（英语语言文学专业论文）论英语交际中的句法语义认知秩序.pdf

中文摘要 中文摘要 有学者认为：“语法研究必须具有观察充分性，描写充分性，解释充分性的 动态流程，”按照这一思路，纵观我国使用英语语法书籍，其中的语法规则解释， 日渐充分完全。 句法结构有一定顺序说明人的认知具有一定的次序，但目前句法结构次序理 论只停留在语法功能和语法意义的内部因素排序上，而本文是将外部功能因素加 进句法内部语义功能因素之中研究它们在人的认知中的秩序，并指出最佳秩序应 是什么。认知秩序是认知语言学的补充，更加充分地解释语法规则。 本文作者先是对市面上的实用英语语法教材作了一个小小的调查，发现认知 秩序角度解释语法规则的适用性。于是本文先分析旧语言学理论中的认知秩序思 想，再总结成新的认知模型。 本文共分五章：第一章主要阐明目前国内外英语语法理论注重语言内部的句 法结构顺序，指出它们没有将那些决定语义结构的各种外部功能因素算在分析范 围内；第二章对近代语言学家索绪尔的语言能力和语言行为，乔姆斯基的短语结 构规则和韩礼德的功能语法中渗透的认知秩序因素分析；第三章通过总结目前已 经进入认知的内外部语义功能因素来分析交际中语义功能因素认知秩序；第四章 通过中国人编写的英文报纸与英文原版上就同一个问题的句法结构举例，对习得 者与本族语者的认知秩序进行对比得出认知秩序结论。第五章指出本论文的结论 设想最佳语义认知秩序，以及它的理论和实践意义。 本文有其合理性的一面，但也有其局限性的一面，需要后人不断的努力。 关键词：认知秩序；功能因素；句法功能；交际语义 段益民，从单音反义形容词看汉语语法研究的“三个充分” j 】西华师范大学学报( 哲学 社科版) ，2 0 0 4 年第0 5 期 黑龙江大学硕士学位论文 a b s t r a c t l i n g u i s t sa l w a y sc o n s i d e ri t d i f f i c u l tt od e s c r i b ea n de x p l a i nt h eg r a m m a t i c a l r u l e sa d e q u a t e l y c h e nr u d o n gf i r s tc o n s i d e r st h a tt h es e q u e n c eo fc o g n i t i v ed i c t i o n s r e f e r st ot h eo r d e ro ft h ef u n c t i o n a lf a c t o r sr e l a t e dt oi n t e r i o ra n de x t e r i o ri ns y n t a xi n m i n d t h es e q u e n c eo fc o g n i t i o nl e a d st ot h ep r e s e n tl i n g u i s t i ct h e o r y , t h ed e s c r i p t i o n a n de x p l a n a t i o no fg r a m m a t i c a lr u l e s t h es e q u e n c eo fc o g n i t i o np l a y sa ni m p o r t a n t p a r ti ns e c o n dl a n g u a g el e a r n i n ga n dg r a m m a t i c a lt e a c h i n g t h ed i s s e r t a t i o np r o p o s e st h en e wh y p o t h e s i sf o rc o g n i t i v et h e o r i e s t h i st h e s i s b e l i e v e st h a tt h es e q u e n c eo fs y n t a c t i cc o n s t r u c t i o ns h o w st h a tt h ec o g n i t i o ni nh u m a n m i n dh a sac e r t a i no r d e rb a s e do nt h ec o g n i t i v eo r d e ro fg r a m m a t i c a lm e a n i n g t h e d i s s e r t a t i o na r g u e sa b o u tt h eg r a m m a t i c a ls e q u e n c eo fc o g n i t i o n t h eo r i g i n a l i t yo ft h i s t h e s i si nt h e o r yi st h a tn oo n eh a sr e s e a r c h e di n t ot h el a wo fc o g n i t i v eo r d e ri ns y n t a c t i c c o n s t r u c t i o n