（人文地理学专业论文）庆阳窑洞民居在城镇增长过程中的保护与再生初步研究.pdf

摘要 全球人类住区形态正经历着+ 个城镇化的过程。这个加速增长的过程已经使得人与 自然、人与社会之间的关系出现了某些失调现象。因为城镇一方面容纳了全社会绝大部 分的经济活动，另一方面又最终消耗了绝大部分的资源和环境容量，并对周围的农村地 区产生深刻的影响。 近年来，在不断的城镇增长过程中，庆阳传统窑洞民居已经面临着生死之劫，弃窑 建房之风越刮越强。体现天人合一的窑洞居住形式纷纷被废弃，取而代之的却是 干篇+ 律呆板的混凝土建筑在平整的田地上星罗棋布。庆阳独特的黄土窑洞建筑正在消 失，窑洞民居的文化蕴涵也正在淡化。 本研究从城镇增长和窑居退化这一突出矛盾入手，依据人居环境理论、城镇增长理 论、城乡一体化理论、可持续发展理论，在分析庆阳概况与区域特征的基础上，首先对 庆阳窑洞民居的发展现状进行了评价，包括窑洞民居的历史沿革、基本类型、地域特色、 绿色理念、聚落景观、文化内涵以及传统窑居的局限性和目前发展的困境。 其次，从人口规模、用地规模、经济规模、社会文化、城镇空间结构等方面着手， 剖析了庆阳城镇增长的现状特征，探讨了城镇增长的各个方面与窑洞民居之间的互动关 系，表明了城镇增长对窑洞民居的持续发展有着重要的正面与负面影响，认为开展庆阳 窑洞民居在城镇增长过程中的保护与再生研究具有很大的必要性和现实意义。 最后，论文提出了庆阳市城镇发展要强调集约化的内涵发展。根据庆阳特殊的地表 结构和城镇发展受两侧山体限制而沿交通线与川区无限蔓延的现状，笔者认为在庆阳城 镇建设中不应完全排挤窑居的存在，而是要强调城镇与窑居的共生。并设想充分利用两 侧陡坡地带发展居住组团模式。建设新型“爬坡式覆土窑洞”建筑群落，这种“城镇型 窑洞”可作为城镇建设空问横向的延续和拓展，防止城镇呈线状无限蔓延的畸形发展态 势；提倡运用现代科学技术对传统窑洞民居进行改造与创新，要加快新式窑居的试点建 设；建议积极开发庆阳窑洞旅游资源，并提出了“窑洞地产”和“绿色窑洞产业”的全 新概念。 关键词：庆阳窑洞民居城镇增长保护与再生窑洞地产绿色窑洞产业 t h ef o r mo fg l o b a lh u m a ns e t t l e m e n ti s f a c i n gw i t l lt h ep r o c e s so fu r b a n i z a t i o n t h i s a c c e l e r a t i v eg r o w i n gc o u r s eh a sa l r e a d ym a d et h er e l a t i o n s h i p sb e t w e e nt h ep e o p l ea n dt h e n a d e t h ep e o p l ea n dt h es o c i e t yb e c o m ei m b a l a n g e t h i si st h er e s u l to ft h a tt h eu r h r l c o n t a i n sa l la c t i v i t i e so fs o c i a le c o n o m ym e a n w h i l ei ta l s oc o n s u m e di n c r e a s i n g l yr e s o u r c e s a n dd e s t r o y e dt h ee n v i r o n m e n tf i n a l l y , m o r e o v e ri tw i l lm a k eat e r r i b l ei n f l u e n c et ot h er u r a l a r e a sa r o u n dc i t i e s t h ec a v e d w e l l i n g si nq i n g y a n gi sn e a r l ya tt h ee d g eo fl i f e - a n d - d e a t hs i t u a t i o nw i t ht h e u r b a ng r o w t ht h e s ey e a r s n l ew i n dt h a tt h ef a r m e r sc o n s t r u c t e dh o u s e st or e p l a c et h ec a v e d w e l l i n g si sb l o w i n gm o r ea n dm o r es e r i o u s l yd a ya f t e rd a y t h e c a v ed w e l l i n g sw h i c h e m b o d y ak i n do f c o m b i n a t i o nb e t w e e n p e o p l ea n d n a t u r ea r ed e s e r t e do n ea f t e ra n o t h e r a st h e s u b s t i t u t i o n s ，m a n yf l a t h o u s e sa r ec o n s t