（技术经济及管理专业论文）企业研发国际化的内部虚拟组织模式研究.pdf

摘要 市场一体化的发展、知识经济的兴起和信息技术的进步，促使越 来越多的企业研发实行国际化战略，研发活动呈现出明显的国际化趋 势，同时也对企业研发的组织模式以及采用的管理对策提出了疑问。 本文试图运用理论探讨和案例分析相结合的方法，构建企业研发国际 化的内部虚拟组织新型模式，以实现企业快速、稳定的发展。 本文首先通过分析企业研发国际化组织模式的现状，了解到企业 研发国际化的演化进程和现有组织模式的优缺点；随后借鉴 g r a n s t r a n d 给出的r d 决定模型，从驱动因素、抑制因素和外部环境因素 三方面考察企业研发国际化的影响因素，并进行系统的论证和分析； 在此基础上，本文从信息网络化的角度，首次将虚拟研发组织应用于 企业研发国际化中，提出构建企业研发国际化的内部虚拟组织模式； 对于这一新型组织模式，本文结合企业研发国际化的影响因素，进行 了相关的可行性分析和组织模式设计，并从企业对内部虚拟组织的协 调管理、内部虚拟组织的交流与沟通、内部虚拟组织的人力资源管理 和政府对内部虚拟组织的促进作用等四个方面详细阐述了内部虚拟 组织的实现途径；最后，文章通过对万向集团研发国际化的实证分析， 从实践方面对内部虚拟组织进行了进一步的分析。 关键词企业研发，研发国际化，组织模式，内部虚拟组织 a b s t r a c t t h ed e v e l o p m e n to fm a r k e ti n t e g r a t i o n ，t h er i s i n go fh o w l e 电e e c o n o m ya n dt h ep r o g r e s so fi n f o r m a t i o nt e c h n o l o g y , u r g et h em o r ea n d m o r ee n t e r p r i s e st oi m p l e m e n tr & di n t e r n a t i o n a l i z a t i o ns t r a t e g y , t h e r & da c t i v i t i e so fe n t e r p r i s e sh a v ed e m o n s t r a t e dt h eo b v i o u s i n t e m a t i o n a l i z e dt r e n d a n dp r o p o s et h eq u e s t i o n so nt h er & d o r g a n i z a t i o n a lm o d e l sa n dt h em a n a g e m e n tc o u n t e r m e a s u r e t h i sa r t i c l e a t t e m p t st oc o n s t r u c tt h ei n s i d ef i c t i t i o u so r g a n i z a t i o n a lm o d e l so fr & d i n t e m a t i o n a l i z a t i o no fe n t e r p r i s e st h r o u g ht h em e t h o dw h i c hu n i f i e su s i n g t h et h e o r yd i s c u s s i o na n dt h ec a s ea n a l y s i s ，t or e a l i z et h ef a s ts t a b l e d e v e l o p m e n to fe n t e r p r i s e s t h i sa r t i c l ea n a l y z e st h ep r e s e n ts i t u a t i o no fo r g a n i z a t i o n a lm o d e l s o fr & di n t e r n a t i o n a l i z a t i o no fe n t e r p r i s e sf i r s t l y , u n d e r s t a n d st h e e v o l v e da d v a n c e m e n to fr & di n t e r n a t i o n a l i z a t i o no fe n t e r p r i s e sa n dt h e g o o da n db a dp o i n t so fe x i s t i n go r g a n i z a t i o nm o d e l s ；a f t e r w a r d sp r o f i t s f r o mt h er & dd e c i s i o nm o d e lw h i c hg r a n s t r a n dp r o d u c e s i n s p e c tt h e i n f l u e n c ef a c t o r so fr & di n t e r n a t i o n