i t so r i g i n a l i t yi np r a c t i c ei st h a ti tc a nd e v e l o pt h el a n g u a g ec o m p e t e n c e 劬mi n t e r i o ra n do u t e rp e r s p e c t i v e s t h i st h e o r ya i m st od e s c r i b et h eb e s tc o g n i t i v e p a t t e r nw h i c hp l a y sas i g n i f i c a n tr o l e i nt h ee d i t o r i a lp e r s p e c t i v eo fg r a m m a t i c a l t e x t b o o ka n dp a t t e r ns h a p i n go fc o g n i t i o nd e s p i t ei t sd e f i c i e n c y t h i sp a p e ri n t r o d u c e st h eg r a m m a t i c a lc o g n i t i v eo r d e rf r o ms y n c h r o n i ca n d d i a c h r o n i cp e r s p e c t i v e s t h i sp a p e ri sd i v i d e di n t of i v ep a r t s t h ef i r s tp a r t ：d i s c u s s i o n o nt h es i t u a t i o na b o u tt h er e l a t i v es u b j e c t sh o m ea n da b r o a d ；t h es e c o n dp a r t ： d i s c u s s i o no nt h ef a c t o r so fc o g n i t i v es e q u e n c ei nm a i ns c h o o l si n l i n g u i s t i ch i s t o r y ； t h et h i r d p a r t ：d i s c u s s i o n o n c o g n i t i v es e q u e n c e o fg r a m m a t i c a lm e a n i n gi n c o m m u n i c a t i o n ；t h ef o u r t hp a r t ：d i s c u s s i o no nt h ei d e n t i f i c a t i o no fc o n c l u s i o nf r o mt h e e x a m p l e s ；t h e f i f t h p a r t ：t h eh y p o t h e s i s f o rp a t t e mo fc o g n i t i v e s e q u e n c e i n a l li na l l ，t h ew h o l ep a p e ri sl o g i c a l l ya r r a n g e da l o n gt h el i n eo f g e n e r a l n a b s t r a c t - - * s p e c i f i c - - , s p e c i f i c - - , c o n c l u s i o n - - * g e n e r a l ”，a d o p t e dt h ev a r i o u sl i n g u i s t i cm e t h o d s a n dd i a l e c t i cm e t h o d o l o g i e s k e yw o r d s ：s e q u e n c eo fc o g n i t i o n ； f u n c t i o n a lf a c t o r s ； s y n t a c t i cc o n s t r u c t i o n ； s e m a n t i cm e a n i n gi nc o m m u n i c a t i o n i i i 独创性声明 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他 人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得墨蕴迤太堂或其他教育机构的 学位或证书而使用过的材料。 学位论文作者签名： 蚤鹕 签字日期：? 卯矿年钼7 日 学位论文版权使用授权书 本人完全了解墨蕉堑太堂有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保留并 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本 人授权墨蕉堑盔堂可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索， 可以采用影印、缩印或其他复制手段保存、汇编本学位论文。 