n t e r p r i s e i nt h ef r a m eo f ”m a r k e tf o rt e c h n o l o g y p o l i c y , t h et r a d i t i o n a lc h i n e s ea n df o r e i g n c o m p a n i e sd i dn o th a v eat e c h n o l o g ya l l i a n c et h a ti se x p e c t e dt oh a v et e c h n o l o g ys p i l l o v e r e f f e c t s i ne s s e n c e ，a sar e s u l to fg r e a ts t r e n g t ha s y m m e t r i ca l l i a n c e ，i nt h ea b s e n c eo f c o o p e r a t i o nb e t w e e nc h i n 懿ee n t e r p r i s e sa n df o r e i 盟e n t e r p r i s e s ，f o r e i g ne n t e r p r i s e sl a c ko f i n c e n t i v e st os h a r et h ec o r et e c h n o l o g yw i t hc h i i l 骼ee n t e r p r i s e s b e c a u s eo ft h ep r e v a l e n c eo f a s y m m e t r yi ns t r e n g t ho fe n t e r p r i s e s ，l e v e lo ft e c h n i c a lk n o w l e d g ec h i n e s ea n df o r e i g n c o m p a n i e si nt h et e c h n o l o g ya l l i a n c ，m a k i n gt h ea l l i a n c i so r e nao n e = w a yf l o wo f k n o w l e d g e t h e r e f o r e , i nt h eb a c k g r o u n do ft h ec u r r e n tp r o b l e mi nc h i n aa n dt h er e a l i t yo f t h ee x i s t e n c eo ft e c h n o l o g ya l l i a n c e ，t h i st h e s i sf o c u s e so na n a l y s i so fc h i n e s ea n df o r e i g n m a n u f a c t u r e r so fn o n - s y m m e t r yi nt e c h n i c a lc h a r a c t e r i s t i c s ，t os t u d yk n o w l e d g es h a r i n g m e c h a n i s mf o rc h i n o s ea n df o r e i g nt e c h n o l o g ya l l i a n c e b a s e do na s y m m e t n ct e c h n o l o g y a l l i a n c 燧i nt h ek n o w l e d g e - s h a r i n g 。g i v ea na c c u r a t ed e s c r i p t i o ni nt h ea p p r e n t i c 宅g a m em o d e l ， a n a l y s i sm o d e l ，a n dt h eu s eo fp r i n c i p a l a g e n tm o d e lt oa n a l y z et h ei n c e n t i v e st oc o m p a r e d i f f e r e n tm e t h o d so fp a y m e n tf o rt e c h n o l o g ya l l i a n c e ，t h er o l eo fk n o w l e d g e - s h a r i n g i n c e n t i v e s ，a n do n e - w