r u c t e di r r e g u l a r l yi nt h ef a r ml a n d t h eu n i q u ec a v e d w e l l i n g sw h i c hw e r em a d ei nl o e s s i s d i s a p p e a r i n g ，a n dt h ec u l t u r eo f c a v ed w e l l i n g sa r e f a d i n gi nq i n g y a n g b a s e do nt h es c i e n c eo fh u m a ns e t t l e m e n t s ，t h et h e o r yo fu r b a ng r o w t h ，t h et h e o r yo f u r b a n r u r a li n t e g r a t i o na n dt h et h e o r yo fs u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t ，t h i sp a p e rp r o c e e d e dw i t h t h ep r o m i n e n tc o n t r a d i c t i o nb e t w e e nu r b a ng r o w t ha n dc a v e - d w e l l i n g s d e g e n e r a t i o n a f t e r a n a l y z i n gg e n e r a ls i t u a t i o na n dr e g i o n a lf e a t u r eo fq i n g y a n g ，t h e a c t u a l i t i e so fc a v ed w e l l i n g s w e r ee v a l u a t e di nt h ef i r s tp l a c ew h i c hi n c l u d i n gc a v ed w e l l i n g s h i s t o r y , b a s i cs t y l e ，r e g i o n a l f e a t u r e ，g r e e np r i n c i p l e ，c u l t u r ec o n n o t a t i o n ，a sw e l la st r a d i t i o n a lc a v ed w e l l i n g s s h o r t a g ea n d d e v e l o p i n g d i l e m m a s e c o n d l y , a f t e ra n a l y z i n gt h ef e a t u r eo f u r b a ng r o w t hw h i c hc o n s i s t so f p o p u l a t i o ns c a l e ， a r e as a l e ，e c o n o m i cs c a l e ，s o c i a lc u l t u r e ，u r b a ns p a t i a ls t r u c t u r ea n ds oo n ，t h ei n t e r a c t i o n r e l a t i o n s h i p sb e t w e e nt h ec a v ed w e l l i n g sa n de v e r yf a c t o r st h a ta f f e c t st h eu r b a ng r o w t hw a s d i s c u s s e d 1 1 1 ea r t i c l ep o i n t so u tt h a tu r b a ng r o w t hi s a f f e c t i n gt h ed e v e l o p m e n to fc a v e d w e l l i n g s i nt h e p o s i t i v e s i d ea n dn e g a t i v es i d e t h ea u t h o ra l s ob e l i e v e s t h a ti ti s v e r y i m p o r t a n t t om a k e s t u d yo np r o t e c t i o n a n d r e g e n e r a t i o no f c a v ed w e l l i n g s d u r i n gt h ec o u r s eo f u r b a ng r o w t h f i n a l l y ，t h ep a p e rp o i n t s o u tt h a ti ti s i m p o r t a n t f o r q i n g y a n g t o e m p h a s i z et h e c o n n o t a t i v ea n di n t e n s i v ed e v