a l i z a t i o no fe n t e r p r i s e sf r o mt h e a c t u a t i o nf a c t o r , t h er e p r e s sf a c t o ra n de x t e r i o re n v i r o n m e n t a lf a c t o r t r i p a r t i t es u r f a c e s ，a n d c a r r i e so nt h es y s t e m a t i cp r o o fa n da n a l y s i s ；i n t h i sf o u n d a t i o n ，f r o mt h ei n f o r m a t i o nn e t w o r ka n g l e ，t h i sa r t i c l ea p p l i e s t h ef i c t i t i o u sr & do r g a n i z a t i o nt ot h er & di n t e m a t i o n a l i z a t i o no f e n t e r p r i s e sa t f i r s tt i m e ，a n dp r o p o s et oc o n s t r u c tt h ei n s i d ef i c t i t i o u s o r g a n i z a t i o n a l m o d e l so fr & di n t e r n a t i o n a l i z a t i o no fe n t e r p r i s e s ； r e g a r d i n gt h i sn e wo r g a n i z a t i o n a lm o d e l s ，t h i s a r t i c l eu n i f i e st h e i n f l u e n c ef a c t o r so fr & di n t e m a t i o n a l i z a t i o no fe n t e r p r i s e s c a r r i e so n r e l e v a n tf e a s i b i l i t ya n a l y s i sa n do r g a n i z a t i o n a lm o d e ld e s i g n ；f i n a l l y , t h e a r t i c l et h r o u g ht h ec a s ea n a l y s i so ft h er & di n t e m a t i o n a l i z a t i o no f w a n g x i a n gc o r p o r a t i o n ，c a r r i e so nf u r t h e ra n a l y s i s f r o mt h ep r a c t i c e a s p e c tt ot h ei n s i d ef i c t i t i o u so r g a n i z a t i o n 1 【e yw o r d st h er & do fe n t e r p r i s e s ，r & di n t e m a t i o n a l i z a t i o n ， o r g a n i z a t i o n a lm o d e l s ，i n s i d ef i c t i t i o u so r g a n i z a t i o n i i 原创性声明 本人声明，所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究 工作及取得的研究成果。尽我所知，除了论文中特别加以标注和致谢 的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不 包含为获得中南大学或其他单位的学位或证书而使用过的材料。与我 共同工作的同志对本研究所作的贡献均已在论文中作了明确的说明。 作者签名：坌盘 日期：丛年生月盟日 关于学位论文使用授权说明 本人了解中南大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校 有权保留学位论文，允许学位论文被查阅和借阅：学校可以公布学位 论文的全部或部分内容，可以采用复印、缩印或其它手段保存学位论 文；学校可根据国家或湖南省有关部门规定送交学位论文。 作者签名： 婊盘导师签名鲨丝日期：丛年旦月堑日 硕士学位论文 第一章导论 1 1 选题的背景和意义 第一章导论 2 0 世纪8 0 年代以来，随着经济全球化、知识经济和信息化的飞速发展，各国 企业为适应世界市场的复杂性、产品多样性以及不同国家消费者偏好的差异性要 求，同时也为了利用世界各国不同的科技资源，降低新产品研制过程中的成本和 风险，一改以往单一在母国进行研发的模式，根据不同东道国在人才、科技实力 以及科研基础设施上的比较优势，纷纷在全球范围内有组织地从事技术创新活 动。 