a yk n o w l e d g e - s h a r i n gd e m e n t s ，a n dh o p et h a tt h r o u g hd i r e c ta n d i n d i r e c tg o v e r n m e n ti n t e r v e n t i o ni nt h ee s t a b l i s h m e n to fc o n t r a c t u a lm e c h a n i s m s ，t oi m p r o v e t h ee x t e r n a le n v i r o n m e n t , a n dp r o m o t es m o o t hk n o w l e d g e - s h a r i n gi nt h ec o n d u c to f t e c h n o l o g ya l l i a n c e ，i m p r o v et h ee f f i c i e n c yo ft e c h n o l o g ya l l i a n c e s ，a n du l t i m a t e l ye n h a n c e t h ec o m p e t i t i v e n e s so fd o m e s t i ce n t e r p r i s e s k e yw o r d s ：n o n s y m m e t r i ct e c h n o l o g ya l l i a n c e ；k n o w l e d g e - s h a r e ；a p p r e n t i c eg a m e i i 大连理工大学学位论文独创性声明 作者郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下进行研究 工作所取得的成果。尽我所知，除文中已经注明引用内容和致谢的地方外， 本论文不包含其他个人或集体已经发表的研究成果，也不包含其他已申请 学位或其他用途使用过的成果。与我一同工作的同志对本研究所做的贡献 均已在论文中做了明确的说明并表示了谢意。 若有不实之处，本人愿意承担相关法律责任。 学位论文题目：聋之| = 盘生丛叁殛堕缁丝丝垒煎到丝选 作者签名：益丝雒 日期：丝垒年上月j l 日 大连理工大学硕士研究生学位论文 大连理工大学学位论文版权使用授权书 本人完全了解学校有关学位论文知识产权的规定，在校攻读学位期间 论文工作的知识产权属于大连理i 大学，允许论文被查阅和借阅。学校有 权保留论文并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，可以将 本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、 缩印、或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 学位论文题目： 作者签名： 导师签名： 住业救太鳅堕拍力铹当钇匆l 砌丸 i 劲7 日期：兰垒 年l 月兰一日 日期：3 竺芝年! 月生日 大连理工大学硕士学位论文 1 绪论 1 1问题的提出与研究意义 1 1 1问题的提出 2 0 世纪8 0 年代以来，我国开始实行“以市场换技术”的策略，希望以购买国外跨 国公司的先进产品和吸引直接投资相结合的方式提升我国企业的技术水平。然而，实践 结果表明这种策略没有达到预期的效果。在中外厂商的技术联盟中，虽然部分产品实现 了国内制造，但由于中外厂商技术联盟存在不对称性，国内厂商仍然缺乏自主创新能力， 核心技术仍然掌握在外方。外资企业在产业中占据越来越重要的地位，市场垄断地位日 益加强。与此同时，国内企业的整体技术水平仍然低下，在国务院2 0 0 6 年2 月发布的 关于振兴装备制造业的若干意见所确定重点发展的1 6 项重大技术装备领域中，有 不少产品类别在国内还处于空白状态，部分产品虽然实现了国内生产制造，但缺乏自主 设计能力，核心技术仍掌握在外方手中。 造成这种现象的原因主要在于联盟中双方实力的极度不对称性，中方企业缺乏与外 方企业进行合作的基础，在此条件下，外方企业缺乏与中方企业共享核心知识技术的激 励。要解决这一问题，必须针对中外技术联盟的不对称性对联盟中的知识共享机制进行 优化。在具体的知识共享中，又同时包含对显性知识以及隐性知识的共享。 1 1 。2 选题的意义 在“市场换技术 政策的实行中，操作方式主要包括附加技术学习条款的进口、中 外联合设计和组建合资企业，后两种方式属于中外厂商之间的技术联盟，理论上具有较 高的技术溢出效应，在政府政策引导下应用的较为普遍。