e l o p m e n to f u r b a n a c c o r d i n gt ot h es p e c i a ls u r f a c es t r u c t u r ea n d a c t u a l i t i e st h a tt h ec i t yi se x t e n d i n ga l o n gt h et r a n s p o r t a t i o nl i n ea n dr i v e r r e 西o nb e c a u s eo f t h e r e s t r i c t i o nc a u s e db yt h em o u n t a i n si nt h et w os i d e so fe v e r yc i t i e si nq i n g y a n g n ea u t h o r t h i n k si ti sn o tg o o dt os q u e e z eo u tt h ee x i s t e n c eo fc a v ed w e l l i n g sd u r i n gt h ec o u r s eo fu r b a n c o n s t r u c t i o n ，a n di ti sn e c e s s a r yt oe m p h a s i z et h es y m b i o s i sb e t w e e nu r b a na n dc a v ed w e l l i n g s n ea u t h o rc o n c e i v e st h a ti ti sf e a s i b l et o d e v e l o pg r o u p - d w e l l i n g si nt h es t e e p s i d e s o f m o u n t a i na n de s p e c i a l l yt o a d a p tt oc o n s t r u c t i n g c l i m b - s l o p ec a v ed w e l l i n g sw h i c ha r e c o v e r e dw i t he a r t h t 陆sk i n do f u r b a n c a v ed w e l l i n g s c a nb eac o n t i n u i n gp a r to fu r b a n s p a c ea n dc a na l s op r e v e n tt h en o n - n o r m a lt e n dw h i c ha l w a y sl e a d st ot h ec i t i e se x t e n d i n g i n f i n i t e l ya sal i n e n l ea u t h o ra d v o c a t e dr e b u i l d i n ga n dr e n e w i n gt r a d i t i o n a lc a v ed w e l l i n g s w i t hm o d e m t e c h n o l o g y t h ee x p e r i m e n t a lu n i t so f n e wc a v ed w e l l i n g ss h o u l db ec o n s t r u c t e d q u i c k l y m e a n w h i l et h ea u t h o rs u g g e s t se x p l o i t i n gt h et o u r i s mr e s o u r c e so f c a v ed w e l l i n g si n q i n g y a n g ，t h en e wc o n c e p t s c a v ed w e l l i n g se s t a t e a n d g r e e nc a v e d w e l l i n g s i n d u s t r y a r e p u t f o r w a r d k e y w o r d s ：c a v e d w e l l i n g s i nq i n g y a n g u r b a ng r o w t h p r o t e c t i o na n dr e g e n e r a t i o n c a v ed w e l l i n g se s t a t e g r e e nc a v e d w e l l i n g s i n d u s t r y 独创性声明 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取 得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论 文中不包括其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得西北 师范大学或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作 的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了 谢意。 