学位论文作者签名： 羯哟 导师签名 签字日期：以年 石月 7 日 签字日期 学位论文作者毕业后去向： 工作单位： 通讯地址： 电话： 邮编： 日 第一章概论 第一章概论 近二十年来，认知语言学是最热门的课题。语义认知秩序是在认知语言学和 语用学关联理论的研究范畴内，是认知理论的继续。从语言事实中总结出来的语 言规则系统构成传统实用英语语法。而从习得者角度出发，采用认知方法论解释 的语言规则成为现代实用英语语法的主流思想。在交际认知中，决定语义的各种 语境功能因素是有一定序列的。由此可见，认知秩序将成为语言学研究发展的一 个新趋势。 句法是语言的组织规律，是关于词形变化和组词成句的规则。语法规则的变 化和扩充反映了人对语言学认知的变化，而认知语言学的不断发展完善了语法知 识体系的建构与解释。( 例如传统语法将词法与句法独立分开，而认知语法认为二 者密不可分。词法就是句法，句法离不开词法。例如“一s ，的语法意义是名词复数 和单数第三人称的意义，它是加在词尾的词缀，词尾发生变化本是词法范围，但 它的这两种语法意义必须在句中才体现出来，又属于句法范围。) 学语法就是为了 掌握交际的语言，认知语义秩序揭示了交际中旬法规约性的凸显。因此，交际实 用语法与认知语言学理论密不可分。 认知语言学是基于总类广泛的语言材料归纳得出的普遍规律并且形成认知语 法，而将这种普遍规律放在英语交际中结合非语言功能因素能够指导句法语义生 成方面的研究。句法结构的语序规律证明这些功能因素在人的语义认知中是有秩 序规律的。 第一节认知秩序与现代句法 语法是思维的客观形式规则。研究语法必须探讨其中的认知因素，观察语言 结构的认知特点和认知结构，从而揭示语言的规律。认知秩序反映的是人对语法 功能因素规律的认识。( 例如多角度，客观语言材料和主观心理角度) 。赵艳芳认知语言学概论【m 】上海：上海外语教育出版社，2 0 0 1 1 - 黑龙江大学硕士学位论文 实际上，从传统句法到现代句法的撰写都渗透进认知功能因素和初步的认知 秩序，但它们主要区别是认知方法论采用的不同。 经过对二十一世纪前后的国内语法书抽样调查分析，二十一世纪前的语法书 将形式语言学理论作为语法规则描写的出发点，着重对英语语法形式结构的分析， 是以习得者的认知形式开始的。二十一世纪后的英语语法书渗透进了部分认知功 能因素，实践证明，这些书令习得者的水平提高很大。认知语言学往往也是从个 别语言的分析入手，但它并不过于强调一种外在的形式结构，而是着眼于人类共 同的基本认知能力的形成。不同的社会和年代，不同的人有不同的认知序列，即 认知秩序。 认知语言学在形式和意义之间，着重于意义，强调概念结构的中心地位。意 义在语法规则描述中已成为语言宏微观形式变化的一个条件。它注重研究句法里 的隐喻结构及象似性特征，用基于人类身体构造与现实世界的构造以及在与世界 的互动中各认知功能因素形成的图示结构来观察外在形式结构。换句话，即认知 研究的是句法语义结构。 许多中国的英语语法书作者大多是翻译或参照r a n d o l p hq u i r k l 拘语法作品来 编写语法书的。英语语法书按研究时间的先后分为综合语法，大学语法和交际语 法。q u i r k 在他的英语综合语法 中总结了各派语言学与语言结构相关的理论， 例如说话人与听话人角度，他的大学英语语法是从教学和习得相结合的角度 总结的规则语法和概念，而交际语法是将规则在应用中的体现记录下来。我国国 内的语法教程基本是以q u i r k 的大学英语语法 为蓝本的。并从习得角度对它 进行补充。下面两段是对已经面世的教学和习得的语法代表作的分析，以证明认 知秩序的存在。 英国著名语言学家，从事英语比较结构的功能句法分析，他与其它几位专家1 9 8 5 年编写的 英语语法大全( 朗曼出版社) 成为我国实用英语语法书籍的蓝本。 曰r a n d o l p hq u i r k 19 8 5 ac o m p r e h e n s i v eg r a m m a ro ft h ee n g l i s hl a n g u a g e m l o n d o n ：n e w y o r k ：l o n g r n a n 曰r a n d o l p hq u i r k ，s i d n e yg r e e n b a u m 19 7 3 au n i v e r s i t yg r a m m a ro f e n g l i s h m h a r l o w ： l o n g m a n 第一章概论 1 9 9 1 年亚历山大编写的朗曼英语语法中第一章就是从句法的语序开始撰 写的。1 9 9 0 年a j 汤姆森编写的最新牛津实用英语语法手册 按照从名词词组 的冠词开始撰写的。q u i r k 的语法语序，词组范畴化和交际会话语境预设思想成为 我国学者著述的蓝本。