不过，由于国内企业技术水平 低下，不管是与跨国公司进行联合设计还是合资，都处在显著的弱势地位，跨国公司并 不愿意真正与中方共享核心技术，其与国内企业结盟除了利用中国的廉价劳动力之外， 更多的是为了规避我国政府对某些产品国产化比率的限制。因此，如果没有特殊的制度 安排和机制设计，中外企业技术联盟必将变为外方企业主导，中方企业只能负责外围技 术工作。更一般的情况是，国内企业提升自主创新能力的长期目标往往屈从于短期的生 存压力，很多企业在合资后拆散原来已有的技术开发机构，完全依靠外方的技术。使得 跨国公司既通过直接投资占领了我国市场，又通过收取技术转让提成费和提供关键零部 件获取高额利润，同时也达到了技术控制和垄断的目的。最终由中外厂商技术联盟运行 效果不佳带来的自主创新能力缺失直接影响我国国民经济控制力和综合国力。 中外企业技术联盟的知识共享机制研究 “市场换技术 政策下，传统中外厂商技术联盟之所以没有产生预期的技术溢出效 应，本质上由于联盟双方实力极度不对称，中方企业缺乏与外方企业进行合作的基础， 外方企业则缺乏向中方企业共享核心技术的激励。因此，本论文以中外厂商技术联盟存 在的现实问题为背景，分析中外厂商技术联盟的非对称性特征，以及实施效果不佳的本 质原因，研究中外厂商技术联盟知识共享的运行机制，对于从政府宏观层面和企业微观 层面有效提高中外厂商技术联盟运行效率，促进国内企业利用技术联盟提高自主创新能 力具有重要的理论价值和现实意义。 1 2 相关概念界定 1 2 1 企业技术联盟 企业技术联盟( t e c h n o l o g ya l l i a n c e ) 的概念是在2 0 世纪8 0 年代由简霍肯兰德 ( j h o p l a n d ) 和家罗杰奈格尔( r n i g e l ) 提出的【l 】，国外关于技术联盟的研究由此 开始。技术联盟作为一种现代企业组织制度的创新，已成为跨国公司获取持续竞争优势 的重要手段。初期，不同学派的国外学者对于技术联盟的本质存在一定争议。其中，交 易费用理论将市场机制和公司治理看成是经济中的两种基本治理结构。交易费用理论倾 向于将技术联盟看作是界于市场和公司之间的一种临时性组织安排【2 】。具有代表性的是 g u l a t i ，他认为企业间的技术联盟、战略联盟等组织可以被看成是处于市场机制和公司 治理机制之间的一种临时性组织形式 3 1 。与之相反，h a g e d o o m 的理论与交易费用理论 相反，他并不认同技术联盟是市场和公司内部一体化的临时结合，他认为技术联盟是既 不同于市场机制，也不同于公司内部一体化的一种独立的组织形式【4 1 。目前，这一领域 的多数学者倾向于将技术联盟视为一种既非市场，又非公司的一种独立组织形式。以学 者文献中对技术联盟的研究和现有结论为基础，本文对技术联盟的界定为：两个或两个 以上具有独立法人地位的企业为适应技术快速发展和市场竞争需要而联合致力于某一 技术或产品的研发行为，技术联盟是以产生或加强优势互补性为目的的企业合作组织。 1 2 2 知识的定义和结构 由于“知识刀本身是一个抽象的概念，因此并不存在固定的定义。国家科技领导小 组将知识定义为“经过人的思维整理过的信息、数据、形象、意象、价值标准以及社会 的其他符号化产物，不仅包括科学技术知识知识中最重要的部分，还包括人文社会 科学的知识，商业活动、日常生活和工作中的经验和知识，人人获取、运用和创造知识 的知识，以及面临问题做出判断和提出解决方法的知识”。张守一认为“知识是指人 大连理工大学硕士学位论文 类对信息进行深加工，通过逻辑的或非逻辑的思维、推理，认识事物的本质，创造各种 新的知识，进行传播、交换和利用 【1 7 】。李京文认为知识具有六种含义，“经验的积 累与归纳；对事物的认识过程；对某种方法、工具、手段的了解与管理；水平、身份的 代表；道德、作风的修养水平 【1 6 1 。史忠植指出：“信息经过加工和改造形成知识，知 识是人类在实践基础上产生又经过实践检验的对客观实际的可靠反映。知识是人脑创新 的成果，是人类智慧的结晶。 【1 7 】 按照知识的存在范围和自身属性，由不同视角可以对知识进行不同方式的分类。在 组织中，根据知识掌握主体的不同，可以分为个体知识和组织知识两类。组织知识是指 组织中的固有的规则和流程，而个体知识则注重专业技术和隐性知识。组织的知识不仅 存在于组织的档案文件之中，同时也储存在组织的运作流程、行为模式、规章制度、组 织文化和价值观之中。此外，组织中的个人头脑以及笔记记录中的知识也是组织知识的 重要组成部分。组织中的知识还可以按照其自身属性分为显性知识和隐性知识。组织中 的显性知识是指可以通过书写储存而明确表达的知识，其中包括组织的行为规范、运作 流程以及决策机制等等。