签名：盈巡日期 2 砒 关于论文使用授权的说明 本人完全了解西北师范大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校 有权保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以公布论文的 全部或部分内容，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。( 保密的 论文在解密后应遵守此规定) 】 签名：盈监导师签名：t 3 期：避： 唐相龙：庆刚窑洞民居在城镇增长过程中的保护与再生初步研究 庆阳府人“好稼穑，务本业， 干貉为裘以御寒”。 有先王遗风，陶复陶穴以为居， 甘肃通志 1 引言 1 1 选题背景 全球人类住区的形态正在经历，1 个城镇化的过程。1 9 5 0 年到1 9 8 6 年间，世界人【j 增 长了5 4 0 5 ，而城镇人口却增长了3 2 0 0 5 。据估计，剑2 0 2 5 年全世界2 3 的人口将成为城镇 居民，城镇人口正在以每周1 0 0 万的速度增长。我国城镇化水平也正在飞速的增长，2 0 0 0 年全国城镇人口达到= 广4 5 亿，城镇化水平达到3 5 0 5 。预计2 0 1 0 年，全国城镇人口将达 6 3 亿左右，城镇化水平将达到4 5 0 5 ，全国设市城市将达1 8 0 0 个左右，建制镇将达到2 万个左右。这个加速增长的过程已经使得人与自然、人与社会之间的关系出现了某些失 调现象。因为城镇一方面容纳了全社会绝大部分的经济活动，另方面又最终消耗了绝 大部分的资源和环境容量，并对周围的农村地区产生了深刻的影响。凡此种种问题的困 扰使得人类在经历了一定的经济发展之后，又逐步认识到。生存既是发展的基础和前提 也是发展的终极目的。强调社会、经济、人口、资源和环境协调发展的可持续发展观， 正是在总结了人类发展与环境相互关系正反两方面经验和教训的基础上提出的。随着时 代的发展和认识的深化，人们已逐步意识到城乡之间的必然联系和相互协同更为重要， 人类的前途在于城乡结合。 位于黄土高原中心区的革命老区庆阳市，是我国黄土窑洞民居建设最广泛、保 留最完整的区域之一。2 0 0 3 年9 月2 8 日，第五届中国西部商品交易会暨第二届中国庆阳 香包民俗文化节在这里隆重召开，庆阳被中国民俗学会授予“窑洞民居之乡”等五大中 国之乡的美誉。窑洞这一传统居住形式在中国已经持续了几千年，它凝结了中国极为丰 富的传统建筑文化内涵。至今我国北方仍有4 0 0 0 多万人居住在窑洞中，庆阳更是有8 5 0 5 以上的居民居住在窑洞中。窑洞冬暖夏凉，建设因地制宜，在许多方面都体现出符合生 态学原则的处理手法。窑洞民居的构筑形态蕴含着许多值得重视的机制，因为它涉及了 利用生土、节约能源、保护生态环境、保持乡土特色等一些列当代生态化人居环境所关 注的核心问题。 然而，在近些年不断的城镇增长过程中，庆阳窑洞民居已经面临生死之劫，弃窑建 房之风越刮越强体现天人合一的窑洞居住形式纷纷被废弃，取而代之的却是千 唐相龙：庆阳窑洞民居在城镇增长过程巾的保护与再生初步研究 篇律呆板的混凝土建筑在平整的田地上星罗棋布。据统计，近2 0 年来，两峰区共废弃 窑居1 2 万户，新建砖房占用耕地0 9 8 万h m 2 ，耕地每年以4 0 0 h m 2 的速度减少。然而就在 庆阳人废弃窑居的同时，延安建造了世界上最大的窑洞宾馆，将陕北民居风情体现的淋 漓尽致；闽南土楼建筑被列入世界文化遗产，并举办了“中国福建土楼文化旅游节”，吸 引了数阻万计的游客。这些，无不给庆阳窑洞民居的保护与发展以诸多启示。因此，在 这种严峻的形式下，及时开展庆阳窑洞民居在城镇增长过程中的保护与再生研究，就显 得非常有必要了。作为一名从庆阳黄土窑洞走出的学子，我亲眼目睹了家乡窑洞的变迁， 看在眼里，急在心里，于是凭借此次撰写论文的机会，倾入自己对家乡窑洞持续发展的 一份微薄之力。 1 2 研究目的和意义 “远来君子到此庄，休笑土窑无厦房。虽然不是神仙洞，可爱冬暖夏天凉，” 一一清惠登甲 近十几年，随着城镇增长进程的推进。庆阳传统窑洞民居的生存和发展受到极大的 影响，独特的黄土窑洞建筑正在消失，窑洞民居的文化蕴涵正在淡化。因此，抢救传统 窑居、保护人居环境、弘扬地方文化的浩大工程被提上了日程。本研究拟从城镇增长 和窑居退化这一突出矛盾入手，采用绿色建筑原理与可持续发展理念，对庆阳传统窑洞 民居在城镇增长过程的可持续发展做一个全面的透视，探讨本区城镇增长和窑居建设的 内在联系，试图分析出城镇增长对窑洞民居持续发展的负面影响和动力机制。并从人居 环境可持续发展的视角出发，审视窑居生活系统与自然生态系统以及生产系统的相互作 用机理，寻找窑洞民居支撑系统的布局规律，具体探讨窑洞聚落形态和城镇、人口、经 济、文化之间的藕合关系，为窑洞民居的继承、保护与再生提供理论支撑。 通过对传统窑洞和农家院落进行详细的削析与研究，力图达到改造和更新的层面， 设计符合可持续发展原则的新型窑洞聚居模式，这不仅具有极大的经济效益和社会效益， 而且可以对传统窑洞民居建筑的可持续发展探索新的途径。