经合组织( o e c d ) 于1 9 9 8 年对不同国家产业研究开发的外资进入情况进行了 研究分析，其结果表明，目前外资研究开发的投入已经占o e c d 国家产业研发投资 的1 2 。在1 9 9 7 年，世界5 0 0 强企业在海外的研发投资所占份额达到1 1 ，见表1 1 。 美国公司海外研发投资总额已从1 9 8 7 年的5 2 亿美元上升到1 9 9 7 年的1 4 7 亿美元， 日本跨国公司的对外研发投资近年内有可观的增长，仅在美国产业研究开发投资 中的份额就从1 9 8 0 年的2 上升至1 9 9 5 年的9 “1 。这些事实充分表明企业研发活动 呈现出明显的国际化趋势，跨国界、跨地区、分散型的研究开发模式正在替代传 统的集中开发模式。 表1 - 1 世界5 0 0 强企业的研发国际化 所有权母国研发机构海；h 研发机构 美国加拿大 3 0 31 2 6 英国5 5 8 1 欧盟6 4 9 8 欧洲( 其他)2 84 0 日本9 68 澳大利亚4o 世界其他国家 1 10 总计 5 6 1 3 5 3 研发国际化随着其地理上扩散的技术创新活动的增多，对公司组织结构以及 采用的管理模式提出了新的疑问，许多公司都意识到它们需要同时取得全球效 率、应对地区差异性以及在全球范围内开发及运用知识的能力。而企业的管理者 硕士学位论文第一章导论 对研发国际化条件下创新流程管理方案的探求往往始于对正确组织模式的摸索， 他们相信对于不同的技术战略总有一种理想的结构相适应，企业研发国际化是通 过企业研发组织模式的创新来实现的，研发国际化的成败关键取决于组织方式和 组织运行的有效性。同时，基于不同的研发目标和不同的经营环境，企业也会选 用不同的研发国际化途径。因此，有必要对企业研发国际化的组织模式进行深入 的理论研究。 本文的主要目的是，系统总结企业研发国际化的现有组织模式及其存在的 问题，分析企业研发国际化的主要影响因素，结合虚拟研发组织的相关理论，首 次提出将虚拟研发组织应用于企业研发国际化中，并通过相关的可行性分析和组 织模式设计，对这一企业研发国际化的新型组织模式进行具体研究；同时，本文 在理论研究的基础上，针对万向集团研发国际化的组织模式进行案例分析，努力 做到理论与实践有机结合，对企业研发国际化组织模式的选择起到一定的借鉴作 用。 1 2 企业研发国际化文献综述 一、研发国际化的基本概念 企业研究与开发国际化( r & di n t e r n a t i o n a l i z a t i o n ) 是指企业改变单一在 母国进行r & d 活动，通过直接建立国外r & d 机构、跨国并购以及建立国际技术联 盟等形式将研究与开发活动扩散到本国以外的企业地区，利用多个国家的科技资 源、跨国界地开展研究与开发的行为【2 】。宽泛意义上的研发国际化内含了三种具 体形式：设立国外研发机构、与海外企业或研究机构合作研发和聘请海外研发人 员。其中在海外设立研发机构是研发国际化过程中最直接、效果最显著也是目前 最重要的一种方式，因此一般意义上的研发国际化就是指企业跨国设立研究与开 发机构的行为。 二、研发国际化的动因 目前各类公司开展研发国际化的动因主要有两个方面：第一个方面是获取先 进的技术，寻求短缺的开发资源和良好的研发环境；第二个方面主要是适应国外 的消费及市场变化，并占领海外市场，形成全球性研发网络，实现公司系统化投 资战略部署以及全球化经营战略部署。对于竞争实力较强的大型跨国公司来讲， 由于自身已具备非凡的研发实力，其开展研发国际化更看重当地的市场和全球化 经营战略部署，如a b b 公司在全球设立六个研发中心的主要目的是适应公司全球 分散的市场和快速推广新产品。但相对于研发国际化刚起步的公司而言，其研发 国际化主要是为获得海外先进的技术以及研发人才，这些企业一般将研发机构设 硕士学位论文 第一章导论 在欧美等国家的科技优势群集处、高技术开发区、著名大学和著名实验室附近。 从我国企业研发国际化的情况来看，大部分企业研发国际化的动因是为了 获取国外的先进技术，故大多数企业都将研发机构设立在发达国家的智力密集 区，如康佳集团在美国硅谷成立的康盛实验室，只用短短8 个月时间就在美国 硅谷实验室里成功调试出第一台高清晰度数字电视机，这在很大程度上归因于 硅谷地区的科技资源网络。首先，硅谷集聚了大量的技术开发人才，特别是有 众多一流技术的华人和留学生从事技术开发工作，康佳可以在此招贤纳才：其 次，世界许多著名家电企业都在硅谷设有研发机构，其许多技术都源发于此， 在硅谷购买高技术和材料比较方便；最后，硅谷的高科技信息灵通，得灵气之 先，甚至在餐桌上就能了解到各种高科技信息和发展方向。 三、研发国际化的动态进程 从国际情况看。研发国际化是随着跨国公司的国际化生产经营发展而逐渐开 展起来的。跨国公司是研发国际化发起者和主要推动者，在1 9 8 5 年到1 9 9 5 年期间， 建立跨国的研发机构成了一种强烈的趋势。跨国公司的研发国际化发展经历了一 个国际化生产经营市场支持型研发国际化资源寻求型和技术学习型研 发国际化技术能力创造全球化的发展历程【3 】，见图l 一1 。 