总之，八九十年代的英语原版实用语法书作者像g e o f f r e y n l e e c h ，r a y m o n dm u r p h y ，s i d n e yg r e e n b a u m 囝，r a n d o l p hq u i r k 注重的是句法功 能以及句法成分之间的关系，其中会话语境预设的思想略有渗透。而这些思想主 导了二十一世纪的外国作者由此可见，句法结构次序和语义功能成分已经在本族 语语言学家的认知中建构了。 中国作者大多数是翻译q u i r k 的语法作品来编写语法书的。1 9 9 0 年陆锦林的 高级现代英语语法 是按照词组范畴化理论编写的。1 9 9 5 年张道真的实用英 语语法o 是从心理语序角度编写的。19 8 3 年章振邦的新编英语语法教程 澄 清了我国习得者易混淆的语法概念。薄冰在他8 0 年代编的语法书中认为：短语体 现词的语义搭配，是小句的压缩，词组是词的扩展，这是具有一定意义但不构成 句子或从句的一组词 。2 0 0 4 年薄冰出版的新编英语语法 中将句法功能与用 法区分的更细致，例如。意义词与功能词的区分。2 0 0 5 年薄冰的英语语法1 1 是 依据句法功能成分之间关系为编写特征，例如，名词化，动词化概念。2 0 0 6 年薄 冰的实用英语语法1 2 加入了短语层次的研究，并且以练习形式预设交际语境的 方法加强了对英美文化的认知。尤其是2 0 0 5 年张克礼编写的新英语语法加入 了大量的功能语义因素，重新描述语法以及重新命名语法范畴术语使其更加符合 亚历山大朗曼英语语法【m 】北京：外教社，1 9 9 1 a j 汤姆森，最新牛津实用英语语法手册【m 】海洋出版社 英国语言学家，学术院院士，提出了礼貌对交际的重要作用，出版语用学原则。 锄r a y m o n dm u r p h y 是英国语言学家。 四s i d n e yg r e e n b a u m ( 1 9 2 9 1 9 9 6 ) 是英国语言学家。 参见陆锦林高级现代英语语法【m 】上海科技文献出版社，1 9 9 0 参见张道真实用英语语法【m 】北京：外语教学与研究出版社，1 9 9 5 参见章振邦新编英语语法教程【m 】上海外语教育出版社，1 9 8 3 参见薄冰，赵德鑫英语语法手册【m 】北京：商务印书馆，1 9 8 9 1 5 节 薄冰新编英语语法 m 】北京：世界知识出版社，2 0 0 4 薄冰英语语法【m 】北京：开明出版社，2 0 0 5 1 2 薄冰实用英语语法【m 】太原：山西教育出版社，2 0 0 6 黑龙江大学硕士学位论文 人的认知，例如作格动词，迂回形式，相互动词，下加，外加，连加和附加状语 等新名词。( 见新英语语法1 0 0 页或1 0 6 页) 这些语法书受到了读者的认可和 好评，原因是其中语法描述加进了认知功能因素。 随着英语语法学家编写思想的变化，其语法理论的描述使得习得者思路更清 晰，句法歧义和语言模糊现象逐渐被理解，但他们唯独没有对这些功能因素进行 排序规律研究。当语义各功能因素在人的认知中进行整合排序，按照认知规律进 行编写语法书，一定会收到外语交际最佳效果。国内学者的英语语法理论基础是 乔姆斯基的短语结构生成语法和约束控制理论，以及韩礼德的系统功能语法和认 知范畴化思想，并按照句子结构次序来描述语法。这样形成了读者对句法结构内 容形式的认知( 认知语言学把语义和形式混为一体，不能透彻理解语法结构的外 部语义) ，而认知秩序不仅是要习得者对内容形式，而且要对内容实体以及它们的 联系区分，尤其是语义功能的认知，来构建语言能力。 第二节认知秩序在句法中的地位 综上所述，上一节对语法书的调查研究表明，国内外句法理论停留在语言内 部功能因素的顺序研究上，而贴近本族语者的实用语法必须是语言内外部功能因 素相结合在人的认知中产生了秩序规律。认知秩序实际上在传统和近现代的语言 学流派理论中早就存在，只是语言学家们本人没有意识到它的存在，这一点将在 论文的第二章里进行分析。 “描写”还是“规定”语言，正是传统语法与现代语法的分水岭。规定性语法固然 局限性很大，但描写语法也并非最终目的，找出永恒的力量，分析出普遍规律， 才是一门学科的真正目标。这一点乍昕起来有些奇怪，因为很多人认为语言学的 界限和定义早应明确。 传统语法的缺点是忽视了语言的某些部分，如构词法，没有区分书面语和口 头语，不是忠实地记录语言事实，只是索绪尔的缺点是，他没有意识到的一个概 回1 9 世纪末2 0 世纪初瑞士语言学家，他的学说标志着现代语言学的开端，在不同程度上影响 了2 0 世纪各个语言学流派。 第一章概论 念是语言的受规则制约的创造性。 语法规则变化反映发展变化的语言学思想，它是从普遍语法研究开始的。古 希腊语法，古罗马语法，中世纪语法，文艺复兴时期的语法，古印度的语言学都 是在研究人类的普遍语法。 古希腊语法中的“规则派”“自然派”“惯例派”和“异常派”，以及古罗马语法的 语法惯例的思想被后来的语言学家所继承发展，并在实用语法理论中渗透， 但传统语法都是从形式入手来总结语言理解和应用的规律。 形式语法体系建立 后，到了中世纪人们开始揭示语言的内在原因，于是思辨语法 产生了。这时，人 们开始揭示的语言内在原因停留在语法逻辑和语言普遍现象两方面。语言内在逻 辑决定语言结构，语言结构解释语言现象。