本研究在理论上尝试将窑洞 民居和城镇增长进行相关系统分析对本区的城镇建设和规划工作有一定的启示意义； 实践上可以为传统窑洞民居的继承与发展、窑洞旅游资源开发、以及新型窑居的示范推 广等提供依据和参考，促使庆阳窑洞民居建设步入良性循环，让当地居民的窑洞居住形 式成为今后推助庆阳经济发展的。一笔宝贵财富。 1 3 研究思路和方法 本研究以绿色建筑和可持续发展理念为指导，以庆阳窑洞民居和城镇增长为对象， 2 唐相龙：庚阳窑洞昆居在城镇增长过程中的保护与荐牛初步研究 以人居环境理论和城乡一体化理论为基础，从城镇增长和窑居建设的相关系统分析入手， 着重探讨城镇增长对窑洞民居建设的负面和正面影响，从而探讨传统窑洞民居在城镇增 长这个必然过程中的可持续发展对策。本研究按照“理论基础系统分析问题辨 识战略研究”的思路对庆阳窑洞民居在城镇增长过程中的保护与再生问题进行系统 性、整体性、前瞻性的深入研究。 其体方法采用文献理论综合提炼与实证具体运用相结合、系统定量分析和定性分析 相结合的研究方法，并与统计、考察、调研、问卷、专家咨询等方式有机结合，其中部 分分析和研究辅助于计算机技术。 到罄 可 一i 城镇卜 1 问题tr 持 1 生态卜_ 系统相 分析、选 续 关分析1i h l 题2 _ 择适合 地区条 - - 发一 - 社会卜 _ _ 问题3 _ 件的解 嚣翟吲蓁| | 薯蓁e 展 系统问 i l 决方案 原 1 经济卜 题辨识 - 问题卜 与行动 则 纲领 1 文化卜_ 问题卜 1 4 拟解决的关键问题 图卜1 论文写作思路框架图 庆阳传统窑洞民居的历史沿革、优劣分析、发展趋势。 庆阳城镇增长的现状特征、动力机制、内在规律和空间拓展。 城镇增长对窑居建设的影响分析，以及庆阳窑洞民居保护与再生的战略对策。 2 中国窑洞民居研究进展综述 2 1 早期中外学者的研究成果 在中国，最早记载人类穴居的文字是礼记礼运“昔者先王未有宫室，冬则居营 穴，夏者居草巢。”古籍前秦录中开始出现“凿地为窑”的窑宇，这是迄今为止 最早以窑字称横穴的文献。 唐相龙：庆阳窑洞民届在城镇增长过程中的保护与再生初步研究 1 9 3 4 年，中国的龙庆忠在穴居杂谈( 中国营造学社汇刊) 第5 卷第1 期中论述 了中国窑洞。后来他又在中国建筑与中华民族( 华南理工大学出版社，1 9 9 0 年) 中详 细论述，中国窑洞；刘敦桢教授在中国住宅概说( 中国建筑出版社，1 9 5 7 年) 一书中 将窑洞作为中国住宅的一种特殊类型的观点论述了河南窑洞民居；1 9 5 8 年中国建筑理论 及历史研究室南京分室的张步赛、傅高乐、杜修军撰写了论文河南窑洞式住宅：1 9 6 5 年中国西北建筑设计院的王孚工程师撰写了陕西省窑洞建筑调查报告和陕西宝鸡 地区黄土窑洞调查报告，但上述三篇论文只在内部交流，没有公开发表。 1 9 世纪初期有些外国学者也涉足窑洞研究，但他们多从地质学、人类学的角度看待 中国窑洞，还有。些人则以旅行家猎奇的眼光看待中国窑洞。最早向全世界介绍中国窑 洞的书是德国人包鲁道夫斯基( r u d o f s k yb e r n a l ) 写的没有建筑师的建筑 ( a r c h i t e c t u r ew i t h o u ta r c h i t e c t s ) ，鲁氏在书中称赞中国黄土高原的地下穴居聚落 是“大胆的创作、洗练的手法、抽象的语言、严密的造型”。但同时也认为穴居生活缘于 生活水平低下和文化落后。2 0 世纪上半叶，日本学者论述中国窑洞的文献主要有：伊东 忠太的中国、印度、土耳其旅行谈( 日本建筑杂志1 9 0 6 年第1 9 期) ；关野贞的 中国的穴居( 亚东杂志1 9 2 8 年第5 期) ：十代田三郎的中国北部边疆住宅建筑 的构造调查报告( 建筑杂志1 9 4 1 年第5 5 期) 。 2 2 窑洞民居研究的春天 建国以来，我国的建筑工作者对窑洞及生土建筑进行了诸多的科学调查与科学研究， 设计人员汲取民间经验，在广大农村和城镇建设了。批农村民居示范点，修建了不少经 过改进的窑洞，从而显示了传统建筑的生命力和优越性。后来由于历史原因耽搁和影响 了这类建筑刚刚展开的科学研究工作，以至后来造成一些人对这项工作的认识不足或估 计过低，甚至出现了漠视的态度。 直到2 0 世纪8 0 年代初。中国建筑学会窑洞及生土建筑调研协调会在甘肃兰州召开， 创立了“窑洞及生土建筑研究会”，中国六大窑洞区( 陇东窑洞区、陕西窑洞区、晋中南 窑洞区、豫西窑洞区、河北窑洞区、宁夏窑洞区) 除河北省外的其它各省、区都成立了 研究分会。由我国著名工程( 城市规划) 设计大师任震英出任会长，西安建筑科技大学 侯继尧教授、重庆建筑大学陈启高教授等任副会长。任震英大师在中国建筑学会窑洞及 生土建筑第次学术讨论会上开始积极倡导窑洞建设，为黄土高原4 0 0 0 万窑居者及窑洞 研究者召唤春天。 之后，任老就亲自牵头开展r 一系列的窑居革新工作：在河南的巩县、陕西的乾县 进行传统窑洞的革新试点，因陋就简，着手解决采光、通风、防潮等问题，并获得初步 4 軎相龙：庆阳窑洞民居在城镇增长过程中的保护与再生初步研究 成果，得到农民欢迎；在山西浮山县实施了美国宾州大学教授吉戈兰尼博士设计的窑 洞革新方案；1 9 8 4 1 9 8 8 年，任老又组织研究会在兰州市烧盐沟内的荒坡地带修建了“白 塔山庄窑居小暇”，建起了儿千平米的乡村式革新窑洞和掩土建筑，任老在这里接待了许 多来自美国、日本和香港的同行学者；同时在距兰州8 5 k m 北山地区的贡井乡，对4 家 窑居住户的窑洞进行了改造与革新，引起了该区众多农民的效仿。