国 际 化 经 营 程 度 r d 能力 图i - i 企业r & d 国际化活动战略动机发展趋势 跨国公司在其全球性生产和市场扩张过程中，首先是为转移在母公司创造的 技术而设立海外研发机构；当面临着世界不同地区市场的差异性时，跨国公司开 始建立以适应当地生产条件和顾客偏好为目的的市场支撑型海外研发机构；随着 研发国际化进程的发展，跨国公司已不再仅仅将研发国际化作为根据当地市场和 生产条件更好地提高竟争力的手段，而是利用世界各国的不同科技资源优势，在 硕士学位论文 第一章导论 当地成立技术中心，进行资源寻求型和技术学习型国际化研发，以此作为公司专 门技术的不同补充来源；目前，世界大型跨国公司适应其全球性竞争的需要，根 据世界不同地区的资源和市场条件，对其全球不同地区的研发机构进行整合，开 始了其全球性网络化、国际化研发的新阶段，其目的在于以技术能力创造支持企 业竞争的全球化。 1 、市场支持型研发国际化。以市场支持型海外研发机构的设立为标志的研 发国际化的产生是跨国公司国际化生产经营的产物。跨国公司国际化生产经营的 开展是以其在企业内部创造的强大技术实力为支撑的。在其国际化生产经营过程 中，跨国公司为使目前技术的商业潜力得到最大发挥，将其创新产品尽可能快地 推向全球市场，在面临不同东道国的差异性市场条件下，开始设立帮助海外生产 机构调整其产品和工艺的支持型海外研发机构。适应当地生产条件和顾客偏好， 加速技术转移是跨国公司研发国际化早期的主要目的。 2 、资源寻求型和技术学习型研发国际化。资源寻求型和技术学习型研发国 际化的开展得益于跨国公司的国际生产经营网络。在开展市场支持型国际化研发 活动的过程中，跨国公司凭借其独有的国际生产经营网络，得以便利接触不同东 道国的科技资源，从而也最先认识到利用世界创新资源进行国际化研发的优势。 由单一的市场支持型转向利用世界各国的不同科技资源优势，进行资源寻求型和 技术学习型研发的多种形式国际化研发，是跨国公司凭借其国际网络优势对国际 化研发的进一步发展。 3 、全球性网络研发国际化。全球性网络化、国际化研发是跨国公司在国际 市场上全面扩张的结果。跨国公司凭借其拥有的雄厚资源和强大实力，在全球范 围内获取和配置创新资源，随着其国际化研发体系的复杂化，从公司的整体出发， 对地理上分散的研发单位的功能进行整合，加强各单位间的沟通和协作，重构创 新流程，保持战略组织资源的匹配成为保持和提高跨国公司全球性研发 效率的重点。网络一体化成为跨国公司研发国际化发展过程中的最新形式。 四、研发国际化的国内外研究 自2 0 世纪9 0 年代以来研发国际化问题大量出现，对于国家或区域发展具有重 要影响，受到各国及国内外学者的普遍关注。国际学术界开展了大量关于研发国 际化的研究，主要研究方法和成果见表卜2 。 4 硕士学位论文第一章导论 表i - 2 研发国际化的国际主要研究成果 研究类别 代表性作者 研究成果 g r a n s t r a n d h a k a n s o n 和 评述了有关r d 国际化对管理和经 s j o l a n d e 】济的冲击： 侧重对研发国际 o l i v e rg a s s m a n n和 提出了企业r & d 国际化的5 种组织 化的趋势、特征和 m a x i m i l i a ny o nz e d t w i t z 目 模式： 规律进行阐述 揭示出p h l ) 国际化的阶段越高，越 l e f e b v r e 。l e f e b v r ela 和 p r e f o n t a i n e 嘲 需要更充足、更积极和全球定位的 r & d 能力： j o r g en i o s i 和 b e n o i t 分4 个步骤对加拿大海外p h l ) 管理 g o d i n 【7 1 进行了实证分析； 揭示出组织紧张状态事实上是随 从国家或跨国公 k a z u h i r oa s a k a w a i s 着r d 国际化的不同阶段而发展变 司的角度进行实 化的： 证和案例研究； 通过例证分析了美国和日本跨国 n a g e s hk u m a r z 9 公司海外r & d 区位选择的三个决定 因素； p e k k a b e r g ， m i k k o 提出一种从六个方面测度和评估 关于研发的测度l e i n o n e n 。v i r p il e i v o 和 研究问题，主要是j u s s ip i h l a j a t a a n t l 0 j r s d ) 质量和成熟度的方法； 从公司或项目角 b o w o nk i m 和h e u n g s h i k 提出一种有效测度r & d 效率更行为 度所作的一般性 o h i ”1 化和定量化的方法； 测度研究；s i v a t h a n up i l l a i ，j o s h i 提出一种涵盏r & d 项目整个生命周 和s r i n i v a s ar a o l l 2 l期的综合效率指数测度方法。 o l i v e rg a s s m a n n 和 研究了r & d 国际化的4 种类型及有 侧重从跨国公司 m a x i m i l i a uy o nz e d t w i t z 【1 3 l 效的管理对策： 角度进行研发国 v i t t o r i oc h i e s a 1 4 】 提出了r d 国际化组织模式的分类 际化的管理研究，学说； 研究范围很宽，涉 提出了一种分析框架，作为分析 及研发国际化管a l e x a n d e rg r y h a d z e和 r & d 国际化和创新的不同模式，以 理的许多方面；g u i d or e g e i j l 5 】 及评估用以协调和控制技术竞争 中心全球网络的基础。 