组织的隐性知识是组织中形成的，难于直接表述记录和分享的 知识，体现在组织的理念、价值观以及组织中个体的经验、直觉、知识技能等方面。 与组织知识相对应的，个体知识是组织知识的基础，属于个人的知识与智慧，难于 表述和分享，是人力资本中的重要组成部分。个体知识同样具有显性知识和隐性知识两 种属性。个体的显性知识是可以明确表述和分享的直观知识；个体的隐性知识则是多年 经验积累的思维方式、洞察力以及观念等等。个体知识中的显性知识和隐性知识通过依 附于组织中的个体而为组织创造价值。个人知识和组织知识可以通过学习机制相互转 化。在特定的体制下，组织可以通过挖掘将个人知识融入到组织之中，转化为组织知识； 个人也可以通过对组织知识的吸收将组织知识转化为自身的个人知识，提升自身的知识 水平。 组织知识和个体知识是从知识的拥有者进行区分，而按照知识的自身属性，又可以 把知识分为显性知识和隐性知识。迈克尔波兰尼( m i c h a e lp o l a n y i ) 最先提出将知识 分为显性知识和隐性知识两类【2 们。根据属性的不同，显性知识是指可以文本化的知识， 即可以通过文字、图表进行详细说明，例如以文字、图例等形式储存在书籍、电脑等各 种多媒体介质中的知识。而隐性知识是指从长期积累中获得的经验知识，它无法用系统 明确的语言或其他形式进行共享和传达。隐性知识只可意会，不可言传，典型的隐性知 识包括：经验、直觉、心智模式、团队的默契等，隐性知识难于被发现，更难于模仿和 学习，它往往以不易察觉的方式发挥着作用，组织知识和个人知识的重要组成成分。 中外企业技7 l 姐的知识共享机制研究 表2 1 隐性知识与显性知识的比较 t a b4 1c o m p a r i s o no fe x p l i c i tk n o w l e d g ea n di m p l i c i tk n o w l e d g e 隐性知识( 主观的)显性知识( 客观的) 难以用文字记录和传播的知识通过文字可以记录和传播的 经验的理性的 即时的 顺序的 身体的思维的 模拟的数字的 实践的理论的 资料来源：李长玲隐性知识共享的障碍及其对策分析 目前比较权威和普遍接受的一种知识分类是由经济合作及发展组( o e c d ) 提出的。 o e c d 的定义认为知识包括关于事实的知识( k n o w 。w h a t ) 、关于科学原理和自然规律 的知识( k n o w - l l y ) 、关于人际的知识( k n o w - w h o ) 以及技术诀窍和技巧的知识 ( k n o w - h o w ) 1 9 1 。其中k n o w w h a t 和k n o w w h y 是以可以被明确描述的显性知识为 主，而k n o w w h o 和k n o w h o w 则主要是难于通过编码化进行表述的隐性知识。其中， k n o w - w h a t 和k n o w w h y 主要是显性知识，可以通过书籍、培训等途径获得，而主要 由隐性知识组成的k n o w - h o w 和k n o w - w h o 则主要由实践经验积累而来。 知识是无形的，虽然知识是客观存在的，但是却隶属于于人类的精神范畴，因此知 识必须依附于语言、文字、公式和图表等形式的载体而存在。知识还具有非排它性和非 竞争性，当一项知识资源被一个组织或是个人获取后，并不妨碍其他的组织或个人再次 消费该知识资源。对于知识来说，由于其是无形存在的，因此在实践中很难将某些特定 的组织或个人排除在知识的受益范围之外，或者这样做的成本过高。同时，知识的使用 还具有非竞争性。在知识获取方面，当知识生成之后，对该知识进行获取和利用的用户 数量增加时，产生的边际生产成本为零。此外，在知识消费方面，不同个人和组织对知 识的消费是互不干扰的。每个消费者都能获得完整的知识资源，即某一消费者不会因为 其他消费者对知识的利用而受到影响，而且知识资源也不会因其他人的消费而减少。知 识的非排他性和非竞争性，决定了其公共物品的属性。由于公共物品容易导致市场失灵， 因此必须通过产权制度的建立，明确规定知识的所有方对该知识享有一定程度的专有权 利【2 0 1 ，从而促进知识共享的合理进行。在实践中，知识还存在边际收益递减的特性。尽 大连理工大学硕士学位论文 管对一项知识的多次利用不会造成知识损耗，但是由于知识的外部性带来的溢出效应不 断增强，导致特定某项知识的稀缺性下降，而知识的收益往往是与其稀缺性正相关的， 即掌握某项知识的人越少，该项知识的市场收益就越高。因此，对于特定的知识来说， 其市场收益是边际递减的。 知识具有时效性，事实证明，在不同的时点，特定知识的价值也不尽相同。