任老适时地大力推广 窑洞建设，并且身体力行，边探索边实践，给古老的寒窑建筑输入了现代化的血液， 给下里巴人谱写了时代的新曲，为我国传统窑洞民居的再生与发展开创了春天“1 。 2 3 窑洞民居研究的成熟 1 9 8 1 1 9 8 9 年问，我国共召开了四次全国性的窑洞及生土建筑学术研讨会，先后征集 论文和报告3 0 0 多篇。1 9 8 5 年1 1 月，中国建筑学会在北京召开了“生土建筑与人”的国 际会议，代表有来自美国、日本、法国、英国、德国、比利时、澳大利亚、朝鲜、韩国 和香港地区的9 1 人，中国大陆代表8 3 人，共1 7 4 人。会议编印了论文集( 英文版) ，还 编印了中国生土建筑画册，拍摄了中国窑洞民居电视片：1 9 8 6 年9 月，目本建筑 学会国际生土建筑学术会议国内委员会，特邀北京国际会议主席任震英会长访问日本； 1 9 8 7 年，美国吉戈兰尼编著的掩土建筑中译本由中国建筑工业出版社出版；1 9 8 8 年天津大学荆其敏教授编写的覆土建筑一书由天津大学出版社出版，同年8 月福建 省土木建筑学会生土建筑调研组朱千祥、袁肇义等编著的生土房屋建筑设计与施工 书由福建教育出版社出版；1 9 8 9 年8 月侯继尧、任志远等编著的窑洞民居由中国 建筑工业出版社出版；1 9 8 9 年l o 月，由任震英先生主笔的中国四千万窑居者的春天 ( 英文) 一书作为献给国际建协( u i a ) 的报告完成。 1 9 8 2 1 9 8 9 年，日本东京工业大学先后派遣硕士、博士研究生来华留学，在西安冶金 建筑学院侯继尧教授的指导下研究中国窑洞。八代克彦以“中国黄河流域窑洞民居研究” 为题留学两年；1 9 8 2 - 1 9 8 6 年，美国宾夕法尼亚州立大学建筑系吉戈兰尼( g i d e o n s g o l a n y ) 教授来华研究中国窑洞，回国后撰写中国窑洞的设计与测定( 纽约出版社出 版) ；1 9 8 8 年日本东京工大派遣来华窑洞考察团，该团的研究成果居住在中国黄土高原 4 0 0 0 万人的地下住居在日本彰国社出版；1 9 8 8 年1 1 月，茶谷正洋、中泽敏彰、八代 克彦完成了中国大型建筑纪行由日本丸善株式会社于1 9 8 9 年出版。经过众多中外学 者近十年的潜心探索，使得中国窑洞民居的研究不断走向成熟。 2 4 窑洞民居研究的拓展 2 0 世纪9 0 年代，全球范围内的生土建筑与地下空间研究都有所拓展。在国内以西安 5 唐相龙：庆阳窑洞民居在城镇增长过程巾的保护与再生初步研究 建筑科技大学的刘加平教授为首的一一批学者，将黄土高原窑居的实证研究推向了更高阶 段。1 9 9 6 年他们承担的“黄土高原绿色建筑体系与基本聚居单位模式研究”的课题，获 得国家自然科学基金“九五”重点项目的资助。经过儿年的努力，他们在黄土高原延安 枣园建起了第- 个拥有1 8 2 孔窑洞的新型窑居建筑示范基地，形成了具有现代生活质量 的窑洞住区“。新式窑居是将窑洞和阳光间结为一体，通过错层、多层窑洞组团布局，形 成丰富的群体窑居外部空间环境；运用多路采光设计保证室内表面亮度均匀；采用光电 转换换气设施保持良好的室内空气质量；通过太阳能采暖保持舒适的冬季室内热环境； 并在覆土窑洞布置通风换气通道，有序的室内外气流自循环形成自然空调系统，防i 卜_ ：r 窑洞室内的泛潮现象；还在窑顶加设防水层和太阳暖房，证实了窑顶种植的可行性，使 窑洞节约耕地的优点更为突出。该项目通过1 3 项指标考核，居民满意率达8 0 左右，其 中通风、采光满意率达1 0 0 。刘加平教授为中国窑居的潜心研究，被同行称之为“妙手 唤春风”。此外，他发表的论中国北方乡村住宅中庭院的节能效应和黄土高原人 类住区的可持续发展与传统窑洞民居的再生等科研论文学术价值也较高。 在西安建筑科技大学从事这项研究的初期，就受到国内外众多学者的关注和参与。 美国华盛顿州立大学、日本国立大学学者，澳大利亚和加拿大建筑学界均对该项目表示 了浓厚的兴趣，并开展了合作研究。两院院士吴良镛教授认为，该成果是在窑居方面研 究最全面、最深入的一项，具有开拓性，达到了国际先进水平。课题组的周若祁教授认 为：“在这项研究中我们没有发明术，而是总结、综合、适宜地运用和科学化提升了传统 的方法” 。该项目通过对住区生活、生产与自然生态系统间的相互作用，以及住区可持 续发展的绿色技术、绿色住区规划设计、绿色住区废弃物资源化处置的研究，采用要素 重组与结构更新相结合的方法，建立了绿色建筑体系的框架与模式及综合评价指标体系， 提出了黄土高原小流域绿色居住模式，设计出了符合可持续发展原则和具有良好居住环 境的新型窑居建筑，为我国绿色住宅建筑体系的研究提供了优秀范例。 另外，还有其他学者也涉足到中国的窑居研究领域。具体有：王其钧教授在中国 民间住宅建筑中对甘肃、陕西、山西、河南四省的窑居进行了比较研究，并将中国的 窑居在形式上分为三类：靠崖式窑洞、下沉式窑洞、独立式窑洞( 覆土窑洞) 。