国内学术界对r & d 国际化的研究现状包括以下几点：( 1 ) 主要从跨国公司角 硕士学位论文 第一章导论 度，对跨国公司r & d 国际化的特征、动因、r d 战略联盟、影响和管理等方面作 一般性研究；( 2 ) 从国家宏观角度对r & d 国际化问题所作的研究还比较缺乏，但 也形成了一些有指导价值的理论成果；( 3 ) 在r & d 国际化的测度方面，不是从国 家层面对一个国家的r & d 国际化状况进行宏观测度，而是侧重对r & d 项目或企业 r & d 活动进行度量；( 4 ) 在r & d 国际化管理方面，研究的出发点集中在国内，更 多的是研究面对跨国公司r & d 国际化的进入，我国政府和企业应怎样对付“。 综上所述可以看出，研发国际化研究开展的历史虽不长，但己取得了较大 的成绩，这为国内外对研发国际化的进一步研究提供了理论上的指导。同时， 我们也应注意到目前国内外对研发国际化的研究还有许多不完善的地方，某些 方面的研究还很缺乏。例如，对企业研发国际化全球互连型组织模式的设 计和管理协调问题，仅仅只是简单介绍，并未进行详细的探讨。 1 3 本文的研究方法 本文所采用的研究方法如下： 运用理论探讨和案例分析相结合，系统总结企业研发国际化的现有组织模式 及其存在的问题，分析企业研发国际化的主要影响因素，结合虚拟研发组织的相 关理论，首次提出将虚拟研发组织应用于企业研发国际化中，并通过相关的可行 性分析和组织模式设计，对这一企业研发国际化的新型组织模式进行具体研究； 同时，本文在理论研究的基础上，针对万向集团研发国际化的组织模式进行案例 分析，努力做到理论与实践有机结合，对企业研发国际化组织模式的选择起到一 定的借鉴作用。 在研究体系上，本文力求突出两个特点：一是在研究方向上能够有所创新， 进入前人并未研究透彻的地方；二是注重把项目管理、管理学、组织行为学等方 法运用到论文的研究中去。 1 4 本文的研究思路和基本框架 本文系统总结企业研发国际化的现有组织模式及其存在的问题，分析企业 研发国际化的主要影响因素，结合虚拟研发组织的相关理论，提出将虚拟研发 组织应用于企业研发国际化中：通过相关的可行性分析和组织模式设计，对这 一企业研发国际化的新型组织模式进行具体研究。同时，本文在理论研究的基 础上，针对万向集团研发国际化的组织模式进行案例分析，努力做到理论与实 践有机结合。 硕士学位论文 第一章导论 本文一共安排了六个部分，具体内容如下 第一章导论部分，着重综述论文选题的背景和意义、国内外相关文献回顾、以及 论文的研究方法和篇章结构安排； 第二章为理论部分，着重介绍了企业r d 国际化现有的组织模式，对各种模式的 特点和存在的问题进行了理论分析并通过相关案例进行分析： 第三章涉及企业r d 国际化的影响因素，从促进因素、抑制因素和环境因素三方 面进行分析，为下文进行内部虚拟组织模式的设计做准备； 第四章是全文的重点，设计企业r d 国际化的新型组织模式内部虚拟组织 分析该模式的可行性和相对优势，并提出对应的管理策略； 第五章实证分析，以万向集团为例，针对其研发国际化的组织模式进行案例 分析，努为做到理论与实践的有机结合。 第六章对本文研究内容进行总结，指出本文研究局限性，并对未来研究方向提出 了展望。 7 硕士学位论文第二章企业r & d 国际化组织模式现状分析 第二章企业r & d 国际化组织模式现状分析 2 1 企业r & d 国际化组织模式的经典理论 与企业总体战略目标相适应的企业组织模式可以使企业具有高效率的决策 机制和畅通无阻的信息网络，以保证企业战略的顺利实施，那么采用不同技术战 略的企业就会形成不同类型和形式特征的组织模式。许多学者通过对小同样本的 调查研究及聚类分析，从不同角度对研发国际化组织的模式进行了研究。 国外的某些大型跨国企业拥有非常庞大的r & d 体系，通常涉及了行政管理部 门、后勤服务部门、生产部门、营销部门、财务部门、中心实验室以及海外r & d 分支机构等单位，其内部组织关系十分复杂，其中最关键的是在母国的技术中心 与海外r & d 分支机构之间的联系。 b a r t l e t 和c h o s h a l “”在一项经验研究中，认为有四种普遍性的海外创新组 织：全球性创新中心、为当地服务的地方创新机构、为全球市场服务的地方创新 中心、全球互连的创新网络。 k l a u sb r o c k o f “”针对国际化技术创新活动的组织职能，将技术创新国际化 的组织结构归纳为3 种类型： ( 1 ) 星型或中心- j 出缘型。这种结构以公司总部的研发中心为中心，是创 新的主要执行者，另有若干海外研发机构，其主要职能是进行技术搜索、将公司 技术向海外转移或围绕子公司所服务的市场条件进行产品开发，海外研发机构间 很少发生联系。 ( 2 ) 多区域能力中心。公司总部有中央研究院，海外有多个区域性能力中心。 区域性能力中心由若干研发机构组成，相互之间有紧密的协调关系，为地方性市 场或全球市场进行开发，或为公司的长远创新战略考虑，以接近知识中心为目的， 进行某种基础研究或基础性应用研究。