语言结构的哲学方法论所分析的结果 是其存在方式和理解方式( 主动理解和被动理解) 与表达方式。表达方式可以区 分词类，例如语法中的名词，形容词，句法的从属关系，及物和不及物性。 十八世纪后期，语言学家们开始进行个别语言的语法描写，这导致了十九世 纪的历史语言学研究的出现。从此，人们开始探讨语言结构的外部功能原因及因 素，以上这些都是从人的心理角度出发研究句法的。因此可以说语法理论研究起 源于心理角度。 随着自然科学技术的发展，现代语言学家索绪尔，乔姆斯基，布龙菲尔德和 韩礼德等人将科技方法论应用于语言学研究中。语言是人类思维的外在表现，所 以用思维方法论来研究语言是最恰当的。从认知角度描写语言现象和规则，并按 照认知秩序来解释语法规则。 索绪尔认为，语言成分之间若以结构为主，就要把几个相似的话语拿来，把 他们看作形式序列，在不同形式的分界处将它们分开，然后研究这些成分如何进 公元六世纪的拉丁语法学家普里森p r i s c i a n 所著，该书共十八卷，是整个中古时期语法理论 界的经典。 刘润清西方语言学流派【m 】北京：外语教学与研究出版社，2 0 0 2 r 7 许多哲学家提出哲学思辩作为语言和语法研究的重点，主要研究语法同思辩逻辑的关系， 海德格尔就是其中典型的代表，他认为句法是建立在哲学思考之上的。 回19 世纪末2 0 世纪初伟大的语言学家，他的学说标志着现代语言学的开端，在不同程度上响 了2 0 世纪各个语言学流派 黑龙江大学硕士学位论文 入其它序列。这是结构主义语法的基本做法。另一方面，如果以功能为主，就得 先有一种理论来说明不同语言成分能够实现的各种功能，然后分析哪些成分结合 起来可完成这些职能，这是传统语法和功能语法的基本做法。转换生成语法的规 则本身实际上是连锁关系的抽象表达，如“句子_ n p + v p ”。 雅克布逊模式的亨利维尔认为，句子认知思想的运动不同于句法上的运动。 思想上的运动靠词尾变化表现出来。认知秩序也算作一种运动方式。维尔试图证 明，不论人们是讲古典语言还是现代语言，他们的思维次序和表达思想的次序是 一致的。每一句话都包含一个出发点和讲话目标。出发点是讲话人和说话人都知 道的东西，是把谈话的双方结合起来的东西，也就是他们的共同点。讲话目标只 属于听话人，听话人是不知道的，它是要传达给听话人的信息。从出发点到讲话 目标的过程揭示了大脑本身的运动。不同语言使用不同的句法结构，但是表达思 想的次序基本相同。亨利发现，现代语言往往用主语作为表达出发点。有时候也 倒过来，讲话目标在前，出发点在后，这是用来表达特殊感情的。 马泰休斯 正式并发展了亨利维尔的观点。他发现句子的三种成分：主位，过 渡，述位。主位是“话语的出发点”，“是所谈论的对象”，“是已知信息，至少是在 特定情境中十分明显的信息”。述位是“话语的核心”，“是说话人对主位要讲的话， 或与主位有关的话。”马泰休斯还发现英语的明显倾向是用主语表达主位，有些主 语一谓语次序正好符合主位述位序列。马泰休斯进而调查了句子功能展示 成分对决定次序的作用。他认为词序是一个分等级的系统，在这个等级系统中， 其主要作用的就是句子功能展示成分。在主位、过渡和述位中中过渡实际上属于 述位，但是由于它处在述位的外围，居主位和述位之间，所以叫做过渡。如对句 子进行大致分类，则一类的语序是“主位过渡述位”，这叫没有感情色彩的， 无标记的句子。另一类语序是“述位过渡主位”，这叫有感情色彩的、有标 雅克布逊是对乔姆斯基影响很大的语言学家之一，他认为音位的十二种区别性特征适用于 一切语言，从词典探索出语言的音位普遍现象，乔姆斯基从中得到启示，着手从中寻找句 法的普遍性。 o 马泰休斯是捷克语言学家，布拉格语言学派创始人之一，他的理论对2 0 世纪语言学的发展 起到了划时代作用，他将心理主语称为主位，主位是语言使用者句子的出发点，后来韩礼 德又发展了这个理论 第一章概论 记的句子。除了句子功能展示成分之外，等级系统中的其他原则有韵律原则、语 法原则和句子成分的接应原则。一句话的次序是在这些原则的综合作用下形成的。 将句子成分与功能联系到一起去，研究内外功能的秩序。马泰休斯提出，在交际 中，语言的词汇手段和语法手段用来为一种目的服务，这种目的是说话人在讲话 的一瞬间强加给语言手段的，即交际行为强加的。说话的具体情景规定着相应的 特殊要求，这样，词汇单位也就获得了具体意义，句子的不同成分分出了主位和 述位。这些词汇手段和语法手段必须为特定的展示成分服务，必须表示出一定的 情境结构。 新布拉格学派认为，古英语的词序是自由词序，颠倒词在句子中的位置不会 改变句子的意义。到了中古英语，尤其是早期现代英语，词序就相当固定了，如 果羁改变词序就会造成不同的词义。 功能语体认为语言与言语行为的体现之间存在着相关性，分析语体实际上是 分析不同的语言功能，这种功能的基础是语言结构特征，即语言表达手段的总和。 乔姆斯基认为，语言普遍现象有两种：形式普遍现象和实体普遍现象。他还 认为应该用研究器官结构的方法去研究人类的认知系统，人类认知的先天因素是 大脑，后天因素是经验( 以上六段参见刘润清的西方语言学流派第七章) 。 整个语法发展史就是语言学方法论的发展史，实际上语言规律的研究都是在 人的认知中进行的。