1 ；刘家明 等以平遥古城为案例，探讨了中国传统民居旅游开发的价值分析、开发原则及其战略途 径，为窑居旅游资源的开发提供了借鉴“1 ；国家卫生部工业卫生实验所的尚兵等人，在 1 9 9 4 年采用固体径迹探测器( c r - 3 9 ) 对庆阳窑洞居民室内氡浓度进行了抽样调查测量， 结果表明部分窑洞内氡浓度超标，该项实验为传统窑居建设的健康标准提供了依据。1 ；西 。科技日报黄土高坡绿色窑洞 n ，2 0 0 2 年5 月1 2 日 o 中国经济导报走进新世纪的绿色窑洞( 下) f n ，2 0 0 2 年9 月6 日 6 唐相龙：庆阳窑洞民居在城镇增长过程中的保护与再生初步研究 安交通大学建筑学院的廖红建教授，对西部黄土高原窑洞民居发展中的环境工程问题进 行了深入研究，从建筑构造和地质条件探讨了窑居的工程环境，并提出了改进措施，对 窑居地质灾害的防治与治理具有重要意义“1 ；兰州交通大学勘察设计院的袁薇工程师，从 保护生态平衡、提高环境质量、改善居住条件出发，对陇东窑洞的特点及其今后的发展 方向进行了探讨”1 ；1 9 9 7 年，西安建筑科技大学以王军副教授为项目负责人的“黄土高 原土地零支出型窑居村落的可持续发展研究”被国家自然科学基金委员会批准为资助项 目，该课题对黄土高原窑居型村落的建设和发展做出了重要贡献；由西安建筑科技大学、 西安交通大学、兰州理工大学共同规划设计，集陕西、山西、甘肃和新型窑洞于身的 中国最大的窑洞博物馆，已经于2 0 0 3 年3 月起在庆阳市西蜂区开建，该方案不仅提出了 简洁明快的户型。还综合考虑了自然通风、立体绿化、太阳能利用、地面暖房等具体可 行的措施。 综上所述，众多学者对传统窑洞民居建设开展的实证研究已日臻完善，但是对窑洞 民居的理论研究尚不成熟，已有的少数理论探讨也缺乏系统性和深入性，尤其是将窑洞 民居置于城镇增长背景下进行研究仍是窑居研究的一个空白。 3 本研究的理论基础 3 1 人居环境理论 人居环境科学( t h es c i e n c e so fh u m a ns e t t l e m e n t s ) 是一门以人类聚居( 包括乡 村、集镇、城市等) 为研究对象，着重探讨人与环境之间相互关系的科学。人居环境， 顾名思义，是人类聚居生活的地方，是与人类生存活动密切相关的地表空间，它是人类 在大自然中赖以生存的基地，是人类利用自然、改造自然的主要场所。人居环境科学是 联贯一韧与人类居住环境形成及发展有关的科学，包括自然科学、技术科学与人文科学 等新的学科体系，其涉及领域广泛，是一个开放的巨系统，它是由多个学科组成的学科 群。因此，人居环境科学已不同于传统的建筑学，其着眼点已不是单纯的建筑或城市问 题，而是整个人类的聚居环境，小到村镇、大到城市带，所考虑的是尺度与层次不同的 人类居住环境。 1 9 9 3 年，我国建筑界著名学者吴良镛院士首先提出在国内建立“人居环境”的主张。 吴先生有两本专著最代表他的人居思想，+ 本是广义建筑学，一一本是人居环境科学 导论，这两本书奠定了人居环境科学的学术框架。在借鉴希腊学者道萨迪亚斯( d o x i a d i s ) 人类聚居学的理论基础上，吴先生把人居环境内容分为五个大系统，包括自然系统、人 类系统、社会系统、居住系统和支撑系统；根据中国的实践把人居环境分为五个层次， 7 唐相龙：庆阳窑洞民腈在城镇增长过程巾的保护与再生初步研究 即建筑、社区、城市、区域、全球五个层次；还明确了处理这些问题的五大原则，即生 态观念、经济观念、科技观念、社会观念和文化观念，建立了我国人居环境科学研究的 基本理论体系”1 。 地理学与人居环境建设关系密切。地理学研究人与环境的关系，即人地关系。涉及 人地关系的学科很多，但以地域为单元，用系统论的观点来研究人地双方的内在联系， 只有地理学( 特别是人文地理学) 一门学科。地理建设包括环境保护和生态建设、基础 设施建设，是人居环境建设系统结构中的重要组成部分。因此，选择人居环境理论作为 本研究的首要理论依据，就显得尤为重要了。 3 2 城镇增长理论 城镇增长( u r b a ng r o w t h ) 在城市地理学、城市经济学等学科中还没有一个严格的 定义，其研究一般同城镇化、区位论、城镇地域结构理论、城镇经济与人口增长等联系 在，起9 1 。城市经济学的许多文献都把城镇增长与城镇化放在一起研究，强调经济发展、 工业化与城镇化导致城镇数量与规模的增长。由于研究的视角和侧重各异，不同学者对 城镇增长的成因机理给出多样化的解释。陈顺清利用理论力学将城镇增长的动力机制划 分为向心力、离心力和摩擦力。王宏伟教授从空间动力学角度认为城镇空间增长的动力 机制是“集聚与扩散、竞争与协合、门槛理论”；城镇区域增长理论是“极化一涓滴理 论、增长极理论和核心一外围理论”等“。实际上，向心力与集聚、离心力与扩散、摩擦 力与门槛理论在本质上是一致的。向心力( 集聚) 和离心力( 扩散) 的相互作用， 被看作是推动城镇不断发展最基本的动力学解释；摩擦力( 门槛理论) 是有关城镇空 问增长阻力因素比较成熟的研究，它认为城镇增长到一定程度，会遇到一些阻碍城镇规 模增长的限制因素，如地理环境、工厂技术水平、资金等，成为城镇规模增长的阶段性 限制，构成城镇增长的门槛。陈顺清将城镇增长门槛分为4 类，即自然地理条件门槛、 技术设施条件门槛、城镇结构门槛和城镇生态环境限制。