在某项 知识技能出现的早期，知识往往被某些个人或者组织垄断，在替代性的知识技能出现前， 该项知识的价值将随着对知识需求的增加而变大。而随着对该知识具有替代性的新知识 的出现和普及，原有知识的利用价值逐渐贬值。在知识交易中，知识交易具有高成本和 高风险性。在知识交易中，由于知识是无形而难于测度的，买卖双方之间存在着严重的 信息不对称，由此还可能会产生道德风险，而这也是由于知识的特性而造成的，因此， 为了最大限度地减少信息不对称带来的道德风险，知识交易必须在良好的市场环境中才 能顺利进行。从对知识属性的分析可以看出，知识具有公共物品的属性。而技术联盟中 的企业正是通过利用知识的非排他、非竞争性以及外部性等准公共物品特性，使得只是 在联盟内部充分流动，增强技术联盟的整体竞争优势，促进联盟企业竞争力的提升【1 9 1 。 组织中的知识既有显性知识，同时还有隐性知识，如果将组织知识形象地比喻为一 座漂浮在海面上的冰山，那么组织的显性知识就是露出海面以上的“冰山顶端，而浸 入海水中的部分就是组织的隐性知识 2 0 i 。继续对隐性知识进行细分，冰山浸入海平面以 下，透过海水还可以看到的部分可以看作是易于转化为显性知识的隐性知识，而不可自 动转化为显性知识的隐性知识可以视为冰山深入海底的不可见部分。 显性 隐性 化的隐性知 不可转化的隐性 图2 1 ，组织中的知识结构 f i g2 1k n o w l e d g es t r u c t u r ei no r g a n i z a t i o n s 中外企业技术联盟的知识共享机制研究 可见，显性知识共享只是知识共享的一部分，只有推动隐性知识的转化与流动，才 是真正意义上的知识共享。因此，隐性知识共享的前提是要实现隐性知识向显性知识的 转化，从而为知识共享的顺利进行提供基础。在现实实践中，企业所拥有的具有现实意 义的知识往往是其市场竞争力的重要体现，这些知识和经验是竞争对手并不具备而且又 无法获取的，其中既有显性知识，又有隐性知识【2 0 】。 企业间互补的知识资源结构是企业技术联盟建立的基础，知识和技术是技术联盟中 最重要的要素资源。按照知识的属性可以将其分为显性知识和隐性知识两种，显性知识 是能够以正式和规范的方式进行表达的知识，而隐性知识是难以明确表述和模仿的知 识。技术联盟中企业间所共享的知识既有显性知识，也有难以通过市场交易而获得的隐 性知识。而隐性知识的共享存在着较大的难度，在隐性知识的共享中，知识传递方要克 服隐性知识的内在性，进行直接准确的表达，同时知识接受方也要克服隐性知识识别和 吸收的障碍，才能将知识共享顺利进行。因此在技术联盟知识共享中，企业是否具有一 定的知识共享和知识吸收能力对技术联盟知识共享的成功与否起到了直接决定作用。 1 2 3 知识共享 知识共享是指在技术联盟或是技术转让协议中，合作各方将自身所拥有的具有战 略价值的流程规则、知识技能与对方进行战略共享的行为。作为市场中的独立法人， 企业的行为必然以自身的利润最大化为目标，因此知识共享的发生通常伴随着双方利 益或市场势力的交换。由于不同企业核心知识技能的领域和侧重必然存在差异性，而 差异性带来了企业间知识技能的互补。即使是同一领域的不同企业间，也会由于各自 的发展历史、细分市场以及具体环境不同而具有不同的知识内容和知识结构。 实现知识共享是技术联盟的重要目的，知识共享将会涉及企业的流程 观念、知 识技术等核心竞争力的重要组成部分，因此只有在合理的契约框架之下，才能保证知 识共享的顺利进行。技术联盟中双方可以通过让渡自身的知识或是利益来换取对方所 拥有的知识和技能，藉此提高自身的知识储量和研发能力，从而使联盟中伙伴双方都 能够从知识互补中受益。 技术联盟中的知识共享主要可以通过两种方式来实现：一类知识共享发生在联盟 伙伴企业内部。联盟成员企业的员工把该企业的专有知识带入联盟，其他伙伴企业而 的员工通过交流、学习或项目合作等方式对这些知识进行获取和吸收，完成知识的转 移和共享。第二类知识共享发生在技术联盟平台中。是知识首先从一个企业转移到联 盟中，然后从联盟转移给其他企业。在这种方式下，企业对共享知识的学习发生在接 受企业内而不是联盟中，接受方可以在企业内部使用获取的知识。这种情况下，技术 一6 一 联盟是个知识共享的平台和转移管道，通过联盟的共享作用，知识可以顺利地在企 业间传递，从而实现知识的共享。 1 3 国内外相关研究综述 1 3 1 国外相关研究 g o g a t 研究指出，企业建立技术联盟的目的是为了学习对方组织的知识，即伙伴企 业所专有的专业知识技术或流程 6 1 。同时，联盟伙伴企业之间的密切合作关系和相互信 任也有利于知识转移的顺利进行。d u s s a u g e 等人研究指出，技术联盟为组织间学习提供 了条件，它使得企业可以获得和吸收其他伙伴企业的知识技术资源 2 0 1 。