区域性能力中心间联系很少，活动由中央 研究院协调。 ( 3 ) 全球互连型研究组织结构。这种结构由中央研究院与所有海外研发机构 组成一个有机协调的全球性研发网络，从公司总体创新战略出发，利用全球资源， 在全球范围进行知识创造和技术创新。 g a s s m a n n 和z e d t w i t z “”通过对3 3 家跨国公司的调查，将研发国际化的组织 形式分为以下5 类： ( 1 ) 本土集中化。所有的研发活动都集中在本土进行，本土核心技术是保证 公司长期竞争力的关键，本土的技术创新活动受到公司的严密保护。 硕士学位论文 第二章企业r & d 国际化组织模式现状分析 ( 2 ) 地区集中化。当企业越来越依赖国外市场和当地的能力时，本土集中化 模式就不合适。而地区集中化模式能够增强对当地市场的敏感性，减少根据当地 情况进行研发的成本。 ( 3 ) 多中心分散化。各研发分支机构之间几乎是独立的，没有特殊的居于各 研发机构之上的研发中心。但这种模式往往导致本土基地不能及时得到海外研发 机构的研发活动信息，较高的独立性使得他们和其他研发分支机构之间不能有效 的共享信息，而且组织结构显得过于臃肿。 ( 4 ) 中央研究院。位于本土的研发中心对公司所有的研究和发展工作以及相 关领域的技术活动进行领导，海外研发机构通常由设置在当地的技术监视机构演 化而来，减少资源配置不佳和技术创新重复建设的风险。采用该模式保证了技术 转移的有效性，但可能会抑制创造力和压制研发分支机构的灵活性和主动性。 ( 5 ) 整合的研发网络。研发中心演变为一个能力中心，通过各种灵活分散的 机制和各独立的研发机构建立密切联系。和中央研究院模式不同，海外各研发分 支机构是公司战略的重要组成部分，企业的能力中心要对相关地区的变化作出反 应，并选择合适战略和新的业务。 a s a k a w a 。1 根据控制权和自主权的平衡问题，总结了两种研发国际化的模式： 第一种是总部中心型，公司在本土掌握了关键资源，总部和分部之间的联系是相 当紧密的，而海外分支机构之间的相互联系以及公司和外部的联系都是相当少 的，这种状况增强了公司总部的权力；第二种是分支中心型，即公司依赖海外分 支机构作为关键资源，海外分支机构和外部的联系是紧密的，但是它们和总部之 间的联系却是较少的，因此在这种情况下，自治和控制的冲突问题就不会发生。 虽然国外文献对研发国际化组织模式的表述有所不同，但总的说来其内涵是 一致的。即随着研发国际化程度的提高，组织模式也会逐渐的变得分散化。为提 高在全球的研发效率，许多公司逐渐将研发活动整合为少数卓越技术的研究中 心；为适应国际市场的需求，研发组织变得更加开放，研发过程组织面向国际市 场和知识中心，正在朝着全球互连的一体化创新网络方向发展( z e d t w i t z ，2 0 0 2 ) 。 其他学者( c h i e s a ，z e d t w i t z ，g e r y b a d z e 和r e g e r 等) 也得出相似的结论。 2 2 基于企业海外r & d 机构不同职能的组织模式现状分析 企业r & d 国际化是通过企业r & d 组织模式的创新来实现的。r & d 国际化的成 败关键取决于组织方式和组织运行效率。同进基于不同的r & d 目标和不同的经营 环境，企业也会选用不同的r & d 国际化途径。从企业海外r & d 机构的职能来衡量， r & d 国l 啄化的组织模式目前可以分为四大类型，同时根据不同的具体需要，这些 9 硕士学位论文第二章企业r & d 国际化组织模式现状分析 类型又衍生出多种子模式( 见图2 - 1 ) 。 企业r d 国际化的组织模式 技术跟踪型 技术支持与 技术开发型 基础技术研究型 技术跟踪 市场跟踪 独立型专分工型专 业化结构业化结构 综合型独立化专项化网络化 结构研究结构研究结构研究结构 图2 - 1 企业r & d 国际化组织类型 2 2 1 技术跟踪型 以这种模式设立的海外研发实验室，其基本职能是跟踪当地的技术进步和市 场变化状况，它们本身并不从事技术开发活动，但它们可以被看作是公司整个研 发结构中的一个有机部分，这类研发实验室负责将当地技术与市场变化信息及时 传递母公司的研究开发部，集中进行创新开发，然后再将创新成果转移到世界各 地。从跟踪方式和内容来衡量，这类海外研发实验室又分为两种类型，一是专门 监视当地技术进步的机构。这类部门一般都设在相关技术高度发达的地区，如许 多微电子企业都在美国硅谷设有技术跟踪机构：二是跟踪当地市场变化的机构。 这类机构设置在企业的主要目标市场地区，以跟踪当地顾客的消费行为变化的职 责，为母公司的研发决策提供市场依据。 2 2 2 技术支持与技术改进型 公司设立这类海外研发实验室的目的是为公司的海外制造活动和市场行为 提供技术上的支持。这类研发机构的组织目标包括：向当地的产品生产线提供技 术；从当地市场需求出发对产品进行改进；与供应商进行技术合作，为当地顾客 提供技术服务。这类海外研发实验室完成的是技术创新的最后一个阶段的工作， 技术创新的主体阶段仍由母公司的研发中心来完成。 2 2 3 技术开发型 企业在海外设立开发型的研发实验室主要着眼于充分利用外国的科技资源， 来为企业开发新产品或设计新的生产工艺。这类海外研发机构具备完整的独立开 发功能，能为企业的海外发展战略提供全方位的技术支持。