语言学方法论也就是研究语言功能因素在认知中的运动序列 规律即认知秩序。可见，认知秩序在句法中的重要地位。 第三节国内外现代实用句法的发展趋势与认知秩序的提出 一、国内外认知语言学理论以及相关学科的发展 认知秩序是由认知语言学理论进一步发展而来的新理论。陈汝东在他的认 知修辞学中的第九章“修辞交际的认知秩序构拟”中提出的认知秩序的新概念，指 明了认知语言学进一步研究的方向。认知秩序是指动态环境中认知主体相互作用 过程中发生的各种环境功能因素的认知序列。不同认知范域有不同的认知秩序规律。 黑龙江大学硕士学位论文 与认知语言学相关的学科有心理语言学、语言逻辑学、语用学中的关联理论 和二语习得理论。尽管心理语言学为认知语言学奠定了理论物质基础，但认知秩 序与认知心理过程是不同概念。虽然后来继认知语言学之后又出现了认知心理学， 但认知秩序与认知心理过程也是不同的概念。继认知心理学之后出现的二语习得 理论中时提到了认知秩序这一问题，并希望利用它来建立认知模型。这个问题是 二语习得理论家们从习得错误实例分析得来的。早在韩礼德的系统功能语法中， 就已研究了语篇语境中的句法结构的顺序，例如主位述位结构次序，其实最终还 是一种形式次序，而本文研究的认知秩序是指语义结构分析出的语义功能因素在 认知中的排序规律，即决定语法结构排序的是认知语义功能因素的排序。逻辑语 言学具有语义主观性和方法上采用数学形式的机械性，比如无法解释隐喻现象。 而本文又是对语用学关联理论所遗留的问题作了进一步的探讨。关联理论没 有足够重视“规约性”对话语理解的作用，他俩将话语的关联性看作是一种必然，认 为话语理解的结果是由认知主体在具体交际过程中根据语境变项做出选择确定。 然而，关联理论并没有对这一结果的必然性与或然性问题作出清楚地解释，给人 们的进一步研究留下了悬念与空间。而且本文也进一步探讨了语言交际理论的挑 战性问题：常规性与创造性，主观能动性等在话语理解过程中到底如何相互作用。 心理语言学和认知心理学研究的是一般的心理过程和认知过程。心理语言学 认为人只是一个感觉反映认知的心理发展过程 。认知心理学认为人只是 感觉知觉注意记忆思考知识表征知识组织的过程 。他们没 有把每一个过程进行具体学科的运用，也没有进行秩序研究，每一步的研究都是 伴随着只是对大脑机制的研究，它们只是对认知产生的生理物质基础和一般心理 过程进行研究。认知语言学只是把语言学知识在每一个心理过程的认知建构内容 形式进行了全面研究，并没进行秩序研究。而认知秩序是指能动的心理过程反应， 是指每一心理过程中的认知功能因素的排序规律。陈汝东发现了修辞认知秩序的 d a ns p e r b e r & d e i r d r ew i l s o n r e l e v a n c e ：c o m m u n i c a t i o na n dc o g n i t i o n m 1 l o n d o n ： b l a c k w e l lp u b l i s h e r sl i t ，19 8 6 导读 圆参见野口逊( 日) ，曲翰章译“格式塔心理学的知觉研究”【j 】日本理想杂志 杨炳钧，陈燕等译，r o b e r tj s t e m b e r g 著认知心理学【m 】北京：中国轻工业出版社，2 0 0 6 第一章概论 i i i i 规律，因为语法意义范域的认知建构因素与修辞不一样，认知秩序规律也不一样。 本文作者发现的是英语交际中旬法语义的认知秩序规律。 目前，国内外学者都是在教学中研究交际互动问题，但没有认知到交际互动 实际就是语义在互动，语义永远是语言学任何研究阶段的中心论点，因此本文选 择了对交际中语法语义互动领域的认知秩序规律研究。以往学者们研究的交际是 指社会交际话语行为，而且大多数是分析语言的社会功能，例如非语言因素对语 义生成的影响。本文提出的交际互动是指交际行为中主体双方认知语义生成的相 互影响和作用。本文中的交际不仅指社会交际的口语会话，也指文字与读者之间 的文字交际( 有学者称它为互文性) 。口语交际认知秩序研究听话者和说话者( 即 认知理解过程和认知建构语言输出过程) 在认知中形成的秩序规律。在文字交际 中作者的认知句法结构输出过程和读者的理解建构过程也有一定的认知秩序。而 文字交际中，作者与读者的关系也就相当于说话者和听话者的关系。本文就是对 这两个过程的句法认知秩序规律进行深入细致的研究。因为这两个过程是相互影 响。上述各理论学者已经分别涉及到认知功能因素，但没有对他们进行认知秩序 规律探索。而我这篇论文实质上就要完成这项他们未完成的工作，进一步总结了 排序和规律描述而已。以上是与认知秩序理论有关的理论现状。 可见，句法规则的描述与解释的角度不仅随着人们实践，而且随着人们的认 知程度与角度的变化而变化。其中，认知秩序是句法理论变化的一个重要依据。 二、认知语法与认知秩序 对语法语义理解起作用的各因素在句法中的地位不同，认知秩序也是决定对 语义理解的因素之一，认知秩序也是一种认知策略。 认知语法主要关心的课题正是其基本理论主张的反应，例如，g e e r a e r t s 在认 。参见王瑾互文性【m 】。