v o nh i p p e l 也认 为，在联盟的合作关系中，通过成员间密切和频繁的互动，将有利于在联盟中形成共享 核心知识技术的有效机制【1 2 】。 g o m e sc a s s e r e s 通过经验研究为技术联盟确实具有促进企业间知识流动的作用提供 了经验证据证明，而且还指出伙伴企业间技术、背景和商业流程的相似性对企业间的知 识共享具有积极的影响 6 1 。l e i 等人分析了技术联盟与组织学习的相互关系【引。c h e n 研 究了知识特性、联盟形式、知识特性与联盟形式的相互作用、吸收能力等对知识转移效 果的影响【7 】。b h a g a t 研究了知识类型、企业文化形式及组织对知识的认知类型等对企业 间知识转移过程的影响1 9 。t e n g 和c u m m i n g s 提出了一个在企业联合研发中成功进行知 识共享和转移的模型，s i m o n i n 检验了研发合作这一联盟伙伴间的联合形式对知识共享 和转移的影响等等u 1 1 。b e r n a r dl s i m o n i n 利用实证模型检验了知识的模糊特性对技术联 盟知识共享的影响作用。s i m o n i n 在研究中发现，知识的隐含性、复杂性、文化差异以 及组织的差异性与因果模糊之间的作用显著，其中因果模糊与技术联盟知识共享水平负 相关。同时影响知识共享的要素还包括联盟企业知识技术开放程度、伙伴企业学习能力 以及联盟存续时间长短等【2 0 】。m o h a ns 和n v e n k a t r a m a n 针对跨国企业的技术联盟进行 了研究，结论指出企业组建跨国团队的目的是为了获取合作伙伴所拥有的与自身互补的 隐性知识，通过团队成员频繁同伙伴企业相关人员进行沟通，最终提升企业自身的产品 研发能力【l 们。a n i lk g 和v i j a yg - 根据沟通理论，以跨国公司的子公司为研究对象，构 建了跨国公司内部知识共享和知识转移的理论模型。他们的研究结果表明，子公司的知 识存量和其对外知识共享渠道的顺畅程度对子公司的知识流出起到正向影响；而同时， 子公司知识共享渠道的顺畅程度、获取知识的意愿强弱程度以及子公司的知识吸收能力 都对子公司的共享知识流入起到正向作用【1 4 1 。 中外企业技术联盟的知识共享棚制研究 1 3 2 国内相关研究 企业之间建立技术联盟是以获取对方拥有的互补知识和技术为目的，从而达到提 升自身知识技术水平和研发能力的目标，而技术联盟内的知识共享机制则是维持联盟 稳定运行的重要基础。近些年来，以技术联盟中的知识共享与转移为目标的研究呈现 增长的趋势。相关的理论研究得出，技术联盟是实现企业间知识共享和转移的一个重 要机制。对技术联盟的经验研究主要从实证上研究联盟中知识共享和转移的运行机制， 其中包括联盟中企业间知识共享的必要性、可能性、知识共享的决定要素以及共享和 传递的途径和模式等方面。孙辉、卢兵等通过建立一个组织间知识传递的微分动力学 模型来研究技术联盟伙伴间知识转移的机制1 1 】。林莉通过对知识联盟中知识共享问题 的研究，认为技术联盟中伙伴企业间进行知识共享的障碍包括：知识自身的无形性和 依附性、知识提供方的激励水平、转移能力、接收方的吸收能力以及联盟伙伴间的文 化差异等掣2 7 】。左美云从联盟中知识共享方与接收方的关系、共享知识的流动方向、 知识转移的主要内容、共享知识的性质、知识共享的驱动类型等五个方面，对联盟伙 伴间知识共享的类型进行了比较分析，并通过企业信息化案例为例进行具体研究【l l 】。 王立生对技术联盟中企业对共享知识的获取和障碍进行了分析，研究认为虽然企业通 过技术联盟知识共享提升自身的技术水平和研发能力已成为联盟组建的重要动力之 一，但其过程面临多方的阻碍，其中主要包括：联盟伙伴间不同的社会文化背景以及 由此带来的不同价值观念、判断方式；联盟中企业间的知识技术水平和企业实力差距 较大，缺乏知识共享渠道以及联盟组织内的其他因素等【1 2 】。张坚主要从知识特性、企 业自身及联盟伙伴三方面分析了影响知识共享的因素，研究指出技术联盟中企业间一 方面要通过制定契约或者知识产权措施来保护和激励共享知识的成员；另一方面也要 通过营造知识管理的环境，为联盟成员间的知识共享创造环境和条件，以提高企业技 术联盟中的知识共享和转移效率，促进社会福利达到帕累托最优。 1 3 3 现有研究的不足 国内外现有文献对技术联盟知识共享的研究主要从以下方面展开。目前的研究主要 集中在对技术联盟中知识共享的流程、共享过程中的影响因素和知识共享的技术手段研 究上，而对技术联盟中如何通过契约的制定、环境的规制，来提高联盟知识共享的激励 作用研究较少。