从职能侧重点出发， 这类海外研发机构又可细分为三种子模式。 ( 1 ) 独立型的专业化结构：这种海外研发实验室从总公司的全球战略出发， l o 硕士学位论文 第二章企业r & d 国际化组织模式现状分析 依据自身的专业特长和当地技术与市场发展前景，单独承担开发一种新产品或新 工艺的全部工作。在公司总体研发政策指导下，分布于世界各地的同类实验室的 活动总和便构成了公司研发活动的全部内容。 ( 2 ) 分工型的专业化结构：按照总公司的全球经营战略，从各海外研发实验 室的比较技术优势和技术专长出发，将公司的技术开发流程分片断地下放到各实 验室来完成，最后通过总公司的整合来实现技术创新的全部内容。在这种组织模 式中，各海外研发实验室主要完成技术开发的某一片断或某一技术领域的工作。 因此这种国际化的研发活动是以分工为基础的。 ( 3 ) 综合型结构：采用这种结构的公司的研发组织由散布于世界各地的研发 实验室组成，各个实验室都有相当的自主权和自由度，它们可以根据当地市场的 具体情况来进行创新决策。同时在总公司的监督和协调下，各实验室的研发活动 各有侧重和分工，以避免重复性的工作，造成研发资源的浪费，同时也使得各实 验室之间的工作得以协调，使之符合公司的总体发展战略。可以看出，这是一种 集独立型和分工型为一体的组合型模式。在这种组织模式中，总公司协调作用至 关重要。从协调机制的作用强度来划分，存在两种协调方式：其一是弱协调方式， 这种协调以各实验室所面对细分市场为主体开发对象，在保证各实验室的独立目 标的前提下，适度调整各实验室间的开发内容；其二是强协调方式，这种方式将 各区域市场的需求特征加以整合，从公司总体的市场拓展出发，在各分散的研发 实验室之间建立起强协作关系，以实现对一些重大技术问题的解决。由此可见， 强弱两种协调方式的根本区别在于是以独立的研发机构为主，还足以分工型的研 发机构为主。 2 2 4 基础技术研究型 这类国际化研发组织模式将现时的开发工作集中于母公司的研发中心，而海 外的研发实验室主要从公司的长远发展目标出发，从事超前性技术研究工作，为 确立将来的技术规范进行知识储备。这类海外实验室的目标是为企业获取新技术 能力，维持企业的长久竞争力。按照职能和目标来区分，这类组织模式也可以细 分为三种类型。 ( 1 ) 独立化研究结构：在这种组织结构中，各分散的研发机构针对某一系 列的产品单独进行超前技术开发，待技术成熟后将其转移给总公司的研发中心， 再进行面向应用的开发。在这种结构中，各地的研发机构之间相互独立，不存在 相互的衔接和协作。 ( 2 ) 专项化研究结构：这种结构适用于某项产品的开发需要多类技术支持 的情况下。公司根据各地区的比较技术优势，在当地设立不同门类的基础技术研 究机构，母公司的研发中心根据产品开发需要，将任务分解后下达研究计划，各 硕士学位论文 第二章企业r & d 国际化组织模式现状分析 地区研发实验依计划进行基础性超前研究，最后将研究成果汇总到总公司研发中 心，中心将这些成果进行整合后进行后续应用性开发。这种研发组织结构的一个 明显优点是能充分利用各地区的比较技术优势，同时母公司研发中心的计划和整 合功能是这种模式发挥功效的关键。 ( 3 ) 网络化研究结构：按地区技术能力优势公司广泛设立海外研发研究 机构，并使之形成一个网络。每个在网络内的实验室都承担各自专长的研究工作。 在网络内，每个实验室之间可以进行平等地交流，互相交换研究成果，借助于这 种关系形成一个互相依赖的研究网络。母公司的研发中心只对这一网络进行监控 和协调，同时识别从这一研究网络中产生的有应用前景的成果，将其纳入到研发 中心进行实际应用开发。这种组织结构既利用了各地的研发资源，同时通过平等 的交流，又避免了重复性工作，提高了研究效率，缩短了研究周期。 上述4 类国际化的企业研发组织模式是适应于不同的技术、经济背景，针对 不同的行业门类而构建。从组织结构特征上来看，前两种属于主从关系网络组织 结构，即以母公司的研发部门为轴心的组织方式。而后两种则主要表现为分布式 网络的组织结构关系。一般而言，产品内含的技术门类比较单一，产品种类较少 的企业适宜于采用主从网络式的研发国际化组织模式。相反，产品内含的技术门 类复杂多样，产品多元化的企业则适宜选择分布式的国际化组织模式。 2 3 基于企业r & d 国际化演化途径的组织模式现状分析 2 3 1 初级阶段：本土集中的中心边缘型 这种模式主要针对当前企业整体r & d 国际化水平不高，依然习惯于相对集中 的创新活动而形成的。在国外设立的r & d 分支机构的主要职能是技术监测。对于 采用这类组织模式的创新机构而言，是否能够在国外开展成功的r & d 活动并不重 要，重要的是能够运用国外一些现有的技术成果或者得到来自国外的创新思想。 这种中心边缘形式下知识与技术的集中保证了企业可以快速创造出新的产 品和工艺，但总部的研发中心缺乏对海外市场需求及生产的实际了解，而且他们 的反馈不一定能满足各地的需求。仅仅扮演着技术监测者的海外分支机构因其有 限的资源减少了学习机会( 图2 2 ) ”。 