桂林：广西师范大学出版社，2 0 0 5 同时参见萨莫瓦约，邵炜互文性研究【m 】天津：天津人民出版社，2 0 0 3 g e e r a e r t s 是比利时鲁文大学的语言学教授，他研究日耳曼语言，理论语言学，他同时拥有 哲学学士学位，他教过荷兰语言学，主要研究方向是认知语言学，将词汇与语义词汇学交 叉研究，探索范畴化理论原型 黑龙江大学硕士学位论文 知语言学期刊的发刊词中就列出如下一些主要议题：概念结构及自然语言范畴 化的结构特性( 包括原型性、认知模型、心智空间、意象、句法隐喻等) 、语言构 造的功能原则( 包括象似性，标记性等) ，句法和语义的概念界面( 包括l a n g a c k e r 的认知语法、f i l l m o r e 的框架语义学) 以及语言运用的经验及语用背景、语言与 思维的关系等等。其中，句法隐喻、概念结构、范畴化的原型理论、意象图示及 句法象似性这几个课题尤为近年来研究的焦点。 认知语法以描写语言的心理真实性为目标，完全不同于传统语法理论。它对 语言的描写既是对认知过程的描写又是对认知结构即内部语法( i n t e r n a lg r a m m a r ) 的描写 传统语法注重形式，认知语法则注重意义；语法描写不仅是对客观真值条件 描写，而且是对主观形式意象的描写。句法不再是一个自足的系统，也不再是语 法的重心，一定的形式约定俗成后代表一定的意义：语言不再是一个独立的认知 系统。语言是基于人们对外部和内部世界的经验。语言的运用与人们感知周围的 事物和情境密不可分。 语法结构的层次构造就是由小的象征单位构成大的象征单位所经历的步骤和 次序。c r o f t ( 1 9 9 1 ) 认为，为解释人类语言中语法范畴方面的共性，仅从语法内 部( 结构层面) 着眼或仅从外部( 功能的，语义的，语用的层面) 着眼都是不够 的，若将内外两类标准结合起来，则可找出建构具有普遍性的语法范畴系统的原则。 认知语法认为词类是一种抽象单位。因此，名词被定义为勾画( p r o f i l e ) 事物。 事物又进一步被定义为某认知域的子域。子域是指在认知上相互联系的一群实体 的集合。实体包括具体的事物和抽象的关系、级别、感觉、距离等等，称为广义 实体。动词被定义为勾画过程( p r o c e s s ) ，介词和副词被定义为勾画关系( r e l a t i o n ) 。 参见r o n a j dw l a n g a c k e r f o u n d a n o n so f c o g n i t i v eg r a m m a r f m b e i j i n g ：p e k i n gu n i v e r s i t y p r e s s ，2 0 0 4 圆参见f i l l m o r e f r a m e sa n dt h es e m a n t i c so f u n d e r s t a n d i n g 【m 】1 9 8 5 该理论认为框架是一种“能 与典型情景相联系的语言系统” 参见赵艳芳认知语言学概论i m 上海：上海外语教育出版社。2 0 0 1 指w i l l i o mc r o t l 认知语义学派人物，美国n e wm e x i c o 大学语言学专业教授 第一罩概论 认知语法把语义定义为主观意象，每一个语义都对应于一种意象，名词的意 象可以是静态的、具体的和抽象的事物，也可以是不同抽象程度上的动态意象。 动词则是勾画或突现事物的状态、关系、动作或过程的意象，介词即勾画状态或 关系的意象。这样就将名称与内容区分出来，为词性之间的转换提供了认知基础。 认知语法将语法结构称作语法结构式( g r a m m a t i c a lc o n s t r u c t i o n s ) ，认为结构式也是 象征性的，并且也是双极性的。一个结构式的两极由语义结构和语音结构构成。 由此可见，认知语法中就包括认知秩序。在语义，语音，词汇与句法都是含 有认知秩序的。原型、意象图式、隐喻都有认知秩序，本文选择句法认知秩序作 为研究课题。 黑龙江大学硕士学位论文 第二章句法语义认知秩序的理论基础 认知语言学将句法看作语法，实际上是将句法与词法看作一个整体。例如， 词性与句法功能成分两范畴之间的关系：主语和宾语是由代词、名词、不定式等 充当的，但不能由动词原形来充当的句子成分。但可用相当于动词功能的动词不 定式，动词分词短语和动名词充当。状语除了副词外，可由任何词类短语充当， 也可用相当于副词功能的介词短语或名词、代词短语( 独立主格) 来充当。从句 法上说，状语、定语是传递细节含义的重要功能成分。由此可见，句法包含词法， 词法功能渗透句法功能并统一于句法整体之中。句法与认知序列规律( 即认知秩 序) 有何关系7 j 从近代语言学之父索绪尔对语言与言语的区分开始，在乔姆斯基和韩礼德这 样学派代表理论中比较全面地渗透进了语言内外的功能因素分析，而且他们在人 的认知中有一定的秩序规律，但他们本人并没有认识到这一点，认知秩序的提出 和论证是对他们的补充。从英语实用句法书籍中可以看到，乔姆斯基的短语结构 规则和约束控制理论以及韩礼德的功能语法构成其书中的大部分环节。 因此，转换生成语法，系统功能语法和关联理论奠定了认知秩序研究的理论 基础。 