在具体的研究中，由于对称技术联盟相对更具稳定性，因此现有研究大 多以实力对称的技术联盟作为研究对象。而本文希望针对中外厂商技术联盟中整体实力 和技术不对称的现实情况，对不对称联盟下的知识共享激励要素进行研究，通过委托代 大连理工大学硕士学位论文 理模型对知识共享报酬激励进行分析，从而对提高知识提供方共享意愿的激励因素进行 研究，保证知识共享的顺利进行。 1 4 研究内容和方法 1 4 1 研究方法 论文旨在通过对中外厂商技术联盟中的知识共享机制进行研究，在现有相关研究 结论的基础上，基于动态博弈进行机制设计和优化，对中外厂商技术联盟中的知识单 向流动进行分析，对影响知识共享的激励要素进行细分，并突出相应的优化方式，从 而为提高技术联盟的知识共享效率提供策略和建议。 在研究方法上，本文采用理论研究、实证研究、经验研究相结合的研究方法。通 过理论回顾、博弈模型以及案例分析对中外厂商技术联盟知识共享的原理进行梳理、 分析和验证，本文的重点在于技术联盟中知识共享机制的模型建立以及要素细分，因 此博弈分析是重要的研究方法之一。 1 4 2 研究构架 论文首先从技术联盟和知识共享的理论研究入手，在对相关研究成果述评的基础 上，对技术联盟隐性知识共享的实现模式、原理以及影响因素进行分析，在此基础上 对知识共享中联盟各方的博弈行为进行研究最终得出博弈均衡，并对知识共享的影响 因素进行细分。在博弈模型的结论基础上对非对称技术联盟知识共享机制进行设计、 优化，最终得出提高知识共享效率的策略和建议，并通过案例对理论和博弈结论进行 分析印证。在动态博弈以及知识共享机制的构建和优化中，突出中外厂商技术联盟的 非对称特性以及知识自身的特性，从而确立本文的创新点。随后将理论分析的研究结 果以及动态博弈分析得出的非对称技术联盟隐性知识共享机制应用到案例分析中，通 过案例研究对机制的设计进行印证，最终得出本文的结论。 一9 一 中外企业技术联盟的知识共享机制研究 2 技术转移中的知识共享 在技术联盟中，技术转移是合作伙伴获得对方核心技术知识的重要途径。合作的双 方通过知识共享，将各自的知识和技术进行交汇，组成“知识池 ( k n o w l e d g ep 0 0 1 ) ， 为技术转移中的知识共享提供了重要的途径。企业技术联盟以学习和获取伙伴所拥有 的，对本企业有价值的知识为目的，因此，构建一个新的知识共享系统，进行有效地技 术转移是技术联盟建立的最终目的。在技术转移中，企业间技术知识的流动是企业技术 转移的重要基础，最核心的内容就是知识共享，从这一视角出发，对技术转移中的知识 类型与结构进行分析。 2 1知识共享的动因 2 1 1 知识共享的发生条件 一般意义上的知识共享是指不同知识拥有者分享自己的知识，而对中外厂商结成的 非对称技术联盟来说，这一共享过程是单向的，即外方作为知识拥有方向中方即知识需 求方共享自己的知识。这一阶段对应于技术联盟生命周期中的成长发展期。 当联盟双方正式展开全面合作，包括研发、管理、生产等等。双方按合作协议和自 身目标向联盟稳定地投入资金、人员和技术等资源，它们在联盟内部得到重组，并全面 融合。此时，企业间产生了较为稳定的合作关系，联盟收益逐步兑现，如果各方都获得 了预期收益且收益稳定，那么联盟将得到进一步发展，而如果利益分配失衡，一方利益 严重受损，那联盟便走向瓦解。事实证明，在中外厂商技术联盟中，后者发生的几率要 远远大于前者。 在技术联盟中，知识共享必然涉及到知识的提供方和知识的接受方两个主体。联盟 中知识的成功共享既需要知识提供方的积极共享与知识接受方的努力吸收，更重要的是 在技术联盟内建立知识共享机制。 2 1 2 知识接收方的知识获取 知识共享阶段是中方获得学习资源，提高学习能力的重要阶段。此时，外方会根据 合作协议、自身目标和对中方的观察向联盟引入先进技术或过时技术，在管理经验叶企 业文化等方面逐步向联盟渗透，而中方也逐渐贡献出自己的销售渠道。销售渠道易得， 技术和隐性知识的学习却需要一个漫长的时期。在这一阶段，中方的知识基础和学习能 力还停留在较低水平，对于新知识的获取主要靠观察和模仿：由于隐性知识不易被传播、 共享和模仿，因此此时中方能够获取的大部分知识是显性知识，隐性知识占的比例很小。 中方企业常常抱怨从联盟中学不到关键技术和其它隐性知识，并且把原因归咎于外 方，事实上，外方对其所拥有的知识有所保留只是知识共享过程失败的其中一个原因， 中方在此过程中所体现出的价值才是决定其收益多寡的关键性因素，换句话说，除了销 售渠道、劳动力这些易得要素之外，中方的学习能力和创新能力能否有助于外方开拓市 场是外方决定是否持续共享知识的重要原因。 