硕士学位论文 第二章企业r & d 国际化组织模式现状分析 分支机构：仅 仅进行技术监 测，在某些情 况下甚至是可 有可无的 技术活动中心：整个创新 流程全部在总部进行 图2 - 2 集中国内的中心边缘形式 总部决定分 支机构是否 参与到创新 概念形成阶 段，分支机 构没有主动 参与的自由 随着企业技术水平的日益提高，以及越来越多的国内企业开始注重向海外扩 展经营，必然对产品是否适应国外市场的情况越来越在意，海外分支机构将开始 逐渐承担一些针对当地市场的产品开发任务，为企业进一步开拓当地市场提供技 术支持。因此，集中国内的中心边缘型组织形式在未来不长的时间就将不再成为 企业主导的国际化创新组织形式。 我国企业研发国际化开始时间短( 现有的海外研发机构6 0 是在1 9 9 5 1 9 9 9 年之问建立的) ，大部分企业( 7 6 1 ) 是为了获得技术转让而与跨国公司或技 术先进的企业合作建立研发联盟，真正走出国门建立研发机构的企业很少，已有 的海外研发机构主要从事技术搜索和监测活动，存在人员资金投入规模小( 7 5 的企业海外研发人员少于5 0 人) 和研发能力不足的问题。我国企业的研发国际 化还处于初级阶段。 从我国企业现阶段面临的环境看，大部分企业的市场主要在国内，面临的是 有跨国公司加入的国内市场竞争；一部分领先企业正在加大国际市场的开拓能 力，面临的是国内外市场的全面竞争。多渠道学习世界先进科技知识、利用外部 资源提高企业研发能力是我国企业当前应对竞争的需要。通过多种形式开展技术 学习和资源利用型国际化研发，全面提高企业技术能力是我国企业当前研发国际 化的重点。我国企业的经营环境和企业自身实力，决定了现阶段进行研发国际化 的组织模式主要采用中心边缘型。 2 3 2 发展阶段：复合的星型结构 这种模式将是近年企业进行r & d 国际化最主要的组织模式。在这种结构下， 海外r & d 机构的职能不再仅仅是进行技术搜索，还要承担将公司技术向海外转移 硕士学位论文第二章企业r & d 国际化组织模式现状分析 或围绕子公司的所服务的市场条件进行产品开发的任务，海外分支机构的地位较 之以前得到提高，但同时海外r & d 机构依赖于总部的资源与指示，创新活动的决 策与控制仍然在很大程度上是集中的，分支机构间的沟通( 特别是面对面沟通) 很少。 此外，组织模式的构建必然影响到组织内部沟通的效果。因此，在跨国创新 项目日益强调水平沟通的情况下，如果仅仅采用中心边缘型的组织结构，必然导 致某些分散的全球化技术活动的低效率，为减轻这种影响，有必要为r & d 机构建 立平行的结构，设立一个指导国际化创新活动的委员会，与层级结构同时运行( 图 2 3 ) 。平行的委员会并不只是在创新活动的规划中扮演重要角色，同时也是公司 内部信息转移的平台。委员会的成员可以由来自海外子公司、r & d 分支机构和公 司中央研究院的经理共同组成，分支机构摆脱单纯的执行者角色而有了很大的自 主权。正式和非正式的沟通渠道同时并存，而非正式的方式促进了分支机构间的 交流。 分支 单纯 色； 交流 机构 技术活动中心：创新战 略制订、大多数项目决 策、预算制订集中 将海外r d 机构视为创 新项目的执行者，作为 对总部创新的补充 图2 - 3 复合的星型结构形式 正规的管理 计划和控制 系统将总部 和分支机构 紧密联系。 目前，一些技术实力强大的公司已经率先实施了这种组织模式。例如，z t 公司在韩国、美国的新泽西、圣地亚哥、硅谷等科技和人才最集中的城市已经设 立了四个研发机构，加上在国内人才、技术集中的城市建立的其他八个研发机构， 初步形成了自己的国际化创新体系。海外r & d 机构根据公司总部的规划进行项目 研究，与总部垂直联系。同时，根据总部安排，相互之间也针对个别项目进行合 作，从而，整个研发体系成一种以公司总部为核心，以四个海外研发机构为分支 的结构。同时，公司还设立了战略规划委员会，结合行业发展、技术走向，对公 硕士学位论文第二章企业r & d 国际化组织模式现状分析 司中长期新领域技术的发展规划、新领域产品的研究开发、公司核心技术与基础 研究、进入或撤出某个行业或某产品领域等重大决策进行规划，形成公司最近3 年的技术发展规划咨询报告，以此指导产品规划、研发，该咨询报告每一季度滚 动修订一次，而具体的安排计划由公司技术中心负责。 对于我国企业而言，未来3 年，增加对海外研发机构资源的投入力度是研发 国际化的必然发展趋势。同时，随着企业国际生产经营程度的加大，技术转移、 适应国外市场条件和顾客需求偏好的市场支持型研发活动将增加，海外研发机构 也将由以技术搜索为主逐渐发展技术学习和当地创新的新功能。 我国少数领先企业，如华为、中兴通讯、普天、海信、海尔等，研发国际化 程度已经达到较高水平，规模大，体系健全。其海外研发活动不仅是进行技术搜 索，还主要进行向海外( 主要是针对欠发达国家市场) 的技术转移和旨在提高企 业潜在技术实力的当地化研发活动。 随着我国企业研发国际化的发展，企业战略性资产和能力的不断积聚，企业 的国际市场开拓程度会不断加强，而国际生产经营程度的提高，又有助于企业在 更大范围内，以更多样化的方式获取和配置研发资源，以更加有效的方式开展国 际化研发活动。根据当地市场和生产条件，更好地提高竞争力的市场支持型国际 化研发活动将逐渐成为企业国际化生产经营的需要。技术搜索、技术学习、资源 利用和市场支持等多种形式的国外研发活动将全面展开。国外研发机构的职能、 企业国际化研发体系的组织结构、资源配置方式等也将发