第一节生成语法与认知秩序 2 0 世纪5 0 年代，生成语法的出现被认为是语言学上的一场“革命”。 乔姆斯基建立了一种反映语言能力的生成语法。他的生成语法反映了一种语 言能力模式，一方面它是对语言( 建构和理解) 能力的形式化描写，用一套公式 表达出内容。另一方面，揭示个别语法与普遍语法的统一性，它从具体语言为出 发点，探索出语言的普遍规律，最终弄清人的认知系统，思维规律和人的本质属 性。语言学家从个别语法中找出普遍语法的程序是非常适合习得者的认知秩序。 参见赵艳芳认知语言学概论 m 】上海：上海外语教育出版社，2 0 0 1 1 2 第二章句法语义认知秩序的理论基础 一、短语结构规则与认知秩序 乔姆斯基在句法结构中讨论的短语结构语法，不仅考虑词与词之间的线 性关系，而且进一步研究非线性的句法结构关系。短语结构语法是从结构主义的 直接成分分析法派生而来的。 语言是靠语法来成为句子的序列。凡是语法能够生成的序列就是合乎语法的 句子。每个本族语者的头脑里都有一套母语的生成语法，所以才能知道哪些是合 乎语法的句子，哪些是不合乎语法的句子。根据乔姆斯基的短语结构规则语法理 论，语法学家常用以下规则来描写语言。例如：a 句子是名词词组+ 动词词组构成 的序列；b 名词词组是限定词+ 名词构成的序列。由此可见，从句法角度看，从整 体到部分语法单位在认知中都是有序列规律的。 那么，人们对句法形式的整体部分的语义内外功能因素的认知规律是怎样的? 它们彼此是怎样的序列关系的? 这两个问题是认知秩序理论研究的核心内容。 对于句法的理解和表达，即结构和建构过程时受到规则限制的句法规则就像 语言文字符号一样，它的起源是具有任意性的，本族语者对句法规则的任意性具 有天生的能力，而习得者就与本族语者相反，他们天生习得二语就得受规约性的 限制，难点是在于母语的干扰。因此当习得者的认知秩序与本族语者的认知秩序 一致时，句法规则就内化为一种能力。 理解及解构是规则作用下语义的生成、表达及建构是规则作用下旬法结构形 式的生成。规则构成了范畴和系统，语言学史上的生成语法规则系统是人们内在 的生成语法知识模式。乔姆斯基等人提倡在语法学中采用明确的，形式的规则表 达语感，当代的“生成语法”也是指它的明确的规则和原则表达的、形式化的语法。 例如，主动句转化为被动句规则，形式化语法构成语法规则理论书籍的主要内容， 这是不够的，与实际运用有很大距离的，但这一章主要阐明乔姆斯基的形式语法 对认知秩序理论的贡献。 。乔姆斯基的句法结构是转换生成语法的“古典理论时期”，是结构主义语言学家乔姆斯 基的第一部著作，转换生成语法的第一语言模式的主要内容体现在此书中。 黑龙江大学硕士学位论文 乔姆斯基在他的句法结构中讨论的形式语法叫短语结构语法，其特点是 不仅考虑词与词之间的线性关系，而且进一步研究非线性的句法结构关系。直接 成分分析通常将句子分成主语和谓语，然后再进一步分析主语及谓语的内部结 构，谓语又可分为动词和名词短语，名词短语又可分成冠词和名词，这种方法可 以用数学括号表示，也可用树形图表示。例如： s _ n p + v p v p _ v n p p p e o n j n p n d e t a d j p p p p c o 坷n p 树形图： s n pv p l s ( n p + v p ) v p ( v n e e p ) n p ( d e t a d j n ) y px 八 na r tp r e pv p p x c px _ x e o m p x 短语结构语法只能生成最简单的句子，不能生成复杂句。而短语结构语法的短处 是，它不能反映出规则之间的关系。转换规则负责把生成的结构加以改造，生成 同转换合在一起就是句子的主要派生过程。因此，乔姆斯基的新理论叫做生成转 换语法。句法认知秩序可以反映出规则之间的关系。 生成语法因为能够识别生成句子，而短语结构规则( 包括转换规则) 利用抽 象符号归纳出精简有效的句法规则，并在认知中形成范畴模块，它们构成了现代 语法理论以及实用语法的核心部分。例如：移动规则，名词动词短语移动，词首 移位，句子功能成分分析，句序规则，名词词组修饰成分的序列规则，介词短语 在深层结构里都是名词短语，介词本身只是表示格的一种标记。名词短语所处结 构位置和句法功能取决于它与动词之间的语义联系。生成语法派人物菲尔摩 排定 的顺序：主事a g e n t _ 经事e x p e r i e n c e r _ i 具i n s t r u m e n t - - 受事o b j e c t _ 来源s o u r c e - - - 对象g o a l 一处所l o c a t i o n - - 时间t i m e 。菲尔摩发现了名词与动词短语的语义关系会 。参见石定栩乔姆斯基的形式句法 m 】北京：北京语言文化出版社，2 0 0 2 圆指c f i l l m o r e ，他主要研究语言学上的框架网络，即构块式语法，它是采用框架来描述英语 动词的语义关系，有很大的实用价值和理论意义。 第二章句法语义认知秩序的理论基础 影响他们能否成为主语。直接宾语和间接宾语既表示句法关系又表示结构位置。 而转换生成语法也容易产生歧义，无法建立不同的句法结构来表达不同的意义， 因为它是一种形式语法，表现人类句法认