较强的学习能力不但能更多、更快、更好地学到外方所共享的知识，也能激发外方 进一步合作的动力，因为外方也希望在转移过时技术的同时实现本土技术创新，而技术 上的合作程度越深，时间越长，中方能够接触到的知识就越多，学习的机会也越多。 2 1 3 知识提供方的共享激励 技术联盟知识共享的成功启动离不开企业向联盟共享知识，这是技术联盟知识共享 过程的开始，而作为伙伴企业之间的一个合作博弈过程，联盟中每个企业的知识共享决 策行为将会影响联盟中其他企业的策略决定，同时联盟企业自身的知识共享策略也必然 受到其他企业的影响，但联盟中企业的最终目的是如何使自己通过联盟得到更大的知识 优势，获得更多的知识回报。 在知识共享阶段，外方掌握着知识共享的主动权，而中方被动地接受知识，因此外 方能够持续共享知识是中方获得预期收益的关键。外方是否愿意持续共享自己的知识取 决于两方面的激励：一是看技术合作带来的收益以及产品在中国市场的反应，如果合作 收益丰厚，产品市场销售情况很好，则外方持续投入的动力会增加，中方学习的机会也 会增加；另一方面则要看中方企业的模仿和学习能力。但是目前，在中外技术联盟中， 中方与外方处于不对称的地位，中方较弱的学习能力和与外方较大的技术差距使得知识 由外方向中方单向流动，中方获得外方知识主要靠观察模仿。随着知识共享阶段的深入， 如果中方继续表现出较为强烈的模仿动机，那么外方知识共享的激励无疑会降低。因此， 在知识共享阶段，中方着重要解决的问题就是如何在非对称情况下增加外方知识共享激 励，以及如何在模仿中提高自身学习能力。 2 2 知识共享的约束 2 2 1 知识的特性 知识的模糊性限制了知识在组织间的转移。在技术联盟知识共享中的知识可以分为 显性知识和隐性知识两种。其中显性知识内容较为明确，因此知识共享相对容易进行； 中外企业技术联盟的知识共享机制研究 但隐性知识则因其自身有较高的模糊性、不能被明确表述而难于共享和转移。知识的特 殊性表现在默会性、独特性以及复杂性三个方面【2 0 】。 默会性是指知识，尤其是隐性知识往往根植于某些固有的行为模式和习惯中，是一 种高度个人化的知识，以至于知识拥有方都不易于察觉该项知识的存在，而没有意识到 惯常的行为方式也是具有战略价值的知识，因此这类知识不易于共享。由于隐性知识往 往无法通过精确系统的语言来描述和表达，因此对知识提供方来说，它是进行知识共享 的重要障碍之一，而对知识接受方而言，这也是造成学习上的困难和知识获取失败的原 因。 知识的独特性是指企业的某些特定知识是该企业所专有的，这些知识依赖于特定的 历史背景和组织环境所存在。而如果知识接收方没有相似的组织环境，或是不能对获取 的知识进行变通使其适应自身的组织环境，那么往往这类知识也不能成功转移。可见， 知识的独特性为组织间的知识共享制造了模糊性，也为知识接受方带来了学习壁垒。 知识的复杂性是指某些知识具有较强的相互关联和协同性。特别是某些与组织运作 相关的知识，例如某项特定的复杂任务可能需要由组织内多个部门和人员共同参与协 作，如果单纯共享表面的知识和技能将无法进行完整的知识转移，因此，这类复杂的知 识协作整体不易被不同环境下的伙伴企业所理解和模仿，而这也削弱了知识共享的可行 性。 2 2 2 提供者的意愿 知识共享和转移要以有共享意愿的知识源的存在为前提，知识提供方是否有与他人 共享知识的激励，与他人共享意愿的强烈程度以及对知识共享的投入，这三个因素的作 用直接决定了知识共享的效果。根据d a v e n p o r t 和p r u s a k 的研究理论，个人进行知识共 享存在互利、自利和利他三个直接的动因。互利动机认为，由于个人的精力和时间都是 有限的，只能将一定的资源和精力投入到某个特定方面中，因此，在某一领域领先的个 体可能在该领域拥有较多的经验和知识，但是在其它知识领域，他有可能处于知识劣势， 而通过知识共享能够互相学习到对方所掌握的专业知识，通过知识共享的互补协同效应 达到知识个体自身利益的最大化。自利动机是指知识提供方进行知识共享的动因是希望 通过知识共享而从知识接受方得到经济或是声誉上的报酬，从而提高自身的效用。知识 共享的利他动机主要是源自于希望自身的知识能够被传承并继续发展的愿望。就技术联 盟中的企业来说，知识共享的激励因素显然不会以提高声誉和单纯的利他主义为主。知 识优势方提供知识的意愿主要是来自于对自身利益的关注，也即知识共享主体对知识扩 散成本与利益的预期乜u 。 大连理工大学硕士学位论文 在知识共享中，知识提供者对知识内容进行确切的表述是接受者理解和掌握知识的 重要前提。特别是对于隐性知识来说，由于其往往难于用文字、图表等有形的介质进行 表现，因而知识提供方的共享意愿和共享努力程度更是直接决定了接收方对隐性知识的 理解和接受。在技术联盟的实际运行中，双方参与企业都具备自身独有的知识和技能， 例如核心技术、