另外，强调了制度变迁和上述 的增长门槛一起构成了城镇增长的摩擦力。 城镇增长过程的阶段划分受到经济增长理论与发展经济学理论的影响，可从产业成 长理论、产业结构演进论、罗斯托( r o s t o w ) 的“起飞论”加以论述。第一阶段：向心 力驱动为主的城镇集聚化增长阶段，即从农业经济社会过渡到工业经济社会的阶段，从 第r 产业为主过渡到以第二产业为主。该阶段以制度变迁、技术革新为主要驱动力，导 致社会劳动分化、大量农村人口被吸引到城镇。第二阶段：离心力驱动为主的城镇郊区 化增长阶段即由工业经济发达过渡到第三产业为主，并进入稳定的产业结构时期。该 阶段包括有些学者提出的“逆城市化”，主要表现为城镇用地规模不断扩张，居住人口开 8 唐相龙：庆阳窑洞民瞒在城镇增长过程中的保护与再生初步研究 始出现向郊区扩散，二、三产业开始由中心城镇向外扩散，城镇形态在出现沿交通线呈 轴向扩展的同时，也进入圈层扩散和多核化扩散阶段。第三阶段：网络化的城镇增长阶 段。此时从区位上看，中心城市与边缘城镇之间完全是一种网络关系，可持续发展战略 及其受影响的各项制度与政策将使城镇增长在空间网络化下趋于平衡。 3 3 城乡一体化理论 在城镇增长和整个社会的现代化历史进程中，城乡之间的相互关系和相互作用始终 是贯穿区域发展的主线，并随着人类社会的发展城乡联系将越来越密切。因此，城乡一 体化是区域发展的必然趋势。最早提出城乡体化( u r b a n r u r a li n t e g r a t i o n ) 思想的 首推恩格斯，他在西方城乡矛盾最为激化的时期首先提出“城乡融合”的概念，认为它 是城乡体化的终极目标，并进一步指出实现这一目标的两个标志：一是工人和农民之 间阶级差别的消失：二是人口分布不均衡( 指城乡之间) 现象的消失。对于城乡融合后 未来城市的命运，恩格斯认为。随着城乡对立的消失，大城市会趋向毁灭虽然这是 一一个极长期的过程；斯大林则认为，城乡对立消失以后，不仅大城市不会毁灭，并且还 要出现新的大城市，它们是文化最发达的中心，它们不仅是大工业的中心，而且是农产 品加工和一切食品工业部门强大发展的中心。这种情况将促进全国文化的繁荣，将使城 市和乡村有同等的生活条件1 。随后，西方学者霍华德的社会城市( s o c i a lc i t i e s ) 、 亨利赖特的区域统体( r e g i o n a le n t i t i e s ) 、斯泰因的区域城市( r e g i o n a lc i t i e s ) 以及芒福德的城乡整体规划思想等，都对城乡融合的概念及规划实践进行了深入探索。 我国学者则从城乡社会经济一体化、城乡经济一体化、城乡社会经济持续协调发展 方面做出了实践性的探讨“。现代的城乡一体化是指打破城乡分隔，形成城市与乡村互 为资源、互为市场、互相服务，空间上互为环境、生态上协调相融的整体性协调发展模 式，最终实现城中有乡、乡中有城，人们享有充分的自由，从而建立合理的城乡体系， 在经济、社会、生态环境效益统。的前提下，使整个城乡经济持续、稳定、协调发展， 达到共同繁荣，城乡融合的目的。这种协调并不意味着城乡之间差别的消失，而是在加 强城乡通力合作、协调共荣的同时，尊重彼此间产业、文化、景观、生态结构等方面的 差别，发挥所长，形成各具风姿的区位特色。城乡一体化既可视为一个地域社会经济过 程，也可视为城乡关系发展的结果。它既不是单纯指城市乡村化，也不是单纯指乡村城 市化，而是指城乡体化进程中城市与乡村的交融发展，这种交融发展必须依靠农业、 经济、基础设施、生活水平、生态环境等条件的不断发展和完善。 3 4 可持续发展理论 9 唐相龙：庆阳窑洞民居在城镇增长过程中的保护与再生初步研究 可持续发展理论源于生态学。可持续发展理论是具有高度概括性和综合性的战略思 想，不同的学科、研究机构和学者对其有不同的理解和解释。但对可持续发展做出明确 界定并取得世界范围认可的，是1 9 8 7 年世界环境和发展委员会( w e c d ) 发表的我们共 同的未来中对可持续发展提出的定义。可持续发展是指既满足当代人的需要，又不对 后代人满足其需要的能力构成危害的发展。这一概念包括了三层涵义：一是“需要”的 涵义，既要满足当代人的需要，又不危及后代人的利益；二是“限制”的涵义，人类对 资源与环境的索求不应超出它们的承载极限；三是“协调”的涵义，当代与后代、局部 与整体、自然与社会、发达地区与落后地区等，强调适度和协调前提下的公平 发展。 从系统的角度理解，可持续发展是指以人为中心的“自然一经济一社会”复合系统 的可持续发展，而不是系统某要素的可持续发展。可持续发展的内涵主要包括：首先， 可持续发展的主体是人，即要以人的全面发展为核心：其次，可持续发展以生态、环境 和资源为基础，其目的是达到人口( p ) 、资源( r ) 、环境( e ) 、发展( d ) 组成的p r e d 系统能够良性循环和协调发展，发展是系统的目标、发展是可持续发展的主旋律，保护 资源和环境是系统必须遵循的约束条件，在保护r e 前提下，最大限度地追求p d ，才是可 持续发展的准确涵义。可持续发展作为一。种新的发展观，是以人类的永久生存和发展为 出发点，以人和自然的相互依存、相互交融为基础，以经济和科学技术的发展为核心， 以资源和环境的承载